(標記
一)
|
|
|
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節發佈的季度報告
|
|
截至2021年3月31日的季度
|
|
或
|
☐
|
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告
|
|
從到的過渡期
|
蒙大拿州
|
|
81-0305822
|
(國家
或其他公司司法管轄區或
組織)
|
|
(I.R.S.
僱主識別號)
|
每個班級的標題
|
交易代碼
|
註冊的每個交易所的名稱
|
普通股
股票,面值0.01美元
|
UAMY
|
紐約證券交易所
美國證券交易所
|
大型
加速文件管理器☐
|
加速文件管理器
☐
|
非加速
文件管理器☐
|
小型
報告公司
新興增長
公司☐
|
|
頁面
|
第一部分
-財務信息
|
|
|
|
項目
1:財務報表(未經審計)
|
1-15
|
|
|
項目
2:管理層對
經營業績和財務狀況的討論和分析
|
16-20
|
|
|
項目
3:市場風險的定量和定性披露
|
20
|
|
|
第
項4:控制和程序
|
20
|
|
|
第二部分-其他信息
|
|
|
|
第
項1:法律訴訟
|
21
|
|
|
項目
2:
股權證券的未登記銷售和收益的使用
|
21
|
|
|
第
項3:高級證券違約
|
21
|
|
|
第
項4:礦山安全披露
|
21
|
|
|
項目
5:其他信息
|
21
|
|
|
項目
6:8-K表中的展品和報告
|
21
|
|
|
簽名
|
22
|
|
|
認證
|
|
資產
|
||
|
三月
三十一號,
2021
|
12月
31,
2020
|
當前
資產:
|
|
|
現金和現金等價物
|
$23,042,330
|
$665,102
|
存款單
|
254,873
|
254,212
|
應收賬款
|
537,567
|
238,634
|
盤存
|
717,750
|
650,213
|
其他流動資產
|
52,200
|
-
|
總流動資產
|
24,604,720
|
1,808,161
|
|
|
|
物業、廠房
和設備、淨值
|
11,026,428
|
11,225,594
|
回收債券的受限現金
|
57,275
|
57,275
|
IVA應收賬款和
其他資產
|
206,818
|
208,472
|
總資產
|
$35,895,241
|
$13,299,502
|
|
|
|
負債
和股東權益
|
||
流動
負債:
|
|
|
開具和應付的現金支票
|
$-
|
$86,685
|
應付帳款
|
1,294,514
|
1,876,874
|
應計負債
|
554,628
|
635,626
|
相關
方的應付款
|
6,294
|
227,432
|
應付給
銀行的票據
|
-
|
100,000
|
應交出口税
税額
|
-
|
1,120,730
|
Hillgrove預付款
應付(附註12)
|
1,134,221
|
378,074
|
長期債務,
當前部分
|
40,770
|
52,122
|
流動負債總額
|
3,030,427
|
4,477,543
|
|
|
|
長期債務,當期部分的淨額
|
33,138
|
34,304
|
Hillgrove預付款
應付(附註12)
|
-
|
756,147
|
CARE法案應付票據
|
443,400
|
443,400
|
應付給
董事的服務股票
|
138,125
|
110,000
|
資產報廢
債務和應計回收成本
|
293,451
|
291,719
|
總負債
|
3,938,541
|
6,113,113
|
承付款和
或有事項(附註6和11)
|
|
|
|
|
|
股東權益
:
|
|
|
優先股
面值0.01美元,授權股票1,000,000股:
|
|
|
系列A:-0-
已發行和已發行股票
|
-
|
-
|
B系列:750,000股已發行和已發行股票
|
|
|
(清算
優先股945,000美元和937,500美元
|
|
|
(分別為)
|
7,500
|
7,500
|
C系列:177,904股已發行和已發行股票
|
|
|
(清算
這兩年的優先選項都是97,847美元)
|
1,779
|
1,779
|
D系列:1,751,005股已發行和已發行股票
|
|
|
(清算
優先股5,084,770美元和5,043,622美元
