附件1.01

 

唐納森公司衝突礦產報告。

根據1934年證券交易法的規則13P-1

 

1.引言和總結

本報告是根據1934年“證券交易法”(下稱“規則”)第13P-1條的規定提交的截至2020年12月31日的年度報告。該規則由美國證券交易委員會(“SEC”)根據1934年“證券交易法”第13(P)條(“第13(P)條”)採納，以實施報告和披露要求。該規則對其製成品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。第13(P)節對“衝突礦物”一詞的定義是：(A)錫石、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、金、黑鎢礦及其衍生物，受“規則”的限制；或(B)由國務卿確定為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或與剛果民主共和國有國際承認邊界的任何毗鄰國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物(“衝突礦產”)；或(B)由國務卿確定為剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或與剛果民主共和國有國際承認邊界的任何毗鄰國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源如何，也不管它們是否為武裝衝突提供資金。

 

唐納森公司(以下簡稱“唐納森”或“本公司”)認定，Conflict Minerals對於我們在2020歷年製造或簽約生產的產品的功能或生產是必要的。因此，Donaldson真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，以確定其產品中的任何衝突礦物是否起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或毗鄰國家(統稱“涵蓋國家”)。根據其RCOI，Donaldson得出結論，不能排除其產品含有源自覆蓋國家的衝突礦產的可能性，因此，根據規則，Donaldson對有問題的衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查，以確定其產品是否“無衝突剛果”。Donaldson在設計其盡職調查措施時，在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(“OECD”)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查框架(“OECD指南”)第二版以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充(“OECD指南”)。作為我們盡職調查的結果，本公司已經得出結論，本公司產品的一些衝突礦物源自或可能源自所涵蓋的國家，並且不是來自回收或廢料來源。該公司沒有收到其供應鏈中所有公司的回覆，大多數回覆是在公司或部門層面上的。

2.公司概況

唐納森公司成立於1915年，是過濾行業的全球領先者，在世界各地設有銷售、製造和分銷基地。唐納森的創新技術旨在解決複雜的過濾挑戰，並增強客户的設備。

3.產品説明

該公司有兩個報告部門：發動機產品和工業產品。發動機產品部門的產品包括空氣和液體過濾應用的更換過濾器、空氣過濾系統、燃料、潤滑油和液壓應用的液體過濾系統，以及排氣和排放系統。發動機產品部門銷售給建築、採礦、農業、航空航天、國防和卡車終端市場的原始設備製造商(“OEM”)，以及獨立分銷商、OEM經銷商網絡、自有品牌客户和大型設備車隊。工業產品部門的產品包括灰塵、煙霧和霧氣收集器、壓縮空氣淨化系統、燃氣輪機空氣過濾系統、聚四氟乙烯(PTFE)薄膜產品，以及用於硬盤驅動器和半導體制造等應用的專用空氣和氣體過濾系統。工業產品部門銷售給各種經銷商、分銷商、燃氣渦輪機的原始設備製造商，以及需要清潔空氣過濾解決方案和更換過濾器的原始設備製造商和最終用户。

 

該公司製造並承包生產含有衝突礦物的產品。在該公司的兩個報告部門--發動機產品和工業產品--的產品中都發現了衝突礦物。

 

公司通過了一項衝突礦產政策，闡明瞭我們的衝突礦產供應鏈盡職調查流程，以及我們對衝突礦產報告義務的承諾：https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

衝突礦產政策

剛果民主共和國(DRC)持續不斷的衝突在一定程度上是由“衝突礦物”貿易助長的，“衝突礦物”被定義為鉭、錫、鎢和黃金或它們的任何衍生品。Donaldson將與我們的供應鏈合作伙伴合作，採取合理措施，確保Conflict Minerals不會由Donaldson或我們的供應鏈合作伙伴以直接或間接有利於應對剛果民主共和國或鄰國嚴重侵犯人權行為負責的武裝團體的方式採購。唐納森預計，我們的供應商將遵守我們的要求，提供聲明，並對提供給我們的產品中任何衝突礦物的來源進行盡職調查。

 

Confliction Minerals政策在公司網站上公佈：

Https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

4.合理的原產國查詢

該公司利用內部資源和第三方供應商制定了供應鏈透明度計劃，以便識別供應商礦產供應鏈中的每一家冶煉廠或精煉廠(SOR)。

 

供應商通過第三方供應商系統收到一封電子郵件，描述合規要求並請求衝突礦物、SOR信息，還包括提供所請求的供應鏈信息的説明。供應商被要求通過負責任的商業聯盟-RBA和全球電子可持續發展倡議(“GeSI”)衝突礦產報告模板(“CMRT”)6.01版或更高版本提供此類SOR信息。

對於在進行上述聯繫後仍無反應的供應商，已啟動上報流程。此流程包括向無響應的供應商發送有針對性的上報電子郵件。

 

供應商提交CMRT後，採用了數據驗證過程來提高提交的準確性，並找出CMRT中相互矛盾的答案。隨後聯繫了供應商，以解決以下項目：

 

·數據不完整，包括丟失的索爾。

·在沒有完整支持信息的情況下指明採購地點的回覆

 

作為數據驗證流程的一部分，我們還通過我們的第三方供應商的多語言供應商體驗團隊，通過對其CMRT提交的反饋、培訓課程和直接接洽幫助，向供應商提供如何糾正這些驗證錯誤的指導。由於一些供應商可能仍然對反饋反應遲鈍，公司跟蹤計劃差距，以説明未來的改進機會。截至2021年5月14日，有三個無效的供應商提交沒有得到供應商的糾正。

截至2021年5月14日，衝突礦產計劃範圍內有1317家供應商，其中793家提供了迴應。該公司在本報告年度的總回覆率為60%。

供應商在CMRT上提供的某些答覆包括供應商列為冶煉廠或煉油廠的設施名稱。該公司通常與Confliction Minerals冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。該公司的第三方供應商將答覆中列出的設施與負責礦產倡議(RMI)維護的冶煉廠名單進行了比較。如果供應商表示該設施被認證為“無衝突”，則第三方供應商確認該名稱已由RMI列出。被供應商確定為SOR但無效或未確定的組織被直接聯繫，以澄清其作為SOR的地位。

 

冶煉廠和煉油廠

附錄A列出了公司供應鏈在RMI列表上提交的CMRT中確定的所有已驗證SOR的列表。由於我們從供應商那裏收到的大多數CMRT是以公司或部門為單位，而不是以產品為單位，我們無法確定附錄A中列出的哪些SOR實際處理了我們產品中包含的衝突礦物。因此，我們在附錄A中披露的加工SOR清單可能包含比實際加工我們產品中包含的衝突礦物的設施更多的設施。

 

原籍國

附錄B是附錄A中所列RMI為SOR確定的原產國清單。

 

5.盡職調查

該公司的盡職調查程序基於經濟合作與發展組織(“OECD”)的“受衝突影響和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南”(第二版)和隨附的附錄。值得注意的是，經合組織的指導方針是為供應鏈中的上游和下游公司編寫的。上游公司指的是礦山和煤礦之間的公司。因此，這些公司通常包括礦商、當地貿易商或礦產原產國的出口商、國際精礦貿易商和礦商。下游公司是指SOR和零售商之間的實體。因此，這些公司通常包括金屬交易商和交易所、零部件製造商、產品製造商、原始設備製造商和零售商。由於該公司是供應鏈中的下游公司，其盡職調查實踐也相應地進行了調整。

該公司所採取的盡職調查措施摘要如下：

建立強有力的公司管理體系：

 

內部團隊

公司2020歷年的衝突礦產管理體系由一個指導委員會發起，該委員會成員包括高級副總裁兼首席財務官、副總裁兼總法律顧問、全球運營高級副總裁、工業產品高級副總裁和發動機產品高級副總裁。指導委員會成員直接向董事會審計委員會提交報告。指導委員會得到了一個流程開發團隊的支持，該團隊由來自相關職能部門(如法律、材料合規性、採購、銷售、工程和內部審計)的主題專家組成。

 

該公司還利用第三方服務提供商協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，以及制定和實施公司將與供應商共同採取的額外盡職調查步驟。

