瓷磚-20210404
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目錄
美國：
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q
☒根據1934年證券交易法第13或15(D)條規定的季度報告
截至季度末的季度2021年4月4日
佣金檔案編號001-33994
接口公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
佐治亞州58-1451243
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
西桃樹街1280號, 亞特蘭大, 佐治亞州30309
(主要執行機構地址和郵政編碼)
(770) 437-6800
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.10美元瓦片納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是þ不是¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。下半身是þ不是¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速濾波器¨加速文件管理器þ非加速文件服務器¨規模較小的報告公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。--是。-是☐**編號：þ
註冊人所屬各類普通股在2021年5月7日的流通股：
班級股份數量
普通股，每股面值0.10美元59,013,341

目錄
INTERFACE，Inc.
索引
頁
第一部分：
財務信息
第一項。
財務報表(未經審計)
3
 
綜合簡明資產負債表--2021年4月4日和2021年1月3日
3
 
綜合簡明運營報表-截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月
4
 
綜合全面收益表(虧損表)--截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月
5
 
合併簡明現金流量表-截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月
6
 
合併簡明財務報表附註
7
 
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
28
 
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
35
 
項目4.
管制和程序
36
 
第二部分。
其他信息
 
第一項。
法律程序
37
 
第1A項
風險因素
37
 
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
38
 
第三項。
高級證券違約
39
 
項目4.
礦場安全資料披露
39
 
第五項。
其他資料
39
 
第6項
陳列品
40
 
簽名
41

目錄
第一部分-財務信息
項目1.財務報表
INTERFACE，Inc.和子公司
合併簡明資產負債表
(單位為千，面值除外)
2021年4月4日2021年1月3日
(未經審計)
資產
流動資產
現金和現金等價物$106,923 $103,053 
應收賬款淨額128,610 139,869 
庫存，淨額243,067 228,725 
預付費用和其他流動資產38,827 23,747 
流動資產總額517,427 495,394 
財產、廠房和設備、淨值348,632 359,036 
經營性租賃使用權資產94,609 98,013 
遞延税項資產15,007 18,175 
商譽和無形資產，淨額239,158 253,536 
其他資產80,493 81,857 
 
總資產$1,295,326 $1,306,011 
 
負債和股東權益
流動負債
應付帳款$72,029 $58,687 
應計費用116,590 105,739 
經營租賃負債的當期部分13,289 13,555 
長期債務的當期部分15,176 15,319 
流動負債總額217,084 193,300 
長期債務547,395 561,251 
經營租賃負債83,173 86,468 
遞延所得税32,462 34,307 
其他長期負債100,397 104,147 
 
總負債980,511 979,473 
 
承諾和或有事項
 
股東權益
優先股，面值$1.00每股；5,000授權股份；無已發行或未償還日期分別為2021年4月4日和2021年1月3日
— — 
普通股，面值$0.10每股；120,000授權股份；59,014和58,664分別於2021年4月4日和2021年1月3日發行和發行的股票
5,901 5,865 
額外實收資本248,571 247,920 
留存收益214,911 208,562 
累計其他綜合損失-外幣折算(79,928)(60,331)
累計其他綜合虧損-現金流對衝(5,441)(6,190)
累計其他綜合損失-養老金負債(69,199)(69,288)
 
股東權益總額314,815 326,538 
 
總負債和股東權益$1,295,326 $1,306,011 
見合併簡明財務報表附註。
-3-
目錄
INTERFACE，Inc.和子公司
合併簡明操作報表
(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
淨銷售額$253,260 $288,169 
銷售成本157,222 173,858 
銷售毛利96,038 114,311 
 
銷售、一般和行政費用79,302 87,683 
重組費用(130)(1,118)
商譽和無形資產減值費用— 121,258 
營業收入(虧損)16,866 (93,512)
 
利息支出7,256 5,630 
其他費用715 1,491 
 
所得税費用前收益(虧損)8,895 (100,633)
所得税費用1,957 1,534 
 
淨收益(虧損)$6,938 $(102,167)
 
每股收益(虧損)-基本$0.12 $(1.75)
每股收益(虧損)-攤薄$0.12 $(1.75)
 
未償還普通股-基本股58,730 58,450 
未償還普通股-稀釋後的普通股58,730 58,452 
見合併簡明財務報表附註。
-4-
目錄
INTERFACE，Inc.和子公司
綜合全面收益表(損益表)
(未經審計)
(單位：千)
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
淨收益(虧損)$6,938 $(102,167)
其他全面虧損、外幣折算調整(19,597)(15,245)
其他全面收益(虧損)、現金流量對衝749 (6,140)
其他全面收入、養老金負債調整89 1,733 
綜合損失$(11,821)$(121,819)
見合併簡明財務報表附註。
-5-
目錄
INTERFACE，Inc.和子公司
合併簡明現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
經營活動：
淨收益(虧損)$6,938 $(102,167)
對淨收益(虧損)與經營活動提供(用於)現金的調整：
折舊及攤銷11,934 10,940 
股票薪酬攤銷費用(收益)924 (2,932)
遞延所得税和其他230 (15,732)
已取得無形資產的攤銷1,421 1,315 
商譽與無形資產減值— 121,258 
營運資金變動：
應收賬款9,794 28,635 
盤存(19,046)(22,514)
預付費用和其他流動資產(15,852)(7,464)
應付賬款和應計費用28,512 (27,056)
 
經營活動提供(使用)的現金24,855 (15,717)
 
投資活動：
資本支出(5,214)(22,204)
其他— (90)
 
用於投資活動的現金(5,214)(22,294)
 
融資活動：
償還長期債務(30,239)(19,875)
長期債務借款18,000 54,000 
股票薪酬的預扣税金(179)(1,344)
發行普通股所得款項— 93 
發債成本(36)— 
融資租賃付款(527)(399)
 
融資活動提供的(用於)現金(12,981)32,475 
 
經營、投資和融資活動提供(用於)的現金淨額6,660 (5,536)
匯率變動對現金的影響(2,790)(3,114)
 
現金和現金等價物：
期內淨變動3,870 (8,650)
期初餘額103,053 81,301 
 
期末餘額$106,923 $72,651 
見合併簡明財務報表附註。
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目錄
INTERFACE，Inc.和子公司
合併簡明財務報表附註
注1-重要會計政策摘要
陳述的基礎
正如美國證券交易委員會(“委員會”)關於10-Q表格的指示所預期的那樣，以下腳註已被精簡，因此不包含與年度財務報表相關的所有披露要求。請參閲公司提交給證券交易委員會的年終財務報表及其附註，這些報表包含在截至2021年1月3日的財年10-K表格年度報告中。
本報告中包含的財務信息由本公司編制，未經審計。管理層認為，本報告中包含的財務信息包含公平列報中期業績所需的所有調整。除非另有披露，否則所有這些調整都是正常的經常性性質。然而，中期業績並不一定代表全年的預期業績。2021年1月3日的綜合簡明資產負債表數據源自經審計的財務報表，但不包括美國普遍接受的會計準則(“GAAP”)要求的所有披露。
截至2021年4月4日的三個月包括13周，截至2020年4月5日的三個月包括14周。
風險和不確定性
世界衞生組織於2020年3月宣佈新冠肺炎疫情為大流行，許多公司都經歷了運營中斷。公司考慮了新冠肺炎對使用的假設和估計的影響，並確定，除了2020年第一季度記錄的商譽和無形資產減值以及附註10“商譽和無形資產”中討論的2021年收入下降及其對生產量、營業收入、淨收入、現金流和訂單率的影響外，對公司截至2021年4月4日的經營業績和財務狀況沒有其他重大不利影響。該公司的主要信貸安排有各種財務和其他契約，包括但不限於不超過信貸安排協議規定的最高擔保淨債務與EBITDA比率的契約。本公司目前正遵守信貸安排協議下的所有契諾，並預期在可預見的將來仍會遵守該等契諾。新冠肺炎未來對公司運營的全面影響程度尚不確定。一場曠日持久的新冠肺炎大流行可能會繼續對我們的運營、財務狀況和供應鏈產生實質性的不利影響。這可能會對我們收回未付應收賬款、管理庫存、生產產品和為客户提供服務的能力產生負面影響。新冠肺炎的影響可能導致與商譽、無形資產以及房地產、廠房和設備相關的額外減值損失。
隨着病毒在社區中傳播，它可能會影響我們員工的身體健康、心理健康和生產力，因為他們中的許多人需要在原地避難並長時間在家工作，它還可能影響我們聯繫客户並與他們合作的能力，因為他們需要在原地避難並長時間在家工作。新冠肺炎疫情正在對全球經濟產生廣泛而負面的影響，影響我們客户資本預算的規模和時機，並可能導致新的和現有的翻新項目、改建項目、新建築項目以及使用我們產品的其他項目的延遲或終止。
新冠肺炎的影響
我們繼續監控我們的運營，並實施了各種計劃來減輕新冠肺炎對我們業務的影響，包括減少員工人數、勞動力成本、營銷費用、諮詢費用、差旅成本、各種其他成本和資本支出，以及暫停和減少生產設施的班次，暫時解僱員工，以及實施其他成本降低或避免措施。
重新分類
在2021財年第一季度，該公司確定它有兩個運營和可報告的部門-即美洲(“AMS”)和歐洲、非洲、亞洲和澳大利亞(統稱“EAAA”)。AMS的運營部門與前一年持平，繼續包括美國、加拿大和拉丁美洲的地理區域。2020年的分部披露已重述，以符合當前的可報告分部結構。 有關更多信息，請參閲標題為“段信息”的附註11。

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目錄
最近採用的會計公告
2021年1月4日，本公司通過了《會計準則更新(ASU)2019-12》。簡化所得税的核算.“本次修訂簡化了所得税的會計核算，刪除了ASC主題740中有關期間內税收分配、中期所得税計算以及外國子公司和權益法投資的外部基礎差異的會計處理的一般原則的某些例外情況，這些一般原則涉及期間內税收分配、中期所得税的計算以及外國子公司和權益法投資的外部基礎差異的會計處理。修正案還通過澄清和修訂現有的指導意見，改進了GAAP在ASC主題740的其他領域的一致應用和簡化，包括部分基於收入的特許經營或類似税收、增加税基商譽的會計處理以及税法或税率頒佈變化的中期確認。採用這一標準並未對公司的合併財務報表產生實質性影響。
最近發佈的尚未採用的會計公告
2020年3月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU 2020-04，參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響.“該標準解決了終止倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的風險，併為參考LIBOR的合約、對衝關係和其他交易提供了可選的權宜之計和例外(如果滿足某些標準)。本新指南有效，可能從2020年3月12日起至2022年12月31日止適用。該公司目前正在評估採用該標準的影響。
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目錄
注2-收入確認
地毯、模數彈性地板、橡膠地板和其他地板相關材料的銷售收入約為99%和98分別佔截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月總收入的百分比。剩下的1%和22021年和2020年三個月期間，收入的10%分別來自地毯和其他地板相關材料的安裝。
收入的分類
在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月中，公司客户的收入按地理位置細分如下：
截至三個月
地理學2021年4月4日2020年4月5日
美洲50.1%54.9%
歐洲35.1%32.8%
亞太14.8%12.3%
該公司美洲客户的收入相當於AMS業務部門，EAAA業務部門包括來自歐洲和亞太地區的收入。有關更多信息，請參閲標題為“段信息”的附註11。
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目錄
注3-庫存
庫存彙總如下：
2021年4月4日2021年1月3日
(單位：千)
成品$169,213 $152,836 
在製品15,743 17,109 
原料58,111 58,780 
庫存，淨額$243,067 $228,725 

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目錄
注4-每股收益
公司計算每股基本收益或每股虧損的方法是將淨收入或虧損除以已發行的加權平均普通股(包括已發行的參與證券)。稀釋後的每股收益反映了基本每股收益在股票以外的潛在攤薄，如果證券或其他發行普通股的合同被行使、轉換為普通股或導致發行本應在公司收益中分享的普通股，則可能發生的稀釋。
在基本和稀釋每股收益計算中，公司將所有包含紅利或紅利等價物的不可沒收權利(無論是否支付)的未歸屬股票獎勵計入基本和稀釋每股收益計算中，當這些股票被計入時，這些股票將被稀釋。限制性股票的非既得性股票獎勵與所有其他普通股同等支付股息。因此，在計算基本每股收益和稀釋每股收益時，公司將所有未償還的限制性股票獎勵計算在內。分配收益包括普通股股息和未授權股票支付獎勵賺取的股息。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。下表顯示了已分配和未分配的收益：
截至三個月
每股收益(虧損)2021年4月4日2020年4月5日
每股基本收益(虧損)：
分配收益$0.01 $0.07 
未分配收益(虧損)0.11 (1.82)
總計$0.12 $(1.75)
 
稀釋後每股收益(虧損)：
分配收益$0.01 $0.07 
未分配收益(虧損)0.11 (1.82)
總計$0.12 $(1.75)
 
每股基本收益(虧損)$0.12 $(1.75)
稀釋後每股收益(虧損)$0.12 $(1.75)
下表列出了可歸因於參與證券的淨收入：
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：百萬)
可歸因於參與證券的淨收入$0.1 $— 
基本每股收益和稀釋後每股收益的加權平均份額如下：
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
加權平均流通股57,979 58,060 
參與證券751 390 
以股票換取每股基本收益58,730 58,450 
股票期權的稀釋效應— 2 
換取稀釋後每股收益的股票58,730 58,452 
在所有提交的期間，都有不是不包括在稀釋每股收益計算中的股票期權或參與證券。
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目錄
注5-長期債務
長期債務包括以下內容：
2021年4月4日2021年1月3日
未償還本金
利率，利率(1)
未償還本金
利率，利率(1)
(單位：千)(單位：千)
銀團信貸安排：
循環貸款借款$— 4.00 %$3,000 4.00 %
定期貸款借款270,901 1.84 %282,215 1.87 %
銀團信貸安排下的借款總額270,901 1.84 %285,215 1.89 %
優先債券2028年到期，息率5.50%300,000 5.50 %300,000 5.50 %
 