|
|
|
(分別為)
|
17,509
|
17,509
|
普通股,面值0.01美元,授權股份150,000,000股;
|
|
|
已發行和已發行股票分別為105,963,567股和75,949,757股
|
1,059,634
|
759,496
|
額外實收資本
|
63,856,560
|
39,050,899
|
累計赤字
|
(32,986,282)
|
(32,650,794)
|
股東權益總額
|
31,956,700
|
7,186,389
|
總負債
和股東權益
|
$35,895,241
|
$13,299,502
|
|
截至
個月的三個月
|
|
|
三月
三十一號,
2021
|
三月
三十一號,
2020
|
|
|
|
收入
|
$1,253,287
|
$1,742,991
|
|
|
|
收入成本
|
1,041,130
|
1,641,814
|
|
|
|
毛利
|
212,157
|
101,177
|
|
|
|
運營費用
:
|
|
|
總司令
和行政部門
|
170,050
|
199,971
|
增加工資和福利
|
76,659
|
94,969
|
減少其他
運營費用
|
184,037
|
26,217
|
客户專業人員費用
|
123,137
|
84,958
|
*運營費用總額
|
553,883
|
406,115
|
|
|
|
運營收入(虧損)
|
(341,726)
|
(304,938)
|
|
|
|
其他收入
(費用):
|
|
|
利息
收入
|
8,493
|
804
|
利息
費用
|
(2,255)
|
(4,748)
|
銷售收入總計
其他收入(支出)
|
6,238
|
(3,944)
|
|
|
|
淨虧損
|
(335,488)
|
(308,882)
|
股東優先派發股息
|
(12,162)
|
(12,162)
|
|
|
|
普通股股東可獲得的淨虧損
|
$(347,650)
|
$(321,044)
|
|
|
|
每股淨虧損
|
|
|
普通
庫存:
|
|
|
基本和
稀釋
|
**零星(Nil)
|
**零星(Nil)
|
|
|
|
加權平均
股流通股:
|
|
|
基本信息
|
92,711,336
|
69,697,150
|
稀釋
|
92,711,336
|
69,697,150
|
|
優先股合計
股
|
普通股
股
|
其他內容
|
|
總計
|
||
|
|
|
|
|
付訖
|
累計
|
股東的
|
截至2021年3月31日的季度
|
股票
|
金額
|
股票
|
金額
|
在
首都
|
赤字
|
權益
|
|
|
|
|
|
|
|
|
餘額,2020年12月31日
|
2,678,909
|
$26,788
|
75,949,757
|
$759,496
|
$39,050,899
|
$(32,650,794)
|
$7,186,389
|
發行普通股換取
現金
|
-
|
-
|
26,290,000
|
262,900
|
24,734,100
|
-
|
24,997,000
|
普通股發行成本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(1,654,820)
|
-
|
(1,654,820)
|
認股權證行權後發行的普通股
|
-
|
-
|
3,723,810
|
37,238
|
1,726,381
|
-
|
1,763,619
|
淨損失
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(335,488)
|
(335,488)
|
餘額,2021年3月31日
|
2,678,909
|
$26,788
|
105,963,567
|
$1,059,634
|
$63,856,560
|
$(32,986,282)
|
$31,956,700
|
|
優先股合計
股
|
普通股
股
|
其他內容
|
|
總計
|
||
|
|
|
|
|
付訖
|
累計
|
股東的
|
截至2020年3月31日的季度
|
股票
|
金額
|
股票
|
金額
|
在
首都
|
赤字
|
權益
|
|
|
|
|
|
|
|
|
餘額,2019年12月31日
|
2,678,909
|
$26,788
|
69,661,436
|
$696,614
|
$37,107,730
|
$(29,363,990)
|
