表格10-K的第1號修正案
--12-31爵士樂製藥公司(Jazz PharmPharmticals Plc)千真萬確2020財年000123252400012325242020-01-012020-12-3100012325242020-06-3000012325242021-04-15Iso4217:美元Xbrli:共享
目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
10-K/A
(第1號修正案)
(標記一)
 
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告
截至的財政年度2020年12月31日
 
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
在從日本到日本的過渡期內,日本將從歐洲過渡到歐洲,而日本將從歐洲過渡到日本。
委託文件編號:
001-33500
爵士樂製藥股份有限公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
 
愛爾蘭
 
98-1032470
(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
 
(國際税務局僱主身分證明文件)
不是。)
滑鐵盧交易所五樓
窩打老道, 都柏林4, 愛爾蘭D04 E5W7
011-353-1-634-7800
(地址,包括郵政編碼;電話號碼,包括區號)
註冊人的主要執行辦公室)
根據該法第12(B)節登記的證券:
 
每節課的標題
 
交易代碼
 
上的每個交易所的名稱
哪一個註冊的
     
名義普通股
每股價值0.0001美元
 
爵士樂
 
納斯達克股市
有限責任公司
 
根據該法第12(G)節登記的證券:
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。  
*
用複選標記表示註冊人是否不需要根據法案的第13節或第15(D)節提交報告。
    不是  
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。  
*
用複選標記表示註冊人是否已經按照條例第405條的規定以電子方式提交了所有需要提交的交互數據文件
S-T
在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內)。  
*
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器
非加速
Filer,一家規模較小的報告公司,或新興的成長型公司。請參閲Rule中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義
12b-2
《交易法》的一部分。
 
大型加速濾波器  
 
加速的文件管理器
   
非加速
文件管理器:
 
規模較小的中國報告公司
   
新興市場成長型公司
   
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。*☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國聯邦法典第15編,第7262(B)節)第404(B)節對其財務報告內部控制的有效性進行了評估,該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所完成的。
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是
*
投票權和投票權的總市值
無表決權
持有的普通股權益由
非附屬公司
截至2020年6月30日,也就是註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日,註冊人的收入約為$5,958,338,704根據註冊人普通股在該日期在納斯達克全球精選市場上的最後一次銷售價格計算。投票權和投票權總市值的計算
無表決權
普通股不包括註冊人的1,454,458股普通股,註冊人持有的普通股由高管、董事和股東持有,註冊人認為這些普通股在當日是註冊人的聯屬公司。排除該等股份不應被理解為表示任何該等人士有權直接或間接指示或促使註冊人的管理層或政策指示,或該等人士由註冊人控制或與註冊人共同控制。
截至2021年4月15日,共有56,891,728註冊人的普通股,每股面值0.0001美元是流通股。
以引用方式併入的文件
沒有。
 

目錄
解釋性註釋
註冊人將本年度報告第1號修正案以表格形式提交
10-K/A,
或本修正案(本報告亦稱本報告),以修訂表格形式的年報
10-K
截至2020年12月31日的財政年度(委員會文件編號
001-33500),
或2020年度報表
10-K,
註冊人於2021年2月23日向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission,簡稱SEC)提交的文件。本修正案的主要目的是在第III部分納入註冊人2021年股東周年大會委託書中以引用方式併入的信息,並更新2020年年度報告封面上的某些表格信息
10-K
並列入本報告第15項所列展品清單和展品索引。本修正案對《2020年年度報告表格》首頁第三部分第10至14項和第四部分第2915項作如下修改
10-K.
此外,根據規則的要求,
12b-15
根據修訂後的1934年證券交易法或交易法,註冊人的首席執行官和首席財務官的新證明將作為本修正案的證物提交。
本修正案並未試圖修改或更新2020年年報表格中的其他披露內容
10-K.
本修正案不反映提交原始報告後發生的事件(即2021年2月23日之後發生的事件),也不修改或更新可能受後續事件影響的披露。因此,本修正案應與《2020年年度報告表格》一併閲讀
10-K
以及註冊人提交給證券交易委員會的其他文件。
在本報告中,除非另有説明或上下文另有要求,否則所有提及的“Jazz PharmPharmticals”、“註冊人”、“本公司”、“我們”、“我們”和“我們”均指Jazz PharmPharmticals plc及其合併子公司。2012年1月18日,Jazz PharmPharmticals,Inc.和Azur Pharma Public Limited Company或Azur Pharma的業務合併,或Azur Pharma合併,Azur Pharma更名為Jazz PharmPharmticals plc,我們成為Jazz PharmPharmticals,Inc.的母公司和繼任者,Jazz PharmPharmticals,Inc.成為我們的全資子公司。
 

