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美國
美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格：10-Q

QUARTERLY根據《公約》第13或15(D)節提交的報告

S1934年《證書兑換法》

在截至本季度末的季度內2021年3月31日

委託文件編號：1-3285

300萬公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)


特拉華州		41-0417775
(成立為法團的國家或其他司法管轄區)		(美國國税局僱主身分證號碼)

3M中心, 聖保羅, 明尼蘇達		55144-1000
(主要行政辦公室地址)		(郵政編碼)

(註冊人電話號碼，包括區號) (651) 733-1110 不適用
(前姓名或前地址，如果自上次報告後更改) 根據該法第12(B)條登記的證券：


每個班級的頭銜是什麼	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元	MMM	紐約證券交易所，Inc.
	MMM	芝加哥證券交易所，Inc.
2026年到期的1.500釐債券	MMM26	紐約證券交易所，Inc.
2022年到期的0.375釐債券	MMM22A	紐約證券交易所，Inc.
2023年到期的0.950釐債券	MMM23	紐約證券交易所，Inc.
2030年到期的1.750釐債券	MMM30	紐約證券交易所，Inc.
2031年到期的1.500釐債券	MMM31	紐約證券交易所，Inc.

注：註冊人的普通股也在瑞士證券交易所交易。

用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去的90天裏一直受到這樣的備案要求的約束。是 ☒不是，不是。☐

用複選標記表示註冊人是否已經以電子方式提交了根據規則要求提交的每個互動數據文件。第405條(本章232.405節)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內)。是 ☒不是，不是。☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第12b-2條中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：


大型加速濾波器 ☒		加速文件管理器☐

非加速文件管理器☐		規模較小的報告公司。☐
		新興成長型公司：☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期

遵守交易法第13(A)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如規則所定義)《交易法》第12B-2條)。是☐不是，不是。☒

註明截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。


班級		截至2021年3月31日未償還
普通股，每股面值0.01美元		579,675,002股票

300萬公司

截至2021年3月31日的季度報表10-Q

	目錄	開始頁
第I部分	財務信息

第1項。	財務報表
	財務報表索引：
	合併損益表	3
	綜合全面收益表	4
	合併資產負債表	5
	合併現金流量表	6
	合併財務報表附註
	注1.重大會計政策	7
	注2.收入	10
	注3.收購和資產剝離	11
	附註4.商譽和無形資產	12
	注5.重組行動和退出活動	14
	附註6.補充損益表信息	15
	附註7.補充權益和綜合收入信息	16
	注8.所得税	18
	注9.有價證券	19
	注10.長期債務和短期借款	19
	注11.退休金及退休後福利計劃	20
	注12.衍生工具	20
	附註13.公允價值計量	27
	附註14.承付款和或有事項	29
	注15.股票薪酬	47
	注16.業務細分	49

第二項。	管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
	管理層討論和分析索引：
	概述	52
	經營成果	57
	按業務部門劃分的業績	59
	財務狀況和流動性	63
	關於可能影響未來結果的因素的警示説明	69

第三項。	關於市場風險的定量和定性披露	70

第四項。	管制和程序	70

第II部	其他信息

第1項。	法律程序	71

第1A項。	風險因素	71

第二項。	未登記的股權證券銷售和收益的使用	75

第三項。	高級證券違約	75

第四項。	礦場安全資料披露	75

第五項。	其他資料	75

第六項。	陳列品	76

300萬公司

表格310-Q

截至2021年3月31日的季度報告

第一部分：財務信息

第一項財務報表

3M公司及其子公司

合併損益表

(未經審計)


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬，不包括每股收益和金額)	2021		2020
淨銷售額	$	8,851	$	8,075
運營費用
銷售成本		4,525		4,109
銷售、一般和行政費用		1,808		1,768
研究、開發及相關費用		524		537
出售業務的收益		—		(2)
總運營費用		6,857		6,412
營業收入		1,994		1,663

其他費用(收入)，淨額		49		75

所得税前收入		1,945		1,588
所得税撥備		319		278
合併集團收入		1,626		1,310

未合併子公司的未合併收入(虧損)，税後淨額		1		—
包括非控股權益的淨收入		1,627		1,310

減去：可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)		3		2

可歸因於300萬美元的淨收入	$	1,624	$	1,308

加權平均3M股已發行普通股-基本		580.5		576.8
300萬普通股股東應佔每股收益-基本	$	2.80	$	2.27

加權平均300萬股已發行普通股-稀釋		586.3		581.5
300萬普通股股東應佔每股收益-攤薄	$	2.77	$	2.25

合併財務報表附註是本報表的組成部分。

3M公司及其子公司

綜合全面收益表

(未經審計)


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
包括非控股權益的淨收入	$	1,627	$	1,310
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
累計平移調整		(222)		(444)
固定收益養老金和退休後計劃調整		119		108
現金流對衝工具		58		47
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額		(45)		(289)
含非控股權益的綜合收益(虧損)		1,582		1,021
可歸因於非控股權益的綜合(收益)損失		(4)		1
可歸因於300萬美元的綜合收益(虧損)	$	1,578	$	1,022

合併財務報表附註是本報表的組成部分。

3M公司及其子公司

合併資產負債表

(未經審計)


	3月31日，		12月31日，
(美元，單位：百萬美元，每股收益除外)	2021		2020
資產
流動資產
現金和現金等價物	$	4,636	$	4,634
有價證券--當前		501		404
應收賬款--扣除津貼淨額#美元231及$233		4,817		4,705
盤存
成品		2,215		2,081
在製品		1,249		1,226
原材料和供應品		994		932
總庫存		4,458		4,239
預付費		535		675
其他流動資產		398		325
流動資產總額		15,345		14,982
財產、廠房和設備		26,705		26,650
減去：累計折舊		(17,465)		(17,229)
財產、廠房和設備--淨值		9,240		9,421
經營性租賃使用權資產		871		864
商譽		13,654		13,802
無形資產--淨額		5,697		5,835
其他資產		2,373		2,440
總資產	$	47,180	$	47,344
負債
流動負債
短期借款和長期債務的當期部分	$	1,368	$	806
應付帳款		2,670		2,561
應計工資總額		655		747
應計所得税		277		300
經營租賃負債-流動		267		256
其他流動負債		3,126		3,278
流動負債總額		8,363		7,948

長期債務		16,819		17,989
養老金和退休後福利		4,231		4,405
經營租賃負債		609		609
其他負債		3,330		3,462
總負債	$	33,352	$	34,413
承付款和或有事項(附註14)
權益
300萬公司股東權益：
普通股面值，$.01票面價值；944,033,056已發行股份	$	9	$	9
流通股-2021年3月31日：579,675,002
流通股-2020年12月31日：577,749,638
額外實收資本		6,283		6,162
留存收益		44,255		43,821
庫存股，按成本計算：		(29,020)		(29,404)
2021年3月31日的股票：364,358,054
2020年12月31日的股票：366,283,418
累計其他綜合收益(虧損)		(7,767)		(7,721)
3M公司股東權益總額		13,760		12,867
非控股權益		68		64
總股本	$	13,828	$	12,931
負債和權益總額	$	47,180	$	47,344

合併財務報表附註是本報表的組成部分。

3M公司及其子公司

合併現金流量表

(未經審計)


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
經營活動的現金流
包括非控股權益的淨收入	$	1,627	$	1,310
對包括非控制性利息在內的淨收入與其他經營活動提供的淨現金進行調整
折舊及攤銷		460		440
公司養老金和退休後繳費		(47)		(39)
公司養老金和退休後費用		47		77
基於股票的薪酬費用		131		120
出售業務的收益		—		(2)
遞延所得税		16		29
資產負債變動情況
應收賬款		(205)		(143)
盤存		(304)		(207)
應付帳款		155		12
應計所得税(當期和長期)		42		68
其他-網絡		(234)		(452)
經營活動提供(用於)的現金淨額		1,688		1,213

投資活動的現金流
購置房產、廠房和設備(PP&E)		(310)		(332)
出售PP&E和其他資產的收益		32		7
收購，扣除收購的現金後的淨額		—		(25)
購買有價證券和投資		(428)		(318)
有價證券和投資的到期和出售收益		318		207
出售業務所得收益，扣除售出現金後的淨額		—		86
其他-網絡		19		—
投資活動提供(用於)的現金淨額		(369)		(375)

融資活動的現金流
短期債務變動--淨額		6		462
償還債務(期限大於90天)		(450)		—
債務收益(到期日大於90天)		—		1,745
購買庫存股		(231)		(365)
根據股票期權和福利計劃發行庫存股所得款項		293		149
支付給股東的股息		(858)		(847)
其他-網絡		(11)		(36)
融資活動提供(用於)的現金淨額		(1,251)		1,108

匯率變動對現金及現金等價物的影響		(66)		(46)

現金及現金等價物淨增(減)		2		1,900
年初現金及現金等價物		4,634		2,353
期末現金和現金等價物	$	4,636	$	4,253

合併財務報表附註是本報表的組成部分。

3M公司及其子公司

合併財務報表附註

(未經審計)

注1.重大會計政策

陳述的基礎

中期綜合財務報表未經審計，但管理層認為，該報表反映了公司綜合財務狀況、經營業績和現金流量的公允報表所需的所有調整。這些調整由正常的、經常性的項目組成。任何中期的經營業績不一定代表全年的業績。中期合併財務報表和附註是按照Form 10-Q季度報告的要求列報的。本Form 10-Q季度報告應與公司的合併財務報表以及包含在Form 10-K年度報告中的附註一起閲讀。

3M於2021年第一季度生效，做出了以下變化。本文提供的信息反映了這些變化對所列所有時期的影響。

●

定期養老金淨額和退休後計劃成本會計原則的變化。有關更多信息，請參見下面的內容。

●

3M公司首席運營決策者使用的部門經營業績衡量標準的變化--影響了3M公司披露的部門損益衡量標準(業務部門營業收入)。請參閲附註16中的其他信息。

●

改變3M消費者業務部門內某些產品的一致性--成立消費者健康和安全部。請參閲附註16中的其他信息。

確定定期養老金淨額和退休後計劃成本的會計原則的變化

2021年第一季度，3M改變了計算養老金和其他退休後計劃資產中包括的固定收益證券市場相關價值的方法。與市場相關的價值用於確定計劃資產的預期回報以及淨定期收益成本中未攤銷精算損益淨額的攤銷費用部分。該公司之前對所有計劃資產使用了計算價值法，推遲了三年以上不同於預期回報的資產損益對這些金額的影響。3M改為公允價值法計算固定收益類別計劃資產的市場相關價值，這不涉及在確定淨定期收益成本的這兩個組成部分時推遲計劃資產損益過高的影響。3M認為使用公允價值法較計算值法更可取，因為在釐定期間利益淨成本時，公允價值法更能反映該等計劃資產價值變動的影響。此外，鑑於計劃的負債驅動型投資策略，固定收益計劃資產的價值變化應抵消計劃負債價值的變化。, 此方法使計劃資產費用部分的預期回報與計劃的資金狀況中反映的價值更緊密地保持一致。這一變化追溯適用於3M公司財務報表內列報的所有期間。這一變化沒有影響綜合營業收入或經營活動提供的淨現金，但確實影響了以前報告的養老金和退休後淨定期福利成本(福利)部分，該部分與淨收益和每股收益等相關綜合收益項目一起包括在營業外其他費用(收入)中。其他影響包括以前報告的綜合其他全面收益、留存收益、累計其他全面收益(虧損)和相關項目在確定經營活動提供的現金淨值時發生的相關變化。*對於固定收益投資以外的計劃資產類別，公司繼續使用計算價值法來確定它們的市場相關價值。

如下表所示，採用這一變化影響了本報告以前報告的金額。


合併損益表	三個月後結束。
	2020年3月31日
	在之前的版本下
(百萬，不包括每股收益和金額)	方法		作為調整後的
其他費用(收入)，淨額	$	96	$	75

所得税前收入	$	1,567	$	1,588
所得税撥備		273		278
合併集團收入	$	1,294	$	1,310

包括非控股權益的淨收入	$	1,294	$	1,310
可歸因於300萬美元的淨收入	$	1,292	$	1,308
300萬普通股股東應佔每股收益-基本	$	2.24	$	2.27
300萬普通股股東應佔每股收益-攤薄	$	2.22	$	2.25


綜合全面收益表	三個月後結束。
	2020年3月31日
	在之前的版本下
(百萬)	方法		作為調整後的
包括非控股權益的淨收入	$	1,294	$	1,310
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
固定收益養老金和退休後計劃調整	$	119	$	108
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額	$	(278)	$	(289)
含非控股權益的綜合收益(虧損)	$	1,016	$	1,021
可歸因於300萬美元的綜合收益(虧損)	$	1,017	$	1,022


合併資產負債表	截至2020年12月31日
	在之前的版本下
(百萬)	方法		作為調整後的
留存收益	$	43,761	$	43,821
累計其他綜合收益(虧損)	$	(7,661)	$	(7,721)


合併現金流量表	三個月後結束。
	2020年3月31日
	在之前的版本下
(百萬)	方法		作為調整後的
包括非控股權益的淨收入	$	1,294	$	1,310
公司養老金和退休後費用	$	98	$	77
其他-網絡	$	(457)	$	(452)

截至2020年1月1日，也就是本文所包括的合併財務報表中所列最早期間的開始，累計調整為#美元。5留存收益和留存收益各減少1,000,000美元累積其他綜合損失。

每股收益

用於計算300萬普通股股東應佔基本每股收益和稀釋後每股收益的加權平均流通股300萬股之間的差異是與公司基於股票的補償計劃相關的攤薄的結果。在計算300萬普通股股東應佔稀釋後每股收益時，這些基於股票的薪酬計劃下的某些未償還期權沒有包括在內，因為它們會產生反稀釋效應(AD.N：行情).8.7百萬和19.2百萬平均

截至3月31日的三個月期權(分別為2021年和2020年)。基本每股收益和稀釋後每股收益的計算如下：

每股收益計算


	三個月後結束。
	3月31日，
(金額以百萬美元計，每股收益除外)	2021		2020
分子：
可歸因於300萬美元的淨收入	$	1,624	$	1,308

分母：
加權平均300萬股已發行普通股的分母–基本信息		580.5		576.8
與公司基於股票的薪酬計劃相關的攤薄		5.8		4.7
加權平均300萬股已發行普通股的分母–稀釋		586.3		581.5

300萬普通股股東應佔每股收益–基本信息	$	2.80	$	2.27
300萬普通股股東應佔每股收益–稀釋	$	2.77	$	2.25

新會計公告

請參閲3M的2020年Form 10-K年度報告中的註釋1，以更詳細地討論下表中的標準，但在最近Form 10-K提交日期之後發佈的聲明除外，下面將根據具體情況單獨提供更詳細的討論。



本財政年度採用的標準
標準	相關描述	3M生效日期	影響因素和其他影響因素
ASU編號2019-12，簡化所得税會計(主題740)	消除了與ASC 740中關於特許經營税的一般方法有關的某些現有例外，降低了中期會計年度迄今虧損限制和税法變化的複雜性，並澄清了導致商譽計税基礎提高的業務合併外交易的會計處理。	2021年1月1日	採用這種ASU並沒有對3M公司的綜合經營結果和財務狀況產生實質性影響。
ASU第2020-01號，澄清主題321(投資-股權證券)、主題323(投資-股權方法和合資企業)和主題815(衍生品和套期保值)之間的相互作用	澄清在對某些權益證券進行會計核算時，公司在應用權益會計方法之前或為了應用計量選擇的目的而停止權益會計方法時，應考慮可觀察到的交易。表示在確定某些衍生工具的會計時，公司不應考慮標的證券是否將按照權益法或公允價值期權進行會計處理。	2021年1月1日	採用這種ASU並沒有對3M公司的綜合經營結果和財務狀況產生實質性影響。
ASU編號2020-04，中間價改革(主題848)：促進中間價改革對財務報告和ASU編號2021-01，參考匯率改革(主題848)：範圍	為現有的合同修改和對衝會計指導提供臨時的可選權宜之計和例外，以促進市場從現有參考利率(如倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)，將於2021年底開始逐步淘汰)過渡到替代參考利率，如SOFR。	在2020和2021年華碩發行時生效	隨着2021年底開始逐步淘汰LIBOR，3M繼續評估可能利用LIBOR的商業合約，並將繼續關注LIBOR過渡期的發展。

注2.收入

合同餘額：

遞延收入主要與在一段時間內確認的收入有關一年期軟件許可合同。截至2021年3月31日和2020年12月31日的遞延收入(當前部分)為美元482百萬美元和$498分別為百萬美元。大約$180在截至2021年3月31日的三個月中，2020年12月31日的餘額中有100萬美元被確認為收入，而大約1602019年12月31日餘額中的100萬在截至2020年3月31日的三個月內確認為收入。

營業租賃收入：

淨銷售額包括作為經營租賃安排一部分的耐用醫療器械的租金收入(在醫療解決方案司報告)，為#美元。140百萬美元和$142截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。

收入分類信息：

公司認為以下分類披露有助於瞭解各自報告期內確認的收入構成：


	三個月後結束。
	3月31日，
淨銷售額(百萬)	2021		2020
磨料	$	352	$	330
汽車售後市場		312		284
封閉和掩蔽系統		243		268
電力市場		307		288
工業膠粘劑和膠帶		768		671
人身安全		1,237		989
屋面顆粒		108		95
其他安全和工業		—		2
總體安全和工業業務細分	$	3,327	$	2,927

先進材料	$	316	$	288
汽車和航空航天		516		448
商業解決方案		438		430
電子學		1,042		863
運輸安全		218		211
其他交通運輸和電子產品		1		(1)
總運輸和電子業務部門	$	2,531	$	2,239

藥物傳遞	$	—	$	105
食品安全		88		91
健康信息系統		289		277
醫療解決方案		1,267		1,153
口腔護理		363		277
分離純化科學		241		202
其他醫療保健		—		(1)
全面醫療保健業務組	$	2,248	$	2,104

消費者健康與安全	$	150	$	172
家庭護理		279		271
家居改善		623		503
文具和辦公室		285		268
其他消費者		36		36
總消費者業務組	$	1,373	$	1,250

公司和未分配	$	(2)	$	—
消除雙重學分		(626)		(445)
公司總數	$	8,851	$	8,075


	截至2021年3月31日的三個月
淨銷售額(百萬)	美洲		亞太地區		歐洲、中東和非洲		其他未分配		世界範圍
安全與工業	$	1,697	$	823	$	807	$	—	$	3,327
交通運輸和電子產品		650		1,490		391		—		2,531
衞生保健		1,311		408		529		—		2,248
消費者		949		278		146		—		1,373
公司和未分配		(1)		—		—		(1)		(2)
消除雙重學分		(278)		(230)		(118)		—		(626)
公司總數	$	4,328	$	2,769	$	1,755	$	(1)	$	8,851


	截至2020年3月31日的三個月
淨銷售額(百萬)	美洲		亞太地區		歐洲、中東和非洲		其他未分配		世界範圍
安全與工業	$	1,517	$	712	$	698	$	—	$	2,927
交通運輸和電子產品		675		1,202		362		—		2,239
衞生保健		1,281		356		467		—		2,104
消費者		874		250		127		(1)		1,250
公司和未分配		1		—		—		(1)		—
消除雙重學分		(206)		(175)		(64)		—		(445)
公司總數	$	4,142	$	2,345	$	1,590	$	(2)	$	8,075

美洲包括美國的淨銷售額為#美元。3.610億美元和3.4截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為10億美元。

注3.收購和資產剝離

有關2021年前的相關收購和資產剝離的更多信息，請參閲3M的2020年度報告Form 10-K中的註釋3。

收購：

3M不時收購某些業務，這些業務與其在增長市場和鄰近產品線或技術等方面的戰略意圖一致。業務合併產生的商譽在很大程度上歸因於被收購業務的現有勞動力，預計3M收購這些業務後將產生協同效應。

2021年收購：

有幾個不是在截至2021年3月31日的三個月內完成的收購。

2020年收購：

有幾個不是在截至2020年12月31日的一年內完成的收購。

資產剝離：

3M可能會根據對公司投資組合的審查而不時剝離某些業務，除了考慮出售業務是否為公司和股東帶來最大價值創造外，還會考慮與戰略和技術協調程度以及資本配置優化相關的因素。

2021年資產剝離：

有幾個不是在截至2021年3月31日的三個月內關閉的資產剝離。

2020年資產剝離：

2020年，正如3M公司2020年10-K年度報告中的附註3所述，該公司剝離了其先進的防彈業務、幾乎所有的藥物輸送業務和一項小型皮膚病產品業務。

營業收入和待售金額:

於二零二零年首三個月，持有待售的適用業務的總營業收入為$。25百萬美元。

附註4.商譽和無形資產

有不是2021年前三個月的收購記錄了商譽。下表“折算和其他”行中的金額主要涉及外幣匯率的變化。截至2020年12月31日和2021年3月31日按業務部門劃分的商譽餘額如下：

商譽


(百萬)	安全與工業		交通運輸和電子產品		衞生保健		消費者		公司總數
截至2020年12月31日的餘額	$	4,687	$	1,858	$	6,992	$	265	$	13,802
翻譯和其他		(29)		(14)		(98)		(7)		(148)
截至2021年3月31日的餘額	$	4,658	$	1,844	$	6,894	$	258	$	13,654

會計準則要求每年進行商譽減值測試，並在某些情況下進行年度測試之間的測試，例如報告單位的變更或報告單位內重要資產組的可恢復性測試。在3M，報告單位對應於一個部門。

如附註16所述，自2021年第一季度起，本公司改變了其業務分部報告。對於任何導致報告單位改變的產品變動，本公司採用相對公允價值法來確定對相關報告單位商譽的影響，其結果並不重要。

收購的無形資產

截至2021年3月31日和2020年12月31日，除不可攤銷無形資產餘額外，收購有限壽命無形資產的賬面金額和累計攤銷情況如下：


	3月31日，		12月31日，
(百萬)	2021		2020
與客户相關的無形資產	$	4,266	$	4,280
專利		517		537
其他以技術為基礎的無形資產		2,113		2,114
活生生的商號		1,172		1,178
其他應攤銷無形資產		104		104
總賬面金額	$	8,172	$	8,213

累計攤銷-與客户相關		(1,473)		(1,422)
累計攤銷-專利		(495)		(512)
累計攤銷-基於其他技術		(687)		(638)
累計攤銷--存續商號		(397)		(385)
累計攤銷-其他		(78)		(79)
累計攤銷總額	$	(3,130)	$	(3,036)

有限壽命無形資產總額-淨值	$	5,042	$	5,177

不可攤銷無形資產(主要是商號)		655		658
無形資產總額-淨額	$	5,697	$	5,835

3M收購的某些商號沒有攤銷，因為它們已經存在超過了60年，擁有領先市場份額的歷史，已經並打算持續更新，其相關產品預計將在無限期內產生3M的現金流。如附註13所述，3M反映一項與2020年第一季若干無限期活期資產減值有關的無形費用。

截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的攤銷費用如下：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
攤銷費用	$	133	$	134

截至2021年3月31日記錄的已收購可攤銷無形資產的預期攤銷費用：


	剩餘部分												之後
(百萬)	2021		2022		2023		2024		2025		2026		2026
攤銷費用	$	395	$	514	$	488	$	458	$	428	$	421	$	2,338

前面的預期攤銷費用是一個估計值。由於額外的無形資產收購、外幣匯率變化、無形資產減值、無形資產加速攤銷以及其他事件，攤銷費用的實際金額可能與估計金額不同。300萬費用無形資產續期或延長期限所發生的費用。

注5.重組行動和退出活動

2020年和2021年重組行動：

運營/營銷能力重組：

正如3M在2020年年報Form 10-K中的附註5所述，2020年末，3M宣佈將採取某些行動，進一步增強其運營和營銷能力，以利用某些全球市場趨勢，同時取消對增長較慢的終端市場的投資。在2020年第四季度，管理層批准並承諾採取相關的重組行動，影響大約2,100導致税前費用為#美元的頭寸137百萬美元。2021年第一季度，管理層批准並承諾根據這一計劃採取更多行動，導致税前費用為#美元。14百萬美元。根據這一倡議批准和承諾的與重組行動有關的剩餘活動預計將在2021年之前基本完成。3M正計劃在整個2021年根據這一倡議採取進一步行動。這一總體倡議跨越2020至2021年，預計將影響大約2,900全球各地的職位，預計税前費用為$250至$300百萬美元。相關的2021年第一季度重組費用在損益表中記錄如下：


(百萬)	2021年第一季度
銷售成本	$	1
銷售、一般和行政費用		9
研究、開發及相關費用		4
總營業收入影響	$	14

這些重組費用對業務部門營業收入的影響總結如下：


	2021年第一季度
(百萬)	與員工相關
安全與工業	$	2
交通運輸和電子產品		3
衞生保健		1
消費者		1
公司和未分配		7
總運營費用	$	14

重組行動，包括現金和非現金影響，如下：


(百萬)	與員工相關
截至2020年12月31日的應計重組行動餘額	$	101
2021年第一季度發生的增量費用	$	14
現金支付		(14)
截至2021年3月31日的應計重組行動餘額	$	101

與資產剝離相關的重組

如3M於2020年年報10-K表的附註5所述，於2020年第二季度，在剝離幾乎所有藥物輸送業務後，管理層批准並承諾採取若干重組行動，以解決與先前分配給剝離業務的金額/負擔相關的公司職能成本和3M的製造足跡。這些行動影響了大約1,300並導致2020年第二季度税前費用為1美元55百萬美元，在公司內和未分配。

與資產剝離相關的重組行動，包括現金和非現金影響，如下：


(百萬)	與員工相關		與資產相關和其他		總計
截至2020年12月31日的應計資產剝離相關重組行動餘額	$	15	$	9	$	24
現金支付		(1)		—		(1)
調整		(1)		—		(1)
截至2021年3月31日與資產剝離相關的應計重組行動餘額	$	13	$	9	$	22

與剝離相關的重組相關的剩餘活動預計將在2021年第三季度基本完成。

其他重組

正如3M公司2020年10-K年度報告中的附註5所述，在2020年第二季度，管理層批准並承諾採取某些重組行動，以解決由於新冠肺炎疫情及其相關經濟影響而導致的某些終端市場的結構性企業成本和運營。這些行動影響了大約400並導致2020年第二季度税前費用為1美元58百萬美元。

重組行動，包括現金和非現金影響，如下：


(百萬)	與員工相關
截至2020年12月31日的應計重組行動餘額	$	24
現金支付		(4)
調整		(9)
截至2021年3月31日的應計重組行動餘額	$	11

與這一重組相關的剩餘活動預計將在2021年第二季度基本完成。

附註6.補充損益表信息

其他費用(收入)，淨額包括：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
利息支出	$	132	$	123
利息收入		(4)		(10)
養老金和退休後淨定期福利成本(福利)		(79)		(38)
總計	$	49	$	75

