美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格SD

專業披露報告

好市多批發公司

勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中的信息適用的期限：

X根據《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)，在2020年1月1日至12月31日的報告期內遵守規則13P-1。

第一節-衝突礦產披露

引言

好市多批發公司(Costco Wholesale Corporation，簡稱好市多或好市多公司)是華盛頓的一家公司，其子公司經營會員倉庫和電子商務網站。2020年12月31日，好市多在全球運營803個倉庫。根據1934年證券交易法規則13P-1(規則13P-1)，Costco提交本專門披露表格(表格SD)。好市多批發公司的SD表格可在https://www.costco.com/sustainability-human-rights.html.上公開查閲。

SEC最終規則適用性確定

為了遵守規則13P-1，Costco遵循了三個步驟：第一，確定該規則對本公司產品的適用性；第二，進行“合理的原產國調查”(RCOI)，以確定是否有理由相信本公司產品的功能或生產所需的錫、鎢、鉭或金(3TG)(也稱為衝突礦物)來自剛果民主共和國或鄰國(統稱為剛果民主共和國或覆蓋國家)；第三，進行盡職調查，以確定衝突礦物的來源和保管鏈，除非公司沒有理由相信其必要的衝突礦物來自基於RCOI的覆蓋國家。

RCOI説明

Costco被要求對其製造或合同製造的產品進行RCOI，該產品含有產品功能或生產所需的3TG。規則13P-1和美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱SEC)通過的發佈和指導意見並沒有明確説明什麼是“製造合同”和“影響製造”。雖然Costco繼續評估其哪些產品屬於規則13P-1的範圍，但它認為，就本申請而言，它已廣義地解釋了“製造合同”。好市多的目標是，我們的採購做法不支持剛果(金)的武裝衝突或侵犯人權行為。

為了幫助確定要包括在其RCOI中的供應商，Costco提供了第三方服務Source Intelligence(SI)，其中包含Costco在2020年銷售的非食品類產品的描述性信息，包括Costco是否製造了這些產品或是否簽訂了製造這些產品的合同。SI使用自動查詢和詳細的質量控制檢查來檢查產品數據，以確定這些產品中哪些可能含有3TG。如果SI對3TG在產品中的使用有疑問，產品的供應商最初被包括在RCOI過程中。

由於3TG的潛在存在，SI最初標記為在範圍內的產品是電子或電動的、太陽能驅動的、含有任何種類的金屬(例如，金屬覆蓋物，包括合金或金屬五金)，或者材料含量不明確的產品。該公司的範圍調查包括在美國、加拿大、墨西哥、英國、日本、韓國、中國臺灣地區、中國大陸、澳大利亞、冰島、法國和西班牙銷售的非食品類產品。

接下來，第11層供應商被要求確認他們向Costco供應的產品是否含有產品功能或生產所必需的3TG，Costco是否與供應商簽訂了製造產品的合同或Costco是否影響了製造，以及產品是否在2020報告年度內供應給Costco。此信息用於確定我們的哪些供應商在RCOI的範圍內。如果在範圍內，SI要求供應商提供額外的衝突礦物信息。然後聘請供應商收集有關出售給Costco的商品中使用的3TG的存在和來源的信息。SI向Costco提供了被歸類為超出審查範圍的供應商名單，如果Costco提出要求，將根據供應商供應的產品和與Costco的關係性質的額外信息，根據需要重新聘用供應商。

1一級零售供應商是指直接向Costco等零售商提供產品的供應商。

合理原產國調查(RCOI)

SI委託Costco的供應商收集有關供應給Costco的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息。該項目利用了責任礦產倡議(RMI)的衝突礦產報告模板(CMRT)。只接受使用CMRT 4.0或更高版本的報告。向供應商提供了兩種提交所需信息的選擇，一種是以Microsoft Excel格式上傳CMRT，另一種是直接在SI平臺上完成該模板的在線調查版本。在某些情況下，如果供應商無法在平臺上完成，Costco或SI會上傳CMRT。

供應商參與

Costco向SI提供了指定為範圍內的每個供應商的聯繫方式。一般來説，Costco和SI使用電子郵件作為溝通方式，然後在適當的情況下進行電話通話，如下所述。RCOI從Costco給供應商的一封介紹電子郵件開始，該電子郵件描述了衝突礦產合規計劃(CMCP)的要求，並確定SI為合作伙伴。SI隨後向供應商發送了一封隨後的電子郵件，其中包含在線數據收集平臺的註冊和調查請求鏈接。

為了提高對CMCP的認識，發送給好市多供應商的初始註冊電子郵件向他們提供了支持法規和有關3TG礦物追蹤的常見問題，並將他們介紹給SI Conflical Minerals供應商資源中心(https://conflictmineralsresources.com).供應商資源中心提供了多語種的教育工具，以便於更深入地瞭解該計劃及其目的。

在對該計劃和信息請求進行初始介紹之後，向每個無響應的供應商發送了最多六封要求完成調查的提醒電子郵件。我們通過電話聯繫了那些仍然沒有反應的供應商，並提供了幫助。這項援助包括但不限於關於CMCP的進一步信息，解釋收集信息的原因，審查如何使用信息，以及澄清如何提供所需的信息。

升級

如果經過這些努力後，供應商仍未向系統註冊或提供所要求的信息，則啟動上報流程。它包括好市多的直接宣傳。我們通過電子郵件聯繫了這些供應商，請求他們參與。SI隨後再次邀請他訪問該平臺。