$8,467,142
|
認股權證行權後發行的普通股
|
-
|
-
|
250,000
|
2,500
|
60,000
|
-
|
62,500
|
淨損失
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
(308,882)
|
(308,882)
|
餘額,2020年3月31日
|
2,678,909
|
$26,788
|
69,911,436
|
$699,114
|
$37,167,730
|
$(29,672,872)
|
$8,220,760
|
美國銻公司及其子公司
|
|||||
現金流量表-未經審計
|
|
截至
個月的三個月
|
|
經營活動的現金流:
|
三月
三十一號,
2021
|
三月
三十一號,
2020
|
淨收入
(虧損)
|
$(335,488)
|
$(308,882)
|
調整
將淨收益(虧損)調整為淨現金
|
|
|
由經營活動提供
(使用):
|
|
|
折舊和攤銷
|
222,464
|
226,281
|
資產增值
報廢債務
|
1,732
|
2,654
|
應付普通股
董事會費用
|
28,125
|
28,125
|
將
存貨減記為可變現淨值
|
57,530
|
22,475
|
其他非現金項目
|
(661)
|
(660)
|
更改中的
:
|
|
|
應收賬款
|
(298,933)
|
54,761
|
盤存
|
(125,067)
|
(39,124)
|
IVA應收賬款和
其他資產
|
(50,546)
|
2,083
|
應付帳款
|
(582,360)
|
(24,528)
|
應計負債
|
(80,998)
|
(38,147)
|
應交出口税
税額
|
(1,120,730)
|
23,774
|
應付款給相關
方
|
(164,922)
|
14,923
|
經營活動使用的淨現金
|
(2,449,854)
|
(36,265)
|
|
|
|
投資活動的現金流:
|
|
|
購買
房產、廠房和設備
|
(23,298)
|
(96,271)
|
投資活動使用的淨現金
|
(23,298)
|
(96,271)
|
|
|
|
融資活動的現金流:
|
|
|
簽發和應付支票中的更改
|
(86,685)
|
56,102
|
淨借款來自
因素
|
-
|
6,347
|
關聯方預付款
|
(56,216)
|
(13,933)
|
發行普通股的收益,扣除發行成本
|
23,342,180
|
-
|
行使權證收益
|
1,763,619
|
-
|
應付給銀行的票據借款
|
-
|
2,488
|
應付給銀行票據的本金支付
|
(100,000)
|
-
|
長期債務本金支付
|
(12,518)
|
(10,906)
|
融資活動提供的淨現金
|
24,850,380
|
40,098
|
現金淨增加
(減少)
|
|
|
現金和
現金等價物和受限現金
|
22,377,228
|
(92,438)
|
期初現金和現金
等價物和限制性現金
|
722,377
|
172,767
|
現金和現金
期末等價物和限制性現金
|
$23,099,605
|
$80,329
|
|
57,275
|
|
非現金投資
和融資活動:
|
|
|
認股權證發行普通股
|
$-
|
$62,500
|
|
三月
三十一號,
2021
|
三月
三十一號,
2020
|
認股權證
|
2,471,089
|
452,041
|
可轉換
優先股
|
1,751,005
|
1,751,005
|
可能的總稀釋
|
4,222,094
|
2,203,046
|
|
三個月結束
|
|
|
三月三十一號,
|
|
|
2021
|
2020
|
銻
|
$657,107
|
$1,121,425
|
沸石
|
519,947
|
559,360
|
貴金屬
|
76,233
|
62,206
|
|
$1,253,287
|
$1,742,991
|
|
三個月結束
|
|
|
三月三十一號,
|
|
|
2021
|
2020
|
美國
個國家
|
$1,165,513
|
$1,566,237
|
加拿大
|
87,774
|
176,754
|
|
$1,253,287
|
$1,742,991
|
銷售額
至3
|
截至
期間的費用
|
|
最大的
個客户
|
三月
三十一號,
2021
|
2020年3月31日
|
Zeo
Inc.
