美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

(修訂 第1號)

(標記一)

X 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告

截至2020年12月31日的財年

或

O 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告

委託 檔號：001-39184

SWK控股 公司

(註冊人名稱與其章程中規定的確切名稱相同)

(972) 687-7250 (註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券 ：

根據該法第12(G)條登記的證券 ：無

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用 複選標記表示。是O編號x

如果註冊人 不需要根據法案第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是O編號x

用 複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類 報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是X no o

用 複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個互動數據文件。是X no o

用複選標記表示 註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果是 新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。o

用複選標記表示 註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據薩班斯-奧克斯利法案第404(B)條對其財務報告內部控制有效性的評估 是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所 進行的。o

用 複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是O編號x

根據2020年6月30日的數據，非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值為43,301,195美元，在納斯達克股票市場上報告的該日期註冊人普通股的收盤價 為11.98美元。

截至2021年4月25日，註冊人擁有約12,795,554股普通股流通股，每股面值0.001美元。

通過引用合併的文檔

無。

説明性 備註

本10-K/A表格第1號修正案(“本修正案”)修訂了SWK控股公司(“本公司”或“SWK”)截至2020年12月31日的10-K表格年度報告，該報告最初於2021年3月31日提交給美國證券交易委員會(“SEC”)(“原始文件”)。

提交此 修正案的目的是提供Form 10-K年度報告第III部分第10至14項所要求的信息。此信息之前根據Form 10-K年度報告的一般説明G(3) 從原始文件中遺漏，該文件允許通過引用最終委託書將上述項目納入Form 10-K年度報告 ，前提是該最終委託書必須在2020年12月31日 之後的120天內提交。目前，由於公司在2020年12月31日後的120天內不會提交最終的委託書，公司正在提交本修正案，以便在其10-K表格的年度報告中包括第三部分信息 。特此刪除原始申請書封面 中提及通過將我們的最終委託書部分納入原始 申請書第三部分的內容。

根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)下的規則12b-15，現對原申請文件第III部分第10至14項進行修訂，並對其全部內容進行重述。此外，根據交易法第12b-15條 ，公司正在修改和重新提交第四部分第15項，以反映2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條所要求的認證 。由於本修正案 中未包括財務報表，且本修正案未包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此忽略了認證中的第3、 4和5段。此外，我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906條下的證書，因為本修正案沒有提交財務報表。

除 如上所述外，未對原始歸檔進行任何其他更改。除本修正案另有説明外，本修正案 自最初提交申請之日起繼續生效，公司未更新其中包含的披露內容以 反映在最初提交申請之日之後發生的任何事件。因此，本修正案應與我們的原始申請以及我們在提交原始申請後提交給證券交易委員會的文件 一併閲讀。

SWK 控股公司

目錄表

第三部分

第 第三部分

項目 10.董事、高管和公司治理

下表列出了我們董事的姓名和有關每位董事的信息(包括他們截至2021年4月20日的年齡)：

D.布萊爾·貝克。貝克於2014年8月被任命為董事會成員。自1998年創立Procept以來，貝克先生一直擔任總部位於德克薩斯州達拉斯的投資管理公司Procept Capital Management(“Procept”)的總裁。 Procept投資於多個行業和資產類型，主要專注於公開交易的證券。他在醫療保健領域的投資 包括製藥、醫療設備、生物技術、醫療服務和醫療技術。他在整個行業擁有廣泛的人脈關係。貝克先生還成立了一家石油和天然氣運營公司，在德克薩斯州北部的沃斯堡盆地持續運營。其他相關經驗包括貝克先生在Rauscher Piells Refsnes(後來被加拿大皇家銀行收購)擔任副總裁和負責電信設備公司的證券分析師，以及 擔任Friess Associates研究團隊成員，該團隊管理着70億美元的客户資產。

