附件1.01
道格拉斯動力公司
衝突礦物報告
截至2020年12月31日的年度
Douglas Dynamics，Inc.(The Company，YOWE，YOUS EURE或OUR EURE)已為截至2020年12月31日的年度準備了本衝突礦產報告，以遵守1934年證券交易法(經修訂)下的規則13P-1(規則)。美國證券交易委員會(SEC)通過了該規則，以實施2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(多德-弗蘭克法案)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。在“規則”的範圍內，衝突礦物的定義是鈮鉭礦、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(3 TG)。這些要求適用於登記人，無論衝突礦物的地理來源如何，也不管它們是否為武裝衝突提供資金。(2)在“規則”的範圍內，衝突礦物的定義是鈮鉭礦、錫石、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(δ3Tg/Tg)；以及這些要求適用於登記人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不管它們是否資助武裝衝突。
如果任何衝突礦物對於註冊人製造的或註冊人簽約製造的產品的功能或生產是必要的，則規則要求註冊人真誠地對這些衝突礦物進行合理的原產國調查(RCOI)，該調查旨在合理地設計，以確定任何衝突礦物是源自剛果民主共和國還是鄰國(所涵蓋的國家)，或者來自回收和廢料來源。根據註冊人的RCOI，如果註冊人知道，鑑於其一些必要的衝突礦物可能源自所涵蓋的國家，並有理由相信必要的衝突礦物不是來自回收或廢棄來源，登記人必須按照國家或國際公認的盡職調查框架對其衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，並在另一份衝突礦產報告中説明這種盡職調查情況。
根據經濟合作與發展組織(OECD)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任的供應鏈指南第三版”(OECD指南)、錫、鎢、鉭和金的相關補充以及規則，本報告可在公司的投資者關係網站http://ir.douglasdynamics.com.上查閲。
根據本規則、SEC於2014年4月29日關於上訴法院最近裁決對衝突礦產規則的影響的聲明、SEC於2014年5月2日發佈暫緩執行令的聲明以及SEC於2017年4月7日關於上訴法院裁決對衝突礦產規則的影響的最新聲明，本衝突礦產報告未經第三方審計。
1、中國移動通信公司概況
本報告由本公司管理層編制。*除另有明文規定外，本報告所載資料包括所有持有多數股權的附屬公司及為進行財務報告而須與吾等合併的任何其他實體的活動。它不包括任何不需要合併的實體的活動。
該公司是北美首屈一指的商用工作卡車附件和設備的製造商和裝配商。道格拉斯動力公司的產品和服務組合分為兩個部分：第一，工作卡車附件部分，包括防雪和防冰
以Fisher®、SNOWEX®和WESTERN®品牌銷售的附件和其他產品。第二，工作卡車解決方案部門，包括Henderson®品牌下的市政冰雪控制產品，以及Henderson®品牌下市場領先的附件和存儲解決方案升級，以及Dejana®品牌及其相關子品牌。
2.制定衝突礦產合規流程，建立衝突礦產合規流程。
2.1.業務流程、業務流程、法規遵從性框架概述
我們的RCOI旨在為我們提供一個合理的基礎，以確定我們是否從覆蓋的國家採購3TG。“我們設計的盡職調查措施在所有實質性方面都符合OECD的指導方針。
2.2.加拿大政府要求對合理的原產地進行調查
