OMCL-20210331
0000926326假象12月31日2021Q1美國-GAAP：會計標準更新201613成員美國公認會計準則：應計負債當前美國公認會計準則：應計負債當前0.0102751P1YP1YP1Y美國公認會計準則：應計負債當前美國公認會計準則：應計負債當前00009263262021-01-012021-03-31Xbrli：共享00009263262021-04-27Iso4217：美元00009263262021-03-3100009263262020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享0000926326美國-GAAP：ProductMember2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP：ProductMember2020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP：服務成員2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP：服務成員2020-01-012020-03-3100009263262020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-3100009263262019-12-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-3100009263262019-01-012019-12-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000926326美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-3100009263262020-03-31OMCL：細分市場0000926326OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-010000926326OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326OMCL：A340BLinkBusinessMemberUS-GAAP：客户關係成員2020-10-012020-10-010000926326US-GAAP：基於技術的無形資產成員OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-010000926326美國-GAAP：行業名稱成員OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-010000926326US-GAAP：非競爭性協議成員OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-012020-10-0100009263262020-10-012020-10-01Xbrli：純0000926326OMCL：MeasurementInputRoyaltyRateMemberUS-GAAP：基於技術的無形資產成員OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326OMCL：MeasurementInputRoyaltyRateMember美國-GAAP：行業名稱成員OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326US-GAAP：MeasurementInputDiscountRateMemberOMCL：A340BLinkBusinessMember2020-10-010000926326OMCL：A340BLinkBusinessMember2020-01-012020-03-310000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2021-01-012021-03-310000926326Omcl:ConnectedDevicesSoftwareLicensesAndOtherMember2020-01-012020-03-310000926326OMCL：TechnicalServicesMember2021-01-012021-03-310000926326OMCL：TechnicalServicesMember2020-01-012020-03-310000926326OMCL：消費品會員2021-01-012021-03-310000926326OMCL：消費品會員2020-01-012020-03-310000926326OMCL：硬件和軟件成員2021-01-012021-03-310000926326OMCL：硬件和軟件成員2020-01-012020-03-310000926326國家：美國2021-01-012021-03-310000926326國家：美國2020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP：非UsMember2021-01-012021-03-310000926326美國-GAAP：非UsMember2020-01-012020-03-310000926326美國-公認會計準則：受限的股票成員2021-01-012021-03-310000926326美國-公認會計準則：受限的股票成員2020-01-012020-03-310000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2021-01-012021-03-310000926326Omcl:ConvertibleDebtSecuritiesAndWarrantsMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP：可轉換債務成員OMCL：ConvertibleSeniorNotesMember2021-03-310000926326美國-GAAP：其他當前資產成員2021-03-310000926326美國-GAAP：其他當前資產成員2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-01-012021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2021-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-03-310000926326美國-GAAP：設備成員2021-03-310000926326美國-GAAP：設備成員2020-12-310000926326美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2021-03-310000926326美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2020-12-310000926326Us-gaap:LeaseholdsAndLeaseholdImprovementsMember2021-03-310000926326Us-gaap:LeaseholdsAndLeaseholdImprovementsMember2020-12-310000926326美國-GAAP：軟件開發成員2021-03-310000926326美國-GAAP：軟件開發成員2020-12-310000926326美國-GAAP：建設正在進行成員2021-03-310000926326美國-GAAP：建設正在進行成員2020-12-310000926326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Member2017-11-032017-11-03
目錄

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
______________________________________________________________________________________________________
表格10-Q
(標記一)
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年3月31日
☐根據1934年“證券交易法”第13節或第15(D)節提交的過渡報告
在從日本到日本的過渡期內，從日本到日本的過渡期，從中國到日本的過渡期，從中國到日本的過渡期。
委員會檔案號：000-33043
Omnicell，Inc..
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州94-3166458
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)		(美國國税局僱主
識別號碼)
米德爾菲爾德東路590號
山景, 鈣94043
(註冊人主要執行辦公室地址，包括郵政編碼)

(650) 251-6100
(註冊人電話號碼，包括區號)
*根據該法第12(B)條登記的外國證券：
每節課的標題商品代號註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.001美元OMCL納斯達克全球精選市場
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐規模較小的報告公司☐新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則，也可以通過勾選標記表示註冊人是否已經選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是。☐*ý
截至2021年4月27日，有43,189,924註冊人的普通股，面值0.001美元，已發行。


目錄
Omnicell，Inc.
目錄
頁面
第一部分
財務信息
第一項。
簡明合併財務報表(未經審計)
3
截至2021年3月31日和2020年12月31日的簡明合併資產負債表(未經審計)
3
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月簡明綜合經營報表(未經審計)
4
截至2021年和2020年3月31日的三個月簡明綜合全面收益表(未經審計)
5
截至2021年和2020年3月31日的三個月股東權益簡明合併報表(未經審計)
6
截至2021年和2020年3月31日的三個月簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
28
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
38
項目4.
管制和程序
39
第二部分
其他信息
40
第一項。
法律程序
40
第1A項
風險因素
40
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
41
第三項。
高級證券違約
41
項目4.
礦場安全資料披露
41
第五項。
其他資料
41
第6項
陳列品
42
簽名
43

2
目錄
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表(未經審計)
Omnicell，Inc.
精簡合併資產負債表(未經審計)
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位為千，面值除外)
資產
流動資產：
現金和現金等價物$548,055 $485,928 
應收賬款和未開票應收賬款，扣除津貼淨額#美元5,518及$4,286，分別
205,658 190,117 
盤存96,208 96,298 
預付費用17,122 16,027 
其他流動資產36,956 41,044 
流動資產總額903,999 829,414 
財產和設備，淨額60,538 59,073 
銷售型租賃的長期投資，淨額21,255 22,156 
經營性租賃使用權資產51,922 55,114 
商譽499,065 499,309 
無形資產，淨額161,816 168,211 
長期遞延税金資產15,376 15,019 
預付佣金54,209 56,919 
其他長期資產118,443 119,289 
總資產$1,886,623 $1,824,504 
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$50,759 $40,309 
應計補償37,851 55,750 
應計負債84,075 80,311 
遞延收入，淨額119,588 100,053 
流動負債總額292,273 276,423 
長期遞延收入7,887 5,673 
長期遞延税項負債39,128 39,633 
長期經營租賃負債45,435 48,897 
其他長期負債18,542 19,174 
可轉換優先票據，淨額472,347 467,201 
總負債875,612 857,001 
承擔和或有事項(附註13)
股東權益：
優先股，$0.001面值，5,000授權股份；不是已發行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授權股份；53,065和52,677已發行股份；43,171和42,783分別發行流通股
53 53 
國庫股按成本價計算，9,894分別為傑出的
(238,109)(238,109)
額外實收資本950,361 920,359 
留存收益304,849 290,722 
累計其他綜合損失(6,143)(5,522)
股東權益總額1,011,011 967,503 
總負債和股東權益$1,886,623 $1,824,504 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併業務報表(未經審計)
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位為千，每股數據除外)
收入：
產品收入$178,125 $170,073 
服務和其他收入73,718 59,613 
總收入251,843 229,686 
收入成本：
產品收入成本92,627 90,272 
服務成本和其他收入36,933 29,792 
總收入成本129,560 120,064 
毛利122,283 109,622 
運營費用：
研發16,080 18,652 
銷售、一般和管理86,593 78,819 
總運營費用102,673 97,471 
營業收入19,610 12,151 
利息和其他收入(費用)淨額(6,691)(822)
所得税撥備前收益12,919 11,329 
所得税撥備(受益於)(1,208)18 
淨收入$14,127 $11,311 
每股淨收益：
基本信息$0.33 $0.27 
稀釋$0.30 $0.26 
加權平均流通股：
基本信息42,962 42,357 
稀釋46,367 43,621 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄
Omnicell，Inc.
簡明綜合全面收益表(未經審計)
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
淨收入$14,127 $11,311 
其他全面虧損：
外幣折算調整(621)(4,694)
其他綜合損失(621)(4,694)
綜合收益$13,506 $6,617 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併股東權益報表(未經審計)
普通股庫存股其他內容
實收資本		累計
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股票金額股票金額
(單位：千)
截至2020年12月31日的餘額52,677 $53 (9,894)$(238,109)$920,359 $290,722 $(5,522)$967,503 
淨收入— — — — — 14,127 — 14,127 
其他綜合損失— — — — — — (621)(621)
基於股份的薪酬— — — — 11,772 — — 11,772 
根據員工股票計劃發行普通股388 — — — 20,826 — — 20,826 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (2,596)— — (2,596)
截至2021年3月31日的餘額53,065 $53 (9,894)$(238,109)$950,361 $304,849 $(6,143)$1,011,011 

普通股庫存股其他內容
實收資本		累計
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股票金額股票金額
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額51,277 $51 (9,145)$(185,074)$780,931 $258,792 $(9,446)$845,254 
淨收入— — — — — 11,311 — 11,311 
其他綜合損失— — — — — — (4,694)(4,694)
基於股份的薪酬— — — — 10,659 — — 10,659 
根據員工股票計劃發行普通股474 1 — — 17,658 — — 17,659 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (1,425)— — (1,425)
與信貸損失相關的會計原則變更的累積影響— — — — — (264)— (264)
截至2020年3月31日的餘額51,751 $52 (9,145)$(185,074)$807,823 $269,839 $(14,140)$878,500 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
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目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
經營活動
淨收入$14,127 $11,311 
將淨收入與經營活動提供的淨現金進行調整：
折舊及攤銷17,575 14,043 
基於股份的薪酬費用11,772 10,659 
遞延所得税(862)(1,149)
經營性租賃使用權資產攤銷2,895 2,682 
債務發行成本攤銷849 241 
可轉換優先票據折價攤銷4,571 — 
營業資產和負債變動情況：
應收賬款和未開票應收賬款(15,427)(16,052)
盤存(1,035)(5,734)
預付費用(1,095)323 
其他流動資產3,128 968 
對銷售型租賃的投資925 (268)
預付佣金2,710 2,881 
其他長期資產2,177 (2,844)
應付帳款10,368 208 
應計補償(17,899)(9,165)
應計負債4,661 2,734 
遞延收入21,749 16,868 
經營租賃負債(3,142)(2,784)
其他長期負債(632)309 
經營活動提供的淨現金57,415 25,231 
投資活動
對外使用的軟件開發(8,043)(10,602)
購置物業和設備(5,089)(3,173)
用於投資活動的淨現金(13,132)(13,775)
融資活動
償還循環信貸安排— (50,000)
根據基於股票的薪酬計劃發行股票所得收益20,826 17,659 
與限制性股票單位有關的已繳納員工税(2,596)(1,425)
客户資金變化，淨額(2,631)— 
融資活動提供(用於)的現金淨額15,599 (33,766)
匯率變動對現金及現金等價物的影響(386)(820)
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)59,496 (23,130)
期初現金、現金等價物和限制性現金489,920 127,210 
期末現金、現金等價物和限制性現金$549,416 $104,080 
將現金、現金等價物和限制性現金對賬到簡明合併資產負債表：
現金和現金等價物$548,055 $104,080 
包括在其他流動資產中的受限現金1,361 — 
期末現金、現金等價物和限制性現金$549,416 $104,080 
補充披露非現金活動
財產和設備的未付購置款$487 $944 
庫存與財產和設備之間的轉移，淨額$1,269 $— 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
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目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1。重要會計政策的整理和彙總
業務
Omnicell公司於1992年在加利福尼亞州註冊成立，名稱為Omnicell Technologies，Inc.，並於2001年在特拉華州重新註冊為Omnicell，Inc。該公司的主要產品和相關服務是用於醫療保健系統和藥房的藥物管理自動化解決方案和堅持工具，在其主要市場醫療保健行業銷售。該公司的市場主要位於美國和歐洲。“Omnicell”或“公司”統稱為Omnicell，Inc.及其子公司。
陳述的基礎
隨附的未經審計的簡明綜合財務報表反映了管理層認為需要的所有調整，包括正常的經常性調整和應計項目，以公平地反映公司截至2021年3月31日和2020年12月31日的財務狀況，以及截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的運營結果、全面收益和現金流量。根據美國證券交易委員會(SEC)的規則和規定，按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已被濃縮或省略。這些未經審計的簡明財務報表應與公司於2021年2月24日提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中包括的經審計的綜合財務報表及附註一併閲讀，但下文題為“最近通過的權威指引”一節中討論的情況除外。該公司截至2021年3月31日的三個月的經營業績、全面收益和現金流不一定表明截至2021年12月31日的一年或任何未來時期可能預期的結果。
合併原則
簡明綜合財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易已在合併中取消。
重新分類和調整
某些前一年的金額已重新分類，以符合本期列報。這次重新分類是在附註3中對截至2020年3月31日的三個月收入分解中某些項目的列報方式的改變，收入。這一變化不被認為是實質性的，列入是為了符合當期的分類和列報。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。管理層根據歷史經驗和其他各種被認為合理的假設作出估計。雖然這些估計是基於管理層對當前事件和未來可能影響公司的行動的最佳瞭解，但實際結果可能與估計有所不同。
公司的關鍵會計政策是那些對其財務報表有重大影響並涉及管理層困難、主觀或複雜判斷的政策。截至2021年3月31日，本公司不知道有任何事件或情況需要更新其估計、判斷或修訂其資產或負債的賬面價值。
細分市場報告
為了評估業績和做出經營決策，公司將其運營作為一個單獨的部門進行管理。該公司的首席運營決策者(“CODM”)是其首席執行官。CODM使用有關公司收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源和評估公司的業績。所有重要的運營決策都基於對公司的分析，如一經營部門，與其報告部門相同。
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目錄
最近採用的權威指導
2019年12月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了《會計準則更新(ASU)2019-12》，所得税(話題740)：簡化所得税會計。該更新通過刪除會計準則編纂(ASC)740中的一般原則的某些例外，簡化了所得税的會計處理。所得税並通過澄清和修改現有指南來改進ASC 740其他領域指南的一致性應用和簡化。本公司於2021年1月1日前瞻性採用ASU 2019-12。採用這一指導方針並未對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
最近發佈的權威指導意見
2020年8月，FASB發佈了ASU 2020-06，債務-帶轉換和其他期權的債務(分主題470-20)和衍生工具和對衝-實體自有股權的合同(分主題815-40)。此次更新簡化了可轉換債務工具的會計核算，減少了會計模型的數量和可獨立於主要合同識別的嵌入式轉換功能的數量。ASU 2020-06還提高了透明度，改善了可轉換工具和每股收益指引的披露。此更新允許使用修改後的追溯或完全追溯的過渡方法。ASU 2020-06將從2022年1月1日起對公司生效。允許提前採用，但不得早於2020年12月15日之後的財年，包括這些財年內的過渡期。該公司目前正在評估ASU 2020-06年度對其簡明綜合財務報表的影響。
並無其他近期發出的有效權威指引，預期會對本公司截至報告日的簡明綜合財務報表產生重大影響。
注2。業務合併
340B鏈路業務收購
於2020年10月1日，本公司根據經本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC，以及本公司、PSGH，LLC，BW Apothecary Holdings，LLC之間於2020年8月11日訂立的經修訂的股權購買協議的條款及條件，完成對Pharmtics Strategy Group，LLC的340B Link業務(“340B Link Business”)的全部未償還股權的收購，總現金代價為$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元225.02000萬。對340B Link Business的收購增加了一套全面和差異化的軟件支持服務和解決方案，某些符合條件的醫院、保健系統、診所和實體使用這些服務和解決方案來管理合規性，並通過符合條件的實體藥房或簽約藥房合作伙伴在門診處方上節省340B美元的藥品成本。自收購之日起，340B領匯業務的經營業績已包含在公司的綜合經營業績中。
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目錄
本公司按照美國會計準則第805條對收購340B鏈路業務進行會計處理。業務合併。購入的有形和無形資產及承擔的負債於購置日按公允價值入賬。初步公允價值基於收購日可獲得的信息假設管理層的最佳估計，並可能隨着收到更多信息而在不晚於收購日起一年結束的計量期內發生變化。下表列出了收購價格對公司收購的資產和作為收購的一部分承擔的負債的初步分配，包括在公司的簡明綜合資產負債表中，並與轉移的收購價格進行了對賬：
340B鏈路業務
(初稿)
(單位：千)
應收賬款和未開票應收賬款$8,197 
預付費用232 
其他流動資產22,747 
流動資產總額31,176 
財產和設備531 
經營性租賃使用權資產3,138 
商譽161,117 
無形資產62,800 
總資產258,762 
應付帳款568 
應計負債23,787 
長期遞延税項負債6,818 
長期經營租賃負債2,589 
總負債33,762 
購買總價$225,000 
$161.1收購340B Link Business產生的1.8億美元商譽主要歸因於未來軟件支持的服務和解決方案的銷售以及340B Link Business的集結勞動力。預計可在税收方面扣除的商譽約為#美元。93.92000萬。
除商譽外，符合確認資格的無形資產是指符合會計準則中的合同/法律標準或可分割性標準的無形資產。取得的可確認無形資產及其預計攤銷使用年限如下：
304B鏈路業務
公允價值使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$53,000 21
獲得的技術9,000 5
商品名稱200 1
競業禁止協議600 3
購買的無形資產總額$62,800 
客户關係無形資產代表與340B Link Business客户的基礎關係和協議的公允價值。收購的技術無形資產代表340B Link Business的軟件和解決方案組合的公允價值，這些軟件和解決方案已達到技術可行性，並且在收購之日是340B Link Business產品的一部分。商標名無形資產代表與營銷340B Link Business的軟件服務和解決方案相關的品牌和名稱識別的公允價值。競業禁止協議無形資產代表與340B Link Business管理層前主要成員簽訂的競業禁止協議的公允價值。
客户關係無形資產的公允價值是根據超額收益法確定的；收購的技術和商號無形資產的公允價值是根據特許權使用費減免確定的。
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目錄
方法；競業禁止協議無形資產的公允價值按損益法確定。評估無形資產公允價值時使用的主要假設包括預測的財務信息；客户流失率；特許權使用費比率10.0%和0.5被收購的技術和商號無形資產分別為%；貼現率為14.0所有無形資產的百分比；以及某些其他假設。
客户關係和已獲得的技術無形資產採用雙遞減法攤銷，因為這種方法更能代表將獲得的經濟效益。商標名和競業禁止協議正在使用直線攤銷法在其估計使用壽命內攤銷。
該公司認為，分配給收購資產和承擔的負債的公允價值是基於市場參與者將使用的合理假設和估計。實際結果可能與這些估計和假設不同。
備考財務信息
下表提供了截至2020年3月31日的三個月的某些未經審計的備考信息，僅供説明之用，就好像本次收購已於2019年1月1日完成。形式上的信息並不表明如果收購發生在2019年1月1日會發生什麼。未經審計的備考信息結合了收購的歷史結果和公司的綜合歷史結果，包括某些調整，包括但不限於所收購的無形資產和財產和設備的攤銷和折舊；為完成收購而產生的債務的預計利息、利息支出和債務發行成本的攤銷；以及發生的與收購相關的成本。
截至三個月
2020年3月31日
(單位為千，每股數據除外)
預計收入$238,647 
預計淨收入$10,694 
注3。收入
收入確認
該公司從其產品和相關服務的銷售中賺取收入，這些產品和相關服務在其主要市場保健行業銷售。該公司的客户安排通常包括以下一個或多個收入類別：
互聯設備、軟件許可證等。支持軟件的互聯設備和軟件許可證，用於管理和規範藥品、耗材吸塑卡、包裝設備和其他供應品的存儲和分配。這一收入類別通常通過長期獨家協議和多年共同開發計劃出售。這一類別的解決方案包括但不限於XT系列自動配藥系統、XR2自動化中心藥房系統和IV配方自動化解決方案。