董事會認定，由於貝克先生豐富的財務和投資經驗，他有資格繼續在董事會任職。

温斯頓 布萊克。布萊克於2016年1月被任命為首席執行官。在此之前，布萊克先生曾擔任董事總經理。布萊克先生於2012年5月從PBS Capital Management，LLC加盟SWK，PBS Capital Management，LLC是一家投資管理公司，投資於藥品特許權使用費 和醫療保健股票，布萊克先生於2009年與人共同創立。在加入PBS Capital之前，布萊克先生於2007年9月至2009年3月擔任Highland Capital Management，L.P.的高級投資組合分析師，管理着約20億美元的醫療保健 投資組合。在加入Highland之前，布萊克先生曾在Mallette Capital Management， Inc.擔任首席運營官/分析師和首席合規官，該公司是一家專注於2億美元生物技術的對衝基金。在加入Mallette Capital之前，Black先生是ATX Communications，Inc.負責企業發展的副總裁 。Black先生的職業生涯始於所羅門 美邦的醫療和電信部門的分析師。布萊克先生以優異的成績獲得哥倫比亞商學院和倫敦商學院的工商管理碩士學位，並在杜克大學以優異成績畢業，獲得經濟學學士學位。

董事會確定布萊克先生有資格在董事會任職，因為他是公司首席執行官 ，並擁有豐富的財務和投資經驗。

艾倫·G·L·弗萊徹(Aaron G.L.Fletcher)。弗萊徹博士目前擔任Bios Research的總裁，這是一家他創建的金融服務公司，提供醫療保健行業的公開股權研究，為機構公司和大型家族理財室量身定做。除了他在Bios Research的職位，弗萊徹博士還是Bios Partners，LP的執行合夥人，這是一家專注於投資於早期和成長期生物技術和醫療設備公司的風險投資公司。弗萊徹博士還擔任肺治療公司、Actuate治療公司、AbiliTech Medical公司、認知治療公司、Cue Biophma公司和TFF Pharma公司的董事，並 擔任生物技術/醫療保健股權行業的獨立顧問。弗萊徹博士擁有科羅拉多州立大學生物化學博士學位，是達拉斯浸會大學的客座教授。

董事會確定弗萊徹博士有資格在董事會任職，因為他在生命科學行業擁有豐富的財務和投資經驗 。

克里斯托弗·W·哈加(Christopher W.Haga)。Haga先生於2014年8月被任命為董事會成員。Haga先生是一名私人投資者，目前對保險、劇院展覽和可再生能源感興趣。直到2019年12月，他一直擔任卡爾森資本公司(Carlson Capital，L.P.)的投資組合經理兼戰略投資主管 ，這是一家投資管理公司，截至2021年4月20日， 實益擁有我們已發行普通股的70.1%。Haga先生於2003年加入Carlson Capital，在公共和私人投資、投資銀行和結構性金融方面擁有25年的經驗。在加入Carlson Capital之前，Haga先生曾在加拿大皇家銀行資本市場、Stephens，Inc.、雷曼兄弟(倫敦)和Alex擔任投資銀行和主要投資職務。布朗父子公司。Haga先生擁有北卡羅來納大學教堂山分校工商管理學士學位和弗吉尼亞大學工商管理碩士學位。哈加也是紐約證交所上市的房地產投資信託基金(REIT)CTO Realty Growth的董事。

董事會確定Haga先生有資格繼續在董事會任職，因為他擁有豐富的財務和投資經驗 。

愛德華·B·斯泰德(Edward B.Stead)。斯蒂德於2014年8月被任命為董事會成員。Stead先生的職業生涯始於1973年至1985年在IBM 擔任律師。他隨後於1987年至1996年在蘋果電腦公司任職，在那裏他的頭銜一直到高級副總裁、總法律顧問和祕書 。在蘋果，斯特德帶領蘋果在申請專利發明方面取得了重大進展。他還在1997年至2006年期間擔任百視達公司執行副總裁、總法律顧問兼祕書。斯蒂德先生曾在紐約證券交易所和納斯達克的法律顧問委員會任職。他目前是美國法律學會的成員。斯蒂德先生目前的主要職業是私人投資者。

董事會確定Stead先生有資格繼續在董事會任職，因為他擁有豐富的法律和商業經驗 以及豐富的知識產權經驗。

邁克爾·D·温伯格(Michael D.Weinberg)。温伯格先生自2009年12月以來一直在董事會任職，並被卡爾森資本(Carlson Capital)推薦為董事會提名人選。温伯格目前是一名私人投資者。温伯格先生於1999年至2019年受僱於卡爾森資本 ，擔任各種投資和運營職務，2019年退休，擔任首席運營官兼合夥人。1996年至1999年，温伯格先生擔任私人持股的玫琳凱化粧品公司的投資附屬公司Richmont Capital Partners，L.P.的投資總監。在加入玫琳凱之前，温伯格先生還擔任過價值導向對衝基金Greenbrier Partners的分析師 和貝克博茨律師事務所(Baker Botts L.L.P.)的副律師。温伯格先生擁有計劃II文科榮譽項目的學士學位和德克薩斯大學奧斯汀分校的法學博士學位。温伯格先生是CFA特許持有人。温伯格 先生也是鋰離子電池技術公司EnPower，Inc.的董事。

