目錄

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

修正案第1號

(標記一)

委員會檔案編號：000-55450

醫藥人 科技公司。

(註冊人的確切姓名載於其 章程)

哈瓦那大街4880號

201號套房

科羅拉多州丹佛市，郵編：80239

(主要行政辦公室地址；郵編)

(303) 371-0387

(註冊人電話號碼，含 區號)

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

根據該法第12(G)條登記的證券 ：

普通股，每股票面價值0.001美元

(班級名稱)

根據證券法第405條的規定，用複選標記表示註冊人是否為 知名的經驗豐富的發行人。是☐ 否

如果註冊人不需要 根據證券法第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是☐ 否

用複選標記表示註冊人 (1)是否在過去12個月內提交了1934年證券交易法第13條或15(D)節要求提交的所有報告 (或註冊人需要提交此類報告的較短期限)，以及(2)在過去90天內是否符合此類備案要求 。是否 ☐

用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或註冊人需要提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章§232.405 )要求提交的每個交互數據文件。是否 ☐

用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易所法案》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的申報公司”、 和“新興成長型公司”的定義。

如果是新興成長型公司，請勾選 標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。

用複選標記表示註冊人 是否已提交報告並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行內部控制的有效性的評估，該報告是由編制或 出具其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐

用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，☐否

截至2020年6月30日交易結束時，註冊人的非關聯公司持有的有投票權和無投票權普通股(普通股)的總市值約為5620萬美元，這是基於該日場外交易市場(OTC Markets，Inc.)普通股的收盤價計算的。

截至2021年3月23日，註冊人發行的普通股為42,160,246股 股。

以引用方式併入的文件

沒有。

解釋性註釋

本10-K/A表格第1號修正案(以下簡稱“10-K/A表格”)於2021年3月31日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“原10-K”)，對MedicMan Technologies，Inc.(以下簡稱“本公司”、“Medicine Man”、“WE”、“US”或“Our”)截至2020年12月31日的年度報告(以下簡稱“本公司”)進行修訂。存檔的目的是包括表格10-K的第三部分(第10-14項)所要求的信息 ，並修改第15項，以包括原來的10-K表格中意外遺漏的兩個展品，以更正原始10-K表格中包含無關材料的9個存檔展品，並反映與本表格10-K/A一起存檔或 提供的展品。當時，公司提交了原始的10-K表格。該公司擬根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)頒佈的第14A條，在其財政年度結束後120天內為其2020年股東周年大會提交最終委託書。由於本公司不會在該120天期限內提交最終委託書 ，現隨函提交遺漏的信息，並按要求在下文提供。特此刪除原始10-K的 封面上提及通過引用我們的最終委託書的部分併入原始的 10-K的第三部分的內容。

因此，現對公司原來的10-K文件的第三部分第10-14項 和第四部分第15項進行修訂和重述。

除上述 外，本10-K/A表格不會修改或更新原始10-K中的披露內容，也不會展示原始10-K中的此類披露內容 ，並且該披露內容 保持不變，並且截至原始10-K文檔提交之日起生效。尤其是，本10-K/A表格不會更改之前報告的任何財務結果，也不會反映 原始10-K表格日期之後發生的事件。因此，本10-K/A表格應與原始10-K文件以及公司自最初10-K文件提交以來向證券交易委員會提交的其他文件(br}，包括對這些文件的修訂(如果有))一起閲讀。

醫藥人技術公司

表格10-K/A年報

目錄表

第三部分

董事及行政人員

以下是公司董事 和高級管理人員，以及他們的專業經驗和專業知識概述。

_________________________

賈斯汀·代伊於2019年12月被任命為公司首席執行官兼執行主席，自2019年6月以來一直擔任董事和董事長。戴先生在私募股權、一般管理、運營、戰略、公司融資和併購方面擁有25年的經驗。在 創立Dye Capital&Company(“Dye Capital”)之前，他曾在2018年作為私募股權財團的一員，收購了艾伯森公司(Albertsons Companies)、一家食品雜貨連鎖店，並帶領該公司實現了超過400億美元的擴張。Dye Capital&Company是一家投資於顛覆性行業成長型公司的私募股權公司。艾伯森首席運營官兼首席行政官將銷售額 從約100億美元增加到600多億美元，擁有2300多家門店和28.5萬名員工。在加入艾伯森之前，賈斯汀曾在賽伯樂資本管理公司(Cerberus Capital Management)、通用電氣(General Electric)和安達信(Arthur Andersen)擔任過職務 。賈斯汀是新四季市場的首席董事，也是德堡大學董事會的 成員。戴先生的財務和行政經驗使他有資格在我們的董事會(“董事會”)任職 。

南希·胡伯於2019年12月被任命為公司首席財務官 。她於2019年8月受聘為公司財務高級副總裁。 胡貝爾女士擁有超過30年的會計和財務經驗。最近，她在Forward Foods，LLC擔任了12年的首席財務官 ，這是一傢俬人持股的消費品包裝公司，直接或間接向雜貨店、大眾、軍事、便利店、俱樂部和自然渠道銷售產品。Huber女士還擁有黃金和硅藻土開採方面的領導經驗 。她曾擔任Western Multiplex Corporation的首席財務官，使公司在納斯達克交易所上市 ，也是同樣在納斯達克上市的AccelGraphics Inc.的創始人和首席財務官。Huber女士擁有西北大學凱洛格管理學院(Kellogg School Of Management)工商管理碩士(MBA)學位和普渡大學(Purdue University)化學工程理學學士學位。