債務總額570,901 585,215 
減去：未攤銷債務發行成本(8,330)(8,645)
 
總債務，淨額562,571 576,570 
減去：長期債務的當前部分(15,176)(15,319)
 
長期債務總額，淨額$547,395 $561,251 
(1)代表規定的利率，不受債務發行成本或利率互換的影響。
銀團信貸安排
銀團信貸安排(“銀團信貸安排”)為本公司及其若干附屬公司提供多幣種循環貸款以及美國計價和多幣種定期貸款。基本利率貸款的利息按不同的利率收取，計算方法是根據公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率來計算保證金。以歐洲貨幣為基礎的貸款的利息和信用證的費用按不同的利率收取，計算方法是在適用的歐洲貨幣利率之上應用保證金，這取決於該公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率。此外，公司每年為貸款的未使用部分支付承諾費(取決於公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率)。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，公司擁有1.6貸款項下未付信用證金額為百萬美元。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，本公司在該融資機制下借款的賬面價值接近其公允價值，因為該融資機制承擔的利率與現有市場利率相似。
根據該安排，該公司須按季度攤銷定期貸款借款，這些借款將於本日曆季度的最後一天到期。
該公司目前正在遵守該機制下的所有公約，並預計在可預見的未來將繼續遵守這些公約。
優先債券2028年到期，息率5.50%
2028年到期的5.50釐優先債券(“優先債券”)的息率為5.50年息2%，2028年12月1日到期。利息每半年支付一次，從2021年6月1日開始，每年6月1日和12月1日支付一次。優先票據為無抵押債券，由本公司各主要國內附屬公司共同及個別擔保，而所有這些附屬公司亦為本公司在現有融資機制下的責任提供擔保。

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目錄
截至2021年4月4日，高級票據的估計公允價值為$310.71000萬美元，而本公司的綜合濃縮資產負債表中記錄的賬面價值為1美元300.02000萬美元，不包括未攤銷債務發行成本。高級票據的公允價值是根據類似工具的報價計算出來的，並被視為公允價值等級中的第2級。
其他信貸額度
該公司的子公司總共有相當於#美元的資金。6.0百萬可獲得的其他信貸額度，利率從3.5%至6.0截至2021年4月4日和2021年1月3日。截至2021年4月4日和2021年1月3日，有不是在這些信用額度下未償還的借款。
借款成本
根據適用的會計準則，與本公司的優先票據和定期貸款相關的債務發行成本反映為根據適用的會計準則減少的長期債務。由於這些費用在未償還借款的有效期內支出，債務餘額將增加與支出的費用相同的數額。截至2021年4月4日和2021年1月3日，記錄為減少長期債務的未攤銷債務發行成本為1美元。8.3百萬美元和$8.6分別為百萬美元。
其他遞延借款成本，包括與發行循環債務有關的承銷、法律和其他直接成本，扣除累計攤銷後為#美元。1.9百萬美元和$2.0分別截至2021年4月4日和2021年1月3日。這些金額包括在公司綜合濃縮資產負債表中的其他資產中。該公司在相關債務的有效期內攤銷這些成本。
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目錄
注6-衍生工具
利率風險管理
本公司不時進行利率掉期交易，以固定其部分定期貸款借款的浮動利率，以管理其受利率波動影響的部分風險。該公司與這些利率掉期有關的目標和戰略是，通過減少與支付部分未償債務利息有關的現金流的可變性，保護公司不受利率不利波動的影響。
現金流利率掉期
本公司於2020年第四季終止其指定利率掉期交易，名義總值為$250百萬美元。對衝會計在當時也被叫停了。該等終止利率掉期的累計其他全面收益所錄得的虧損將重新分類並記錄於綜合簡明經營報表內，惟與已償還對衝債務部分相關的部分原始預測交易很可能不會在最初指定的時間段結束前發生。更多信息見附註14，標題為“從累計其他全面損失中重新歸類的項目”。
截至2021年4月4日和2021年1月3日，與終止的利率掉期相關的剩餘累計其他綜合虧損為1美元。7.6300萬美元和300萬美元8.71000萬美元，並將在終止前的利率掉期剩餘期限內攤銷收益。我們預計大約是$4.1與終止利率掉期相關的百萬美元將在未來12個月內從累積的其他綜合虧損中重新歸類為利息支出的增加。
下表總結了在截至2020年4月5日的三個月中，指定為現金流對衝的衍生品公允價值的變化對累計的其他綜合虧損(扣除税後)的影響：
截至三個月
2020年4月5日
(單位：千)
利率互換合約虧損$(6,140)
未被指定為對衝工具的衍生品交易
我們的亞太業務不時購買外幣期權，以經濟上對衝以功能貨幣以外的外幣計價的庫存購買。關於這些外幣期權，公司的目標是通過減少與存貨購買付款有關的現金流的變化，保護公司不受貨幣匯率不利波動的影響。這些期權被歸類為非指定衍生工具。這些外幣期權公允價值變動的損益在每期收益中確認。截至2021年4月4日，公司擁有未償還外幣期權，名義總金額為$8.8百萬美元。
下表列出了截至2021年4月4日和2021年1月3日未被指定為對衝工具的衍生工具的公允價值：
資產衍生品
資產負債表位置截至2021年4月4日的公允價值截至2021年1月3日的公允價值
(單位：千)
外幣期權其他流動資產$21 $37 

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目錄
下表彙總了截至2021年4月4日和2020年4月5日的綜合簡明經營報表內未指定為對衝工具的衍生品的損益：
截至三個月
操作説明書位置2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
外幣期權收益其他費用$185 $1,700 