目錄
爵士製藥公司(Jazz PharmPharmticals PLC)
表格2020年度報告
10-K
修正案第1號
目錄
 
    
頁面
 
第III部
     2  
     
第(10)項。
  
董事、高管與公司治理
     2  
     
第11項。
  
高管薪酬
     11  
     
項目12。
  
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜
     56  
     
第(13)項。
  
某些關係和相關交易,以及董事獨立性
     60  
     
第(14)項。
  
首席會計師費用及服務
     61  
   
第四部分
     62  
     
第15項。
  
展品和財務報表明細表
     62  
   
簽名
     74  

目錄
有關前瞻性陳述的警示説明
本報告包含1933年證券法(經修訂)第27A條和1934年證券交易法(經修訂)第21E條所指的前瞻性陳述,受這些條款所創造的“安全港”的約束。前瞻性陳述是基於我們管理層的信念和假設以及我們管理層目前掌握的信息。在某些情況下,您可以通過“可能”、“將會”、“應該”、“可能”、“將會”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“建議”、“打算”、“繼續”、“可能”、“可能”、“可預見”、“可能”“意想不到的”和類似的表述,旨在識別前瞻性陳述。這些表述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素,可能導致我們的實際結果、業績、時間框架或成就與前瞻性表述中明示或暗示的任何未來結果、業績、時間框架或成就大不相同。我們在2020年年報表格第I部分第1A項的“風險因素”標題下更詳細地討論了其中許多風險、不確定因素和其他因素
10-K,
與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。鑑於這些風險、不確定性和其他因素,您不應過度依賴這些前瞻性陳述。此外,這些前瞻性陳述僅代表我們截至提交文件之日的估計和假設。你應該完整地閲讀這份報告,並理解我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。我們在此用我們的警告性陳述來限定我們的前瞻性陳述。除非法律要求,否則我們沒有義務公開更新我們的前瞻性陳述,或者更新實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的結果大不相同的原因,即使未來有新的信息。
 
1

目錄
第三部分
 
第(10)項。
董事、高管與公司治理
董事及行政人員
我們的董事會
我們的董事會分為三類,指定為I類、II類和III類,I類董事的任期將於我們2021年年度股東大會之日屆滿;II類董事的任期將於我們2022年年度股東大會召開之日屆滿;III類董事的任期將於我們2023年年度股東大會之日屆滿。在每次年度股東大會上,任期在該年度股東大會上屆滿的董事的繼任者將被提名選舉,任期三年。
以下是我們董事會每位成員的簡要傳記,包括他們截至2021年4月23日的各自年齡,每本傳記都包括有關提名和公司治理委員會以及我們的董事會決定每位董事會成員擔任董事的具體經驗、資格、屬性或技能的信息。
第I類董事繼續任職至2021年股東周年大會
彼得·格雷
現年66歲,自2013年5月以來一直擔任我們的董事會成員,並於2014年4月被任命為我們的審計委員會主席。他是兩家為生物製藥行業提供外包服務的私人持股公司的董事長,一傢俬人持股的大分子開發公司的董事長,以及
非營利
教育機構。2012年2月至2020年9月,他擔任國際醫療服務提供商UDG Healthcare plc的董事會主席。2011年9月,格雷先生從2002年11月開始擔任的全球製藥、生物技術和醫療器械行業外包開發服務提供商ICON plc首席執行官的職位上退休。在ICON plc,李·格雷先生曾於2001年6月至2002年11月擔任集團首席運營官,並於1997年6月至2001年6月擔任首席財務官。1983年11月至1989年11月,葛雷先生在製藥公司Elan Corporation plc擔任高級財務官。格雷先生擁有都柏林三一學院的法律學位,並於1981年取得特許會計師資格。鑑於他在ICON plc擔任首席執行官和首席財務官的經驗,奧格雷先生為我們的董事會和審計委員會帶來了超過30年的製藥行業財務和運營管理經驗。
肯尼思·W·奧基夫(Kenneth W.O‘Keefe)
現年54歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,並在2004年至Azur合併完成之前擔任Jazz PharmPharmticals,Inc.的董事。自2018年1月以來,他一直擔任私募股權公司Beecken Petty O‘Keefe&Company的董事總經理,他
共同創立的。
2015年11月至2018年1月,他擔任首席執行官,2011年1月至2015年11月,他擔任執行合夥人,1997年至2011年1月,他擔任Beecken Petty O‘Keefe&Company的董事總經理。他在幾家私營醫療保健公司的董事會任職。他獲得了西北大學的學士學位和芝加哥大學的工商管理碩士學位。作為Beecken Petty O‘Keefe證券公司的一名成員,O’Keefe先生為我們的董事會帶來了會計和財務事務以及分析和評估財務報表方面的重要專業知識,以及管理私募股權投資的豐富經驗。他現在或曾經在醫療保健行業的幾家公司的審計委員會任職。作為我們審計委員會的前任主席和現任成員,O‘Keefe先生為我們的董事會帶來了對我們財務狀況和財務報表的詳細瞭解。
 