技術服務。安裝後技術支持和其他相關服務，包括電話支持、現場服務、部件以及訪問未指明的軟件更新和增強功能(如果可用)。這一收入類別通常由多年或年度合同協議支持。
消耗品。藥物依附包裝、標籤和其他一次性使用包裝，包括多次依附包裝和單劑泡沫卡，供零售、社區和門診藥房以及提供長期護理服務的機構藥房和急性護理醫院以外的其他場所使用，旨在提高患者參與度和遵守處方。
軟件即服務(SaaS)、訂用軟件和支持技術的服務。新興軟件和服務解決方案，以訂閲方式提供，費用通常基於交易量或特定時間段的費用。這一類別的解決方案包括但不限於EnlivenHealth™(以前的人口健康解決方案)、340B解決方案以及與Omnicell One™(以前的Performance Center)相關的服務、中央藥房配藥服務(包括XR2自動化中心藥房系統)和中央藥房配藥服務(包括IV配藥自動化解決方案)。
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目錄
下表彙總了每個收入類別的收入確認：
收入類別
收入確認的時機
損益表分類
互聯設備、軟件許可證和其他
發生控制權轉移時的時間點，通常在客户安裝和驗收後
產品
技術服務
隨着時間的推移，通常在服務期限內按費率提供服務
服務
消耗品
發生控制權轉移時的時間點，通常在發貨給客户或收到客户時
產品
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務
隨着時間的推移，隨着服務的提供
服務
該公司的一部分銷售對象是集團採購組織(GPO)和聯邦機構的成員，這些機構根據與退伍軍人事務部簽訂的聯邦供應時間表合同(“GSA合同”)進行採購。GPO通常全部或部分由公司的客户擁有，公司在完成合同時向GPO支付費用。根據GSA合同，該公司還向退伍軍人事務部支付工業資助費(“IFF”)。公司將支付給客户的這些費用視為對價，並將其記錄為收入的減少。向GPO和IFF收取的費用為$3.4300萬美元和300萬美元2.9截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為3.5億美元。
收入分解
下表彙總了公司截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月按收入類型分類的年度收入：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
互聯設備、軟件許可證和其他$159,718 $147,347 
技術服務50,860 49,519 
消耗品18,407 22,726 
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務22,858 10,094 
總收入$251,843 $229,686 
下表彙總了公司在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月中按地理區域(根據客户位置確定)分類的營業收入：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
美國$224,276 $207,734 
世界其他地區(1)
27,567 21,952 
總收入$251,843 $229,686 
_________________________________________________
(1)    沒有一個國家的收入超過總收入的10%。
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目錄
合同資產和合同負債
下表反映了公司的合同資產和合同負債：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
短期未開票應收賬款淨額(1)
$12,184 $13,895 
長期未開票應收賬款淨額(2)
14,856 17,205 
合同總資產$27,040 $31,100 
短期遞延收入淨額$119,588 $100,053 
長期遞延收入7,887 5,673 
合同總負債$127,475 $105,726 
_________________________________________________
(1)    包括在簡明綜合資產負債表的應收賬款和未開票應收賬款中。
(2)    包括在簡明綜合資產負債表中的其他長期資產。
分配給該公司未履行的履約義務的交易價格中已開具發票的部分被記錄為遞延收入。
短期遞延收入為#美元119.6百萬美元和$100.1百萬美元包括產品銷售和服務合同的遞延收入，扣除遞延銷售成本#美元20.8300萬美元和300萬美元21.0截至2021年3月31日和2020年12月31日，分別為3.6億美元和3.8億美元。*產品銷售的短期遞延收入與預計將在未來12個月內交付和開具發票的產品(等待安裝和驗收)有關。在截至2021年3月31日的三個月中，該公司確認的收入為47.3包括在相應的短期遞延收入毛額#美元餘額中的100萬美元121.1截至2020年12月31日，100萬。
長期遞延收入包括產品和服務合同的遞延收入#美元。7.9百萬美元和$5.7分別截至2021年3月31日和2020年12月31日。剩餘的履約義務主要在剩餘的合同期限內按比例確認，一般不超過十年。
重要客户
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的前三個月，幾乎沒有任何客户的收入佔公司總收入的10%以上。此外，截至2021年3月31日和2020年12月31日，沒有任何客户的應收賬款佔公司應收賬款餘額的10%以上。
注4.每股淨收益
每股基本淨收入的計算方法是將當期淨收入除以當期流通股的加權平均數量。在淨虧損期間，所有潛在普通股都是反稀釋的，因此稀釋後每股淨虧損等於每股基本淨虧損。在淨收入期間，每股稀釋淨收入的計算方法是將該期間的淨收益除以基本加權平均股數加上該期間已發行的任何稀釋潛在普通股，使用庫存股方法。潛在普通股包括未發行的稀釋性股票期權、限制性股票獎勵和限制性股票單位的影響，以及公司可能有義務通過其可轉換優先票據和認股權證發行的股票，如附註10所述。可轉換優先債券。與股票獎勵計劃、可轉換優先票據和認股權證相關的任何反稀釋加權平均稀釋股票不包括在每股稀釋淨收入的計算中。
13
目錄
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的基本和稀釋後每股淨收入計算如下：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位為千，每股數據除外)
淨收入$14,127 $11,311 
加權平均流通股-基本42,962 42,357 
股票獎勵計劃對稀釋證券的影響1,980 1,264 
可轉換優先票據的效力1,425 — 
加權平均流通股-稀釋46,367 43,621 
每股淨收益-基本$0.33 $0.27 
每股淨收益-稀釋後$0.30 $0.26 
與股票獎勵計劃相關的反稀釋加權平均股票287 1,744 
與權證相關的反攤薄加權平均股份5,908 — 
注5。金融工具的現金和現金等價物與公允價值
現金和現金等價物為#美元548.1300萬美元和300萬美元485.9截至2021年3月31日和2020年12月31日，分別有100萬美元由銀行賬户和高流動性的美國政府貨幣市場基金組成，這些基金在主要金融機構的清掃賬户中持有。截至2021年3月31日和2020年12月31日，現金等價物為美元502.3300萬美元和300萬美元447.2分別為1.2億美元，其中包括以清掃賬户形式持有的貨幣市場基金。
公允價值層次
本公司以公允價值計量其金融工具。該公司的現金、現金等價物和限制性現金被歸類在公允價值等級的第一級，因為它們主要是利用市場可觀察到的投入使用報價市場價格進行估值。本公司的信貸安排被歸類為2級，因為估值輸入是基於類似工具的報價或市場可觀察數據。本公司的可轉換優先票據被歸類為2級，因為估值投入是基於報告期內最後一天非活躍市場的報價。截至2021年3月31日，可轉換優先票據的公允價值為$816.8百萬美元，而它們的賬面價值為$472.3百萬美元，這是扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的淨額，不包括歸入額外實收資本的金額。請參閲附註9，債務和信貸協議，欲瞭解有關本公司信貸安排和附註10的更多信息，可轉換優先債券，欲瞭解有關該公司可轉換優先票據的更多信息，請訪問。
14
目錄
注6。資產負債表組成部分
下表列出了截至2021年3月31日和2020年12月31日的資產負債表詳情：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
庫存：
原料$30,331 $28,205 
在製品6,961 7,973 
成品58,916 60,120 
總庫存$96,208 $96,298 
其他流動資產：
為客户持有的資金，包括受限現金(1)
$17,228 $18,164 
銷售型租賃淨投資，本期部分10,222 10,246 
預繳所得税7,071 10,095 
其他流動資產2,435 2,539 
其他流動資產總額$36,956 $41,044 
其他長期資產：
大寫軟件，NET$95,632 $94,027 
未開單應收賬款，淨額14,856 17,205 
遞延債務發行成本3,979 4,253 
其他長期資產3,976 3,804 
其他長期資產總額$118,443 $119,289 
應計負債：
經營租賃負債，流動部分$12,236 $12,197 
客户資金負債17,228 18,164 
來自客户的預付款7,426 6,981 
回扣和租賃買斷24,838 21,815 
團購組織費4,802 4,412 
應繳税款3,544 3,520 
其他應計負債14,001 13,222 
應計負債總額$84,075 $80,311 
_________________________________________________
(1)費用包括限制現金$。1.4百萬美元和$4.0分別截至2021年3月31日和2020年12月31日。
下表彙總了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月其他綜合收益(虧損)累計餘額變動情況：
截至3月31日的三個月，
20212020
外幣折算調整外幣折算調整
(單位：千)
期初餘額$(5,522)$(9,446)
其他綜合損失(621)(4,694)
期末餘額$(6,143)$(14,140)
15
目錄
注7。財產和設備
下表為截至2021年3月31日和2020年12月31日的財產和設備餘額：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
裝備$85,724 $81,034 
傢俱和固定裝置7,422 7,498 
租賃權的改進20,025 19,517 
軟體51,992 50,230 
在建6,366 7,095 
財產和設備，毛額171,529 165,374 
累計折舊和攤銷(110,991)(106,301)
財產和設備合計(淨額)$60,538 $59,073 
財產和設備的折舊和攤銷費用為#美元。4.8300萬美元和300萬美元4.3截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為3.5億美元。
公司財產和設備的地理位置(NET)基於其所處的物理位置。下表彙總了截至2021年3月31日和2020年12月31日的財產和設備的地理信息(淨額)：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
美國$55,227 $53,203 
世界其他地區(1)
5,311 5,870 
財產和設備合計(淨額)$60,538 $59,073 
_________________________________________________
(1)    沒有一個國家的財產和設備淨值佔總財產和設備的10%以上。
注8。商譽與無形資產
商譽
下表為商譽賬面金額變動情況：
十二月三十一日，
2020		加法外幣匯率波動三月三十一號，
2021
(單位：千)
商譽$499,309 — (244)$499,065 
16
目錄
無形資產淨額
截至2021年3月31日和2020年12月31日的無形資產賬面金額和使用年限如下：
2021年3月31日
總運載量
金額		累計
攤銷		外幣匯率波動淨載客量
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$187,889 $(67,464)$(816)$119,609 
10 - 30
獲得的技術86,029 (47,600)6 38,435 
5 - 20
積壓1,150 (1,150)— — 4
商品名稱7,850 (5,985)14 1,879 
1 - 12
專利2,899 (1,507)1 1,393 
2 - 20
競業禁止協議600 (100)— 500 3
無形資產總額(淨額)$286,417 $(123,806)$(795)$161,816 
 
2020年12月31日
總運載量
金額		累計
攤銷		外幣匯率波動淨載客量
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$187,889 $(64,254)$(777)$122,858 
10 - 30
獲得的技術86,029 (44,851)6 41,184 
5 - 20
積壓1,150 (1,078)— 72 4
商品名稱7,850 (5,794)14 2,070 
1 - 12
專利2,930 (1,455)2 1,477 
2 - 20
競業禁止協議600 (50)— 550 3
無形資產總額(淨額)$286,448 $(117,482)$(755)$168,211 
無形資產攤銷費用為#美元。6.3300萬美元和300萬美元4.5截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為3.5億美元。
可攤銷無形資產未來攤銷費用估計如下：
三月三十一號，
2021
(單位：千)
2021年剩下的9個月$17,675 
202221,167 
202319,145 
202412,856 
202511,586 
此後79,387 
總計$161,816 

注9.債務和信貸協議
2019年循環信貸安排
於2019年11月15日，本公司與貸款方富國證券有限責任公司、國民銀行(N.A.)及摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)(聯席牽頭安排人)及全國富國銀行(Wells Fargo Bank，National Association)(行政代理)訂立經修訂及重訂信貸協議(其後經下文討論修訂，稱為“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議取代了本公司2016年的擔保信貸安排(“優先信貸協議”)，並規定：(A)五年期循環信貸安排#美元500.02000萬美元(“循環信貸”)
17
目錄
貸款“)和(B)最高可達#美元的未承諾增量貸款貸款250.02000萬美元(“增量貸款”)。此外，A&R信用證協議還包括最高限額為$的信用證。15.01000萬美元，以及最高可達$的迴旋額度貸款分限額25.02000萬。A&R信貸協議的到期日為2024年11月15日，屆時所有剩餘的未償還借款都將到期並支付。