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目錄
注7-股東權益
下表描述了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月構成股東權益的賬目中的活動：
股份普通股額外實收資本保留
收益		養老金負債外幣折算調整現金流
樹籬
(單位：千)
餘額，2021年1月3日58,664 $5,865 $247,920 $208,562 $(69,288)$(60,331)$(6,190)
淨收入— — — 6,938 — — — 
限制性股票發行376 38 5,277 — — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷補償費用— — (5,315)— — — — 
宣佈的現金股息，$0.01每股普通股
— — — (589)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(26)(2)689 — — — — 
養老金負債調整— — — — 89 — — 
外幣折算調整— — — — — (19,597)— 
從累積的其他綜合收益中重新分類--停產現金流對衝— — — — — — 749 
餘額，截至2021年4月4日59,014 $5,901 $248,571 $214,911 $(69,199)$(79,928)$(5,441)
股份普通股額外實收資本保留
收益		養老金負債外幣折算調整現金流
樹籬
(單位：千)
餘額，2019年12月29日58,416 $5,842 $250,306 $286,056 $(56,700)$(113,139)$(4,163)
淨損失— — — (102,167)— — — 
發行股票(限制性股票除外)220 22 197 — — — — 
限制性股票發行107 10 1,720 — — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷補償費用— — (1,731)— — — — 
宣佈的現金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,807)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(255)(25)(4,114)— — — — 
養老金負債調整— — — — 1,733 — — 
外幣折算調整— — — — — (15,245)— 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — (6,140)
餘額，2020年4月5日58,488 $5,849 $246,378 $180,082 $(54,967)$(128,384)$(10,303)
股票期權 獎項
根據會計準則，本公司根據授予日的公允價值計量獲得的員工服務成本，以換取股權工具的授予。這筆費用將在員工被要求提供服務的期間內確認-必要的服務期(通常是授權期)-以換取獎勵。所有未償還的股票期權都是在2013年底之前授予的，因此不是2021年或2020年前三個月的股票期權補償費用。
截至2021年4月4日，有不是已發行並可行使的股票期權。有幾個不是在2021年或2020年的前三個月授予的股票期權。有幾個不是行使的股票期權和不是股票期權在2021年的前三個月被沒收。有幾個7,500在2020年前三個月行使的股票期權以及不是在這三個月內股票期權被沒收。
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目錄
限制性股票獎
在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月內，本公司為375,600和199,600分別為普通股和普通股。限制性股票(或其中一部分)的獎勵授予每個接受者超過一至三-自授予之日起的一年內，只要個人在歸屬之日仍在本公司受僱或服務。此外，某些獎勵(或部分獎勵)可以在公司控制權發生變化或無故非自願終止的情況下提前授予。
與限制性股票授予相關的薪酬支出(福利)為$0.7百萬美元和$(0.7)分別在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月內達到100萬美元。本公司減少了在此期間沒收的限制性股票的費用。
下表彙總了截至2021年4月4日的已發行限制性股票，以及截至那時的三個月內的活動：
限售股加權平均
授予日期
公允價值
截至2021年1月3日的未償還金額436,900 $24.73 
授與375,600 14.15 
既得(58,600)24.09 
被沒收或取消(3,100)16.69 
截至2021年4月4日未償還750,800 $19.52 
截至2021年4月4日，與未歸屬限制性股票相關的未確認總補償成本為美元。7.5百萬美元。這一成本預計將在2024年底之前確認。
性能 股票大獎
在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月內，公司向某些員工發放了績效股票獎勵。這些獎勵是基於在以下績效期間實現某些基於績效的目標而授予的一至三年，在員工繼續受僱的情況下，並將在公司選擇的情況下以普通股或現金結算。為向獲獎者支付履約股份而可能發行的股票數量可能會更多(最多200%)或低於名義獎勵金額，具體取決於與獎勵中規定的績效目標相比取得的實際績效。
下表彙總了截至2021年4月4日的已發行業績股票，以及當時結束的三個月內的活動：
業績股加權平均
授予日期
公允價值
截至2021年1月3日的未償還金額405,300 $16.94 
授與296,900 14.15 
既得— — 
被沒收或取消(47,500)23.42 
截至2021年4月4日未償還654,700 $15.20 
與績效股票相關的薪酬支出(福利)為$0.2百萬美元和$(2.2)分別在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月內達到100萬美元。該公司減少了在此期間被沒收的績效股票的費用。與這些業績股票相關的未確認薪酬支出約為$9.5截至2021年4月4日，100萬。根據公司的業績，與這些流通股相關的任何補償費用將在2024年底之前確認。
在限制性股票和績效股票方面確認的税收優惠約為#美元。0.2截至2021年4月4日的三個月為100萬美元。
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目錄
注8-租契
一般信息
該公司擁有製造設備、公司辦公室、陳列室、分銷設施、設計中心以及計算機和辦公設備的運營和融資租賃。該公司的租約條款從1至20幾年，其中一些可能包括將租賃期延長至5年限，某些租約可能包括終止租約的選擇權。我們的租賃會計可能包括這些選擇權，當我們合理確定我們將行使該選擇權時，延長或終止租約。
本公司在包含租賃的合同簽訂後，對超過一年的經營性和融資性租賃的租賃記錄使用權資產和租賃負債，我們有權控制租賃資產的使用。使用權資產以租賃義務的現值計量。用於計算租賃負債現值的貼現率是公司在適用地理區域的遞增借款利率。
截至2021年4月4日，截至第一季度末，沒有尚未開始的重大租賃。
下表是截至2021年4月4日和2021年1月3日與我們的租賃相關的合併簡明資產負債表中記錄的餘額摘要：
2021年4月4日2021年1月3日
資產負債表位置經營租約融資租賃經營租約融資租賃
(單位：千)
經營性租賃使用權資產$94,609 $98,013 
 
經營租賃負債的當期部分$13,289 $13,555 
經營租賃負債83,173 86,468 
經營租賃負債總額$96,462 $100,023 
 
財產、廠房和設備、淨值$6,835 $6,138 
 
應計費用$1,733 $1,496 
其他長期負債3,148 2,688 
融資租賃負債總額$4,881 $4,184 
租賃費
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
融資租賃成本：
使用權資產攤銷$279 $300 
租賃負債利息32 18 
經營租賃成本5,886 6,222 
短期租賃成本463 175 
可變租賃成本806 646 
總租賃成本$7,466 $7,361 

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目錄
其他補充信息
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
融資租賃的營業現金流$32 $18 
營業租賃的營業現金流5,200 5,881 
融資租賃產生的現金流527 399 
以新融資租賃負債換取的使用權資產1,273 213 
以新的經營租賃負債換取的使用權資產2,378 977 
租期和貼現率
下表顯示了截至2021年4月4日和2021年1月3日融資和經營租賃的加權平均剩餘租賃條款和折扣率：
 2021年4月4日2021年1月3日
加權平均剩餘租賃期限-融資租賃(年)3.193.35
加權-平均剩餘租賃期限-經營租賃(年)10.4110.61
加權平均貼現率-融資租賃2.60 %2.64 %
加權平均貼現率-營業租賃5.98 %5.98 %
成熟度分析
不可撤銷租賃下的租賃付款到期日分析如下：
財年經營租約融資租賃
(單位：千)
2021年(不包括截至2021年4月4日的三個月)
$14,250 $1,437 
202216,036 1,519 
202313,000 1,237 
202410,889 712 
20259,939 196 
此後68,815 — 
未來最低租賃付款總額(未打折)132,929 5,101 
減去：現值折扣(36,467)(220)
租賃總負債$96,462 $4,881 
政策選舉
公司做出會計政策選擇，不將所有資產類別(數據中心資產除外)的租賃和非租賃組成部分分開，並將租賃付款作為單個組成部分進行核算。本公司還作出會計政策選擇，將初始期限為12個月或以下的租賃排除在綜合濃縮資產負債表上記錄的使用權資產和租賃負債的計算之外。這些租約主要是車輛和辦公設備的按月經營租約，我們有理由確定我們不會選擇延長租約的選項。
-19-
目錄
注9-員工福利計劃
公司記錄了與多僱主繳費有關的多僱主養老金支出#美元。0.7在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月內均為100萬美元。
下表提供了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月的淨定期福利成本的組成部分：
截至三個月
固定福利退休計劃 (歐洲)
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
利息成本$572 $891 
預期資產回報率(849)(1,064)
攤銷先前服務費用29 26 
精算損失淨額攤銷404 326 
淨定期收益成本$156 $179 

截至三個月
薪資延續計劃2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
利息成本$176 $234 
精算損失淨額攤銷186 140 
淨定期收益成本$362 $374 