利息支出包括提前清償債務的税前費用約為#美元。112021年第一季度為100萬。

上表中描述的養老金和退休後定期福利淨成本包括固定福利計劃的定期福利淨成本(服務成本除外)的所有組成部分，服務成本在各種運營費用行中報告。請參閲附註11，瞭解養卹金和退休後定期淨福利費用構成的更多細節。

附註7.補充權益和綜合收入信息

宣佈和支付的現金股息總額為#美元。1.48及$1.47分別為2021年第一季度和2020年第一季度的每股收益。

合併後的權益變動

截至2021年3月31日的三個月


			300萬美元的公司股東
			普普通通						累計
			股票價格和						其他
			其他內容						全面		非
			實繳		留用		財務處		收入		控管
(百萬)	總計		資本		收益		股票		(虧損)		利息
2020年12月31日的餘額	$	12,931	$	6,171	$	43,821	$	(29,404)	$	(7,721)	$	64

淨收入		1,627				1,624						3
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
累計平移調整		(222)								(223)		1
固定收益養老金和退休後計劃調整		119								119		—
現金流對衝工具		58								58		—
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額		(45)
宣佈的股息		(858)				(858)
基於股票的薪酬		121		121
重新收購的股票		(243)						(243)
根據股票期權計劃和福利計劃發行股票		295				(332)		627
2021年3月31日的餘額	$	13,828	$	6,292	$	44,255	$	(29,020)	$	(7,767)	$	68

截至2020年3月31日的三個月


			300萬美元的公司股東
			普普通通						累計
			股票價格和						其他
			其他內容						全面		非
			實繳		留用		財務處		收入		控管
(百萬)	總計		資本		收益		股票		(虧損)		利息
2019年12月31日的餘額	$	10,126	$	5,916	$	42,130	$	(29,849)	$	(8,134)	$	63

淨收入		1,310				1,308						2
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
累計平移調整		(444)								(441)		(3)
固定收益養老金和退休後計劃調整		108								108		—
現金流對衝工具		47								47		—
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額		(289)
宣佈的股息		(847)				(847)
基於股票的薪酬		117		117
重新收購的股票		(356)						(356)
根據股票期權計劃和福利計劃發行股票		153				(235)		388
2020年3月31日的餘額	$	10,214	$	6,033	$	42,356	$	(29,817)	$	(8,420)	$	62

按組成部分劃分的3M累計其他綜合收益(虧損)變動情況

截至2021年3月31日的三個月


							總計
			已確定的收益		現金流		累計
			養老金和		套期		其他
	累積		退休後		儀器，		全面
	翻譯		平面圖		未實現		收入
(百萬)	調整，調整		調整，調整		損益(損益)		(虧損)
2020年12月31日的税後餘額：	$	(1,450)	$	(6,098)	$	(173)	$	(7,721)
税前其他全面收益(虧損)：
改敍前的金額		(176)		—		66		(110)
重新分類的金額		—		159		9		168
税前其他綜合收益(虧損)合計		(176)		159		75		58
税收效應		(47)		(40)		(17)		(104)
其他綜合收益(虧損)總額，税金淨額		(223)		119		58		(46)
2021年3月31日扣除税後的餘額：	$	(1,673)	$	(5,979)	$	(115)	$	(7,767)

截至2020年3月31日的三個月


							總計
			已確定的收益		現金流		累計
			養老金和		套期		其他
	累積		退休後		儀器，		全面
	翻譯		平面圖		未實現		收入
(百萬)	調整，調整		調整，調整		損益(損益)		(虧損)
2019年12月31日的税後餘額：	$	(1,899)	$	(6,204)	$	(31)	$	(8,134)
税前其他全面收益(虧損)：
改敍前的金額		(439)		—		77		(362)
重新分類的金額		—		150		(16)		134
税前其他綜合收益(虧損)合計		(439)		150		61		(228)
税收效應		(2)		(42)		(14)		(58)
其他綜合收益(虧損)總額，税金淨額		(441)		108		47		(286)
2020年3月31日扣除税後的餘額：	$	(2,340)	$	(6,096)	$	16	$	(8,420)

與在國際子公司的永久投資有關的對外折算不計入所得税，但累計折算內的税收影響確實包括淨投資對衝交易等項目的影響。重新分類調整是為了避免在全面收益項目中重複計算，這些項目隨後被記錄為淨收益的一部分。

從可歸因於300萬美元的累計其他全面收入中重新分類


	金額將從以下位置重新分類：
關於其他公司積累的信息的詳細信息	累計其他綜合收益
綜合預算收入和構成部分	截至3月31日的三個月，				區位對收入的影響
(百萬)	2021		2020		陳述式
固定收益養老金和退休後計劃調整
與固定收益養老金和退休後計劃攤銷相關的收益(虧損)
過渡資產	$	—	$	(1)	見附註11
以前的服務福利		15		15	見附註11
淨精算損失		(173)		(163)	見附註11
削減/定居		(1)		(1)	見附註11
税前合計		(159)		(150)
税收效應		40		42	所得税撥備
税後淨額	$	(119)	$	(108)

現金流套期保值工具損益
外幣遠期/期權合約	$	(7)	$	18	銷售成本
利率合約		(2)		(2)	利息支出
税前合計		(9)		16
税收效應		2		(4)	所得税撥備
税後淨額	$	(7)	$	12
期間的總重新分類(扣除税後)	$	(126)	$	(96)

注8.所得税

美國國税局已經完成了對該公司截至2018年的美國聯邦所得税申報單的實地審查，但2005至2017年並未結束，因為該公司正在解決這些審查中發現的問題。除了美國聯邦審查之外，公司還在美國幾個州和外國司法管轄區開展審計活動，在這些司法管轄區，公司正在接受持續的税務審查和政府評估，這可能會受到這些司法管轄區不斷變化的政治環境的影響。截至2021年3月31日，沒有任何税務機關提議對本公司沒有充分預留的納税頭寸進行重大調整。

在接下來的12個月內，未確認的税收優惠的金額可能會發生重大變化，這是合理的。目前，該公司無法估計這些潛在事件在未來12個月內可能影響3M公司未確認的税收優惠的範圍。如果確認，將影響截至2021年3月31日和2020年12月31日的有效税率的未確認税收優惠總額為美元。1,094百萬美元和$1,145分別為百萬美元。

截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司的估值津貼為$143百萬美元和$135分別為其遞延税金資產100萬英鎊。

2021年第一季度的實際税率為16.4百分比，與17.52020年第一季度下降了2%，降幅為1.1一個百分點。降低公司有效税率的主要因素是2021年與美國國際税收條款的影響相關的非重複有利調整。

注9.有價證券

該公司投資於資產擔保證券、存單/定期存款、商業票據和其他證券。以下是綜合資產負債表中記錄的有價證券(流動和非流動)金額的彙總。


(百萬)	2021年3月31日		2020年12月31日
公司債務證券	$	7	$	7
商業票據		384		237
存單/定期存款		7		31
美國國債		100		125
美國市政證券		3		4
現行有價證券	$	501	$	404

美國市政證券	$	31	$	30
非流動有價證券	$	31	$	30

總有價證券	$	532	$	434

截至2021年3月31日和2020年12月31日，未實現毛收入、已實現毛收入和已實現淨收益和/或淨虧損(税前)不是實質性的。

截至2021年3月31日，按合同到期日計算的有價證券餘額如下所示。實際到期日可能與合同到期日不同，因為證券發行人可能有權提前償還債務，而不會受到提前還款處罰。


(百萬)	2021年3月31日
在一年或更短的時間內到期	$	501
在一年到五年後到期		15
在五年到十年後到期		16
總有價證券	$	532

注10.長期債務和短期借款

2021年3月，3M通過全額贖回要約贖回了$450百萬本金2.752022年到期的%票據。該公司記錄了一筆提前清償債務的税前費用約為#美元。11利息支出中有一百萬美元。這筆費用反映了賬麪價值與重新獲得票據所支付的金額和相關費用之間的差額。

2020年短期和長期債務的發行、到期日和清償在3M的2020年年度報告Form 10-K的註釋5中進行了描述。

該公司擁有不是2021年3月31日和2020年12月31日未償還的商業票據。

長期債務的未來到期日

下表中的長期債務到期日反映了與某些債務工具相關的看跌條款的影響，並扣除了未增值債務發行成本，使總到期日等於截至2021年3月31日的長期債務賬面價值。2021年3月31日之後各期長期債務到期日情況如下(單位：百萬)：


剩餘部分												之後
2021		2022		2023		2024		2025		2026		2026		總計
$	763	$	1,256	$	1,945	$	1,100	$	1,791	$	1,516	$	9,798	$	18,169

注11.退休金及退休後福利計劃

如附註1所述，3M於2021年第一季度生效，改變了定期養老金淨額和退休後計劃成本的會計原則。這影響了計劃資產的預期回報和未攤銷精算淨收益或損失的攤銷，費用部分是淨定期福利成本。這一變化追溯適用於3M公司財務報表內列報的所有期間。

固定收益淨定期收益成本中的服務成本部分計入銷售成本；銷售、一般和行政費用；以及研究、開發和相關費用。淨定期收益成本的其他組成部分反映在其他費用(收入)、淨額中。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的淨定期福利成本和其他補充信息的組成部分如下：

福利計劃信息


	截至3月31日的三個月，
	合格人員和不合格人員
	養老金和福利								退休後
	美國				國際				效益
(百萬)	2021		2020		2021		2020		2021		2020
定期收益淨成本(收益)
運營費用
服務成本	$	72	$	66	$	42	$	38	$	12	$	11
營業外費用
利息成本	$	90	$	124	$	25	$	31	$	11	$	16
計劃資產的預期回報率		(264)		(262)		(81)		(77)		(19)		(20)
過渡性資產攤銷		—		—		—		1		—		—
已任職福利攤銷		(6)		(6)		(1)		(1)		(8)		(8)
精算損失淨額攤銷		132		123		27		29		14		11
和解、削減、特別終止福利和其他		—		—		—		—		1		1
營業外費用合計(福利)		(48)		(21)		(30)		(17)		(1)		—
總定期收益淨成本(收益)	$	24	$	45	$	12	$	21	$	11	$	11

截至2021年3月31日的三個月，捐款總額為$46百萬美元用於公司的美國和國際養老金計劃和1在其退休後計劃中增加了100萬美元。2021年全年，該公司預計將貢獻約$200數百萬現金用於其全球固定福利養老金和退休後計劃。該公司在2021年的美國計劃中沒有規定最低現金養老金繳費義務。未來的出資將取決於市場狀況、利率和其他因素。3M對養老金和退休後資產負債的年度計量日期為每年12月31日，這也是用於相關年度計量假設的日期。

注12.衍生工具

該公司使用利率掉期、貨幣掉期以及遠期和期權合約來管理通常與匯率、利率和商品價格波動相關的風險。以下信息解釋了3M使用的各類衍生品和金融工具、3M如何以及為何使用此類工具、此類工具如何入賬，以及此類工具如何影響3M的財務狀況和業績。

關於衍生品的其他信息包括在其他地方，如下所示：

●

非衍生對衝及衍生工具對其他綜合收益的影響計入附註7。

●

衍生工具的公允價值計入附註13。

●

與公司長期債務相關的衍生品和/或對衝工具在3M公司2020年年報10-K表格的附註12中進行了説明。

衍生工具/套期保值工具的類型及計入收益/其他綜合收益

現金流對衝：

對於被指定並符合現金流量套期保值的衍生工具，衍生工具的收益或虧損被報告為其他全面收益的組成部分，並重新分類為被套期保值交易影響收益的同期收益。代表被排除在有效性評估之外的對衝成分的衍生工具的損益在當期收益中確認。

現金流對衝-外幣遠期和期權合約：本公司簽訂外匯遠期和期權合約，以對衝匯率波動對以外幣計價的現金流的影響。這些交易被指定為現金流對衝。這些衍生工具的結算或延期將導致(從累積的其他綜合收益中)重新分類到對衝交易影響收益期間的收益。3M可能會在預測交易發生之前取消指定這些現金流對衝關係。衍生工具的損益之前已計入已取消指定對衝的累計其他全面收益，但仍保留在累計其他全面收益中，直至預測交易發生或可能不會發生為止。撤銷指定後衍生工具價值的變動計入收益，並計入下文未指定為對衝工具的衍生工具部分。3M對其對預測交易未來現金流變異性的風險敞口進行對衝的最長時間長度為36個月.

現金流對衝-利率合約：該公司可能使用遠期起始利率合約和國庫利率鎖定合約，以對衝預期債務發行的利息支付帶來的現金流變化無常的風險。遠期起始利率掉期損益攤銷包括在下表中，作為從累積的其他全面收益重新分類為收益的損益的一部分。有關以前發行但終止的利率合同的更多信息，可以在3M公司2020年Form 10-K年度報告的附註14中找到，這些合同的相關餘額在相關債務的基礎壽命內攤銷的累積其他全面收入中。

截至2021年3月31日，公司餘額為$115與累計其他全面收益中記錄的現金流對衝工具相關的税後未實現淨虧損相關的百萬美元。這包括剩餘餘額#美元。106與遠期起始利率掉期和國庫利率鎖定合約相關的600萬歐元(税後虧損)，將在票據各自的使用期限內攤銷。根據截至2021年3月31日的匯率，3M預計將重新分類約$19在接下來的12個月裏，百萬美元222021年剩餘時間為100萬美元，22022年為100萬美元，912022年後的税後淨未實現外匯現金流對衝虧損到收益(其影響被基礎對衝項目的收益/虧損抵消)。

與指定為現金流量對衝的衍生工具有關的綜合收益表和全面收益表中的位置和損益金額見下表。將累計其他全面收入中的金額重新分類為收入，包括在盈利受到預測交易影響時取消指定套期保值的累計收益(虧損)。


	在其他項目中確認的税前收益(虧損)				税前損益從累計中重新歸類
	金融衍生品的綜合收益指數				其他全面收入轉化為收入
	截至3月31日的三個月，				截至3月31日的三個月，
	2021		2020			2021		2020
(百萬)	金額		金額		位置	金額		金額
外幣遠期/期權合約	$	66	$	79	銷售成本	$	(7)	$	18
利率合約		—		(2)	利息支出		(2)		(2)
總計	$	66	$	77		$	(9)	$	16

公允價值對衝：

對於被指定為公允價值套期保值的衍生工具，衍生工具的收益或虧損以及套期保值項目應歸因於套期保值風險的抵銷虧損或收益在當期收益中確認。

公允價值對衝--利率互換：該公司通過混合使用固定利率和浮動利率債務來管理利息支出。為了幫助管理借款成本，公司可能會進行利率互換。根據該等安排，本公司同意按指定時間間隔交換固定利息金額與浮動利息金額之間的差額，該差額是根據商定的名義本金金額計算的。這些公允價值套期保值的按市價計價計入利息支出損益，並被標的債務工具的損益抵消，後者也計入利息支出。有關指定利率掉期的更多信息可在3M公司2020年年度報告Form 10-K的附註14中找到。

請參閲下面標題為現金流量和公允價值衍生工具的收益位置和影響報表關於截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月與指定為公允價值對衝的衍生工具相關的損益金額在綜合收益表中的位置以及與對衝項目相關的類似信息的詳細信息。

合併資產負債表中記錄了與公允價值套期保值累計基礎調整相關的以下金額：


					公允價值套期保值累計金額
	的賬面價值				包含在賬面價值中的調整
(百萬)	對衝負債				有套期保值的負債
在綜合資產負債表上的位置	2021年3月31日		2020年12月31日		2021年3月31日		2020年12月31日
短期借款和長期債務的當期部分	$	357	$	373	$	4	$	5
長期債務		225		225		5		6
總計	$	582	$	598	$	9	$	11

淨投資對衝：

公司可以使用非衍生工具(外幣計價債務)和衍生工具(外匯遠期合約)來對衝公司在外國子公司的部分投資，並管理外匯風險。對於被指定為境外業務淨投資套期保值且符合有效性要求的工具，可歸因於現滙變動的淨收益或淨虧損在其他全面收益中以累計換算方式記錄。這類票據價值變動的其餘部分計入收益。在收益中確認以前在累計折算中記錄的金額僅限於完全或基本上完全清算被套期保值外國業務的淨投資等情況。在淨投資對衝關係中未指定或取消指定外幣計價債務的範圍內，該部分外幣計價債務因匯率變化而發生的價值變化將記錄在截至到期日的收益中。

3M對公司在外國子公司的淨投資對衝中指定的外匯遠期合約的使用可能會因時間段的不同而有所不同，具體取決於此類關係中指定的外幣計價債務餘額被取消指定、到期或新發行和指定的時間。此外，根據公司希望的外匯風險覆蓋範圍，可能會發生變化。

截至2021年3月31日，淨投資對衝中指定的外匯遠期合約名義總額約為50100萬歐元，以及在淨投資對衝中指定的長期債務工具本金總額3.510億歐元。淨投資對衝中指定的這些衍生品和非衍生品工具的到期日從2021年到2031年不等。

被指定為淨投資套期保值的衍生工具和非衍生工具在綜合收益表和綜合收益表中的位置以及損益金額如下。有幾個不是將淨投資套期保值的有效部分從累積的其他綜合收益中重新分類為下表所列各期間的收入。


	已確認的税前收益(虧損)。				不含損益金額
	作為內部的累積翻譯				從有效性到測試
	*其他綜合收入				收入中確認的收入增加
		截至3月31日的三個月，			截至3月31日的三個月，
	2021		2020			2021		2020
(百萬)	金額		金額		位置	金額		金額
外幣計價債務	$	167	$	15	銷售成本	$	—	$	—
外幣遠期合約		2		1	銷售成本		(1)		5
總計	$	169	$	16		$	(1)	$	5

未被指定為套期保值工具的衍生品：

未被指定為對衝工具的衍生品包括以前在現金流對衝關係中指定的非指定外幣遠期合約和期權合約(如上文現金流量對衝部分所述)。此外，3M公司簽訂了在套期關係中沒有指定的外幣合同，以部分抵消各種非功能性貨幣計價項目(包括某些公司間融資餘額)價值變化的影響。這些衍生工具不是在套期保值關係中指定的，因此，這些合約的公允價值損益計入收益。本公司不持有或發行用於交易目的的衍生金融工具。

未被指定為套期保值工具的衍生工具在綜合損益表中的位置和損益金額如下：


	衍生工具收益(虧損)增加或確認收益增加
	截至3月31日的三個月，
		2021		2020
(百萬)	位置	金額		金額
外幣遠期/期權合約	銷售成本	$	—	$	4
外幣遠期合約	利息支出		22		(16)
總計		$	22	$	(12)

現金流量和公允價值衍生工具的收益位置和影響報表

與現金流量或公允價值套期保值關係中指定的衍生工具有關的收益中確認的綜合收益表和税前金額在合併收益表中的位置如下：


	在收入中確認的收益(損失)的位置和金額				在收入中確認的收益(損失)的位置和金額
	截至2021年3月31日的三個月				截至2020年3月31日的三個月
(百萬)	銷售成本		其他費用 (收入)，淨額		銷售成本		其他費用 (收入)，淨額
綜合損益表中列示的收入和費用細目總額，其中記錄了現金流量或公允價值套期保值的影響。	$	4,525	$	49	$	4,109	$	75

現金流和公允價值對衝的影響：
現金流套期保值關係的損益：
外幣遠期/期權合約：
從累計的其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額	$	(7)	$	—	$	18	$	—
利率合約：
從累計的其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額		—		(2)		—		(2)

公允價值套期保值關係的損益：
利率合約：
套期保值項目	$	—	$	2	$	—	$	(2)
指定為對衝工具的衍生工具		—		(2)		—		2

衍生工具的位置和公允價值金額

下表彙總了3M公司衍生工具(不包括用作對衝工具的非衍生工具)的公允價值及其在合併資產負債表中的位置。以下名義金額按期末外匯匯率列示，但某些利率掉期除外，按初始日期的外匯匯率列示。有關衍生工具公允價值的其他資料載於附註13。


	毛		資產			負債
	概念上的			公平			公平
2021年3月31日(百萬)	金額		位置	價值金額		位置	價值金額
衍生品被指定為
套期保值工具
外幣遠期/期權合約	$	1,656	其他流動資產	$	36	其他流動負債	$	38
外幣遠期/期權合約		685	其他資產		21	其他負債		10
利率合約		403	其他流動資產		5	其他流動負債		—
指定為對衝工具的衍生工具總額				$	62		$	48

衍生品未被指定為
套期保值工具
外幣遠期/期權合約	$	3,487	其他流動資產	$	22	其他流動負債	$	15
未被指定為對衝工具的衍生工具總額				$	22		$	15

總衍生工具				$	84		$	63


	毛		資產			負債
	概念上的			公平			公平
2020年12月31日(百萬)	金額		位置	價值金額		位置	價值金額
衍生品被指定為
套期保值工具
外幣遠期/期權合約	$	1,630	其他流動資產	$	14	其他流動負債	$	67
外幣遠期/期權合約		669	其他資產		10	其他負債		25
利率合約		403	其他流動資產		7	其他流動負債		—
指定為對衝工具的衍生工具總額				$	31		$	92

衍生品未被指定為
套期保值工具
外幣遠期/期權合約	$	3,166	其他流動資產	$	13	其他流動負債	$	14
未被指定為對衝工具的衍生工具總額				$	13		$	14

總衍生工具				$	44		$	106

信用風險與衍生工具資產負債的抵銷

如果利率掉期、貨幣掉期以及遠期和期權合約中的交易對手不履行義務，本公司將面臨信用損失。然而，本公司的風險僅限於票據的公允價值。該公司通過使用信貸審批和信貸限額，並選擇主要的國際銀行和金融機構作為交易對手，積極監測其信用風險敞口。3M在可能的情況下與交易對手達成主要淨額結算安排，以減輕衍生品交易中的信用風險。總淨額結算安排可以允許每個交易對手淨結清3M實體與交易對手之間因多筆單獨的衍生品交易而欠下的金額。截至2021年3月31日，3M與國際掉期和衍生品協會(ISDA)達成了協議17包含淨額結算條款的適用銀行和金融機構。除了由主要交易對手的母公司擔保支持的與3M公司的主協議外，3M公司還與3M公司簽訂了相關的信貸支持協議16除其他事項外，該等條款規定任何一方須提交合資格抵押品的情況(當此等協議涵蓋的交易市值超過指定門檻或交易對手的信用評級已被下調至預定評級時)。本公司預計這些交易對手中的任何一方都不會有不良表現。

3M已選擇在公司綜合資產負債表中以毛計列報衍生品資產和負債的公允價值，即使衍生品交易受到主要淨額結算安排的約束，否則可能有資格進行淨額列報。然而，下表提供的信息似乎表明，本公司已選擇抵銷衍生工具的資產和負債餘額，這些資產和負債餘額是根據與各交易對手的淨額結算安排條款規定的違約或終止情況下的各種標準進行淨額結算的。對於每個交易對手，如果淨額，本公司將根據作為交易一方的3M實體，在報告期末抵消所有衍生品的資產和負債餘額。不受主淨額結算協議約束的衍生品不符合淨額列報的條件。截至以下適用日期，並無收到或質押與該等衍生工具有關的現金抵押品。

根據與衍生品交易對手簽訂的主淨額結算協議抵銷金融資產


			債務總額不會完全抵消年內的損失
			合併後的資產負債表顯示，這些資產都是以資產為主體的
	總金額：		向大師傅提供淨額結算協議
	衍生資產		總金額：
	在會議上發表了自己的觀點		符合條件的項目抵銷		現金
	整合		公認		抵押品		淨資產總額為
2021年3月31日(百萬)	資產負債表		衍生工具和負債		收到		衍生資產
受主淨額結算協議約束的衍生品	$	84	$	34	$	—	$	50
不受主淨額結算協議約束的衍生品		—						—
總計	$	84					$	50


2020年12月31日(百萬)
受主淨額結算協議約束的衍生品	$	44	$	11	$	—	$	33
不受主淨額結算協議約束的衍生品		—						—
總計	$	44					$	33

根據與衍生品交易對手簽訂的主淨額結算協議抵銷金融負債

債務總額不會完全抵消年內的損失

合併後的資產負債表顯示，這些資產都是以資產為主體的

總金額：

向大師傅提供淨額結算協議

衍生工具和負債

總金額：

在會議上發表了自己的觀點

符合條件的項目抵銷

現金

淨額

整合

公認

抵押品

導數

2021年3月31日(百萬)

資產負債表

衍生資產

已承諾的

負債

受主淨額結算協議約束的衍生品

—

不受主淨額結算協議約束的衍生品

—

總計


2020年12月31日(百萬)
受主淨額結算協議約束的衍生品	$	106	$	11	$	—	$	95
不受主淨額結算協議約束的衍生品		—						—
總計	$	106					$	95

貨幣效應

3M估計，與去年同期相比，外幣交易的影響，包括對衝影響，減少了大約#美元的税前收入。10截至2021年3月31日的三個月為100萬美元。這些預估包括交易損益，包括旨在降低外幣匯率風險的衍生品工具。

附註13.公允價值計量

3M遵循ASC 820公允價值計量和披露，涉及在經常性和非經常性基礎上按公允價值計量的資產和負債。自2020年1月1日起，該公司採用了ASU編號2018-13，對公允價值計量的披露要求進行了修改。這個ASU主要修改了關於第3級投資的披露，該公司在所有呈報的期間都有一筆非實質性的金額。

除上述信息外，請參閲3M的2020年度報告Form 10-K中的附註15，對經常性和非經常性基礎上按公允價值計量的資產和負債進行定性討論，説明3M使用的估值方法，以及ASC 820估值框架內的分類。

下表按級別提供按公允價值經常性計量的資產和負債的信息。


			公允價值計量
描述	公允價值按公允價值計算		使用新的輸入被認為是安全的
(百萬)	2021年3月31日		1級		二級		3級
資產：
可供銷售：
有價證券：
公司債務證券	$	7	$	—	$	7	$	—
商業票據		384		—		384		—
存單/定期存款		7		—		7		—
美國國債		100		100		—		—
美國市政證券		34		—		—		34
衍生工具-資產：
外幣遠期/期權合約		79		—		79		—
利率合約		5		—		5		—

負債：
衍生工具--負債：
外幣遠期/期權合約		63		—		63		—


			公允價值計量
描述	公允價值按公允價值計算		使用新的輸入被認為是安全的
(百萬)	2020年12月31日		1級		二級		3級
資產：
可供銷售：
有價證券：
公司債務證券	$	7	$	—	$	7	$	—
商業票據		237		—		237		—
存單/定期存款		31		—		31		—
美國國債		125		125		—		—
美國市政證券		34		—		—		34
衍生工具-資產：
外幣遠期/期權合約		37		—		37		—
利率合約		7		—		7		—

負債：
衍生工具--負債：
外幣遠期/期權合約		106		—		106		—

下表提供了上表中按公允價值經常性計量的使用重大不可觀察投入(第3級)的項目的期初餘額和期末餘額的對賬。


	三個月後結束。
有價證券-僅適用於某些美國市政證券	3月31日，
(百萬)	2021		2020
期初餘額	$	34	$	46
總損益：
包括在收入中		—		—
計入其他綜合收益		—		—
購買和發行		—		10
銷售和結算		—		(19)
調入和/或調出級別3		—		—
期末餘額	$	34	$	37
報告期末所持證券收益中包含的本期未實現損益變動		—		—

此外，3M的養老金和退休後福利計劃的計劃資產按公允價值經常性(至少每年)計量。請參閲3M公司2020年年報中的附註13：10-K表格。

在非經常性基礎上按公允價值計量的資產和負債：

某些資產和負債按公允價值計量，但在初始確認後按公允價值在非經常性基礎上確認和披露，則需要披露。就3M而言，該等公允價值計量主要涉及無限期及長期資產減值、商譽減值，以及採用成本減去減值加或減可見價格變動計量方案的權益證券賬面價值調整。有幾個不是截至2021年3月31日的三個月的資產重大減值或股權證券調整。3M反映了與某些無限期居住資產的減值有關的無形費用和淨費用#美元。22在截至2020年3月31日的三個月內，與使用計量替代方案對股權證券賬面價值進行調整有關的百萬美元。

金融工具的公允價值：

該公司的金融工具包括現金和現金等價物、有價證券、應收賬款、某些投資、應付賬款、借款和衍生合同。由於這些工具的短期性質，現金等價物、應收賬款、應付賬款以及短期借款和長期債務的當前部分的公允價值接近賬面價值。除某些衍生工具外，可供出售的有價證券按前面披露的公允價值記錄。為了估計其長期債務的公允價值(分類為2級)，該公司使用了第三方報價，這些報價全部或部分來自模型價格、外部來源、市場價格或第三方的內部記錄。關於這些金融工具的賬面價值和估計公允價值的信息如下：


	2021年3月31日				2020年12月31日
	攜載		公平		攜載		公平
(百萬)	價值		價值		價值		價值
長期債務，不包括本期債務	$	16,819	$	18,277	$	17,989	$	20,496

上文反映的公允價值考慮了相關債務的條款，沒有衍生品/對衝活動的影響。上述長期債務的賬面價值受到被指定為公允價值對衝的某些固定利率到浮動利率掉期以及公司發行的某些固定利率歐洲債券證券被指定為公司在其歐洲子公司淨投資的對衝工具的影響。由於利率較低，信貸利差與發行量相比收緊，3M的多隻固定利率債券的交易價格分別為2021年3月31日和2020年12月31日的溢價。

附註14.承付款和或有事項

法律訴訟：

該公司及其一些子公司捲入了許多索賠和訴訟，主要是在美國，以及世界各地的監管程序。這些索賠、訴訟和訴訟包括但不限於產品責任(涉及公司現在或以前製造和銷售的產品)、知識產權、商業、反壟斷、聯邦虛假索賠法案、證券以及州和聯邦環境法。除非另有説明，否則公司將積極為所有此類訴訟和訴訟辯護。本公司亦不時收到多個政府機構發出的傳票或索取資料的要求。公司通常會以合作、徹底和及時的方式迴應此類傳票和請求。這些響應有時需要時間和精力，並可能導致公司產生相當大的成本。此類傳票和請求還可能導致主張索賠，或啟動針對公司和其他公司的行政、民事或刑事法律程序，並達成和解。法律程序和監管事項的結果往往難以預測。任何認定公司的經營或活動不符合或不符合適用法律或法規的行為都可能導致罰款、民事或刑事處罰以及公平補救措施，包括收回、暫停或取消禁令或禁令救濟。有關公司披露和記錄與法律訴訟相關的負債和應收保險款項的程序的更多信息，請參見公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的附註16“承諾和或有事項”。

以下各節首先描述本公司涉及的重大法律訴訟，然後描述本公司與其重大法律訴訟相關的負債和相關應收保險款項。

口罩/石棉訴訟

截至2021年3月31日，本公司是多個法院的眾多訴訟中的被點名被告，有多名共同被告，據稱代表大約2,179個人索賠人，相比之下，大約2,075個人索賠人的訴訟懸而未決，2020年12月31日。

絕大多數由本公司解決且目前待決的針對本公司的訴訟和索賠均指控使用本公司的一些口罩和口罩產品，並要求本公司和其他被告賠償因工作場所暴露於其他被告製造的產品或一般工作場所中發現的石棉、二氧化硅、煤礦粉塵或其他職業粉塵而造成的人身傷害。少數由本公司解決並目前待決的針對本公司的訴訟和索賠一般聲稱，職業暴露於本公司以前生產的產品(通常未指明)以及其他被告生產的產品(或偶爾在公司場所生產的產品)中的石棉造成人身傷害。

該公司目前的新的和待定事項的數量大大低於它在2003年提交申請的高峯期所經歷的情況。該公司預計，未來未受損的索賠人提交的索賠數量將繼續比過去低得多。因此，聲稱更嚴重傷害的索賠數量，包括間皮瘤、其他惡性腫瘤和黑肺病，將佔總索賠的比例比過去更高。在過去的幾年裏二十多年來，本公司在十五的十六審理的案件由陪審團審理(包括2018年的訴訟，如下所述)。2018年，3M收到了陪審團對其有利的裁決二訴訟-一2月份在加利福尼亞州法院，12月在馬薩諸塞州法院-這兩起案件都涉及3M呼吸器存在缺陷，未能保護原告免受石棉纖維的傷害。2018年4月，肯塔基州法院的陪審團發現3M的8710個口罩未能保護二煤礦工人受到煤礦粉塵的傷害，並獲得大約#美元的補償性損害賠償。2百萬美元和懲罰性賠償總額為$63百萬美元。2018年8月，初審法院作出判決，公司提起上訴。在2019年3月和4月期間，該公司原則上同意以美元了結肯塔基州和西弗吉尼亞州的絕大多數煤礦粉塵訴訟。340100萬美元，包括上述肯塔基州案件2018年4月的陪審團裁決。和解協議於2019年完成，上訴已被駁回。2020年10月，3M在華盛頓州金縣的一個陪審團面前為一宗呼吸器案辯護，該案涉及一名前造船廠工人，他聲稱3M的8710口罩存在缺陷，3M在未能保護他免受石棉纖維傷害方面存在疏忽。陪審團做出了有利於3M的完整辯方裁決，結論是8710口罩在設計或警告方面沒有缺陷，3M的任何行為都不是原告間皮瘤的原因。原告已提交上訴通知書。

該公司在過去的這些審判程序中已經證明，其呼吸保護產品在預期的方式和預期的情況下使用時，如所聲稱的那樣有效。因此，公司認為索賠人無法

確定他們的健康狀況，即使很嚴重，也可歸因於公司的呼吸保護產品。儘管如此，該公司的訴訟經驗表明，聲稱受到更嚴重傷害(包括間皮瘤、其他惡性腫瘤和黑肺病)的人的索賠解決成本高於未受損的人的索賠，因此該公司認為，在每個索賠基礎上解決未決和未來索賠的平均成本將繼續高於以前的水平，當時絕大多數索賠是由健康未受損的索賠人提出的。此外，在2020年下半年和截至2021年3月31日，該公司提交的指控因接觸煤礦粉塵而受傷的案件數量有所增加。

正如之前報道的那樣，西弗吉尼亞州通過其總檢察長在2003年對該公司提出了申訴，並二其他呼吸保護產品製造商在西弗吉尼亞州林肯縣巡迴法院提起訴訟，並於2005年修改了訴狀。修改後的申訴要求大量但未指明的補償性賠償，主要是償還據稱由國家為所有患有職業性塵肺病的工人提供的補償和醫療福利以及未指明的懲罰性賠償而發生的費用。2019年10月，法院批准了國家提出的切斷不公平貿易行為索賠的動議。2020年1月，製造商向西弗吉尼亞州最高法院提交了一份請願書，挑戰初審法院的裁決；該請願書於2020年11月被駁回。不是由於本公司認為目前責任是不可能的和不可估量的，因此已記錄了這一事件的責任。此外，公司無法估計可能的損失或損失範圍，因為西弗吉尼亞州沒有任何有意義的發現迴應，在本案中活動本來就很少，以及對以下事項的索賠主張二在被告分擔責任的其他製造商中，如果案件最終審理完畢，陪審團可以根據連帶責任的法律和過錯的數額(如有的話)來分配給每一名被告。

口罩/石棉負債和應收保險金

該公司定期對其口罩/石棉責任進行全面的法律審查。本公司審查最近和以往的索賠數據，包括但不限於：(I)針對本公司的未決索賠數量；(Ii)這些索賠的性質和組合(即聲稱使用本公司的口罩或呼吸器產品並聲稱接觸每種石棉、二氧化硅、煤炭或其他職業粉塵的索賠的比例，以及聲稱使用據稱由本公司生產的含石棉產品的索賠的比例)；(Iii)辯護和解決未決索賠的費用；以及(Iv)申訴率和辯護費用的趨勢。作為全面法律審查的一部分，該公司定期向具有專業知識的第三方提供索賠數據，以確定索賠數據對未來提交趨勢和成本的影響。第三方協助公司估算辯護和解決未決和未來索賠的成本。該公司使用這些估計來制定其對可能責任的最佳估計。

可能發生的事態發展可能會影響公司對其負債的估計。這些發展包括但不限於以下方面的重大變化：(I)公司應計的關鍵假設，包括未來索賠的數量、索賠的性質和組合、辯護和解決索賠的平均成本以及在保持審判準備方面的重大變化；(Ii)審判和上訴結果；(Iii)適用於這些索賠的法律和程序；以及(Iv)其他共同被告和保險公司的財務可行性。

由於審查了其口罩/石棉負債、未決和預期的訴訟，以及解決聲稱受到更嚴重傷害(包括間皮瘤、其他惡性腫瘤和黑肺病)的人的索賠費用，該公司在2021年前三個月將口罩/石棉負債的應計項目增加了#美元。36百萬美元。2021年第一季度，公司支付了法律辯護費用和和解費用#美元。19100萬美元與口罩/石棉訴訟有關。正如之前披露的，在2019年第一季度，公司記錄了一項税前費用為#美元。313由於上述煤礦粉塵訴訟的2019年3月和4月原則和解以及本公司對當時其他當前和預期的煤礦粉塵訴訟的評估(包括解決指控時肯塔基州和西弗吉尼亞州所有當前和預期的煤礦粉塵訴訟的成本)，應計費用增加。截至2021年3月31日，公司對防毒面具/石棉債務(不包括Aearo應計項目)的應計項目為#美元。679百萬美元。這一應計項目代表了該公司對可能損失的最佳估計，並反映了接近2050年時可能對該公司提出的未來索賠的估計期。公司不能估計負債可能超過公司已確定的應計項目的金額或上限，原因是：(I)在預測尚未提出索賠的索賠數量或未來索賠的時間段方面存在固有困難，(Ii)投訴幾乎總是針對多名被告提出索賠，而所稱損害賠償通常不歸因於個別被告，從而使被告的責任份額可能會訴諸連帶責任法律，這可能因州而異，(Iii)對被告提出的損害賠償通常不會歸因於個別被告，因此被告的責任份額可能會訴諸連帶責任法律，這可能因州而異，(Iii)對被告提出的索賠通常不會歸因於個別被告，因此被告的責任份額可能會訴諸連帶責任法，這可能會因州而異，(Iii)在投訴中幾乎總是針對多名被告提出索賠以及(Iv)上述可能發生的幾個可能影響本公司負債估計的事態發展。

截至2021年3月31日，公司與口罩/石棉訴訟相關的保險賠償應收賬款為1美元。4百萬美元。該公司繼續根據某些破產和其他保險公司的保單尋求保險。一旦這些保險索賠得到解決，該公司將收回幾乎所有剩餘的呼吸面罩/石棉索賠保險。

防毒面具/石棉訴訟-Aearo Technologies

2008年4月1日，本公司的一家子公司收購了Aearo Technologies(“Aearo”)的母公司Aearo Holding Corp.的股份。Aearo製造和銷售各種產品，包括個人防護用品，如眼睛、耳朵、頭部、面部、跌倒和某些呼吸防護產品。

截至2021年3月31日，Aearo和/或之前擁有和運營Aearo呼吸器業務的其他公司(美國光學公司、華納-蘭伯特有限責任公司、AO公司和Cabot公司(以下簡稱卡博特公司))被列為被告，包括本公司在內的多家法院的多起訴訟中，原告指控使用口罩和口罩產品，並要求Aearo和其他被告賠償涉嫌因工作場所暴露於石棉、二氧化硅-

截至2021年3月31日，公司通過其Aearo子公司擁有應計項目$27與當前和未來與航空相關的石棉、二氧化硅和煤礦粉塵索賠相關的產品責任和辯護費用為100萬美元。這一應計項目代表了該公司對Aearo公司可能損失的最佳估計，反映了接近2050年時可能對Aearo公司提出的未來索賠的估計期。應計項目減少了#美元。37在根據下文所述的非正式安排支付了Aearo在某些定居點中的份額後，Aearo在2020年第二季度支付了600萬美元。應計費用反映了該公司對未決和預期的訴訟的評估、對其口罩/石棉負債的審查，以及解決索賠更嚴重傷害的人的索賠費用。法律費用以及和解和判決的責任目前由Aearo、Cabot、美國光學公司和華納·蘭伯特的一家子公司及其各自的保險公司(“Payor Group”)共同承擔。責任由各方根據每家公司以“AO Safety”品牌銷售呼吸產品的年限和/或擁有美國光學公司AO安全部的年限以及個人原告據稱的暴露年限進行分配。

Aearo與Cabot於1995年7月11日簽訂的一項協議進一步限制了Aearo在或有負債中的份額。本協議規定，只要Aearo向Cabot支付季度費用#美元。100,000，Cabot將保留對1995年7月11日之前銷售的口罩暴露於石棉、二氧化硅或二氧化硅產品的任何產品責任索賠的責任和責任，並對Aearo進行賠償。由於難以確定特定口罩在銷售後仍在商業流程中保留多長時間，Aearo和Cabot已將該協議應用於1997年1月1日之前因涉嫌使用口罩而涉及接觸石棉、二氧化硅或二氧化硅產品的索賠。有了這些安排，Aearo的潛在責任僅限於據稱在1997年1月1日或之後使用涉及接觸石棉、二氧化硅或二氧化硅產品的呼吸器所引起的暴露。到目前為止，Aearo已經選擇支付季度費用。如果Aearo選擇停止參與這一安排，或者如果Cabot不再能夠履行其在這些事項上的義務，Aearo可能會在其與Cabot達成的協議所涵蓋的1995年7月11日之前的部分時間內面臨額外的索賠。

可能出現的事態發展可能會影響對Aearo負債的估計。這些發展包括但不限於：(I)未來索賠數量的重大變化，(Ii)解決索賠的平均費用的重大變化，(Iii)為這些索賠辯護的法律費用的重大變化，(Iv)收到的索賠的組合和性質的重大變化，(V)審判和上訴結果，(Vi)適用於這些索賠的法律和程序的重大變化，(Vii)共同被告之間的責任分配重大變化，(Viii)評估Payor Group成員的財務可行性，包括用盡可用保險覆蓋限額，和/或(Ix)確定對Aearo估計其責任份額的合同義務的解釋不準確。該公司無法確定這些潛在發展對其目前估計的Aearo公司在這些現有和未來索賠中的責任份額的影響。如果發生上述任何事態發展，現有和未來索賠的這些負債的實際金額可能遠遠大於應計金額。

由於預測尚未索賠的索賠數量的固有困難，在Payor集團之間分配未來索賠責任的複雜性，以及可能發生的幾個可能影響Payor Group的事態發展

在估計Aearo的負債時，公司無法估計Aearo的負債可能超過公司確定的應計項目的金額或金額範圍。

環境問題與訴訟

本公司的運營受到環境法律法規的約束，包括與空氣排放、廢水排放、有毒物質以及固體和危險廢物的處理和處置有關的法律和法規，這些法律和法規可由世界各地的國家、州和地方當局以及美國和國外的私人機構強制執行。在某些情況下，這些法律和法規為污染補救、污染控制設備的資本投資、恢復或賠償自然資源損害以及人身傷害和財產損失索賠提供了依據。本公司已經並將繼續因遵守這些法律法規、為人身傷害和財產損失索賠辯護以及根據其環境責任調整業務運營而產生成本和資本支出。為努力履行其環境責任並遵守環境法律法規，該公司已制定並定期更新與其全球業務的環境績效標準相關的政策。

根據某些環境法律，包括1980年的美國綜合環境響應、補償和責任法案(CERCLA)和類似的州法律，本公司可能通常與其他公司承擔連帶責任，支付在現有或以前的設施和場外地點修復環境污染的費用。該公司已經確定了許多地點，其中大部分在美國，在這些地點它可能會承擔一些責任。請參閲標題為“環境責任和保險應收賬款“以下是關於此類負債的應計金額的信息。

環境問題

如前所述，本公司一直在自願配合地方、州、聯邦(主要是美國環境保護局(EPA))和國際機構對各種全氟化合物(包括全氟辛酸(PFOA)、全氟辛烷磺酸(PFOS)、全氟己烷磺酸(PFHxS)或其他全氟和多氟烷基物質(統稱為PFAS)可能對環境和健康造成的影響的持續審查。由於2000年5月的淘汰決定，該公司不再生產某些全氟辛烷磺酸(PFOA)、全氟辛烷磺酸(PFOS)、全氟辛烷磺酸(PFHxS)及其光標前化合物。該公司在大約30年內停止生產和使用這些化合物中的絕大多數。兩年在2008年底之前停止了這種化學物質的所有制造和最後一次重要使用。該公司繼續生產各種較短鏈長的PFAS化合物，包括但不限於全氟丁烷磺酸鹽(PFBS)的前光標化合物。這些化合物被用作各種產品的原料，包括工程氟化液體、含氟聚合物和氟橡膠，以及表面活性劑、添加劑和塗料。通過其持續的生命週期管理和與公司涵蓋所有持久性和生物累積性材料使用政策相關的原材料成分識別流程，公司繼續審查、控制或消除採購材料中的某些全氟辛烷磺酸，或作為3M當前的一些氟化學制造工藝、產品和廢物流中的副產品的某些全氟辛烷磺酸的存在。

有關全氟辛烷磺酸的監管活動在美國、歐洲和其他地方以及某些國際機構繼續進行。這些活動包括收集暴露和使用信息、風險評估和考慮監管方法。在歐盟，3M在德國和比利時等國設有製造設施，最近的監管活動包括根據《化學品註冊、評估、授權和限制條例》(REACH)對各種限制進行初步工作，包括限制在某些用途中使用PFAS，以及將PFAS作為一個類別進行更廣泛的限制。自2020年12月起，根據歐盟的持久性有機污染物(POPs)重鑄條例，PFOA受到某些限制。關於新頒佈的持久性有機污染物對某些製造工藝的適用性，這些工藝將全氟辛酸作為一種意想不到的和不可避免的副產品，旨在通過乳化劑回收過程去除，3M子公司Dyneon在德國根多夫經營着一家工廠，該公司積極與德國相關監管機構進行了磋商。針對管理局認為持久性有機污染物可能適用於這些過程的觀點，Dyneon繼續傳達其關於持久性有機污染物適用性的立場，分享正在進行的技術流程改進，並討論如果不能就持久性有機污染物的適用性達成協議，可能的備選方案。

在美國，隨着全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)研究數據庫的擴大，美國環保署已經制定了人類健康影響文件，總結了這些研究的可用數據。2014年2月，美國環保署啟動了對全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)對人類健康影響文件草案的外部同行審查。同行審查小組於2014年8月舉行會議。2016年5月，美國環保署宣佈全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的終身健康建議水平為70百萬分率(Ppt)(取代由

美國環保署2009年400全氟辛酸和全氟辛烷磺酸的ppt200全氟辛烷磺酸的ppt)。如果全氟辛酸和全氟辛烷磺酸被發現在一起，美國環保署建議將濃度加在一起，並且對全氟辛酸和全氟辛烷磺酸的終生健康建議也是如此。70Ppt。終生健康忠告是不可執行和非監管的，它提供有關飲用水污染物濃度的信息，在這些濃度下，預計在規定的暴露時間內不會出現不利的健康影響。為了根據安全飲用水法案收集暴露信息，EPA於2012年5月2日公佈了一份不受管制的物質清單，包括六2013-2015年期間，公共供水系統供應商必須監測PFAS化學品，以確定其發生的程度。截至2017年1月，EPA報告了4,920全國範圍內的公共供水。根據2016年的終生健康建議，13公共供水超過了全氟辛酸和46超過全氟辛烷磺酸的水平(與2016年7月EPA摘要持平)。美國環保署2016年9月發佈的一份關於飲用水樣本實驗室分析的技術諮詢稱，65公共供水已經超過了全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的總和。這些結果是基於一在2012-2015年期間收集的樣本不一定能反映這些公共供水的現狀。環境保護局的報告沒有指出公共供水中全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的來源。

在州監管機構的監督下，該公司在阿拉巴馬州迪凱特、明尼蘇達州小屋格羅夫和伊利諾伊州科爾多瓦工廠的製造業務相關的含PFAS廢物的歷史處置方面繼續取得進展。正如之前報道的那樣，該公司與阿拉巴馬州環境管理部(ADEM)簽訂了一項自願補救行動協議，以補救該公司位於阿拉巴馬州迪凱特的製造工廠土壤和地下水中存在的全氟辛烷磺酸(PFAS)，這與歷史性的(1978-1998年)併入污水處理廠污泥有關。在Adem的同意下，3M基本上完成了在以前的污泥摻入區安裝多層蓋子的工作。進一步的補救活動，包括某些現場和非現場的調查和研究，將根據2020年7月臨時同意令在下文“其他PFAS相關事項”一節中描述。

根據之前披露的2007年5月和解協議和同意令的條款，公司將繼續與明尼蘇達州污染控制局(MPCA)合作，以解決明尼蘇達州華盛頓縣(奧克代爾和伍德伯裏)前處置地點以及公司位於明尼蘇達州科蒂奇格羅夫的製造設施的土壤和地下水中存在某些PFAs的問題。根據本協議，公司的主要義務包括：(I)評估這些場所的某些PFAS的排放，並提出應對行動建議；(Ii)在發現由於這些場所的污染而存在HBV和/或HRL的某些PFAS的任何水平超過基於健康的值(HBV)或健康風險限度(HRL)(即明尼蘇達州衞生部(MDH)確定的飲用水中的化學物質在一生中對人類消費是安全的)的水平時，提供處理或替代飲用水；(Iii)在這些地點補救不受全氟辛烷酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)補救行動控制的其他全氟辛烷磺酸的已確定來源；以及(Iv)與MPCA分享有關某些全氟化合物的信息。2008年，MPCA發佈了正式決定，對明尼蘇達州華盛頓縣(奧克代爾和伍德伯裏)的前處置地點採取補救方案。2009年8月，MPCA發佈了一項正式決定，對公司的平房樹林製造設施採取補救方案。2010年春夏兩季，3M開始在平房林和伍德伯裏兩地實施商定的補救方案。3M於2010年末開始在奧克代爾(Oakdale)工地實施補救方案。在每個地點，補救方案都由公司推薦，並由MPCA批准。奧克代爾和伍德伯裏的補救工作已經完成。, 它們正處於運行維護模式。平房林遺址的修復工作已基本完成，運營和維護活動仍在進行中。

2014年8月，伊利諾伊州環保局批准了該公司在其位於伊利諾伊州科爾多瓦的製造設施建立地下水管理區的請求，其中包括持續抽水受影響的現場地下水、地下水監測和例行結果報告。

2017年5月，MDH為全氟辛烷酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)發佈了新的HBV。35全氟辛酸和27全氟辛烷磺酸的價格為10ppt。在宣佈這一消息時，MDH表示，“含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的飲用水，即使高於更新值，也不會構成直接的健康風險。這些值旨在降低整個人口的長期健康風險，並基於多種安全因素來保護最脆弱的公民，這使得它們對我們州的大多數居民過於保護。”2017年12月，衞生部發布了新的全氟丁烷磺酸鹽(PFBS)乙肝病毒。2百萬分之幾(Ppb)。2018年2月，MDH發佈的報告發現，在明尼蘇達州華盛頓縣和達科他縣的居民中，沒有發現某些癌症或不良生育結果(低出生率或早產)的異常比率。2019年4月，衞生部發布了新的全氟辛烷磺酸乙肝病毒15PPT和一種新的乙肝病毒對豬全血清白蛋白xS的影響47Ppt。

2018年5月，美國環保署宣佈了一項分四步實施的全氟辛烷磺酸行動計劃，其中包括評估是否需要為全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸設定《安全飲用水法》的最高污染物水平(MCL)，並開始採取必要步驟，將全氟辛烷酸和全氟辛烷磺酸指定為

CERCLA規定的“危險物質”。2018年11月，美國環保署就以下項目的毒性評估草案徵求公眾意見二全氟辛烷磺酸化合物，包括全氟辛烷磺酸。2021年4月，美國環保署發佈了最新的全氟辛烷磺酸毒性評估報告。2019年2月，EPA發佈了一份PFAS行動計劃，概述了EPA正在採取的應對PFAS的短期和長期行動-這些行動包括制定PFOA和PFOS的國家飲用水確定、加強執法當局和評估清理方法、全國範圍內的PFAS飲用水監測、擴大瞭解和管理PFAS風險的科學知識，以及開發用於與其他機構和公眾溝通的一致風險溝通工具。關於被全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染的地下水，環境保護局於2019年12月發佈了臨時建議，為作為當前或潛在飲用水水源的地下水的篩選水平和初步補救目標提供指導，以告知受污染場地的最終清理水平。2020年2月，美國環保署發出通知，要求公眾對根據《安全飲用水法》(SDWA)監管全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的某些初步決定發表意見。2020年6月，3M提交了對環保局根據SDWA監管全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸的初步決定的意見。

美國環保署在2020年6月發佈的2020年春季監管議程中宣佈，它打算在2020年8月發佈一份擬議的規則制定通知，將全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)指定為CERCLA下的危險物質。2020年11月，美國環保署宣佈正在開發一種新的分析方法，以測試廢水和其他環境介質中的PFAS。2020年12月，美國環保署發佈了二與PFAS相關的新指導文件。首先，它發佈了一份關於含有表面塗料的進口物品的合規指南草案，受長鏈全氟烷基羧酸鹽和全氟烷基磺酸鹽化學物質重要新用途規則的約束。其次，美國環保署發佈了銷燬和處置某些全氟辛烷磺酸和含全氟辛烷磺酸材料的暫行指導意見，徵求公眾意見。3M已就這兩份指導文件提交了評論。

2021年3月，美國環保署公佈了它打算啟動一項針對全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的國家初級飲用水監管程序；該程序將包括進一步的分析、科學審查和徵求公眾意見的機會。美國環保署還在2021年1月宣佈，將發佈擬議規則制定(ANPR)的預先通知，以徵求公眾意見，以確定該機構是否應該採取額外的監管措施來解決PFAS污染問題，包括將PFOA和PFOS以及其他PFAS指定為“綜合環境響應、補償和責任法”(CERCLA)下的危險物質，並就PFOA和PFOS以及其他PFAS是否應受“資源保護和回收法”(RCRA)監管為危險廢物徵求意見。美國環保署表示，它還將發佈一份ANPR，以收集有關PFAS製造商的信息，以及這些設施排放的PFAS的存在和處理情況。2021年1月，新的聯邦政府撤回了EPA ANPR的這一公告。環保局還在2021年3月單獨發佈了一份ANPR，以收集有關全氟辛烷磺酸製造商的信息，以及這些設施排放的全氟辛烷磺酸的存在和處理情況。

2018年6月，美國衞生與公眾服務部(Department Of Health And Human Services)下屬的美國有毒物質和疾病登記局(ATSDR)發佈了一份PFAS毒理學簡介草案，徵求公眾審查和意見。在報告草案中，ATSDR建議起草全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和其他幾種全氟辛烷磺酸的最低風險水平(MRL)。最大殘留限量是對人體每天接觸一種危險物質的估計值，這種物質在特定的暴露時間內可能沒有明顯的不良非癌症健康影響風險。MRL不用於定義ATSDR或其他機構的清理或操作級別。2018年8月，3M提交了對ATSDR提案的評論，指出目前的草案存在重大缺陷，特別是在最高殘留限量方面，ATSDR的簡介必須反映有關這些化學品的最佳科學和已知的充分證據。

幾個州立法機構和州機構一直在評估或已經採取了與全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和其他全氟辛烷磺酸的清理標準、地下水或飲用水價值相關的行動，3M提交了各種迴應意見。這些州包括以下幾個州：

佛蒙特州最終確定了全氟辛烷磺酸(PFOA)、全氟辛烷磺酸(PFOS)和三2020年3月的其他PFAS。2020年6月，新澤西州敲定了飲用水標準，並將全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸指定為危險物質。紐約於2020年7月制定了全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的飲用水標準。新漢普郡於2020年7月通過立法為某些全氟辛烷磺酸(PFOS)和全氟辛烷磺酸(PFOA)建立了飲用水標準。密歇根州於2020年8月實施了某些全氟辛烷磺酸(PFOS)和全氟辛烷磺酸(PFOA)的最終飲用水標準。馬薩諸塞州公佈了關於建立飲用水標準的最終規定六2020年10月合併的PFAS。其他一些州也一直在評估或採取了與食品包裝、地毯和其他產品中的全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和其他全氟辛烷磺酸相關的行動。例如，2021年3月，加利福尼亞州提議將全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)列為其65號提案法律下的致癌物。

2020年10月，3M和其他幾個當事人向新澤西州高等法院上訴部門提交上訴通知，質疑新澤西州全氟辛烷磺酸(PFOS)和全氟辛烷磺酸(PFOA)法規的有效性。2021年1月，法院上訴庭駁回了

小組動議擱置該規例，雙方正就其是非曲直進行訴訟。2021年3月，3M和其他幾個方面對紐約州衞生部提起訴訟，敦促騰出該機構為全氟辛烷磺酸(PFOS)和全氟辛烷磺酸(PFOA)設定的飲用水水位。

該公司無法預測在美國、歐洲和其他地區，上述或其他程序和活動(如果有的話)可能會對此類化合物採取哪些額外的監管行動，或任何此類行動對公司的後果。

與阿拉巴馬州歷史上的PFAS製造業務相關的訴訟

正如之前報道的那樣，一名前僱員在阿拉巴馬州摩根巡迴法院對3M、BFI Waste Management Systems of Alabama和其他公司提起了可能的集體訴訟(“St.John”案)，要求在公司位於阿拉巴馬州迪凱特的製造工廠或附近因接觸某些全氟化學品而造成財產損失。雙方已同意繼續擱置聖約翰一案。, 此案所涉各方與下文討論的另一起案件之間正在進行調解。二迪凱特工廠附近的某些居民以類似的理由(分別是錢德勒案和斯托弗案)向同一法院提起的其他可能的集體訴訟被擱置，等待聖約翰案件中的階級認證問題得到解決。

2015年10月，西摩根-東勞倫斯供水和污水管理局(Water Authority)向美國阿拉巴馬州北區地區法院提交了針對3M公司、Dyneon，L.L.C和Daikin America，Inc.的個人申訴。申訴還包括代表自己提起申訴的代表原告，以及使用水務監督提供的水的所有業主和財產擁有者的類別。五水務監督向其供水的當地水務設施(統稱為“水務設施”)。起訴書要求補償性和懲罰性賠償以及禁令救濟，理由是被告的化學品，包括他們在迪凱特生產過程中的全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)污染了田納西河取水口的水，而且水務局使用的水處理程序無法去除這些化學品。2019年4月，3M與水務管理局就這起訴訟達成和解，賠償金額為美元。35其中3M將為一個新的水過濾系統提供資金，3M將賠償水務管理局因解決目前懸而未決和未來針對水務管理局的訴訟而產生的責任，這些訴訟聲稱與3M PFAS有關的責任或損害。由水務局供應飲用水的代表原告(“Lindsey”案)提出的假定類別索賠仍然存在。雙方正在積極討論通過談判解決問題，此案目前被擱置。

2016年6月，非營利性公司田納西州養河人(RiverKeeper)向美國阿拉巴馬州北區地區法院起訴3M、阿拉巴馬州BFI Waste Systems、阿拉巴馬州迪凱特市和阿拉巴馬州摩根縣迪凱特市政公用事業委員會。起訴書稱，被告通過擁有和經營各自的場地，在處置某些加油站方面違反了“資源保護和回收法”。起訴書進一步聲稱，這種做法可能會對健康和/或環境構成迫在眉睫的實質性危害，除非法院批准所要求的救濟，包括宣告性和禁制令救濟，否則養河人已經並將繼續遭受被告未能減少這種危害所造成的不可彌補的損害。此案已被擱置，等待雙方就聖約翰一案進行調解。

2016年8月，一羣超過200原告在阿拉巴馬州勞倫斯縣的州法院對West Morgan-East Lawrence Water and Sewers Authority(Water Authority)，3M，Dyneon，Daikin，BFI，and City of Decatur提起了可能的集體訴訟(“Billings”案)。原告是勞倫斯、摩根和其他縣的居民，他們現在或曾經是水務局的客户。他們爭辯説，被告釋放的PFAS污染了田納西河，進而污染了他們的飲用水，對他們的健康和財產造成了損害。2017年1月，上文討論的聖約翰案件的法院擱置了這起訴訟，等待聖約翰案件的解決。比林斯案的原告已經多次修改了他們的起訴書，增加了更多的原告。現在大約有4,000指名原告。比林斯案的調解仍在進行中，但原告已經採取行動解除暫緩執行，該動議定於2021年5月開庭審理。

2017年1月，數百名原告在阿拉巴馬州的勞倫斯和摩根兩縣起訴3M、Dyneon和Daikin America(“歐文斯案”)。原告是財產的所有者、居民和財產權益的持有者，他們從西摩根-東勞倫斯供水和下水道管理局(水務局)獲得水。他們主張普通法對疏忽、滋擾、侵入、肆意和毆打提出索賠，並尋求禁制令救濟和懲罰性賠償。原告爭辯説，被告擁有和經營迪凱特的製造和處置設施，這些設施已經釋放並繼續釋放全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸。

以及相關化學物質進入其所在地的地下水和地表水，導致排放到田納西河。原告爭辯説，由於據稱的排放，水務局供應給原告的水受到了全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和相關化學品的污染，污染程度達到了對人類構成危險的水平。法院駁回了共同被告戴金提出的暫緩審理此案的動議，等待聖約翰一案的解決，案件正在進行中。

2017年11月，美國阿拉巴馬州北區地區法院對3M、Dyneon、Daikin America和West Morgan-East Lawrence水務和下水道管理局(水務管理局)提起了一項推定的集體訴訟(“King”案)，訴訟對象為3M、Dyneon、Daikin America和West Morgan-East Lawrence Water and Sewers Authority(Water Authority)。原告是阿拉巴馬州勞倫斯和摩根縣的居民，他們從水務局獲得供水，並就所謂的人身傷害尋求禁令救濟、律師費、補償性和懲罰性賠償。原告稱，被告在阿拉巴馬州迪凱特擁有和運營製造和處置設施，這些設施已經並將繼續向其工地的地下水和地表水排放全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和相關化學品，導致排放到田納西河。原告爭辯説，由於據稱的排放，水務局供應給原告的水受到了全氟辛烷磺酸、全氟辛烷磺酸和相關化學品的污染，污染程度達到了對人類構成危險的水平。2019年11月，King原告修改了他們的起訴書，撤回了所有的階級指控。從那時起，原告又增加了37新的個人原告和自願撤銷五原告(總數為55原告人)。該案定於2022年6月開庭審理，但原告已尋求延長案件截止日期。雙方就修訂後的時間表進行了談判，並提議將審判日期定在2023年7月，等待法院的批准。本案中的證據發現正在進行中。

2019年7月，3M宣佈已啟動對可能存在全氟辛烷磺酸的調查三迪凱特的市政垃圾填埋場關閉，從20世紀60年代到80年代接受3M迪凱特工廠和其他公司的垃圾。3M正在與地方和國家實體合作進行調查，並將向這些實體和公眾報告調查結果和建議的補救行動(如果有的話)。3M還在為可能在州和聯邦法院提起的訴訟進行辯護，或已收到通知，這些訴訟是由個人業主提起的，這些業主要求賠償與其物業附近前地區垃圾填埋場處置歷史上的PFAS相關的損害賠償。3M已經解決了業主提出的一些索賠，金額微乎其微。

2020年9月，吉恩市自來水廠和下水道委員會(Guin WWSB)在阿拉巴馬州法院對3M提起訴訟，聲稱Guin水系統中的PFAS污染源於3M在Guin工廠的製造作業和附近垃圾填埋場的處置活動。同月，Guin WWSB在沒有偏見的情況下駁回了訴訟，並正在與3M合作，進一步調查該地區是否存在化學品。各方之間的討論正在進行中。

與明尼蘇達州歷史上的PFAS製造業務相關的訴訟

2016年7月，埃爾莫湖市向美國明尼蘇達州地區法院提起訴訟，指控3M公司受到PFAS污染的飲用水供應的損害，包括建設替代飲用水來源的成本。2019年4月，3M和埃爾莫湖市政府同意以不到美元的價格了結這起訴訟5百萬美元。

與PFAS相關的州總檢察長訴訟

明尼蘇達州。2010年12月，明尼蘇達州總檢察長在亨內平縣地方法院對3M公司提起訴訟，要求對明尼蘇達州地下水、地表水、魚類或其他水生生物和沉積物中存在的PFAS進行損害賠償和禁令救濟(“NRD訴訟”)。2018年2月，3M公司和明尼蘇達州就NRD訴訟達成了和解。根據和解條款，3M同意提供一美元850向國家撥款百萬元，設立“3M水質與可持續發展專項基金”。這一由國家管理的基金將支持支持雙城東部大都市區水資源可持續性的項目，如繼續向居民供水和加強地下水補給，以支持可持續增長。撥款的其他用途包括改善棲息地和康樂設施，例如釣魚碼頭、步道和保護休憩用地。3M記錄的税前費用為$8972018年第一季度，包括與解決這一問題相關的法律費用和其他相關債務在內的100萬美元。

關於上述解決方案，明尼蘇達州污染控制局和自然資源部作為基金的共同受託人，於2020年9月發佈了東都會地區社區的概念性飲用水供應計劃，徵求公眾對該計劃的意見。三關於使用基金的建議選擇。2020年12月，3M提交了對共同受託人的概念性飲用水供應計劃草案的初步意見，以解決該計劃草案的法律和技術方面問題。

紐約。紐約州總檢察長已經提交了四針對3M和其他被告的訴訟(2018年6月、2019年2月、2019年7月和2019年11月)，尋求追回因迴應據稱由3M和其他公司生產的水性成膜泡沫(AFFF)造成的PFAS污染而產生的成本。每一個四在被轉移到聯邦法院之前，訴訟是在奧爾巴尼縣最高法院提起的，每一起訴訟都已轉移到AFFF案件的多地區訴訟(MDL)程序中，下面將進一步討論。國家正在尋求補償性和懲罰性賠償，並以貨幣基金的形式為國家合理預期的未來損害尋求禁令和公平救濟，和/或要求被告進行調查和補救工作。

俄亥俄州.2018年12月，俄亥俄州總檢察長向俄亥俄州盧卡斯縣普通普萊斯法院提起訴訟，起訴3M、Tyco Fire Products LP、ChemGuard，Inc.、Buckeye Fire Equipment Co.、National Foam，Inc.和Angus Fire Armour Corp.，要求禁令救濟以及補償性和懲罰性賠償，以補償AFFF製造商對俄亥俄州自然資源的補救費用和據稱的損害。此案被移送到聯邦法院，並移交給MDL。

新澤西。 2019年3月，新澤西州總檢察長提交了二代表新澤西州環境保護部(NJDEP)、NJDEP專員和新澤西州漏油賠償基金對3M、杜邦(DuPont)和化學公司(Chemours)提起訴訟，涉及據稱的排放二杜邦在新澤西州彭斯維爾(塞勒姆縣)和新澤西州帕林(米德爾塞克斯縣)的工廠。3M在這兩起案件中都被列為被告，因為據稱它向杜邦提供了全氟辛酸，供其在相關設施使用。這兩起案件都明確要求被告支付調查、補救、評估和恢復新澤西州受影響的自然資源所需的一切費用。杜邦將這些案件移交給了聯邦法院。2020年6月，法院合併了二操作，以及二NJDEP提出的其他與杜邦設施有關的案件，用於案件管理和審前目的。2020年8月，NJDEP提交了第二次修訂後的投訴。3M已採取行動駁回這些投訴。雙方已經交換了書面證據開示請求。此案正處於訴訟的早期階段。

2019年5月，新澤西州總檢察長和NJDEP對3M、杜邦和六其他公司，聲稱AFFF產品對自然資源造成損害，並要求賠償，包括懲罰性賠償和相關費用。此案被移交給聯邦法院，並移交給AFFF MDL。

新漢普郡。2019年5月，新罕布夏州總檢察長提交了二訴訟指控該州的飲用水供應和其他自然資源受到PFAS化學品的污染。第一起訴訟是針對3M和七共同被告，聲稱全氟辛烷磺酸污染是由於在該州的幾個地點使用AFFF產品造成的。此案被移交給聯邦法院，並移交給AFFF MDL。第二起訴訟聲稱PFAS污染來自非AFFF來源，並將3M、杜邦和Chemours列為被告。在2020年6月對被告駁回動議的裁決中，最高法院駁回了該州的非法侵入索賠，但允許繼續進行幾項索賠。2020年10月，該州修改了起訴書，增加了一個州委員會作為原告，並提出了與該州飲用水和地下水信託基金法規相關的索賠。被告已經提出了與這些修正案相關的駁回動議，此案仍處於訴訟的早期階段。

佛蒙特州。2019年6月，佛蒙特州總檢察長提交了二訴訟指控該州的飲用水供應和其他自然資源受到PFAS化學品的污染。第一起訴訟是針對3M和十共同被告，聲稱全氟辛烷磺酸污染是由於在該州的幾個地點使用AFFF產品造成的。此案被移交給聯邦法院，並移交給AFFF MDL。第二起訴訟聲稱，PFAS污染來自非AFFF來源，並將3M和與杜邦(DuPont)和化學公司(Chemours)相關的幾家實體列為被告。這起訴訟正在州法院進行。2020年5月，法院駁回了被告的駁回動議，但駁回了該州對不屬於該州的財產的非法索賠。雙方現在都在進行證據開示。

密歇根州。2020年1月，密歇根州總檢察長向州法院提起訴訟，指控3M、Dyneon、DuPont、Chemours和其他公司因涉嫌損害密歇根州公共自然資源及其居民與PFAS相關(不包括AFFF)而尋求禁令和公平救濟和損害賠償。被告提出了駁回的動議，3M的動議在2020年8月被駁回。3M在2021年3月將案件移交給聯邦法院，3M和其他一些被告已經提交了一項動議，要求將案件移交給AFFF MDL。該州已提交動議，要求將此案發回州法院。此外，2020年8月，密歇根州總檢察長提交了二起訴眾多AFFF製造商和分銷商，以及AFFF製造商的PFAS供應商。3M在#年被指定為被告一在聯邦法院提起的訴訟中，該案已被移交給AFFF MDL，在那裏它仍處於訴訟的早期階段。

關島。2019年9月，關島總檢察長對3M和其他被告提起訴訟，涉及PFAS污染該領土的飲用水供應和其他自然資源，據稱是由於在該島幾個地點使用AFFF產品造成的。這起訴訟已被移送到聯邦法院，並移交給AFFF MDL。

北馬裏亞納羣島聯邦。2019年12月，美國領土北馬裏亞納羣島聯邦總檢察長對3M和其他被告提起訴訟，涉及PFAS污染該地區的飲用水供應和其他自然資源，據稱是由於使用AFFF產品造成的。這起訴訟已被移送到聯邦法院，並移交給AFFF MDL。

密西西比州。2020年12月，密西西比州總檢察長直接向南卡羅來納州的AFFF MDL法院提起了與AFFF相關的PFAS訴訟，起訴3M和其他被告。訴訟聲稱該州的財產和自然資源受到損害，據稱是由使用AFFF造成的PFAS污染造成的，並要求賠償和懲罰性賠償。

阿拉斯加州。2021年4月，阿拉斯加州對3M和其他被告提起訴訟，指控包括AFFF在內的各種產品向環境釋放PFAS造成的損害。

除了上述州總檢察長的行動外，其他幾個州和哥倫比亞特區也通過各自的總檢察長宣佈了遴選程序，以保留外部律師事務所對包括該公司在內的某些製造商提起與PFSA相關的訴訟。此外，該公司正在與幾個州的總檢察長和機構進行討論，迴應與PFAS事項有關的信息和其他要求，並探索提出的一些問題的可能解決方案。

水成膜泡沫(AFFF)環境訴訟

大約從1963年到2002年，製造和銷售了300萬個AFFF，用於機場和軍事基地的滅火。截至2021年3月31日，1,076訴訟(包括26可能的集體訴訟)，指控使用AFFF造成傷害或損害，已經在各個州和聯邦法院對3M(以及其他被告)提起訴訟。正如下面進一步描述的，這些懸而未決的案件絕大多數是在南卡羅來納州的聯邦多地區訴訟(MDL)法院審理的。更多的AFFF案件繼續提交給MDL或移交給MDL。該公司還繼續為某些仍在州法院審理的AFFF案件進行辯護，並在適當的情況下與訴訟前索賠人討論可能的解決辦法。

2018年12月，美國多地區訴訟司法小組(JPML)批准了將所有在聯邦法院待決的AFFF案件移交和合併到美國南卡羅來納州地區法院的動議，以便在MDL程序中進行管理，以集中預審程序。MDL中的各方目前正在進行發現。最初的池十供水供應商案例於2021年2月被選為潛在的領頭羊案例，用於具體案例的事實發現。在這種發現完成後，雙方當事人和MDL法院將從這些案件中選擇較小的一組進行專家發現，並作為領頭羊進行審判。

2019年6月，獨立煉油商瓦萊羅能源公司(Valero Energy Corporation)的幾家子公司提交了八AFFF在各州法院起訴3M和其他被告，包括杜邦/化工、National Foam、Buckeye Fire Equipment和Kidde-Fenwal。原告要求賠償據稱在調查和補救其物業的PFAS污染以及更換或處置含有長鏈PFAS的AFFF產品時已經或將會發生的損害。二其中一些案件已被移交給聯邦法院，並移交給AFFF MDL。五在瓦萊羅於2019年10月在沒有偏見的情況下駁回了俄亥俄州法院的行動後，案件仍在州法院懸而未決，目前正處於訴訟的早期階段。州法院案件的當事人已經同意暫緩五病例持續到2021年9月。

二赫斯基能源(Husky Energy)的子公司於2020年4月在威斯康星州法院對3M和其他AFFF製造商提起訴訟，涉及據稱AFFF在威斯康星州蘇必利爾市和俄亥俄州利馬市的赫斯基工廠使用時造成的PFAS污染。雙方達成了一項收費協議，推遲對原告的索賠採取進一步行動。原告於2020年9月在沒有偏見的情況下提交了駁回通知。

截至2021年3月31日，本公司瞭解到六AFFF最初在全國各地的州法院提起的其他訴訟，該公司已被列為被告。該公司正在評估這些案件是否可以移交給聯邦法院，並移交給AFFF MDL。另外，本公司知悉其他各方與使用和處置

歡迎光臨。該公司在訴訟前與某些潛在的索賠人進行了討論，並於2021年3月與貝米吉市通過談判達成了一項解決方案。

其他全氟辛烷磺酸相關產品與環境訴訟

幾十年來，3M製造和銷售了含有各種全氟辛烷酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的產品，包括Scotchgard。從2017年開始，3M在各州和聯邦法院收到了個人和可能的集體訴訟投訴，其中指控3M的客户對全氟辛烷磺酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的不當處置導致地下水或地表水受到污染。這些案件的原告普遍聲稱，3M未能就不當處置產品的危險警告客户。他們還普遍聲稱，受污染的地下水造成了各種傷害，包括人身傷害、失去對財產的使用和享受、財產價值縮水、調查費用和補救費用。與3M一起被起訴的還有幾家公司，包括聖戈班高性能塑料公司(Saint-Gobain Performance Plastic Corp.)、霍尼韋爾國際公司(Honeywell International Inc.)、f/k/a Allied-Signal公司和/或AlliedSignal層壓系統公司(AlliedSignal Lamates Systems，Inc.)、金剛狼環球公司(Wolverine World Wide Inc.)、喬治亞太平洋有限責任公司(George-Pacific LLC)、E.I.DuPont de Nemours and Co.、Chemours Co.和各種地毯製造商。

在紐約，3M為自己辯護40個別個案及一向美國紐約北區地區法院提起的推定集體訴訟四紐約州法院還向3M公司、聖戈班高性能塑料公司(Saint-Gobain Performance Plastic Corp.)、霍尼韋爾國際公司(Honeywell International Inc.)和E.I.杜邦公司(E.I.DuPont de Nemours and Co.)提起訴訟。原告聲稱，3M製造和銷售的全氟辛酸是在聖戈班和霍尼韋爾位於Hoosick瀑布村和Hoosick鎮的工廠用於製造目的。原告聲稱，由於被告的活動，Hoosick Falls周圍的飲用水受到了不安全水平的全氟辛酸的污染，並聲稱他們因攝入和吸入全氟辛酸而受到身體傷害。這個四州法院的案件還包括Tonaga，Inc.(Taconic)作為被告，並對Taconic在鄰近彼得堡的設施提出類似指控。原告要求不言而喻的補償性、後果性和懲罰性損害賠償，以及律師費和費用。3M公司已經回覆了這些個案中的投訴，目前這些投訴正在進行中。在可能的集體訴訟中，關於班級認證的簡報已經完成，各方正在進行調解努力。3M也在防守12拿騷縣飲用水供應商在紐約東區美國地區法院提起的個別案件。這些案件的原告聲稱，3M、杜邦和其他未具名被告對原告的供水水源被各種全氟辛烷磺酸化合物污染負有責任。杜邦將這些案件移交給AFFF MDL的動議於2020年3月被否決。3M公司已就其已送達的案件提交了答辯。初步發現正在進行中。

在密歇根州，密歇根州一美國密歇根州西區地區法院正在對3M和金剛狼世界(Wolverine)提起合併的推定集體訴訟。這起訴訟的起因是金剛狼涉嫌不當處置與金剛狼製鞋業務相關的材料和廢物，其中包括3M Scotchgard。原告稱，金剛狼在製造過程中使用了3M Scotchgard，3M產品中的化學物質在處置後污染了環境和飲用水水源。2021年1月，3M採取行動駁回了訴狀中的某些索賠，該案仍處於訴訟的早期階段。法院已將審判日期定在2022年1月。除了合併的聯邦法院推定的集體訴訟外，截至2021年3月31日，3M是大約277密歇根州法院基於類似指控的私人個人訴訟。這些案件是為預審目的而協調的。五其中一些病例是經過一段時間挑選出來進行領頭羊試驗的。2020年1月，法院發佈了與第一輪消極動議相關的第一輪裁決二領頭羊案件，包括完全駁回第二個領頭羊案件，駁回某些原告的醫療監測和未來疾病索賠的風險，並於一原告的膽固醇傷害索賠。雙方於2020年初解決了第一起領頭羊案件。2020年6月，法院駁回了原告要求重新考慮駁回第二領頭羊案件的動議，原告已向州上訴法院提起上訴。2021年1月，法院在#年作出了有利於被告的簡易判決。一的三剩下的領頭羊案件。這起被駁回的領頭羊案件的原告也向州上訴法院上訴。剩下的二領頭羊選拔賽初步定於2021年10月進行。雙方當事人在推定的集體訴訟和州法院集體訴訟案件中都進行了調解努力。

金剛狼還在密歇根州和幹預者鄉鎮提起的訴訟中對3M提起第三方申訴，試圖迫使金剛狼調查和解決與其歷史性處置活動相關的污染問題。3M於2019年6月對金剛狼的第三方投訴提出了答覆和反訴。2019年9月和10月，當事人(含3M作為第三方被告)進行調解。2019年12月，密歇根州、其間的鄉鎮和金剛狼宣佈，他們已經初步解決了州和鄉鎮對金剛狼的索賠，以換取#美元。70金剛狼支付了100萬美元，並採取了一些未來的補救措施。2020年2月，法院批准了一項同意法令，

紀念金剛狼正在進行的補救義務，以及國家和幹預鄉鎮的契約，不再就補救區域提起進一步訴訟。3M已被正式指定為“出資方”，因此，州和鄉鎮的契約也將適用於3M。2020年2月，3M和金剛狼簽署了一項協議，以解決兩家公司之間的法律索賠二公司。根據協議，3M公司一次性出資#美元。55根據金剛狼與州和鄉鎮的同意法令，該基金將於2020年3月撥款100萬美元，支持金剛狼過去和目前為解決PFAS補救問題所做的努力。這一金額是3M於2019年第四季度計入的費用的一部分，如下文“環境負債和保險應收賬款”部分所述。

在密歇根州聯邦法院可能提起的一起集體訴訟中，3M與佐治亞太平洋公司是被告之一。這起訴訟是由羊皮紙公司的居民提起的，他們聲稱，市政飲用水受到佐治亞太平洋公司前身擁有的一家造紙廠產生的廢物的污染。被告提出的駁回訴狀中某些索賠的動議於2021年1月被駁回。審判日期定在2022年1月。雙方進行了調解，並在2021年4月達成了初步和解協議(有待法院批准)，根據該協議，3M和佐治亞太平洋將支付一定金額，並被免除原告推定的集體訴訟索賠。另外，由於喬治亞-太平洋公司、3M公司和羊皮紙附近的市政當局之間進行了討論，格魯吉亞-太平洋公司和3M公司於2020年11月向一個基金捐款，以便在該地區提供擴大的市政供水服務。這些市政當局釋放了3M，免除了與市政供水擴建或該擴建地區據稱的PFAS污染有關或引起的索賠。3M相對於上述初步協議和貢獻的份額並不重要。

在阿拉巴馬州和佐治亞州，3M公司與多名共同被告一起為自己辯護三市政自來水公司提起的州法院訴訟，涉及3M向佐治亞州的地毯製造商出售含有PFAS的產品。這些案件的原告聲稱，地毯製造商將全氟辛烷磺酸不當排放到地表水和地下水中，污染了庫薩河下游城市的飲用水供應，包括佐治亞州的羅馬和阿拉巴馬州的中心和加茲登。這個三水務案件仍處於訴訟的早期階段。另一起最初提交給佐治亞州法院的案件是由個人提起的，個人聲稱佐治亞州地毯製造商污染了PFAS，並代表羅馬和弗洛伊德縣的假定用户階層尋求經濟損害賠償和禁令救濟。此案已被移送聯邦法院，3M已在聯邦法院提出動議，駁回一系列修改後的投訴。3M與同案被告一起也在為自己辯護。二聯邦法院可能提起集體訴訟，原告代表佐治亞州薩默維爾的幾類個人差餉繳納人尋求救濟，這些人聲稱他們的供水受到一家紡織廠排放的PFAS的污染。

在加利福尼亞州，在金州水務公司(Golden State Water Company)向聯邦法院提起的訴訟中，3M和其他被告被列為被告，指控PFAS污染了其供水系統中的某些水井。3M在2020年11月提交了駁回動議，2021年1月，法院批准了被告以缺乏個人管轄權為由駁回此案的動議。2021年2月，原告在沒有偏見的情況下自願駁回了他們的訴訟，並向AFFF MDL法院提起了新的訴訟。另外，2020年12月，奧蘭治縣水區和十更多的當地供水供應商在加利福尼亞州法院起訴3M、Decra Roofing和某些與杜邦相關的實體，指控PFAS污染了原告的水源，還提到3M位於加州科羅納的工業礦產設施是一個潛在的污染源。原告提交了修改後的起訴書，3M公司於2021年3月對修改後的起訴書提出了異議。2021年4月，法院駁回了3M的異議，該案仍處於訴訟的早期階段。2021年2月，科羅納市和當地一家公用事業部門向加利福尼亞州法院提起訴訟，起訴3M和其他被告，指控3M產品普遍存在PFAS污染，3M的Corona設施和屋頂顆粒產品也存在PFAS污染。

在特拉華州，3M與幾名同案被告一起進行辯護一個別人士可能提起集體訴訟，指稱本地金屬電鍍設施的運作引致全氟化肥污染他們的供水。原告聲稱，3M向金屬電鍍設施提供了PFAS。杜邦(DuPont)、化學(Chemours)和金屬板(Metal Plates)也被列為被告。此案已從州法院移至聯邦法院，原告已撤回將其發回州法院的動議，並提交了修改後的申訴。3M已提交動議，要求駁回修改後的申訴。2021年2月，法院提出了《集體訴訟公平法》下的標的物管轄權是否適當的問題，發佈了一項命令，要求當事人對這一問題進行簡報，並駁回了被告在法院就管轄權做出裁決之前，在獲得續簽許可的情況下駁回的動議。關於管轄權問題的簡報預計將於2021年5月完成。

在新澤西州，3M是米德爾塞克斯水務公司(Middlesex Water Company)向聯邦法院提起的訴訟的被告，指控PFAS污染了其水井。3M要求將此案移交AFFF MDL的動議被駁回。3M已採取行動駁回投訴，此案目前正在調查中。此外，3M和幾名同案被告正在為自己辯護。二聯邦法院案件數倍

在杜邦和索爾維設施附近擁有私人飲用水水井的個人，據稱3M公司提供了PFAS。原告尋求醫療監督和損害賠償。3M已經提交了一項動議，要求駁回其中的第一項行動，但動議被駁回。2021年1月，那起訴訟中的某些原告切斷了他們的索賠，以便在現在的另一個單獨的案件中由不同的律師代表，該案件仍處於訴訟的早期階段。第二個案件正處於訴訟的早期階段。3M和其他被告也在為自己辯護三居住在杜邦(DuPont)和索爾維(Solvay)設施附近的個人提起的聯邦法院訴訟，聲稱接觸PFAS造成了人身傷害。這些案件還處於訴訟的早期階段。2020年9月，聯邦法院代表霍帕康格市對3M提起訴訟，指控其公共供水受到普遍的PFAS污染。2020年12月，3M提交了一項動議，要求駁回Hopatcong事件。2021年1月，代表佩克諾克鎮向聯邦法院提起了另一起類似性質的案件。3M已提交動議，要求駁回此案。

2018年10月，3M和其他被告，包括杜邦(DuPont)和化學(Chemours)，在俄亥俄州南區美國地區法院提起的一起可能的集體訴訟中被點名，原告是一名消防員，據稱通過使用滅火泡沫暴露於PFAS化學品，聲稱代表了血液中可檢測到PFAS水平的所有美國人的假定類別。原告對疏忽、毆打和共謀提出索賠，並尋求禁制令救濟，包括下令“建立一個獨立的科學家小組”來評估PFAS。3M和其他實體在2019年2月聯合提交了解散動議。2019年9月，法院駁回了被告的駁回動議。2020年2月，法院駁回了3M要求將案件移交AFFF MDL的動議。2020年12月，被告對原告早些時候提出的班級認證動議提出了共同反對意見。原告在2021年3月提交了一份回覆簡報，支持班級認證。

在西弗吉尼亞州，3M和其他實體最初被列為韋爾頓地區水務局(Weirton Area Water Board)提起的州法院訴訟的被告，該訴訟指控PFAS污染了當地的供水。此案被移送到聯邦法院，在那裏被告提出了各種動議，以申訴不足和缺乏屬人管轄權為由駁回申訴。2020年11月，法院批准了一些人身管轄權動議，駁回了其他人身管轄權動議(包括3M)，並命令其餘各方進行管轄權發現。2020年12月，法院駁回了被告的非管轄權駁回動議。2021年1月，原告修改了起訴書，將與AFFF相關的指控包括在內，案件被移交給AFFF MDL法院，在那裏它仍處於訴訟的早期階段。

與PFAS相關的其他事項

2019年7月，公司收到美國眾議院監督和改革委員會環境小組委員會的書面請求，要求提供與公司製造和分銷PFAS產品有關的某些文件和信息。2019年9月，3M的一名代表在環境小組委員會面前作證，並回答了環境小組委員會關於PFAS和公司的環境管理舉措的問題。該公司繼續與小組委員會合作。

本公司根據2009年根據聯邦有毒物質控制法(TSCA)發佈的同意令(“2009年TSCA同意令”)生產和使用二全氟材料(FBSA和FBSEE)在其位於阿拉巴馬州迪凱特的工廠，不允許將這些材料釋放到“美國水域”。2019年3月，在得知這些材料可能已從迪凱特工廠的特定工藝釋放到田納西河後，公司停止了這些材料在現場的製造、加工和使用。2019年4月，該公司自願向美國環境保護局(EPA)和阿拉巴馬州環境管理部(ADEM)披露了這些信息。在2019年6月和7月，該公司採取措施，通過捕獲上述工藝產生的所有廢水和處理所有空氣排放，全面控制上述工藝。自2019年7月以來，這些流程已重新上線並投入運行。該公司將繼續配合EPA和ADEM的調查，並將與監管當局合作，以證明他們遵守了釋放限制。

根據Adem頒發的清潔水法國家污染物排放消除系統(NPDES)許可證的條款，該公司有權從其迪凱特工廠排放廢水。NPDES許可證要求該公司每月和每季度報告排放到田納西河的污染物的質量和數量。2019年6月，本公司主動向EPA和ADEM披露，其在某些月度和季度報告中包含了不正確的值。本公司已向EPA和ADEM提交了更正後的值。

作為與EPA和ADEM正在進行的工作的一部分，以解決迪凱特設施的合規問題，該公司發現，它沒有在其NPDES許可證中充分説明其PFAS排放的特徵。2019年9月，公司向環保局披露了此事

和Adem，並宣佈已選擇在3M迪凱特暫時閒置某些其他製造流程。該公司正在審查其在該工廠的運營，已經安裝了廢水處理控制裝置，並重新啟動了閒置的流程。

由於公司與ADEM進行了討論，以解決阿拉巴馬州的這些和其他相關問題，3M公司和ADEM公司已同意2020年7月臨時同意令的條款，涵蓋所有與PFAS相關的廢水排放和公司迪凱特設施的空氣排放。根據臨時同意令，本公司的主要責任包括與(I)未來進行中的現場營運有關的承諾，例如(A)提供若干通知或報告，以及進行各種分析及定性研究及(B)未來的資本改善；及(Ii)補救活動，包括若干現場及非現場的調查及研究。根據同意令，與正在進行的未來現場運營相關的義務將涉及多年的額外運營成本和資本支出。該公司預計這些因素不會對其綜合經營業績或財務狀況產生實質性影響。關於補救活動，與同意令項下的某些活動相關的財務義務是可能和可評估的，並計入公司在下文“環境負債和保險應收賬款”部分所述的“其他環境負債”的應計項目中。隨着非現場調查活動的繼續，未來可能會有更多的補救措施。

2019年12月，公司收到美國阿拉巴馬州北區檢察官辦公室發出的大陪審團傳票，要求提供與公司遵守2009年TSCA同意令和非法排放田納西河(Tennessee River)有關的文件(其中包括)。該公司正在配合這項詢問和其他詢問，並應要求提供文件。

此外，作為正在對其位於伊利諾伊州科爾多瓦的設施進行的監管合規性評估的一部分，公司發現其在科爾多瓦設施的NPDES許可證中沒有充分説明其PFAS排放的特徵。*2019年11月，公司向EPA披露了此事，並於2020年1月向伊利諾伊州環境保護局(IEPA)披露了此事。該公司繼續與EPA和IEPA合作，從科爾多瓦工廠解決這些問題。2020年12月，EPA要求提供與該設施遵守TSCA有關的某些文件和信息。2021年2月和4月，環保局要求提供與該設施遵守RCRA有關的某些文件和信息。該公司正在配合並製作文件和信息，以迴應這些要求。

該公司還在審查其具有類似製造工藝的其他工廠的運營情況，例如位於明尼蘇達州科蒂奇格羅夫的工廠，以確保這些運營符合適用的環境法規要求以及公司政策和程序。作為這些審查的結果，該公司發現，它沒有在其平房林設施的NPDES許可證中充分説明其PFAS排放的特徵。2020年3月，該公司嚮明尼蘇達州污染控制局(MPCA)和EPA披露了此事。2020年7月，公司收到MPCA的信息請求，要求提供與公司在其平房林設施遵守《清潔水法》有關的文件和信息。 公司正在配合這項調查，並正在應信息請求提供文件和信息。該公司繼續與MPCA和EPA合作，解決平房林設施的排放問題。

另外，於2020年6月，本公司向美國環保局和MPCA報告稱，其平房林焚燒爐未完全遵守其資源保護和回收法案(RCRA)許可證的廢物和給水分析計劃(WAP/FAP)的檢查、表徵和廢物流概況核實過程的要素。2020年7月，本公司收到MPCA關於2020年6月披露的信息要求，本公司於2020年9月對此作出迴應。該公司繼續與MPCA合作，解決2020年6月披露的WAP/FAP實施問題。2021年1月，本公司收到MPCA的違規通知(11月)，其中涉及上述清潔水法和RCRA問題。 該公司正在與MPCA合作，以解決11月會議的主題問題。

2020年2月，公司收到美國環保署的信息請求，要求提供文件和信息，其中包括公司在其製造、加工和使用PFAS的設施(包括迪凱特、科爾多瓦和平房格羅夫設施)遵守《清潔水法》的情況。公司正在配合此次調查，並正在應信息請求提供文件和信息。

在進行這些審查時，該公司將繼續與相關的聯邦和州機構(包括EPA、美國司法部、州環境機構和州總檢察長)合作。本公司目前無法預測解決這些合規問題的結果，也無法預測監管機構可能採取的行動。

其他環境訴訟

2018年7月，該公司與超過120其他公司收到投訴，要求收回成本併為清理工作做出貢獻八新澤西州帕塞伊克河下游數英里。原告西方化學公司聲稱，它同意設計並支付估計#美元。165清除和封堵含有沉澱物的百萬美元成本八令人擔憂的化學品，包括多氯聯苯和二噁英。起訴書試圖將這些費用分攤給被告，包括該公司。該公司參與此案與其過去使用二新澤西州的商業鼓式空調設施。該公司是否以及在多大程度上需要分擔本案中的爭議費用，仍有待確定。

對於上述環境事項和訴訟，除非下文另有説明，不是由於本公司相信該等事項的責任不可能及不可估量，故已記錄該等責任，而本公司目前無法估計可能的損失或可能的損失範圍。本公司的環境責任和應收保險款項如下所述。

環境責任和應收保險款項

本公司根據該等事宜的經驗及發展，定期審查與上述環境事宜及訴訟有關的或有負債是否可能及可予評估。在2021年的前三個月，該公司將與PFAS相關的其他環境負債的應計項目增加了#美元。55百萬美元，並支付了相關款項$8百萬美元。在2019年第一季度，EPA發佈了PFAS行動計劃，該公司與水務局就訴訟達成和解(上文對這兩件事進行了更詳細的描述)。該公司在環境顧問和其他專家的協助下完成了一項全面審查，涉及環境問題和與明尼蘇達州、阿拉巴馬州、德國根多夫和安大略省歷史上的PFAS製造業務有關的訴訟。四阿拉巴馬州的前垃圾填埋場。由於這些發展和那次審查，該公司將其“其他環境負債”的應計費用增加了#美元。2352019年第一季度税前(包括與水務局的和解)100萬美元。2019年第四季度，3M在與多方持續進行富有成效的和解討論的基礎上，更新了對某些與客户相關的PFAS訴訟的評估。正如之前披露的那樣，3M公司參與了多起PFAS案件的調解和解決談判。此外，在2019年第四季度，本公司更新了對與其歷史上的PFAS製造業務相關的環境問題和訴訟的評估，並擴大了對可能使用某些含PFAS的材料及其處置地點的其他3M個地點的評估。由於這些行動，公司在第四季度記錄的税前費用為#美元。214百萬美元。截至2021年3月31日，公司記錄的負債為$463百萬美元用於“其他環境責任”。應計項目代表該公司對與上述環境問題和PFAS相關訴訟相關的可能損失的最佳估計。本公司目前無法估計超過既定應計項目的可能虧損或可能虧損範圍。

截至2021年3月31日，公司記錄的負債為$24在現有或以前的3M製造或第三方場所清理、處理或移除有害物質的估計非PFAS相關“環境補救”費用為100萬美元。該公司每季度評估每個地點的現有事實，並在補救費用可能且可合理評估時，以未貼現的方式記錄負債，通常不晚於可行性研究完成或公司對行動計劃的承諾。根據場地的不同，估計環境補救費用的責任主要基於內部或第三方環境研究，以及對任何其他潛在責任方的數量、參與程度和財務可行性、污染程度和所需補救行動的性質的估計。隨着進一步信息的發展或情況的變化，公司會對記錄的負債進行調整。該公司預計將支付在適用地點的補救期間記錄的金額，目前最高可達20年.

考慮到適用的環境法律法規的解釋和執行、環境污染的程度以及是否存在替代清理方法等方面的不確定性，很難估計環境遵守和補救的成本。可能發生的事態發展可能會影響公司當前的評估，包括但不限於：(I)關於公司業務和產品環境影響的現有信息的變化；(Ii)環境法規的變化，飲用水水源中特定化合物允許水平的變化，或執法理論和政策的變化，包括努力追回自然資源損害；(Iii)新的和不斷髮展的分析和補救技術；(Iv)成功地將責任分配給其他潛在責任方；以及(V)其他潛在責任方的財務可行性。被列入“環境補救責任”和“其他環境責任”的地點，其補救活動已基本完成，剩餘活動主要涉及

考慮到補救措施的操作和維護，包括所需的補救措施後監測，公司相信，超過應計金額的虧損風險對公司的綜合經營業績或財務狀況不會造成重大影響。然而，對於補救活動主要正在進行的地點，由於上述原因，公司無法估計超過相關既定應計項目的可能損失或損失範圍。

該公司既有1986年前的一般和產品責任事故保險，也有1985年後事故報告的產品責任保險和其他環境問題和訴訟保險。截至2021年3月31日，公司與環境問題和訴訟相關的保險賠償應收賬款為1美元。8百萬美元。各種因素可能會影響收回本次和未來預期應收賬款增加的時間和金額，包括(I)保險公司延遲或避免支付；(Ii)保險公司未來可能資不抵債的程度；(Iii)與保險公司談判的結果；以及(Iv)保險公司為避免承保而聲稱的抗辯和免責範圍。

產品責任訴訟

Aearo技術公司大約從2003年開始銷售雙端戰鬥武器-版本2耳塞。3M在2008年收購了Aearo Technologies，並在2008年至2015年期間銷售了這些耳塞，當時該產品已停產。2018年12月，一名退伍軍人在加利福尼亞州聖貝納迪諾高等法院對3M提起個人訴訟，指控他在服役期間因3M的雙端戰鬥武器耳塞(第二版)造成人身傷害。原告主張產品責任和欺詐性虛假陳述和隱瞞。原告尋求各種損害賠償，包括醫療和相關費用、收入損失和懲罰性賠償。

截至2021年3月31日，該公司是大約3,349訴訟(包括14假定的集體訴訟)在各個州和聯邦法院，聲稱代表大約12,700個別索賠人提出了類似的指控。2019年4月，美國多地區訴訟司法小組批准了將聯邦法院的所有待決案件移交和合併到美國佛羅裏達州北區地區法院的動議，以便在多地區訴訟(MDL)程序中進行管理，以集中預審程序。發現正在進行中。原告和3M就政府承包商的辯護提出了初步簡易判決動議。2020年7月，法院批准了原告的簡易判決動議，駁回了被告的簡易判決動議，裁定原告的主張不受政府承包商辯護的限制。法院拒絕了該公司要求立即證明向美國第十一巡迴上訴法院上訴的簡易判決裁決的請求。2020年12月，MDL法院批准了原告的合併動議三2021年3月開始的第一次領頭羊審判的原告。下一次的個人試驗二領頭羊原告計劃在2021年5月和6月繼續進行訴訟。下一步的發現20MDL法院的領頭羊案件正在進行中，計劃在2021年底完成。

3M還在明尼蘇達州亨內平縣的州法院為非軍事原告提起的訴訟辯護。3M將這些訴訟移交給聯邦法院，聯邦法院於2020年3月將它們發回州法院。該公司已就還押令向美國第八巡迴上訴法院提出上訴。第一次還押令上訴的口頭辯論定於2021年6月進行。大約有幾個40訴訟涉及大約800在州法院待決的原告。州法院的行動將受到領頭羊案件選擇過程的影響。亨內平縣的第一次試驗定於2021年8月進行。

不是由於本公司認為目前任何此類責任都是不可能和不可估量的，因此已就這些事項記錄了責任。

截至2021年3月31日，該公司是26在美國的訴訟涉及27原告和一加拿大可能與一位被點名的原告提起集體訴訟，聲稱拜爾·胡格爾™患者暖氣系統導致手術部位感染。

正如之前披露的那樣，3M在聯邦法院的訴訟中被點名為被告，訴訟涉及5,000原告。原告聲稱，他們接受了各種關節成形術、心血管手術和其他手術，後來由於使用Bair Hugger™患者温暖系統而出現手術部位感染。原告根據嚴格責任、疏忽、違反明示和默示保證、未能警告、設計和製造缺陷、欺詐性和/或疏忽的虛假陳述/隱瞞、不當得利以及違反各種州消費者欺詐、欺騙性或非法貿易做法和/或虛假廣告行為的理論尋求損害賠償和其他救濟。

美國多地區訴訟司法委員會(JPML)將所有在聯邦法院待決的案件合併到美國明尼蘇達州地區法院，在多地區訴訟(MDL)程序中進行管理。2019年7月，法院排除了幾名原告的因果關係專家，並在MDL當時懸而未決的所有案件中批准了3M的簡易判決。原告已就這一決定向美國第八巡迴上訴法院提出上訴。原告還對2018年陪審團在MDL的第一次領頭羊審判中做出的有利於3M的裁決提出上訴，並對駁回另一起領頭羊案件提出上訴。2021年3月，第八巡迴法院聽取了對所有未決上訴的口頭辯論。

在26在美國剩下的訴訟，23都在MDL法庭上三都在州法院。MDL一直堅守在23等待簡易判決決定上訴的剩餘訴訟。2020年2月，MDL法院還押候審二提交給密蘇裏州傑克遜縣州法院的案件，這些案件將拜爾·胡格(Bair Hugger)的產品責任索賠與醫療事故索賠結合在一起。也有一德克薩斯州伊達爾戈縣的一起案件，將Bair Hugger產品責任索賠與醫療事故索賠結合在一起。2019年8月，MDL法院禁止個人原告向德克薩斯州法院提起訴訟，因為他之前曾在MDL提出並駁回了一項索賠。原告已就該命令向美國第八巡迴上訴法院提出上訴，該法院於2021年3月聽取了對這一上訴的口頭辯論。德克薩斯州法院在上訴懸而未決期間擱置了整個案件。

正如之前披露的那樣，3M在#年被指定為被告。61明尼蘇達州法院的案件。2018年1月，明尼蘇達州法院將原告專家排除在外，批准了3M提出的關於一般因果關係即決判決的動議。明尼蘇達州上訴法院確認了州法院的全部命令，明尼蘇達州最高法院駁回了原告的複審申請，並於2019年進入最終駁回，有效地結束了明尼蘇達州的州法院案件。

2016年6月，該公司被送達安大略省高等法院，針對所有加拿大居民提起集體訴訟，這些居民接受了各種關節置換、心血管和其他手術，後來出現了手術部位感染，代表原告聲稱這些感染是由於使用Bair Hugger™患者温暖系統造成的。代表原告根據加拿大法律尋求救濟(包括懲罰性賠償)，其依據的理論與MDL中所稱的理論類似。

不是Bair Hugger™訴訟之所以記錄了責任，是因為該公司認為目前任何此類責任都是不可能和不可估量的。

對於本節所述已記錄責任的產品責任訴訟事項，所記錄的金額對公司的綜合經營業績或財務狀況並不重要。此外，本公司目前無法估計超過既定應計項目的可能虧損或虧損範圍。

股東訴訟

2019年7月，Heavy&General Labor‘Locals 472&172福利基金在美國新澤西州地區法院對3M公司、其前董事長兼首席執行官、現任董事長兼首席執行官和前首席財務官提起了可能的證券集體訴訟。2019年8月，一名個人原告在同一地區提起了類似的推定證券集體訴訟。原告聲稱，被告就3M承擔與PFAS相關的責任作出了虛假和誤導性的陳述，並根據1934年“證券交易法”第10(B)節和SEC規則10b-5向所有被告以及根據1934年“證券交易法”第20(A)條向個別被告提出損害賠償要求。2019年10月，法院合併了證券集體訴訟，指定了一批首席原告。 2020年1月，被告提出動議，要求將地點轉移到美國明尼蘇達州地區法院。2020年8月，法院駁回了轉移地點的動議，2020年9月，被告向美國第三巡迴上訴法院提交了逮捕令的請願書。2020年11月，聯邦上訴法院批准了3M要求發出逮捕令的請求，並指示新澤西州聯邦法院將訴訟移交給明尼蘇達州聯邦法院。被告在2021年1月提交了駁回訴訟的動議，目前還沒有簡報。這起訴訟還處於訴訟的早期階段。

2019年10月，美國新澤西州地區法院對3M及其幾名現任和前任高管和董事提起了股東衍生品訴訟。在2019年11月和12月，二明尼蘇達州法院還提起了其他衍生品訴訟。衍生品訴訟依賴於與上述推定的證券集體訴訟類似的事實指控。州法院原告已同意擱置這些案件，等待對駁回證券集體訴訟的動議做出裁決。2020年10月，在美國新澤西州地區法院待決的衍生品訴訟因未能在規定的時間內送達訴狀而被駁回。

2020年8月，一名之前提交賬簿和記錄要求的股東向美國新澤西區地區法院提起了額外的後續衍生品訴訟，起訴3M及其幾名現任和前任高管和董事。這起已移交明尼蘇達州聯邦法院的衍生品訴訟，也依賴於與上述假定的證券集體訴訟類似的事實指控。2021年2月，明尼蘇達州地區又提起了一起股東衍生品訴訟，提出了與上述假定的證券集體訴訟類似的事實指控。

“聯邦虛假索賠法案”/“奎坦訴訟”(Qui Tam Litigation)

2019年10月，3M收購了Acelity，Inc.及其KCI子公司，包括Kinetic Concepts，Inc.和KCI USA，Inc.。正如KCI實體之前在SEC文件中披露的那樣，Kinetic Concepts，Inc.於2009年收到了美國衞生與公眾服務部監察長辦公室的傳票。2011年，在政府完成審查並決定拒絕幹預之後，二在下文進一步描述的Qui Tam訴訟中，Qui Tam關係人-原告的訴狀被解封。

隨之而來的是政府的調查二Qui Tam訴訟在2008年由二針對Kinetic Concepts，Inc.和KCI USA，Inc.(統稱為“KCI被告”)的前僱員在美國加州中心區地區法院被蓋章。這些投訴包含指控稱，KCI被告違反了聯邦虛假索賠法案，向聯邦醫療保健計劃提交虛假或欺詐性索賠，為V.A.C.開單。^®以不符合耐久醫療設備醫療保險行政承包商發佈的“當地承保範圍決定”的方式進行治療，並尋求金錢賠償。一起訴書(“Godecke案”)還包括指控KCI的被告報復被指控的舉報人--原告的舉報人行為。

2016年10月，KCI被告在Godecke案中提起反訴，聲稱違反合同和轉換。2017年8月，原告-原告在Godecke案中的欺詐指控被駁回，有利於KCI被告。2018年1月，地區法院擱置了報復索賠和KCI被告的反訴，等待關係人-原告的上訴。2019年9月，美國第九巡迴上訴法院撤銷了該案，並將案件發回地區法院進行進一步審理。2021年3月，法院舉行了另一次狀況會議，允許KCI被告向政府發送正式請求，要求提供信息和文件，但法院尚未下令開始進一步披露。另外，在發現證據後，2019年6月，地區法院在第二個案件(“Hartpence案”)中對KCI被告的所有親屬-原告索賠作出了有利於被告的簡易判決。原告兼原告隨後向美國第九巡迴上訴法院提出上訴。哈特彭斯案的口頭辯論於2020年7月舉行。上訴法院的意見仍然懸而未決。

對於本節所述事項，已記錄負債的，所記錄的金額對公司的綜合經營業績或財務狀況並不重要。

合規性問題

該公司通過其內部流程，發現了某些旅行活動以及相關的資金和記錄保存問題，這些問題引起了人們的擔憂，這些問題是由總部設在中國的某些商業集團的營銷努力引起的。該公司啟動了一項內部調查，以確定這些支出是否違反了美國反海外腐敗法(FCPA)或其他可能適用的反腐敗法律。公司已聘請外部律師和一家法務會計師事務所協助調查。2019年7月，該公司自願向司法部和證券交易委員會披露了這項調查，並正在與這兩家機構合作。該公司目前無法預測其調查結果，也無法預測司法部或證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)可能採取的行動。

注15.股票薪酬

3M 2016長期激勵計劃規定發放或交付最多123,965,000根據該計劃授予的獎勵，3M普通股的股票。獎勵可以採取激勵性股票期權、不合格股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、其他股票獎勵、績效單位和績效股份等形式。截至2021年3月31日，LTIP計劃下可供授予的剩餘股份為10.7百萬美元。

該公司的年度股票期權和限制性股票單位授予於2018年2月進行，以提供個人在上一年的表現與其年度股票補償授予規模之間的強大而直接的聯繫。授予符合條件的員工的獎勵使用獎勵日的收盤價。會計規則要求在非實質性授權期方法下確認費用，要求在員工有資格退休時確認薪酬費用。僱員被認為有資格在年齡退休。55並在完成後十年為您服務。這些符合退休條件的人口代表着35因此，第一季度確認了較高的基於股票的薪酬支出。

除年度授予外，公司還進行股票期權、限制性股票單位和其他基於股票的授予的其他次要授予。公司在某些國家發行現金結算的限制性股票單位和股票增值權。這些贈與不會導致普通股的發行，公司認為這些贈予無關緊要。

下表列出了在財務報表中確認的與基於股票的薪酬計劃有關的金額，包括股票期權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票和一般員工股票購買計劃(GESPP)。在截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月裏，資本化的股票薪酬金額並不重要。

基於股票的薪酬費用


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
銷售成本	$	22	$	22
銷售、一般和行政費用		84		73
研究、開發及相關費用		25		25
基於股票的薪酬費用	$	131	$	120
所得税優惠		(51)		(39)
基於股票的薪酬費用(福利)，税後淨額	$	80	$	81

股票期權計劃

下表彙總了截至2021年3月31日的三個月的股票期權活動：


				加權
				平均值
		加權		剩餘	集料
	數量：	平均值		合同	內在價值
(以千為單位的選項)	選項	行使價格		壽命(月)	(百萬)
在選項下-
1月1日	35,401	$	156.23
授與	3,612		175.04
練習	(2,323)		104.16
沒收	(104)		174.71
3月31日	36,586	$	161.34	68	$	1,299
可行使的期權
3月31日	28,819	$	158.58	57	$	1,126

股票期權在一段時間內授予，從一年至三年到期日為10年從授予之日起。截至2021年3月31日，93尚未確認的百萬薪酬支出與基於非既得性股票期權的獎勵有關。這筆費用預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認25個月。行使的股票期權的總內在價值為$。180百萬美元和$98在截至2021年和2020年3月31日的三個月中，分別為100萬美元。從行使期權收到的現金為$240百萬美元和$100截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。公司實際實現的與行使員工股票期權相關的減税優惠為#美元。38百萬美元和$20截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。

對於主要的2021年年度股票期權授予，授予日的加權平均公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型和隨後的假設計算的。

股票期權假設


	年刊
	2021
行權價格	$	175.04
無風險利率		0.8	%
股息率		2.8	%
預期波動率		22.6	%
預期壽命(月)		83
布萊克-斯科爾斯公允價值	$	25.33

預期波動率是對股票價格在一段時間內的預期波動量的統計衡量。對於2021年年度授予日，公司根據3M股票的以下三個波動來估計預期波動率：預期壽命滾動波動率期限的中位數；預期壽命波動率最近期限的中位數；以及授予日的隱含波動率。預期期限假設是基於歷史贈款的加權平均值。

限制性股票和限制性股票單位

下表彙總了截至2021年3月31日的三個月的限制性股票和限制性股票單位活動：



		加權
		平均值
	數量：	授予日期
(千股)	股票	公允價值
非既得餘額-
截至1月1日	1,722	$	189.78
授與	721		175.09
既得	(433)		232.62
沒收	(33)		173.54
截至3月31日	1,977	$	175.31

截至2021年3月31日，141尚未確認的與非既得限制性股票和限制性股票單位有關的補償費用為100萬美元。這筆費用預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認27個月。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月內，歸屬的限制性股票和限制性股票單位的公允價值總額為美元。78百萬美元和$88分別為百萬美元。公司在與歸屬限制性股票和限制性股票單位相關的税收減免方面實現的實際税收優惠為#美元。14百萬美元和$16截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。

一般授予的限制性股票單位三年在授予之日之後，假設繼續受僱。股息等價物相當於相同數量的3M普通股在歸屬期間在這些限制性股票單位上應計的股息，儘管不是在歸屬日期之前沒收的這些限制性股票單位中的任何一個都將支付股息等價物。限制性股票單位的股息在授予日以現金支付。因為分紅的權利是可以沒收的，所以不是對基本每股收益計算的影響。加權平均限制性股票單位流通股計入稀釋後每股收益的計算。

業績股

該公司每年向其執行管理層成員授予績效股票，而不是限制性股票單位。之所以選擇這些業績股的2021年業績標準(有機成交量增長、投資資本回報率、自由現金流轉換和每股收益增長)，是因為公司認為它們是長期股東價值的重要驅動因素。年末實際可交割的300萬股普通股股數三年制性能期限可以在以下任意位置0%至200授予的每股業績份額的%，取決於公司在該業績期間的業績。授予時，這些業績股票將按100年末預估股數的%三年制在履約期內，並反映在下表的“已批給”項下。非實質性歸屬要求表演股的費用確認超過一或三年這取決於每個人成為3M高管的時間。業績股票授予應計股息；因此，授予日期的公允價值等於授予日的收盤價。由於股息權是可以沒收的，因此不會影響基本每股收益的計算。業績期滿的加權平均業績股票計入稀釋後每股收益。

下表彙總了截至2021年3月31日的三個月的業績分享活動：



		加權
		平均值
	數量：	授予日期
(千股)	股票	公允價值
未分配餘額-
截至1月1日	423	$	188.61
授與	163		176.41
分佈式	(115)		228.80
性能變化	17		178.43
沒收	(4)		172.92
截至3月31日	484	$	174.75

截至2021年3月31日，40尚未確認的百萬薪酬支出與績效股票有關。這筆費用預計將在剩餘的加權平均收益期內確認21個月。分配的業績股票的總公允價值為#美元。22百萬美元和$35截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。公司與業績股票分配相關的税收減免實際實現的税收優惠為#美元。4百萬美元和$7截至2021年和2020年3月31日的三個月分別為100萬美元。

注16.業務細分

3M的業務根據市場、產品、技術和服務的不同進行組織、管理和內部分組。3M在以下位置管理其運營四業務領域：安全和工業；交通和電子；醫療保健；以及消費。3M的四業務細分將共同或相關的3M技術結合在一起，加強創新產品和服務的開發，並提供高效的業務資源共享。應報告分部之間的交易按成本入賬。3M是一家以跨部門合作、成本分攤和庫存轉移為特徵的綜合性企業。因此，管理層並不代表這些部門如果獨立運營，就會報告所顯示的營業收入信息。

3M披露了業務部門營業收入，作為其部門損益的衡量標準，並與3M總營業收入和税前收入進行了核對。業務部門營業收入包括某些相關營業收入的雙重抵免(如下文“消除雙重抵免”所述)。業務部門營業收入不包括未分配給業務部門的某些費用和收入(如下文“公司和未分配”所述)。此外，以下特殊項目不包括在業務部門的營業收入中，而是包括在公司和未分配的項目中：與訴訟相關的重大費用/福利、出售業務的收益/損失(見附註3)，以及與資產剝離相關的重組行動(見附註5)。

自2021年第一季度起生效，3M的CODM使用的部門運營業績指標發生了變化，因此，3M披露的部門損益指標(業務部門運營收入)得到了更新。業務細分市場的變化

營業收入與CODM如何評估業績和為公司的業務部門分配資源的最新情況保持一致。這一變化包括以下幾個方面：

成本歸屬的變化

某些淨成本的分配範圍和歸屬方法進行了更新，以減少留在公司和未分配的項目，取而代之的是，將它們包括在3M的業務部門的經營業績中。請參閲下面關於公司和未分配的更新説明。以前，持續的公司員工成本和與集中管理的材料資源中心相關的成本中的較大部分保留在公司和未分配中。此外，部分養老金成本和與某些中央管理但持續的業務相關法律事務相關的成本，以及某些與保險相關的成本，都保留在公司和未分配的項目中。

持續調整客户帳户活動

作為3M以客户為中心的常規計劃的一部分，該公司重新調整了某些客户賬户活動(“銷售區”)，使其與不同國家和地區的主要部門產品相關聯，並在與多個3M業務互動時降低客户的複雜性。這影響了某些業務部門由於銷售地區歸屬而獲得的雙重信用額度。

同樣在2021年第一季度生效的是，在3M的消費者業務部門內，一些以前屬於建築和家居裝修部門以及文具和辦公部門的安全產品被轉移到新成立的消費者健康和安全部門(前身為消費者健康護理部門)。

本文中提供的財務信息反映了上述變化對所有期間的影響。

業務部門和信息


	三個月後結束。
(百萬)	3月31日，
淨銷售額	2021		2020
安全與工業	$	3,327	$	2,927
交通運輸和電子產品		2,531		2,239
衞生保健		2,248		2,104
消費者		1,373		1,250
公司和未分配		(2)		—
消除雙重學分		(626)		(445)
公司總數	$	8,851	$	8,075

運營業績
安全與工業	$	811	$	694
交通運輸和電子產品		591		464
衞生保健		509		452
消費者		289		265
消除雙重學分		(159)		(113)
業務部門營業收入總額	$	2,041	$	1,762
公司和未分配
特殊項目：
重大訴訟相關(費用)/福利		—		(17)
出售業務的損益		—		2
其他公司費用-淨額		(47)		(84)
公司合計和未分配合計		(47)		(99)
公司營業收入總額	$	1,994	$	1,663

其他費用/(收入)，淨額	$	49	$	75
所得税前收入	$	1,945	$	1,588

公司和未分配

公司營業收入和未分配營業收入包括“特殊項目”和“其他公司費用淨額”。特殊項目包括與訴訟相關的重大費用/福利、出售業務的損益以及與資產剝離相關的重組成本。其他公司費用-淨額包括與有限的未分配公司員工和集中管理的專業知識材料資源中心相關的淨成本、主要與未分配給業務部門的遺留產品/業務有關的某些訴訟和環境費用、公司慈善活動以及3M可能選擇不直接分配給其業務部門的其他淨成本。其他公司費用淨額還包括與通信市場部門2018年至2019年剝離後的收購方以及2020年剝離前藥品遞送業務的收購方之間的合同製造、過渡服務和其他安排的成本和收入。歸類為本活動收入的項目包括在公司淨銷售額和未分配淨銷售額中。由於公司和未分配項目包括各種雜項項目，因此它可能會在季度和年度的基礎上波動。

消除雙重學分

3M業務部門報告措施包括對某些業務部門的某些銷售和相關營業收入的雙重信用。管理層對其每一位員工進行評估四基於淨銷售額和營業收入表現的業務部門，包括雙重信用報告，以進一步激勵銷售增長。因此，當銷售給外部客户的特定產品的客户賬户活動(“銷售區”)由不同的業務部門提供時，3M反映了對另一個業務部門的額外(“雙重”)信用。這種額外的雙重信用在很大程度上反映在部門層面。例如，隱私屏幕保護產品主要由運輸和電子業務部門中的顯示材料和系統部門銷售；但是，消費者業務部門中的某些銷售區為向特定客户銷售產品提供客户賬户活動。在本例中，非主要銷售部門(消費者)還將獲得通過其銷售區發起的相關淨銷售額和相關的近似營業收入的積分。與雙重信貸活動相關的已分配營業收入可能不同於與此類銷售相關的實際成本所產生的營業收入。對雙重信用業務部門報告的抵消反映為題為“消除雙重信用”的對賬項目，因此銷售和營業收入總額保持不變。

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。

“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”(MD&A)旨在為3M公司財務報表的讀者提供管理學視角的敍述。3M的MD&A分以下幾節介紹：

●

概述

●

經營成果

●

按業務部門劃分的業績

●

財務狀況和流動性

●

關於可能影響未來結果的因素的警示説明

前瞻性陳述第I部分第2項可能涉及風險和不確定因素，這些風險和不確定因素可能導致結果與預測的結果大不相同(有關這些風險和不確定因素的討論，請參閲第I部分第2項中題為“關於可能影響未來結果的因素的警示説明”一節和第II部分第1A項中提供的風險因素)。

概述

3M是一家多元化的全球製造商、技術創新者和營銷商，提供廣泛的產品和服務。3M於2021年第一季度生效，做出了以下變化。本文提供的信息反映了這些變化對所列所有時期的影響。

●

定期養老金淨額和退休後計劃成本會計原則的變化。請參閲註釋1中的詳細討論。

●

3M公司首席運營決策者使用的部門經營業績衡量標準的變化--影響了3M公司披露的部門損益衡量標準(業務部門營業收入)。請參閲附註16中的其他信息。

●

改變3M消費者業務部門內某些產品的一致性--成立消費者健康和安全部。請參閲附註16中的其他信息。

3M管理其四個運營業務部門的運營：安全和工業；交通和電子；醫療保健；以及消費者。從地理角度來看，任何提到歐洲、中東和非洲的地方都是指歐洲、中東和非洲的總和。

對新冠肺炎的考慮：

正如公司2020年年報10-K，3M表格第II部分的概述-對新冠肺炎的考慮中的第7項所述，新冠肺炎受到全球大流行和與冠狀病毒(新冠肺炎)相關影響的影響。此外，有關新冠肺炎的風險因素可在本10-Q表格季度報告的第1A項“風險因素”中找到。鑑於3M業務的多樣性，新冠肺炎概述-考慮部分中描述的一些因素增加了對3M產品的需求，而另一些因素則減少了需求或增加了3M為客户服務的難度。

總體而言，受益於某些終端市場的持續改善，3M在2021年第一季度經歷了所有業務部門的廣泛增長。2021年第一季度，3M的總銷售額同比增長9.6%，其中以本幣計價的有機銷售額增長了8.0%。3M在個人安全以及家居裝修、口腔護理、電子產品和分離淨化科學等其他領域的銷售增長最為強勁。據估計，與COVID相關的口罩銷售影響了2021年第一季度有機本幣銷售同比增長約2.4%。2020年第一季度，隨着新冠肺炎效應的顯現，一些終端市場需求疲軟開始對口腔護理、汽車貼牌和售後市場、一般工業、商業解決方案以及文具和辦公室產生負面影響，而個人安全、家居裝修、一般清潔、食品安全和生物製藥過濾等領域的需求正在增加。

2021年第一季度，3M的營業利潤率同比增長1.9個百分點。扣除特殊項目對營業收入的影響，如針對特殊項目調整的某些金額-(非公認會計準則衡量標準)在下面的章節中，與2020年相比，2021年第一季度的營業利潤率上升了1.7個百分點，達到22.5%。這些結果在一定程度上是由多方面的“新冠肺炎”影響造成的。

總體而言，新冠肺炎疫情對3M公司綜合經營業績的影響主要是由與上述或提到的產品需求變化和全球供應鏈中斷相關的因素推動的。雖然無法確定或量化對3M運營業績的所有其他直接和間接影響，但3M認為，與2020年相比，以下因素也影響了其2021年第一季度的業績：

影響收費的因素：

●

2021年第一季度，由於持續的新冠肺炎相關製造業供應鏈挑戰，原材料和物流成本增加。2021年2月，美國冬季風暴URI進一步放大了這一挑戰。

●

在2020年第一季度，由於新冠肺炎疫情導致的客户需求疲軟或政府命令，實施了有針對性的工廠和/或生產線關閉。

●

2020年第一季度與股權證券有關的費用為2,200萬美元，這一點在“在非經常性基礎上按公允價值計量的資產和負債“根據附註13節的規定，除與若干不確定的活商號減值有關的無形税前費用外，還使用附註13所述的計量替代方案。

提供好處或其他影響的因素：

●

在旅行、專業服務和廣告/銷售等領域的可自由支配支出方面的持續成本管理.

●

持續的生產力努力，包括2020年採取的重組行動帶來的同比節省。

有關公司流動資金狀況的更多信息，請參閲下面的財務狀況和流動資金部分。

由於新冠肺炎形勢持續發展和演變的速度，以及持續時間和恢復時間的不確定性，3M目前無法預測新冠肺炎疫情可能在多大程度上對其綜合運營業績或財務狀況產生實質性影響。

營業利潤率和300萬普通股股東應佔每股收益-稀釋後：

下表提供了截至2021年3月31日的三個月營業利潤率和稀釋後每股收益增加(減少)的摘要。


	三個月後結束。
	2021年3月31日
	百分比		每股收益
	淨銷售額		稀釋股份
去年同期	20.6	%	$	2.25
與訴訟相關的重大費用/福利	0.2			(0.06)
出售業務的損益	—			—
去年同期，不包括特殊項目	20.8	%	$	2.19
增加/(減少)由於：
有機增長/生產力和其他	1.5			0.34
銷售價格和原材料影響	(0.2)			(0.01)
收購/剝離	—			(0.03)
外匯影響	0.4			0.13
其他費用(收入)，淨額	不適用			0.03
所得税税率	不適用			0.14
已發行普通股股份	不適用			(0.02)
本期，不包括特殊項目	22.5	%	$	2.77
無	—			—
本期	22.5	%	$	2.77

與去年同期相比，2021年前三個月的營業利潤率增長了1.9個百分點。2021年第一季度，3M的淨收入為16.2億美元，或每股稀釋後收益2.77美元，而去年同期為13.1億美元，或每股稀釋後收益2.25美元，每股稀釋後收益增長23.1%。

本公司指的是在“調整基礎上”的各種金額或措施。這些不包括特殊項目。這些非GAAP衡量標準被進一步描述，並與中最直接可比的GAAP財務衡量標準進行了協調針對特殊項目調整的某些金額-(非公認會計準則衡量標準)下面一節。

在調整後的基礎上，與去年同期相比，2021年前三個月的營業利潤率增長了1.7個百分點，達到22.5%。在調整後的基礎上，3M公司的淨收入為16.2億美元，或稀釋後每股2.77美元

每股收益為12.7億美元，或每股稀釋後收益2.19美元，每股稀釋後收益增長26.8%。

與營業利潤率和稀釋後每股收益同比變化的組成部分相關的其他討論如下：

有機增長/生產力和其他：

●

更高的有機產量增長、持續的成本管理和提高的生產率提高了營業收入利潤率和稀釋後每股收益。此外，與2020年相比，2021年第一季度受益於2020年的重組，扣除2021年的額外行動，以及2020年第一季度確認的對某些資產的COVID影響。

●

在合併的基礎上，較高的固定收益養老金和退休後服務成本同比增加了費用。

銷售價格和原材料影響：

●

強勁的終端市場需求和COVID影響的製造和供應鏈中斷導致原材料和物流成本上升，到2021年2月美國冬季風暴URI進一步放大了這一影響。這些因素被更高的銷售價格部分抵消。

收購/資產剝離：

●

資產剝離的影響包括剝離公司藥品遞送業務(出售於2020年5月完成)造成的收入損失。

外匯影響：

●

外匯影響(扣除對衝因素)使營業收入同比增加約9000萬美元(或税前收益增加約9500萬美元)。

其他費用(收入)，淨額：

●

與養老金和退休後費用的非服務成本部分相關的收入較高，費用同比下降。

●

利息支出(扣除利息收入)同比增長，原因是與2021年3月對4.5億美元債務的全面認購報價相關的提前清償債務費用。

所得税税率：

●

上述某些項目反映了與之相關的特定所得税税率。總體而言，2021年第一季度的有效税率為16.4%，同比下降1.1個百分點。

●

在調整後的基礎上，有效税率同比下降4.3個百分點，主要是由於2021年與美國國際税收條款的影響相關的不重複的有利調整。

已發行普通股：

●

流通股較高，每股收益同比下降。

經特殊項目調整的某些金額-(非GAAP衡量標準)：

除了根據美國公認會計原則報告財務業績外，該公司還提供根據特殊項目的影響進行調整的非公認會計原則。在所列期間，特殊項目包括以下所述項目。營業收入(部門經營業績的衡量標準)、税前收入、淨收入、每股收益和有效税率都是3M公司提供報告的GAAP衡量標準和經特殊項目調整後的衡量標準。調整後的衡量標準既不符合GAAP衡量標準，也不能替代GAAP衡量標準。本公司在評估和管理本公司的運營時考慮這些非GAAP衡量標準。該公司相信，討論根據這些項目調整後的結果對投資者來説是有意義的，因為它提供了對正在進行的基本經營趨勢的有用分析。這些項目的確定可能無法與其他公司使用的類似名稱的措施相比較。特別項目包括：

出售業務的損益：

●

2020年第一季度，3M錄得200萬美元的税前收益(税後虧損100萬美元)，這與出售其先進的彈道保護業務和確認某些或有對價有關。有關詳細信息，請參閲註釋3。

與訴訟相關的重大費用/福利：

●

在2020年第一季度，3M記錄了與PFAS(某些全氟化合物)相關的税前淨費用1700萬美元(税後1300萬美元)。這筆費用被與當局就此前披露的2018年與明尼蘇達州達成的解決自然資源損害(NRD)訴訟的税收待遇相關的税收支出減少了5200萬美元所抵消。這些項目總共產生了3900萬美元的税後優惠。


(百萬美元，每股除外)		營業收入	營業利潤率			税前收入		所得税撥備	實際税率			可歸因於300萬美元的淨收入		稀釋後每股收益	稀釋後每股收益百分比變化
截至2020年3月31日的三個月	$	1,663	20.6	%	$	1,588	$	278	17.5	%	$	1,308	$	2.25
特殊項目的調整：
與訴訟相關的重大費用/福利		17				17		56				(39)		(0.06)
出售業務的損益		(2)				(2)		(3)				1		—
截至2020年3月31日的三個月調整後金額(非GAAP衡量標準)	$	1,678	20.8	%	$	1,603	$	331	20.7	%	$	1,270	$	2.19

截至2021年3月31日的三個月	$	1,994	22.5	%	$	1,945	$	319	16.4	%	$	1,624	$	2.77	23.1	%
特殊項目的調整：
無
截至2021年3月31日的三個月調整後金額(非GAAP衡量標準)	$	1,994	22.5	%	$	1,945	$	319	16.4	%	$	1,624	$	2.77	26.8	%

按業務部門劃分的銷售額和營業收入：

下表包含截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月按業務部門劃分的銷售和營業收入結果。有關2021年與2020年業績(包括公司業績和未分配業績)的其他討論，請參閲MD&A後面標題為“按業務部門劃分的業績”一節。有關業務細分的其他信息，包括消除雙重積分，請參閲附註16。


	截至3月31日的三個月，
	2021				2020				%的更改
	網		奧珀。		網		奧珀。		網		奧珀。
(美元，單位：億美元)	銷售額		收入		銷售額		收入		銷售額		收入
業務部門
安全與工業	$	3,327	$	811	$	2,927	$	694	13.7	%	16.8	%
交通運輸和電子產品		2,531		591		2,239		464	13.1		27.4
衞生保健		2,248		509		2,104		452	6.8		12.6
消費者		1,373		289		1,250		265	9.8		9.4
公司和未分配		(2)		(47)		—		(99)	—		—
消除雙重學分		(626)		(159)		(445)		(113)	—		—
公司總數	$	8,851	$	1,994	$	8,075	$	1,663	9.6	%	19.9	%


	截至2021年3月31日的三個月
全球銷售額將發生變化	有機當地的-								總銷售額
按業務部門劃分	貨幣銷售		收購		資產剝離		翻譯		變化
安全與工業	10.3	%	—	%	—	%	3.4	%	13.7	%
交通運輸和電子產品	9.8		—		—		3.3		13.1
衞生保健	9.3		—		(5.6)		3.1		6.8
消費者	7.8		—		—		2.0		9.8
公司總數	8.0	%	—	%	(1.4)	%	3.0	%	9.6	%

按地理區域劃分的銷售額：

除非另有説明，否則百分比變化信息將2021年前三個月與去年同期進行比較。有關業務細分結果的其他討論，請參見按業務細分劃分的績效部分。


	截至2021年3月31日的三個月
							歐洲，
				亞洲			中東			其他
	美洲			太平洋			非洲地區(&W)			未分配		世界範圍
淨銷售額(百萬)	$	4,328		$	2,769		$	1,755		$	(1)	$	8,851
佔全球銷售額的%		48.9	%		31.3	%		19.8	%		—		100.0	%
淨銷售額變化的組成部分：
體積-有機		5.1	%		13.3	%		4.5	%		—		7.3	%
價格		1.2			(0.5)			1.0			—		0.7
有機本幣銷售		6.3			12.8			5.5			—		8.0
收購		—			—			—			—		—
資產剝離		(1.6)			—			(3.0)			—		(1.4)
翻譯		(0.2)			5.3			7.9			—		3.0
總銷售額變化		4.5	%		18.1	%		10.4	%		—		9.6	%

總銷售額變化：
安全與工業		11.9	%		15.5	%		15.6	%		—		13.7	%
交通運輸和電子產品		(3.7)	%		24.0	%		7.9	%		—		13.1	%
衞生保健		2.4	%		14.6	%		13.2	%		—		6.8	%
消費者		8.6	%		11.5	%		14.9	%		—		9.8	%

有機的本幣銷售變化：
安全與工業		12.3	%		8.7	%		7.4	%		—		10.3	%
交通運輸和電子產品		(3.5)	%		19.9	%		0.3	%		—		9.8	%
衞生保健		7.6	%		7.6	%		15.5	%		—		9.3	%
消費者		8.7	%		5.2	%		7.0	%		—		7.8	%

下表中包含的信息以外的其他信息如下：

●

在美洲地區，美國的總銷售額增長了5%，有機本幣銷售額增長了7%。墨西哥的總銷售額下降了1%，有機本幣銷售額下降了2%。在加拿大，總銷售額增長了6%，有機本幣銷售額持平。在巴西，總銷售額持平，而有機本幣銷售額增長18%，因為外幣兑換的影響抵消了有機本幣銷售額的增長。

●

在亞太地區，中國的總銷售額增長了39%，有機本幣銷售額增長了32%。在日本，總銷售額增長了1%，有機本幣銷售額下降了1%。

管理貨幣風險：

與去年同期相比，美元走弱對2021年前三個月的銷售額產生了積極影響。扣除公司的套期保值策略，外匯對2021年第一季度的收益產生了積極影響，與去年同期相比

去年同期。3M利用一系列工具來管理與收益相關的貨幣風險，包括定價、生產率、硬通貨和硬通貨指數賬單等自然對衝，以及本地化供應來源。3M還使用金融對衝來降低匯率風險。對於流動性較強的貨幣，3M根據相關貨幣的不同，使用12個月、24個月或36個月的期限對其總敞口的一部分進行對衝。對於流動性較差的貨幣，金融對衝往往成本更高，對期限的限制也更多。因此，如上所述，這種風險在很大程度上是通過使用自然對衝工具的當地運營行動來管理的。無論是哪種情況，3M的對衝策略都是為了減輕一部分外匯風險，降低波動性，最終讓3M的業務有時間應對市場變化。

財務狀況：

2021年前三個月，3M產生了17億美元的運營現金流，與2020年前三個月相比增加了4.75億美元，同比增長主要是由於強勁的有機銷售增長和持續的成本管理導致淨收入增加。有關影響現金流的項目的討論，請參閲MD&A後面標題為“財務狀況和流動性”的章節。

2018年11月，3M董事會以新的回購計劃取代了公司2016年2月的回購計劃。這一新計劃授權回購最多100億美元的3M公司已發行普通股，沒有預先設定的結束日期。在2021年的前三個月，該公司購買了2.31億美元的自有股票，而2020年前三個月的股票購買金額為3.65億美元。截至2021年3月31日，授權下仍有約75億美元可用。2021年2月，3M董事會宣佈2021年第一季度股息為每股1.48美元，增長1%。這標誌着63^研發連續一年增加股息3M。

3M目前在穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investors Service)的信用評級為A1，展望為負面，在標準普爾(Standard&Poor’s)的信用評級為A+，展望為負面。該公司產生了可觀的持續現金流，並在整個商業週期中證明有機會獲得資本市場融資。

3M預計將在2021年向其全球固定收益養老金和退休後計劃貢獻約2億美元現金。該公司在2021年的美國計劃中沒有規定最低現金養老金繳費義務。

行動結果

淨銷售額：

有關銷售變更的其他討論，請參閲前面的“概述”部分和MD&A後面的“按業務部門劃分的業績”部分。

運營費用：


	三個月後結束。
	3月31日，
(淨銷售額的百分比)	2021		2020		變化
銷售成本	51.1	%	50.9	%	0.2	%
銷售、一般和行政費用(SG&A)	20.5		21.9		(1.4)
研發及相關費用(R&D)	5.9		6.6		(0.7)
出售業務的收益	—		—		—
營業利潤率	22.5	%	20.6	%	1.9	%

3M預計2021年全球固定收益養老金和退休後服務成本支出將比2020年增加約4000萬美元，這將影響銷售成本；銷售、一般和行政費用(SG&A)；以及研發和相關費用(R&D)。2021年前三個月，固定收益養老金和退休後服務成本支出同比增長約1000萬美元。

2020年全年，公司確認合併固定收益税前養老金和退休後服務成本支出4.56億美元，與所有非服務養老金和退休後淨福利成本相關的福利1.34億美元(結算後，

(包括削減、特別解僱福利和其他)，用於3.22億美元的綜合確定福利税前養老金和退休後支出。

2021年全年，固定福利養老金和退休後服務成本支出預計總計約5億美元，而非服務養老金和退休後淨福利成本預計為約2.95億美元，合併固定福利養老金和退休後總支出約為2億美元，與2020年相比減少了約1.2億美元。

該公司正在投資一項名為業務轉型的計劃，這些投資將影響銷售、SG&A和研發成本。業務轉型包括在全球範圍內持續多年分階段實施企業資源規劃(ERP)系統，以及改變3M公司的流程和內部/外部服務交付。

銷售成本：

銷售成本，以銷售額的百分比衡量，在2021年的前三個月有所增加。2021年前三個月的增長主要與新冠肺炎原材料和物流成本上升有關，影響了製造業和供應鏈中斷，2021年2月美國冬季風暴URI進一步放大了這一影響，但部分被更高的銷售價格所抵消。

銷售、一般和管理費用：

與去年同期相比，2021年前三個月以美元計算的SG&A增長了2.3%。2021年前三個月的增長主要是由於定期審查3M的防毒面具負債、更高的訴訟和環境成本、關鍵舉措的持續支出以及正在進行的總體成本管理部分抵消了淨成本。由於持續的可自由支配開支成本管理，SG&A在銷售額中所佔的百分比有所下降。

研究、開發及相關費用：

與去年同期相比，2021年前三個月以美元計算的研發減少了1300萬美元，因為3M繼續投資於其關鍵舉措，包括旨在創造全新市場和顛覆現有市場的顛覆性創新計劃的研發。支出的總體減少主要是由2020年5月剝離藥品遞送業務和其他間接支出削減推動的。

出售業務的收益：

2020年第一季度，該公司記錄了200萬美元的税前收益(税後虧損100萬美元)，這與出售其先進的防彈業務和確認某些或有對價有關。有關資產剝離的其他詳細信息，請參閲註釋3。

其他費用(收入)，淨額：

有關此行項目的詳細分類，請參閲註釋6。

與2020年同期相比，2021年前三個月的利息支出(扣除利息收入)有所增加，原因是2021年3月與4.5億美元債務的全面認購報價相關的提前清償債務費用。

與2020年同期相比，2021年前三個月的非服務養老金和退休後淨福利增加了約4000萬美元。

所得税撥備：


	三個月後結束。
	3月31日，
(税前收入的百分比)	2021		2020
實際税率	16.4	%	17.5	%

2021年前三個月的有效税率為16.4%，而2020年前三個月為17.5%，下降了1.1個百分點。以上概述部分和附註8進一步討論了影響年度間税率的因素。

3M目前估計其2021年的有效税率約為20%至21%。税率可能因不同的項目而不同，如所得税審計的結算、税法的變化和員工股份支付會計；以及經常性因素，如税前收入的地理組合。

有關所得税的進一步討論，請參閲附註8。

來自未合併子公司的扣除税收的收入：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
未合併子公司的未合併收入(虧損)，税後淨額	$	1	$	—

未合併子公司的税後收入(虧損)主要歸因於該公司在3M公司於2020年剝離藥品輸送業務後，採用權益會計方法持有Kindeva公司的所有權權益。

可歸因於非控股權益的淨收入：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020
可歸因於非控股權益的淨收益(虧損)	$	3	$	2

應佔非控制性權益的淨收入是指3M合併實體中非3M所有權權益應佔的收入或虧損的消除。主要的非控股權益與3M印度有限公司有關，3M公司的實際所有權為75%。

貨幣效應：

3M估計，在截至2021年3月31日的三個月裏，包括對衝影響在內的同比匯率影響使税前收入增加了約9500萬美元。這一估計包括將當地貨幣的利潤換算成美元的影響；匯率波動對美國和海外3M業務之間貨物轉移的影響；以及交易損益，包括旨在降低外幣匯率風險的衍生品工具。3M估計，在截至2021年3月31日的三個月裏，包括對衝影響在內的同比外幣交易影響使税前收入減少了約1000萬美元。這些預估包括交易損益，包括旨在降低外幣匯率風險的衍生品工具。有關3M公司套期保值活動的更多信息，請參閲合併財務報表中的附註12。

重要會計政策：

有關新會計準則的信息包括在合併財務報表附註1中。

按業務部門劃分的業績

與3M業務部門相關的披露載於附註16。自2021年第一季度起，3M首席運營決策者(CODM)使用的部門經營業績衡量標準發生了變化，因此，3M公司披露的部門損益衡量標準(業務部門營業收入)在所有比較期間都進行了更新。業務部門營業收入的變化與CODM如何評估業績和為公司業務部門分配資源的最新情況一致(更多詳情見附註16)。

本文提供的信息反映了這些變化對所列所有時期的影響。3M管理其在四個業務領域的運營。需要報告的部門是安全和工業；交通和電子；醫療保健；以及消費者。

公司和未分配：

除了這四個業務部門，3M公司還將某些成本分配給“公司和未分配”，這在前面的業務部門表和附註16中分別列出。公司和未分配的營業收入包括“特殊項目”和“其他公司費用淨額”。特殊項目包括與訴訟相關的重大費用/福利、出售業務的損益以及與資產剝離相關的重組成本。其他公司費用-淨額包括與有限的未分配公司員工和集中管理的專業知識材料資源中心相關的淨成本、主要與未分配給業務部門的遺留產品/業務有關的某些訴訟和環境費用、公司慈善活動以及3M可能選擇不直接分配給其業務部門的其他淨成本。其他公司費用淨額還包括與通信市場部門2018年至2019年剝離後的收購方以及2020年剝離前藥品遞送業務的收購方之間的合同製造、過渡服務和其他安排的成本和收入。歸類為本活動收入的項目包括在公司淨銷售額和未分配淨銷售額中。由於公司和未分配項目包括各種雜項項目，因此它可能會在季度和年度的基礎上波動。

與去年同期相比，2021年前三個月的公司和未分配運營費用有所下降。

特殊項目

參考針對特殊項目調整的某些金額-(非GAAP措施)有關公司和未分配中反映的與訴訟相關的重大費用/福利、出售業務的損益以及與資產剝離相關的重組行動的影響的更多詳細信息。

其他公司費用-淨額

與去年同期相比，2021年前三個月的其他公司運營費用淨額有所下降，主要原因是公司整體員工支出減少，以及2020年第一季度與股本證券相關的費用(如附註13中“在非經常性基礎上按公允價值計量的資產和負債”部分所述)，但被增加的2021年法律費用部分抵消。

運營業務部門：

與3M公司業務部門相關的信息在下面的表格中提供，並在表格下面的相應説明中提供額外的上下文。有機本幣銷售既包括有機銷量影響，也包括銷售價格影響。收購影響(如果有的話)在交易後的頭12個月單獨衡量。還提供了每個業務部門的資產剝離影響(如果有)、外幣換算影響和總銷售額變化。任何提及歐洲、中東和非洲地區的內容都涉及到歐洲、中東和非洲的總和。

請參閲前面的“按地理區域劃分的銷售額和營業收入”部分，瞭解主要地理區域內各業務部門以當地貨幣計算的有機銷售額增長情況。

請參閲3M的2020年度報告Form 10-K，項目1，業務，以瞭解每個業務細分中包含的3M產品的討論。

安全和工業業務：


	三個月後結束。
	3月31日，
	2021			2020
銷售額(百萬)	$	3,327		$	2,927
銷售變化分析：
有機本幣		10.3	%
翻譯		3.4
總銷售額變化		13.7	%

業務部門營業收入(百萬)	$	811		$	694
百分比變化		16.8	%
銷售額的百分比		24.4	%		23.7	%

2021年第一季度業績：

安全和工業領域的銷售額總計33億美元，按美元計算增長13.7%。上表中包括有機本幣和其他銷售變更元素。

在有機本幣銷售的基礎上：

●

個人安全、屋頂顆粒、工業膠粘劑和膠帶、汽車售後市場、電氣市場和磨料的銷售額增加；封閉和遮蔽系統的銷售額下降。

●

增長包括與大流行相關的口罩需求的持續增長、一般工業製造活動的改善以及有助於銷售增長的其他終端市場需求的好處。

由於銷售增長槓桿，業務部門營業收入利潤率同比上升，但部分被原材料、物流和法律成本上升所抵消。

運輸和電子業務：


	三個月後結束。
	3月31日，
	2021			2020
銷售額(百萬)	$	2,531		$	2,239
銷售變化分析：
有機本幣		9.8	%
翻譯		3.3
總銷售額變化		13.1	%

業務部門營業收入(百萬)	$	591		$	464
百分比變化		27.4	%
銷售額的百分比		23.3	%		20.7	%

2021年第一季度業績：

交通運輸和電子產品的銷售額為25億美元，按美元計算增長了13.1%。上表中包括有機本幣和其他銷售變更元素。

在有機本幣銷售的基礎上：

●

由於數據中心、半導體、互連和消費電子市場的強勁需求，電子相關業務的銷售額有所增長。

●

在汽車終端市場活動改善以及轎車和輕型卡車製造增加的推動下，汽車和航空航天解決方案以及先進材料的銷售額有所增加。

●

運輸安全同比持平，原因是2021年公路行業建設項目開局緩慢；商業解決方案銷售額下降，原因是與大流行病相關的廣告支出以及對工作場所清潔和安全產品和解決方案的需求持續受到負面影響。

由於銷售增長槓桿和2020年對某些資產確認的COVID影響，業務部門營業收入利潤率同比上升，但部分被原材料和物流成本上升所抵消。

醫療保健業務：


	三個月後結束。
	3月31日，
	2021			2020
銷售額(百萬)	$	2,248		$	2,104
銷售變化分析：
有機本幣		9.3	%
資產剝離		(5.6)
翻譯		3.1
總銷售額變化		6.8	%

業務部門營業收入(百萬)	$	509		$	452
百分比變化		12.6	%
銷售額的百分比		22.7	%		21.5	%

2021年第一季度業績：

醫療保健領域的銷售額總計22億美元，按美元計算增長6.8%。上表中包括有機本幣和其他銷售變更元素。

在有機本幣銷售的基礎上：

●

口腔護理、分離和純化、醫療解決方案和健康信息系統的銷售額有所增長。增長的推動因素是牙科行業活動同比增加，COVID相關疫苗和治療開發和製造對生物製藥過濾解決方案的需求持續高漲，呼吸器需求持續強勁，以及醫院信息技術投資的改善，但部分抵消了選擇性醫療程序量同比下降的影響。

●

食品安全領域的銷售額下降，因為食品服務行業在2020年有強勁的早期COVID買入。

資產剝離：

●

2020年5月，3M完成了幾乎所有藥品遞送業務的出售。

由於銷售增長槓桿，業務部門營業收入利潤率同比上升，但部分被供應鏈中斷以及原材料和物流成本上升所抵消。

消費者業務：


	三個月後結束。
	3月31日，
	2021			2020
銷售額(百萬)	$	1,373		$	1,250
銷售變化分析：
有機本幣		7.8	%
翻譯		2.0
總銷售額變化		9.8	%

業務部門營業收入(百萬)	$	289		$	265
百分比變化		9.4	%
銷售額的百分比		21.1	%		21.2	%

2021年第一季度業績：

消費品銷售總額14億美元，按美元計算增長9.8%。上表中包括有機本幣和其他銷售變更元素。

在有機本幣銷售的基礎上：

●

家居裝修、文具和辦公用品銷售增加。住宅裝修的增長是由對司令部的持續強勁需求推動的^TM濾芯膠粘劑^TM空氣質量解決方案和蘇格蘭藍^TM畫家的膠帶。文具和辦公用品的增長是由於消費者對包裝和運輸產品以及蘇格蘭威士忌的需求持續走強。^®品牌辦公磁帶作為前一年的遠程工作和學校趨勢開始被取代。

●

由於消費者對家庭清潔產品和解決方案的需求，家庭護理經歷了持續的增長。與2020年相比，受COVID影響的全球經濟繼續發展，消費者的健康和安全水平有所下降。

業務部門營業收入利潤率同比下降0.1個百分點，原因是原材料、物流、外包硬商品製造成本以及廣告和商品投資的增加抵消了銷售增長槓桿的影響。

財務狀況和流動性

3M公司業務模式的實力和穩定性以及強大的自由現金流能力，再加上經過驗證的資本市場準入，提供了財務靈活性，使公司能夠在商業週期中進行投資。投資3M的業務以推動有機增長並帶來強勁的投資資本回報，仍然是資本部署的首要任務。這包括研發、資本支出和商業化能力。有機投資將得到互補性收購的補充。該公司還繼續積極管理其投資組合，為股東帶來最大價值。3M在2020年第一季度根據董事會批准的股票回購計劃(其他回購活動僅限於3M的股票補償計劃)暫停回購股票後，於2021年前三個月回購了股票。為了滿足美國的現金需求，該公司依靠來自美國業務的持續現金流、進入資本市場的機會以及將不被視為永久再投資的外國附屬公司的收益匯回國內。對於那些仍被認為可以無限期再投資的國際收益，公司目前沒有計劃或打算將這些資金匯回美國業務。有關被認為可無限期再投資的收益的進一步信息，請參閲3M公司2020年年度報告Form 10-K中的附註10。

3M保持了強勁的流動性狀況。該公司的主要短期流動性需求通過手頭現金和美國商業票據發行來滿足。3M相信，它將繼續進入商業票據市場。3M的商業票據計劃允許該公司擁有最多50億美元的未償還資金，最長期限為自發行之日起397天。截至2021年3月31日和2020年12月31日，該公司沒有未償還的商業票據。

總債務：

3M強大的信用狀況和可觀的持續現金流為3M提供了已證實的進入資本市場的途徑。此外，該公司的債務到期日情況是錯開的，以幫助確保任何給定年份的再融資需求與

總投資組合。3M目前的信用評級為A1，穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investors Service)的前景為負面，標準普爾(Standard and Poor’s)的信用評級為A+，前景為負面。

與2020年12月31日相比，截至2021年3月31日，該公司的總債務減少了6億美元。債務減少在很大程度上是由於2021年3月通過4.5億美元債務的全額贖回要約提前贖回。有關債務償還和收益的討論，請參閲以下“融資活動的現金流”部分。

2017年7月，英國金融市場行為監管局宣佈，2021年以後將不再要求銀行提交倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的利率。2020年11月，倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的管理人洲際交易所基準管理局(IBA)提議將美元LIBOR的公佈時間延長至2023年6月。隨後，在2021年3月，IBA表示將在2021年12月31日之後停止公佈某些LIBOR利率。2021年12月31日不停止的美元LIBOR利率將繼續發佈到2023年6月30日。該公司已經審查了其債務證券、銀行貸款和衍生工具，並繼續評估可能以倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)為參考利率的商業合同。3M將在過渡期內繼續進行評估，並監督監管發展。

自2020年2月10日起，本公司更新了《知名老牌發行人》(WKSI)貨架登記説明書，該説明書登記了未來發行和出售的不確定數額的債務或股權證券。這取代了3M之前日期為2017年2月24日的上架登記。2016年5月，關於西九龍書架，3M簽訂了一份修訂和重述的分銷協議，涉及公司中期票據計劃(F系列)的未來發行和銷售(不時)，本金總額為180億美元，比之前同一系列本金總額高達90億美元有所增加。

截至2021年3月31日，作為中期票據計劃(F系列)的一部分發行的債務總額，包括2019年2月和之前幾年發行的債務，約為176億美元(利用發行歐元計價債務時適用的外匯匯率)。此外，2019年8月和2020年3月的債務是根據WKSI擱置註冊發行的，但不是中期票據計劃(F系列)的一部分。有關所述期間的長期債務發行和到期日的信息包含在本Form 10-Q表的附註10和3M公司2020年Form 10-K年度報告的附註12中。

該公司有一項30億美元的五年期循環信貸安排，將於2024年11月到期。循環信貸協議包括一項條款，根據該條款，3M可以請求增加至多10億美元(由貸款人自行決定)，使總貸款金額達到40億美元。此外，3M還簽訂了12.5億美元的364天信貸安排，於2020年11月續簽，到期日為2021年11月。這份364天的信貸協議包括一項條款，根據該條款，3M可以將到期日未償還的任何預付款轉換為到期日一年後的定期貸款。這些信貸安排在2021年3月31日未動用。根據30億美元和12.5億美元的信貸協議，該公司必須在每個會計季度末將其EBITDA與利息的比率維持在不低於3.0比1的水平，這是根據連續四個季度的綜合EBITDA總額與同期所有資金債務的利息支出總額的比率計算(如協議中的定義)。截至2021年3月31日，這一比例約為18比1。債務契約不限制股息的支付。

截至2021年3月31日，該公司還擁有2.66億美元的獨立信用證和銀行擔保。這些工具用於正常的商業活動。

現金、現金等價物和有價證券：

截至2021年3月31日，3M擁有52億美元的現金、現金等價物和有價證券，其中約30億美元由公司的外國子公司持有，約22億美元由美國持有。這些餘額投資於銀行工具和其他高質量的固定收益證券。截至2020年12月31日，3M擁有51億美元的現金、現金等價物和有價證券，其中約28億美元由公司的外國子公司持有，23億美元由美國持有。與2020年12月31日相比的增長主要是由於運營的強勁現金流被持續的股息支付、資本支出以及2021年3月通過4.5億美元的全面贖回要約提前贖回所抵消。

淨債務(非GAAP衡量標準)：

淨債務沒有在美國公認會計準則下定義，計算方法可能與其他公司使用的類似標題的衡量標準不同。該公司將淨債務定義為總債務減去現金、現金等價物以及當前和長期有價證券的總額。3M認為淨債務對投資者有意義，因為3M認為淨債務及其組成部分是衡量流動性和財務狀況的重要指標。下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日的淨債務。


(百萬)	2021年3月31日		2020年12月31日		變化
債務總額	$	18,187	$	18,795	$	(608)
減去：現金、現金等價物和有價證券		5,168		5,068		100
淨債務(非公認會計準則衡量)	$	13,019	$	13,727	$	(708)

有關更多詳細信息，請參閲前面的“總債務”和“現金、現金等價物和有價證券”部分。

資產負債表：

3M強大的資產負債表和流動性為該公司提供了極大的靈活性，為其未來的眾多機會提供資金。該公司將繼續對其業務進行投資，以推動增長，包括持續審查收購機會。

該公司使用營運資本衡量標準，重點放在某些營運資本資產上，如應收賬款和庫存活動。

營運資本(非GAAP衡量標準)：



(百萬)	2021年3月31日		2020年12月31日		變化
流動資產	$	15,345	$	14,982	$	363
減去：流動負債		(8,363)		(7,948)		(415)
營運資本(非公認會計準則計量)	$	6,982	$	7,034	$	(52)

各種資產和負債，包括現金和短期債務，可能會根據短期流動性需求而逐月大幅波動。營運資本不是根據美國公認的會計原則定義的，其計算方法可能與其他公司使用的類似名稱的衡量標準不同。公司將營運資本定義為流動資產減去流動負債。3M認為，營運資本作為衡量運營效率和短期財務健康狀況的指標，對投資者而言意義重大。

截至2021年3月31日的營運資金與2020年12月31日基本一致。流動資產餘額的變化增加了4億美元的營運資本，這主要是由於庫存、應收賬款和有價證券的增加被預付款的減少所抵消。流動負債的餘額變化使營運資本減少4億美元，主要原因是長期債務和應付賬款的流動部分增加，但被應計工資總額和其他流動負債的減少所抵消。

應收賬款和存貨分別比2020年12月31日增加1.12億美元和2.19億美元，這主要是由於與2020年底相比，連續銷售和相關經營活動增加，部分被外幣兑換影響所抵消。長期債務的當前部分根據基礎債務到期日增加，而應付賬款也增加，原因是相繼經營活動較2020年底有所增加，部分被外幣換算影響所抵消。由於2021年初支付了應計年度激勵性薪酬，應計工資總額減少。

現金流：

經營、投資和融資活動的現金流見下表。綜合現金流量表中的個別金額不包括收購、資產剝離和匯率對現金和現金等價物的影響，現金和現金等價物在現金流量中單獨列示。因此，下列經營、投資和融資活動表中列示的金額反映了根據這些影響調整後的期間餘額的變化。

經營活動的現金流：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020

包括非控股權益的淨收入	$	1,627	$	1,310
折舊及攤銷		460		440
公司養老金和退休後繳費		(47)		(39)
公司養老金和退休後費用		47		77
基於股票的薪酬費用		131		120
出售業務的收益		—		(2)
所得税(遞延和應計所得税)		58		97
應收賬款		(205)		(143)
盤存		(304)		(207)
應付帳款		155		12
其他-網絡		(234)		(452)
經營活動提供(用於)的現金淨額	$	1,688	$	1,213

經營活動的現金流可能會在不同時期大幅波動，因為營運資金需求的變化、納税時機差異和其他項目可能會對現金流產生重大影響。

2021年前三個月，經營活動提供的現金流與去年同期相比增加了4.75億美元，這主要是由於整體銷售增長和持續的支出紀律導致淨收入同比增加。2021年前三個月，應收賬款、庫存和應付賬款合計減少了3.54億美元的運營現金流，而2020年前三個月的運營現金流減少了3.38億美元。關於營運資金變化的額外討論在前面的“財務狀況和流動性”一節中有提供。

投資活動的現金流：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020

購置房產、廠房和設備(PP&E)	$	(310)	$	(332)
出售PP&E和其他資產的收益		32		7
收購，扣除收購的現金後的淨額		—		(25)
購買和出售有價證券和其他投資的到期日和收益，淨額		(110)		(111)
出售業務所得收益，扣除售出現金後的淨額		—		86
其他-網絡		19		—
投資活動提供(用於)的現金淨額	$	(369)	$	(375)

在房地產、廠房和設備方面的投資能夠在許多不同的市場實現增長，有助於滿足產品需求並提高製造效率。該公司預計，隨着3M公司繼續投資於增長、生產力和可持續性，2021年的資本支出約為18億至20億美元。2020年，由於新冠肺炎的不確定性，3M減少了總體支出-導致全年資本支出為15億美元-但繼續投資擴大公司增加呼吸產品生產以滿足全球需求的能力。

在編制現金流量表時，300萬美元記錄了作為房地產、廠房和設備成本的減少而賺取的與資本有關的政府贈款；以及相關的未償債務和應收贈款收益，這些餘額被視為此類餘額的非現金變化。

3M投資於更新和維護計劃，這些計劃與降低成本、縮短週期、維護和更新現有產能、消除污染和合規性有關。與維護、普通維修和某些其他項目相關的費用也包括在內。3M還投資於增長，在新產品的推動下，通過擴大現有設施和新設施，增加了運力。最後，3M還投資於其他舉措，如信息技術(IT)、實驗室設施，並繼續專注於可持續發展方面的投資。

有關收購和資產剝離的信息，請參閲註釋3。該公司正在積極考慮更多的收購、投資和戰略聯盟，並可能不時剝離某些業務。2020年前三個月的收購(扣除收購現金後的淨額)主要涉及Acelity收購的或有對價支付。2020年出售業務的收益主要用於出售本公司先進的防彈業務。

購買有價證券和投資以及購買和出售有價證券和投資的收益主要歸因於存單/定期存款、商業票據和其他證券，這些證券被歸類為可供出售。有關3M多元化可銷售證券組合的更多詳情，請參閲附註9。購買的投資包括額外的遺屬福利保險，以及對股權證券的投資。

融資活動的現金流：


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021		2020

短期債務變動--淨額	$	6	$	462
償還債務(期限大於90天)		(450)		—
債務收益(到期日大於90天)		—		1,745
債務中的總現金變動	$	(444)	$	2,207
購買庫存股		(231)		(365)
根據股票期權和福利計劃發行庫存股所得款項		293		149
支付給股東的股息		(858)		(847)
其他-網絡		(11)		(36)
融資活動提供(用於)的現金淨額	$	(1,251)	$	1,108

截至2021年3月31日，總債務約為182億美元，截至2020年12月31日，總債務約為188億美元。債務減少在很大程度上是由於2021年3月通過整體贖回要約提前贖回了2022年到期的4.5億美元債務。截至2021年3月31日和2020年12月31日，該公司沒有未償還的商業票據。除國際子公司的償還和借款外，商業票據的淨髮行量主要反映在上表的“短期債務淨額變化”中。3M的主要短期流動性需求通過手頭現金和美國商業票據發行來滿足。2020年短期和長期債務的發行、到期日和清償在3M的2020年年度報告Form 10-K的註釋5中進行了描述。