循環信貸機制下的貸款由公司選擇計息，利率等於(A)倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，外加適用的保證金，保證金範圍為：(A)倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率基於公司的綜合淨槓桿率(定義見A&R信貸協議)，或(B)等於(I)最優惠利率，(Ii)聯邦基金利率加0.50利率；及(Iii)倫敦銀行同業拆息，利率為一個月加一個月1.00%，外加以下範圍內的適用邊際0.25%至1.00按公司綜合總淨槓桿率計算的年利率。循環信貸機制下未提取的承諾費從0.15%至0.30年利率基於循環信貸安排每日平均未使用部分的公司綜合總淨槓桿率。增量貸款項下任何定期貸款的適用保證金和某些其他條款將在發生此類貸款之前確定。本公司獲準在任何時候自願預付款項，而無須支付溢價或罰款。
於二零二零年九月二十二日，雙方就應收賬款信貸協議訂立一項修訂(“修訂”)，其中包括準許發行可轉換優先票據及購買可轉換票據對衝交易，如附註10所述。可轉換優先債券，擴大公司回購普通股和進行其他限制性付款的靈活性，並以新的有擔保淨槓桿率契約取代總淨槓桿契約，該契約要求公司維持綜合有擔保淨槓桿率不超過3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日和2021年3月31日的日曆季度，以及3.00：1適用於此後結束的歷季。
A&R信貸協議包含適用於本公司及其子公司的慣例陳述和擔保以及慣例肯定和否定契約，其中包括對負債、留置權、投資、合併、處置、股息和其他分配的限制。A&R信貸協議載有財務契約，要求本公司及其附屬公司不得超過最高擔保淨槓桿率(如上所述)，並維持最低利息覆蓋率。此外，A&R信貸協議包含某些常規違約事件，包括但不限於未能支付利息、本金和手續費或其他到期金額、任何陳述或擔保中的重大失實陳述或誤述、契約違約、某些與其他重大債務的交叉違約、某些判決違約以及破產事件。本公司根據A&R信貸協議承擔的義務以及欠貸款人(或貸款人的關聯公司)的任何掉期義務和銀行服務義務由其若干國內子公司擔保，並由其及其附屬擔保人的幾乎所有資產擔保。就訂立A&R信貸協議而言，以及作為根據該協議借款的先決條件，本公司與本公司若干其他直接及間接附屬公司已訂立若干附屬協議，包括但不限於重申協議，該協議修訂現有抵押品協議的某些條款，並重申其在現有擔保協議下的義務。截至2021年3月31日，該公司完全遵守了所有公約。
根據ASC 470-50對通過A&R信貸協議進行的優先信貸協議的再融資進行了評估。債務修改和清償。在決定再融資是作為債務清償還是債務修改入賬時，公司考慮了銀團內的貸款人是保持不變還是發生了變化，以及債務期限的變化是否很大。這項評估是在銀團內部以個別貸款人為基礎進行的。因此，除了退出銀團的某些貸款人外，再融資被視為一種修改。某些貸款人的退出導致了對現有未攤銷債務發行成本的非實質性註銷。與債務修改相關的剩餘未攤銷債務發行成本，以及新的遞延成本，將在A&R信貸協議的剩餘期限內攤銷。
與A&R信貸協議有關，本公司產生並資本化了額外的$2.3300萬美元的債券發行成本。與2020年9月22日的修訂相關，公司產生並資本化了額外的$0.6300萬美元的債券發行成本。債券發行成本將使用直線法攤銷至2024年的利息支出。與信貸協議的債務發行成本相關的攤銷費用約為#美元。0.3300萬美元和300萬美元0.2截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為3.5億美元。
18
目錄
下表為公司遞延債務發行成本餘額的變化情況：
(單位：千)
截至2020年12月31日的餘額$4,253 
加法— 
攤銷(274)
截至2021年3月31日的餘額$3,979 
截至2021年3月31日和2020年12月31日，每年都有不是循環信貸安排的未償還餘額。
注10。可轉換優先債券
0.252025年到期的可轉換優先票據百分比
2020年9月25日，該公司完成了一次非公開募股，募集資金為575.0本金總額為百萬美元0.25%可轉換優先票據(“票據”)，包括全數行使初始購買者的選擇權，最多可額外購買$75.0該批債券的本金金額為1,000萬元。公司從發行債券所得款項為$。559.72000萬美元，扣除美元后的淨額15.3交易手續費和其他債務發行成本為1.6億美元。該批債券的息率為0.25每年%，從2021年3月15日開始，每半年拖欠一次，時間為每年的3月15日和9月15日。這些票據是根據該公司與作為受託人的美國銀行全國協會簽訂的、日期為2020年9月25日的契約(“契約”)發行的。這些債券是公司的一般優先無擔保債務，除非提前贖回、回購或轉換，否則將於2025年9月15日到期。
債券可在緊接2025年5月15日前一個營業日營業結束前的任何時間由持有人選擇轉換，但前提是在以下情況下：(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間)，如果公司普通股的最後一次報告銷售價格至少為2025年5月15日前一個營業日的銷售價格，則該等票據可在以下情況下兑換：(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間)，20在一段期間內的交易日(不論是否連續)30在上一會計季度的最後一個交易日(包括最後一個交易日)結束的連續交易日大於或等於130債券於每個適用交易日的換股價的百分比；。(Ii)五之後的營業日期間十連續交易日期間(“計量期”)，在該連續交易日內，債券的每1,000元本金的交易價(定義見契約)在測算期內的每個交易日低於98(Iii)如本公司在緊接贖回日前預定交易日營業時間結束前的任何時間召回該等債券，但僅就已贖回(或被視為已贖回)的債券而言；及(Iv)如發生指定的企業事件，如本公司於每個該等交易日召回該等債券，則該等債券的贖回比率為本公司普通股最新報告售價的1%及該等債券於每個該等交易日的換算率；及(Iii)如本公司於緊接贖回日前的預定交易日營業時間結束前任何時間召回該等債券，但僅限於該等債券的指定企業事件發生時。在2025年5月15日或之後，直至緊接到期日前第二個預定交易日的交易結束為止，債券持有人可隨時轉換其全部或任何部分債券，而不論上述條件為何。
在截至2021年3月31日的三個月內，由於本公司普通股的最新報告銷售價格大於或等於，因此根據本公司普通股的價格觸發了票據的有條件轉換功能130當時適用的票據換股價的百分比最少20在以下時間段內的交易日30截至2021年3月31日的連續交易日，也就是本財季的最後一個交易日。因此，債券可在2021年第二季度由持有人選擇全部或部分可兑換。債券在2021年第二財季之後是否可以兑換，將取決於這一條件或未來另一項兑換條件的持續滿足情況。公司繼續根據合同結算條款，在截至2021年3月31日的簡明綜合財務報表中將這些票據歸類為長期負債。
轉換後，本公司可按本公司選擇的方式，按契約規定的條款及條件，支付或交付(視情況而定)現金、普通股股份或現金與普通股的組合，以履行其轉換義務。債券的初步兑換率為每1,000美元債券本金持有公司普通股10.2751股，相當於初始兑換價格約為1,000美元。97.32每股本公司普通股，可根據契約條款在某些情況下進行調整。此外，在債券到期日之前發生若干企業事件或本公司就債券遞交贖回通知後，在某些情況下，如持有人選擇轉換其債券(或其任何部分)，或於相關贖回期間(定義見契約)轉換其催繳(或被視為)贖回的債券(視乎情況而定)，本公司將提高債券的兑換率。
如本公司發生重大變動，持有人可要求本公司以現金方式購回全部或任何部分債券，基本變動回購價格相等於100本金的%
19
目錄
將購回的債券金額，另加基本變動購回日(但不包括)的應計及未付利息。截至2021年3月31日，沒有一個根本改變或轉換率調整的標準得到滿足。
公司可能不會在2023年9月20日之前贖回債券。公司可以選擇在2023年9月20日或之後以現金贖回全部或任何部分債券，條件是公司普通股的最後報告銷售價格至少為130債券當時有效換算價的%最少20在任何時間內的交易日(不論是否連續)30連續交易日(包括該期間的最後一個交易日)，截至緊接本公司發出贖回通知之日的前一個交易日(包括該交易日在內)，贖回價格相等於100將贖回的債券本金的百分之百，另加贖回日(但不包括贖回日)的應計及未付利息。如果公司贖回的金額少於所有未贖回的票據，則最少為$150.0截至相關贖回通知之日，本金總額必須為未償還且不需贖回的債券總額。“附註”並無為償債基金撥備任何款項。
可以現金結算的可轉換債務工具要求分為負債部分和權益部分。對負債部分的分配是基於不包含股權轉換選擇權的類似工具的公允價值。根據這一債務權益比率，債務發行成本然後以類似的方式分配到負債和權益部分。因此，在發行時，公司分配了$461.8300萬美元的債務負債和1,300萬美元的債務72.7在扣除適用的發行成本和遞延税金後，額外的實收資本為1000萬美元。債券本金與負債部分(包括髮行成本)之間的差額為債務折讓，公司將按債券期限內的實際利率，將債券折價攤銷為利息開支。4.18%。貼現率的確定需要一定的估計和假設。截至2021年3月31日止，票據的剩餘年期及相關債務貼現及發行成本增值約為4.5好幾年了。
轉換時可發行的最大股票數量，包括根本變化的影響，並受其他轉換率調整的影響，將為8.12000萬股。截至2021年3月31日，票據的IF轉換價值比本金高出1美元。192.32000萬。
票據包括截至2021年3月31日和2020年12月31日在簡明綜合資產負債表中報告的以下餘額：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
責任：
本金金額$575,000 $575,000 
未攤銷折扣(91,173)(95,744)
未攤銷債務發行成本(11,480)(12,055)
可轉換優先票據，負債部分$472,347 $467,201 
可轉換優先票據，股權部分(1)
$72,732 $72,732 
_________________________________________________
(1)    計入簡明綜合資產負債表的額外實收資本。
下表彙總了在截至2021年3月31日的三個月中，利息和其他收入(費用)中確認的票據在合併經營報表中的淨額所產生的利息支出的組成部分：
截至三個月
2021年3月31日
(單位：千)
合同息票利息$359 
折價攤銷$4,571 
債務發行成本攤銷$575 
可轉換票據對衝和認股權證交易
在發行票據方面，本公司與票據的初始購買者之一的關聯公司和某些其他金融機構(“期權對手方”)就本公司的普通股訂立了可轉換票據對衝和認股權證交易。
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目錄
可轉換票據對衝包括一項選擇權，公司最多可購買約5.92000萬股公司普通股，相當於債券相關公司普通股的股數，初始執行價約為$97.32每股。可換股票據對衝將於票據到期日到期(如不提早行使或終止)。可轉換票據對衝的成本約為$。100.6作為權益工具入賬，在簡明綜合資產負債表中計入額外實收資本。該公司記錄的遞延税項資產為#美元。25.8與可轉換票據對衝交易相關的發行量為100萬美元。一般情況下，可轉換票據對衝預計將減少任何票據轉換時對公司普通股的潛在攤薄，和/或抵消公司需要支付的超過已轉換票據本金的任何現金支付。
除可換股票據對衝外，本公司訂立認股權證交易，向期權交易對手出售認股權證，以在按慣例作出反攤薄調整後，收購最多約5.9總計300萬股普通股，初始執行價為#美元。141.56每股。認股權證需要在公司選舉時進行淨股票或淨現金結算。該公司收到的總收益約為#美元。51.3發行認股權證所需的額外實收資本為1000萬美元，在簡明綜合資產負債表中計入發行時的額外實收資本。如果認股權證的每股市場價格超過認股權證的執行價格，認股權證可能單獨對該公司的普通股產生稀釋作用。
注11.出租人租賃
銷售型租賃
在經常性的基礎上，公司簽訂多年的銷售型租賃協議，大多數租賃協議的長度從一至五年。該公司通過在無追索權的基礎上將其大部分非美國政府銷售型租賃出售給第三方租賃金融公司來優化現金流。租賃一經售出，本公司對租賃公司不承擔任何義務。該公司的一些銷售型租約，主要是與美國政府醫院有關的租約，這些醫院包括大約66應收租賃餘額的%保留在內部。
下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，公司從銷售型租賃中確認的營業收入：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
銷售型租賃收入$5,963 $6,392 
銷售成本型租賃收入(2,366)(2,569)
銷售型租賃收入的銷售利潤$3,597 $3,823 
銷售型租賃應收賬款利息收入$497 $461 
這類交易產生的應收款由租賃的基礎設備抵押，並由2021年3月31日和2020年12月31日的以下組成部分組成：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
應收到的淨最低租賃付款$34,256 $35,331 
減去：未賺取利息收入部分(2,779)(2,929)
銷售型租賃淨投資31,477 32,402 
減：當前部分(1)
(10,222)(10,246)
銷售型租賃的長期投資，淨額$21,255 $22,156 
_________________________________________________
(1)    銷售型租賃淨投資的當前部分計入簡明綜合資產負債表中的其他流動資產。
本公司銷售型租賃應收賬款的賬面金額為公允價值的合理估計。
21
目錄
在內部保留的銷售型租賃項下未來最低租賃付款的到期日時間表以及與簡明綜合資產負債表上報告的銷售型租賃淨投資的對賬如下：
三月三十一號，
2021
(單位：千)
2021年剩下的9個月$8,485 
202210,002 
20237,629 
20244,826 
20252,907 
此後407 
未來最低銷售型租賃付款總額34,256 
現值調整(2,779)
銷售型租賃淨投資總額$31,477 
經營租約
本公司簽訂了某些租賃協議，這些協議在採用ASC 842之前被歸類為經營租賃。租契。2019年1月1日之前生效的這些協議繼續被視為經營租賃，但根據這些計劃在2019年1月1日或之後簽訂的任何租賃協議都將根據ASC 842分類併入賬為銷售類型租賃。經營租賃安排的初始條款一般為一至七年了. 下表為公司截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的營業租賃確認營業收入：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
租金收入$2,611 $2,977 
注12。承租人租約
該公司擁有辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛的運營租賃。該公司的租約最初條款為一至12好幾年了。截至2021年3月31日，本公司並無任何已簽訂但尚未開始的額外重大經營租約。
經營租賃項下未來最低租賃付款的到期日時間表以及與簡併綜合資產負債表所報告的經營租賃負債的對賬情況如下：
三月三十一號，
2021
(單位：千)
2021年剩下的9個月$11,305 
202214,088 
202310,199 
20248,847 
20256,413 
此後17,293 
經營租賃支付總額68,145 
現值調整(10,474)
經營租賃負債總額(1)
$57,671 
_________________________________________________
(1)    數額包括經營租賃負債的當期和長期部分#美元。12.2百萬美元和$45.4分別為百萬美元。經營租賃負債的當期部分計入應計負債在簡明綜合資產負債表中。
22
目錄