尼魯普·克里希納穆爾蒂於2020年9月被任命為公司首席運營官 。自2019年6月以來，他一直擔任本公司的首席信息和集成官 ；Krishnamurthy先生在2020年3月1日之前一直擔任顧問，從那時起他開始正式受僱於本公司 。Krishnamurthy先生在財富500強公司的創新、技術、重組和併購方面擁有超過25年的經驗。自2018年5月以來，Krishnamurthy一直是私募股權公司Dye Capital的合夥人，該公司投資於顛覆性行業中的成長型公司 。除了在Dye Capital工作外，Krishnamurthy先生還擔任他於2016年1月創建的管理諮詢公司EBIT+LLC(“EBIT+”)的董事總經理；EBIT+與高管管理層合作，在降低運營成本的同時提高收入和利潤率。從2011年9月到2015年12月，Krishnamurthy先生在食品雜貨連鎖店大大西洋和太平洋茶葉公司(A&P)擔任執行副總裁兼首席戰略官和首席信息官 ，負責A&P的信息服務、數字商務、供應鏈和物流、戰略採購和零售空間規劃職能 。Krishnamurthy先生還曾在北方信託公司(Northern Trust Corporation)和聯合航空公司(United)等公司擔任高級管理職位。他在紐約州立大學獲得工業工程運營研究博士學位和工業工程運營/生產管理碩士學位，並在印度金奈的安娜大學獲得機械工程學士學位。

丹尼爾·帕邦(Daniel Pabon)於2019年8月被任命為總法律顧問、首席政府事務官和公司祕書。在加入本公司之前，Pabon先生於2018年至2019年擔任政府事務公司Sewald Hanfling Public Affairs副總裁。在此之前，他從事私法業務。 此外，2011年至2019年，他在科羅拉多州議會擔任了8年的州眾議員。他擔任過許多領導職務，包括副黨鞭、助理多數黨領袖、臨時議長和財務委員會主席。在他任職期間，他協助設計和開發了科羅拉多州的大麻法律和監管模式。Pabon先生在合規、法律部門管理、訴訟、大麻監管和治理以及政府事務方面擁有豐富的經驗。他曾就如何實施大麻的醫療和娛樂法規向世界各地的州和地方政府以及私營企業提供諮詢和建議。帕邦先生是丹佛市大麻許可工作組的成員。 他是新冠肺炎驅逐防禦項目的志願者。他曾在丹佛社區學院(Community College Of Denver)擔任商法兼職教授。他還曾在奧巴馬-拜登總統過渡團隊中任職。Pabon先生從科羅拉多大學博爾德分校獲得機械工程理學學士學位，並從科羅拉多大學法學院獲得法學博士學位。 Pabon先生也畢業於哈佛大學肯尼迪管理教育學院。

布萊恩·魯登自2019年12月起擔任董事 。他在科羅拉多州擁有幾張科羅拉多州零售大麻商店許可證，以星芽的身份開展業務 。自2010年以來，他一直在科羅拉多州、華盛頓州和夏威夷擁有和經營大麻許可證。2014年，魯登創立了星芽諮詢公司(Starbuds Consulting)，這是一家為初創大麻運營提供戰略建議的諮詢公司。在進入大麻行業之前，魯登是科羅拉多州的税務律師。2005年，魯登先生在丹佛大學斯特姆法學院獲得法學學位。他獲得了馬薩諸塞大學的理學學士學位。魯登先生在大麻行業的豐富商業經驗使他有資格在董事會任職。

傑夫·加伍德自2020年9月起擔任 董事。加伍德先生是創始人，自2010年以來一直擔任解放資本有限責任公司的管理成員，這是一傢俬募股權基金，專注於提供模塊化、可重複的廢物，以實現項目融資的價值。他也是Zyense LLC的共同所有者， 自2010年以來一直積極管理Zyense LLC，這是一家為研究提供高精度測量儀器的實體。在創立解放資本之前，Garwood曾在通用電氣公司(GE)擔任過多個領導職務，包括GE水和工藝技術公司總裁兼首席執行官、GE Fanuc總裁兼首席執行官以及加勒特航空公司(Garrett Aviation)總裁。在加入加勒特航空公司之前，加伍德先生曾在戰略諮詢公司麥肯錫公司工作多年。加伍德獲得北卡羅來納州立大學化學工程學士學位和北卡羅來納大學教堂山分校凱南-弗拉格勒商學院工商管理碩士學位。加伍德先生是一位公認的有遠見的商業領袖，他在財務和運營領域擁有30年的豐富經驗， 我們相信他在多個行業的豐富經驗和資歷使他有資格在董事會任職。

普拉塔普·穆哈爾吉(Pratap Mukharji)自2021年1月起擔任 董事。2015-2020年間，他是貝恩公司的高級合夥人兼董事，負責貝恩公司的供應鏈和服務運營實踐。他於2020年5月退休。退休後，他一直是杜克大學福庫商學院的駐校高管。專注於工業和零售業，Mukharji先生領導了多個行業的戰略、併購轉型和扭虧為盈、運營改進、盡職調查、全方位和電子商務工作。在加入貝恩之前， 他曾供職於科爾尼和博思艾倫漢密爾頓公司(Booz-Allen&Hamilton)。Mukharji先生擁有哈弗福德學院經濟學學士學位(Phi Beta Kappa)和杜克大學福庫商學院工商管理碩士學位(他是福庫學者)。在他的職業生涯中，Mukharji 先生考察了小型和大型資本公司，併為它們提供增長機會方面的建議。我們相信，他通過 諮詢工作、分析公司財務報表和進行盡職調查的豐富經驗，使他有資格在董事會任職。

