美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

報告日期 (報告的最早事件日期)

2021年5月3日

ONCOTELIC 治療公司

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

29397 阿古拉路套房

加利福尼亞州阿古拉 希爾斯，郵編：91301

(主要執行機構地址和郵編 )

註冊人的 電話號碼，包括區號

(650) 635-7000

MATEON 治療公司

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改。)

如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的複選框。下圖)：

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節 )或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司[]

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]

項目 1.01加入材料最終協議。

2021年5月3日，Oncotelic Treeutics，Inc.公司“)訂立股權購買協議(”協議書“) 和註冊權協議(”註冊權協議與Peak One Opportunity Fund，L.P. (山峯一號)，據此，本公司有權但無義務指示Peak One， 購買至多1,000萬美元(最高承諾額)在本公司普通股中， 每股面值0.01美元(“普通股“)分成多批。此外，根據本協議 ，在最高承諾額的限制下，本公司有權(但無義務)向Peak One(I)提交(I)最低金額不少於20,000.00美元和(Ii)最高金額不超過 (A)100萬美元或(B)每日平均交易額(定義見協議)250%(以較低者為準)的看跌期權通知(定義見 )，但本公司沒有義務向Peak One提交看跌期權通知，金額最低不少於20,000.00美元，最高金額不超過 (A)100萬美元或(B)每日平均交易額(定義見協議)的250%。

為交換Peak One訂立協議，本公司同意(其中包括)(A)發行Peak One及Peak One Investments，LLC，合共250,000股普通股(The“承諾分享”), 和(B)提交登記聲明，登記根據《轉售協議》作為承諾股發行或可向Peak One發行的普通股 註冊聲明“)根據《註冊權協議》的更具體規定，在協議生效後60個歷日內向證券交易委員會提出申請。

匹克一號購買公司普通股的 義務應從協議日期開始，截止於(I)匹克一號根據本協議購買普通股的日期等於最大承諾額 金額，(Ii)在註冊聲明最初生效後二十四(24)個月，(Iii)公司向匹克一號發出的書面終止通知 (受協議中規定的某些限制的限制)中較早的 。(Iv)註冊書在註冊書的最初生效日期後 不再有效，或(V)本公司開始 自願案件或任何人對本公司提起訴訟之日，為本公司或為其全部或 幾乎所有財產指定託管人，或本公司為其債權人的利益進行一般轉讓(“承諾期 期間”).

在承諾期內，Peak One根據協議為普通股支付的收購價應為 市價的91%，市價定義為(I)普通股在緊接各自看跌日期(定義見協議)前一個交易日的收盤價，或(Ii)普通股在估值 期間(定義見協議)期間的最低收盤價，兩者以彭博財經(Bloomberg Finance L.P.)報道的市價中較低者為準。

協議和註冊權協議包含用於完成 未來銷售交易的慣例陳述、保證、協議和條件，以及各方的賠償權利和義務。除其他事項外，Peak One向 公司表示，它是“認可投資者”(該術語在規則D的規則501(A)中根據修訂後的1933年證券法(the Securities Act of 1933)下的規則501(A)定義)。證券法“))，而本公司根據證券法第4(A)(2)節及根據證券法頒佈的條例D所載豁免 出售該等證券。

本協議和註冊權協議的前述描述通過參考 此類協議的全文進行限定，其副本分別作為附件10.1和10.2附於本協議，其中每個協議的全文均以引用的方式併入本文。此類協議中包含的陳述、擔保和契諾 僅為此類協議的目的而作出，截至特定日期，僅為此類協議的各方的利益而作出 ，並可能受簽約各方同意的限制的約束。

第 3.02項股權證券未登記銷售

見本報告的表格8-K中的第1.01項，其説明通過引用併入本文。根據 協議向本公司提供的淨收益將取決於本公司向匹克 One出售其普通股股票的頻率和價格。本公司預期，本公司根據該協議向Peak One出售該等股份所得的任何收益，將用於一般公司用途 。

項目9.01財務報表和證物。

(D) 件展品。

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。