運營租賃成本為$3.7百萬美元和$3.6截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，短期租賃成本和可變租賃成本並不重要。
下表彙總了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月與公司經營租賃相關的補充現金流信息：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
為計入租賃負債的金額支付的現金$3,972 $3,735 
以新租賃負債換取的使用權資產$541 $792 
下表彙總了截至2021年3月31日和2020年12月31日與本公司經營租賃相關的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
加權-平均剩餘租期(年數)5.85.9
加權平均貼現率，%5.8 %5.8 %
注13.承諾和或有事項
購買義務
在正常的業務過程中，公司會根據當前的生產需求下達採購訂單。截至2021年3月31日，公司有不可取消的購買承諾為$82.8百萬美元，其中$78.8預計在截至2021年12月31日的一年內將支付100萬美元。
法律程序
該公司目前正在進行各種法律訴訟。
2019年6月5日，伊利諾伊州庫克縣巡迴法院大法官分部對該公司提起集體訴訟，標題為科裏單獨並代表所有其他類似案件聽取了訴Omnicell，Inc.，案件編號2019-CH-06817(“聽到的行動”)。起訴書要求等級證明、故意和/或魯莽或疏忽違反“伊利諾伊州生物特徵信息隱私法”(“BIPA”)的法定損害賠償形式的金錢賠償，以及基於針對公司違反BIPA的指控的訴訟原因的某些聲明、強制令和其他救濟。申訴已於2019年6月13日送達公司。2019年7月31日，公司提出動議，要求暫緩審理或合併訴訟Yana Mazya等人。V.西北湖森林醫院等人，案號2018-CH-07161，在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院，大法官分部待決(“馬茲亞行動”)。法院隨後於2019年10月10日在沒有損害的情況下駁回了該動議，認為鑑於在Mazya訴訟中針對該公司的索賠被駁回，該動議毫無意義。該公司於2019年10月31日在Hed Action中提交了駁回投訴的動議。本公司解散動議聽證會於2020年9月2日舉行。法院在法官席上做出裁決，在不影響原告許可的情況下駁回了申訴，允許原告在2020年9月30日之前提交修改後的申訴。原告於2020年9月30日提交了修改後的起訴書，公司隨後於2020年10月28日提出動議駁回修改後的起訴書。該公司的解散動議現已全面簡報，法院已安排在2021年6月4日就該動議進行口頭辯論。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
2020年12月21日，Becton，Dickinson and Company(以下簡稱“BD”)向美國北卡羅來納州中部地區法院提起訴訟，指控該公司違反“捍衞商業祕密法”(Defense Trade Secrets Act)挪用公款、“北卡羅來納州商業祕密保護法”(North Carolina Trade Secrets Protection Act)規定的挪用公款、不正當競爭以及違反北卡羅來納州法律的不公平/欺騙性貿易行為(“Omnicell訴狀”)。本訴訟(“Omnicell訴訟”)是就屋宇署在同一法院向一名同為本公司前僱員的前屋宇署僱員(“該前僱員”)提起的另一宗訴訟(“相關事宜”)展開的，該訴訟指稱該名前僱員在該前僱員終止受僱於屋宇署後，涉嫌從屋宇署的資訊科技系統下載若干文件時，違反了該前僱員對屋宇署有關保密及商業祕密資料的法律責任。關於相關事宜，屋宇署、該名前僱員及本公司訂立協議，目的是協助將因該名前僱員的行動而駐留在該名前僱員或本公司的任何裝置上的任何屋宇署文件交還屋宇署。Omnicell的起訴書要求以補償性、懲罰性和懲罰性損害賠償、律師費的形式尋求禁令救濟和金錢賠償。
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目錄
和費用，判決前和判決後的利息。2021年3月17日，雙方提交了一項聯合動議，要求暫緩Omnicell行動，該動議仍在法院待決。2021年4月30日，在法院就暫緩Omnicell訴訟的聯合動議作出裁決之前，本公司提交了一項同意動議，要求延長屋宇署支持的時間，以提交本公司對Omnicell投訴的答覆。法院於2021年4月30日批准了同意動議，該公司對Omnicell投訴的答覆截止日期為2021年6月3日。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
如ASC 450所要求的，偶然事件，當本公司認為可能出現虧損，並且能夠合理估計任何此類虧損的金額時，應計或有事項。本公司並無記錄任何與上述法律程序有關的或有負債的重大應計項目，原因是本公司相信任何潛在虧損(雖然合理地可能出現)並不可能發生。此外，目前無法合理估計這些事項的任何可能損失範圍，或認為不是重大損失。本公司相信，對於這些針對其的待決法律程序，它擁有有效的抗辯理由。然而，訴訟本質上是不可預測的，在任何特定時期，現金流量或經營結果都可能受到這些法律訴訟中任何不利解決方案的重大影響，或者因為管理層的注意力轉移和產生鉅額費用。
注14.所得税
該公司一般以當年估計的年度有效税率為基礎，在過渡期計提所得税，並在出現所得税的當季對個別項目進行調整。離散項目前的年有效税率為26.7%和26.6截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為3%。
2021年第一季度，該公司繼續其全球運營集中化活動和法人合理化。在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月裏，該公司沒有確認此類活動的任何損益。該公司確認了一項與股權薪酬相關的離散税收優惠，金額為#美元。4.1百萬美元和$2.8截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。
不連續項目前的2021年年度有效税率與法定税率21%不同，主要是由於國家所得税以及不可抵扣的補償和股權費用的不利影響，部分被研發抵免和外國衍生無形收入(FDII)福利扣除的有利影響所抵消。2020年離散項目前的年度有效税率與法定税率21%不同，主要是由於國家所得税、不可抵扣的薪酬和股權費用以及不可抵扣的費用的不利影響，部分被研發抵免和FDII福利扣除的有利影響所抵消。
2021年3月11日，美國總統簽署了《2021年美國救援計劃法案》(ARP法案)，該法案提供了額外的經濟刺激和税收抵免，包括擴大和修改《冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法案》(《CARE法案》)頒佈的僱員留任税收抵免，以及《家庭優先法案》(Family First Act)頒佈的針對COVID相關帶薪病假和探親假的可退還税收抵免。該公司預計ARP法案的這些條款不會對所得税產生實質性影響。ARP法案進一步規定了增加收入的抵消，以滿足預算協調規則，包括根據第162(M)條對超額員工薪酬扣除規則的限制，擴大“承保員工”的範圍，使其適用於2026年12月31日之後的應税年度。公司將繼續評估ARP法案中這些條款對所得税的影響。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司的未確認税收優惠總額為$17.7300萬美元和300萬美元18.2分別為2000萬人。公司的政策是將應計利息和罰款歸類為未確認税收優惠的一部分，但將利息和罰款記入利息和其他收入(費用)淨額中。截至2021年3月31日和2020年12月31日，應計利息和罰款金額為美元。1.1300萬美元和300萬美元1.4分別為2000萬人。
該公司在美國以及各個州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中，該公司須接受税務當局的審查，包括美國、德國、意大利、荷蘭和英國等主要司法管轄區。除極少數例外，截至2021年3月31日，該公司在2017年、2016年和2016年之前的幾年內不再接受美國、州和外國的審查。
雖然本公司相信已就不確定的税務狀況作足夠撥備，但隨着修訂估計的作出或相關事宜的解決或以其他方式解決，有關該等狀況的撥備可能會有所改變。目前無法合理估計未確認税收優惠在未來12個月內的變化。
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目錄
注15。員工福利和基於股份的薪酬
基於股票的計劃
有關本公司股票計劃的詳細説明，請參閲附註14，員工福利和基於股份的薪酬公司於2021年2月24日向美國證券交易委員會提交了截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K。
基於股份的薪酬費用
下表列出了公司截至2021年和2020年3月31日的三個月的簡明綜合營業報表中確認的以股份為基礎的薪酬支出總額：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
產品和服務收入成本$1,937 $1,770 
研發1,700 1,768 
銷售、一般和管理8,135 7,121 
以股份為基礎的薪酬費用總額$11,772 $10,659 
股票期權和ESPP股票
以下假設用於對根據公司股權激勵計劃授予的截至2021年和2020年3月31日的三個月的股票期權和員工購股計劃(ESPP)股票進行估值：
截至3月31日的三個月，
20212020
股票期權
預期壽命(年數)4.94.7
預期波動率，%30.1 %33.6 %
無風險利率，%0.6 %1.4 %
預計沒收率，%7.9 %5.7 %
股息率，%— %— %
截至3月31日的三個月，
20212020
員工購股計劃股份
預期壽命(年數)
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
預期波動率，%
27.4% - 53.5%
30.4% - 39.9%
無風險利率，%
0.1% - 2.6%
1.4% - 2.7%
股息率，%— %— %
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股票期權活動
下表彙總了在截至2021年3月31日的三個月內，公司2009年股權激勵計劃(“2009計劃”)下的股票期權活動：
數量
股票		加權平均
行權價格		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
在2020年12月31日未償還3,932 $62.50 7.8$226,160 
授與150 125.80 
練習(196)58.49 
過期(6)78.32 
沒收(60)72.27 
截至2021年3月31日未償還3,820 $65.02 7.5$247,796 
可於2021年3月31日行使1,608 $47.83 5.8$131,946 
歸屬並預期於2021年3月31日及其後歸屬3,598 $64.01 7.4$237,072 
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，授予的期權的加權平均每股公允價值為1美元。33.89及$26.31，分別為。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，行使的期權的內在價值為1美元。14.0百萬美元和$9.9分別為百萬美元。
截至2021年3月31日，與未歸屬股票期權相關的未確認薪酬成本總額為1美元。49.1100萬美元，預計將在加權平均歸屬期間2.7好幾年了。
員工購股計劃活動
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，員工購買了大約156,000和217,000根據ESPP，普通股分別以加權平均價$59.75及$43.51，分別為。截至2021年3月31日，與根據ESPP購買的股票相關的未確認補償成本約為美元。4.41000萬美元，預計將在加權平均時期內得到確認1.5好幾年了。
限制性股票單位(“RSU”)和限制性股票獎勵(“RSA”)
截至2021年3月31日的三個月，2009年計劃下的限制性股票活動摘要如下：
數量
股票		加權平均
授予日期公允價值		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
限制性股票單位
在2020年12月31日未償還580 $72.87 1.6$69,670 
授予(授予)96 129.97 
既得(已釋放)(37)72.71 
沒收(17)70.59 
截至2021年3月31日的未償還和未歸屬622 $81.79 1.6$80,723 
截至2021年3月31日，與RSU相關的未確認補償成本總額為$44.8百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認3.0好幾年了。
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目錄
數量
股票		加權平均
授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
限制性股票獎勵
在2020年12月31日未償還21 $68.11 
授予(授予)— — 
既得(已釋放)— — 
截至2021年3月31日的未償還和未歸屬21 $68.11 
截至2021年3月31日，與RSA相關的未確認補償成本總額為$0.2百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認0.2好幾年了。
基於業績的限制性股票單位(“PSU”)
截至2021年3月31日的三個月，2009年計劃下的基於業績的限制性股票活動摘要如下：
數量
股票		加權平均
每單位授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
在2020年12月31日未償還155 $74.26 
授與51 156.79 
既得(17)82.35 
沒收(6)63.20 
截至2021年3月31日的未償還和未歸屬183 $96.94 
截至2021年3月31日，與PSU相關的未確認補償成本總額約為$10.4百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.5好幾年了。
股權激勵計劃下為未來發行預留股份彙總表
截至2021年3月31日，公司根據其股權激勵計劃為未來發行保留了以下普通股：
股份數量
(單位：千)
未償還購股權3,820 
非既得限制性股票獎勵826 
授權未來發行的股份872 
ESPP股票可供未來發行1,050 
為未來發行保留的總股份6,568 
股票回購計劃
2016年8月2日，公司董事會(“董事會”)批准了一項股票回購計劃，回購金額最高可達$50.0600萬股公司普通股(《2016年度回購計劃》)。2016年回購計劃是對董事會於2014年11月4日批准的股票回購計劃的補充，該計劃規定回購金額最高可達$50.0600萬股公司普通股(《2014年回購計劃》)。截至2021年3月31日，根據這兩項回購計劃可能購買的股票的最高美元價值為1美元。54.92000萬。股票回購計劃不要求公司回購任何特定數量的股票，公司可以隨時終止或暫停回購計劃。
在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，該公司做到了不是It‘我不會回購任何已發行的普通股.