傑弗裏·A·科扎德自2021年3月以來一直擔任董事。2017-2019年。科扎德是位於加利福尼亞州舊金山的Stonerise Capital Partners的執行合夥人，該公司是他於2007年與人共同創立的。從2020年1月開始，科扎德先生成為Stonerise Capital Partners的榮譽執行合夥人。Cozad先生是CRW Cann Holdings，LLC(“CRW”)的聯合創始人，CRW Cann Holdings，LLC(“CRW”)是專門為支持施瓦茲成為科羅拉多州大麻市場上最大的垂直整合公司之一的願景而創建的。他也是他的家族理財室Cozad Investments，LP的管理合夥人，在過去的13年裏，該公司在一系列不同的行業完成了20多項投資。Cozad先生擁有芝加哥大學布斯商學院工商管理碩士學位，並獲得德堡大學經濟學和管理學學士學位，在德堡大學擔任董事會成員和大學捐贈基金投資委員會主席。我們相信，他在各種行業的投資方面的豐富經驗使他有資格在董事會任職。

薩利姆·瓦赫丹自2021年3月以來一直擔任董事 。瓦赫丹擁有近20年擁有和經營零售企業的創業經驗。在過去五年中，他是公司在2020年12月至2021年3月期間收購的亞當斯、路易斯維爾和威斯敏斯特星芽品牌的幾家藥房的合夥人和運營商。他負責運營的後臺，負責會計、庫存和戰略增長。瓦赫丹對星芽系列的早期發展起到了重要作用。在從事大麻行業之前，他在科羅拉多州擁有並經營各種零售概念。我們相信，他在大麻行業擁有和經營零售概念的豐富經驗使他有資格在董事會任職。

董事會指定權

本公司已向指定的 名董事授予以下權利：

董事會條款

我們的章程規定成立“交錯” 或“分類”董事會，董事會分為A類和B類兩類 ，每類董事儘可能佔整個董事會總人數的一半。 每類董事的任期約為兩屆，在輪流召開的 年度股東大會上選出他們各自的繼任者。下表列出了我們每一位現任 董事的姓名、級別、任期和指定方：

家庭關係

高級管理人員和董事之間沒有家庭關係。

商業行為和道德準則

我們通過了適用於我們所有高級管理人員、員工和董事(包括首席執行官和首席財務官)的商業行為和道德準則。 我們的商業行為和道德準則可在我們的網站https://www.schwazze.com.上找到我們將免費向任何人提供我們的 商業行為和道德準則副本，請發送至：Medic Man Technologies，Inc.，4880 Havana Street，Suite 201，Denver Colorado，80239。注意：公司祕書。

我們打算滿足表格8-K第5.05項中關於修訂或豁免適用於我們的首席執行官和首席財務官的《商業行為和道德守則》任何條款的披露要求 ，方法是將此類信息發佈在我們網站的投資者關係網站 上 Www.schwazze.com在不久的將來。

拖欠者 第16(A)節報告

交易法第16(A)條要求我們的 高級管理人員和董事，以及實益擁有根據交易法第12條登記的權益證券超過10%的人，向證券交易委員會提交所有權和所有權變更報告。僅根據對2020年提交的報告和/或報告人的書面陳述的審查，我們認為，在我們截至2020年12月31日的財政年度內，公司第16條(A)申請者不合時宜地提交了表格3、4和/或5，如下：(I)賈斯汀·代伊於2021年4月30日提交了一份 遲於2021年4月30日提交的表格4，報告了與2019年12月5日授予股票期權有關的14筆交易 2020年，2020年12月15日已發行期權的重新定價 ，2020年12月16日、18日、22日關聯實體購買優先股股份；2021年2月3日、25日、26日和2021年3月30日；(Ii)南希·胡貝爾(Nancy Huber)於2021年4月30日提交了一份關於她於2019年12月5日被任命為首席財務官的遲提交的3號表格，並於2021年4月30日提交了一份晚提交的4號表格，報告了2019年12月5日、2020年3月27日和2020年12月15日的9筆與股票期權授予有關的交易，以及2020年12月15日的未償還期權重新定價；(Iii)Nirup Krishnamurthy於2021年4月30日提交了一份遲來的 表格4，報告了與2020年12月15日授予股票期權有關的五筆交易，並於2020年12月15日重新定價了未償還的 期權；(Iv)Dan Pabon於2021年4月30日提交了一份晚提交的表格3，涉及他於2019年8月12日被任命為總法律顧問，並於2021年4月30日提交了一份晚提交的表格4，報告了與12月5日授予股票期權有關的六筆交易。, (V)Jeffrey Garwood於2021年4月30日提交了一份遲來的表格4，報告了與購買公司普通股股份有關的兩筆交易，並於2021年3月25日提交了一份與購買公司普通股作為董事會服務補償的交易 ；(Vi)利奧·裏埃拉於2021年4月30日提交了一份遲來的表格4，報告了與2020年4月20日授予股票期權和授予公司普通股股票有關的兩筆交易，作為對董事會服務的補償 (Vii)和Brian Ruden於2021年4月30日提交了一份遲來的表格4，報告了9筆交易，涉及 於2020年10月1日授予公司普通股作為董事會服務補償，以及於2020年12月17日和2020年12月18日收到A系列 優先股和認股權證，以購買與收購Star Buds相關的公司普通股股份。

公司治理

董事會的委員會

董事會設立了各種委員會 以協助其履行職責。這些委員會及其成員如下所列。董事會根據提名和公司治理委員會的建議，每年指定 這些委員會的成員和委員會主席，通常是在股東年度會議之後的組織會議上 。董事會已為每個委員會通過了書面章程 ，這些章程可在公司網站的投資者關係部分找到，網址是：Www.schwazze.com。 任何股東如有書面請求，也可索取印刷版，地址：哈瓦那街4880號，套房 201，郵編：80239，收件人：公司祕書。每個委員會的主席制定該委員會的議程，並確定 委員會會議的頻率和時長。