在2020年，我們進行了內部調查過程，以確定我們是否在提供給我們的零部件或材料中購買了3TG。根據這一過程，我們的管理層得出結論，我們產品中唯一包含的3TG是錫石。錫石，通常被稱為錫，包括在我們的冰雪控制設備的電氣部件中。基於這一結論，為了確定我們產品中錫的來源，我們編制了一份2020年前六個月從其購買電氣部件的供應商名單，確定在此期間，我們從99家直接供應商那裏購買了100%的電氣部件。這是因為我們從99家直接供應商那裏購買了100%的電氣部件。由於我們的直接供應商很少，所以我們編制了一份供應商名單，確定在此期間，我們100%的電氣部件是從99家直接供應商那裏購買的。這是因為我們的直接供應商為數不多我們能夠直接聯繫到他們所有人，而不是依賴於對供應商進行更廣泛的調查。
我們使用衝突礦產管理團隊內部開發的模板(模板)向每個確定的供應商索取信息。開發該模板是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的信息。模板要求供應商證明供應商提供給我們的材料是否含有或使用3TG，以及材料中含有或使用的任何3TG是否來自任何覆蓋的國家(基於供應商實施的程序以確定使用3TG生產的材料的來源)或來自回收或廢料來源。
對於沒有完全回覆我們最初聯繫的任何供應商，我們通過電話和/或電子郵件進行了額外的後續詢問。我們對照制定的標準審查了答覆，以確定是否需要與供應商進一步接觸。這些標準包括不及時或不完整的答覆，以及與我們自己的內部調查結果證明的事實不一致。我們直接與初始響應符合這些標準的供應商合作，以提供修訂後的響應。
在我們聯繫的99家供應商中，我們收到了80%的回覆，即79家。在這79家供應商中，有79家：
·美國聯邦儲備委員會表示，大約68.3%的供應商回覆，即54家供應商表示，據供應商所知，供應商要麼沒有向公司供應含有3TG的零部件或材料，要麼它在2020年供應給公司的零部件和材料中的3TG不是來自覆蓋的國家。
·該公司表示，大約3.8%的供應商回覆(即三家供應商)表示，據供應商所知，其在2020年向該公司供應的零部件和材料中的3TG是剛果民主共和國無衝突的，但沒有具體説明3TG是在哪裏採購的。
·*表示，約12.7%的供應商答覆(即10家供應商)表示，其在2020年期間供應給本公司的零部件和材料中的部分3TG可能源自該公司。
在這10個供應商中，有7個供應商表示，他們要求自己的直接供應商是沒有衝突的，或者完全來自回收或報廢的來源。然而，在這10個供應商中，有7個供應商表示，他們要求自己的直接供應商是沒有衝突的剛果(金)的直接供應商。(編者注：在這10個供應商中，有7個供應商表示，他們要求自己的直接供應商是沒有衝突的，或者完全來自剛果民主共和國的回收或報廢來源)。
·該公司表示，大約15.2%的供應商回覆，即12家供應商表示，供應商無法提供有關其供應鏈的完整信息，要麼是因為供應商是分銷商，要麼是因為供應商缺乏足夠的資源來充分調查其供應鏈。
在審查了我們的RCOI的結果後，我們不能最終確定我們沒有理由相信我們的產品功能或生產所需的3TG可能在2020年內來自覆蓋的國家/地區。我們真誠地進行了我們的RCOI，我們相信我們的RCOI合理地允許我們做出這一決定。因此，我們開始對我們產品中3TG的來源和保管鏈進行盡職調查。
2.3.*盡職調查程序
作為我們盡職調查過程的一部分，我們的設計是在所有實質性方面都符合經合組織的指導方針，我們採取了以下行動。
2.3.1.管理信息系統(Management Systems)
我們以前已經建立並繼續維持下述管理制度，以協助我們履行與衝突礦物有關的義務。
衝突礦產政策
我們採取了以下衝突礦產政策：
*目的：
1.根據本文件的規定，本文件闡述了道格拉斯動力公司(The Douglas Dynamics，Inc.)關於使用衝突礦物的政策，衝突礦物被定義為鈮鉭礦、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，最初僅限於鉭、錫和鎢(統稱為衝突礦物)，這些礦物起源於剛果民主共和國(DRC)或毗鄰國家(連同這些國家一起，統稱為衝突礦物)。在衝突礦物的使用方面，本文檔闡述了道格拉斯動力公司(The Douglas Dynamics，Inc.)關於使用衝突礦物的政策，衝突礦物定義為鈮鉭礦、錫礦、金、黑鎢礦或其衍生物，最初僅限於鉭、錫和鎢(統稱為衝突礦物)，這些衝突礦物來自剛果民主共和國(DRC)或毗鄰國家(連同