2

目錄
埃爾馬爾·施尼(Elmar Schnee)
1
現年61歲,自2014年8月以來一直擔任我們的董事會成員,並曾在2012年5月至2014年4月期間擔任Gentium S.p.A.(現為Jazz PharmPharmticals plc的子公司)的董事。施尼先生自2017年4月起擔任特種製藥公司Santhera PharmPharmticals Holding AG董事會主席,2019年5月起擔任特種製藥公司Calliditas Treeutics AB董事長,2020年11月起擔任生物製藥公司Genkyotex董事會主席。此外,他還在幾家非上市生命科學公司的董事會任職,自2020年1月以來一直擔任全球製藥公司Advanz Pharma Corp.的董事長。Advanz Pharma Corp.於2020年3月從多倫多證券交易所退市。2016年6月至2019年12月,他擔任神經技術公司MindMaze SA的管理顧問,2016年6月至2017年4月還擔任首席運營官。2013年11月至2015年8月,施尼先生擔任
非執行董事
在2011年10月至2013年11月期間,他擔任生物製藥公司Hearorentis Ltd.的董事兼董事長兼首席執行官。2003年至2011年,施尼先生在全球製藥和化工集團默克KGaA擔任多個高級管理職位。2005年11月,施尼先生被任命為負責全球製藥業務的執行董事會副成員。2006年,他被任命為默克KGaA執行董事會成員和普通合夥人,負責全球製藥活動,並在這一職位上任職至2011年。在加入默克KGaA之前,施尼先生曾在UCB SA、賽諾菲-Synthélabo SA、Migliara/Kaplan Associates,Inc.和Fison PharmPharmticals PLC擔任戰略、業務開發和營銷方面的高級職位。從2016年6月到2019年5月,他在Steller gene-Greer plc的董事會任職。施尼先生擁有蘇黎世瑞士工商管理學院的市場營銷學士學位和市場營銷與綜合管理碩士學位。施尼先生曾在多家全球製藥公司擔任過不同的領導職務,憑藉他作為心臟有限公司董事長兼首席執行官的經驗,他在默克KGaA公司和其他公司的運營經驗,以及他在包括Gentium在內的生命科學公司董事會任職的經驗,他為我們的董事會帶來了在執行管理、卓越運營和行業知識方面的重要經驗。
馬克·D·史密斯醫學博士
現年69歲,自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。約翰·史密斯博士是加州大學舊金山分校的執業醫生和臨牀醫學教授,自1994年以來一直在那裏服務。他還擔任一名
非執行董事
他是兩家上市公司的董事會董事,Teladoc Health,Inc.,一家遠程醫療和虛擬醫療公司,以及Phreesia,Inc.,一家醫療軟件公司。史密斯博士還在私人衞生政策基金會英聯邦基金(Federal Fund)和獨立非營利性組織衞生保健改善研究所(Institute For Health Care Improval)的董事會任職。1996年至2013年,史密斯博士擔任加州醫療保健基金會(California Healthcare Foundation)的創始總裁兼首席執行官,該基金會是一個獨立的非營利性慈善組織。1991年至1996年,他擔任亨利·J·凱澤家族基金會執行副總裁。史密斯博士擁有哈佛學院的學士學位、北卡羅來納大學教堂山分校的醫學博士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院的工商管理碩士學位。史密斯博士為我們的董事會帶來了令人印象深刻的背景,將積極的醫療實踐和業務發展結合在一起。作為一名執業醫生和教授,約翰·史密斯博士還擁有在各種專注於健康的公共和私人公司工作的經驗。此外,約翰·史密斯博士還將部分時間分配給非營利組織和衞生政策基金會。
 