要求提供的信息

供應商被要求在2021年4月14日的最後期限內提供其供應鏈中礦物加工商的信息。要求供應商提供有關其衝突礦物來源的信息，最終目標是查明3TG冶煉廠或精煉廠(SOR)以及衝突礦物的原產國。已通過使用CMRT進行RCOI的供應商被要求將此文件上傳到SI系統或在在線調查版本中提供此信息。供應商有能力在他們最滿意的水平上共享信息，即公司、產品或用户定義的信息，但必須明確聲明的範圍。供應商被要求在將數據提交給Costco之前提供電子簽名，以核實據供應商所知，提交的所有答案都是準確的。

質量保證

SI和Costco的衝突礦產團隊對供應商的迴應進行了可信、一致和完整的評估。還進行了其他供應商聯繫，以嘗試解決以下潛在的質量控制標誌，包括：

·注意到一個或多個冶煉廠或精煉廠(SOR)的金屬沒有列入產品；

·沒有為使用過的金屬提供SOR信息，或提供的SOR信息不是經過核實的金屬加工者2；

·供應商對從所涵蓋國家採購的答覆是肯定的，但所列任何一家供應商都不知道從該地區採購；

·供應商表示，它沒有從所有供應商收到每種金屬的衝突礦物數據；

·供應商表示，它尚未確定申報範圍內產品使用的所有SOR；

·供應商表示，它沒有提供所有適用的SOR信息；以及

·供應商表示，聲明涵蓋的產品100%的3TG來自廢料/回收來源，但所列一個或多個SOR並不完全是回收商。

RCOI結果

共有458家一級供應商被確定為可能在範圍內，並作為RCOI流程的一部分進行了聯繫。有效率為94%。在確定的458家供應商中，158家(34%)確定了範圍並提供了衝突礦物報告模板，表明他們供應給Costco的一種產品含有3TG。其中-42份(9%)表示，一種或多種受管制金屬(3Tg)對供應給Costco的產品的功能或生產是必要的，Costco“簽約製造該產品”。根據SI的冶煉廠/精煉廠數據庫，加上RMI負責礦物保證程序(RMAP)，有跡象表明，239家經認證的冶煉廠/精煉廠3中有45家可能從剛果民主共和國採購。

盡職調查

對於那些已知或被認為從剛果民主共和國採購SOR的供應鏈，還進行了額外的調查，以確定受監管金屬的來源和保管鏈。Costco和SI依據以下國際公認的審計標準來確定哪些SOR被認為是“剛果民主共和國無衝突”：倫敦金銀市場協會(RMAP)、倫敦金銀市場協會良好交付計劃和負責任的珠寶理事會監管鏈認證。

如果SOR沒有通過這些國際認可的計劃認證，SI試圖聯繫SOR以獲得更多信息，包括原產國和轉讓國，以及是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦物的保管鏈。審查的相關信息包括SOR是否有：文件化的、有效的和傳達的、無衝突的政策，支持加工材料質量平衡的會計系統，以及可追溯性文件。還進行了互聯網研究。國際採礦協會與SORS進行了多達三次聯繫，以收集關於地雷原產國和採購做法的信息。

SI對有證據表明來源的SOR發出危險信號：RMI 2級國家，意味着已知或看似參與了礦物走私、出口或轉運出受衝突影響地區的低風險至中等風險國家；或RMI 3級國家，即多德-弗蘭克法案第1502節概述的高風險國家，指受影響或與衝突影響地區接壤的國家：目前定義為剛果民主共和國和涵蓋的國家。

2 SI維護一個冶煉廠/精煉商數據庫，其中包括經過驗證的金屬加工商、獨家回收商公司、礦山原產國信息和剛果民主共和國無衝突認證狀態。SI收集供應商在CMRTS中提交的SOR數據，並將其與現有數據庫進行比較。列出未經核實的冶煉廠/煉油廠的實體的供應商答覆被標記，並要求供應商進一步澄清。

3冶煉廠/煉油廠數據庫中的信息從供應商提供的信息(CMRT數據)開始；然後，Source Intelligence直接與這些公司進行額外的研究(互聯網、行業和政府協會)和外聯(電子郵件和電話)，以確認通過CMRT提供的數據。來源情報冶煉廠核查和外聯進程包括進行研究，試圖核實所進行的金屬加工類型(包括專屬回收)、礦產地、不存在衝突的認證狀況，以及正在對未獲得不存在衝突認證的實體採取的盡職調查措施。

Costco還利用其在RMI的成員資格，出席其定期全體電話會議，討論有關負責任的礦產採購的新問題和最佳實踐，並致力於應對共同的挑戰。此外，SI是RMI的官方供應商成員，以進一步促進供應鏈數據和技術信息的交換。該成員身份使SI可以與以下工作組接觸：與CMRT開發團隊、冶煉廠接洽團隊、冶煉廠數據管理團隊、RMI利益相關者電話會議和RMI全體會議。

盡職調查摘要

根據我們的供應商為報告2020年提供的信息和SI的研究，有43個認證無衝突SOR的採購指示來自RMI 2級國家，45個認證的無衝突SOR的採購指示來自RMI 3級國家。

第二節-展品

這份報告沒有提供任何證據作為報告的一部分。

    

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

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