美國美國證券交易委員會華盛頓特區20549
附表13G/A
(修訂第5號)*
根據1934年的證券交易法
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北美建築集團有限公司 |
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(髮卡人姓名) |
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普通股 |
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(證券類別名稱) |
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656811106 |
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(CUSIP號碼) |
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2019年12月31日 |
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(需要提交本陳述書的事件日期) |
選中相應的框以指定提交本計劃所依據的規則：
規則13d-1(B)
*☐規則13d-1(C)
*☐規則13d-1(D)
這份文件最初是在2020年2月12日提交給美國證券交易委員會的，也是提交給北美建築集團公司(North American Construction Group Inc.)的發行人頁面的(CIK 1272879)。這份文件於2021年5月13日重新提交給證券交易委員會，並提交給北美建築集團有限公司的發行人頁面(CIK 1368519)。
(第1頁，共6頁)
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人就證券的主題類別在本表格上首次提交，以及任何隨後的修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(下稱《法案》)第18條的目的而提交的，也不應被視為以其他方式承擔該法案該節的責任，但應受該法案的所有其他規定的約束(不過，請參閲備註).
| CUSIPOG 656811106號 | 13G/A | 第2頁，共5頁 |
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1 |
報告人姓名 |
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*Polar Asset Management Partners Inc. |
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2 |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框(請參閲説明) |
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(A)☐(B)和☐ |
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3 |
僅限SEC使用 |
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4 |
公民身份或組織地點 |
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加拿大 |
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實益股份數目 |
5 |
獨家投票權 |
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3,018,293股(包括在轉換債券時可發行的1,399,115股) |
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6 |
共享投票權 |
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7 |
唯一處分權 |
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3,018,293股(包括在轉換債券時可發行的1,399,115股) |
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8 |
共享處置權 |
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9 |
每名呈報人實益擁有的總款額 |
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3,018,293股(包括1,399,115股在轉換債券時可發行的股票) |
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10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些份額，則複選框(請參閲説明) |
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☐ |
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11 |
由行(9)中的金額表示的班級百分比 |
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11.12% |
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12 |
報告人類型(見説明) |
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IA |
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| CUSIPOG 656811106號 | 13G/A | 第3頁，共5頁 |
第一項。
(A)發行人姓名或名稱：
發行人名稱為北美建築集團有限公司(以下簡稱“本公司”)。
(B)發行人主要執行辦事處的地址：
公司的主要執行辦事處位於艾伯塔省艾奇遜大道27287-100號，郵編：T7X 6H8。
第二項。
(A)提交人的姓名或名稱：
本聲明由Polar Asset Management Partners Inc.提交。Polar Asset Management Partners Inc.是一家根據加拿大安大略省法律註冊成立的公司，擔任Polar Multi-Strategy Master Fund、開曼羣島豁免公司(PMSMF)、Polar Micro-Cap Fund、安大略省開放式投資信託基金(PMCF)、Polar Micro-Cap Fund II L.P.、安大略省有限合夥企業(PMCFII)和某些管理賬户(連同PMSMF、PMCF和PMCF)的投資顧問直接由極地飛船控制。
提交本聲明不應被解釋為承認報告人就該法案第13條而言是本文報告的股票或債券的實益擁有人。
(B)主要業務辦事處的地址或(如無)住址：
舉報人營業部地址為加拿大安大略省多倫多郵政信箱19號灣街401號1900套房，郵編：M5H 2Y4。
(C)國籍：
報告人的國籍是加拿大。
(D)證券的名稱和類別：
普通股(“股份”)。
(E)CUSIP編號：
656811106
第3項：如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為：
*(A)根據該法第15條註冊的☐經紀人或交易商；
*(B)該法第3(A)(6)節定義的☐銀行；
| CUSIPOG 656811106號 | 13G/A | 第4頁，共5頁 |
*(C)該法第3(A)(19)節定義的☐保險公司；
(D)根據1940年“投資公司法”第8節註冊的☐國際投資公司；
(E)根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(E)任命☐為投資顧問；
(F)根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(F)將☐納入員工福利計劃或養老基金；
(G)根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)，將☐作為母公司控股公司或控制人；
*(H)“聯邦存款保險法”(“美國聯邦法典”第12編，1813年)第3(B)節所界定的☐-A儲蓄協會；
*(I)☐-根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃；
(J)根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請非美國機構；
(K)根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)，☐集團。
*如果根據規則240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請成為非美國機構，請註明機構類型：
*報告人為在安大略省證券委員會註冊的投資基金經理、投資組合經理、豁免市場交易商和商品交易經理。
第四項：所有權
截至2019年12月31日，Polar Vehicles持有3,018,293股，包括(I)1,399,115股；(Ii)879,078股，假設若干極地車輛轉換本金額為9,538,000美元的本公司於2024年3月31日到期的5.5%可轉換無抵押次級債券(“5.5%債券”)，轉換率為每1,000美元本金92.1659股，本金為5.5%債券(如本公司管理層截至2019年9月30日止三個月及九個月的討論及分析(“MD&A”)所述)，包括在外國私人機構報告內及(Iii)520,037股，假設若干極地車輛轉換本金額為13,651,000美元的本公司於2026年3月31日到期的5.0%可轉換無抵押次級債券(“5.0%債券”，連同5.5%債券，即“債券”)，換算率為每1,000美元本金為5.0%債券(見MD&A)，換算率為38.0952股。
本文使用的百分比是根據MD&A中披露的截至2019年10月15日報告的25,741,845股流通股計算得出的，計算方法為截至2019年10月15日的27,053,170股流通股減去信託持有的1,725,467股，並在公司綜合資產負債表上歸類為庫存股。
第五項：擁有一個班級百分之五或以下的股權。
如果提交本聲明是為了報告截至本報告日期，報告人已不再是該類別證券超過5%的實益所有人的事實，請檢查以下事項：[ ].
| CUSIPOG 656811106號 | 13G/A | 第5頁，共5頁 |
第六條代持股份百分之五以上的。
或見第二項：極地車輛有權或有權指示收取5%以上股份的股息或出售股份所得款項。
第7項母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類。
這不適用。
項目8.小組成員的識別和分類。
這不適用。
項目9.集團解散通知書
這不適用。
第十項：相關證明。
*報告人在以下籤署，證明盡其所知及所信，(I)上述證券是在正常業務過程中收購及持有的，並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響對該證券發行人的控制權而收購及持有，亦非為與任何具有該目的或效果的交易有關或作為該等交易的參與者而收購及持有；及(Ii)適用於投資基金經理及經紀交易商的外地規管計劃實質上與適用於該職能的規管計劃相若；及(Ii)適用於投資基金經理及經紀交易商的外地規管計劃實質上與適用於該職能的規管計劃相若；及(Ii)適用於投資基金經理及經紀交易商的外地規管計劃實質上與適用於該職能的規管計劃相若報告人亦承諾應要求向選管會職員提供原本會在附表13D披露的資料。
簽名
經合理查詢，並盡其所知所信，下列簽字人保證本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2020年2月12日
極地資產管理合作夥伴公司。
/s/Greg Lemaich
姓名：格雷格·萊麥奇(Greg Lemaich)
職務：首席法律顧問