Fastenal公司

衝突礦物報告

截至2020年12月31日的年度

這份截至2020年12月31日的年度報告是為了遵守1934年證券交易法(下稱“規則”)下的規則13P-1。該規則被美國證券交易委員會(SEC)採納，以執行2010年多德-弗蘭克(Dodd-Frank)華爾街改革和消費者保護法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)所指示的與衝突礦物相關的報告和披露要求。該規則對其製成品含有衝突礦物的證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物對其產品的生產功能是必要的。衝突礦物被定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(3Tg)。就“規則”和本報告而言，涵蓋的國家是剛果民主共和國(剛果民主共和國)、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(涵蓋國家)。

1.報告公司概況及涵蓋產品

這份報告是由我們的管理層準備的。該信息包括要求合併的所有子公司的活動。

Fastenal是工業和建築用品批發分銷領域的領先者，經營着一項以分支機構為基礎的業務，將傳統分支機構和越來越多的現場地點結合在一起，構成了“市場內”地點。我們在市場上有3200多家分店，主要分佈在北美。我們的大多數客户都在製造業和非住宅建築市場。我們的主要產品包括緊固件、工具、刀具、液壓和氣動、材料搬運、清潔用品、電氣用品、焊接用品和安全用品。每條產品線可以包含多個產品類別。

2020年，我們大約96%的合併淨銷售額來自其他公司生產的符合行業標準或客户特定要求的產品。其餘4%與我們的製造業務或我們的支持服務製造、修改或維修的產品有關，主要包括根據客户規格製造的螺紋緊固件和五金的非標準尺寸，或根據我們的Holo-Krome®、Cardinal Fasteners®和Spensall®產品線製造的標準尺寸，所有這些產品在本報告中均稱為承保產品(承保產品)。除了Fastenal製造的產品外，下面列出的Fastenal品牌可能被視為我們簽約生產的產品。由於我們可能被視為承包製造一些由Fastenal品牌組成的產品，因此我們由其他公司製造的產品的一部分也包括在承保產品中。

2.開展合理的原產國調查(RCOI)

Fastenal採用了有針對性的基於風險的方法，以確保我們包括更有可能含有3TG的產品的供應商，無論是由於組件的性質還是供應商及其製造設施的位置。我們評估了我們的行業以及其他公司，並確認這種基於風險的方法與有多少同行公司正在接近這一規則是一致的。

Fastenal在2020年日曆年繼續與涵蓋產品的供應商進行接觸，要求提供高級信息。基於這種拓展，我們能夠根據某些供應商對我們的陳述，即他們的供應鏈中不存在3TG，從而排除他們的可能性。那些回覆狀態為“未知”或“包含3TG”的供應商繼續進行產品級別的審查。

要求進行產品級別審查，因為3TG可能不會包含在從單個供應商購買的每個產品中，也不會包含在涵蓋的產品中。通過為每個請求提供產品列表，我們能夠收到相關產品是否也包含3TG的指示。如果我們發現覆蓋的產品含有3TG，我們要求供應商填寫衝突礦物報告模板(CMRT)，該模板幫助我們確定冶煉廠信息，以便我們進一步審查。

3.加強盡職調查

3.1.數據倉庫框架設計

為了確定我們產品的功能和/或生產所需的3TG的來源和保管鏈，我們對我們的供應鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查措施是為了確定我們產品中的3TG是否來自覆蓋的國家。我們的盡職調查措施在所有實質性方面都符合經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南(OECD指南)以及黃金、錫、鉭和鎢的相關補充規定的框架。如以下各節所述，我們的盡職調查流程旨在符合OECD指南的以下五個步驟：

1.建立健全的公司管理制度；

2.識別和評估我國供應鏈中的風險；

3.實施應對已識別風險的策略；

4.供應鏈盡職調查審計；以及

5.供應鏈盡職調查報告。

完成3.2%的盡職調查

為推進上述努力而採取的盡職調查措施包括：

A.繼續成為負責任礦產倡議(RMI)的成員；

B.將供應商確定的冶煉廠和精煉廠與美國商務部“根據多德-弗蘭克法案全球衝突礦物加工設施第1502(D)(3)(C)條的報告要求”進行比較，並對冶煉廠和精煉廠進行了我們自己的補充研究；

C.除與這些冶煉廠相關的供應商外，還確認審核狀態為“要求拓展”、“溝通暫停”、“不合格”、“RMI盡職審查”或“RMI盡職審查過程”的聯繫冶煉廠，促進RMI認證；