衝突礦產政策

該公司的衝突礦產政策可在以下網址公開獲得：

Https://www.donaldson.com/en-us/conflict-minerals-policy/

 

控制系統

由於我們通常與Confliction Minerals冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，我們通過自己的努力和行業協會組織的努力，與我們商業部門和其他部門的其他主要製造商接觸並積極合作。我們還參與或積極監控以下行業範圍內披露供應鏈上游各方的倡議：負責任商業聯盟(Responsible Business Alliance-RBA-GeSI Responsible Minerals Initiative，RMI)成員以及其他製造業財團，包括全國製造商協會(NAM)和製造商生產力與創新聯盟(MAPI)。

控制包括但不限於我們的行為準則，其中概述了所有Donaldson員工和與Donaldson有業務往來的第三方的預期行為，以及我們關於衝突礦產的政策。

 

供應商參與

關於OECD關於加強與供應商接觸的要求，我們已利用CMRT 6.01版或更高版本和第三方供應商的基於網絡的報告工具從我們的供應基地收集衝突礦物聲明。這些工具的使用使我們能夠幫助我們的供應商瞭解我們的期望和要求，並提高我們從供應商那裏收到的對我們的調查請求的響應率。我們繼續觀察到，需要與供應商進行大量後續工作，讓他們瞭解規則、唐納森的衝突礦產政策，以及我們對他們的供應鏈盡職調查和報告的期望。公司繼續高度重視供應商的教育和培訓。為實現這一目標，我們利用了第三方供應商的在線資源，並向所有範圍內的供應商提供了訪問其衝突礦物庫培訓和1：1支持資源的權限。

 

申訴機制

公司繼續維持一個安全的、由第三方託管的、公司層面的申訴機制，可通過公司網站訪問：https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/19744/index.html

 

維護記錄

該公司堅持一項政策，即與我們的衝突礦產合規流程相關的文件將保留至少五年。

 

6.識別和評估供應鏈中的風險

供應商列出的礦砂和原產國與已核實的礦砂和相關地雷的數據庫進行了比對。經過驗證的SOR與已通過RMI的國際公認的行業驗證計劃--負責任的礦產保證流程(RMAP)認證的現有加工商名單進行了匹配。

如果SOR沒有得到RMAP的認證，就進行了研究，以獲得關於SOR採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及SOR是否有任何內部盡職調查程序或SOR為追蹤其礦物來源的監管鏈而採取的其他程序。

 

根據供應商通過CMRT提供的冶煉廠名單和RMI提供的SOR採購信息，本公司瞭解到，在他們的供應鏈中，有17家從所涵蓋國家採購的已確認冶煉廠被證明沒有衝突，還有一些其他從其他國家採購的冶煉廠目前沒有披露，但也是被證明沒有衝突的冶煉廠。供應商提供的許多答覆都是在公司或部門層面上的，表明他們仍然無法提供特定於供應給唐納森的材料的SOR。

 

根據經合組織的指導方針，重要的是要了解供應鏈中與衝突礦物相關的風險水平。沒有獲得剛果民主共和國無衝突認證的冶煉廠對供應鏈構成了風險。根據五個評分標準，每個符合衝突礦物冶煉廠或精煉廠RMI定義的設施都被指定為高、中或低風險：

·地理上靠近剛果民主共和國和覆蓋的國家；

·已知礦產來源原產國；

·RMAP審計狀態；

·不道德或衝突來源的可信證據；以及

·由可信的第三方消息來源進行的同行評估

根據這些標準，下列設施已被確定為供應鏈最關注的設施：

·Tony Goetz NV-CID002587

·卡洛蒂貴金屬-CID002563

·保真打印機和精煉機-CID002515

·蘇丹黃金精煉廠-CID002567

·非洲黃金精煉有限公司(AGR)-CID003185

當一家接受調查的供應商在CMRT上報告這些設施時，就啟動了風險緩解活動。通過我們的第三方供應商，包括上述任何設施的提交會立即收到響應，指示供應商採取自己的風險緩解措施，包括提交特定於產品的CMRT，以更好地識別與其供應給Donaldson的產品的連接。