|
$152,317
|
$-
|
GE Chaplin,
Inc.
|
298,150
|
114,291
|
Nyacol
技術
|
-
|
106,161
|
墨西哥特產
化合物
|
327,670
|
413,993
|
|
$778,137
|
$634,445
|
總收入的%
|
62.09%
|
36.40%
|
最大
|
|
|
應收賬款
|
三月
三十一號,
2021
|
12月
31,
2020
|
墨西哥特產
化合物
|
$185,804
|
$-
|
GE Chaplin,
Inc.
|
102,408
|
-
|
地球創新公司
Inc.
|
-
|
68,055
|
|
$288,212
|
$68,055
|
應收賬款總額的%
|
53.61%
|
28.52%
|
|
三月
三十一號,
2021
|
12月
31,
2020
|
金屬銻
|
$25,238
|
$268,100
|
銻
氧化物
|
360,566
|
67,377
|
銻
礦
|
167,945
|
95,880
|
*總計
銻
|
553,749
|
431,357
|
沸石
|
164,001
|
218,856
|
|
$717,750
|
$650,213
|
在2021年3月31日和2020年12月31日,公司有以下應付給
銀行的票據:
|
||
|
|
|
|
2021
|
2020
|
應付給密蘇拉第一證券銀行的本票
,
|
|
|
利息為
3.150%,即期支付,抵押
|
|
|
通過對
存單的留置權
|
$-
|
$99,999
|
|
|
|
應付給密蘇拉第一證券銀行的本票
,
|
|
|
利息為
3.150%,即期支付,抵押
|
|
|
通過對
存單的留置權
|
-
|
1
|
|
|
|
應付給銀行的票據合計
|
$-
|
$100,000
|
截至2021年3月31日和2020年12月31日的長期債務如下:
|
三月
三十一號,
|
12月
31,
|
|
2021
|
2020
|
付給Zeo
Inc.的票據,無息,
|
|
|
按季度分期付款11
$8,300美元,最後付款
$8,700;
|
|
|
2022年12月到期
;無抵押。
|
$58,500
|
$66,800
|
應付給Cat
金融服務部的票據,利息為6%;
|
|
|
按月分期付款
778美元;到期
|
|
|
2022年12月;
以設備為抵押。
|
15,408
|
17,480
|
付給
菲利斯·賴斯的票據,有利息
|
|
|
利率為1%;分期付款為
每月2,000美元;最初到期
|
|
|
2015年3月;
以設備為抵押。
|
-
|
2,146
|
|
73,908
|
86,426
|
較少的當前
部分
|
(40,770)
|
(52,122)
|
長期
部分
|
$33,138
|
$34,304
|
截至
3月31日的12個月,
|
本金
付款
|
2022
|
40,770
|
2023
|
33,138
|
|
$73,908
|
|
認股權證數量
|
執行
價格
|
餘額
2019年12月31日
|
702,041
|
$0.25 - $0.65
|
已發佈
|
5,742,858
|
$0.46
|
練習
|
(250,000)
|
$0.25
|
餘額
2020年12月31日
|
6,194,899
|
$0.46 - $0.65
|
發佈了一份報告。
|
-
|
|
我行使了權力。
|
(3,723,810)
|
$0.46 - $0.65
|
餘額2021年03月31日
|
2,471,089
|
$0.46 - $0.65
|
股票
|
行使
價格
|
期滿
日期:
|
185,374
|
$0.65
|
2022
|
2,285,715
|
$0.46
|
2025
|
2,471,089
|
|
|
物業、
植物
|
三月三十一號
三十一號,
|
十二月三十一號
三十一號,
|
設備和
設備,淨額:
|
2021
|
2020
|
銻
|
|
|
美國
個國家
|
$1,629,846
|
$1,637,738
|
墨西哥
|
7,495,331
|
7,635,410
|
小計
銻
|
9,125,177
|
9,273,148
|
貴金屬
|
924,707
|
933,885
|
沸石
|
976,544
