根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) | |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
這個 |
| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服務器 |
☒ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
第三部分 |
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第(10)項。 |
董事、高管和公司治理 |
5 |
||||
第11項。 |
高管薪酬 |
12 |
||||
項目12。 |
某些實益擁有人的擔保擁有權以及管理層和相關股東事宜 |
22 |
||||
第(13)項。 |
某些關係和相關交易，以及董事獨立性 |
24 |
||||
第(14)項。 |
主要會計費用和服務 |
28 |
||||
第四部分 |
||||||
第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
30 |
第(10)項。 |
董事、高管和公司治理 |
名字 |
年齡 |
職位 |
自那以來一直擔任董事一職 |
|||||||
Göran Ando，醫學博士 |
72 | 董事會主席 |
2018 | |||||||
南希·勒克 |
63 | 總裁兼首席執行官兼董事 |
2016 | |||||||
羅納德·W·伊士曼 |
69 | 導演 |
2018 | |||||||
約翰·B·蘭迪斯，博士。 |
68 | 導演 |
2018 | |||||||
大衞·蓋耶醫學博士 |
61 | 導演 |
2019 | |||||||
温迪·迪西科 |
53 | 導演 |
2019 | |||||||
葉柳 |
50 | 導演 |
2020 | |||||||
| 名字 |
年齡 |
職位 | ||||
| 南希·勒克 |
63 | 總裁兼首席執行官 | ||||
| 喬治·埃爾斯頓 |
56 | 首席財務官兼企業發展主管 | ||||
| 醫學博士達裏奧·帕吉亞裏諾(Dario Paggiarino) |
64 | 高級副總裁兼首席醫療官 | ||||
| 斯科特·瓊斯 |
54 | 高級副總裁兼首席商務官 | ||||
| • | 準備有競爭力的市場數據，為我們的高管管理團隊提供薪酬； |
| • | 評估同齡人羣體的持續適當性，並對其提出建議； |
| • | 分析了我國的短期和長期激勵方案設計； |
| • | 審查股權留存和我們相對於市場的股權燒損率和稀釋水平； |
| • | 對照同業集團公司和更廣泛的市場評估我們的薪酬做法和水平； |
| • | 就每位被任命的執行幹事的基本工資、目標獎金百分比和長期激勵薪酬提出建議；以及 |
| • | 向薪酬委員會通報了薪酬趨勢和監管發展的最新情況。 |
第11項。 |
--高管薪酬 |
| 行政人員名稱和負責人 職位 |
年 |
薪金 ($) |
獎金 ($) (1) |
股票 獎項 ($) (2) |
選擇權 獎項 ($) (3) |
非股權 獎勵計劃 補償 ($) (4) |
所有其他 補償 ($) (5) |
總計 ($) |
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| 南希·勒克 |
2020 | 581,957 | — | 482,460 | 563,216 | 454,508 | 15,660 | 2,097,801 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 總裁兼首席執行官 |
2019 | 577,037 | — | 650,207 | (6 |
) |
693,165 | 144,034 | 15,340 | 2,079,783 | ||||||||||||||||||||||||||
| 喬治·埃爾斯頓 |
2020 | 440,000 | — | — | 83,104 | 236,940 | 15,660 | 775,704 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 首席財務官兼企業發展主管 |
2019 | 58,385 | 20,000 | — | 635,555 | — | 2,068 | 716,008 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 達裏奧·帕吉亞裏諾 |
2020 | 436,156 | — | 158,864 | 185,417 | 242,371 | 15,660 | 1,038,468 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 高級副總裁兼首席醫療官 |
2019 | 420,862 | — | — | 275,775 | 105,188 | 15,340 | 817,165 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 斯科特·瓊斯 |
2020 | 376,250 | — | 158,864 | 185,417 | 212,135 | 15,660 | 948,326 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 首席商務官 |
