美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格SD
專業披露報告
凱迪拉克,股份有限公司 |
(註冊人的確切姓名載於其章程) |
印第安納州 |
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區) |
0-6966 | 13-2739290 |
(委託文件編號) | (美國國税局僱主身分證號碼) |
印第安納州埃文斯維爾馬克斯韋爾大道817號 | 47711 |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
副總裁兼首席財務官斯蒂芬·R·瓦林(Stephen R.Wawrin)電話:(812)467-4449 | |
(與本報告相關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號。) |
勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則,並提供此表格中的信息適用的期限:
《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1,適用於2020年1月1日至12月31日的報告期。
證券交易法下的☐規則13q-1(17 CFR 240.13q-1),截至2020年12月26日的財年。
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
衝突礦物披露
本Escalade,Inc.(“本公司”)SD表格是根據1934年證券交易法(經修訂)頒佈的規則13P-1提交的,其報告期為2020年1月1日至2020年12月31日。
規則13P-1(“規則”)要求擁有衝突礦物的公司每年披露這些礦物中是否有任何原產於“被覆蓋國家”,而這些礦物對於該公司製造或簽約製造的產品的功能或生產是必要的。該規則規定衝突礦物如下:(1)金,(2)鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石),(3)錫石,(4)黑鎢礦,包括其衍生物,僅限於鉭、錫和鎢,(5)美國國務卿認定為某一被覆蓋國家的衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物(統稱為“衝突礦產”)。該規則規定“覆蓋國家”為:(1)剛果民主共和國、(2)剛果共和國、(3)中非共和國、(4)南蘇丹、(5)烏幹達、(6)盧旺達、(7)布隆迪、(8)坦桑尼亞、(9)贊比亞和(10)安哥拉。本公司製造或承包製造衝突礦物所必需的產品(“必要的衝突礦物”),以實現該等產品的功能或生產該等產品。
本公司已採納衝突礦產合規計劃,根據該計劃,本公司已就必要的衝突礦產進行誠信合理的原產國查詢。本次調查旨在合理地確定是否有任何必要的衝突礦物源自任何覆蓋的國家,以及是否有任何必要的衝突礦物可能來自回收或廢料來源。衝突礦產合規計劃納入了經濟合作與發展組織(OECD)關於受衝突影響和高風險地區負責任礦產鏈的盡職調查指南,這是該規則下國內和國際公認的盡職調查框架。這種指導包括公司採用的以下五步框架:(1)建立強有力的管理體系,(2)識別和評估供應鏈中的風險,(3)設計和實施應對識別出的風險的戰略,(4)對冶煉廠/煉油廠的盡職調查實踐進行獨立的第三方審計,以及(5)每年報告供應鏈盡職調查。
根據本公司合理的原產國查詢,本公司沒有理由相信任何必要的衝突礦物源自任何覆蓋的國家或不是來自回收或廢料來源。有關該公司衝突礦物合規計劃的信息可在www.escaladeinc.com/Corporate_Governance.html.上公開獲得。
第1.02項展品
不適用。
第2節-資源提取發行者披露
項目2.01資源提取發行人披露和報告
不適用。
第2.01項展品
不適用。
簽名
根據修訂後的1934年證券交易法的要求,凱雷德公司已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。
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日期:2021年5月14日 |
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凱迪拉克,股份有限公司 |
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作者:/s/Stephen R.Wawrin |
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斯蒂芬·R·瓦林(Stephen R.Wawrin),副總裁兼首席財務官 |