|
1,018,561
|
*總計
|
$11,026,428
|
$11,225,594
|
|
截至
個月的三個月
|
|
資本
支出:
|
三月
三十一號,
2021
|
三月
三十一號,
2020
|
銻
|
|
|
美國
個國家
|
$-
|
$23,121
|
墨西哥
|
4,872
|
26,765
|
小計
銻
|
4,872
|
49,886
|
貴金屬
|
18,426
|
38,521
|
沸石
|
-
|
7,864
|
*總計
|
$23,298
|
$96,271
|
部門
這三家公司的運營
|
銻
|
銻
|
總計
|
珍貴
|
熊河(Bear
River)
|
|
截至2021年3月31日的月份
|
USAC
|
墨西哥
|
銻
|
金屬
|
沸石
|
總計
|
|
|
|
|
|
|
|
總收入
|
$657,107
|
$-
|
$657,107
|
$76,233
|
$519,947
|
$1,253,287
|
|
|
|
|
|
|
|
折舊和攤銷
|
7,891
|
144,952
|
152,843
|
27,604
|
42,017
|
222,464
|
|
|
|
|
|
|
|
運營收入(虧損)
|
(218,669)
|
(238,568)
|
(457,237)
|
48,630
|
66,881
|
(341,726)
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入
(費用):
|
6,635
|
-
|
6,635
|
-
|
(397)
|
6,238
|
|
|
|
|
|
|
|
淨收入
(虧損)
|
$(212,034)
|
$(238,568)
|
$(450,602)
|
$48,630
|
$66,484
|
$(335,488)
|
部門
這三家公司的運營
|
銻
|
銻
|
總計
|
珍貴
|
熊河(Bear
River)
|
|
截至2020年3月31日的月份
|
USAC
|
墨西哥
|
銻
|
金屬
|
沸石
|
總計
|
|
|
|
|
|
|
|
總收入
|
$1,121,425
|
$-
|
$1,121,425
|
$62,206
|
$559,360
|
$1,742,991
|
|
|
|
|
|
|
|
折舊和攤銷
|
7,395
|
146,098
|
153,493
|
23,598
|
49,190
|
226,281
|
|
|
|
|
|
|
|
運營收入(虧損)
|
239,352
|
(719,066)
|
(479,714)
|
38,608
|
136,168
|
(304,938)
|
|
|
|
|
|
|
|
其他收入
(費用):
|
(2,915)
|
-
|
(2,915)
|
-
|
(1,029)
|
(3,944)
|
|
|
|
|
|
|
|
淨收入
(虧損)
|
$236,437
|
$(719,066)
|
$(482,629)
|
$38,608
|
$135,139
|
$(308,882)
|
|
三個
個月
|
三個
個月
|
|
告一段落
|
告一段落
|
銻
-美國和墨西哥聯合
|
三月
三十一號,
2021
|
三月
三十一號,
2020
|
磅銻
金屬使用量
|
181,969
|
166,908
|
磅銻
墨西哥金屬:
|
-
|
128,545
|
*總共售出了
磅的金屬銻
|
181,969
|
295,453
|
平均銷售額
金屬價格/磅
|
$3.61
|
$3.06
|
淨虧損
/磅金屬
|
$(2.48)
|
$(1.63)
|
|
|
|
銻總收入
扣除折扣後的淨收入
|
657,107
|
902,746
|
三硫化碳
收入
|
-
|
218,679
|
總收入
|
$657,107
|
$1,121,425
|
|
|
|
銷售成本-
國內
|
(543,322)
|
(533,289)
|
銷售成本-
墨西哥
|
(26,318)
|
(684,061)
|
運營費用
|
(544,704)
|
(383,789)
|
營業外費用
|
6,635
|
(2,915)
|
|
(1,107,709)
|
(1,604,054)
|
|
|
|
淨虧損
銻
|
(450,602)
|