回購普通股是為了支持公司以股票為基礎的員工補償計劃，並用於其他公司目的。2018年11月，3M董事會以新的回購計劃取代了公司2016年2月的回購計劃。這一新計劃授權回購最多100億美元的3M公司已發行普通股，沒有預先設定的結束日期。在2021年的前三個月，該公司購買了2億美元的自有股票。3M在2020年第一季度暫停回購(其他回購活動僅限於3M的股票補償計劃)後，於2021年回購了股票。有關詳情，請參閲第二部分第2項中題為“發行人購買股權證券”的表格。本公司不使用與本公司股票掛鈎的衍生工具。

自1916年以來，每年都有300萬人分紅。2021年2月，3M董事會宣佈2021年第一季度股息為每股1.48美元，增長1%。這相當於每股5.92美元的年度股息，標誌着第63^研發連續一年增加股息。

來自融資活動的其他現金流量可能包括各種其他項目，例如與某些衍生工具相關的現金支付、向非控股權益的分配或出售、透支餘額的變化以及融資租賃的本金支付。

自由現金流(非GAAP計量)：

自由現金流和自由現金流轉換沒有在美國公認會計原則(GAAP)下定義。因此，它們不應被視為根據美國公認會計原則編制的收入或現金流數據的替代品，並且可能無法與其他公司使用的同名衡量標準相比較。該公司將自由現金流定義為經營活動提供的淨現金減去購買物業、廠房和設備後的淨現金。不應推斷全部自由現金流金額可用於可自由支配支出。該公司將自由現金流轉換定義為自由現金流除以可歸因於300萬美元的淨收入。該公司認為，自由現金流和自由現金流轉換對投資者有意義，因為它們是衡量業績的有用指標，公司利用這些指標來表明公司的實力及其產生現金的能力。每年第一季度通常是3M自由現金流和自由現金流轉換的季節性低點。下面是自由現金流和自由現金流轉換的概述。

請參閲前面的“經營活動的現金流量”和“投資活動的現金流量”部分，討論影響運營現金流的項目和自由現金流計算中PP&E部分的購買。有關影響自由現金流量轉換計算中3M部分應佔淨收益的項目的討論，請參閲前面的“經營業績”部分。


	三個月後結束。
	3月31日，
(百萬)	2021			2020
GAAP主要現金流量類別
經營活動提供(用於)的現金淨額	$	1,688		$	1,213
投資活動提供(用於)的現金淨額		(369)			(375)
融資活動提供(用於)的現金淨額		(1,251)			1,108

自由現金流(非GAAP計量)
經營活動提供(用於)的現金淨額	$	1,688		$	1,213
購置物業、廠房及設備		(310)			(332)
自由現金流	$	1,378		$	881
可歸因於300萬美元的淨收入	$	1,624		$	1,308
自由現金流轉換		85	%		67	%

關於可能不會影響未來結果的因素的警示説明

這份Form 10-Q季度報告包括第I部分第2項中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，其中包含1995年“私人證券訴訟改革法案”所指的前瞻性陳述。該公司還可能在提交給證券交易委員會的其他報告、提交給股東的材料和新聞稿中作出前瞻性陳述。此外，公司代表可能不時作出口頭前瞻性陳述。

前瞻性陳述與未來事件有關，通常涉及公司預期的未來業務和財務表現。諸如“計劃”、“預期”、“目標”、“相信”、“項目”、“目標”、“預期”、“打算”、“估計”、“將會”、“應該”、“可能”、“預測”以及其他類似含義的詞彙和術語通常是此類前瞻性陳述的標識。這些聲明尤其包括與以下內容有關的陳述：

●全球經濟、政治、監管、國際貿易、資本市場和其他外部條件，例如利率、我們供應商和客户的財務狀況、除報復性反措施之外的關税等貿易限制、通貨膨脹以及影響公司或我們供應商和客户運營的自然災害和其他災害或氣候變化。

●

與公共衞生危機相關的風險，如與冠狀病毒(新冠肺炎)相關的全球大流行，

●

與某些氟化學品有關的責任和意外情況的後果，

●公司的增長戰略、未來收入、收益、現金流、現金使用和其他財務業績指標，以及市場地位。

●

競爭條件和客户偏好，

●

外幣匯率和匯率的波動，

●

當前或預期產品的新商機、產品開發、未來表現或結果，

●

採購的部件、化合物、原材料和能源的成本和可獲得性的波動，

●

信息技術系統，包括ERP系統的推廣和實施，

●

安全漏洞和其他對信息技術基礎設施的破壞，

●

收購、戰略聯盟和資產剝離活動的範圍、性質或影響；

●

運營執行，包括無法像估計的那樣提高生產率，

●

未來的負債水平，普通股回購和資本支出，

●

未來信貸市場的可獲得性和准入，

●

養老金和退休後義務假設和未來繳款，

●

資產減值，

●

納税義務和税率、法律、法規變化的影響；

●在美國和我們開展業務的其他國家/地區，法律和監管程序、與環境、產品責任和其他法律法規相關的法律合規風險(包括第三方風險)。

公司不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務。

前瞻性陳述是基於對未來事件和趨勢的某些假設和預期，這些事件和趨勢會受到風險和不確定性的影響。未來的實際結果和趨勢可能與歷史結果或反映在任何此類前瞻性陳述中的結果大不相同，這取決於各種因素。有關這些因素的重要信息可以在本文件中找到，其中包括“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，標題為“概述”、“財務狀況和流動性”以及每年在“關鍵會計估計”中。對這些因素的討論引用自本文件第I部分第1A項“風險因素”，應視為第II部分第7項“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”的組成部分。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中陳述的結果大不相同的因素的更多信息，請參閲我們不時提交給證券交易委員會的10-K、10-Q和8-K表格報告。

第三項關於市場風險的定量和定性披露。

在第3項中，由於外幣匯率、利率和商品價格的不利變化產生的損失風險，3M面臨市場風險。這些因素的變化可能會影響公司的經營業績和財務狀況。有關與這些類型的市場風險相關的敏感性分析的討論，請參閲3M的2020年年度報告Form 10-K中的第II部分，第7A項，關於市場風險的定量和定性披露。從前一年年底到2021年3月31日，本應在項目3中提供的信息沒有實質性變化。然而，公司在這份10-Q表格的季度報告中，主要是在衍生品報告中，確實在不同的地方提供了風險管理方面的討論。

項目4.控制和程序

A.本公司在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督下，在包括首席財務官在內的管理層的參與下，對截至本報告所述期間結束時公司“披露控制和程序”(定義見交易所法案規則13a-15(E))的設計和操作的有效性進行了評估。基於這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論，公司的披露控制和程序是有效的。

B.公司財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理可能影響公司財務報告內部控制的變化，這些變化發生在公司最近一個結束的會計季度內。(B)公司財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。

該公司正在全球範圍內實施企業資源規劃(“ERP”)系統，預計這將提高某些財務和相關交易流程的效率。預計在未來幾年內將分階段逐步實施。在全球範圍內實施ERP系統可能會影響構成公司財務報告內部控制的流程，並需要測試有效性。

該公司在某些子公司/地點完成了各種流程/子流程的實施，包括與美國相關的方面，並將在未來幾年繼續推出ERP系統。與公司實施的任何新的信息技術應用程序一樣，該應用程序以及此過程中包含的財務報告內部控制在測試這些情況下實施的有效性時都得到了適當的考慮。作為上述各段所述評估的一部分，本公司的結論是，在這些情況下實施ERP系統並未對其財務報告的內部控制產生重大影響。

300萬公司

表格310-Q

截至2021年3月31日的季度報告

第二部分：其他信息

第1項法律訴訟

本文件第一部分第1項“承諾和或有事項”中引用了對法律事項的討論，應將其視為第二部分第1項“法律訴訟”的組成部分。

第1A項風險因素。

以下是我們認為適用於本公司的最重要風險因素的警示討論。對這些因素的討論被納入第一部分第2項“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”，並被視為第I部分的組成部分。

與全球經濟和公共衞生危機相關的風險

*公司的業績受到全球經濟、政治、監管、國際貿易和其他外部條件的影響和變化的影響。

該公司在70多個國家和地區開展業務，大約60%的收入來自美國以外的地區，因此，公司的業務面臨其無法控制的全球競爭和地緣政治風險，例如金融市場中斷、經濟衰退、影響國際貿易協定的政府行動、實施關税等貿易限制以及特定國家或地區或公司經營的各個行業的報復性反制措施、通貨膨脹、政府赤字削減和其他緊縮措施；特定國家或地區的社會、政治或勞工條件；或或公司運營所在司法管轄區的資金可獲得性和成本、利率或外匯管制、外籍收益能力和其他法規方面的不利變化。氣候變化以及相關的環境和社會法規可能會在自然資源的可用性和成本、能源的來源和供應、產品需求和製造以及我們開展業務的個人和社區的健康和福祉方面對公司或其客户和供應商產生負面影響。

*公司面臨與公共衞生危機相關的風險，如與以下相關的全球大流行 冠狀病毒(新冠肺炎)。

3M作為一家全球性公司，受到公共衞生危機的影響，比如與新冠肺炎相關的全球大流行。疫情顯著增加了經濟和需求的不確定性。此外，公共和私營部門減少新冠肺炎傳播的政策和倡議，如實施旅行限制和採用遠程工作，都影響了3M的運營。在這些充滿挑戰和動態的環境中，3M將繼續努力保護其員工和公眾，保持業務連續性和持續運營，包括確保在我們世界各地的工廠和配送中心工作的大約5萬名員工的安全和保護，他們中的許多人支持製造和交付對應對全球流行病至關重要的產品。相對於全球對口罩、外科口罩和商業清潔解決方案等產品的需求，新冠肺炎已經影響了3M的供應鏈。即使3M在全球工廠加速生產，再加上其他製造商的產能，整個行業面臨的挑戰是，全球對N95和其他口罩的需求繼續超出行業的供貨能力。在全球各個地區和國家，3M正在與政府、分銷商和其他人合作，優先向最關鍵的客户和公共衞生需求供應物資。例如，3M的製造、供應鏈和分銷協議受到了需要優先處理聯邦緊急事務管理署根據美國國防生產法案發布的額定訂單的影響。此外，貿易壁壘, 各國政府實施的出口限制和其他類似措施也對個人防護設備的供應產生了負面影響，包括3M公司製造的設備進入最需要的地區。新冠肺炎也影響了供應商和廠商向3M提供產品和服務的能力。其中一些與COVID相關的因素增加了對某些3M產品的需求，而另一些因素則減少了某些終端市場的需求，或者可能使3M更難為客户提供服務。3M收到了涉及其N95口罩的價格欺詐、假冒和其他非法或欺詐活動的報告，並在幾個州採取了法律行動，並繼續與州、聯邦和國際執法部門合作保護公眾，3M還針對那些試圖利用3M的品牌和聲譽欺詐他人的人。此外，新冠肺炎已經並可能進一步影響更廣泛的領域

這將對受影響國家的經濟造成嚴重影響，包括對經濟增長、金融和資本市場的正常運作、外幣匯率和利率產生負面影響。例如，新冠肺炎導致了全球資本市場的混亂和波動，這增加了資金成本，並可能對獲得資金的機會產生不利影響。隨着世界某些地區的經濟開始重新開放，公司和其他公司的工作場所安全將越來越成為人們關注的焦點。作為公司重返工作崗位流程的一部分，公司可能面臨額外的隱私和數據安全風險，這些風險與收集有關員工和承包商的新冠肺炎測試、體温檢查和聯繫人追蹤方面的數據有關。由於COVID形勢發展和演變的速度和範圍，以及其持續時間和恢復時間的不確定性，3M目前無法預測新冠肺炎大流行可能在多大程度上對其綜合運營結果或財務狀況產生實質性影響。

*外幣匯率和這些匯率的波動可能會影響公司實現銷售和收益預期增長率的能力。

由於公司的財務報表以美元計價，公司大約60%的收入來自美國以外的地區，如果美元對外國貨幣大幅走強，公司的經營業績及其實現銷售和收益預期增長率的能力可能會受到不利影響。

與法律和監管程序相關的風險

* 該公司面臨與某些含氟化學品相關的責任，這可能會對我們的業績產生不利影響。

正如之前報道的那樣，該公司一直在自願與各地方、州、聯邦(主要是美國環境保護局(EPA))和國際機構合作，審查該公司生產的一系列全氟烷基和多氟烷基物質(統稱為“PFAS”)對環境和健康的影響。PFAS集團包含多個類別和類別的耐久化學品和材料，其性能包括油、水、温度、耐化學性和耐火性，以及電絕緣性能。碳-氟鍵的強度也意味着這些化合物不容易降解。這些特性使PFAS成為製造手機、平板電腦和半導體等電子設備的關鍵。它們也被用來幫助預防外科大衣和窗簾等產品的感染。商用飛機和低排放車輛也依賴PFAS技術。PFAS化合物由包括3M在內的多家公司生產，並用於日常產品。隨着科學技術的發展和進步，為了應對不斷髮展的知識和對全氟辛烷磺酸化合物有可能隨着時間的推移而積累的認識，3M於2000年宣佈，作為預防措施，我們將在全球範圍內自願淘汰全氟辛酸(PFOA)和全氟辛烷磺酸(PFOS)的生產。我們逐步淘汰了用於生產某些驅蟲劑和表面活性劑產品的材料，其中大部分在美國的活動於2002年底完成。例如，被淘汰的產品包括水成膜泡沫(AFFF)和食品包裝塗料。3m目前正在為涉及各種全氟辛烷磺酸相關產品和化學品的訴訟辯護。, 並須接受與多個司法管轄區生產和使用PFAS有關的未聲明和聲明的索賠以及政府監管程序和調查，如合併財務報表附註中附註14“承諾和或有事項”中所討論的。其中任何一個或多個問題的不利結果都可能對我們的財務業績產生重大影響。例如，2018年第一季度，我們記錄了8.97億美元的税前費用，包括法律費用和其他相關義務，涉及明尼蘇達州提起的一項和解事宜，涉及該州地下水、地表水、魚類或其他水生生物以及沉積物中存在全氟辛烷磺酸。涉及PFAS的政府調查或訴訟可能會導致我們承擔損害賠償或其他費用的責任、民事或刑事訴訟、罰款和處罰或其他補救措施，以及對我們未來業務運營的限制或增加成本，包括限制我們製造設施的排放或其他形式。

*公司未來的業績可能會受到各種斷言和未斷言的法律和監管程序以及法律合規風險的影響，包括涉及產品責任、反壟斷、知識產權、環境、税收、美國反海外腐敗法和其他反賄賂法律、美國貿易制裁合規、美國食品和藥物管理局(FDA)和類似外國機構的法規、美國聯邦醫療保健計劃相關法律和法規(包括虛假索賠法、反回扣法、陽光法或其他事項)。 法律合規風險還包括第三方風險，即公司的供應商、銷售商或渠道合作伙伴的業務實踐與3M的供應商責任準則、3M績效要求或法律要求不一致。

這些法律訴訟的結果可能與公司的預期不同，因為訴訟的結果，包括監管事項，往往很難可靠地預測。雖然本公司維持一般責任保險，但

這些風險中的某些風險可能導致的責任可能並不總是在適用的保險範圍內，或可能超出適用的保險範圍。各種因素或事態發展可能會導致本公司改變目前對負債和相關保險應收賬款的估計(如果適用)，或對以前不受合理估計影響的事項進行此類估計，例如重大司法裁決或判決、重大和解、重大監管發展或適用法律的變化。未來不利的裁決、和解或不利的發展可能會導致未來的費用，這些費用可能會對公司在任何特定時期的經營業績或現金流產生重大不利影響。此外，與產品責任、環境、健康和安全相關的負面宣傳或上述涉及本公司的其他事項可能會對本公司的聲譽造成負面影響。有關涉及該公司和相關會計估計的法律程序的更詳細討論，請參見合併財務報表附註14“承諾和或有事項”中的討論。

與我們的產品和客户偏好相關的風險

**公司業績受競爭狀況和客户偏好影響

影響收入和利潤率的對公司產品的需求受到以下因素的影響：(I)推出競爭產品的發展和時機；(Ii)公司為保持競爭力而對下調定價的反應；(Iii)客户訂單模式的變化，例如客户維持的庫存水平和客户購買時間的變化，這些變化可能會受到宣佈的價格變化、公司激勵計劃的變化或客户實現激勵目標的能力的影響；(Iv)客户對我們產品偏好的變化，包括我們競爭對手提供的產品的成功，以及客户對其產品設計的變化，這可能會影響對公司部分產品的需求；以及(V)與顛覆性技術相關的商業環境的變化，如人工智能、區塊鏈、擴展的分析和其他從不斷增加的可用數據中獲得的增強學習。

*公司的增長目標在很大程度上取決於其提供新產品的時機和市場接受度，包括它不斷更新其新產品渠道並將這些產品推向市場的能力。

這種能力在產品開發中會遇到困難或延誤，例如無法確定可行的新產品，無法獲得足夠的知識產權保護，或無法獲得市場對新產品的接受。不能保證新產品會被證明在商業上是成功的。

*由於短缺、需求增加、物流、供應中斷、製造現場中斷、自然災害和其他破壞性因素，公司未來的業績可能會受到材料方面的脆弱性以及所購零部件、化合物、原材料和能源的成本和可用性波動的影響。

該公司的產品生產依賴於其他公司提供的各種成分、化合物、原材料和能源(包括石油和天然氣及其衍生物)。由於供應商材料短缺、氣候影響、自然災害和其他災害以及其他破壞性事件，供應商關係已經中斷，未來可能會中斷，或被終止。由於自然災害和其他災難或事件，公司接收充足供應的任何持續中斷或關鍵製造地點運營的任何中斷都可能對公司產生重大不利影響。此外，雖然公司有一套將零部件和材料價格的波動性降至最低的程序，但不能保證公司能夠成功地管理價格波動，也不能保證未來的價格波動或短缺不會對公司產生重大不利影響。

與我們的業務相關的風險

**公司採用信息技術系統來支持其業務，包括正在分階段實施企業資源規劃(ERP)系統，作為未來幾年全球業務轉型的一部分。安全漏洞和對公司信息技術基礎設施的其他破壞可能會干擾公司的運營，危及公司或其客户、供應商和員工的信息，使公司承擔可能對公司的業務和聲譽產生不利影響的責任。

在正常業務過程中，本公司依賴中央和本地信息技術網絡和系統(其中一些由供應商和其他第三方提供、託管或管理)來處理、傳輸和存儲電子信息，並管理或支持各種業務。此外，本公司收集和存儲某些數據，包括專有業務信息，並可以訪問我們某些業務中受隱私和網絡安全法律、法規和客户強制控制的機密或個人信息。儘管我們採取了網絡安全和業務連續性措施(包括

儘管員工和第三方培訓、網絡和系統監控、系統和數據的修補、維護和備份)，公司的信息技術網絡和基礎設施仍可能容易受到我們供應商和第三方服務提供商的安全風險、安全漏洞、損壞、中斷或停機的影響，原因包括國家行為者、計算機病毒、硬件、軟件和系統漏洞、勒索軟件、服務或雲提供商中斷或安全漏洞、員工錯誤或瀆職、停電、電信或公用設施故障。該公司越來越多地採用遠程工作，最初是由疫情推動的，這也可能給我們的信息技術網絡和基礎設施帶來額外的威脅。儘管我們採取了網絡安全措施，但安全漏洞仍有可能在很長一段時間內不被發現，最長可達數年，甚至包括數年。雖然我們已經並預計將繼續經歷對公司信息技術基礎設施的威脅和中斷，但到目前為止，這些威脅和中斷都沒有對公司產生實質性影響。任何此類威脅或幹擾都可能導致法律索賠或訴訟、隱私法規定的責任或處罰、對公司運營的幹擾以及對公司聲譽的損害，從而可能對公司業務造成不利影響。雖然本公司為各種網絡安全和業務連續性風險提供保險，但不能保證所發生的所有成本或損失都會得到全額保險。

*投資組合管理行動和其他不斷髮展的業務戰略導致的重大收購、戰略聯盟、資產剝離和其他不尋常事件，以及可能的組織重組可能會影響未來的業績。

該公司監控其業務組合和組織結構，已經並可能繼續對其組織結構進行收購、戰略聯盟、資產剝離和改變。關於收購，包括對Acelity公司及其KCI子公司(一家領先的全球醫療技術公司)的收購，未來的業績將受到該公司迅速整合被收購的業務並獲得預期的協同效應的能力的影響。該公司從2019年4月起將業務部門從5個調整為4個，以更好地服務於其全球客户和市場。我們投資組合和業務運營模式的成功調整和相關調整，以及其他組織變革的成功實施，將對公司未來的業績起到重要作用。

*公司未來的業績可能會受到其運營執行的影響，包括公司產生的生產率改善低於預期的情況。

公司的財務業績取決於其業務運營計劃的成功執行。公司利用精益六西格瑪等多種工具，致力於持續的全球業務轉型。業務轉型被定義為改變3M的流程和內部/外部服務交付，以轉向更高效的業務模式，以提高運營效率和生產力，同時允許3M以更快的速度和效率為客户服務。這得益於企業資源規劃系統正在進行的多年分階段實施。不能保證所有預期的生產率提高都會實現。此外，適應商業模式和其他變化的能力以及響應客户需求和服務期望的敏捷性也很重要，如果做不到這一點，可能會對公司贏得新業務、提高收入和3M品牌的能力產生負面影響。運營挑戰，包括與客户服務、變革速度和生產率提高有關的挑戰，可能會對公司的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

與金融和資本市場及税務有關的風險

**公司的固定收益養老金和退休後計劃受到金融市場風險的影響，這些風險可能會對我們的業績產生不利影響。

金融市場的表現和貼現率會影響公司在其固定福利計劃下的融資義務。市場利率的重大變化、計劃資產公允價值的減少和計劃資產的投資損失，以及與固定收益計劃資金有關的立法或管理變化，都可能增加公司的資金義務，並對其經營業績和現金流產生不利影響。

*公司信用評級的變化可能會增加融資成本。

該公司的信用評級對3M的資金成本很重要。主要評級機構定期評估該公司的信用狀況，並將債務評級定為3M。這項評估基於多個因素，包括財務實力、業務和財務風險，以及與評級機構的透明度和財務報告的及時性。3M目前的信用評級為A1，穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investors Service)的前景為負面，標準普爾(Standard&Poor’s)的信用評級為A+，前景為負面。

該公司的信用評級降低了3M的借貸成本，併為其獲得各種貸款提供了便利。進一步增加公司資本結構的槓桿可能會影響3M未來的信用評級。如果不能保持良好的投資級評級，將對公司的融資成本產生不利影響，並可能對流動性和進入資本市場的機會產生不利影響。

*税率、法律或法規的變化可能會對我們的財務業績產生不利影響。

該公司的業務受到與税收相關的外部條件的影響，如税率、税收法律法規、美國和外國司法管轄區不斷變化的政治環境，這些環境影響了税收審查、評估和執法方法。此外，税法的變化，包括美國税改立法和/或世界各地的法規帶來的進一步法規發展，可能會導致税費或收益計入公司的綜合收益表。關於經濟合作與發展組織(OECD)提供的基數侵蝕和利潤轉移(BEPS)綜合框架，適用於某些類型收入的多司法管轄區税權和税率的確定可能會發生變化。由於上述法規變化和其他税務相關因素的不確定性，目前無法評估這些行動對我們財務報表的最終影響。

第二項股權證券的未登記銷售和所得資金的使用。

發行人購買股票證券

回購3M普通股是為了支持公司以股票為基礎的員工補償計劃，並用於其他公司目的。2018年11月，3M董事會以新的回購計劃取代了公司2016年2月的回購計劃。這一新計劃授權回購最多100億美元的3M公司已發行普通股，沒有預先設定的結束日期。

發行人購買股權

證券(依據

《交易法》第12節)


					極大值
					近似值
					美元相當於
				總人數：	股票價格在5月份上漲。
				購買了股份	但仍將被收購
	總人數：	平均價格		作為公開討論的一部分	根據新的計劃，
	購買了股份	付費用户		宣佈了新的計劃	或其他計劃
期間	(1)	分享		或其他節目(2)	(百萬)
2021年1月1日-31日	582	$	176.96	—	$	7,753
2021年2月1日-28日	494,988	$	177.92	493,702	$	7,665
2021年3月1日-31日	669,754	$	187.05	669,754	$	7,540
合計2021年1月1日至3月31日	1,165,324	$	183.17	1,163,456	$	7,540

(1)	所購股份總數包括：(I)根據上述董事會授權購買的股份；及(Ii)因行使股票期權而購買的股份。

(2)	作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數包括根據上述董事會授權購買的股票。

第3項高級證券違約-沒有任何事項需要披露。

第四項礦山安全信息披露根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法(“法案”)第1503節，公司必須在提交給證券交易委員會的定期報告中披露與其運營的礦山相關的礦山安全違規行為或其他監管事項的信息。該法案第1503(A)節規定的有關礦山安全違規行為或其他監管事項的信息包括在本季度報告的附件95中。

第5項其他資料

根據2012年伊朗減少威脅和敍利亞人權法案的披露

根據“交易法”第13(R)條，公司披露如下：

根據特定許可證保護伊朗的知識產權

作為其知識產權(“IP”)保護努力的一部分，3M已在伊朗獲得並維護專利和商標。3M定期通過位於德國、迪拜和伊朗的知識產權服務提供商/律師向伊朗知識產權局(“IIPO”)支付這些專利和商標的續期費，並尋求起訴和捍衞這些商標。2020年1月15日，OFAC授予3M特定許可證，允許其在梅利銀行(Bank Melli)的賬户向國際知識產權組織付款，該賬户是OFAC根據13224號行政命令於2018年11月5日根據其反恐機構指定的。根據OFAC的特定許可證授權，在截至2021年3月31日的季度裏，3M向IIPO支付了124美元，作為其在伊朗知識產權保護努力的一部分。3M計劃按照特定許可證的授權繼續這些活動。

第六項展品

(18)		普華永道會計師事務所(Pricewaterhouse Coopers LLP)的優先意向書
(31.1)		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節，“美國法典”第18編第1350節，對首席執行官的認證。
(31.2)		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節，“美國法典”第18編第1350節，對首席財務官的認證。
(32.1)		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節，《美國法典》第18編，第1350節，對首席執行官的認證。
(32.2)		根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節，“美國法典”第18編第1350節，對首席財務官的認證。
(95)		煤礦安全信息披露。
(101.INS)		內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中)
(101.SCH)		內聯XBRL分類擴展架構文檔
(101.CAL)		內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
(101.DEF)		內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
(101.LAB)		內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
(101.PRE)		內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
(104)		封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

300萬公司

(註冊人)

日期：2021年4月27日


	通過	/s/Monish Patolawala
		莫尼什·帕托拉瓦拉

執行副總裁兼首席財務官
(Patolawala先生是首席財務官，
已獲正式授權代表註冊人簽署。)