1
 
2020年11月13日,施尼先生通知我們的董事會,他打算辭去爵士製藥公司董事一職。施尼先生不會參選
對於他的連任,他將
我們的董事會,當他的任期屆滿時,在我們的2021年年度股東大會上。
 
3

目錄
凱瑟琳·A·孫,藥學博士。
現年68歲,自2012年7月以來一直擔任我們的董事會成員。孫中山博士是另外三家上市公司董事會的獨立董事:生物技術公司Axcella Health Inc.、生命科學公司Landec Corporation和生物技術公司Rubius Treeutics。她還擔任BioEclipse治療公司的董事會主席,該公司是一傢俬人持股的臨牀期生物製藥公司。2014年1月至2017年5月,孫中山博士擔任上市生命科學公司Neuralstem,Inc.董事會獨立董事。1998年至2010年,她擔任葛蘭素史克(GlaxoSmithKline)消費者醫療保健全球業務發展和戰略聯盟高級副總裁,負責領導眾多美國、地區和全球合作伙伴交易和收購。1994年至1998年,她擔任史密斯克萊恩比徹姆製藥公司製藥部門負責全球戰略產品開發的副總裁。1982年至1994年,她在SmithKline Beecham PharmPharmticals plc及其前身Smith,Kline&French擔任過一系列醫療事務、製藥業務開發和美國產品營銷方面的職位。孫中山博士目前擔任加州大學舊金山分校兼職教授。她獲得了加州大學舊金山分校藥學學院的藥學博士學位和賓夕法尼亞大學沃頓學院的職業發展證書。孫博士被醫療保健女企業家協會評為年度女性(2003),加州大學舊金山分校(2000)評為年度傑出校友,許可執行協會(License Execution Society)授予弗蘭克·巴恩斯(Frank Barnes)導師獎, 是全國公司董事協會董事會領導研究員。孫中山博士為我們的董事會帶來了製藥行業三十年的產品開發、戰略、商業推出和業務發展交易經驗,以及與我們公司直接相關的全球視角。
二級董事留任至2022年股東周年大會並辭任董事
保羅·L·伯恩斯
2
現年54歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,並從2010年至Azur合併完成期間擔任Jazz PharmPharmticals,Inc.的董事。伯恩斯先生是風險投資公司ARCH的董事總經理,也是私營生物製藥公司RBNC的執行主席,他在RBNC擔任董事會成員。他目前還擔任臨牀階段的私營生物製藥公司Epirium Bio,Inc.的董事會主席,以及公開持股的生物技術公司Unity Biotechnology,Inc.的董事會成員。2014年3月至2016年6月,他擔任生物製藥公司Anacor PharmPharmticals,Inc.的首席執行官兼總裁,該公司於2016年6月被輝瑞公司收購。2012年至2016年,他還擔任Anacor PharmPharmticals,Inc.的董事會成員,包括2013年至2016年擔任董事會主席。2012年9月至2014年3月,他是醫藥行業的個體户顧問。2006年3月至2012年9月,他擔任被Spectrum PharmPharmticals,Inc.收購的製藥公司阿洛斯治療公司的總裁兼首席執行官以及董事會成員。2005年7月至2006年3月,伯恩斯先生是製藥行業的個體户顧問。2002年6月至2005年7月,伯恩斯先生擔任國際骨護理公司總裁、首席執行官兼董事,該公司是一家專業製藥公司,於2005年被Genzyme Corporation收購。2001年至2002年,伯恩斯先生擔任製藥公司雅培實驗室免疫、腫瘤學和疼痛治療事業部副總裁兼總經理。2000年至2001年,他擔任巴斯夫製藥/諾爾公司市場部副總裁, 伯恩斯先生是一家制藥公司,從1990年到2000年,他在製藥公司百時美施貴寶公司(Bristol-Myers Squibb Company)擔任各種職位,包括高級管理職位。伯恩斯先生曾在2017年11月至2020年3月期間擔任Menlo Treateutics Inc.、Cellectar Biosciences,Inc.(前身為Novelos Treateutics,Inc.)董事會成員。2013年11月至2016年6月和XenoPort,Inc.(2005年至2016年5月)。約翰·伯恩斯先生獲得威斯康星大學經濟學學士學位。憑藉他在阿洛斯治療公司、Anacor製藥公司和骨護理國際公司擔任首席執行官的經驗,以及他在上市公司董事會任職的經驗,李·伯恩斯先生提供了豐富的管理經驗和行業知識,特別是在產品開發、國際銷售和營銷以及業務開發方面。
 