審計委員會

我們的董事會成立了一個審計委員會， 由Mukharji先生、Cozad先生、Garwood先生和Wahdan先生組成。審計委員會主席是慕哈爾吉先生。由於Mukharji先生的經驗，董事會 認定Mukharji先生是審計委員會的財務專家。通過他的諮詢工作，Mukharji先生分析了上市公司和私人公司的財務報表，進行了盡職調查工作，實施了幾個財務 系統，並精通內部控制和流程。董事會已經認定，根據OTCQX 針對美國公司的規定，Mukharji先生是獨立的。審計委員會的主要職責是：

我們的審計委員會章程還要求 我們的審計委員會批准我們的獨立註冊會計師事務所進行的所有審計和允許的非審計服務。 審計委員會成立於2016年。

提名和公司治理委員會

我們的董事會還成立了提名委員會和 公司治理委員會。提名公司治理委員會由科扎德先生、戴先生和穆哈爾吉先生組成。提名 和治理委員會主席是Mukharji先生。委員會的主要職責是：

提名和公司治理委員會 成立於2016年。

賠償委員會

我們的董事會已經成立了一個薪酬委員會。 科扎德先生、戴先生、加伍德先生和魯登先生是這個委員會的成員。薪酬委員會主席是戴先生。委員會的主要職責是：

我們的薪酬委員會確定並批准高管薪酬的所有要素 。它還向全體董事會提供有關非僱員董事薪酬的建議 。薪酬委員會不得將其權限授予任何其他人，儘管它可以將其權限授予 一個小組委員會。

薪酬委員會成立於 2016年。

薪酬彙總表

財政年度末的未償還期權獎勵

下表披露了截至2020年12月31日授予或累積給我們每位指定高管的 未償還期權股權獎勵的相關信息。

(1)立即歸屬的期權。

(2)期權在歸屬開始日期的第一、二、三和四週年日分為四個等額的年度分期付款 。

(3)期權在歸屬開始日期的一週年和兩週年分成兩個等額的年度分期付款 。

董事薪酬

董事薪酬政策

截至2020年9月，董事薪酬 如下：

從2020年10月開始，我們每年第四季度向每位 董事授予價值50,000美元的普通股。

董事薪酬表

以下內容提供了截至2020年12月31日年度的非執行董事薪酬信息 。

下表根據截至2021年4月28日的已發行普通股42,387,078股 列出了有關我們 已知實益擁有我們已發行普通股5%或以上的每個人的股票所有權、包括在彙總薪酬表中的每位高管和我們的董事，以及我們所有現任高管和董事作為一個整體的某些信息。在計算 普通股流通股時，我們剔除了所有受期權、認股權證或其他證券約束的普通股 ，這些普通股目前不能在60天內行使或轉換，因此不被視為流通股 ，並由持有期權、認股權證或其他證券的人實益擁有，以便計算實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比；條件是，我們已就收購任何該等期權、認股權證或其他證券的每名人士，計入與該等 期權、認股權證或其他證券相關的普通股股份，以 目的或效果根據交易所法令頒佈的第13d-3條改變或影響本公司的控制權 的目的或效果為根據該等期權、認股權證或其他證券取得該等期權、認股權證或其他證券。除非另有説明，否則下列受益人的地址均為c/o Medicine Man Technologies，Inc.，地址：哈瓦那 街4880號，Suite201，Denver，CO 80239。所有實益所有權均為直接所有權，除非另有説明，否則實益所有人對實益擁有的證券擁有唯一投票權和投資權 。

A系列優先股在2021年4月28日之後60天內的持有人選擇時不可轉換 。因此，我們已將轉換A系列優先股股份 後可發行的普通股股份排除在下表中，但有權指定一名或多名董事任命或選舉進入董事會的持有人除外。如果包括在下表中，A系列優先股轉換後可發行的普通股股份 將包括截至2021年4月28日的應計但未付利息計算。

_________________________

(1)代表Dye先生持有的普通股80,354股、Dye先生已歸屬的普通股標的期權500,000股、Dye Cann I持有的普通股和普通股標的認股權證9,287,500股和9,287,500股、Dye Capital持有的A系列優先股轉換後可發行的普通股 以及轉換後可發行的普通股18,317,509股{brDye先生對Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II實益擁有的普通股股份擁有投票權和投資控制權。Dye先生拒絕實益擁有Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II持有的股份，但他在其中的金錢權益除外。

(2)指Cozad先生持有的24,510股普通股和CRW Capital Cann Holdings持有的A系列優先股轉換後可發行的21,749,360股普通股。科扎德先生對CRW Capital Cann Holdings實益擁有的普通股擁有 投票權和投資控制權。Cozad先生不對CRW Capital Cann Holdings持有的股份 擁有實益所有權，但他在其中的金錢利益除外。

(3)代表普通股相關認股權證的24,510股及193,929股相關股份。

(4)代表42,735股普通股，1,715,936股普通股 認股權證，以及7,851,219股轉換魯登先生持有的A系列優先股後可發行的普通股

(5)代表胡貝爾女士已歸屬持有的12,542股普通股和212,500股 普通股標的期權。

(6)代表已授予 的普通股標的期權份額。

(7)代表染料資本持有的A系列優先股轉換後可發行的普通股4,341,292股 ，染料資本持有的9,287,292股普通股，染料資本持有的認股權證轉換後可發行的普通股 ，和18,317,509股普通股，轉換為Dye Cann II持有的A系列優先股 。Dye Capital是Dye Cann I和Dye Cann II各自的經理，對Dye Cann I和Dye Cann II實益擁有的股份擁有投票權和 投資控制權。Justin Dye是Dye Capital 的普通合夥人，對Dye Capital實益擁有的股份擁有投票權和投資控制權，套房 200，佛羅裏達州博卡拉頓，郵編：33432。Dye Capital放棄對Dye Cann I和Dye Cann II實益擁有的股份的實益所有權，但其在其中的金錢權益除外。戴先生拒絕實益擁有 Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II實益擁有的股份，但他在其中的金錢權益除外。

(9)代表Dye Cann I持有的9,287,500股普通股及9,287,500股普通股相關認股權證 。Dye先生對Dye Cann I實益擁有的普通股股份 擁有投票權及投資控制權。Dye先生放棄對Dye Cann I持有的股份的實益擁有權，但他在其中的金錢權益 除外。DYE CANN I的地址是佛羅裏達州博卡拉頓卡米諾花園大道350 Camino Gardens Blvd，Suite200，FL 33432。

(10)代表由Dye Cann II持有的A系列優先股轉換 後可發行的18,317,509股普通股。Dye先生對Dye Cann II實益擁有的普通股股份擁有投票權和投資控制權 。Dye先生放棄對Dye Cann II持有的股份的實益所有權，但他在其中的金錢權益 除外。迪肯II的地址是佛羅裏達州博卡拉頓200號套房卡米諾花園大道350號，郵編：33432。

(11)代表42,735股普通股、1,715,936股普通股相關認股權證和7,851,219股轉換魯登先生持有的A系列優先股後可發行的普通股。

(12)代表560,662股普通股相關認股權證 及2,565,309股經Joudeh先生持有的A系列優先股轉換後可發行的普通股，以及991,795股普通股 普通股相關認股權證及4,539,482股由其配偶 以其名下及一家全資擁有的有限責任公司持有的A系列優先股轉換後可發行的普通股。該公司不知道他們是否分享這些證券的投票權和投資權。Joudeh先生和他的配偶的地址是16836 E.Weaver Pl.，Aurora，CO 80016

(13)包括詹姆斯·E·帕科(James E Parco)持有的1,421,877股，以及他的妻子帕梅拉·S·帕爾科(Pamela S.Parco)持有的1,277,375股。該公司不知道他們是否分享這些證券的投票權和投資權。帕科先生和他配偶的地址是科羅拉多州帕爾默湖郵政信箱324號，郵編：80133

(14)代表Charles Haupt 持有的50,000股普通股和以Haupt Stock Investments LLC名義持有的3,542,786股，Haupt先生對其擁有投票權和投資控制權。豪普特先生和豪普特股票投資有限責任公司的地址 是科羅拉多州金色校舍路27652號，郵編80403。

(15股代表以Haupt Stock Investments LLC名義持有的3,542,786股，Haupt先生對其擁有投票權和投資控制權。豪普特先生和豪普特股票投資有限責任公司的地址是27652。

科羅拉多州金色校舍路，郵編：80403。

下表根據截至2021年4月28日已發行的A系列優先股87,266股 列出了有關我們所知 實益擁有A系列優先股5%以上的每個人、 彙總薪酬表中包括的每位高管和我們的董事，以及我們所有現任高管和董事作為一個整體的股權所有權的某些信息。除非另有説明，否則下列受益人的地址均為c/o Medicine Man Technologies，Inc.，Havana Street，Suite201，Co.，郵編：80239。所有實益所有權均為直接所有權，除非另有説明，否則實益所有人對實益擁有的證券擁有唯一投票權和投資權 。

___________________________

根據股權補償計劃授權發行的證券

下表彙總了截至2020年12月31日我們的股權證券授權發行的計劃。

經修訂的醫藥人技術公司2017股權激勵計劃 旨在通過 協助本公司招聘和留住有能力和主動性的人員，並激勵該等人員為本公司業務增長做出貢獻，從而促進本公司及其股東的最佳利益。 該計劃旨在促進本公司及其股東的最佳利益。 協助本公司招聘和留住有能力和主動性的人才，並激勵該等人員為本公司的業務增長做出貢獻。根據本計劃，本公司有權授予最多18,500,000股本公司普通股 股票，根據該計劃，本公司有權授予普通股、限制性股票、增值權、遞延股份、履約股份、激勵股票期權、非限制性股票期權等共計18,500,000股 股。本計劃下的合格人員包括本公司或本公司任何附屬公司的員工、董事和顧問。 除非提前終止，否則本計劃將於2027年終止。

根據本公司分別與Dye Cann II及CRW訂立的兩份獨立證券購買協議 ，只要Dye Cann II或CRW(視屬何情況而定)持有任何A系列優先股 股份，本公司可能沒有根據任何股權激勵計劃就發行相當於當時已發行及已發行普通股12%以上的普通股 發行及未償還獎勵(按折算後完全攤薄計算， 不包括

此外，公司還在計劃之外授予了以下 獎勵：(I)有權獲得授予兩名前高級管理人員(其中一人也是前董事)的總計1,500,000股普通股 ，這將使公司的股價在規定的最低日平均交易量門檻下升至每股8.00美元，以及(Ii)以1.49美元的行使價購買總計2,000,000股 普通股的選擇權。(I)授予兩名前高管 (其中一人也是前董事)的權利 ，這將使公司的股價在規定的最低日平均交易量門檻下升至每股8.00美元，以及(Ii)以1.49美元的行使價購買總計200萬股 普通股的期權

關聯方交易

涉及前董事、高管或其關聯實體的交易

在截至2019年12月31日的年度內， 公司向FutuRevision，Inc.，f/k/a Medicine Man Production Corp.，d/b/a Medicine Man Denver(“Medicine Man Denver”)， 本公司的客户，總計402,839美元的銷售額和總計143,473美元的銷售折扣。截至2019年12月31日，該公司與Medman Denver的應收賬款餘額合計為34,748美元。此外，在截至2019年12月31日的年度內，本公司向丹佛醫藥人支付的費用 合計125,897美元，用於合同勞動力和其他相關行政成本。在截至2020年12月31日的年度內，該公司向丹佛醫藥人記錄的銷售額總計997,262美元。截至2020年12月31日，該公司與曼丹佛醫療 的應收賬款餘額總計72,109美元。該公司前首席執行官安德魯·威廉姆斯目前擁有丹佛醫藥人38%的股份。

在截至2019年12月31日的年度內， 公司向本公司的客户醫藥控股有限責任公司(“MedPharm”)記錄了總計64,378美元的銷售額和總計7,498美元的銷售折扣 。截至2019年12月31日，公司與醫藥控股公司的應收賬款餘額總計2,604美元。 在截至2020年12月31日的一年中，該公司向MedPharm記錄的銷售額總計73,557美元。截至2020年12月31日，該公司與MedPharm的應收賬款淨額 合計為5885美元。

在截至2019年12月31日的年度內， 公司向MedPharm提供了總計767,695美元的貸款，由原始到期日為2019年9月21日至2020年1月19日的本票證明，年息在8%至10%之間。於2020年8月1日，本公司與醫藥公司訂立和解協議及相互免除(“和解協議”)，據此(I)雙方同意，醫藥公司欠本公司的未償還款項為767,695美元本金及47,161美元應計及未付利息，(Ii)醫藥公司 向本公司支付100,000美元現金，(Iii)Andrew Williams向本公司退還175,000股本公司普通股， 作為部分。 這些股票由國庫持有。雙方同意 醫藥公司將在2021年3月31日之前按約定的時間表向公司交付產品，從而支付剩餘的181,911美元。

在截至2019年12月31日的一年中， 公司向Baseball 18，LLC(“Baseball”)記錄的銷售額總計為165,617美元。收入計入本公司合併財務報表中的產品銷售額-關聯方淨額項下。截至2019年12月31日，該公司與Baseball的應收賬款餘額 總計169,960美元。截至2019年12月31日止年度，本公司錄得來自Farm Boy，LLC(“Farm Boy”)的銷售總額為321,307美元。收入計入本公司合併 財務報表中的產品銷售關聯方淨額項下。截至2019年12月31日，公司與農場男孩的應收賬款餘額總計330,911美元。在截至2020年12月31日的一年中，該公司錄得對Baseball的銷售額總計14,605美元，對Farm Boy的銷售額總計16,125美元，對Emerald Fields LLC的銷售額總計16,605美元，對Los Sueños Farm的銷售額總計52,244美元。截至2020年12月31日，該公司擁有應付賬款淨額 ，Baseball為31,250美元，Farm Boy為93,944美元。該公司前董事羅伯特·德加布裏埃爾(Robert DeGabrielle)擁有科羅拉多州棒球、農場男孩(Farm Boy)、翡翠農場(Emerald Fields LLC)和洛斯蘇尼奧斯農場(Los Sueños Farm)的大麻零售種植許可證。

與 Justin Dye關聯實體的交易

本公司參與了多項涉及染料資本、染料一期和染料二期的交易 。公司首席執行官賈斯汀·戴是我們的董事之一，是公司普通股和A系列優先股的 最大實益所有者，控制着染料資本和染料資本控制着染料一期和染料二期。染料一期是公司已發行普通股的最大持有者。DYING CAN II是A系列優先股的重要持有者 。Dye先生對Dye Capital、Dye Cann I和Dye Cann II持有的證券擁有唯一投票權和處置權。

本公司於2019年6月5日與Dye Cann I訂立Dye Cann I SPA，據此，本公司同意按每股2.00美元分幾批向Dye Cann I出售最多8,187,500至10,687,500股本公司普通股 ，並認購100%按每股3.50美元收購價出售的普通股股數 。於2019年6月5日初步成交時，本公司向Dye Cann I出售1,500,000股普通股及認股權證 ，以總收益3,000,000美元購買1,500,000股普通股，本公司已完成 隨後完成的 合共9,287,500股普通股及認股權證，向本公司購買9,287,500股普通股 總收益18,575,000美元。Dye Cann I SPA的條款在本公司於2019年6月6日提交的Form 8-K的當前 報告中披露。本公司與Dye Cann I於2019年7月15日簽訂了對Dye Cann I SPA的第一次修訂 如本公司於2019年7月17日提交的當前Form 8-K報告中所述，於2020年5月20日對Dye Cann I SPA進行了第二次修訂 如本公司於2020年5月22日提交的當前Form 8-K報告中所述，並於2020年12月16日簽署了同意、豁免和修訂 在Dye Cann I SPA下的最初 結束時，賈斯汀·代伊成為董事和公司首席執行官。

本公司就根據Dye Cann II SPA出售的普通股股份及根據Dye Cann II SPA出售的認股權證於行使 時可發行的普通股授予Dye Cann I若干索要及附帶登記權。本公司還授予Dye Can I指定一名或多名個人參加 選舉或任命為董事會成員的權利，以及第10項所述的董事會觀察員權利。董事、高管和公司 治理-董事會指定權，此類披露在此併入作為參考。此外，根據Dye Cann I SPA， 至2022年6月5日，如果本公司希望進行債務或股權融資，本公司必須首先給予Dye Cann I機會 向本公司提供建議書，並提供Dye Cann I願意提供或獲得此類融資的條款。如果 公司不接受Dye Cann I的建議，公司可以從其他來源尋求此類債務或股權融資，但Dye I有權參與此類融資，以使Dye Cann I能夠維持其隨後擁有的公司 普通股的百分比(在完全稀釋的基礎上)，如果是股權證券，或者如果是債務，則根據股權證券或債務的百分比按比例分配此類債務的 部分。 如果是股權證券，則該公司有權參與此類融資，以使Dye Cann I能夠維持其隨後擁有的公司 普通股的百分比(在股權證券的情況下，或者在債務的情況下，根據債務的百分比按比例)