(482,629)
|
折舊&
攤銷
|
152,843
|
153,493
|
**EBITDA
-銻
|
$(297,759)
|
$(329,136)
|
|
|
|
貴金屬
|
|
|
盎司
已售出
|
|
|
美國黃金公司(Gold)
|
7.28
|
15.00
|
中國銀牌
|
3,354
|
5,048
|
|
|
|
貴金屬總收入
|
$76,233
|
$62,206
|
生產成本、版税和運輸成本
|
(27,604)
|
(23,598)
|
淨收入
-貴金屬
|
48,629
|
38,608
|
折舊
|
27,604
|
23,598
|
**EBITDA
-貴金屬
|
$76,233
|
$62,206
|
|
|
|
沸石
|
|
|
已售出
噸
|
2,743
|
2,809
|
平均銷售額
價格/噸
|
$189.55
|
$199.13
|
淨收益(虧損)
/噸
|
$24.24
|
$48.11
|
|
|
|
沸石毛收入
|
$519,947
|
$559,360
|
銷售成本
|
(443,886)
|
(400,866)
|
運營費用
|
(9,179)
|
(22,326)
|
營業外費用
|
(397)
|
(1,029)
|
淨
進料沸石
|
66,485
|
135,139
|
折舊
|
42,017
|
49,190
|
**EBITDA
-沸石
|
$108,502
|
$184,329
|
|
|
|
全公司範圍內
|
|
|
毛收入
|
$1,253,287
|
$1,742,991
|
生產成本
|
(1,041,130)
|
(1,641,814)
|
運營費用
|
(553,883)
|
(406,115)
|
營業外費用
|
6,238
|
(3,944)
|
淨收益(虧損)
|
(335,488)
|
(308,882)
|
折舊&
攤銷
|
222,464
|
226,281
|
**EBITDA
|
$(113,024)
|
$(82,601)
|
貴金屬
金屬銷售白銀/黃金
|
截至三月三十一號的三個月,
|
|
蒙大拿州
|
2021
|
2020
|
盎司黃金髮貨量
(Au)
|
7.28
|
15.00
|
盎司銀
已發貨(銀)
|
3,354.00
|
5,048.00
|
*總收入
|
$76,233
|
$62,206
|
財務狀況和流動性
|
三月
三十一號,
2021
|
12月
31,
2020
|
|
|
|
當前
資產
|
$24,604,720
|
$1,808,161
|
流動負債
|
(3,030,427)
|
(4,477,543)
|
運營資本淨額
|
$21,574,293
|
$(2,669,382)
|
|
截至
三個月的銷售額
|
|
|
2021年3月31日
|
2020年3月31日
|
運營提供的現金
(使用)
|
$(2,449,854)
|
$(36,265)
|
應收票據收款
提供的現金
|
|
|
通過投資提供的現金
(使用):
|
|
|
用於
資本支出的現金
|
(23,298)
|
(96,271)
|
融資提供的現金
(使用):
|
|
|
應付給銀行的票據付款
|
(100,000)
|
-
|
應付給銀行的票據收益
|
-
|
2,488
|
已發行普通股收益
淨額
|
23,342,180
|
62,500
|
行使權證收益
|
1,763,619
|
-
|
為長期債務支付的本金
|
(12,518)
|
(10,906)
|
關聯方預付款
|
(56,216)
|
-
|
已簽發支票和
應付支票
|
(86,685)
|
56,102
|
*
|
$22,377,228
|
$(22,352)
|
作者:/s/
John C.Gustaven
|
|
|
日期:
2021年5月15日
|
|
約翰·C·古斯塔文(John C.
Gustaven),臨時首席執行官
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
作者:/s/Russell C.
勞倫斯
|
|
|
日期:
2021年5月15日
|
|
羅素
C.勞倫斯,臨時總裁兼董事
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|