截至三個月
Nora定義的收益 平面圖
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
服務成本$277 $258 
利息成本103 111 
精算損失淨額攤銷92 — 
淨定期收益成本$472 $369 
根據適用的會計準則，定期效益淨成本中的服務成本部分在綜合簡明經營報表的營業收入(虧損)中列示，而定期效益淨成本的所有其他組成部分在綜合簡明經營報表中列示在其他費用中。
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目錄
注10-商譽和無形資產
在2021年第一季度，該公司確定它有兩個運營和可報告的部門-即AMS和EAAA。有關更多信息，請參閲標題為“段信息”的附註11。該公司至少每年在報告單位層面對商譽進行減值測試。該公司的報告單位在其部門調整後保持不變，由美洲、歐洲和亞太地區組成。美洲報告單位與AMS可報告部分相同，而歐洲和亞太報告單位比EAAA可報告部分低一個級別。
在2020年第一季度，由於與新冠肺炎大流行相關的宏觀經濟狀況的變化，本公司確認了一項費用為#美元。121.3用於商譽和某些無形資產的減值。作為第一季度評估的結果，我們確定兩個報告單位的公允價值低於賬面價值，並確認商譽減值損失#美元。116.5到2020年第一季度，這一數字將達到100萬。由於新冠肺炎的影響，預期收入下降導致我們的歐洲和亞太地區報告部門的公允價值較低。因此，商譽減值損失被分配給我們的歐洲和亞太地區報告單位，金額為#美元。99.2百萬美元和$17.3分別為百萬美元。截至2021年4月4日，沒有額外商譽減值的指標。
截至2021年4月4日的三個月商譽賬面值變動情況如下：
商譽
(單位：千)
餘額，2021年1月3日$165,777 
外幣折算(9,815)
餘額，截至2021年4月4日$155,962 
此外，我們確定與收購的Nora業務相關的商標和商號無形資產也受到了減值，並確認了減值損失#美元。4.8到2020年第一季度，這一數字將達到100萬。無形資產的賬面價值為#美元。83.22021年4月4日，100萬。截至2021年第一季度末，沒有額外的無形資產減值指標。
-21-
目錄
注11-細分市場信息
如果一個組成部分(I)從事它從中賺取收入和產生費用的業務活動，(Ii)具有由首席運營決策者(“CODM”)定期審查的經營結果，以及(Iii)具有離散的財務信息，則該公司確定存在一個經營部門。此外，會計準則要求使用一種“管理方法”來報告運營部門的財務結果，這是基於CODM用來評估業績、做出運營和資源分配決策的信息。2021年第一季度，該公司基本完成了對Nora收購的整合，以及其歐洲和亞太地區商業區的整合，並確定二按地理區域組織的運營部門--即(A)美洲(“AMS”)和(B)歐洲、非洲、亞洲和澳大利亞(統稱“EAAA”)。AMS的運營部門與前一年持平，繼續包括美國、加拿大和拉丁美洲的地理區域。
根據上面討論的管理方法，公司的首席執行官兼首席執行官CODM評估AMS和EAAA運營部門的業績，並根據部門調整後的營業收入或虧損(“AOI”)做出運營和資源分配決定，其中包括公司銷售、一般和行政費用的分配。AOI不包括Nora Purchase會計攤銷、商譽和無形資產減值費用、股權獎勵沒收會計變動、重組費用、資產減值、遣散費和其他費用。截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月的部門間收入為15.7百萬美元和$19.5分別為百萬美元。部門間收入從下文顯示的淨銷售額中扣除，因為這些金額不包括在提供給CODM的信息中。
該公司已確定它已二可報告的部門-AMS和EAAA作為每個經營部門都符合會計指導中定義的量化門檻。
以下2020財年的分部信息已重述，以反映我們新的可報告分部結構。
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
淨銷售額
醫療輔助隊$126,967 $158,091 
EAAA126,293 130,078 
總淨銷售額$253,260 $288,169 
 
分段AOI
醫療輔助隊$11,913 $23,552 
EAAA8,011 5,798 
 
折舊及攤銷
醫療輔助隊$4,723 $3,907 
EAAA7,211 7,033 
折舊及攤銷總額$11,934 $10,940 
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目錄
公司營業部門總資產與相應合併金額的對賬如下：
2021年4月4日2021年1月3日
(單位：千)
資產
醫療輔助隊$795,007 $800,068 
EAAA679,240 682,295 
部門總資產$1,474,247 $1,482,363 
企業資產129,199 111,073 
淘汰(308,120)(287,425)
報告資產總額$1,295,326 $1,306,011 

營業收入與所得税、費用和分部AOI前的收入(虧損)的對賬如下：
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
AMS營業收入$11,647 $20,100 
EAAA營業收入(虧損)5,219 (113,612)
合併營業收入(虧損)$16,866 $(93,512)
利息支出7,256 5,630 
其他費用715 1,491 
所得税費用前收益(虧損)$8,895 $(100,633)
截至2021年4月4日的三個月
醫療輔助隊EAAA
(單位：千)
營業收入$11,647 $5,219 
採購會計攤銷— 1,421 
重組、資產減值、遣散費和其他費用266 1,371 
AOI$11,913 $8,011 
截至2020年4月5日的三個月
醫療輔助隊EAAA
(單位：千)
營業收入(虧損)$20,100 $(113,612)
採購會計攤銷— 1,315 
商譽與無形資產減值2,695 118,563 
股權獎勵沒收會計變更的影響757 650 
重組、資產減值、遣散費和其他費用— (1,118)
AOI$23,552 $5,798 
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目錄
注12-補充現金流信息
支付利息的現金總額為#美元。1.6百萬美元和$6.6截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月分別為100萬美元。扣除退款後繳納的所得税為#美元。3.2百萬美元和$9.3截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月分別為100萬美元。
非現金投融資活動
2021年3月16日，該公司宣佈其普通股的現金股息為#美元。0.62000萬美元，在2021年第二季度支付給截至2021年4月2日登記在冊的股東。於2021年4月4日，股息記在合併濃縮資產負債表的應計費用內。
有關融資和經營租賃的補充披露，請參閲標題為“租賃”的附註8。
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目錄
注13-所得税
本公司採用估計的年度實際税率來確定中期所得税撥備，並記錄在發生變化的過渡期內影響估計年度實際税率的任何變化，包括離散税目。
在截至2021年4月4日的三個月內，公司記錄的所得税撥備總額為$2.0百萬美元的税前收入8.9百萬美元，從而導致實際税率為22.0%，而所得税撥備總額為#美元1.5税前虧損100萬美元100.6百萬美元，導致實際税率為(1.5)在截至2020年4月5日的三個月內。截至2020年4月5日的有效税率主要受到不可抵扣商譽減值的影響。剔除商譽減值的影響，實際税率為7.4在截至2020年4月5日的三個月內。與截至2020年4月5日的期間相比，有效税率的增加(不包括不可抵扣的商譽減值)是由於在截至2020年4月5日的三個月內修改上年納税申報單的一次性有利影響。
在2021年的前三個月，該公司將其未確認税收優惠的負債減少了$0.8百萬美元。減少的主要原因是與税務機關達成和解以及適用的訴訟時效失效。截至2021年4月4日，公司已累計約1美元10.0根據適用的會計準則，公司截至2021年4月4日的遞延税項資產減少了#美元。3.0在這些未被承認的税收優惠中，有數百萬美元。
未確認的税收優惠將持續審查，並根據不斷變化的事實和情況進行調整，包括税務審計的進展和訴訟時效的結束。根據目前可獲得的信息，合理地有可能大約有$1.8由於訴訟時效的失效，數百萬未確認的税收優惠可能會在未來12個月內得到確認。
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目錄
附註14-從累計其他綜合損失中重新分類的項目
下表反映了在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月中，從累計其他全面收益(虧損)(税前)中重新分類到綜合簡明運營報表的金額：
截至三個月
操作説明書位置2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
利率互換合約虧損利息支出$(1,061)$(492)
福利計劃前期服務費用和淨精算損失攤銷其他費用(711)(492)
總虧損從AOCI重新分類，淨額$(1,772)$(984)