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注16。股權發行
於二零一七年十一月三日，本公司與摩根大通證券有限責任公司、富國銀行證券有限責任公司及滙豐證券(美國)有限公司作為其銷售代理訂立分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，本公司可不時透過銷售代理提供及出售最高達$。125.0公司普通股的最高總髮行價為2000萬美元。根據經銷協議，普通股的銷售可以通過談判交易或根據1933年“證券法”第415條規定的“在市場上”發行的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場進行的銷售，或向或通過交易所以外的做市商進行的銷售。
截至2020年3月31日止三個月，本公司並無根據分銷協議出售任何普通股。
根據該登記聲明，根據分派協議本應出售的股份已於二零二零年十一月三日到期，因此，根據分派協議將不會作出額外出售。
注17。重組費用
2020年，該公司宣佈了一項全公司範圍的組織重組計劃，以更有效地使其組織基礎設施和運營與自主藥房的戰略願景保持一致。2021年第一季度，公司繼續實施組織重組計劃。在截至2021年和2020年3月31日的三個月內，本公司產生了2.0300萬美元和300萬美元3.6員工遣散費和相關費用分別為3.6億美元。截至2021年3月31日，與該重組計劃相關的未付餘額為$1.22000萬。
下表彙總了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月公司簡明綜合經營報表確認的重組費用總額：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
產品和服務收入成本$389 $75 
研發105 798 
銷售、一般和管理1,526 2,732 
重組費用總額$2,020 $3,605 
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述和可能影響未來結果的因素
這份Form 10-Q季度報告包含符合1995年“私人證券訴訟改革法案”、1933年“證券法”(“證券法”)第27A條和1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E條定義的前瞻性陳述。前瞻性陳述貫穿本報告，包括標題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節。前瞻性陳述包括但不限於有關以下方面的陳述：
•我們對正在進行的新冠肺炎大流行對我們的員工和運營的持續影響(包括遏制大流行蔓延的努力)的預期，對我們客户和供應商的持續影響的預期，以及大流行和相關遏制措施對我們的業務、財務狀況、流動性和運營結果的預期持續影響；
•我們對未來銷售渠道和產品預訂量的期望；
•未來收入的範圍和時間，包括我們目前積壓的金額；
•我們市場或市場份額的規模或增長；
•我們對解決方案的需求驅動因素、某些產品類別的市場機會以及這些產品類別的持續擴張的信念，以及 我們相信，我們在這些類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求；
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•我們有能力以商業上合理的條件收購公司、業務、產品或技術，並有效整合這些收購；
•我們的目標是通過每年推出新產品來推進我們的平臺；
•我們實現自主藥房願景的能力，以及我們計劃在雲基礎設施上集成我們當前的產品和技術，並在執行這一願景時投資於在某些關鍵領域擴展我們的解決方案；
•對自主藥房願景的持續投資，我們對此類投資預期收益的信念，以及我們在執行這一願景時對訂閲和基於雲的產品持續增長的預期；
•我們相信，我們完全自主的藥物管理解決方案和願景與醫療保健市場的長期趨勢緊密結合，能夠很好地滿足醫療機構不斷變化的需求；
•有計劃的新產品和服務；
•新產品、新興市場和國際市場帶來的預訂量、收入和利潤率機會；
•我們有能力使我們的成本結構和員工人數與我們當前的業務預期保持一致；
•我們參與的任何法律程序的結果；
•我們可能設定的預訂量、收入、非GAAP EBITDA、非GAAP營業利潤率或非GAAP每股收益目標；
•我們的預期目標是長期收入和收入增長率、長期非GAAP營業利潤率目標、長期非GAAP EBITDA利潤率目標和自由現金流轉換；
•我們有能力在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人知識產權的情況下保護我們的知識產權和經營我們的業務；
•新會計準則或現行會計準則變更的預期影響；
•我們對現金的預期未來使用，包括我們對可轉換優先票據剩餘收益的預期使用，以及我們的資金來源是否充足；以及
•我們從運營中產生現金的能力，以及我們對現金資源充足程度的估計。
在某些情況下，您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“尋求”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將會”、“將會”等術語以及這些術語和類似表達的變體來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於我們目前的預期和假設，會受到已知和未知風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致我們的實際結果、表現或成就與前瞻性陳述中明示或暗示的大不相同。
此類風險和不確定性包括本季度報告全程描述的風險和不確定性，包括第II部分-第1A項。“風險因素”和第一部分--第2項。以下為《管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析》。鑑於這些風險和不確定性，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。您應仔細閲讀本季度報告和我們在本季度報告中引用並作為證據提交的文件，以及我們不時提交給美國證券交易委員會(SEC)的其他文件，瞭解我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。本季度報告中的前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告日期的估計和假設。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，或更新實際結果可能與任何前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的原因，即使未來有新的信息可用。
本報告中提及的“Omnicell”、“我們”或“本公司”統稱為Omnicell，Inc.(特拉華州的一家公司)及其子公司。術語“Omnicell，Inc.”僅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我們擁有各種在我們的業務中使用的註冊和未註冊的商標和服務商標，其中一些出現在本報告中。這些標誌中最重要的包括Omnicell®還有Omnicell的標誌。這份報告還可能
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包括其他公司的商標和服務標誌。這些商標和服務標誌是它們各自所有者的標誌。
概述
我們的業務
我們在轉變藥房護理提供模式方面處於領先地位。我們的藥物管理自動化解決方案和依從性工具使醫療保健系統和藥房能夠專注於臨牀護理，而不是管理任務。我們的解決方案支持完全自主藥房的願景，這是一個旨在通過完全自動化的藥物管理基礎設施提高運營效率的路線圖。我們的願景是通過自動化來轉變藥房護理交付模式，該自動化旨在取代手動的、容易出錯的流程，並結合基於雲的單一平臺和高級服務產品。我們相信，我們的互聯設備、產品和解決方案將幫助我們的客户利用數據和分析的力量，並提供更好的患者結果。
全球超過7000家醫療機構使用我們的醫療自動化和分析解決方案，旨在改善藥房工作流程，提高運營效率，減少用藥錯誤，提供可操作的情報，並提高患者安全。北美和英國超過5萬家機構和零售藥店利用我們創新的用藥依從性和人口健康解決方案來提高患者參與度，並遵守處方和疫苗計劃，從而幫助減少昂貴的再次住院費用。我們銷售我們的產品和消費品解決方案以及相關服務。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，美國產生的收入分別佔我們總收入的89%和90%。
在過去的幾年裏，我們的業務已經從一個單點解決方案擴展到一個產品和服務平臺，這將有助於進一步推進自主藥房的願景。這為客户帶來了跨多個產品、服務和實施的更大交易規模，我們相信，也帶來了更全面、更有價值和更持久的關係。
我們利用產品預訂量作為我們業務成功的指標。產品預訂通常包括除技術服務和其他不太重要的項目以外的所有確定訂單，設備和軟件產品的不可取消合同和採購訂單以及消耗品的採購訂單通常都證明瞭這一點。我們的大多數互聯設備和軟件許可產品預訂都可以在預訂後12個月內安裝，並在客户接受安裝或接收貨物時記錄為收入。軟件即服務(SaaS)、訂閲軟件和支持技術的服務產品預訂的收入記錄在合同期限內。
除了產品解決方案銷售，我們還為客户提供服務。我們提供安裝規劃和諮詢，作為大多數產品銷售的一部分，這通常包含在解決方案的初始價格中。為了幫助確保我們系統的最大可用性，我們的客户通常以一到五年為增量購買維護和支持合同。由於我們客户羣的增長和服務產品的擴大，我們的服務收入也在增長。
下表彙總了每個收入類別：
收入類別
收入類型(1)
損益表分類
包括在產品預訂中
互聯設備、軟件許可證和其他
高能見度/
非複發性
產品
是(2)
技術服務
高能見度/
反覆出現
服務
不是
消耗品
高能見度/
反覆出現
產品
是
SaaS、訂用軟件和支持技術的服務
高能見度/
反覆出現
服務
是
_________________________________________________
(1)    從長期的獨家來源協議、積壓或收入流的重複性來看，所有收入類型都非常明顯。
(2)主要的運費收入和某些其他微不足道的收入流不包括在產品預訂中。
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我們的全職員工人數分別約為2970人和2860人。
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運營細分市場
為了評估業績和做出運營決策，我們將我們的運營作為一個單獨的部門進行管理。我們的首席運營決策者(“CODM”)是我們的首席執行官。CODM使用有關我們的收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源並評估Omnicell的業績。所有重要的運營決策都基於對Omnicell作為一個運營部門的分析，這與我們的報告部門相同。
戰略
我們致力於成為護理提供商最值得信賴的合作伙伴，並通過提供自動化、智能和高級服務(由單一的基於雲的平臺提供支持)來實現自主藥房的願景。我們認為，藥房實踐中存在重大挑戰，包括但不限於藥物差錯、藥物短缺、因藥物轉移造成的藥物損失、嚴重的藥物浪費和過期成本、藥物管理自動化過程中的高度手動步驟、合規要求的複雜性、藥房員工流失率高、門診環境中因不良藥物事件住院、結果的高度變異性以及有限的庫存可見性。我們認為，藥房實踐中的這些重大挑戰推動了對數字化和虛擬化的需求增加，我們的解決方案實現了這一點，並在四個市場類別中代表着巨大的機遇：
•護理點。作為市場領導者， 隨着客户越來越多地在醫院內的更多區域使用我們的配藥系統，我們預計這一產品類別將繼續擴大。此外，我們正處於XT系列自動點膠系統的更換、升級和擴展週期的早期階段，我們相信這是一個重要的市場機遇，我們預計將繼續專注於通過競爭性轉換進一步滲透市場。我們相信，我們目前在護理點市場的產品組合以及新的創新和服務將繼續為我們的客户帶來更好的結果和更低的成本。
•中心藥房。這個市場代表着 我們相信，這將是急診護理環境中藥物管理流程的開始，也是取代當今藥房常見的人工和重複流程的下一個重大自動化機遇。手動流程容易出現重大錯誤，而IVX Workflow、我們的IV無菌複方解決方案和XR2自動化中心藥房系統等產品可自動執行這些手動流程，旨在為我們的醫療保健合作伙伴降低出錯風險。我們相信，包括Omnicell One在內的新產品和創新在中央藥房市場創造了取代上一代中央藥房機器人和旋轉木馬的機會。中心藥房還提供了一個提供技術支持服務的機會，旨在減輕藥房的管理負擔，並允許臨牀醫生在他們的執照頂端運營。
•340B支持軟件的服務。這一市場針對的是參與公共衞生服務法第340B條的覆蓋實體。該法案要求參與醫療補助的製藥商以折扣價向照顧許多未參保和低收入患者的醫療保健組織出售門診藥品，並導致複雜的合規環境。我們認為，衞生系統有很大的機會通過軟件服務和解決方案提高參與福利並最大限度地節省計劃。我們的Omnicell 340B技術服務平臺包括拆分計費軟件、合同藥房管理、專業合同藥房管理和藥品折扣接入解決方案。
•零售、機構和付款人。我們認為，零售、機構和支付者市場代表着一個巨大的機會，因為大多數藥品都是在非急性部門分銷的。新技術和更新的州委員會法規正在引領傳統零售提供商的創新，再加上轉向基於價值的醫療，我們相信這將激勵市場採用解決方案，幫助提供商和支付者以新的方式吸引患者，從而降低總醫療成本。我們相信，採用我們的EnlivenHealth(前身為Population Health Solutions)軟件產品和服務組合，以及藥物依從性包裝，將提高依從性表現率，增加我們客户的處方量，並由於依從性提高而減少醫院和急診室就診次數。隨着新冠肺炎疫情爆發後，零售藥店在人羣健康方面發揮着越來越重要的作用，EnlivenHealth已經擴展瞭解決方案，以協助疫苗接種計劃、測試方案和患者參與工作。重點關注的領域主要有三個：
◦CareScheduler是一款獨家數字解決方案，可自動執行新冠肺炎疫苗和其他疫苗及檢測程序的日程安排、報告和患者外展工作。
◦用藥同步是一種以預約為基礎的解決方案，將患者的藥物治療與單一的補藥日期相一致，旨在提高服藥依從性並減少再次住院。
31
目錄
◦藥物治療管理是一個平臺，提供直觀的工作流程和高級決策支持，以便使用藥房索賠數據高效地完成符合CMS標準的全面用藥審查。
我們相信，我們在這些市場類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急症和急症後藥房提供商的需求。
新冠肺炎更新
我們繼續密切關注新冠肺炎疫情及其對我們公司的持續影響。在2020年上半年，由於新冠肺炎大流行，醫療系統面臨財務和運營壓力，我們認為這導致我們的客户推遲或推遲購買決定和/或我們解決方案的實施。然而，從2020年第三季度開始，我們開始看到我們的客户迴歸到大流行前的採購模式，這與長期戰略投資一致。我們相信，我們的客户在新冠肺炎疫情期間面臨的挑戰，包括需要在整個製藥供應鏈中保持強大的可見性，提高了我們產品和服務的戰略相關性。
儘管新冠肺炎疫苗現已上市並正在廣泛分發，但對於這場大流行對美國和世界經濟持續影響的持續時間和嚴重程度，包括新冠肺炎病毒新變種的影響，仍然存在很大的不確定性。對我們業務的持續影響仍然不確定，其持續時間和範圍目前無法預測，可能導致借款成本和其他資金成本增加，或以其他方式對我們的業務、運營結果、財務狀況和流動性產生不利影響。然而，在目前的情況下，我們相信我們的財務狀況和資源將使我們能夠在可預見的未來管理新冠肺炎疫情對我們業務的預期影響。
收購
於二零二零年十月一日，吾等根據日期為二零二零年八月十一日(經修訂)之股權購買協議(日期為二零二零年八月十一日)之條款及條件，完成對Pharmtics Strategy Group，LLC之340B Link業務(“340B Link業務”)之收購，收購事項由本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其內確認之賣方及賣方代表組成，總現金代價為2.25億美元。此次收購增加了一套全面和差異化的軟件支持服務和解決方案，某些符合條件的醫院、保健系統、診所和實體使用這些服務和解決方案來管理合規性，並通過符合條件的實體藥房或簽約藥房合作伙伴在門診處方中節省340億美元的藥品成本。從2020年10月1日開始，340B Link業務的運營結果已包含在我們的綜合運營結果中。
關鍵會計政策和估算