董事會認定温伯格先生具有豐富的財務、投資和法律經驗，有資格繼續在董事會任職。

行政官員

我們的首席執行官是首席執行官温斯頓·L·布萊克(Winston L.Black)和首席財務官查爾斯·雅各布森(Charles Jacobson)。有關布萊克先生的信息 如上所述。

查爾斯·雅各布森自2012年9月以來一直擔任我們的首席財務官。自2019年4月起，雅各布森先生擔任CFGI，LLC(“CFGI”)的 合夥人。CFGI為全美的公共和私營公司提供管理層的財務、會計和交易諮詢服務 。2007年至2019年，雅各布森先生擔任他在2007年與人共同創立的諮詢公司Pine Hill Group，LLC(“Pine Hill”)的首席執行官兼董事總經理 。松山於2019年4月被CFGI 收購。雅各布森先生擔任PMI Group，Inc.的董事、臨時首席執行官和臨時首席財務官，他分別自2017年、2016年和2015年以來一直擔任這三個職位。從2015年到2020年，雅各布森先生擔任Parkview Capital，Inc.的首席財務官和董事，這是一家業務發展公司，為中低端市場公司提供夾層債務和股權資本。 從2012年到2013年，雅各布森先生擔任Pro Capital，LLC(“Pro Cap”)的首席執行官兼首席財務官，這是一家專門從事市政税收留置權投資的投資管理公司 。雅各布森還曾在2012年至2014年期間擔任Pro Cap的管理委員會成員。2008年至2011年，雅各布森先生根據Pine Hill與FS投資公司之間的協議擔任FS投資公司的首席財務官。2001年至2007年，雅各布森先生在ATX Communications，Inc.(簡稱ATX)工作，成為該 組織的財務高級副總裁，負責管理ATX的財務部門。 在為ATX工作之前，雅各布森先生於1999年至2000年在安永律師事務所(Ernst&Young LLP)擔任高級管理審計職位， 於1996年至1999年在BDO Seidman，LLP擔任高級管理審計職位，負責私人部門的審計業務, 各種不同行業的上市前和上市公司 。雅各布森先生於1993年在一家地區性公共會計公司開始他的職業生涯，在那裏他對政府實體進行審計。

道德和行為準則

董事會根據適用的證券法和SEC規則的要求，通過了適用於公司所有董事、高級管理人員和員工的道德與行為準則 。道德與行為準則的副本張貼在我們的互聯網網站www.swkhold.com的公司治理 部分。

董事會的委員會

董事會有三個常設委員會：審計委員會、薪酬委員會以及治理和提名委員會。

審計 委員會。我們設有董事會常設審計委員會(“審計委員會”)，根據1934年證券交易法(經修訂)(“交易法”)頒佈的第10A-3條 成立。我們審計委員會的成員 是貝克先生(主席)、弗萊徹先生和斯特德先生。根據納斯達克股票市場規則和證券交易委員會的規則，審核委員會的每位成員都符合獨立性 和其他要求。此外， 董事會認定貝克、弗萊徹和斯特德先生均被視為證券交易委員會規則中定義的“審計委員會財務專家” 。

審計委員會在2020年召開了四次會議。董事會已經通過了審計委員會的書面章程，該章程的副本張貼在我們的互聯網網站(www.swkhold.com)的公司治理部分。審計委員會 的主要職能是監督我們的會計和財務報告流程以及對我們合併財務報表的審計，監督我們與獨立審計師的 關係，包括選擇、評估和設置薪酬以及批准由獨立審計師執行的所有審計 和非審計服務，並促進我們的獨立審計師與我們的 財務和高級管理層之間的溝通。