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目錄
注15-重組費用
2019年重組計劃重組活動摘要如下：
裁員
(單位：千)
餘額，2021年1月3日$1,064 
記入費用(130)
扣減474 
餘額，截至2021年4月4日$460 
截至2021年4月4日的三個月，公司錄得減少$0.1由於預期現金支付的變化，先前確認的重組費用為100萬美元。截至2021年4月4日，重組準備金為$0.5百萬美元。以下是對2019年重組計劃下重組計劃活動的討論。
2019年重組計劃
2019年12月23日，該公司承諾實施新的重組計劃，繼續專注於提高全球業務的效率和降低成本，並將其運營結構與其業務戰略更緊密地結合起來。該計劃涉及的削減幅度約為105僱員和提前解僱二寫字樓租約。作為這一計劃的結果，公司在2019年第四季度錄得税前重組費用約為美元。9.0百萬美元。費用包括遣散費(#美元)。8.8百萬美元)和租賃退出成本($0.2百萬)。
重組計劃預計將帶來約美元的現金支出。9.0如上所述，用於支付員工遣散費和租賃退出費用的百萬美元。該公司預計在2021財年完成重組計劃，預計該計劃每年可節省約$6.0百萬美元。年化節餘的一部分在2020財年的損益表上實現，其餘部分年化節餘預計在2021財年實現。


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目錄
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
我們在本項目2中的討論是基於我們在截至2021年1月3日的10-K財年的Form 10-K年度報告中對我們的業務、運營和財務狀況進行的更詳細的討論，該報告位於Form 10-K的第二部分第7項下。我們在這裏的討論集中於我們在截至2021年4月4日的季度或截至2021年4月4日的業績，以及2020年的可比時期，以便進行比較，並在適用的範圍內，對該表格中討論的信息的任何實質性變化，如10-K或自那時以來其他重要的中間事態發展或信息。這些討論應與表格10-K一起閲讀，以瞭解更詳細的背景信息。截至2021年4月4日的三個月包括13周，截至2020年4月5日的三個月包括14周。
前瞻性陳述
本報告包含的陳述可能構成1933年“證券法”(經修訂)和1934年“證券交易法”(經1995年“私人證券訴訟改革法”修訂)所指的“前瞻性陳述”。管理層目前已知的可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果大不相同的重要因素包括與正在進行的新冠肺炎疫情有關的風險和不確定因素以及商業內飾業的經濟狀況，以及在公司截至2021年1月3日的財政年度10-K表格年度報告第I部分第1A項中“風險因素”標題下討論的風險和不確定因素。公司沒有義務更新或修改前瞻性陳述，以反映假設的變化、意外事件的發生或隨着時間的推移未來經營結果的變化。
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目錄
新冠肺炎大流行的影響
2020年3月，世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行，該病毒繼續在我們運營和銷售產品和服務的地區傳播。新冠肺炎疫情對我們的業務、經營業績和財務狀況都產生了實質性的不利影響，預計這種影響將無限期持續下去。大流行的持續時間最終將決定我們的行動受到影響的程度。我們繼續監控我們的運營，並實施了各種計劃，以減輕對我們業務的影響，包括減少員工、勞動力成本、營銷費用、諮詢費、差旅成本、各種其他成本和資本支出，以及減少我們在普通股上支付的現金股息，暫停和減少生產設施的班次，暫時解僱員工，以及實施其他成本降低或避免措施。
2021年第一季度，新冠肺炎疫情繼續影響我們的全球運營，合併淨銷售額同比下降12.1%。銷售額下降主要出現在企業寫字樓市場，因為新冠肺炎繼續影響企業支出和再投資。如上所述，公司實施並將繼續實施各種成本削減舉措，以減輕新冠肺炎對我們業務的影響。在截至2021年4月4日的三個月內，公司記錄了140萬美元的非自願遣散費，這些費用計入綜合經營簡表中的銷售、一般和行政費用。此外，我們在全球的許多銷售人員和行政人員繼續按照公司正在實施的安全措施以及任何地方政府命令和不時到位的“避難所”指令遠程工作。
一般信息
2021年第一季度，公司基本完成了對Nora收購的整合，以及對其歐洲和亞太商業區的整合，並確定它有兩個運營和可報告的部門-即美洲(“AMS”)和歐洲、非洲、亞洲和澳大利亞(統稱“EAAA”)。AMS的運營部門與前一年持平，繼續包括美國、加拿大和拉丁美洲的地理區域。有關更多信息，請參閲本季度報告中題為“細分市場信息”的10-Q表格第I部分，第1項，附註11。下面討論的操作結果還包括細分市場信息。
在截至2021年4月4日的季度裏，合併淨銷售額為2.533億美元，而去年第一季度的淨銷售額為2.882億美元。如上所述，2021年第一季度受到新冠肺炎大流行持續影響的負面影響。貨幣匯率的波動對2021年第一季度的淨銷售額產生了積極影響，與去年第一季度相比，淨銷售額約為1180萬美元，這主要是由歐元、英鎊和澳元兑美元走強推動的。
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目錄
商譽、無形資產與固定資產減值
2021年第一季度，沒有商譽或無形資產減值指標。在2020年第一季度，該公司確認了1.213億美元的商譽和某些無形資產減值費用。請參閲備註10如需更多信息，請參閲本季度報告表格10-Q中第一部分題為“商譽和無形資產”的表格。
經營成果
整合
下表顯示了在截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月期間，我們的綜合簡明運營報表中包括的某些項目佔淨銷售額的百分比：
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
淨銷售額100.0 %100.0 %
銷售成本62.1 60.3 
銷售毛利37.9 39.7 
銷售、一般和行政費用31.3 30.4 
重組費用(0.1)(0.4)
商譽和無形資產減值費用— 42.1 
營業收入(虧損)6.7 (32.4)
利息/其他費用3.1 2.5 
税前損益3.6 (34.9)
所得税費用0.8 0.5 
淨收益(虧損)2.8 %(35.4)%
淨銷售額
以下是截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月期間我們合併淨銷售額的信息，以及對這些結果的分析：
截至三個月百分比
變化
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
合併淨銷售額$253,260 $288,169 (12.1)%
在截至2021年4月4日的季度，合併淨銷售額比2020年同期減少了3490萬美元(12.1%)，扣除匯率正波動約1180萬美元(4.1%)。銷售額下降的主要原因是上文討論的新冠肺炎疫情的影響。與2020年第一季度相比，匯率波動對2021年第一季度的銷售額產生了積極影響，這主要是由於歐元、英鎊和澳元兑美元走強。
成本和費用
下表顯示了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月期間的綜合銷售和銷售成本、一般費用和管理費用：
截至三個月百分比
變化
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
銷售成本$157,222 $173,858 (9.6)%
銷售、一般和行政費用79,302 87,683 (9.6)%