2.美國聯邦貿易委員會表示，該政策的目的是澄清公司對衝突礦產的看法，確保對衝突礦產採取一致的方法，並促進遵守多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第1502節的披露要求以及美國證券交易委員會(U.S.Securities and Exchange Commission)根據該條款要求披露衝突礦產的規則(衝突礦產披露要求)。
3、中國政府表示，這一政策並不是要完全禁止從被覆蓋國家採購衝突礦產或其他產品，而是要促進從負責任的來源採購。
B、C、C
這項政策適用於本公司及其在世界各地的子公司。
C.中國政府、中國政府和中國政府的政策
為了進一步履行公司遵守衝突礦物披露要求的承諾，公司的政策是做出合理努力：
1.調查小組應確定本公司生產的產品的功能或生產所需的所有衝突礦物。
2.美國政府應尋求本公司供應商的合作，以遵守衝突礦產披露要求及任何相關法律和規則，要求向本公司供應的材料包含、包含或使用任何衝突礦產的任何供應商(A)向本公司陳述或保證該等衝突礦產並非源自所涵蓋的國家，或(B)向本公司披露該等材料中使用的衝突礦產的來源。
3.應要求，本公司的業務合作伙伴將在適用的範圍內，協助本公司的業務合作伙伴履行其在衝突礦物披露要求下的義務。
4.在可行的情況下，禁止公司使用不屬於衝突礦物披露要求所指的剛果(金)無衝突礦物的衝突礦物。
我們的政策可在我們的網站上公開獲得，網址是：http://ir.douglasdynamics.com/corporate-governance.
內部團隊
該公司成立了一個與衝突礦物有關的內部小組。該團隊負責執行我們的衝突礦產合規戰略，由我們的報告和合規總監監督，幷包括供應鏈等相關部門的主題專家。我們會定期向高級管理層彙報我們盡職調查的結果。
控制系統
我們通常與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，因此我們通常依賴我們的直接供應商提供供應給我們的部件和材料中包含的3TG來源的信息，包括從較低級別的供應商供應給他們的3TG的來源。“正如下面進一步描述的那樣，我們已經就此問題積極與我們的直接供應商接觸並對其進行監控。自2018年以來，我們一直尋求在新的或續簽的合同中增加條款，要求供應商(1)不得向我們出售來自任何覆蓋國家的任何含有3TG的產品，以及(2)為我們提供商業上合理的援助，以履行我們根據多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)承擔的報告義務。*因為與我們的供應商的合同經常是多年有效的，我們不能單方面強加新的合同條款和流程要求，必須等到我們簽訂新合同或續簽合同後，才能尋求這些額外的條款。
申訴機制
我們有長期的申訴機制，員工和供應商可以舉報違反公司政策的行為，包括我們的衝突礦產政策。
記錄維護
我們保留了RCOI和盡職調查流程中的所有相關文檔。
2.3.2.加強供應鏈風險識別與評估
因為我們主要與直接供應商互動，而且我們供應鏈的深度、廣度和不斷髮展，我們很難確定直接供應商上游的參與者。2020年，我們確定了99家直接供應商，他們向我們供應可能含有3TG的材料或部件。我們依賴這些供應商向我們提供有關這些材料或部件中所含3TG來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息或他們訂閲的監控服務。
2.3.3.負責設計和實施應對風險的戰略
我們已經制定了一項風險管理計劃，通過該計劃，我們的衝突礦產計劃得以實施、管理和監測。本風險評估的最新情況定期提供給高級管理層。