本公司於二零二零年十一月十六日與Dye Cann II訂立證券購買 協議(“Dye Cann II SPA”)，據此，本公司同意以每股1,000美元之價格，分一批或多批向Dye Can II出售A系列優先股之股份。Dye Cann II SPA的條款在公司於2020年12月23日提交的最新的Form 8-K報告中披露。本公司與Dye Cann II於2020年12月16日簽訂了對Dye Cann II SPA的修正案 ，如本公司於2020年12月23日提交的當前8-K表格報告中所述， 於2021年2月3日對Dye Cann II SPA進行了第二次修訂， 如本公司於2021年2月9日提交的8-K表格 和於2021年3月30日提交的Dye Cann II SPA第三次修正案所述，如項目所述公司於2020年12月16日向Dye Cann II發行出售了7,700股A系列優先股，於2020年12月18日發行了1,450股A系列優先股，於2020年12月22日發行了1,300股A系列優先股，於2021年2月3日發行了3,100股A系列優先股，於2021年3月2日發行了3,800股A系列優先股，於2021年3月30日發行了4,000股A系列優先股。因此， 公司向Dye Cann II發行和出售了總計21,350股A系列優先股，總收益為21,350,000美元。

本公司就根據Dye Cann II SPA轉換A系列優先股時可發行的普通股 股份授予 Dye Cann II若干認購及搭載登記權。此外，本公司授予Dye Can II指定一名或多名個人參加選舉或任命為董事會成員的 權利，以及 第10項下所述的董事會觀察員權利。董事、高管和公司治理-董事會指定權，此類披露以參考方式併入本文 。

2020年12月16日，本公司與Dye Capital簽訂了一項有擔保的可轉換票據購買協議，並向Dye Capital發行並出售了一份本金為5,000,000美元的可轉換票據和擔保協議 ，如本公司於2020年12月23日提交的8-K表格的當前報告中所述。於2021年2月26日，染料資本根據其條款及本公司與本公司訂立轉換通知及協議 ，選擇轉換可轉換本票及擔保協議項下的5,000,000美元本金及60,250美元應計但未付利息 ，據此，本公司向染料資本發行5,060股A系列優先股，並向染料資本支付230.97美元現金 ，以代替轉換時發行任何系列優先股的零碎股份。

本公司此前在本公司於2020年12月23日提交的8-K表格中的當前報告中報告了A系列優先股的條款 ，並在本報告的第1項下進行了報告，該披露 通過引用併入本文。

在截至2020年12月31日的一年中， 公司與Tella Digital記錄的費用為66,264美元。在截至2021年3月31日的季度中，該公司與Tella Digital的支出為170,119美元 。Tella Digital為我們的零售藥房提供內部數字體驗解決方案。Dye先生 擔任Tella Digital的董事長，擁有絕對多數權利。

與CRW及其附屬實體的交易

2021年2月26日，本公司與CRW簽訂了證券購買協議(“CRW SPA”)，根據該協議，本公司以每股1,000美元的價格向CRW發行了25,350股A系列優先股，總收益為25,350,000美元。 本次交易使CRW成為本公司超過5%普通股的實益所有者。本公司根據CRW SPA就轉換A系列優先股時可發行的普通股授予CRW若干 索要及搭載登記權。同日，本公司與CRW簽訂書面協議，授予CRW指定 一名個人參加選舉或任命為董事會成員的權利，以及第10項下所述的董事會觀察員權利。董事、高管 和公司治理-董事會指定權，該披露在此併入作為參考。根據函件協議，只要CRW有權指定董事會成員，如果本公司計劃直接或間接發行、出售或授予任何 證券或期權以購買其任何證券，CRW就有權按比例購買其按比例持有的此類證券，根據 CRW在適用日期實益持有的A系列優先股的股份數量(按轉換為普通股基準計算) 除以當日已發行的普通股總數 完全攤薄基準(計入本公司所有已發行證券，無論該等證券持有人在釐定時是否有權將該等證券轉換或行使為普通股)。此外，根據函件協議，本公司將向CRW Capital， CRW Capital， LLC支付相當於150美元的監控費。CRW Capital是CRW的唯一管理人，也是CRW附帶權益的持有人, 每月分期付款1,000美元， $10,000。2021年3月14日，董事會任命傑弗裏·A·科扎德(Jeffrey A.Cozad)為董事，以填補董事會的一個空缺。科扎德先生是一名經理 ，擁有CRW Capital，LLC 50%的股份，他對CRW持有的A系列優先股股份擁有投票權和處置權。 科扎德先生及其家族成員間接擁有CRW的會員權益。該公司此前在2021年3月4日提交的公司目前的Form 8-K報告中報告了CRW SPA 和CRW信函協議的條款。

與布萊恩·魯登(Brian Ruden)有關聯的實體的交易

本公司參與了多筆交易 涉及布萊恩·魯登(Brian Ruden)擁有或關聯的實體，布萊恩·魯登是本公司董事之一，也是本公司5%以上普通股的實益所有者 。

在2020年12月17日至2021年3月2日期間，本公司的全資子公司SBUD，LLC按附註11.承諾和或有事項及附註17中所述的條款和説明收購了Star Buds資產。本報告第8項所列本公司合併財務報表的後續事項，其披露內容以引用方式併入本文。該公司此前在2020年6月8日、2020年9月21日、2020年12月22日和2021年3月8日提交的公司當前8-K報表中報告了適用購買協議的條款和相關修訂。

Star Buds資產的總收購價為118,000,000美元，支付方式如下：(1)適用成交時的現金44,250,000美元，(2)遞延現金44,250,000美元，在本報告中也稱為“賣方票據”，(3)29,500股A系列優先股，其中25,075股在適用成交時發行，4,425股以託管方式持有，將以託管方式持有。此外，本公司向賣方發行認股權證，購買合共5531,250股本公司普通股。截至2021年3月31日，該公司在賣方票據項下的本金總額為44,250,000美元，應計但未付利息為425,162美元。截至2021年3月31日，該公司尚未支付任何本金， 已為賣方票據支付了總計810,887美元的利息。魯登先生對Star Buds資產總購買價 的興趣如下：(I)適用收盤時的現金13,727,490美元，(Ii)13,727,490美元的賣方票據，(Iii) 9,152股A系列優先股，其中7,779股在適用收盤時發行，1,373股以託管方式持有 ，將在收盤後向魯登先生或本公司釋放本公司向魯登先生發行認股權證，購買總計1,715,936股本公司普通股 ，並就其賣方票據向魯登先生支付總計111,824美元的利息。