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| (1) | 這些金額代表向被任命的高管支付的酌情年度獎金如下；2019年，埃爾斯頓先生獲得了2萬美元的酌情獎金，沒有參加 非股權 獎勵計劃； |
| (2) | 這些金額代表根據FASB ASC主題718計算的適用會計年度期間授予的限制性股票單位獎勵和績效股票單位獎勵的總授予日期公允價值。有關用於計算每項股票獎勵的公允價值的估值模型和假設的更詳細討論，請參閲我們的年報Form中包含的綜合財務報表的附註11 10-K 截至2020年12月31日的年度，於2021年3月12日提交。授予日期公允價值是在薪酬委員會批准向我們指定的高管發放股票獎勵之日計算的。 |
| (3) | 這些金額代表根據FASB ASC主題718計算的適用會計年度期間授予的期權獎勵的總授予日期公允價值。期權獎勵的授予日期公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型估計的。有關計算每個期權獎勵的公允價值所使用的假設的更詳細討論，請參閲我們的年報表格中包含的綜合財務報表的附註11 10-K 截至2020年12月31日的年度，於2021年3月12日提交。授予日期公允價值是在薪酬委員會批准授予我們被任命的高管的期權獎勵之日計算的。2019年授予埃爾斯頓先生的期權獎勵是與他於2019年11月14日受聘為首席財務官有關的激勵獎勵，這是在2016計劃之外授予的，但受2016計劃的條款和條件的限制。 |
| (4) | 這些數額代表被任命的執行幹事在2020和2019年日曆年賺取的年度業績獎金(視情況而定)。 |
| (5) | 這些金額包括401(K)僱主等額繳費和支付團體定期人壽保險費。 |
| (6) | 這一金額包括2019年2月21日授予Lurker女士的基於服務的限制性股票單位的授予日期公允價值，該公允價值有待股東在2019年6月25日的年度股東大會上批准。因此，授予日的公允價值等於授予日我們普通股的收盤價(1.58美元)乘以授予的限制性股票數量(411,523股)。與2020年12月8日的反向股票拆分相關，行權價格和限制性股票單位數量調整為(15.80美元)和(41,152)個。 |
期權大獎 |
股票大獎 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
證券數量 潛在的 未行使期權(#) |
選擇權 鍛鍊 |
選擇權 期滿 |
數 的 股票或 單位 庫存 那 沒有 |
市場價值 股份或 庫存單位數 這一點還沒有得到證實。 既得 |
權益 激勵措施 計劃獎勵： 數量 不勞而獲 股份、單位 或其他權利 這一點還沒有得到證實。 |
權益 激勵措施 計劃和獎勵： 市場或 派息價值 不勞而獲 股份、股票和單位 或其他權利 這一點還沒有得到證實。 尚未授予 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 名字 |
可操練的 |
不能行使 |
價格(美元) |
日期 |
既得(#) |
($) (8) |
既得(#) |
($) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
| 南希·勒克 |
85,000 | — | 36.3000 | 09/15/26 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 24,000 | — | 17.7000 | 06/27/27 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 36,000 | 18,000 | (1 |
) |
20.4000 | 06/14/28 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 42,636 | 50,364 | (1 |
) |
26.5000 | 02/21/29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 15,590 | 59,210 | (1 |
) |
12.9000 | 02/28/30 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 56,867 | (5 |
) |
374,185 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 喬治·埃爾斯頓 |
20,179 | 54,321 | (2 |
) |
14.2000 | 11/14/29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2,300 | 8,737 | (2 |
) |
12.9000 | 02/28/30 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 達裏奧·帕吉亞裏諾 |
23,000 | — | 39.3000 | 08/01/26 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6,000 | — | 17.7000 | 06/27/27 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 11,367 | 5,683 | (3 |
) |
20.4000 | 06/14/28 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 16,962 | 20,038 | (3 |
) |
26.5000 | 02/21/29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,131 | 19,494 | (3 |
) |
12.9000 | 02/28/30 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 9,630 | (6 |
) |
63,365 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 斯科特·瓊斯 |
13,130 | 21,870 | (4 |
) |
14.7000 | 06/10/29 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 5,131 | 19,494 | (4 |
) |
12.9000 | 02/28/30 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8,210 | (7 |
) |
54,022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1) | Lurker女士的不可行使期權授予並可行使如下：2021年6月14日的一次分期付款為18,000份，2023年2月21日為每月50,364份，2024年2月28日為59,210份。 |
| (2) | 埃爾斯頓先生的不可行使期權授予並可行使如下：截至2023年11月14日的每月54,321個應收賬款和截至2024年2月28日的每月8,737個應收賬款。 |
| (3) | Paggiarino博士的不可行使期權授予並可執行如下：2021年6月14日的一期5,683份，2021年2月21日的每月20,038份，2024年2月28日的19,494份，2021年2月28日的一期5,683份，2021年2月28日的20,038份，2024年2月28日的19,494份。 |
| (4) | 瓊斯先生的不可行使期權授予並可行使如下：截至2023年6月10日的每月21,870份，2023年2月28日的每月19,494份。 |
| (5) | Lurker女士的限制性股票單位歸屬如下：從2021年6月14日開始分4,500個等額年度分期付款；從2021年2月21日開始分兩個等額年度分期付款；從2021年2月28日開始分兩個年度分期付款。 |
| (6) | Paggiarino博士的限制性股票單位歸屬如下：從2021年6月14日開始，分1,420個等額年度分期付款；從2021年2月28日開始，分兩個等額的年度分期付款，分8,210個分期付款。 |
| (7) | 瓊斯先生的限制性股票單位歸屬如下：從2021年2月28日開始，分兩個相等的年度分期付款8,210股。 |
| (8) | 根據納斯達克全球市場(Nasdaq Global Market)的報道，未歸屬和未賺取股票獎勵的市場價格是根據我們普通股在2020年12月31日的收盤價6.58美元計算的。 |
基本工資的多倍增長 |
||||
| 首席執行官 |
3x | |||
| 準則涵蓋的其他主管人員 |
1x | |||
| 名字 |
收費 掙來 或已支付 在……裏面 現金收入(美元) |
選擇權 獲獎金額(美元) (1)(2) |
股票 獲獎金額(美元) (1)(2) |
所有其他 薪酬(美元) |
總價值(美元) |
|||||||||||||||
| 安藤哥朗(Göran Ando) |
69,000 | 28,485 | 27,735 | — | 125,220 | |||||||||||||||
| 大衞·馬佐 (3) |
32,854 | 24,786 | 24,510 | — | 82,150 | |||||||||||||||
| 道格拉斯·戈德希爾 |
57,500 | 24,786 | 24,510 | — | 106,796 | |||||||||||||||
| 傑伊·杜克 (4) |
28,228 | 24,510 | — | 52,738 | ||||||||||||||||
| 克里斯汀·彼得森(Kristine Peterson) (5) |
54,681 | 24,786 | 24,510 | — | 103,977 | |||||||||||||||
| 羅恩·伊斯曼 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
| 約翰·蘭迪斯 |
46,000 | 24,786 | 24,510 | — | 95,296 | |||||||||||||||
| 大衞·蓋耶 |
68,845 | 24,786 | 24,510 | — | 118,141 | |||||||||||||||
| 温迪·迪西科 |
60,000 | 24,786 | 24,510 | — | 109,296 | |||||||||||||||
| 葉柳 (6) |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||
| (1) | 這些欄中的金額反映了根據FASB ASC主題718確定的授予日期公允價值。股權獎勵的基本估值假設在隨年報提交的經審核財務報表的附註11中進一步披露。 10-K 截至2020年12月31日的年度。 |
| (2) | 下表顯示了我們持有的已發行期權和既得遞延股票獎勵的流通股總數。 非執行董事 截至2020年12月31日的董事： |
| 名字 |
出類拔萃 選項獎 |
出類拔萃 股票大獎 |
||||||
| 安藤哥朗(Göran Ando) |
18,350 | 2,150 | ||||||
| 大衞·馬佐 |
26,666 | — | ||||||
| 道格拉斯·戈德希爾 |
28,016 | 1,900 | ||||||
| 傑伊·杜克 |
14,016 | 1,900 | ||||||
| 克里斯汀·彼得森(Kristine Peterson) |
18,016 | — | ||||||
| 羅恩·伊斯曼 |
— | — | ||||||
| 約翰·蘭迪斯 |
15,350 | 1,900 | ||||||
| 大衞·蓋耶 |
11,350 | 1,900 | ||||||
| 温迪·迪西科 |
11,350 | 1,900 | ||||||
| 葉柳 |
— | — | ||||||
| (3) | 馬佐博士並不代表 連任 在2020年年會上，但包括在上面，以顯示2020年期間在任職期間賺取的金額。 |
| (4) | 杜克博士於2020年7月13日從董事會辭職，成為我們的首席戰略科學官。這些金額僅代表他在2020年擔任我們董事會成員後獲得的報酬。 |
| (5) | 彼得女士於2020年12月31日辭去董事會職務。 |
| (6) | 劉先生由Ocumension Treeutics根據向美國證券交易委員會(SEC)提交的表格中的購股協議條款任命為其投資者指定人 8-K, 2021年1月4日。 |
| • | 董事會主席的年聘金為60000美元，董事會其他成員的年聘金為40000美元(截至2021年2月，分別為75000美元和45000美元； |
| • | 主席每年聘用費20000美元，審計委員會每位成員每年聘用費10000美元； |
| • | 主席每年聘用費15000美元，薪酬委員會每位成員每年聘用費7500美元； |
| • | 主席每年聘用費10000美元，治理和提名委員會每位成員每年聘用費5000美元； |
| • | 科學委員會主席的年聘金為8000美元，每位科學委員會成員的年聘金為4000美元(截至2021年2月，分別為15000美元和7500美元； |
| • | 一名董事出席十二次以上委員會會議的，此後出席的每一次董事會和委員會會議的出席費為1,000美元； |
| • | 初步授予一名新董事購買8000股的選擇權，從授予之日的一週年起分成三個等額的年度分期付款； |
| • | 每年為董事會主席和其他人員提供選擇權 非執行董事 除伊士曼先生及劉先生外，董事可使用經與本公司薪酬顧問磋商後釐定的各項工具之間的相對價值，在股票期權及股票單位之間進行容許分配。年度獎助金在授予之日的一週年時授予。 |
| 名字 |
選擇權 授獎 |
股票 授獎 |
||||||
| 安藤哥朗(Göran Ando) |
12,000 | 2,750 | ||||||
| 道格拉斯·戈德希爾 |
11,000 | 2,500 | ||||||
| 約翰·蘭迪斯 |
11,000 | 2,500 | ||||||
| 大衞·蓋耶 |
11,000 | 2,500 | ||||||
| 温迪·迪西科 |
11,000 | 2,500 | ||||||
| • | 我們所知的實益擁有我們普通股流通股5%以上的每一個人或一組關聯人； |
| • | 我們的每一位董事； |
| • | 我們每一位被點名的行政官員(定義如下)；以及 |
| • | 我們所有現任董事和高級管理人員作為一個團體。 |
| 實益擁有人 |
集料 數量： 股票價格受益匪淺 擁有 (1) |
百分比 股票價格受益匪淺 擁有 |
||||||
| 超過5%的股東： |
||||||||
| EW Healthcare (2)(3) |
4,190,921 | 14.58 | % | |||||
| 屋脊治療學(Ocumension Treatetics) (4) |
3,010,722 | 10.48 | % | |||||
| 格言資本 (5) |
1,500,000 | 5.22 | % | |||||
| 執行幹事和董事： |
||||||||
| 安藤哥朗(Göran Ando) |
20,000 | * | ||||||
| 南希·勒克 (6) |
354,191 | 1.22 | % | |||||
| 道格拉斯·戈德希爾 |
35,448 | * | ||||||
| 羅恩·伊斯曼 (2)(3) |
4,190,921 | 14.58 | % | |||||
| 約翰·蘭迪斯 |
18,584 | * | ||||||
| 大衞·蓋耶 |
10,584 | * | ||||||
| 温迪·迪西科 |
7,917 | * | ||||||
| 葉柳 (4) |
3,010,722 | 10.48 | % | |||||
| 喬治·埃爾斯頓 |
37,681 | * | ||||||
| 達裏奧·帕吉亞裏諾 |
88,346 | * | ||||||
| 斯科特·瓊斯 |
32,580 | * | ||||||
| 所有現任董事和高級管理人員作為一個整體(11人) |
7,806,974 | 26.74 | % | |||||
| * | 表示持有的股份不到我們已發行普通股的1%。 |
| (1) | 反映唯一投票權和投資權，但如下所示除外。包括以下人士各自有權在2021年4月26日或其後六十(60)天內通過行使股票期權獲得的普通股：安藤博士(17,850)、盧克女士(240,645)、戈德希爾先生(28,016)、蘭迪斯博士(12,684)、格耶博士(8,684)、迪西科女士(6,017)、埃爾斯頓先生(32,942)Paggiarino博士(75,334)和Jones先生(25,200)和(2)負責發行限制性股票單位相關普通股：Lurker女士(4,500)和Paggiarino博士(1,420)和(3)發行遞延股票單位相關普通股：Godshire先生(1,916)。 |