我們對公司財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的簡明綜合財務報表為基礎的，這些簡明綜合財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的。編制這些財務報表需要我們作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響報告期間報告的資產和負債額、披露任何或有資產和負債以及報告期間的收入和費用。吾等定期審閲我們的估計及假設，該等估計及假設乃基於過往經驗及各種其他被認為在當時情況下屬合理的因素而作出，其結果構成對某些資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並非從其他來源輕易可見。實際結果可能與這些估計和假設不同。
我們相信以下關鍵會計政策會受到在編制我們的簡明綜合財務報表時使用的重大判斷和估計的影響：
•收入確認；
•應收賬款、未開票應收賬款和銷售型租賃淨投資的信用損失準備；
•租約；
•庫存；
•軟件開發成本；
•商譽和無形資產的計價和減值；
•企業合併；
•可轉換優先票據；
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目錄
•以股份為基礎的薪酬；以及
•所得税的會計核算。
在截至2021年3月31日的三個月內，我們在編制簡明合併財務報表時對其進行關鍵會計估計的事項，與我們截至2020年12月31日的年度報告中包括的管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的事項相比，沒有實質性的變化，除了附註1中的“最近通過的權威指導意見”中所討論的事項外，我們在編制簡明合併財務報表時對其進行關鍵會計估計的事項與我們在截至2020年12月31日的年度報告中披露的財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的事項相比，沒有實質性的變化。重要會計政策的整理和彙總，請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(Form 10-Q)。
最近發佈的權威指導意見
參見附註1中的《最近發佈的權威指導意見》。重要會計政策的整理和彙總請參閲本季度報告Form 10-Q中的簡明綜合財務報表附註，以描述最近發佈的會計聲明，包括預期採用日期以及對我們的運營結果、財務狀況和現金流的估計影響。
行動結果
總收入
截至3月31日的三個月，
改變
20212020$%
(千美元)
產品收入$178,125 $170,073 $8,052 5%
佔總收入的百分比71%74%
服務和其他收入73,718 59,613 14,105 24%
佔總收入的百分比29%26%
總收入$251,843 $229,686 $22,157 10%
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，產品收入分別佔總收入的71%和74%。由於客户需求的增加，產品收入增加了810萬美元，這主要是在我們的自動化分配系統業務中。
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，服務和其他收入分別佔總收入的29%和26%。服務和其他收入包括技術服務、SaaS、訂閲軟件和支持技術的服務以及其他服務的收入。服務和其他收入增加了1410萬美元，這主要歸功於新收購的3400億鏈接業務帶來的1090萬美元的收入，以及我們現有客户羣的持續增長。
我們的國際銷售額分別佔截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月總收入的11%和10%，預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來一段時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
我們持續增長收入的能力取決於我們繼續從客户那裏獲得訂單的能力，我們生產高質量產品和消耗品以滿足客户需求的能力，我們能夠完成的安裝量，我們通過提供優質安裝體驗來滿足客户需求的能力，以及我們在客户之間進行人力分配以及時完成安裝的靈活性。我們設備產品收入的時間主要取決於我們客户的時間表允許安裝的時間。
收入成本和毛利
收入成本主要由三大類組成：(I)標準產品成本，佔提供給客户的收入的產品成本的大部分，包括採購材料、製造產品的勞動力和與生產相關的間接費用；(Ii)我們在客户現場安裝設備的安裝成本，包括現場安裝人員的成本，包括人工、差旅費和其他費用；(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時準備金。
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截至3月31日的三個月，
改變
20212020$%
(千美元)
收入成本：
產品收入成本$92,627 $90,272 $2,355 3%
作為相關收入的百分比52%53%
服務成本和其他收入36,933 29,792 7,141 24%
作為相關收入的百分比50%50%
總收入成本$129,560 $120,064 $9,496 8%
佔總收入的百分比51%52%
毛利$122,283 $109,622 $12,661 12%
毛利率49%48%
與截至2020年3月31日的三個月相比，截至2021年3月31日的三個月的收入成本增加了950萬美元，其中240萬美元歸因於產品收入成本的增加，710萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。
產品收入成本的增加主要是由於截至2021年3月31日的三個月的產品收入比截至2020年3月31日的三個月增加了810萬美元。
服務成本和其他收入的增長主要是由於截至2021年3月31日的三個月，與截至2020年3月31日的三個月相比，服務和其他收入增加了1410萬美元，包括新收購的340億鏈接業務的收入增加，以及對我們服務業務的額外投資，以支持新產品的推出。
毛利率的整體增長主要與客户需求增加帶來的收入增加有關。截至2021年3月31日的三個月，我們的毛利潤為1.223億美元，而截至2020年3月31日的三個月，毛利潤為1.096億美元。
營業費用和利息及其他收入(費用)，淨額
截至3月31日的三個月，
改變
20212020$%
(千美元)
運營費用：
研發$16,080 $18,652 $(2,572)(14)%
佔總收入的百分比6%8%
銷售、一般和管理86,593 78,819 7,774 10%
佔總收入的百分比34%34%
總運營費用$102,673 $97,471 $5,202 5%
佔總收入的百分比41%42%
利息和其他收入(費用)淨額$(6,691)$(822)$(5,869)714%
研究和開發。與截至2020年3月31日的三個月相比，截至2021年3月31日的三個月的研發費用減少了260萬美元。減少的主要原因是與員工相關的費用減少，包括70萬美元的重組費用減少。
銷售、一般和管理。與截至2020年3月31日的三個月相比，截至2021年3月31日的三個月的銷售、一般和行政費用增加了780萬美元。這一增長主要是由於與員工相關的支出增加了約670萬美元，這主要與員工人數的增加有關，包括收購340億名Link Business公司增加的員工人數，以及諮詢費用的增加，但部分被某些成本節約(包括差旅成本的減少)和120萬美元的重組費用所抵消。
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目錄
利息和其他收入(費用)，淨額。截至2021年3月31日的三個月的利息和其他收入(支出)與截至2020年3月31日的三個月相比淨變化590萬美元，主要是由於其他費用增加了510萬美元，其他收入減少了80萬美元。與截至2020年3月31日的三個月相比，截至2021年3月31日的三個月其他費用增加的主要原因是貼現和債務發行成本的攤銷，以及與我們於2020年9月發行的可轉換優先票據相關的利息支出。
所得税撥備(受益於)
截至3月31日的三個月，
改變
20212020$%
(千美元)
所得税撥備(受益於)$(1,208)$18 $(1,226)(6,811)%
截至2021年和2020年3月31日的三個月，我們的離散項目前年度有效税率分別為26.7%和26.6%。截至2021年3月31日的三個月的估計年度有效税率與2020年同期相比有所增加，主要原因是不可抵扣的薪酬和股權費用增加以及外國衍生無形收入(FDII)福利的減少，但研發抵免的增加部分抵消了這一增幅。
截至2021年3月31日的三個月的所得税收益包括470萬美元的淨離散所得税收益，這主要是由於股權薪酬帶來的410萬美元的税收收益。
截至2020年3月31日的三個月的所得税撥備包括300萬美元的淨離散所得税優惠，這主要是由於股權薪酬帶來的280萬美元的税收優惠。
請參閲附註14，所得税有關詳情，請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。
流動性和資本資源
截至2021年3月31日，我們的現金及現金等價物為5.481億美元，而截至2021年12月31日，我們的現金及現金等價物為485.9美元。我們所有的現金和現金等價物都投資於主要金融機構的銀行賬户和貨幣市場基金。
我們在2021年3月31日和2020年12月31日的現金狀況和營運資金如下：
三月三十一號，
2021		十二月三十一日，
2020
(單位：千)
現金和現金等價物$548,055 $485,928 
營運資金$611,726 $552,991 
截至2021年3月31日和2020年12月31日，我們的流動資產與流動負債的比率分別為3.1：1和3.0：1。
現金來源
循環信貸安排
於2019年11月15日，吾等與貸款方富國證券有限責任公司、國民銀行(N.A.)及摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)(聯席牽頭安排人，富國銀行全國協會(Wells Fargo Bank，National Association)作為行政代理)訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(其後經修訂，如下所述，即“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議取代了我們2016年的優先擔保信貸安排，並規定(A)5.0億美元的五年期循環信貸安排(“循環信貸安排”)和(B)高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。此外，A&R信貸協議包括最高1,500萬美元的信用證分限額和最高2,500萬美元的迴旋額度貸款分限額。
於二零二零年九月二十二日，雙方訂立A&R信貸協議修正案(“修正案”)，其中包括準許發行可轉換優先票據及購買下述可轉換票據對衝交易、擴大我們回購普通股及進行其他限制性付款的靈活性，以及以新的有擔保淨槓桿契約取代總淨槓桿契約，該契約要求吾等維持綜合淨槓桿契約。
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截至2020年9月30日、2020年12月31日的日曆季度和2021年3月31日的日曆季度的有擔保淨槓桿率不超過3.50：1，之後結束的日曆季度的淨槓桿率不超過3.00：1。
截至2021年3月31日，循環信貸安排沒有未償還餘額，我們完全遵守了所有契約。請參閲附註9，債務和信貸協議，請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(Form 10-Q)。我們預計將循環信貸機制下的未來貸款(如果有的話)用於營運資金、潛在收購和其他一般企業用途。
可轉換優先債券
於2020年9月25日，我們完成了本金總額5.75億美元的0.25%可轉換優先債券(“債券”)的非公開發售，包括全面行使初始購買者的選擇權，以額外購買至多7,500萬美元的債券本金。我們從發行債券所得的收益為559.7,000萬美元，扣除1,530萬美元的交易費和其他債務發行成本。該批債券的息率為年息0.25釐，每半年派息一次，於每年三月十五日及九月十五日派息一次，由二零二一年三月十五日開始。這些債券是公司的一般優先無擔保債務，除非提前贖回、回購或轉換，否則將於2025年9月15日到期。請參閲附註10，可轉換優先債券，本季度報告以表格10-Q列載的簡明綜合財務報表附註。
於2020年第四季度，我們將發售所得款項淨額中約4,930萬美元用於支付可轉換票據對衝交易的成本(部分被我們出售認股權證交易所得款項所抵消)，約5,300萬美元所得款項淨額用於從票據購買者回購我們普通股的股份，淨所得款項中約150.0美元用於償還循環信貸安排下的未償還借款，以及2.25億美元用於收購340億美元的Link業務。我們打算將此次發行的剩餘淨收益用於營運資金和其他一般公司用途，其中可能包括潛在的收購、戰略交易和未來可能回購我們的普通股。
現金的用途
我們未來的現金用途預計將主要用於營運資本、資本支出和其他合同義務。我們還預計，現金將繼續用於潛在的收購和與收購相關的活動，以及回購我們的普通股。
截至2021年3月31日，我們的股票回購計劃總共剩餘5490萬美元用於未來回購，這可能會導致額外使用現金。請參閲附註15下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬，請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(Form 10-Q)。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，沒有股票回購。
根據我們目前的業務計劃和產品積壓，我們相信，我們現有的現金和現金等價物、我們預期的運營現金流、行使員工股票期權產生的現金和根據我們的員工股票購買計劃(“ESPP”)購買的現金，以及循環信貸安排下的資金可用性，將足以滿足我們至少在未來12個月的營運資本、資本支出、潛在收購和其他合同義務的現金需求。在未來12個月之後，我們還預計我們的淨運營現金流加上現有的現金和現金等價物餘額將足以為我們業務的持續增長提供資金。
現金流
下表彙總了指定期間我們的現金流量表簡明合併報表中的選定項目：
截至3月31日的三個月，
20212020
(單位：千)
現金淨額由(用於)：
經營活動$57,415 $25,231 
投資活動(13,132)(13,775)
融資活動15,599 (33,766)
匯率變動對現金及現金等價物的影響(386)(820)
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)$59,496 $(23,130)
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經營活動
我們預計，由於多種因素的影響，我們經營活動的現金將在未來一段時間內波動，這些因素包括我們開票和收款的時間、我們的經營業績以及其他債務支付的時間。
截至2021年3月31日的三個月，經營活動提供的淨現金為5740萬美元，主要包括經3680萬美元的非現金項目調整後的1410萬美元的淨收入以及650萬美元的資產和負債變化。非現金項目主要包括1760萬美元的折舊和攤銷費用，1180萬美元的基於股票的補償費用，290萬美元的經營租賃使用權資產的攤銷，80萬美元的債務發行成本的攤銷，460萬美元的可轉換優先票據折價攤銷，以及90萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括來自以下方面的現金流入：(1)遞延收入增加2,170萬美元，這主要是因為為了滿足客户的實施時間表和確認需要安裝的產品的收入，發貨時間導致賬單增加；(2)應付賬款增加1,040萬美元，主要是由於支出的全面增加以及付款的時機；(3)應計負債增加470萬美元；(4)其他流動資產減少310萬美元；(5)減少以及(Vi)其他長期資產減少220萬美元。這些現金流入被以下因素部分抵消：(1)應計薪酬減少1,790萬美元，主要原因是應計佣金和獎金減少，以及ESPP購買的時間安排，(2)應收賬款和未開單應收賬款增加1,540萬美元，主要原因是發貨和收款的時間安排導致賬單增加，(3)經營租賃負債減少310萬美元，(4)預付費用增加110萬美元，以及(5)
截至2020年3月31日的三個月，經營活動提供的淨現金為2520萬美元，主要包括經2650萬美元的非現金項目調整後的1130萬美元的淨收入，被1260萬美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括1400萬美元的折舊和攤銷費用、1070萬美元的基於股份的補償費用、270萬美元的經營租賃使用權資產攤銷、20萬美元的債務發行成本攤銷以及110萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括以下方面的現金流出：(1)應收賬款和未開票應收賬款增加1,610萬美元，主要原因是季度末賬單增加以及收款時機的影響，(2)應計薪酬減少920萬美元，主要原因是應計佣金和獎金減少，以及工資和ESPP購買的時間減少，(3)庫存增加570萬美元，以支持預測銷售的更高產量和完成訂單積壓，(4)應計薪酬減少920萬美元，這主要是因為應計佣金和獎金減少，以及工資和ESPP購買的時間安排，(3)庫存增加570萬美元，以支持預測銷售的更高產量和完成訂單積壓，(Iv)(V)經營租賃負債減少280萬美元。這些現金流出被以下因素部分抵消：(1)遞延收入增加1,690萬美元，這主要是因為訂單發貨的時間和確認需要安裝的產品的收入，(2)預付佣金減少290萬美元，(3)應計負債增加270萬美元，(4)其他流動資產減少100萬美元。