魯登是每一家Star Buds公司的股東之一。魯登先生擁有科羅拉多健康諮詢公司50%的股份，Starbuds Aurora LLC 50%的股份，Starbuds Pueblo LLC 50%的股份，Starbuds Alameda LLC 50%的股份，SB Arapahoe LLC 48%的股份，Starbuds Commerce City LLC 36%的股份，Starbuds Louisville LLC 30%的股份，Starbuds Niwot LLC 25%的股份，Lucky Ticket LLC 16.66%的股份，15%的股份

關於收購我們普韋布洛西部和商業城地點的Star Buds資產 ，SBUD LLC分別與428 S.McCulloch LLC和5844 Ventures LLC 按基本相同的條款簽訂了租賃協議。

每份租約的初始租期均為三年 。與428 S.McCulloch LLC簽訂的租約是針對該公司位於普韋布洛的西星芽(Pueblo West Star Buds)位置的租約，租約於2020年12月17日生效 。與45844風險投資有限責任公司的租約是針對該公司的商業城星芽位置，於2020年12月18日生效。 每份租約規定每月支付5000美元的租金。SBUD LLC預計在租約初始期限內向每位房東支付總計180,000美元。2020年，SBUD LLC支付的租金總額為1萬美元。在2021年1月1日至2021年3月31日期間，SBUD LLC總共支付了3萬美元的租金。此外，SBUD LLC必須支付每位房東與房屋所有權、運營、維護、維修和更換相關的費用和支出 。SBUD LLC可以選擇 續訂每個租約兩個額外的三年期限。租金在第一個三年續約期內漲至每月5,500美元， 在第二個三年續期期內漲至6,050美元。公司有權在租賃期內隨時按公平市價 購買物業，如果業主希望將物業出售給第三方，公司也有優先購買權。

2020年12月17日，SBUD，LLC與Star Brands LLC簽訂了 商標許可協議，根據該協議，Star Brands LLC將某些商標授權給SBUD，LLC，自收購所有Star Buds資產完成之日起 生效。根據本協議，SBUD LLC沒有付款義務。魯登 先生是Star Brands LLC的部分所有者。

關於收購Star Buds， 本公司授予Ruden先生和Naser Joudeh先生指定個人選舉或任命為董事會成員的權利，如項目10.董事、高管和公司治理-董事會指定權 所述，該披露在此併入作為參考 。

關聯方交易審批流程

關聯方交易須經審計委員會和/或全體董事會的 事先審查和批准，並聽取外部法律顧問的建議。審核 委員會和/或董事會在審核過程中將全面披露參與交易的各方，並考慮 董事會各方、成員和高管之間的關係。

我們的章程規定，在2021年6月5日之前，至少有四名董事會成員必須投票贊成某些特定行動，包括(其中包括)與本公司任何董事或高級管理人員或任何該等人士(包括其任何家庭成員)的任何董事或高級管理人員或任何該等人士(包括其任何家庭成員)的任何“聯繫人士”(定義見根據“交易所法”頒佈的第12B-2條規則 )訂立或成為任何交易的一方 。

論董事的獨立性標準

我們的董事會目前由六名成員組成， 目前有一個席位空缺。我們的董事會已經肯定地認定，Cozad先生、Garwood先生和Mukharji先生都是OTCQX針對美國公司的規則所指的獨立 。董事會的審計委員會目前有四名成員，其中三名為獨立成員，分別是Cozad先生、Garwood先生和Mukharji先生，他們符合美國公司OTCQX規則的資格。

下表列出了我們的獨立註冊會計師事務所BF Borgers，CPA P.C.(以下簡稱BFB)在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年中收取的費用總額。這些費用分為審計費、審計相關費用、税費和所有其他費用。下表介紹了每個類別提供的服務的性質 。

審計費。包括為審計綜合財務報表和審查季度中期綜合財務報表而提供的專業 服務的費用。 這些費用還包括審查登記報表和提交與登記報表相關的同意書。

税費。包括在截至2019年12月31日的年度內向BFB支付的與提交聯邦和州申報單相關的費用 。

本公司董事會審核委員會已制定 其審批前政策及程序，據此審核委員會批准BFB於2020及2019年提供的上述審核及税務服務 ，以符合審核委員會聘用本公司獨立核數師的責任。審計委員會 還考慮了我們的獨立註冊會計師事務所提供的非審計服務是否與保持獨立性的審計師 兼容。審計委員會認定，提供此類服務符合BFB保持其 獨立性的要求。

第四部分

以下文件作為本報告的一部分歸檔或提供：

1.財務報表

見本報告第II部分第8項所列合併財務報表清單(br})。

2.財務報表附表

所有計劃都被省略，因為它們不是必需的、不適用的、數量不足以要求提交計劃的，或者以其他方式包括了所需的信息。

3.展品

以下證物以引用方式併入或歸檔於本報告中，或隨本報告一起提供，如下所示：

+表示管理合同或補償計劃或安排。

*之前向原始10-K提交的文件。

**之前配備了原始的10-K。

*隨函提供。

簽名

根據1934年證券交易法第13條或第(br}15(D)節的要求，註冊人已正式促使本年度報告由其正式授權的以下籤署人 代表其簽署。

根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)的要求，本報告已由以下人員代表註冊人在下面簽署，並在指定日期以註冊人身份和 簽署。