| (2) | 部分基於EWHP於2019年2月13日聯合提交的附表13D/A上提供的信息， EWHP-A， 埃塞克斯林地基金IX-GP， 特拉華州有限合夥企業L.P.，或特拉華州有限責任公司Essex IX Fund GP，Essex Woodland IX，LLC，或Essex IX普通合夥人馬丁·P·薩特(個人)、R·斯科特·巴里(個人)、羅納德·W·伊斯曼(個人)和Petri Vainio(個人)，每個人都擔任經理，並共同擔任經理。埃塞克斯IX基金GP是EWHP和EWHP各自的普通合夥人EWHP-A， 埃塞克斯IX普通合夥人是埃塞克斯IX基金GP的普通合夥人。這兩位經理都是埃塞克斯九世普通合夥人的經理。EWHP和EWHP-A 對各自持有的普通股擁有唯一投票權和投資權。每位經理可被視為對根據本協議登記的普通股股份擁有共同投票權和處置權。埃塞克斯IX基金GP、埃塞克斯IX普通合夥人和經理(包括伊士曼先生)均放棄對EWHP持有的股份的實益所有權，並EWHP-A， 但在涉及任何金錢利益的範圍內，則不在此限。EWHP的主要地址，EWHP-A， 埃塞克斯IX基金GP、埃塞克斯IX普通合夥人和每位經理都是德克薩斯州伍德蘭茲地區沃特韋大道21號225室，郵編：77380。 |
| (3) | 由EWHP持有的4,028,831股普通股和EWHP持有的162,090股普通股組成 EWHP-A。 |
| (4) | 部分基於Ocumension Treeutics於2021年1月21日提交的附表13D上提供的信息。根據投票協議，Ocumension指定劉先生為他們的投資者指定人。Ocumension的營業地址是 502-1 旺旺廣場，上海市靜安區石門一路211號，F4 200041。 |
| (5) | 截至2021年2月4日，根據Adage Capital Partners，L.P.Adage Capital Partners，L.P.於2021年2月12日提交給證券交易委員會的附表13G中的信息，L.P.的業務地址是馬薩諸塞州波士頓克拉倫登大街200號52樓，郵編02116。 |
| (6) | 包括124,882 不合格 轉移到一個不可撤銷的家族信託基金的既得股票期權，該信託基金由魯爾克女士的配偶擔任受託人，魯爾克女士的直系親屬是該信託基金的唯一受益人。 |
| 計劃類別 |
數量 證券 待發 在 演練 傑出的 選項， 認股權證 和其他權利 (a) |
加權的- 平均值 行權價格 的 傑出的 選項， 認股權證 和知識產權(B) (4) |
證券數量 保持可用狀態 以備將來發行 在權益項下 補償計劃 (不包括證券 反映在第(A)和(C)欄中 |
|||||||||||||||||
| 批准的股權薪酬計劃 證券持有人 |
1,303,384 | (1 |
) |
$ | 21.60 | 678,949 | (5 |
) | ||||||||||||
| 未獲批准的股權薪酬計劃 證券持有人 (2) |
184,500 | (3 |
) |
16.24 | — | |||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
| 總計 |
1,487,884 | $ | 20.86 | 678,949 | ||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
| (1) | 由已發行股票期權、業績股票單位、限制性股票單位和遞延股票單位組成，根據我們的2008年股權激勵計劃(2008年計劃)和我們的2016年計劃(2016年計劃)購買1,303,384份獎勵(修訂後的2016計劃)。 |
| (2) | 我們的董事會還沒有確定可以在沒有股東批准的情況下發行的任何具體數量的股票。對新的關鍵員工的獎勵津貼是根據 逐個案例 |
| (3) | 包括截至2020年12月31日作為激勵授予發行的股票期權項下總計184,500股我們的普通股。這些股票期權通常遵守與根據我們股東批准的計劃授予的股票期權相同的條款和條件。 |
| (4) | 基於業績的股票單位、限制性股票單位和遞延股票單位不包括在加權平均行權價計算中，因為沒有與股票單位相關聯的行權價。 |
| (5) | 包括根據2016年計劃可供發行的602,646股和根據2019年ESPP可供發行的76,303股。 |
第(14)項。 |
*主要會計費用和服務 |
年終 12月31日， |
年終 12月31日， |
|||||||
2020 |
2019 |
|||||||
| 審計費 (1) |
$ | 605 | $ | 622 | ||||
| 税費 (2) |
98 | 110 | ||||||
| 所有其他費用 (3) |
2 | 2 | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| $ | 705 | $ | 734 | |||||
| |
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| (1) | 審計費用涉及在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內提供的與審計有關的專業服務，對與我們的每份季度報告表格相關的簡明綜合財務報表進行審查 10-Q. 截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度包括股權募集和我們的自動取款機計劃的慰問信費用。 |
