安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Gores Guggenheim,Inc. [GGPI ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/06/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
F類普通股,每股票面價值0.0001美元 | (1) | 05/06/2021 | D(2) | 781,250 | (1) | (1) | A類普通股,每股票面價值0.0001美元 | 781,250 | $0.00 | 9,962,500 | I | 見腳註(3)(4) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.根據修訂和重新修訂的Gores Guggenheim,Inc.(“發行者”)公司註冊證書,F類普通股每股面值$0.0001的股票(“F類股票”)沒有到期日,(I)可在持有者一對一的基礎上隨時轉換為發行者的A類普通股,每股面值$0.0001美元(“A類股票”),以及(Ii)將自動轉換為A類普通股。在每種情況下,均須按照發行人S-1表格註冊説明書(第333-253338號文件)中“證券-方正股份説明”的標題所述進行調整。 |
2.由報告人士在Gores Guggenheim保薦人有限責任公司(“保薦人”)沒收的總計1,562,500股F類普通股中的781,250股(佔50%)組成,GG保薦人有限責任公司(“GG”)是該公司的管理成員。保薦人將1,562,500股F類普通股無償沒收給發行人,這是根據規則16b-3(E)豁免的,因為發行人選擇首次公開發行(IPO)的承銷商不行使超額配售選擇權的剩餘未使用部分。 |
3.AEG Holdings,LLC(“AEG”)是GG的唯一成員。亞歷克·戈雷斯(Alec Gores)是AEG的管理成員(與GG和AEG一起被稱為“報告人”)。由於報告人之間的關係,報告人可能被視為在各自的金錢利益範圍內實益擁有本文報告的證券。每名報告人均放棄對本文報告的證券的實益所有權,但以該報告人在其中的金錢利益為限(如果有的話)則不在此限。 |
4.根據《交易所法》第16a-1(A)(4)條的規定,本文件不應被視為承認報告人就《交易所法》第16條或其他方面而言是超過其各自金錢利益的任何股權證券的實益擁有人。 |
備註: |
作者:/s/安德魯·麥克布萊德(Andrew McBride),GG贊助商LLC的事實律師 | 05/07/2021 | |
作者:/s/安德魯·麥克布萊德(Andrew McBride),AEG Holdings,LLC的事實律師 | 05/07/2021 | |
作者:/s/安德魯·麥克布萊德(Andrew McBride),亞歷克·E·戈雷斯(Alec E.Gores)的事實律師 | 05/07/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |