貓-20201231只

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

__________________________

表格10-K/A

(第1號修正案)

(標記一)


☒			根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至的財政年度12月31日, 2020

或


☐			根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

由_至_的過渡期

佣金檔案編號001-31932

__________________________

Ontrak，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)

__________________________


特拉華州			88-0464853
(成立為法團的國家或其他司法管轄區)			(國際税務局僱主識別號碼)

科羅拉多大道2120號。, 套房230

聖莫尼卡, 鈣90404

(主要執行機構地址，包括郵政編碼)

(310) 444-4300

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)節登記的證券：


每節課的標題	商品代號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股票面價值0.0001美元	OTRK	納斯達克全球市場
9.50%A系列累計永久優先股，面值0.0001美元	OTRKP	納斯達克全球市場

根據該法第12(G)節登記的證券：

不適用

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。


是☐						不是☑

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。


是☐						不是☑

用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)，(1)已提交1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。


是☑						不是☐

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或更短的時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件

註冊人被要求提交此類文件)。


是☑						不是☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。


大型加速濾波器☐	加速文件管理器☐	非加速文件服務器☑	規模較小的報告公司☑
			新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。


是☐						不是☑

截至2020年6月30日，也就是註冊人第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司持有的普通股總市值為$(不承認其股票不包括在計算中的任何人都是關聯公司)。194,131,885根據該日普通股在納斯達克資本市場的收盤價24.74美元計算。

AS於2021年4月23日在我們之前回覆17,736,618該公司的股份E註冊人已發行的普通股。

以引用方式併入的文件

無

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解釋性註釋

本10-K/A表格第1號修正案(“本修正案”)修訂了註冊人於2021年3月9日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告(“原10-K”)，以包括原10-K表格第III部分第10至14項所要求的信息。此信息先前根據一般指令G(3)從原始10-K表中省略，改為10-K表，該表允許通過參考我們的最終委託書將上述項目中的信息合併到10-K表中，前提是該表的提交日期不晚於我們的財政年度結束後120天。

表格10-K中項目III的第10至14項比與我們的2021年股東年會相關提交的最終委託書中所要求的內容更為有限。因此，稍後提交的最終委託書將包括與本文主題相關的附加信息，以及表格10-K第三部分第10至14項不要求的附加信息。

根據證券交易委員會的規則，第四部分第15項也進行了修改，以包含根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條的規定，公司首席執行官和首席財務官出具的當前日期的證書。本修正案附件有本公司主要高管和主要財務官的證書，見附件31.3和31.4。由於本修正案沒有包括財務報表，而且本修正案沒有包含或修改與S-K規則第307和308項有關的任何披露，因此證書的第3、4和5段被省略。此外，我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條下的證書，因為本修正案沒有提交財務報表。

除上述信息外，公司沒有修改或更新本修正案原有10-K中提供的披露。因此，本修正案不反映最初提交10-K文件之後發生的事件，也不修改或更新那些受後續事件影響的披露，包括與冠狀病毒(新冠肺炎)大流行有關的任何發展。不受本修正案影響的信息沒有變化，反映了最初提交10-K文件時所披露的信息。


第三部分		1
第10項。	董事、高管與公司治理	1
第11項。	高管薪酬	6
第12項。	某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜	12
第13項。	某些關係和相關交易，以及董事獨立性	13
第14項。	首席會計師費用及服務	14

第四部分		15
第15項。	展覽表和財務報表明細表	15


第三部分

項目10.董事會、高管和公司治理

關於我們董事會的信息

下表列出了我們的董事任職日期為四月二十三日、二日021.每一位現任董事的任期將在公司下一次年度會議上屆滿。我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。


名字	年齡	職位	導演自.以來
特倫·S·皮澤	61	董事會主席兼執行主席	2003
理查德·A·伯曼	76	董事、審計委員會主席、提名和治理委員會成員	2014
邁克爾·謝爾曼	61	董事、薪酬委員會主席、提名和治理委員會主席	2017
愛德華·澤奇尼	60	薪酬委員會委員、董事	2018
黛安·塞洛夫	57	董事兼審計委員會委員	2018
羅伯特·雷巴克	53	提名及管治委員會委員	2019
古斯塔沃·吉拉爾多	49	董事、審計委員會委員及薪酬委員會委員	2019
凱瑟琳·奎恩(1)	56	董事，提名和治理委員會成員	2020

__________

(一)奎恩女士於2020年8月10日被任命為董事會成員。

特倫·S·皮澤是我們公司的創始人，也是一位對醫療保健特別感興趣的企業家、投資者和金融家，他創立了幾家醫療保健公司併成功地將其商業化。自2003年公司成立至2021年4月11日，他一直擔任董事會主席。自2021年4月12日起，佩澤先生被任命為執行主席，並繼續擔任董事會主席。佩澤先生也是NeurMedex，Inc.的創始人、董事長和首席執行官，這是一家專注於炎症、神經和神經退行性疾病的生物技術公司。除了在Ontrak公司和NeurMedex公司擔任職務外，他還是生物技術公司BioVie公司的董事長兼首席執行官。BioVie公司是一家專注於終末期肝病腹水的公司。佩澤先生也是佛得角公司的執行主席，這是一家生產100%植物性、可堆肥和可生物降解塑料的公司。他也是移動公司EVmo，Inc.和移動交付公司ZipMo，Inc.的執行主席。他還是區塊鏈公司Casper Labs，Inc.的執行主席。佩澤先生是Acuitas Group Holdings，LLC(“Acuitas”)的董事長，Acuitas是他的個人投資工具，以及控股公司，該公司是他所有投資組合公司權益的所有者。通過Acuitas，佩澤先生擁有

Acuitas Capital，LLC，投資微型和小市值股票的行業領先者，已向投資組合公司直接投資超過15億美元。佩澤先生一直是其他幾家上市成長型公司的最大實益股東，並在這些公司擔任過各種高級管理職位，其中包括曾擔任最近出售給惠普公司的超級計算機公司Cray，Inc.的董事長。佩澤先生具有風險投資、投資、併購和企業融資方面的背景，並曾在投資銀行高盛、第一波士頓和德雷克塞爾·伯納姆·蘭伯特擔任過高級管理職位。他獲得了沃頓金融與商業學院(Wharton School Of Finance And Commerce)的金融學學士學位。

我們相信，佩澤先生在我們董事會任職的資格包括他是幾家私營和上市公司的投資者和高管職位，其中包括醫療保健領域的許多公司。他在金融和醫療保健行業擁有豐富的知識和經驗，並在資本市場和處於各個發展階段的上市公司方面提供了豐富的洞察力和經驗。

理查德·A·伯曼自2014年以來一直擔任本公司董事。他是南佛羅裏達大學研究與創新中心負責戰略計劃的副校長，穆馬商學院社會創業客座教授，創新與先進發現研究所教授。作為公認的全球領導者，伯曼先生曾在醫療保健、教育、政治和管理領域擔任過職務。他曾與多個外國政府、聯合國、美國衞生與福利部、美國食品和藥物管理局(FDA)合作，並曾在紐約州擔任內閣級官員。他還曾與麥肯錫公司、紐約大學醫療中心、威徹斯特醫療公司、光輝國際公司、豪威劉易斯國際公司和許多初創公司合作。1995年，伯曼先生被曼哈頓維爾學院選為第十任校長。伯曼被認為是學院扭虧為盈的功臣，他在那裏一直服務到2009年。伯曼先生是幾個組織的董事會成員，也是美國國家科學院(前身為醫學研究所)國家醫學研究院的當選成員。伯曼先生擁有密歇根大學的工商管理碩士、工商管理碩士和公共衞生碩士學位，並擁有曼哈頓維爾學院和紐約醫學院的榮譽博士學位。

我們相信，伯曼先生在我們董事會任職的資格包括他在幾家醫療保健公司擔任高管的豐富經驗。此外，作為健康計劃的董事會成員，我們相信他了解我們的客户基礎以及健康保險行業的當前發展和戰略。

邁克爾·謝爾曼自2017年7月以來一直擔任本公司董事。他在金融領域工作了30多年，最後一次擔任巴克萊銀行(Barclays Plc)投資銀行部董事總經理。在加入巴克萊之前，謝爾曼先生曾供職於雷曼兄弟公司和所羅門兄弟公司。謝爾曼先生專門從事股權資本市場，除其他行業的公司外，還負責醫療保健公司。謝爾曼先生目前也是專業製藥公司BioVie，Inc.的董事會成員。謝爾曼先生在紐約和香港的Cleary，Gottlieb，Steen&Hamilton律師事務所開始了他的金融職業生涯。

我們相信，謝爾曼先生在我們董事會任職的資格包括他在銀行和證券行業的經驗，以及他在醫療保健行業的經驗。

愛德華·澤奇尼自2018年10月起擔任本公司董事。澤奇尼先生目前是IT Analytics LLC的管理成員。在此之前，Zecchini先生於2014年4月至2019年10月擔任Remedy Partners，Inc.首席信息官，2010年5月至2014年3月擔任Sandata Technologies，LLC執行副總裁兼首席技術官。在他職業生涯的早期，他曾在HealthMarkets，Inc.、Thomson Healthcare和SportsTicker，Inc.擔任過高級職位。澤奇尼先生在醫療保健和信息技術行業擁有30多年的經驗。澤奇尼先生擁有紐約州立大學奧斯威戈分校的文學學士學位。澤奇尼先生的商業專長，包括他在信息技術和管理方面的背景和豐富經驗，使他完全有資格擔任董事會成員。他也是Cryoport公司的董事。Zecchini先生成為Cryoport公司(納斯達克市場代碼：“CYRX”)的成員。於2013年9月出任董事會成員，並擔任薪酬委員會主席、審計委員會委員和科學技術委員會委員

我們相信，澤奇尼先生在我們董事會任職的資格包括他在醫療保健行業的經驗，以及他現在和過去在許多私營和上市公司的經驗。

黛安·塞洛夫自2018年10月起擔任本公司董事。她目前是羅素街風險投資公司(Russell Street Ventures)的運營合夥人。最近，她擔任CareBridge的臨時首席運營官，並在2019年10月至2020年12月期間擔任創始領導團隊的成員。2013年10月至2019年8月，她擔任Aspire Health的首席運營官，包括2018年6月參與向國歌出售，並領導了與國歌和CareMore的整合。作為Aspire Health的首席運營官，塞洛夫在公司成立的頭兩個階段就為公司建立了所有的公司職能

多年來，他一直負責Aspire Health的運營和轉型。2007年10月至2013年7月，她曾在其他醫療服務和技術公司擔任運營和開發高級管理職務，包括範德比爾特大學醫療中心(Vanderbilt University Medical Center)。塞洛夫的職業生涯始於管理顧問--先是在亞瑟·安徒生公司(Arthur Andersen&Company)工作，後來在畢馬威會計師事務所(KPMG Peat Marwick)工作。Seloff女士在更廣泛的醫療保健行業擁有超過25年的經驗，在醫療保健、金融服務和物流領域的運營、人力資本、財務、技術、戰略規劃和業務發展方面擁有豐富的經驗。Seloff女士於1990年在哥倫比亞大學獲得MBA學位，並於1984年在密歇根大學獲得工程學學士學位。

我們認為，塞洛夫女士在我們董事會任職的資格包括她在幾家醫療保健公司擔任高管的豐富經驗。此外，作為董事會成員，我們相信她瞭解我們的客户基礎以及健康保險行業的當前發展和戰略。

羅伯特·雷巴克自2019年7月起擔任本公司董事。Rebak先生目前擔任Forefront Telecare的首席執行官，這是一家行為遠程保健公司，為全美各地的健康系統、長期護理設施和家庭健康環境中的老年人提供服務，自2019年1月以來一直負責公司願景、戰略、增長、文化和整體運營業績。2016年6月至2018年6月，他擔任Aableto(2020年5月被Optum收購)總裁兼首席執行官，這是一家為全國成人健康計劃成員提供服務的行為遠程健康公司。2014年11月至2016年3月，他擔任健康和健康患者參與平臺Sharecare消費者解決方案總裁。他通過收購數字患者獲取和參與平臺QualityHealth加入Sharecare，並於2009年2月至2014年11月在QualityHealth擔任董事長兼首席執行官。Rebak先生曾在2005年6月至2007年1月期間擔任Rosetta的執行合夥人。他通過收購SimStar加入羅塞塔，1999年2月至2005年6月擔任這家醫療保健專業數字營銷公司的總裁。他已經從戰略和金融投資者那裏籌集了超過6000萬美元的增長資本，並領導了兩筆成功的公司出售交易。雷巴克先生之前曾在私募股權支持的公司和非營利性公司的董事會任職，目前擔任奎爾基金會(Quell Foundation)的董事會董事。Rebak先生擁有芝加哥大學布斯商學院的金融和營銷MBA學位，以及範德比爾特大學的歷史和經濟學學士學位。

我們相信，Rebak先生在我們董事會任職的資格包括他在醫療保健行業的數字健康、遠程健康和行為健康部門的經驗。

古斯塔沃·吉拉爾多自2019年11月起擔任本公司董事。吉拉爾多先生目前擔任Centene公司的地區副總裁和拉丁美洲負責人。2016年4月至2019年12月，Giraldo先生擔任麥哲倫醫療保健公司行為和專業健康總裁，負責麥哲倫醫療保健計劃、僱主、提供者細分市場、州分拆行為健康和聯邦市場的戰略發展和盈利增長。2015年4月至2016年4月，吉拉爾多先生擔任Chubb拉丁美洲人壽、事故和健康業務的首席運營官，負責公司一個部門的銷售和分銷。2001年9月至2015年3月，他擔任信諾中國人壽保險合資公司的首席運營官，以及信諾亞洲健康保險業務的創始人兼區域董事總經理。吉拉爾多先生在保險業擁有20多年的領導經驗，包括髮起、領導和發展國內和全球醫療保健業務的記錄。吉拉爾多1996年在佛羅裏達州立大學獲得數學學士學位，2006年在賓夕法尼亞大學沃頓商學院(Wharton School Of Business)獲得工商管理碩士學位。

我們相信吉拉爾多先生在我們董事會任職的資格包括他在醫療保健行業的經驗，以及他現在和過去在許多私營和上市公司的經驗。

凱瑟琳·奎恩自2020年8月起擔任本公司董事。奎恩女士目前擔任US Bancorp副董事長兼首席行政官，擁有7萬名員工和5470億美元的企業，自2017年4月以來負責公司戰略、客户體驗和數字技術，並於2013年9月至2017年4月擔任US Bancorp執行副總裁、首席戰略和聲譽官。在加入US Bancorp之前，Quinn女士曾擔任Wellpoint公司(現為國歌公司)的高級副總裁兼首席營銷官、The Hartford的首席營銷和戰略官、信諾的戰略高級副總裁、信諾的產品開發高級副總裁以及PacifiCare Health Systems的產品管理和開發公司總監。奎恩女士在鳳凰城大學獲得工商管理碩士學位，在紐約市亨特學院獲得學士學位。

我們認為，奎恩女士在我們董事會任職的資格包括她在美國一家領先銀行機構擔任高管的經驗，以及她過去在醫療保健行業擔任高管的經驗。

2020年的會議和出席人數

2020年，董事會召開了6次會議。所有董事出席其所服務的董事會和董事會委員會會議總數的至少75%或以上。

董事會委員會

審計委員會

我們的審計委員會目前由伯曼先生、吉拉爾多先生和塞洛夫女士三名董事組成，伯曼先生擔任審計委員會主席。審計委員會在2020年期間召開了5次會議。董事會認定，審計委員會的每位成員都是納斯達克規則所界定的獨立成員，符合對審計委員會成員的適用要求，包括交易所法案中的第10A-3(B)條，並且Berman先生有資格成為S-K條例第401(H)(2)項所界定的“審計委員會財務專家”。審核委員會的職責包括(I)選擇、評估及(如適用)更換我們的獨立註冊會計師事務所，(Ii)審核審計計劃及範圍，(Iii)審核我們的重要會計政策、內部控制設計或運作上的任何重大缺陷或其中的重大弱點，以及內部控制或其他可能在評估日期後對內部控制產生重大影響的因素的任何重大變化，以及(Iv)監督相關審計事宜。

審計委員會的書面章程副本可通過我們網站www.ontrak-inc.com的“投資者治理”欄目公開獲得。

提名和治理委員會

我們的提名和管理委員會目前由謝爾曼、伯曼、雷巴克和奎恩四名成員組成，他們都是納斯達克規則所定義的獨立成員。提名和治理委員會在2020年期間舉行了5次會議。謝爾曼擔任提名和治理委員會主席。該委員會提名新董事，並定期監督公司治理事宜。

提名和治理委員會章程規定，委員會將考慮推薦給我們的股東考慮的董事會候選人，前提是股東在章程要求或我們合理要求的時間內提供關於候選人的信息，時間框架根據交易法第14A條規則14a-8以及其他適用的規則和條例禁止。推薦材料必須寄給提名和治理委員會，地址是加州聖莫尼卡，聖莫尼卡，科羅拉多大道2120號，Suite230，加利福尼亞州90404。除符合適用於本公司的規則及規例所規定的任何要求外，本公司並無就董事會職位所推薦的董事提名人須具備的特定最低資格作出規定，亦無規定一名或多名董事必須具備的任何特定素質或技能。雖然我們的董事會對董事會多元化沒有具體的政策，但我們的提名和治理委員會認為，我們的董事會成員和董事會提名的候選人構成了一個多元化的羣體，提供了廣泛的視角、背景和經驗，以服務於我們的股東的利益。

提名和治理委員會考慮董事會成員以及管理層和股東提出的董事候選人。該委員會還可能聘請第三方高管獵頭公司來確定候選人。確定和評估董事提名人(包括股東推薦的被提名人)的過程包括審查潛在的合格候選人、進行背景和背景調查、與候選人和其他人面談(如時間表允許)、召開會議審議和批准候選人，以及酌情準備並向全體董事會提交關於特定推薦候選人的分析報告。提名和治理委員會努力尋找具有最高個人和專業操守、表現出非凡的能力和判斷力的董事被提名人，並與其他董事被提名人和成員一起，預計將服務於我們股東的長期利益，併為我們的整體公司目標做出貢獻。

提名和治理委員會的書面章程副本可通過我們網站www.ontrak-inc.com的“投資者-治理”部分公開獲得。

賠償委員會

薪酬委員會目前由謝爾曼、澤奇尼和吉拉爾多三名董事組成，按照納斯達克規則的定義，他們都是獨立的。2020年，薪酬委員會召開了6次會議。謝爾曼先生擔任薪酬委員會主席。薪酬委員會負責審核並建議董事會批准並支付我們高管的薪酬。

我們薪酬委員會書面章程的副本可通過我們網站www.ontrak-inc.com的“投資者治理”欄目公開獲得。

行政主任

下表列出了我們的高級管理人員為oF 2021年4月23日和他們的仔細觀察的年齡和位置。欲瞭解有關我們執行董事長特倫·S·佩澤的信息，請參閲上面的“關於我們董事會的信息”。

名字

年齡

職位

特倫·S·佩澤(1)

董事會主席兼執行主席

喬納森·梅休(2)

首席執行官

柯蒂斯·梅德羅斯(3)

總裁兼首席運營官

布蘭登·H·拉弗恩(4)

首席財務官

羅伯特·牛頓(5)

總法律顧問兼祕書

__________

(1)Peizer先生擔任本公司董事會主席兼首席執行官至2021年4月11日，並自2021年4月12日起獲委任為本公司執行主席。佩澤先生將繼續擔任董事會主席。

(2) MR.梅休自2021年4月12日起被任命為公司首席執行官。

(三)2021年4月7日，梅代羅斯先生宣佈辭職，自2021年6月4日起生效。

(四)LaVerne先生於2020年3月16日被任命為本公司首席財務官。

(五)牛頓先生於2020年10月19日獲委任為本公司總法律顧問兼祕書。

喬納森·梅休自2021年4月以來一直擔任我們的首席執行官。在加入公司之前，Mayhew先生最近擔任CVS Health執行副總裁兼首席轉型官，負責整個企業範圍內的CVS業務轉型計劃組合，並在塑造CVS Health的綜合價值故事方面發揮了關鍵作用。此前，他曾擔任安泰醫療保健業務美國市場部總裁，負責所有商業和醫療保險業務部門520億美元的收入和43億美元的運營收入。在加入安泰之前，梅休先生是自由殘疾組織的創始負責人、首席執行官和總裁。梅休先生擁有普羅維登斯學院的學位。

柯蒂斯·梅代羅斯曾擔任我們的總裁兼首席運營官自2019年12月以來一直擔任航空幹事。2021年4月7日，梅代羅斯宣佈辭職，自2021年6月4日起生效。在加入本公司之前，Medeiros先生是Optum Analytics的總裁，負責管理一個服務於外部分析需求的小組2019年7月至2019年11月期間，艾爾斯、提供商和生命科學公司。Medeiros先生在2016年4月至2019年7月擔任UnitedHealth Group的Optum生命科學部總裁，期間他專注於創造新的協作機會，以應對醫療系統挑戰。2014年6月至2016年4月，Medeiros先生在Optum生命科學公司擔任首席運營官兼高級副總裁，領導Optum生命科學業務，通過提供同類最佳的真實世界數據、分析、諮詢和協作來提升客户價值，旨在為所有利益相關者改進醫療保健系統。在2010年6月加入Optum之前，Medeiros先生於2009年1月至2010年5月在默克研究實驗室擔任高級總監。梅代羅斯先生擁有麻省理工學院化學工程學士學位和哈佛商學院工商管理碩士學位。

布蘭登·H·拉弗恩自2020年3月起擔任公司首席財務官。在加入本公司之前，LaVerne先生從1998年10月至2019年8月在PCM，Inc.工作最近在2007年7月至2019年8月期間擔任其首席財務官、首席會計官、財務主管和助理祕書。在加入PCM公司之前，LaVerne先生於1996年9月至1998年10月擔任計算機科學公司的公司會計主管，並於1993年9月在德勤會計師事務所開始了他的職業生涯。LaVerne先生擁有南加州大學會計學學士學位，是一名註冊會計師。拉弗恩接替了克里斯托弗·雪莉(Christopher Shirley)，後者在2017年5月至2020年3月期間擔任公司首席財務官。

羅伯特·牛頓自2020年10月起擔任公司總法律顧問兼祕書。在加入本公司之前，牛頓先生於2004年6月至2019年8月擔任PCM公司的執行副總裁、首席法務官和祕書。從1990年8月到2004年6月，牛頓先生在幾家在一般商業、併購和公司證券業務領域從事業務的大型國際律師事務所擔任合夥人、法律顧問和助理職位，其中包括作為領先的國際保健公司McDermott，Will&Emery的合夥人，牛頓先生的客户代表包括一家疾病管理公司和多家上市提供商執業管理公司。牛頓先生於1990年以優異成績獲得德克薩斯大學奧斯汀分校法學院法學博士學位，並於1987年以最高榮譽獲得德克薩斯大學金融學學士學位。

道德守則

我們的董事會已經通過了一項適用於我們的首席執行官、首席財務官和執行類似職能的人員的道德準則。我們的道德準則可在我們的網站上查閲，網址是：http://www.ontrak-inc.com.有關對道德守則條款的任何修訂或豁免的披露，將在修訂或豁免之日起四個工作日內以表格8-K的形式列入最新報告。

拖欠款項第16(A)條報告

修訂後的1934年證券交易法(Exchange Act)第16(A)條要求我們的董事和高管，以及擁有我們已發行普通股超過10%的人，向證券交易委員會提交初始所有權報告和股權證券所有權變更報告。根據美國證券交易委員會(SEC)的規定，這些人必須向我們提供他們提交的所有此類報告的副本。

據我們所知，僅根據提交給我們的關於提交所需報告的此類報告副本的審查，我們認為適用於我們的董事、高管和超過10%的受益所有者的所有第16(A)條關於2020財年的報告都是及時提交的，只是牛頓先生提交初始所有權報告的時間較晚，LaVerne、Medeiros、Berman、Sherman、Rebak和Giraldo先生的受益所有權變更聲明提交的時間較晚。

反套期保值政策

我們採取了一項內幕交易政策，其中包括一項條款，限制任何與我們證券未來價格有關的權益或條款的交易，例如賣權、看漲或賣空。

項目11.提高高管薪酬

薪酬彙總表

下表列出了在截至2020年12月31日和2019年12月31日的最後兩個財年中支付給以下公司高管的薪酬總額，這些高管被稱為“被任命的高管”：

•特倫·S·佩澤，我們的董事會主席兼首席執行官(1)

•Brandon H.LaVerne，我們的首席財務官

•羅伯特·牛頓，我們的總法律顧問兼祕書


						股票/期權		所有其他
						授獎		補償
姓名和主要職位	年	薪金(元)		獎金(美元)		($)(4)		($)(5) (4)		總計(美元)

特倫·S·皮澤	2020	$	450,000	$	—	$	—	$	17,786	$	467,786
董事會主席兼首席執行官(1)	2019	450,000		—		—		13,233		463,233







布蘭登·H·拉弗恩	2020	276,232		—		1,420,586		—		1,696,818
首席財務官(2)

羅伯特·牛頓	2020	48,275		—		3,928,264		—		3,976,539
總法律顧問兼祕書(3)

__________


(1)			佩澤先生擔任本公司董事會主席兼首席執行官至2021年4月11日，並自2021年4月12日起被任命為本公司執行主席。佩澤先生將繼續擔任董事會主席。

(2)			Brandon LaVerne先生於2020年3月16日被任命為公司首席財務官。
(3)			羅伯特·牛頓先生於2020年10月19日被任命為公司總法律顧問兼祕書。
(4)			代表授予日期的股票和期權獎勵的公允價值合計，根據ASC 718的價值，每年授予每一位被任命的高管。有關股票和期權獎勵的估值假設的詳細討論，請參閲我們最初提交的截至2020年12月31日的10-K表格年度報告中的綜合財務報表附註2和9。
(5)			包括團體醫療和牙科福利、團體人壽保險費、意外死亡、長期殘疾保險和停車，只要這些金額合計超過每個被任命的執行幹事10,000美元。

薪酬彙總表的敍述性披露

高管聘用協議

首席執行官

我們與執行主席特倫·S·佩澤(Terren S.Peizer)(前首席執行官至2021年4月11日)簽訂了一份為期五年的僱傭協議，自2003年9月29日起生效，每五年任期後自動續簽。佩澤在2020年和2019年的年基本工資分別為45萬美元。從2021年1月1日起，佩澤的年基本工資上調至65萬美元。佩澤先生還有資格獲得年度獎金，目標為其基本工資的100%，這是根據佩澤先生和董事會雙方同意每年確定和重新評估的目標和里程碑而定的。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年，佩澤沒有獲得任何年度獎金。他的基本工資和獎金目標將每年進行調整，以不低於處境相似的公司首席執行官的薪酬中位數。佩澤獲得的高管福利包括團體醫療和牙科保險、相當於其工資150%的定期人壽保險、意外死亡保險和長期傷殘保險，這些都是納税總收入。在2020年至2019年期間，佩澤沒有獲得任何股權獎勵。所有未授予的期權在控制權變更、無正當理由終止或有正當理由辭職的情況下立即授予。如果Peizer先生在任期結束前被無故解僱或有充分理由辭職，他將獲得相當於終止年度基本工資和目標獎金的剩餘部分的一次性付款，外加三年的額外工資、獎金和福利。如果上述任何條款導致消費税，我們將支付額外的“毛利”付款，以消除税收對佩澤先生的影響。

首席財務官

我們與LaVerne先生簽訂了一份為期三年的僱傭協議，日期為2020年3月16日，有權續簽一份額外的三年任期，除非任何一方在原任期結束後90天內終止。自受僱以來，拉弗恩的年基本工資為35萬美元。根據實現的某些里程碑，拉弗恩有資格獲得相當於基本工資50%的年度獎金目標。在截至2020年12月31日的財年期間，拉凡納沒有獲得任何年度獎金。LaVerne先生獲得了高管福利，包括團體醫療和牙科保險、定期人壽保險、意外死亡和長期殘疾保險。2020年，拉弗恩獲得了15萬份股權獎勵。所有未授予的期權在控制權發生變化時立即授予。如果LaVerne先生在沒有正當理由的情況下被解僱或因以下原因辭職

如果有充分的理由，該期權將在終止日期後的12個月內繼續授予，他將獲得相當於其基本工資6個月的一次性付款加上終止合同年度賺取的任何獎金的按比例份額，應在其終止合同6個月週年日支付，並將獲得為期6個月的眼鏡蛇福利。

總法律顧問兼祕書

我們與牛頓先生簽訂了一份為期三年的僱傭協議，日期為2020年10月19日，有權再續約三年，除非任何一方在原任期結束後90天內終止。牛頓自受僱以來的年基本工資為25萬美元。牛頓在實現某些里程碑的基礎上，有資格獲得相當於基本工資40%的年度獎金目標。在截至2020年12月31日的財年期間，牛頓沒有獲得任何年度獎金。牛頓獲得了高管福利，包括團體醫療和牙科保險、定期人壽保險、意外死亡和長期殘疾保險。牛頓在2020年獲得了10萬份股權獎勵，獎勵期限為三年。所有未授予的期權在控制權發生變化時立即授予。如果牛頓先生在沒有正當理由或有充分理由的情況下被解僱，期權將在終止之日後的12個月內繼續授予，他將獲得相當於其基本工資的6個月的一次性付款加上在他被解僱6個月週年時支付的終止年度所賺取的任何獎金的按比例份額，並將獲得為期6個月的眼鏡蛇福利。

財政年度末未償還的股權獎勵

下表列出了截至2020年12月31日，我們被任命的高管持有的所有未償還股權獎勵：



	數量		數量
	有價證券		有價證券
	潛在的		潛在的			選擇權
	未鍛鍊身體		未鍛鍊身體			鍛鍊	選擇權
	選項(#)		選項(#)			價格	期滿
名字	可操練的		不能行使			($)	日期
特倫·S·皮澤		—		642,307	(1)	$7.50	12/19/27
		—		397,693	(1)	7.50	08/02/28
				1,040,000

布蘭登·H·拉弗恩		—		150,000	(2)	14.38	03/25/30

羅伯特·牛頓		—		100,000	(3)	60.16	10/19/30

___________


(1)			如果在截至2023年1月1日前一個交易日的連續30個交易日內，我們普通股的成交量加權平均價在至少20個交易日內為15.00美元，則佩澤先生的期權將於2023年1月1日授予。
(2)			拉弗恩的股票期權中有三分之一從授予之日起一年內授予，其餘股票期權在接下來的24個月內平均授予。
(3)			牛頓三分之一的股票期權從授予之日起一年內授予，其餘股票期權在接下來的24個月內平均授予。

終止或控制權變更時的潛在付款

我們與被任命的高管的僱傭和控制權變更安排的條款，以及我們根據這些條款制定的股權激勵計劃或個人獎勵協議規定，我們被任命的高管在終止僱傭或公司控制權變更時或之後或與之相關的情況下，可以獲得某些款項。

我們授予高管股票期權的協議規定，在我們公司控制權發生變化的情況下，完全授予他們未授予的獎勵。

根據我們的股票激勵計劃，控制權的變更被認為發生在以下情況：

•直接或間接成為本公司證券的實益所有人，佔本公司當時已發行的有表決權證券的總投票權的50%或以上；

•公司的合併或合併，不論是否經董事會批准，合併或合併將導致有投票權證券所代表的總投票權的50%以上；或

•公司在需要股東批准的交易中出售或處置公司的全部或幾乎所有資產。

下表列出了在自願離職、非自願離職、控制權變更以及死亡或永久殘疾時，我們將向每位被任命的高管支付的估計金額。實際支付的金額只能在該名高管離職時才能確定。如有必要，表中列出的信息假定：

•終止和/或合格控制變更事件發生在2020年12月31日(我們上一個完成的財年的最後一個工作日)；以及

•終止日我們普通股的每股價格為61.79美元(即2020年12月31日我們普通股在納斯達克全球市場的收盤價)。


					死亡或
	自願性				永久				更改			非自願的
名稱	終端				殘疾				控制			終端
特倫·S·皮澤
增加工資、獎金和福利		$	334,272	(1)		$	352,484	(2)	$	334,272	(1)	$	3,763,909	(3)
*加快了股票獎勵的速度		—				56,461,600		(4)	56,461,600		(4)	56,461,600		(4)
*總計		$	334,272			$	56,814,084		$	56,795,872		$	60,225,509

布蘭登·H·拉弗恩
增加工資、獎金和福利		$	—			$	—		$	—		$	187,707	(5)
*加快了股票獎勵的速度		—				7,111,500		(4)	7,111,500		(4)	3,950,833		(4)
*總計		$	—			$	7,111,500		$	7,111,500		$	4,138,540

羅伯特·牛頓
增加工資、獎金和福利		$	—			$	—		$	—		$	137,707	(6)
*加快了股票獎勵的速度		—				163,000		(4)	163,000		(4)	163,000		(4)
*總計		$	—			$	163,000		$	163,000		$	300,707

___________


(1)			根據他的僱傭協議條款，佩澤先生將獲得一筆約26.8萬美元的應計假期總收入，用於在自願終止或控制權變更時繳納税款。
(2)			根據僱傭協議的條款，佩澤先生將獲得一筆約26.8萬美元的累積假期和1.5萬美元的眼鏡蛇福利(COBRA)福利，用於在死亡或永久殘疾事件發生後12個月的總收入中繳納税款。在離職後的12個月內，佩澤先生將獲得約26.8萬美元的累積假期和1.5萬美元的眼鏡蛇福利(COBRA)福利。
(3)			根據僱傭協議的條款，佩澤先生將獲得額外的三年工資，按其工資的100%計算的三年獎金，累計休假約26.8萬美元，眼鏡蛇福利約4.4萬美元，在非自願解僱時總共支付税款。
(4)			表示截至2020年12月31日的股票期權價值，這些期權將在死亡或永久殘疾、控制權變更或非自願終止時授予。假設既得期權立即行使，行使時收到的股份立即按終止日的假定每股價格轉售。
(5)			根據僱傭協議的條款，LaVerne先生在無充分理由或有充分理由的情況下被解僱時，將在他被解僱六個月週年時獲得六個月的基本工資，並在他被解僱之日後的六個月內獲得眼鏡蛇福利。
(6)			根據僱傭協議的條款，牛頓先生在無正當理由或有充分理由的情況下被解僱時將獲得六個月的基本工資，並在他被解僱六個月的週年紀念日上獲得COBRA福利，並在他被解僱之日後的六個月內獲得COBRA福利。

董事薪酬

下表提供了在截至2020年12月31日的一年中，擔任非僱員董事的個人獲得或支付的薪酬信息。除表中所列外，在2020年間，董事沒有賺取或接受現金薪酬或股票獎勵、期權獎勵或任何其他形式的薪酬：


	期權大獎
名字	($) (1)
理查德·A·伯曼		$	126,840
邁克爾·謝爾曼		131,064
愛德華·澤奇尼		114,965
黛安·塞洛夫		114,965
羅伯特·雷巴克		372,574
古斯塔沃·吉拉爾多		125,594
凱瑟琳·奎恩(2)		62,599

____________


(1)			根據FASB ASC主題718，數額反映了公司2020年財務報表中確認的非僱員董事股票期權的薪酬支出。因此，這些數額與每名董事在該期間實際實現的薪酬並不相符。
(2)			Quinn女士於2020年8月10日被任命為我們的董事會成員。

我們的董事有資格參與我們的股權激勵計劃，這些計劃由我們的薪酬委員會根據董事會授權進行管理。根據我們的股權激勵計劃向我們的非僱員董事授予期權的條款和條件將由我們的薪酬委員會酌情決定，與適用計劃的條款一致。2020年，向於2019年完成歸屬的新董事會成員和現有董事會成員授予價值130,000美元的公司股票期權，加上審計委員會主席20,000美元，薪酬委員會主席12,500美元和提名和治理委員會主席12,500美元，採用Black-Scholes模式，價格在授予和歸屬之日在每個季度末敲定，季度歸屬取決於出席董事會會議的情況，除非董事會主席允許缺席，否則將在每個季度末向新董事會成員和現有董事會成員授予價值130,000美元的公司股票期權，外加20,000美元的審計委員會主席和12,500美元的薪酬委員會主席以及12,500美元的提名和治理委員會主席。新的董事津貼將根據他們加入董事會的時間按比例分配。我們報銷每位董事因參加董事會或委員會會議而產生的合理的自付費用。

截至2020年12月31日，非僱員董事持有的未償還股權獎勵如下：


		數量		數量
		有價證券		有價證券
		潛在的		潛在的			盛大的約會
		未鍛鍊身體		未鍛鍊身體	選擇權		公平市場
	格蘭特	選項		選項	鍛鍊		價值選項
	日期	可行使(#)		不可行使(#)	價格		未償還金額(美元)
理查德·A·伯曼	02/17/2015		41,667	—	$	13.20	$	502,500
	12/19/2017		66,927	—	7.50			112,123
	08/02/2018		41,438	—	7.50			162,890
	02/12/2020		12,071	4,023	16.01			126,840
邁克爾·謝爾曼	12/19/2017		61,040	—	7.50			102,260
	08/02/2018		37,794	—	7.50			148,566
	02/12/2020		16,630	—	7.50			131,064
愛德華·澤奇尼	12/19/2018		35,647	—	10.11			219,773
	01/04/2019		28,517	21,387	9.51			316,154
黛安·塞洛夫	12/24/2018		35,647	—	9.08			197,295
	01/04/2019		28,517	21,387	9.51			316,154
羅伯特·雷巴克	07/16/2019		42,776	42,775	20.27			1,117,722
古斯塔沃·吉拉爾多	12/02/2019		8,360	—	15.55			79,576
	02/12/2020		5,839	—	16.01			46,018
凱瑟琳·奎恩(1)	08/10/2020		2,225	—	59.36			62,599

___________


(1)			Quinn女士於2020年8月10日被任命為我們的董事會成員。

截至2020年12月31日，共有554,667份未償還給董事的股票期權，總授予日公允價值為360萬美元，其中最後一份於2022年6月授予。2020年，授予非僱員董事的期權有40,788份，2019年授予非僱員董事的期權有243,623份。

股權薪酬計劃信息

下表提供了有關截至2020年12月31日公司所有有效股權薪酬計劃的某些彙總信息：


計劃類別	(a) 證券數量將在以下日期發出行使未償還款項期權、認股權證及正確的		(b) 加權平均行權價格未完成的選項，認股權證及權利		(c) 證券數量剩餘可用時間未來股權項下發行補償計劃 (不包括證券反映在(A)欄)
證券持有人批准的股權補償計劃(1)		3,616,314	$	14.66		198,636
未經證券持有人批准的股權補償計劃		—		—		—
總計		3,616,314		14.66		198,636

___________

(一)2017年通過2017年股權激勵方案(《2017方案》)。2018年8月，股東批准了對2017年計劃的修訂，規定根據該計劃授予的獎勵將額外發行140萬股(“2017年修訂計劃”)。

根據2017年修訂方案，可以授予激勵性股票期權、非限制性股票期權、限制性股票獎勵和非限制性股票獎勵等以股票為基礎的獎勵。截至2020年12月31日，根據2017年計劃，仍有198636個股權獎勵保留供未來發行。

薪酬委員會連鎖與內部人蔘與

目前，我們的薪酬委員會由邁克爾·謝爾曼先生、愛德華·澤奇尼先生和古斯塔沃·吉拉爾多先生組成。薪酬委員會的任何成員，或我們提名的任何高管，都不會與另一實體的高管或董事構成連鎖關係。

我們薪酬委員會的任何成員都不是或曾經是本公司的高級職員或僱員。本公司並無行政人員目前或過去一年擔任任何有一名或以上行政人員在本公司董事會或薪酬委員會任職的實體的董事會或薪酬委員會(或執行同等職能的其他董事會委員會)成員。

項目12.確定某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項

下表列出了關於截至2021年4月23日我們普通股的實益所有權的某些信息，這些信息包括：(A)我們所知的每個股東實益擁有我們普通股5%以上的股份；(B)列在2020年薪酬摘要表中的我們被點名的高管；(C)我們的每一位董事；以及(D)我們所有現任董事和高管作為一個羣體。受益所有權是根據證券交易委員會的規則確定的，包括對證券的投票權或投資權。我們將個人或集團根據行使期權或認股權證可能在2021年4月23日起60天內收購的普通股視為未償還的普通股，以計算該個人或集團的所有權百分比，但在計算表中所示任何其他人的所有權百分比時，不視為未償還的普通股。除本表腳註所示外，吾等相信，根據本表股東向吾等提供的資料，本表所列股東對其實益擁有的所有普通股股份擁有獨家投票權及投資權。所有權百分比是基於2021年4月23日已發行的17,736,618股普通股。


					總計
			股票		常見
	普普通通		有益的		庫存		百分比
	庫存		擁有		有益的		的
實益擁有人姓名或名稱(1)	擁有(2)		(3)		擁有		類別(3)
5%或更大股東：
ArrowMark Colorado Holdings，LLC(4)		1,023,808		—		1,023,808		5.8	%
瑞士信貸(Credit Suisse AG)(5)		905,426		—		905,426		5.1

董事和指定高管：
特倫·S·佩澤(6)		9,114,155		1,249,189		10,363,344		54.6	%
理查德·A·伯曼(7)		—		163,324		163,324		*
邁克爾·謝爾曼(8)		15,550		116,717		132,267		*
愛德華·澤奇尼(9)		—		71,293		71,293		*
黛安·塞洛夫(10歲)		—		71,293		71,293		*
羅伯特·雷巴克(11)		8,200		49,905		58,105		*
布蘭登·H·拉弗恩(12歲)		—		58,334		58,334		*
Gustavo Giraldo(13)		—		15,291		15,291		*
凱瑟琳·奎恩(14歲)		—		3,317		3,317		*
羅伯特·牛頓(15歲)		—		—		—		*

所有現任董事、董事提名人和高級管理人員(11人)		9,203,726		1,948,663		11,152,389		56.7	%

___________


*			低於1%
(1)			除以下規定外，所有列出的個人的郵寄地址是c/o Ontrak，Inc.，C/o Ontrak，Inc.，2120 Colorado Ave.，Suite230，Santa Monica，CA 90404。
(2)			實益擁有的股票數量包括普通股，個人在普通股中擁有唯一或共享投票權和/或唯一或共享投資權。除下文所述外，據報道，每個被點名的人對其實益擁有的普通股擁有獨家投票權和投資權，但須受適用的社區財產和類似法律的約束。
(3)			截至2021年4月23日，已發行普通股為17,736,618股。未發行但作為2021年4月23日後60天內歸屬或歸屬的期權和權利(包括認股權證)的普通股，在計算每個指名人士(以及董事和高管作為一個集團)實益擁有的普通股的百分比時，被視為未償還普通股，但就任何其他目的而言，不被視為未償還普通股。
(4)			根據ArrowMark Colorado Holdings，LLC(“ArrowMark”)於2021年2月16日提交的附表13G中的信息，ArrowMark對我們的1,023,808股普通股擁有唯一投票權和唯一處置權。阿羅馬克公司的地址是科羅拉多州丹佛市菲爾莫爾街100號，325室，郵編：80206。
(5)			根據瑞士銀行瑞士信貸股份公司(“本行”)於2021年2月12日代表其附屬公司以瑞士環球銀行、亞太、國際財富管理、環球市場、投資銀行及資本市場及戰略清盤單位營運部門(統稱為“部門”，並連同本行及其附屬公司“瑞士信貸”)進行業務的附表13G所載資料，瑞士信貸已就905,445宗股份分享投票權及反對權。瑞士信貸的地址是UetLibergstrasse 231，郵政信箱900，CH8070，瑞士蘇黎世。
(6)			包括9,114,155股普通股和購買1,249,189股普通股的認股權證。9,114,155股普通股由Acuitas Group Holdings，LLC持有，Acuitas Group Holdings，LLC是一家由Terren S.Peizer 100%擁有的有限責任公司，因此，Peizer先生可能被視為實益擁有或控制。佩澤先生不承認任何此類證券的實益所有權。
(7)			包括購買163,324股普通股的選擇權，這些普通股可以在未來60天內行使。
(8)			包括15,550股普通股和購買116,717股普通股的期權，這些股票可以在未來60天內行使。
(9)			包括購買71,293股普通股的選擇權，可在未來60天內行使。
(10)			包括購買71,293股普通股的選擇權，可在未來60天內行使。
(11)			包括8,200股普通股和購買49,905股普通股的期權，這些股票可以在未來60天內行使。
(12)			包括購買58,334股普通股的選擇權，可在未來60天內行使。
(13)			包括購買15,291股普通股的選擇權，可在未來60天內行使。
(14)			奎恩女士於2020年8月10日被任命為董事會成員。包括購買3317股普通股的選擇權，可在未來60天內行使
(15)			牛頓先生於2020年10月19日被任命為總法律顧問兼祕書。

第十三項：管理某些關係和關聯交易，以及一號董事獨立

賠償協議

我們已經與我們每一位現任董事和高管簽訂了賠償協議，根據特拉華州一般公司法和我們修訂和重述的公司註冊證書，這些協議為董事和高管提供了最高賠償，並提供了一定的程序保護。我們還與我們的某些董事和高級管理人員達成了交易，如“高管薪酬”一節所述。

董事獨立性

我們的普通股在納斯達克全球市場交易。董事會決定，七名董事會成員符合納斯達克上市標準所定義的“獨立”資格。基於上述考慮，董事會在審閲各董事或其任何家庭成員與本公司、其高級管理層及獨立核數師之間的所有相關交易及關係後，進一步認定Berman先生、Sherman先生、Zecchini先生、Rebak先生、Giraldo先生以及Seloff女士和Quinn女士根據納斯達克上市標準是獨立的。在作出這項決定時，董事會認為其

現任獨立董事及本公司、其高級管理層及獨立核數師自上次作出此項決定以來。

在我們的審計、薪酬、提名和治理委員會任職的每一位董事會成員在適用的納斯達克上市標準意義上都是“獨立的”。

項目14.支付總會計師費用和服務費

下表列出了EisnerAmper LLP(“EisnerAmper”)為審計公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度財務報表而提供的專業審計服務的費用，以及在此期間提供的其他服務的費用：


	2020		2019
審計費(1)	$	323,150	$	348,250
審計相關費用(2)		20,000		—
税費		—		—
所有其他費用		—		—
*總計	$	343,150	$	348,250

__________

(1)審計費用包括在編制財務報表時進行的審計工作，以及一般只有獨立註冊會計師事務所才能合理預期提供的工作，例如法定審計。

(二)與收購有關的盡職調查服務費用。

關於審計委員會預先批准審計和允許獨立會計師從事非審計服務的政策

根據證券交易委員會關於審計師獨立性的政策，審計委員會有責任任命、確定薪酬並監督我們獨立註冊會計師事務所的工作。審計委員會認識到這一責任，制定了一項政策，預先批准由我們的獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。

在聘請獨立註冊會計師事務所進行下一年度審計之前，管理層將向審計委員會提交一份預計在該年度內為四類服務中的每一類提供的服務總數，以供批准。

1. 審計服務包括編制財務報表時進行的審計工作，以及通常只有獨立註冊會計師事務所才能合理預期提供的工作，包括安慰函、法定審計、證明服務以及有關財務會計和/或報告標準的諮詢。

2. 與審計相關的服務是傳統上由獨立註冊會計師事務所執行的擔保和相關服務，包括與合併和收購相關的盡職調查、員工福利計劃審計，以及滿足某些監管要求所需的特殊程序。

3. 税收服務包括由獨立註冊會計師事務所的税務人員提供的所有服務，但與財務報表審計相關的服務除外，還包括税務合規、税務籌劃和税務諮詢方面的費用。

4. 其他費用是與其他類別中未捕獲的服務相關聯的服務。本公司一般不會要求我們的獨立註冊會計師事務所提供此類服務。

在聘用之前，審計委員會按服務類別預先批准這些服務。費用是預算的，審計委員會要求我們的獨立註冊會計師事務所和管理層全年按服務類別定期報告實際費用和預算。年內，可能會出現需要聘請我們的獨立註冊會計師事務所提供原先預先批准中沒有考慮到的額外服務的情況。在這些情況下，審計委員會在聘請我們的獨立註冊會計師事務所之前，需要具體的預先批准。

審計委員會可以將預先審批權授予其一名或多名成員。獲授權的成員必須在審計委員會的下一次預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定，僅供參考。


第四部分

項目15.合作伙伴關係展覽表和財務報表明細表

(a)(3)這些展品包括幾件展品。

以下證物作為本報告的一部分歸檔：


展品不是的。						描述
3.1						修訂和重新發布的Catasys，Inc.公司註冊證書，通過引用Catasys，Inc.於2019年10月4日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的最終附表14C的附錄A合併而成。
3.2						公司註冊證書修正案證書，於2020年7月6日提交(本文引用本公司於2020年7月6日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 8-K表的附件3.1)。
3.3						Catasys，Inc.(特拉華州公司)的章程，通過引用Catasys，Inc.於2019年3月22日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的Form 10-K中的附件3.6合併而成。
3.4						修訂和重新修訂的Ontrak，Inc.章程，自2020年7月6日起生效(在此引用公司於2020年7月6日提交給證券交易委員會的Form 8-K表的附件3.2)。
3.5						關於9.50%系列累積永久優先股的指定證書(通過參考2020年8月21日提交給證券交易委員會的公司Form 8-K表的附件3.1併入本文)
3.6						關於9.50%系列累積永久優先股的指定證書第1號修正案(合併於此，參考2020年10月16日提交給證券交易委員會的公司Form 8-K表的附件3.1)。
4.1						普通股證書樣本，在Catasys Inc.於2016年3月16日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的截至2005年12月31日的Form 10-K年度報告中引用相同編號的展品。
4.2						遺產授權書表格，通過引用Catasys，Inc.於2018年6月15日提交給美國證券交易委員會的Form 8-K的附件4.1併入。
4.3						Horizon認股權證表格，通過引用Catasys，Inc.於2019年3月14日提交給美國證券交易委員會的Form 8-K的附件4.1併入。
4.4						高級擔保票據的形式，通過引用Catasys，Inc.於2019年9月25日提交給證券交易委員會的Form 8-K的附件4.1併入。
4.5						為特殊情況投資集團II，LLC發行的普通股認購權證，日期為2019年9月24日，通過引用Catasys，Inc.於2019年9月25日提交給證券交易委員會的Form 8-K的附件4.2併入。
4.6**						證券説明
10.1#						Catasys，Inc.和Terren S.Peizer於2003年9月29日簽訂的僱傭協議，通過引用Catasys公司於2016年3月16日向證券交易委員會提交的截至2005年12月31日的Form 10-K年度報告的附件10.2而併入。
10.2#						Catasys，Inc.和Christopher Shirley之間的僱傭協議，日期為2017年5月16日，通過引用Catasys，Inc.於2017年5月16日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的當前8-K表格報告的附件10.1併入。
10.3#						股票期權授予通知表格引用Catasys，Inc.於2015年3月31日提交給證券交易委員會的Form 10-K的附件10.4。


10.4#						2017年股票激勵計劃，通過引用Catasys，Inc.於2017年2月28日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的關於附表14C的初步信息聲明的附件B併入。
10.5#						本公司與Richard A.Anderson先生之間於2018年4月10日簽訂的經修訂的僱傭協議，通過引用Catasys Inc.於2018年4月16日提交給美國證券交易委員會的Form 8-K表第10.1份合併而成。
10.6						票據協議，日期為2019年9月24日，由Catasys，Inc.、作為擔保人的Catasys，Inc.、作為買方的高盛專業貸款集團(Goldman Sachs Specialty Lending Group，LP)和不時與之簽訂的任何其他買方以及作為抵押品代理的高盛專業貸款集團(Goldman Sachs Specialty Lending Group，LP)簽訂，通過參考2019年9月25日提交給證券交易委員會的Form 8-K的附件10.1併入本文。
10.7						票據購買協議第一修正案，日期為2020年6月30日，由Catasys，Inc.、買方簽字人Catasys，Inc.和高盛專業貸款集團(Goldman Sachs Specialty Lending Group，L.P.)簽署，通過引用2020年7月1日提交給證券交易委員會的Form 8-K中的附件10.1併入本文。
10.8						本公司與高盛專業貸款集團之間於2020年8月19日簽訂的票據購買協議的第二修正案(本文引用本公司於2020年8月20日提交給證券交易委員會的Form 8-K表第10.1號附件)。
10.9						對公司與高盛專業貸款集團之間的票據購買協議的第三次修訂，日期為2020年9月11日(在此引用公司於2020年9月14日提交給證券交易委員會的Form 8-K表的附件10.1)
10.10						本公司與高盛專業貸款集團之間的票據購買協議第四修正案，日期為2020年9月30日(本文引用本公司於2020年10月2日提交給證券交易委員會的Form 8-K表的附件10.1)。
10.11						本公司與高盛專業貸款集團之間於2020年12月14日簽訂的票據購買協議第五修正案(本文引用本公司於2020年12月15日提交給證券交易委員會的Form 8-K表第10.1號附件)。
10.12#						Catasys，Inc.和Christopher Shirley先生之間於2019年12月16日簽訂的僱傭協議的修改，通過引用Catasys，Inc.於2019年12月20日提交給美國證券交易委員會的Form 8-K的附件10.1合併。
10.13#						本公司與Curtis Medeiros先生於2019年11月15日簽訂的僱傭協議，通過引用Catasys，Inc.於2019年12月6日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的Form 8-K附件10.1合併而成。
10.14#						本公司與Brandon LaVerne先生之間於2020年3月16日簽訂的僱傭協議，在此引用Ontrak，Inc.於2020年3月17日提交給證券交易委員會的Form 8-K的附件10.1.
10.15#						本公司與羅伯特·牛頓先生之間的僱傭協議日期為2020年10月19日，在此引用Ontrak，Inc.於2020年10月23日提交給證券交易委員會的Form 8-K表第10.1號文件。
14.1						行為和道德準則，引用Catasys公司提交給證券交易委員會的截至2003年12月31日的Form 10-K年度報告附件14.1。
21.1**						本公司的子公司。
23.1 **						獨立註冊會計師事務所EisnerAmper LLP同意。
31.1**						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的規則13-a-14(A)和15d-14(A)，由首席執行官認證。
31.2**						根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節通過的規則13-a-14(A)和15d-14(A)，由首席財務官出具證明。
31.3*						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條採納的規則13-a-14(A)和15d-14(A)，首席執行官的證明必須作為本修正案第1號的證物提交。
31.4*						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的規則13-a-14(A)和15d-14(A)，首席財務官的證明必須作為本修正案第1號的證據提交。
32.1**						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的美國聯邦法典第18編第1350條規定的首席執行官的證明。


32.2**						根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的《美國法典》第18編第1350條，由首席財務官出具的證明。
101.INS**						XBRL實例文檔
101.SCH**						內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL**						內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF**						內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB**						內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE**						XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104*						封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含附件101中包含的適用分類擴展信息)

____________________________

*在此提交的文件。

*之前提交或提供的文件。

#簽署管理合同或補償計劃或安排。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽名者代表其簽署本報告。


	ONTRAK，Inc.

日期：2021年4月30日	由以下人員提供：	/s/喬納森·梅休
		喬納森·梅休
		首席執行官 (首席行政主任)