| (2) | 在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，向德勤支付的税費與各種公司納税申報單的準備以及税務建議有關。 |
| (3) | 所有其他費用都與訂閲德勤的 在線 會計研究數據庫。 |
第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
| |
參照美國證券交易委員會(SEC)備案而併入 | |||||||
展品 不是的。 |
展品説明 |
形式 |
SEC提交申請的日期 |
展品編號： | ||||
法團章程細則及 附例 |
||||||||
| 3.1 | PSivida公司註冊證書。 | 8-K12G3 |
06/19/08 | 3.1 | ||||
| 3.2 | Psivida公司註冊證書修訂證書。 | 10-K |
09/13/17 | 3.2 | ||||
| 3.3 | 對psivida公司註冊證書修訂證書的更正證書。 | 8-K |
04/02/18 | 3.1 | ||||
| 3.4 | 經EyePoint製藥公司修訂的公司註冊證書修訂證書(EyePoint PharmPharmticals，Inc.) | 8-K |
06/27/18 | 3.1 | ||||
| 3.5 | 附例眼點製藥公司(EyePoint PharmPharmticals，Inc.) | 10-K |
09/18/18 | 3.5 | ||||
| 3.6 | 本條例草案第1號修正案附例眼點製藥公司(EyePoint PharmPharmticals，Inc.) | 8-K |
11/06/18 | 3.1 | ||||
| 3.7 | 修訂後的EyePoint製藥公司註冊證書。 | 8-K |
06/23/20 | 3.1 | ||||
| 3.8 | 修訂後的EyePoint製藥公司註冊證書。 | 8-K |
12/08/20 | 3.1 | ||||
界定擔保持有人權利的文書 |
||||||||
| 4.1 | 普通股股票證書樣本格式 | 8-K12G3 |
06/19/08 | 4.1 | ||||
| 4.2 | 2018年3月28日向SWK Funding，LLC發出的購買pSivida Corp.普通股的權證 | 8-K |
03/29/18 | 4.1 | ||||
| 4.3 | 註冊權協議，日期為2018年3月28日，由pSivida Corp.、EW Healthcare Partners、L.P.和EW Healthcare合作伙伴-A、L.P. | 8-K |
03/29/18 | 10.3 | ||||
| 4.4 | 第二個註冊權協議，日期為2018年6月25日，由EyePoint PharmPharmticals，Inc.和EW Healthcare Partners，L.P.和EW Healthcare合作伙伴-A、L.P.和在其簽名頁上標識的每個其他人 | 8-K |
06/27/18 | 10.1 | ||||
| 4.5 | EyePoint製藥公司證券説明 |
10-K |
03/12/21 | 4.5 | ||||
材料合同-管理合同和補償計劃 |
||||||||
| 10.1 | PSivida Corp.和Nancy Lurker之間的僱傭協議，日期為2016年9月至15日 | 10-Q |
11/08/16 | 10.1 | ||||
| 10.2 | 授予Nancy Lurker的非法定股票期權激勵獎，有待股東批准，自2016年9月15日起生效 | 10-Q |
11/08/16 | 10.3 | ||||
| 10.3 | EyePoint製藥公司和Dario Paggiarino之間的僱傭協議，日期為2018年3月27日 | 10-Q |
05/10/18 | 10.7 | ||||
| 10.4 | EyePoint製藥公司斯科特·瓊斯之間的僱傭協議，日期為2019年5月30日 | 10-Q |
08/07/19 | 10.4 | ||||
| 10.5 | 僱傭協議，日期為2019年11月14日，由EyePoint PharmPharmticals，Inc.和George Elston簽署，或由EyePoint PharmPharmticals，Inc.和George Elston之間簽署 | 8-K |
11/19/19 | 10.1 | ||||
| 10.6+ | 根據pSivida Corp.2008激勵計劃授予高級管理人員的股票期權證書格式 | 8-K |
09/10/08 | 10.1 | ||||
| 10.7+ | 根據修訂後的EyePoint PharmPharmticals，Inc.2016長期激勵計劃授予高管的股票期權證書格式 | 10-Q |
02/08/18 | 10.1 | ||||
| 10.8+ | 遞延股票單位獎勵表格，用於授予非執行董事修訂後的EyePoint PharmPharmticals，Inc.2016長期激勵計劃下的董事 | 10-Q |
02/08/18 | 10.2 | ||||
| 10.9+ | 授予高級管理人員股票期權獎勵協議的格式 | 10-K |
09/18/18 | 10.15 | ||||
| 10.10 | 2008年股權激勵計劃，於2009年11月19日修訂 | 10-K |
09/10/15 | 10.6 | ||||
| 10.11 | PSivida Corp.2016長期激勵計劃(經修訂) | 10-Q |
02/09/17 | 4.1 | ||||