薪酬 委員會。我們有一個董事會的常設薪酬委員會(“薪酬委員會”)。我們薪酬委員會的成員 是温伯格先生(主席)和Haga先生。

薪酬委員會在2020年開過一次會。根據納斯達克股票市場規則和證券交易委員會的規則，薪酬委員會的每一位現任成員都符合在薪酬委員會任職的獨立性和其他 要求。

董事會已經通過了薪酬委員會的書面章程，該章程的副本張貼在 我們的互聯網網站(www.swkhold.com)的公司治理部分。薪酬委員會的職責涉及績效評估 和我們首席執行官的薪酬、我們高管和董事的薪酬以及我們的重大薪酬 安排、計劃、政策和計劃，包括我們的股票薪酬計劃。我們的某些高管、外部法律顧問 和顧問偶爾會出席薪酬委員會的會議。但是，在 有關該高管自身薪酬的討論或審議期間，該公司的高管均不在場。

治理 和提名委員會。我們有一個董事會的常設治理和提名委員會(“治理和提名委員會”)。我們治理和提名委員會的成員是温伯格先生(主席)和斯特德先生。 治理和提名委員會在2020年召開過一次會議。根據納斯達克股票市場規則和證券交易委員會的規則，温伯格先生和斯特德先生都符合在我們的治理和提名委員會任職的獨立性和其他 要求。

董事會已經通過了治理和提名委員會的書面章程，該章程的副本張貼在我們的互聯網網站(www.swkhold.com)的公司治理 部分。治理和提名委員會審議董事會成員和董事職位被提名人的表現，並評估和監督公司治理和相關問題。

治理和提名委員會的 目標是確保董事會成員擁有來自高質量商業和專業經驗的各種視角和技能。治理和提名委員會尋求在董事會中實現知識、經驗和能力的平衡。為此，治理和提名委員會尋求具有最高專業和個人道德和價值觀、對我們的業務和行業的瞭解、多樣化的業務經驗和專業知識、高教育水平、廣泛的商業敏鋭性和戰略思考能力的候選人 。儘管治理和提名委員會使用這些標準和其他標準來評估董事會的潛在被提名人，但它沒有明確的 這類被提名人的最低標準。治理和提名委員會不使用不同的標準來評估被提名人 取決於他們是由我們的董事和管理層還是由我們的股東提出的。到目前為止，我們還沒有支付任何第三方 來協助我們完成此過程。

治理和提名委員會將考慮董事候選人的股東推薦。治理和提名委員會 為股東制定了以下程序，以提交未發生 實質性變化的此類建議：股東應在年度會議之前充分提前將個人姓名及相關的個人和專業信息發送給我們的治理和提名委員會，包括 由公司祕書在我們的主要執行辦公室保管的推薦人名單，以便治理和提名委員會有適當的時間考慮 該建議。

董事會 領導結構和風險監督

布萊克先生擔任公司董事會主席兼首席執行官。

董事會會同公司高管負責考慮、識別和管理給公司帶來的重大風險 。審計委員會在評估和管理內部控制、財務風險暴露 以及監督本公司獨立註冊會計師事務所的活動方面發揮着關鍵作用。整個董事會還會在每次董事會會議上收到有關公司管理層任何重大風險的最新消息 。

第 項11.高管薪酬

下面的 表彙總了每位指定高管在截至 2020和2019年12月31日的財年的總薪酬。

薪金

薪資列中的 金額代表布萊克先生在適用年度的基本工資。

獎金

獎金欄中的 金額代表根據布萊克先生的僱傭協議計算的獎金獎勵。2020年獎金 於2021年4月發放，2019年獎金於2020年4月發放。

實質性僱傭條款

2019年1月28日，本公司與布萊克先生簽訂了一份新的僱傭協議，自2019年1月1日起生效，任期至2021年12月31日 ，除非提前終止(“該條款”)。該協議規定：(I)截至2021年12月31日的年薪為275,000美元 ，並將從2020和2021年的第一個完整薪資週期起增加3%，外加基於公司年度税前利潤的潛在年度獎金。2018年及以後，總獎金池等於 (I)本計算年度和上一年度平均税前利潤的11.0%乘以(Ii)1 加上股本回報率(如協議所定義)的50%，可進行某些調整。

布萊克先生的僱傭協議規定，如果布萊克先生被公司無故解僱或他有正當理由辭職，則可獲得六個月的遣散費。此外，本公司可選擇向Black先生支付最多18 個月的年薪(在6個月遣散期之後)，以執行競業禁止和競業禁止協議，自他離開本公司之日起最長兩年 年。

