康耐視公司

衝突礦產報告

截至2020年12月31日的年度

康耐視公司(以下簡稱“公司”)是全球領先的機器視覺產品供應商，這些產品可以捕捉和分析視覺信息，以便在需要視覺的地方實現製造和配送任務的自動化。該公司專門研發機器視覺系統，通過在製造或分銷過程中對離散物品進行定位、識別、檢查和測量，實現離散物品製造和跟蹤的自動化。康耐視提供全套機器視覺系統和傳感器、視覺軟件以及基於工業圖像的條形碼閲讀器，旨在滿足不同性價比的客户需求。我們的產品範圍從執行簡單存在/不存在檢測的低成本視覺傳感器，到解決具有不可預測的缺陷和偏差的複雜應用的深度學習解決方案。根據用户的需要，我們的產品也有多種實物形式。例如，客户可以購買視覺軟件，以便與他們自己的相機和處理器一起使用，或者他們可以購買將相機、處理器和軟件組合到單個軟件包中的獨立設備。我們的產品可能包含燈、鏡頭、傳感器、電源、相機、電纜、電路板、軟件、支架、框架、電阻器、晶體管或電容器等的任意組合。由於這些成分，我們的產品確實含有衝突礦物，定義如下。

2010年，國會通過了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》(Dodd-Frank)部分

1502要求美國證券交易委員會(“SEC”)發佈一項專門關於在製成品中使用衝突礦物的規則。美國法律將衝突礦物定義為鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢(統稱為3TG)。證券交易委員會的規則要求，任何生產或簽訂合同生產含有對其產品的功能或生產所需的3TG的產品的證券交易委員會註冊人都要確定衝突礦物是否來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和毗鄰國家(統稱為剛果民主共和國地區)，如果是，購買這些衝突礦產是否直接或間接資助或受益於剛果民主共和國地區的武裝團體。通過頒佈這一條款，國會打算推進結束剛果民主共和國地區暴力衝突的人道主義目標，該地區的部分資金來自於原產於該地區的衝突礦物的開採和貿易。根據這一規則，公司必須進行合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定是否有理由相信本公司製造或承包製造的產品的功能或生產所需的衝突礦物可能源自剛果民主共和國地區，以及該等礦物可能來自回收或廢料來源。如果根據RCOI，公司知道或有理由相信其產品中包含的任何必要的3TG起源於或可能起源於剛果民主共和國地區，並且知道或有理由相信這些3TG可能不完全來自回收或廢料來源, 公司必須對衝突礦物的來源和保管鏈進行盡職調查，以確定這些產品中所含的必要3TG是否來自剛果民主共和國地區，如果是，它們是否直接或間接資助或惠及剛果民主共和國地區的武裝團體。為了遵守這一規定，本公司對我們的產品及其投入進行了審查。我們已經在下面描述了這個過程。

已進行盡職調查

本公司的盡職調查框架在所有重要方面均符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，包括關於錫、鉭和鎢的附錄和關於黃金的附錄(二零一三年第二版)(“OECD指南”)。以下是我們在截至2020年12月31日的一年中執行的衝突礦產計劃的組成部分，它們與經合組織指導意見中提出的五步框架有關：

建立強有力的公司管理體系：

2013年，包括來自法律、財務和運營部門的副總裁在內的高級管理層制定了公司的衝突礦產政策(以下簡稱“政策”)。本政策可在我們的公司網站上獲得，並定期更新。目前，公司運營部門的質量工程部負責遵守政策，並在財務、法律、採購和高級管理層的參與下實施公司的衝突礦產項目。該計劃包括監控我們的RCOI和盡職調查流程以及對此的迴應。

該公司希望其所有供應商都有政策和程序，以確保在生產銷售給康耐視的產品時使用的任何3TG都是無衝突的。這意味着，這些產品不得含有直接或間接資助或惠及剛果(金)地區武裝團體的3TG。我們依賴我們的直接供應商提供有關供應給我們的零部件和材料中包含的3TG原產地的信息，包括從較低級別供應商供應給他們的3TG的來源。

該公司已經建立了一套流程，以提高衝突礦產供應鏈的透明度，該流程旨在確定我們的供應商所使用的冶煉廠，包括收集和保留相關信息。為了做到這一點，管理層深思熟慮、有條不紊地審查了我們的認可供應商名單，以確定確實或可能向我們供應含有衝突礦物的產品的供應商(以及我們影響產品設計的合同製造商)。管理層隨後在第三方的協助下執行了RCOI。第三方負責向我們的供應商進行詢問、監控回覆率、對回執進行編目，並審查回執的完整性。

由於公司無法獲得礦產原產地或運輸路線，也無法對與我們沒有業務關係的冶煉廠進行抽查，公司已通過我們的第三方服務提供商要求我們的首選供應商和合同製造商填寫負責任礦產倡議(“RMI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)，以確定其礦物的來源，以及這些礦物是來自回收來源還是來自廢品來源。在迴應CMRT模板時，供應商必須説明他們從受衝突影響和高風險地區採購這些礦物的程度。公司要求所有問題如實回答，這可能需要供應商進行額外的研究。此詢價流程設計為每年與每個供應商完成。此外，預計供應商將進行連續的上游詢價，直到確定冶煉廠，以完成CMRT模板。

第三方服務提供商彙編這些結果，並向公司提交月度報告。管理層負責審查這些報告的合理性，並可能向未做出迴應或提交不完整迴應或管理層有理由相信可能不正確的迴應的供應商尋求更多信息。