| 10.12+ | 根據pSivida Corp.2016長期激勵計劃授予高管的限制性股票單位獎勵表格，經修訂 | 10-K |
09/13/17 | 10.18 | ||||
| 10.13+ | PSivida Corp.2016長期激勵計劃下的績效股票單位獎勵表格，經修訂 | 10-K |
09/13/17 | 10.19 | ||||
| 10.14 | 股票期權獎勵協議，日期為2018年8月14日，由EyePoint PharmPharmticals，Inc.和John Weet簽署 | 10-Q |
11/09/18 | 10.5 | ||||
| 10.15 | 股票期權獎勵協議，日期為2018年11月26日，由EyePoint PharmPharmticals，Inc.和Ron Honig簽署，並在EyePoint PharmPharmticals，Inc.和Ron Honig之間簽署 | 10-K |
03/18/19 | 10.25 | ||||
| 10.16 | EyePoint製藥公司2016長期激勵計劃 | 8-K |
06/28/19 | 10.1 | ||||
| 10.17 | EyePoint PharmPharmticals，Inc.2016長期激勵計劃修正案1 | 8-K |
06/28/19 | 10.2 | ||||
| 10.18 | EyePoint製藥公司2019年員工購股計劃 | 8-K |
06/28/19 | 10.3 | ||||
| 10.19+ | EyePoint製藥公司與其高級管理人員和董事之間的賠償協議格式 | 10-K |
03/12/21 | 10.19 | ||||
材料合同-租賃 |
||||||||
| 10.20 | PSivida Corp.與Farley White Aetna Mills之間的租賃協議，日期為2013年11月1日 | 10-Q |
11/13/13 | 10.1 | ||||
| 10.21 | 2014年2月6日法利·懷特·安泰磨坊(Farley White Aetna Mills)和pSivida Corp.之間的第一修正案租賃。 | 10-K |
09/18/18 | 10.24 | ||||
| 10.22 | 2018年5月14日，Whetstone Riverworks Holdings，LLC和EyePoint PharmPharmticals，Inc.之間的租賃第二修正案。 | 10-K |
09/18/18 | 10.25 | ||||
材料合同.許可和協作協議 |
||||||||
| 10.23# | PSivida US，Inc.和Alimera Sciences，Inc.於2017年7月10日第二次修訂和重新簽署合作協議 | 10-K |
09/13/17 | 10.23 | ||||
| 10.24# | EyePoint製藥公司和Equinox科學公司之間的獨家許可協議。 | 10-K |
03/16/20 | 10.32 | ||||
材料合同-其他協議 |
||||||||
| 10.25 | 證券購買協議，日期為2018年3月28日，由pSivida Corp.和EW Healthcare Partners，L.P.和EW Healthcare合作伙伴-A、L.P. | 8-K |
03/29/18 | 10.1 | ||||
| 10.26 | 第二份證券購買協議，日期為2018年3月28日，由pSivida Corp.和EW Healthcare Partners，L.P.和EW Healthcare簽署合作伙伴-A、L.P.和在其簽名頁上標識的每個其他人 | 8-K |
03/29/18 | 10.2 | ||||
| 10.27 | 協議和合並計劃，日期為2018年3月28日，由pSivida Corp.、Oculus Merge Sub，Inc.、Icon Bioscience，Inc.和股東代表服務有限責任公司簽署 | 8-K |
03/29/18 | 10.5 | ||||
| 10.28 | 日期為2019年2月13日的定期貸款協議，借款人EyePoint PharmPharmticals，Inc.作為借款人，EyePoint PharmPharmticals US，Inc.和Icon Bioscience，Inc.作為輔助擔保人，CRG Servicing LLC作為行政代理和抵押品代理 | 8-K |
02/19/19 | 10.1 | ||||
| 10.29 | 費用函，日期為2019年2月13日，由EyePoint PharmPharmticals，Inc.和CRG Servicing LLC之間撰寫 | 8-K |
02/19/19 | 10.2 | ||||
| 10.30 | 豁免定期貸款協議，日期為2019年11月19日，其中EyePoint PharmPharmticals作為借款人，EyePoint PharmPharmticals US，Inc.和Icon Bioscience，Inc.作為輔助擔保人，CRG Servicing LLC作為行政代理和抵押品代理 | 8-K |
11/22/19 | 10.1 | ||||
| 10.31 | EyePoint製藥公司和硅谷銀行之間日期為2020年4月21日的票據 | 8-K |
04/28/20 | 99.1 | ||||
| 10.32 | EyePoint製藥公司和Cantor Fitzgerald&Co.之間簽訂的受控股權提供SM銷售協議，日期為2020年8月5日。 | 8-K |
08/05/20 | 1.1 | ||||