D.與負責業務關係的利益相關者加強與反應遲鈍的供應商的溝通；

E.通過審查材料清單報告確認覆蓋產品中是否存在3TG，從而驗證有問題的供應商響應；

F.當供應商響應表明供應商的全部產品供應中存在3TG時，要求的產品級別CMRT，以確保適用於所涵蓋的產品；以及

G.質疑並退回過時的供應商披露，以獲得最新的迴應。

4.《Fastenal的衝突礦產項目概覽》(The of Fastenal‘s Conflicent Minerals Program)

供應鏈與構建強大的企業管理系統

由於與Fastenal開展業務的供應商的廣度和數量，我們正在繼續擴大範圍，並最終審查我們供應商的迴應。我們依賴我們的直接供應商提供供應給我們的零部件和材料中包含的任何3TG衝突礦物的來源信息，包括從較低級別供應商供應給我們的直接供應商的3TG來源。我們的衝突礦產政策、合同條款和供應商行為準則

向所有供應商提供。已創建並改進了內部系統，以實現產品級別的報告功能，以便更好地管理對所涵蓋產品的盡職調查。

Fastenal已經建立了衝突礦產管理系統。我們的管理團隊包括執行副總裁兼首席財務官、副總裁總法律顧問和採購與供應鏈副總裁。總裁兼首席執行官和其他行政級別的代表直接監督管理團隊。此外，供應鏈合規性、工程、質量控制、製造、採購和產品開發等相關部門的主題專家也協助和支持管理團隊實施流程和程序，以實現我們計劃的目標。供應鏈合規部總監擔任衝突礦產項目經理。與行業組織的持續參與使我們隨時瞭解行業內供應鏈透明度方面的變化和解決方案。

識別和評估供應鏈中的風險

正如本報告之前指出的那樣，Fastenal已經組建了一個管理團隊來解決這一問題，並制定了一個衝突礦產計劃來管理和監測這一主題。定期向Fastenal的執行級別管理層提供最新信息和評估。為了減少供應商缺乏參與的風險，我們提供培訓，並回復他們關於規則的詢問，以幫助供應商進行審查。由於某些供應商可能不熟悉本規則或可能不受本規則的約束，因此教育和鼓勵與我們的供應商合作將有助於降低參與不足的風險。

設計和實施應對風險的策略

基本風險包括信息不完整或供應商沒有做出迴應。另一個主要風險是供應商不能或不願意遵守驗證或追求遵守規則的要求。負責審查風險領域的小組將在我們努力實現無衝突供應鏈的過程中，採取被認為必要的糾正措施。

供應鏈盡職調查審計

2014年4月，美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)提供了書面指導，解釋稱，只有選擇宣稱其產品“無衝突”的公司才會接受獨立的私營部門審計。法斯特納爾並沒有做出這樣的聲明。因此，本文提出的這份報告未經審計。

彙報努力情況

根據經濟合作與發展組織的指導方針和規則，本報告可在我們的投資者網站上獲得，網址為

Https://investor.fastenal.com/.

5、公佈盡職調查結果。

5.1.調查答覆：5.1%

到目前為止，確定包含3TG的覆蓋產品一直是審查的關鍵部分。審查過程中包括的供應商要麼生產Fastenal品牌的“自有品牌”產品，要麼與Fastenal的製造供應鏈捆綁在一起，並在2020年進行了採購活動。反應遲鈍和懸而未決的審查將持續到2021年。許多供應商仍然只提供公司級別的信息。我們將供應商提供的信息與RMI冶煉廠和精煉商名單進行了比較。雖然其中一些冶煉廠和煉油廠的採購狀態尚不清楚，但其中一些冶煉廠和煉油廠的採購狀態可以從我們作為RMI成員收到的信息中獲得。儘管我們的供應商確定的一些冶煉廠和煉油廠確實從覆蓋的國家採購，但RMI根據RMI的審計，截至2021年5月18日，那些採購信息被確定為來自覆蓋國家的冶煉廠和煉油廠符合負責任的礦產保障程序(RMAP)評估協議。2021年，根據RMI的審計，三家冶煉廠被發現處於“激活”狀態，這意味着這些冶煉廠還不符合RMAP協議。關於這些冶煉廠和煉油廠，我們無法確定我們的供應商確定的冶煉廠和煉油廠是否來自覆蓋的國家。進一步, 我們無法知道這些冶煉廠是否真的加工了我們涵蓋的產品，因為許多供應商繼續向我們提供公司級別的信息，而不是產品級別的信息。我們將繼續與這些供應商合作，獲取特定於所涵蓋產品的產品級別數據，並鼓勵供應商從符合RMAP標準的冶煉廠和精煉廠採購。

5.2%產品確定

根據上面詳述的供應商提供的發展中信息，我們無法確定我們的承保產品是否來自承保國家。程序需要更加成熟才能輕鬆地提供這些信息。