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目錄
截至2021年4月4日的季度，與2020年第一季度相比，合併銷售成本減少了1,660萬美元(9.6%)，這主要是因為淨銷售額下降，以及匯率波動約760萬美元(4.3%)對同比的負面影響。我們的銷售成本佔淨銷售額的百分比從2020年第一季度的60.3%增加到2021年第一季度的62.1%，這主要是因為受新冠肺炎的影響，生產量減少導致固定成本吸收發生了變化。
截至2021年4月4日的季度，合併銷售、一般和行政(SG&A)費用比2020年同期減少了840萬美元(9.6%)。貨幣換算對同比產生了280萬美元(3.2%)的負面影響。2021年第一季度SG&A費用較低，主要是因為(1)由於淨銷售額下降，銷售費用減少了890萬美元，(2)由於營銷活動減少，營銷費用減少了130萬美元。這些減少被240萬美元的較高績效薪酬部分抵消，因為由於新冠肺炎的影響，這些成本在上一年較低。2021年第一季度，SG&A費用佔銷售額的百分比從2020年第一季度的30.4%增加到31.3%。
利息 費用
在截至2021年4月4日的季度，利息支出增加了170萬美元，從去年同期的560萬美元增加到730萬美元，主要是由於終止的利率掉期的遞延虧損，這些虧損從本季度累積的其他全面虧損重新歸類為利息支出。
分部經營業績
如上所述，在2021年第一季度，該公司有兩個運營和可報告的部門-AMS和EAAA。以下所列2020財年的分部信息已重述，以符合新的可報告分部結構。
AMS部門-淨銷售額和調整後營業收入(AOI)
下表顯示了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月期間的AMS部門淨銷售額和AOI：
截至三個月百分比變化
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
AMS部門淨銷售額$126,967 $158,091 (19.7)%
AMS分段AOI(1)
11,913 23,552 (49.4)%
(1)包括公司SG&A費用的分配
2021年第一季度，AMS的淨銷售額與2020年同期相比下降了19.7%，這主要是由於新冠肺炎的持續影響。在細分市場的基礎上，AMS銷售額在企業、酒店、公共建築和教育細分市場的降幅最為顯著，但部分被醫療保健和消費住宅細分市場的增長所抵消。
AMS的AOI在2021年第一季度下降了49.4%，主要原因是如上所述的淨銷售額下降。與去年同期相比，由於工廠固定成本槓桿降低、原材料成本上升和運費成本上升導致利潤率下降，部分抵消了因銷售額減少而導致的銷售費用下降。

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目錄
EAAA部門-淨銷售額和AOI
下表顯示了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月期間的EAAA部門淨銷售額和AOI：
截至三個月百分比變化
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
EAAA部門淨銷售額$126,293 $130,078 (2.9)%
EAAA分段AOI(1)
8,011 5,798 38.2 %
(1)包括公司SG&A費用的分配
2021年第一季度，EAAA的淨銷售額比2020年同期下降了2.9%，這主要是由於新冠肺炎的持續影響。與2020年相比，匯率波動對EAAA 2021年第一季度的銷售額產生了約1,120萬美元(8.6%)的積極影響，原因是歐元、英鎊和澳元兑美元走強。在市場細分的基礎上，公司、運輸和酒店市場的EAAA銷售額下降最為顯著，但部分被公共建築、零售和教育市場的增長所抵消。
與2020年同期相比，2021年第一季度EAAA的AOI增長了38.2%。匯率波動對本季度的AOI產生了大約150萬美元(13.2%)的積極影響。淨銷售額下降的影響被更高的毛利率和更低的SG&A費用所抵消，這包括由於員工職位取消而導致的更低的銷售費用和更低的勞動力成本。
-32-
目錄
流動性與資本資源
一般信息
截至2021年4月4日，我們有1.069億美元的現金。截至2021年4月4日，我們在銀團信貸安排下有2.709億美元的定期貸款借款，沒有循環貸款借款，還有160萬美元的未償還信用證，我們有3.00億美元的優先票據未償還。截至2021年4月4日，我們在銀團信貸安排下的額外借款能力為2.984億美元，在其他非美國子公司現有的其他信貸安排下的借款能力為600萬美元。我們預計我們的流動資金足以支付未來12個月的債務。
優先票據為無抵押債券，由本公司各主要國內附屬公司共同及個別擔保，而所有這些附屬公司亦為本公司在現有融資機制下的責任提供擔保。本公司的境外子公司和某些非實質性境內子公司被視為非擔保人。在截至2021年4月4日的三個月裏，非擔保人子公司的淨銷售額約為1.36億美元。截至2021年4月4日，非擔保人子公司的總債務約為7900萬美元。
現金流分析
下表分別彙總了截至2021年4月4日和2020年4月5日的三個月的現金流：
截至三個月
2021年4月4日2020年4月5日
(單位：千)
現金淨額由(用於)：
經營活動$24,855 $(15,717)
投資活動(5,214)(22,294)
融資活動(12,981)32,475 
匯率變動對現金的影響(2,790)(3,114)
現金和現金等價物淨變化3,870 (8,650)
期初現金及現金等價物103,053 81,301 
期末現金和現金等價物$106,923 $72,651 
截至2021年4月4日的三個月，經營活動提供的現金為2490萬美元，比去年同期經營活動中使用的現金增加了4060萬美元。這一增長主要是由於2021年與2020年績效相關的可變薪酬支出與2020年與2019年績效相關的支出相比大幅減少。營運資金的變化也起到了積極作用，特別是應付帳款和應計費用的增加，但被庫存增加和預付費用增加所抵消，這主要是由於預期需求增加導致庫存增加。2021年，儘管由於新冠肺炎的影響淨銷售額下降，但應收賬款也促進了營運資金的增加。
截至2021年4月4日的三個月，投資活動中使用的現金為520萬美元，比去年同期減少了1710萬美元。減少的主要原因是，由於新冠肺炎的影響，資本投資減少，資本支出比上一年同期減少。
截至2021年4月4日的三個月，融資活動使用的現金為1300萬美元，與去年同期融資活動提供的現金相比減少了4550萬美元。2021年的融資活動包括較低的循環貸款借款，被較高的定期貸款和循環貸款債務償還所抵消。