| 10.33 | 2020年10月8日，EyePoint製藥公司作為借款人，EyePoint製藥公司和Icon Bioscience，Inc.作為輔助擔保人，CRG Servicing LLC作為行政代理和抵押品代理。 | 8-K |
10/08/20 | 10.1 | ||||
| 10.34# | 商業聯盟協議，日期為2020年8月1日，由EyePoint製藥公司和ImprimisRx，LLC達成。 | 10-Q |
11/06/20 | 10.1 | ||||
| 10.35# | 對2020年11月12日EyePoint製藥公司與ImprimisRx，LLC之間的商業聯盟協議的修正案一 | 10-K |
03/12/21 | 10.35 | ||||
| 10.36# | EyePoint製藥公司和SWK Funding，LLC之間簽訂的特許權使用費購買協議，日期為2020年12月17日 | 10-K |
03/12/21 | 10.36 | ||||
| 10.37 | EyePoint製藥公司和Ocumension治療公司之間的股份購買協議，日期為2020年12月31日。 | 8-K |
01/04/21 | 10.1 | ||||
| 10.38 | 投票和投資者權利協議，日期為2020年12月31日，由EyePoint製藥公司、Ocumension治療公司和EW Healthcare Partners，L.P.和EW Healthcare Partners簽署合作伙伴-A，L.P. | 8-K |
01/04/21 | 10.2 | ||||
| 10.39 | EyePoint製藥公司和Ocumension治療公司之間的股份購買協議第一修正案，日期為2021年2月1日 | 8-K |
02/03/21 | 10.1 | ||||
| 21.1 | EyePoint製藥公司的子公司 | 10-K |
03/12/21 | 21.1 | ||||
| 23.1 | 獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所同意 | 10-K |
03/12/21 | 23.1 | ||||
| 31.1 | 按照“規則”核證首席行政人員13A-14(A)和規則15D-14(A)修訂後的《證券交易法》(2020年年度報告表格10-K) | 10-K |
03/12/21 | 31.1 | ||||
| 31.2 | 按照“規則”核證首席財務主任13A-14(A)和規則15D-14(A)修訂後的《證券交易法》(2020年年度報告表格10-K) | 10-K |
03/12/21 | 31.2 | ||||
| 31.3(a) | 按照“規則”核證首席行政人員13A-14(A)和規則15D-14(A)經修訂的《證券交易法》(修正案) | |||||||
| 31.4(a) | 按照“規則”核證首席財務主任13A-14(A)和規則15D-14(A)經修訂的《證券交易法》(修正案) | |||||||
| 32.1(b) | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證 | 10-K |
03/12/21 | 32.1 | ||||
| 32.2(b) | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席財務官的認證 | 10-K |
03/12/21 | 32.2 | ||||
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | 10-K |
03/12/21 | 101.INS | ||||
| 101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | 10-K |
03/12/21 | 101.SCH | ||||
| 101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | 10-K |
03/12/21 | 101.CAL | ||||
| 101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | 10-K |
03/12/21 | 101.DEF | ||||
| 101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | 10-K |
03/12/21 | 101.LAB | ||||
| 101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | 10-K |
03/12/21 | 101.PRE | ||||
| 104.1 | 封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中，幷包含在附件101中)。 | 10-K |
03/12/21 | 104 | ||||
| 104.2(a) | 本修訂的封面交互數據文件(格式為內聯XBRL) | |||||||
| # | 根據法規第601項的規定，本展品的部分內容已被省略 S-K |
| + | 根據規則，已省略了標示為“表格”的文件的最終版本 12b-31. 這些最終版本在所有實質性方面與此類文件的備案版本基本相同，前提是最終版本中包括投資者的姓名以及投資者和/或公司的簽名。 |
| (a) | 在此提交 |
| (b) | 配備了它 |
EYEPOINT製藥公司 | ||
| 由以下人員提供： | /s/南希·勒克 | |
| 南希·勒克 | ||
| 總裁兼首席執行官 | ||
| 日期：2021年5月4日 | ||