公司也是與其高管簽訂的賠償協議的一方，該協議可能要求公司賠償這些 高管因其身份或服務而可能產生的責任。

由於 本公司其他員工是自願的，本公司不認為 本公司對其員工的薪酬政策和做法存在任何重大風險。

2010 股權激勵計劃

2010年11月8日，董事會批准了2010年計劃，公司股東於2019年11月19日批准了該計劃。 2010計劃的目的是提供激勵，吸引、留住和激勵那些目前和潛在的貢獻對公司成功至關重要的合格人員，為他們提供通過授予股權獎勵參與公司 未來業績的機會。2010年計劃由董事會薪酬委員會管理。 2010年計劃規定，管理人可以授予或發行股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、遞延股票、股息等價物、績效獎勵和股票支付，或其任意組合。適用的 授予協議將包含授予全部或部分授予權利的期限，以及授予授予協議所需的任何 其他履行條件。在授予獎勵之後的任何時候，管理員 都可以加快獎勵授予的期限。

截至2020年12月31日的未償還 股權獎

下面 是截至2020年12月31日公司任命的高管的未償還期權。

財政年度末的未償還股本 獎勵

董事薪酬

自2015年1月起，本公司每年向非僱員董事支付預聘金(I)45,000美元和(Ii)授予1,000股 股限制性股票。此外，(I)審計委員會每位成員有權獲得額外的年度聘用費 $10,000美元；(Ii)薪酬委員會有權獲得額外的年度聘用費$1,000；以及(Iii)治理 和提名委員會有權獲得額外的年度聘用費$2,000。上述欠款分別於3月31日、6月30日、9月30日和12月31日按季支付 。每位非僱員董事可以根據普通股在付款日的收盤價 ，選擇以普通股股票的形式獲得包括佣金在內的應付現金預付金的100% 。為這種補償而發行的任何普通股，在發行後立即歸屬。

本公司於2019年委託進行了一項董事會薪酬研究，因此，自2019年10月起，本公司修訂了非僱員董事的 薪酬結構，以規定每年的預聘金，包括(I)45,000美元現金和(Ii)授予 價值25,000美元的限制性股票股票，但歸屬期為一年。在一年的歸屬期限內，本公司修訂了 非僱員董事的薪酬結構，規定年度聘用金由(I)45,000美元現金和(Ii)價值25,000美元的限制性股票授予 組成。此外，委員會薪酬 進行了修訂，使(I)審計委員會的每位成員有權獲得每年11,000美元的額外聘用金；(Ii)薪酬委員會有權獲得每年2,000美元的額外聘用金；以及(Iii)治理和提名委員會 有權獲得每年4,000美元的額外聘用金。除限制性股票授予外，上述款項將在3月31日、6月30日、9月30日和12月31日按季度支付 欠款。每位非僱員董事可以根據普通股在付款日的收盤價 ，選擇100% 以普通股股票的形式收取包括佣金在內的應付現金預付金的100% 。任何為現金補償而發行的普通股在發行後立即授予。25,000美元的限制性股票獎勵 每年在10月1日預付，並有一年的授權期。董事會可批准 向董事支付與董事會授權的特殊項目相關的額外金額。

我們 報銷董事因出席董事會會議而產生的合理差旅費和其他合理開支 。該公司也是與其每位董事簽訂賠償協議的一方。

2020董事 薪酬

下表 彙總了公司在截至2020年12月31日的財年向董事支付的薪酬。

薪酬委員會 連鎖和內部人士參與

我們薪酬委員會的現任成員是温伯格先生和哈加先生。我們的薪酬委員會成員在2020年內都不是SWK的僱員 ，也沒有以前是SWK的官員。2020年內，我們的高管均未擔任任何其他實體的董事會或薪酬委員會成員 ，該實體已經或曾經有一名或多名高管擔任我們的董事會或薪酬委員會成員 。

項目 12.某些受益者和管理層的擔保所有權及相關股東事項

下表 列出了截至2021年4月25日以下 個人或團體對我們普通股的受益所有權信息：

受益 所有權根據證券交易委員會的規則確定，通常包括與證券有關的投票權或投資權。 下表中適用的所有權百分比基於截至2021年4月25日的已發行普通股12,795,554股，經調整後包括指定股東 或股東在2021年4月25日起60天內可行使的期權和認股權證。