違反公司衝突礦產政策的行為可以通過康耐視公司商業行為和道德守則中規定的溝通渠道進行舉報，該守則位於我們的公司網站上，網址為：https://investor.cognex.com/esg/governance-documents/default.aspx.。

識別和評估供應鏈中的風險：

如上所述，公司利用第三方來彙編我們的RCOI結果。我們會定期審查對CMRT模板的響應，以評估我們供應鏈中的風險。這項評估的一部分包括審查迴應，以確定“危險信號”觸發因素。額外的盡職調查程序將根據具體事實和情況進行。其他盡職調查措施可能包括：

·與供應商一起審查公司的供應商行為準則，以加強公司對衝突礦產的期望。本規範要求供應商保持對投入材料和部件的充分了解，以確保它們是根據法律法規從允許的來源獲得的。本供應商行為準則與經合組織負責任供應鏈盡職調查指南附件二一致；

·通過電子郵件或電話與提交不充分或不一致的答覆或管理層認為包含錯誤或不準確的答覆的供應商進行跟進。要求這些供應商酌情作出澄清或修訂答覆；

·審查所提供的答覆，以確定供應商是否確定了任何經認證的無衝突冶煉廠；或

·審查供應商的衝突礦產政策(如果有)。

設計和實施應對已識別風險的策略

管理層已經制定了一套流程來評估和應對供應鏈中發現的風險。作為對這一風險評估的迴應，康耐視制定了風險管理計劃，通過該計劃對衝突礦產項目進行實施、管理和監控。管理層將通過電話、電子郵件或其他書面形式與供應商直接聯繫，執行上述盡職調查和RCOI程序。根據要求，我們將向供應商和其他用户提供我們的衝突礦產政策副本。如果在多次嘗試後，管理層在確定危險信號觸發後仍不能達到滿意的解決方案，則將與高級管理層一起審查結果，並評估供應商關係。屆時，公司可能會考慮評估供應商的盡職調查計劃。

我們與我們的任何供應商接洽，如果我們有理由相信這些供應商正在向我們供應可能支持剛果民主共和國地區衝突的3TG，以按照OECD指南的規定建立不支持此類衝突的3TG的替代來源。

開展獨立的第三方盡職調查審計

由於我們與任何3TG冶煉廠或精煉廠沒有直接關係，也不對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計，因此我們依賴諸如無衝突冶煉廠計劃和其他公認的機制來審計冶煉廠的盡職調查做法。

此外，我們的第三方服務提供商直接聯繫目前未參加負責任礦產保障流程(“RMAP”)的冶煉廠和精煉廠，以鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施的採購實踐的信息。康耐視是根據經合組織指南中詳細説明的下游公司的要求籤署這份通信的一家公司。

供應鏈盡職調查年度報告

公司定期向包括首席合規官和法律顧問在內的高級管理層報告我們的內部盡職調查工作。此外，我們的衝突礦產政策和衝突礦產報告包含在表格SD中，並張貼在我們的公司網站上。表格SD和衝突礦產報告也可在SEC Edgar網站上公開獲得。

盡職調查結果

該公司的RCOI包括對469家供應商的詢價。在提交本文件時，根據RCOI過程中收到的答覆，管理層已經確定了94個原產國，361家冶煉廠從這些國家採購了衝突礦物。這些冶煉廠中有236家通過RMI或交叉認可的倡議被確認為無衝突認證冶煉廠。在95家肯定確認從剛果民主共和國地區採購3TG的供應商中，有32家指出，他們尚未完成供應鏈的源頭映射。

我們供應商的信息仍在不斷變化，可能包含公司級別的聲明，這些聲明可能不能代表我們從供應商處採購的產品中包含的材料。此外，我們還沒有收到100%供應商的回覆。因此，目前管理層無法確定我們所有產品的原產地。該公司希望對我們所有的3TG產品(包括其中包含的材料和部件)做出負責任的採購決策；然而，由於我們供應鏈的複雜性和涉及的供應商數量，這一過程將隨着時間的推移而不斷髮展。管理層將繼續進行盡職調查，以減輕其產品中的任何衝突礦物可能直接或間接惠及武裝團體的風險。

根據美國證券交易委員會公司財務部門主管Keith F.Higgins於2014年4月29日發佈的“關於上訴法院最近裁決對衝突礦產規則的影響的聲明”，公司無需將其產品描述為“DRC無衝突”或“DRC衝突無法確定”。本公司不需要，也沒有獲得私營部門對這份衝突礦產報告的獨立審計。

產品説明

如上所述，根據供應商的回覆，本公司認為其產品含有源自剛果民主共和國地區的必要3TG，而不是來自回收或廢料來源。目前，本公司無法確定所有冶煉廠、這些冶煉廠的位置以及這些冶煉廠生產3TG的國家。

以下是根據供應商和RMI提供的信息，報告的設施共同從94個原產國採購衝突礦物的彙總清單。公司層面提供了許多回復，因此，此列表可能包含比我們產品的來源國更多的國家/地區。

未來的盡職調查措施

在截至2021年12月31日的歷年報告期內，公司計劃採取以下措施，進一步降低我們產品中必要的3TG可能使武裝團體受益的任何風險

在剛果民主共和國或鄰國：

·繼續尋求提高供應商的響應率

·與我們的供應商更緊密地接觸，向供應商提供更多有關3TG負責任採購的信息

·與我們的第三方衝突礦物服務提供商共同努力，根據具體產品獲得CMRT，使我們能夠確定哪些冶煉廠和精煉廠實際加工了我們產品中包含的3TG

·鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改進此類供應商迴應的內容

結論

本公司承諾對不存在衝突和/或不遵守我們在本報告中概述的披露要求的供應商採取合理行動。