此外，供應商還根據項目強度進行評估，這進一步有助於識別供應鏈中的風險。在Conflical Minerals合規的現階段，眾所周知，許多公司正處於這一過程的中間，除了“未知”之外，沒有太多的答案。現已決定，懲罰或未能通過整個流程的他們可能不是最好的方法，因為它不符合規則的目標或精神；但是，評估和跟蹤計劃的力度確實符合OECD的盡職調查準則，並且可以在計劃進展時幫助做出關鍵的風險緩解決策。用於評估供應商計劃強度的標準是：

·供應商是否制定了包括剛果民主共和國無衝突採購的政策？

·供應商是否實施了無衝突採購的盡職調查措施？

·供應商是否核實從供應商處收到的盡職調查信息？

·供應商的驗證過程是否包括糾正措施管理？

當供應商滿足這些標準時，該供應商就被認為擁有強大的計劃。當供應商不符合這些標準時，該供應商被認為有較弱的計劃。

我們根據供應商提供可能來自非衝突來源的衝突礦產的可能性來計算供應商風險。此風險的值是根據該供應商在其CMRT上聲明的SOR的風險評級來計算的。

作為我們風險管理計劃的一部分，並確保供應商理解我們的期望，我們通過我們的第三方提供了關於衝突礦產和CMRT的視頻和書面培訓。該培訓包括填寫表格的説明，以及與供應商人員進行一對一的電子郵件和電話討論。

 

7.設計並實施應對已識別風險的戰略

該公司與第三方供應商一起識別、評估和應對供應鏈中的風險。這一過程的狀態將定期報告給公司的高級管理層。

 

該公司與其第三方供應商合作，幫助提高其供應鏈向公司提供的信息的質量，並通過教育和直接支持來幫助加強其衝突礦產項目。在確定存在SOR風險的地方，採取的行動與公司的衝突礦產政策是一致的。

根據經合組織的盡職調查指南，風險緩解將取決於供應商的具體情況。供應商在合理的時間框架內被給予明確的績效目標，目標是逐步消除供應鏈中的這些風險。此外，我們還引導供應商使用第三方供應商提供的教育工具，編寫關於降低冶煉廠或煉油廠在供應鏈上的風險的教育材料。

8.對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

本公司與SOR沒有任何直接關係，也不對我們供應鏈確定的SOR進行或直接審計。取而代之的是，唐納森依賴於由國際公認的驗證組織執行的第三方審計。唐納森是RMI的成員，因此有權訪問RMI的審計計劃。

 

9.供應鏈盡職調查年度報告

Form Specialized Discovery(“Form SD”)和CMR包含在此，並可在以下網址公開獲得

Https://ir.donaldson.com/financial/sec-filings/default.aspx

 

本公司認為，上述詢問和調查是為確定我們所涵蓋產品(唐納森購買或製造的產品，其中衝突礦物對於產品的功能或生產是必需的)中衝突礦物的礦場或原產地所做的合理努力。

盡職調查結果：

使用我們的供應商通過CMRT收集的數據，我們已經在附件A中彙編了所有報告的合法冶煉廠和煉油廠。我們對這些設施進行了風險水平評估，並對任何確定了值得關注的冶煉廠的供應商完成了進一步的盡職調查。附錄B根據通過CMRT數據收集過程提供的信息，從冶煉廠直接外聯和RMAP收集信息，列出了報告設施共同採購3TG的原產國的彙總清單。我們的目標是年復一年地繼續提高我們供應鏈的響應能力，並降低供應商從不合規設施採購的風險。

該公司已採取措施，對照旨在核實這些冶煉廠和精煉廠的材料類型和礦源的經過驗證的審計計劃，對這些來源進行驗證。從收集到的答覆中，發現五家冶煉廠存在潛在風險，因為存在一些危險信號指示器。

10.改善盡職調查的步驟

公司將通過以下努力努力改進其供應鏈盡職調查工作：

 

·繼續評估其供應鏈中是否存在衝突礦產；/

·傳達對供應商業績、透明度和採購的期望；

·繼續將RCOI結果與通過獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃(如RBA-GeSI責任礦物保證流程-RMAP)收集的最新信息進行比較。

 

 

 

附錄A-冶煉廠名單**

附錄B-原產國