除非 另有説明，否則以下每位股東的主要地址為c/o公司。除另有説明外， 並在符合適用的社區財產法的情況下，下表所列人員對其持有的所有普通股擁有獨家投票權和投資權 。為了確定我們的董事、高管及其關聯公司以外的 其他人實益擁有的股票數量，我們依賴這些人員向SEC提交的實益所有權報告 。

股權薪酬 計劃信息

下表提供了截至2020年12月31日根據現有股權補償計劃可發行的普通股的相關信息 。下表中的“證券持有人批准的股權薪酬計劃”類別 由我們的股東於2019年11月19日批准的SWK控股公司2010年股權激勵計劃組成。

第 項13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性

審核、批准或批准與相關人員的交易

我們的 審計委員會章程要求我們的審計委員會審查和批准我們與我們的高管和董事之間的某些交易，以及我們普通股超過5%的實益所有人，以及他們的每個直系親屬。須經審核委員會(或董事會其他獨立機構)審核及批准的交易 包括 吾等與有關人士之間的交易，涉及的總金額超過或可能超過120,000美元，而該 人士擁有或將擁有直接或間接重大利益。董事會每年確定 哪些董事會成員符合納斯達克股票市場規則中定義的獨立董事的定義，並審查和討論 與董事的任何關係，這些關係可能會干擾他或她在履行董事職責時行使獨立判斷 。在批准或拒絕任何此類交易時，審計委員會將考慮其可獲得的相關 事實和情況，包括但不限於對我們公司的風險、成本、收益、交易條款、類似服務或產品的其他來源的可用性，以及(如果適用)對董事獨立性的影響 。我們的審計委員會只批准其真誠確定的、符合或不符合我們最佳利益的交易 。

與相關人員的某些 交易

2012年8月28日，公司任命Charles Jacobson為公司首席財務官，自2012年9月4日起生效。雅各布森先生根據公司 與CFGI，LLC之間的協議履行其作為公司首席財務官的職責。該協議概述了CFGI的職責範圍，以及雅各布森的角色。這些事項包括， 但不限於，與根據交易所法案編制和提交公司定期報告、編制其中包括的公司合併財務報表以及協助公司的 獨立審計師制定和維護財務報告和披露的內部控制制度 控制和程序有關的事項。根據本協議，CFGI按固定年費外加提供服務的合理費用獲得補償。 CFGI負責支付給雅各布森先生的所有款項。因此，雅各布森先生不會從公司獲得直接補償 ，支付給CFGI的總金額是根據代表我們完成的工作量計算的。在 2020年，該公司向CFGI支付了153,000美元的服務費。2019年，該公司向CFGI支付了33.9萬美元的服務費，其中17.4萬美元與收購Enteris BioPharma，Inc.有關。

第 項14.總會計師費用和服務

BPM LLP(以下簡稱BPM)審計了我們截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度合併財務報表。列出 是BPM在2020和2019年提供的審計和其他服務的合計費用：

我們的 審計委員會至少每年審議我們的獨立註冊會計師事務所提供的非審計服務是否與保持審計師獨立性相兼容。 我們的審計委員會至少每年都會考慮我們的獨立註冊會計師事務所提供的非審計服務是否符合保持審計師獨立性。此過程包括：

本公司獨立註冊會計師事務所在2020財年和2019財年提供的所有 服務均事先獲得審計委員會的批准 。

審計委員會預先批准的政策和程序

由獨立註冊會計師事務所為本公司提供的所有 審計和允許的非審計服務必須 事先獲得審計委員會的批准，以確保提供此類服務不會損害公司的獨立性。 審計委員會不會將其預先批准獨立審計師提供的服務的責任委託給管理層。

年度審計服務聘用條款和費用須經審計委員會的具體預先批准。如有必要，審計委員會 將批准因審計範圍或其他事項的變化而對條款、條件和費用進行的任何更改。 年度審計服務合約中未包括的所有其他審計服務必須由 審計委員會明確預先批准。

第 第四部分

項目15.證物和財務報表明細表

展品：請參閲附件中的展品索引

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已於2021年4月30日正式安排本報告 由其正式授權的簽署人代表其簽署。

根據修訂後的1934年證券交易法 的要求，本報告已由以下人員代表註冊人以指定的身份和日期在下面簽名 。

附件 索引