作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保供應商瞭解我們的期望，我們通過電話、電子郵件或其他書面形式聯繫了每個供應商。我們向供應商提供了一份我們的衝突礦產政策副本，如果供應商有問題，我們會提供我們的聯繫信息。我們回答供應商提出的所有問題，這些問題需要進一步澄清。*2020年，我們向我們RCOI範圍內的每個供應商提供了一份模板副本，以便完成衝突礦物跟蹤。此外，在我們需要澄清或有關對模板的具體迴應的額外信息的程度上，我們跟進了
根據我們的RCOI，我們確定了10家供應商，他們表示，他們在2020年供應給我們的組件中的一些3TG可能來自覆蓋國家的來源。在這10家供應商中，有3家表示，他們不要求直接供應商向他們提供經認證無衝突的材料，或者來自回收或報廢來源的材料。我們打算與這些供應商接觸，鼓勵他們提高收集的關於供應給我們的組件中3TG來源的數據的質量，以便確定是否包含3TG建立3TG的替代來源，這些來源要麼沒有衝突，要麼來自回收或廢料來源，要麼來自覆蓋的國家以外。
2.3.4.供應商對供應鏈中已確定點的供應鏈盡職調查進行第三方審計
由於我們與3TG冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們不會對供應鏈中的這些實體進行直接審計。“我們重視承擔冶煉廠和精煉廠驗證審計的第三方項目的努力，例如責任礦產倡議的責任礦產保證流程。
2.3.5.中國政府發佈關於供應鏈盡職調查的報告
這份衝突礦產報告正在提交給證券交易委員會，作為公司專門披露報告SD表格的證物，並可在我們的投資者關係網站http://ir.douglasdynamics.com.上查閲。
因為我們在RCOI和盡職調查過程中從直接供應商那裏收到的大部分信息都是在企業或公司級別報告的，而且
由於我們收到的回覆差異很大，我們無法確定我們的供應商報告的3TG是否存在於供應給我們的實際組件或材料中，也無法驗證這些冶煉廠或精煉廠是否確實在我們的供應鏈中。*因此，我們沒有提供我們供應鏈中冶煉廠和精煉廠的彙總列表，也沒有提供這些冶煉廠和精煉廠共同採購3TG的潛在原產國的彙總列表。
3.*
展望2021年，我們打算繼續實施上述盡職調查措施，除了繼續與供應商接觸和/或指導他們使用培訓資源，試圖提高我們的響應率，並改進供應商對我們關於3TG的詢問的回覆內容。我們相信，這些努力將降低我們產品中必要的3TG可能使覆蓋國家的武裝組織受益的風險。
4.*
本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，旨在符合1995年《私人證券訴訟改革法案》確立的責任避風港資格。本衝突礦產報告中包括的除歷史事實陳述外的所有陳述，包括但不限於關於我們的衝突礦物合規計劃的陳述，均為前瞻性陳述。這些前瞻性陳述通常由以下詞語標識：？目標、？計劃、？相信、？預計、？意圖、？將、？可能、？可能、？預期？這些前瞻性陳述不是對未來業績的保證，而是受風險、不確定性、假設和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。本衝突礦產報告中描述了許多重要因素，包括我們實施新軟件系統的能力、我們供應商遵守我們與衝突礦產相關的冶煉廠和精煉廠的意願和能力、負責任的礦產等全行業倡議的影響等，這些因素都是我們無法控制的。在這份衝突礦產報告中描述的許多重要因素，包括我們實施新軟件系統的能力、我們供應商遵守我們與衝突礦產相關的冶煉廠和精煉廠的意願和能力、負責任的礦產等全行業倡議的影響。冶煉廠和精煉商遵守負責任的礦產保證流程的意願和能力、我們管理衝突礦產RCOI和盡職調查流程的有效性以及我們合規的成本，可能會影響這些陳述，並可能導致實際結果與我們的預期大不相同。所有前瞻性陳述僅説明截至本衝突礦產報告發布之日。我們不承擔任何義務，也不承擔任何義務，公開更新或修訂任何前瞻性陳述。, 無論是作為新信息、未來事件或其他原因的結果。
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