美國證券交易委員會 | |
華盛頓特區,20549 | |
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附表13G | |
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根據1934年的證券交易法 | |
(修訂編號:)* | |
ADOMANI, Inc. | |
(髮卡人姓名) | |
普通股, 面值0.00001美元 | |
(證券類別名稱) | |
00726A100 | |
(CUSIP號碼) | |
2020年12月2日 2 | |
(需要提交本陳述書的事件日期) | |
勾選相應的框以指定提交本附表13G所依據的規則: | |
¨ | 規則第13d-1(B)條 |
x | 規則第13d-1(C)條 |
¨ | 規則第13d-1(D)條 |
(共10頁,第1頁) |
______________________________
*本封面的其餘部分應 填寫,以便報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及 隨後的任何修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。
本封面剩餘部分 中所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的規定而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受法案的所有其他條款 的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第2頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 Empery Asset Management,LP | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
9 |
每名呈報人實益擁有的總款額 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金額表示的班級百分比 6.18%(見第4項) | |||
12 |
報告人類型 PN | |||
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第3頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 瑞安·M·萊恩 | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
9 |
每名呈報人實益擁有的總款額 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金額表示的班級百分比 6.18%(見第4項) | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第4頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 馬丁·D·豪(Martin D.Hoe) | |||
2 | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
個共享數量 受益匪淺 所有者 每個 報告 具有 |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
7 |
唯一處分權 0 | |||
8 |
共享處置權 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
9 |
每名呈報人實益擁有的總款額 6,250,005股普通股(見第4項) | |||
10 | 如果第(9)行的合計金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
第(9)行中金額表示的班級百分比 6.18%(見第4項) | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第5頁,共10頁 |
第1(A)項。 | 發行人名稱: |
發行人名稱為ADOMANI,Inc.(以下簡稱“公司”)。 | |
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
該公司的主要執行辦事處位於加利福尼亞州科羅納石墨大道1215號,郵編:92881。 | |
第2(A)項。 | 提交人姓名: |
本聲明由以下列出的實體和個人提交, 他們在此統稱為“報告人”,涉及公司普通股(如以下第2(D)項定義的 ):
投資經理
(I)Empery Asset Management, LP(“投資經理”),指由投資經理擔任投資經理的基金(“Empery基金”)持有的普通股股份。
報告個人
(Ii)瑞安·M·萊恩先生(“萊恩先生”),就帝國基金持有的普通股股份而言。
(Iii)Martin D.Hoe 先生(“Hoe先生”),有關帝國基金持有的普通股股份。
投資經理擔任Empery各基金 的投資經理。Lane先生和Hoe先生(“報告個人”)都是Empery(br}AM GP,LLC(“普通合夥人”)的管理成員,後者是投資經理的普通合夥人。
| |
第2(B)項。 | 主要營業機構地址或住所(如無): |
每位報告人的營業所地址 為:
洛克菲勒廣場1號,1205號套房 紐約,紐約10020 | |
第2(C)項。 | 公民身份: |
公民身份在本文件的封面第4行中為每個報告人陳述,並通過引用將其併入本文件中。 |
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第6頁,共10頁 |
第2(D)項。 | 證券類別名稱: | |
普通股,面值0.00001美元(“普通股”) | ||
第2(E)項。 | CUSIP編號: | |
00726A100 |
第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為A: |
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商, | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節規定的銀行, | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節規定的保險公司, | |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司, | |
(e) | ¨ | 根據1940年“投資顧問法案”第203條註冊的投資顧問, | |
(f) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(F)的員工福利計劃或養老基金, | |
(g) | ¨ | 母公司控股公司或控制人按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(G), | |
(h) | ¨ | 聯邦存款保險法第3(B)條規定的儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃, | |
(j) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構, | |
(k) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(K),分組。 |
如果根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構,請 指定institution:__.的類型 |
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第7頁,共10頁 |
項目4. | 所有權。 |
第4(A)-(C)項要求提交本説明書的截至事件日期的信息在本説明書的每個報告人的封面第5-11行中陳述,並通過引用將其併入本説明書的每個報告人的首頁 中 。(C)項4(A)-(C)要求提交本説明書的信息在此為每個報告人 的封面第5-11行所述。封面第11行規定的每位報告人的百分比是基於截至2020年12月2日已發行和已發行的101,163,782股普通股,其中 由截至2020年11月10日的73,663,797股已發行普通股組成,如本公司於2020年11月13日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的 Form 10-Q季度報告所示。和27,499,985股在交易所發行的股票 公司於2020年12月3日提交給證券交易委員會的最新8-K表格報告中陳述了這一申請。
投資經理作為Empery基金的投資經理,可被視為Empery基金持有的所有普通股的實益所有者。每位報告個人作為投資經理普通合夥人的管理成員,有權行使投資裁量權,可被視為Empery基金持有的所有普通股的實益擁有人。 每個報告個人都是投資經理普通合夥人的管理成員,有權行使投資裁量權 可被視為Empery基金持有的所有普通股的實益所有者。上述規定本身不應解釋為任何報告人承認實益擁有另一報告人擁有的普通股 。Empery基金和報告個人在此聲明放棄對任何此類普通股的實益所有權 。 |
第五項。 | 擁有一個階層百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 | |
第6項 | 代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。 |
見上文第2(A)項。 |
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 | |
第8項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
第9項 | 集團解散通知書。 |
不適用。 | |
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第8頁,共10頁 |
第10項。 | 認證。 |
各報告人特此作出以下證明: | |
每名申報人士於以下籤署,證明盡其所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權而收購及持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有。 |
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第9頁,共10頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我方所知所信,下列簽字人保證本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2020年12月8日
Empery資產管理公司 | |
作者:Empery AM GP,LLC,其普通合夥人 | |
作者:/s/Ryan M.Lane | |
姓名:瑞安·M·萊恩 | |
職務:管理成員 | |
/s/Ryan M.Lane | |
瑞安·M·萊恩 | |
/s/Martin D.Hoe | |
馬丁·D·豪(Martin D.Hoe) |
CUSIP編號00726A100 | 13G | 第10頁,共10頁 |
附件1
聯合收購聲明
根據規則13d-1(K)
簽署人 確認並同意,上述附表13G聲明是代表每個簽署人提交的,隨後對附表13G本聲明的所有 修訂應代表每個簽署人提交,而無需提交額外的聯合收購聲明 。以下籤署人承認,每個人都應對及時提交此類 修訂以及其中所包含的有關其本人或其本人的信息的完整性和準確性負責,但不對與其他人有關的信息的完整性和準確性負責 ,除非其知道或有理由 相信該等信息是不準確的。
日期:2020年12月8日
Empery資產管理公司 | |
作者:Empery AM GP,LLC,其普通合夥人 | |
作者:/s/Ryan M.Lane | |
姓名:瑞安·M·萊恩 | |
職務:管理成員 | |
/s/Ryan M.Lane | |
瑞安·M·萊恩 | |
/s/Martin D.Hoe | |
馬丁·D·豪(Martin D.Hoe) |