投資活動
截至2021年3月31日的三個月，投資活動使用的淨現金為1310萬美元，其中包括510萬美元的財產和設備資本支出，以及800萬美元的外部使用軟件開發成本。
截至2020年3月31日的三個月，投資活動使用的淨現金為1380萬美元，其中包括320萬美元的財產和設備資本支出，以及1060萬美元的外部使用軟件開發成本。
融資活動
在截至2021年3月31日的三個月裏，融資活動提供的淨現金為1560萬美元，主要原因是員工股票期權行使和ESPP購買的收益為2080萬美元，但與限制性股票單位歸屬相關的員工納税260萬美元以及客户資金餘額淨減少260萬美元部分抵消了這一影響。
截至2020年3月31日的三個月，用於融資活動的現金淨額為3380萬美元，主要原因是循環信貸安排項下償還了5000萬美元，以及與限制性股票單位歸屬相關的140萬美元的員工税款，但部分被員工股票期權行使和ESPP購買的1770萬美元的收益所抵消。
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合同義務
在截至2021年3月31日的三個月內，我們截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K第II部分第7項所述的管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析中披露的合同義務沒有重大變化。
截至2021年3月31日的合同義務如下：
按期到期付款
總計2021年剩餘時間2022 - 20232024 - 20252026年及其後
(單位：千)
經營租約(1)
$68,145 $11,305 $24,287 $15,260 $17,293 
購買義務(2)
82,829 78,848 3,378 560 43 
可轉換優先票據(3)
581,469 719 2,875 577,875 — 
總計(4)
$732,443 $90,872 $30,540 $593,695 $17,336 
_________________________________________________
(1)運營租賃下的承諾主要涉及租賃的辦公樓、數據中心、辦公設備和車輛。請參閲附註12，承租人租約，請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(Form 10-Q)。
(2)我們從各種供應商購買零部件，並使用合同製造商為我們的產品提供製造服務。在正常的業務過程中，我們會在交貨日期前幾個月發出預估需求量的採購訂單。這些金額與可強制執行並具有法律約束力的協議相關。上述合同項下的金額包括在上表中，因為我們認為取消這些合同的可能性不大，我們預計未來將根據合同條款或類似材料支付類似金額的現金。
(3)我們於2020年9月發行了2025年9月到期的可轉換優先票據。上述債務包括這些票據的本金和利息。雖然這些票據將於2025年到期，但如果滿足某些條件，它們可能會在到期前轉換為現金和我們普通股的股票。到期前的任何轉換都可能導致本金的償還早於上表所示的預定償還時間。請參閲附註10，可轉換優先債券，本季度報告以表格10-Q列載的簡明綜合財務報表附註。
(4)請參閲附註13，承諾和意外情況，本季度報告以表格10-Q列載的簡明綜合財務報表附註。
表外安排
截至2021年3月31日，我們沒有根據交易法第S-K第303(A)(4)條及其説明定義的表外安排。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨着與外幣匯率和利率波動相關的市場風險。
外幣兑換風險
我們在國外開展業務，這使我們面臨與美元和各種外幣之間的外幣匯率波動相關的市場風險，其中最重要的是英鎊和歐元。為管理外幣風險，我們有時訂立外匯遠期合約，以減輕與我們境外子公司主要以非功能性貨幣計價的資產或負債的現滙匯率變動相關的風險。一般來説，與這些合約相關的市場風險會被套期保值交易的相應損益所抵消。通過只與主要銀行合作並密切監測當前市場狀況，我們尋求限制這些合約的交易對手可能無法履行的風險。我們不會為了交易目的而簽訂衍生品合約。截至2021年3月31日，我們沒有任何未平倉外匯遠期合約。
利率波動風險
我們通過借貸活動面臨利率風險。截至2021年3月31日，A&R信貸協議下沒有未償還餘額，我們的可轉換優先票據項下的賬面淨額為4.723億美元。雖然我們的可轉換優先票據是基於固定利率的，但利率的變化可能會影響此類票據的公允價值。截至2021年3月31日，我們可轉換優先票據的公平市場價值為8.168億美元。請參閲附註10，可轉換優先債券，本季度報告以表格10-Q列載的簡明綜合財務報表附註。
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目錄
我們利用利率互換協議，通過減少與部分未償債務利息支付相關的現金流變化的風險，來防範利率的不利波動。我們的利率掉期(被指定為現金流對衝)包括從交易對手那裏收取可變金額，以換取我們在協議有效期內支付固定利率。我們不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。截至2021年3月31日，我們沒有任何未完成的利率互換協議。
與我們於2021年2月24日提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的年度報告第二部分第7A項關於市場風險的定量和定性披露中披露的市場風險敞口相比，截至2021年3月31日的三個月我們的市場風險敞口沒有重大變化。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序(該術語在1934年證券交易法(修訂後)或交易法下的規則第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)的有效性。這些披露控制和程序旨在確保我們在本報告中要求披露的信息(I)在SEC的規則和條例規定的時間內進行記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關要求披露的決定。
基於此類評估，我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是，截至本報告期末，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
對管制效力的限制
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(這一術語在《交易法》下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。我們的內部控制系統旨在根據美國公認會計準則(GAAP)為外部目的的財務報表的編制和公平列報提供合理保證。所有的內部控制系統，無論設計得多麼好，都有其固有的侷限性，只能合理地保證內部控制系統的目標得以實現。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年3月31日的三個月內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化(該詞在外匯法案下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)，這些變化對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或有合理的可能對其產生重大影響。
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目錄
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
附註13“法律訴訟”項下所載資料，承諾和或有事項本季度報告中包含的簡明合併財務報表附註(Form 10-Q)中的所有附註均以引用的方式併入本文。
第1A項。危險因素
除以下提供的最新風險因素外，請參閲我們於2021年2月24日提交給證券交易委員會的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中第I部分第1A項“風險因素”，以瞭解可能對我們的業務、財務狀況或運營結果產生重大不利影響的風險和不確定因素的描述。
在評估這些風險時，您還應參考這份Form 10-Q季度報告中包含的其他信息，包括題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的部分，以及我們的簡明綜合財務報表和附註。
已更新以下風險因素：
我們面臨着與不利的公共衞生流行病相關的風險，包括正在進行的全球新冠肺炎大流行，它對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響，並可能根據大流行的嚴重程度和持續時間繼續產生不利影響。
新冠肺炎的持續蔓延、對疫情的擔憂以及相關的控制措施已經對我們的員工和運營以及我們的客户和供應商的員工和運營產生了不利影響，並對我們的業務、財務狀況和運營結果產生了負面影響，具體取決於持續的新冠肺炎疫情的嚴重程度和持續時間。
為了應對持續的流行病，我們的絕大多數非製造業和非面向客户的人員繼續在家工作。對於不能在家工作的員工，我們對我們的網站進行了修改，以加強社會距離，實施建議的安全做法和流程，加強清潔措施，並提供個人防護裝備。如果我們的員工中有很大一部分或關鍵部分因新冠肺炎疫情而無法有效工作，包括疾病、隔離、設施關閉、無效的遠程工作安排或技術故障或限制，我們的運營將受到實質性的不利影響。
對我們解決方案的需求很大程度上取決於我們客户的財務實力以及資本和運營預算，其中許多解決方案涉及我們客户的重大初始財務承諾。由於這場大流行，衞生系統面臨着財務和運營壓力，我們認為這導致我們的客户在2020年上半年推遲或推遲購買我們解決方案的決定和/或安裝。然而，從2020年第三季度開始，我們開始看到我們的客户迴歸到大流行前的採購模式，這與長期戰略投資一致。然而，我們的客户未來做出的任何取消、推遲或推遲資本支出項目的決定，醫療機構普遍減少的資本支出，以及由於新冠肺炎大流行而導致的醫療系統遭受的財務損失，都可能再次減少對我們的產品和相關服務的需求，導致收入下降和收入增長率下降，這將對我們的經營業績產生不利影響，可能是實質性的。
此外，儘管到目前為止我們的供應鏈還沒有經歷任何實質性的中斷，但未來由於新冠肺炎疫情和相關遏制措施而對我們的供應商造成的任何長期中斷都可能嚴重擾亂我們的供應鏈，影響我們生產產品的能力，這將對我們的銷售和經營業績產生負面影響。
此外，新冠肺炎大流行顯著增加了經濟和需求的不確定性，並導致全球資本市場的混亂和波動，這可能會增加資金成本，不僅對我們，而且對我們的客户和供應商獲得資金的途徑產生不利影響。疲軟的經濟狀況和無法及時或根本無法獲得資金，可能會減少我們的客户對我們產品和服務的需求，這將對我們的經營業績產生不利影響，可能會造成重大影響。
全球新冠肺炎疫情繼續快速發展，新冠肺炎(包括新冠肺炎病毒新變種的出現)將在多大程度上繼續影響我們的業務、運營結果和財務狀況，這將取決於未來的事態發展，這些事態仍然具有很高的不確定性，無法有把握地預測，例如疫情的嚴重程度、復發和持續時間、旅行限制、企業關閉或中斷，以及為控制和治療疾病而採取的行動的有效性。雖然某些新冠肺炎疫苗現在已經獲得批准，並正在全球分發，但我們無法預測這些疫苗的使用範圍會有多廣，它們是否最終會有效
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目錄
在防止新冠肺炎(包括其變異株)的傳播，以及經濟活動和商業運營正常化的時候。
如果新冠肺炎疫情繼續對我們的業務和財務業績產生負面影響，它也可能會加劇我們在提交給美國證券交易委員會的截止至2020年12月31日的10-K表格年度報告中“風險因素”部分描述的其他風險，包括但不限於不利的經濟和市場條件、我們開發新產品或提升現有產品的能力、與新產品或服務進入者成功競爭的需要、我們產生足夠現金流來償還債務、我們的税率以及我們的國際業務的需要。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
在截至2021年3月31日的三個月內，我們沒有根據股票回購計劃回購任何普通股。請參閲附註15下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬有關詳情，請參閲本季度報告所載的簡明綜合財務報表附註(表格10-Q)。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
第5項：其他信息
沒有。
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目錄
項目6.展品
通過引用併入本文
展品編號展品説明形式文件編號展品申報日期
3.1
修訂和重新簽署了Omnicell，Inc.的註冊證書。
10-Q000-330433.19/20/2001
3.2
修訂後的Omnicell，Inc.公司註冊證書的修訂證書。
10-Q000-330433.28/9/2010
3.3
A系列初級參股優先股指定證書
10-K000-330433.23/28/2003
3.4
2020年8月6日第二次修訂和重新修訂Omnicell，Inc.章程
8-K000-330433.18/12/2020
4.1請參閲附件3.1、3.2、3.3和3.4
4.2
普通股股票格式
S-1/A333-570244.17/24/2001
4.3
契約，日期為2020年9月25日，由Omnicell，Inc.和美國銀行全國協會之間簽署，作為受託人
8-K000-330434.19/25/2020
4.4
全球票據形式，代表Omnicell公司2025年到期的0.25%可轉換優先票據(作為附件A包含在附件4.3中)
8-K000-330434.29/25/2020
31.1+
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的規定對行政總裁的證明
31.2+
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的要求證明首席財務官
32.1+
根據“美國法典”第18編第63章第13a-14(B)條或第15d-14(B)條和第1350節的要求，對首席執行官和首席財務官進行認證(“美國法典”第18編第1350節)
101.INS+
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH+
內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL+
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF+
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB+
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE+
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104+
封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中的適用分類擴展信息)。
_________________________________________________
+    謹此提交。
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目錄
簽名
根據修訂後的1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。
Omnicell，Inc.
日期：2021年5月4日由以下人員提供：彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
執行副總裁兼首席財務官

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