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目錄
新冠肺炎影響前瞻性表述
雖然我們正在積極管理對新冠肺炎疫情的應對，但它對我們2021財年全年業績及以後的影響是不確定的。我們認為，最重要的不確定性因素是(1)對建設、翻新和改建的影響的強度和持續時間；(2)企業、政府和消費者的支出水平和情緒，包括但不限於員工被要求在辦公室工作而不是在家工作的時間和方式；以及(3)我們的銷售渠道、供應鏈、製造和分銷合作伙伴在中斷情況下繼續運營的能力。任何或所有這些因素都可能對我們的財務狀況、經營業績、現金流和前景產生負面影響。由於新冠肺炎疫情的影響繼續影響到擁有全球業務的公司，我們預計我們2021年第二季度的業務和業績將繼續受到不利影響，復甦的時間表和步伐尚不確定。雖然我們無法確定地預測，但我們預計2021財年第二季度的收入和營業收入將比2020年第二季度有所增長。
為了與預期的客户需求保持一致，公司已經實施了幾項降低成本和避免成本的舉措，包括員工自願離職計劃、員工臨時休假和其他時間和工資削減計劃、必要時員工非自願離職以精簡角色和職責，以及各種其他降低成本的舉措。此外，該公司還減少了資本支出計劃。
來自運營的現金流、現金和現金等價物以及其他流動性來源預計將可用並足以滿足可預見的現金需求。然而，公司的運營現金流可能會受到許多因素的影響，包括新冠肺炎的不確定性及其對全球運營的影響、原材料供應和成本以及對我們產品的需求。
積壓
截至2021年4月25日，合併積壓訂單約為2.029億美元。正如我們在截至2021年1月3日的財年的Form 10-K年度報告中披露的那樣，截至2021年2月7日，積壓的訂單約為1.777億美元。由於新冠肺炎的影響，供應和分銷鏈中斷，全球旅行限制以及政府避難所訂單到位，導致全球許多地區的建設項目和地板安裝延誤。
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目錄
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
本項目3的以下討論是基於對我們的市場風險和相關事項的更詳細討論，這些風險和相關事項包括在我們截至2021年1月3日的財政年度Form 10-K年度報告中該Form 10-K表第II部分第7A項下。這裏的討論重點是截至2021年4月4日的三個月，以及與表格10-K中討論的信息相比的任何實質性變化(或自那時以來的其他重要幹預發展)。本討論應與表格10-K一起閲讀，以瞭解更詳細的背景信息。
靈敏度分析
出於具體風險分析的目的，我們使用敏感性分析來衡量市場風險可能對我們的市場敏感型工具的公允價值產生的影響。為進行敏感性分析，我們評估與假設的利率和外幣匯率變化對市場敏感工具的影響相關的公允價值損失風險。
由於我們銀團信貸安排項下的未償還債務根據基礎最優惠貸款利率或倫敦銀行同業拆息利率而浮動，我們認為利率的變動不會對該債務工具的公允價值產生任何重大影響。然而，基礎最優惠貸款利率或倫敦銀行同業拆借利率的變化將影響我們的利息支出。有關這些假設對我們利息支出的影響的討論，請參閲我們截至2021年1月3日的年度報告Form 10-K中第II部分7A項的討論。
截至2021年4月4日，在所有其他變量保持不變的情況下，外幣兑美元匯率水平下降或上升10%，將導致我們金融工具的公允價值分別減少1080萬美元或增加1320萬美元。由於我們的外國投資淨額公允市場價值的抵消性變化的影響沒有包括在敏感性模型中，這些結果並不能表明我們實際面臨的外匯兑換風險。
截至2021年4月4日，根據假設的立即加息100個基點，在所有其他變量保持不變的情況下，我們固定利率長期債務的公允價值將受到淨減少1330萬美元的影響。相反，利率下降100個基點將導致我們固定利率長期債務的公允價值淨增加1080萬美元。

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目錄
項目4.控制和程序
截至本季度報告(Form 10-Q)所涵蓋期間結束時，已根據該法第13a-14(C)條，在我們的總裁兼首席執行官、副總裁兼首席財務官等管理層的監督下和參與下，對我們的披露控制程序和程序的設計和運作有效性進行了評估，這些控制和程序由1934年“證券交易法”(下稱“該法案”)第13a-15(E)條規定。
任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都不能絕對確保管制制度的目標得以達致，而任何管制制度的評估，亦不能絕對保證管制制度在所有情況下均能有效運作。然而，我們的披露控制和程序旨在提供合理保證，確保達到披露控制和程序的目標。
根據評估，我們的總裁兼首席執行官和副總裁兼首席財務官得出結論，截至本季度報告所涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的，以提供合理的保證，確保達到披露控制和程序的目標。
上一財季我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
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第二部分-其他資料
項目1.法律訴訟
我們不時會參與法律程序，不論是在正常業務過程中或其他情況下所引起的法律程序。本年度第8項綜合財務報表附註18所載“前行政總裁就解僱事宜提出的訴訟”及“可能的集體訴訟”項下的披露截至2021年1月3日的財政年度Form 10-K年度報告在此引用作為參考。
在這起可能的集體訴訟中，法院指定了一名首席原告，這名首席原告最近提交了一份修改後的起訴書，其中包括增加了公司前首席財務官作為被告。與最初的起訴書一樣，修改後的起訴書中的指控涉及截至2021年1月3日的財政年度Form 10-K年度報告第8項中的綜合財務報表附註18中描述的SEC結束調查的主題。該公司正在對修改後的申訴進行評估，但認為該申訴毫無根據，並認為該公司有很好的辯護理由。該公司打算積極為自己辯護，反對這一行動。
第1A項。危險因素
除本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮我們截至2021年1月3日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項“風險因素”中披露的風險因素。
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目錄
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
下表包含在截至2021年4月4日的第一季度內，公司或代表公司或任何“關聯買家”(根據1934年證券交易法第10b-18(A)(3)條的定義)購買我們普通股的信息：
期間(1)
總計
數量
股票
購得		平均值
價格
付訖
每股		總數
所購股份的百分比
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分		符合以下條件的股票的近似美元價值
可能還會是
根據
計劃或計劃
2021年1月4日-1月31日 (2)
18,651 $10.92 — $— 
2021年2月1日-2月28日— — — — 
2021年3月1日-4月4日(2)
1,082 12.42 — — 
總計19,733 $11.00 — $— 
(1)上述月度期間與公司2021年第一財季相對應，2021年第一財季從2021年1月4日開始，到2021年4月4日結束。
(2)包括本公司從員工手中收購的股份，以履行與先前股權獎勵歸屬相關的所得税預扣義務。
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目錄
項目3.高級證券違約
無

項目4.礦山安全披露
不適用。

第5項：其他信息
無


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項目6.展品
以下證物隨本報告存檔或提供：
展品
數
展品説明
31.1
第302條行政總裁的證明書.
31.2
第302條首席財務官證書。
32.1
根據“美國法典”第18編第1350節對首席執行官的認證。
32.2
根據“美國法典”第18編第1350節對首席財務官的認證。
101.INSXBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PREXBRL分類演示文稿Linkbase文檔。
101.DEFXBRL分類定義Linkbase文檔。
104
本季度報告的封面是截至2021年4月4日的Form 10-Q，格式為內聯XBRL

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目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
INTERFACE，Inc.
日期：2021年5月11日由以下人員提供：布魯斯·A·豪斯曼(Bruce A.Hausmann)
布魯斯·A·豪斯曼
首席財務官
(首席財務官)
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