2
 
2020年11月13日,伯恩斯先生通知我們的董事會,他打算辭去爵士製藥公司董事一職。伯爾尼先生的辭職將於我們2021年年度股東大會或之前生效。
 
4

目錄
詹妮弗·E·庫克
現年55歲,自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。米歇爾·庫克女士擔任
非執行董事
她是兩家上市生物技術公司Denali治療公司和BridgeBio Pharma公司的董事會董事,也是兩家非上市生物技術公司Ambys Medicines,Inc.和陀螺儀治療有限公司的董事會成員。2018年1月至2019年6月,米歇爾·庫克女士擔任私人持股的早期癌症檢測診斷公司GRAIL,Inc.的首席執行官。在此之前,米歇爾·庫克女士在羅氏製藥/基因泰克工作了25年,在那裏她擔任了多個涵蓋產品開發和商業化全生命週期的高級管理職位。2010年至2013年,她負責基因泰克的美國免疫和眼科業務部門;2013年至2016年,她負責羅氏的歐洲商業業務。2017年,她還擔任羅氏全球臨牀運營主管。2016年,米歇爾·庫克女士被醫療女企業家協會評為年度女性。庫克女士擁有斯坦福大學的人類生物學學士學位和生物學碩士學位,以及加州大學伯克利分校哈斯商學院的工商管理碩士學位。米歇爾·庫克女士為我們的董事會帶來了30多年的生物製藥經驗,
首席執行官,
全球產品開發和商業化專業知識,重點是變革性增長。
帕特里克·G·恩賴特
現年59歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,並在2009年至Azur合併完成之前擔任Jazz PharmPharmticals,Inc.的董事。自2006年以來,劉恩賴特先生一直擔任風險投資公司經度資本的董事總經理,他是該公司的創始人之一。在加入經度資本之前,恩賴特先生是Pequot Ventures的董事總經理,在那裏他
共同領導
生命科學投資實踐。在加入Pequot之前,他是Diaz&Altschul資本管理公司Delta Opportunity Fund的管理成員。恩賴特先生的投資生涯始於PaineWebber開發公司。恩賴特先生還擁有豐富的生命科學運營經驗,包括在Valentis、Boehringer Mannheim(被羅氏收購)和Sandoz(現為諾華)擔任高級管理職位。恩賴特目前擔任臨牀階段生物製藥公司Aptinyx Inc.的董事會主席,也是幾家非上市公司董事會的成員。曾擔任過的上市公司董事會成員包括AImmune治療公司(2020年10月被雀巢健康科學公司收購)、Codexis公司、Corcept治療公司、Esperion治療公司、Horizon製藥公司(目前為Horizon治療公司)和Threshold製藥公司。恩賴特先生擁有斯坦福大學生物科學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院工商管理碩士學位。基於他作為專注於生命科學公司的風險資本投資者的經驗和他過去在製藥行業的工作,恩賴特先生為我們的董事會帶來了在生命科學行業30多年的運營經驗和金融專業知識。
謝默斯·穆利根
現年60歲,自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員。穆利根先生是Azur Pharma的創始人和主要投資者,曾擔任Azur Pharma的董事長兼首席執行官,並在2005年至2012年1月期間擔任董事會成員。2012年1月至2013年2月,穆利根先生還擔任我們負責國際業務發展的首席商務官。2014年至2018年,穆利根先生擔任專業製藥公司Adapt Pharma Limited的董事長兼首席執行官,該公司於2018年10月被跨國專業生物製藥公司Emergent BioSolutions Inc.收購。穆利根先生於2018年10月至2019年3月期間擔任Emergent BioSolutions Inc.的顧問,當時他被任命為董事會成員。他於2020年5月從董事會辭職。2006年至2017年4月,穆利根先生擔任醫藥開發階段集團Circ Pharma Limited及其子公司執行主席。1984年至2004年,穆利根先生在製藥公司Elan Corporation,plc擔任各種職務,最近擔任的職務是業務和企業發展執行副總裁,在此之前,他曾擔任Elan Corporation的藥品輸送部門Elan製藥技術公司總裁、製藥運營執行副總裁、美國運營副總裁和產品開發副總裁。穆利根先生在2004年之前一直擔任美國國家制藥委員會的董事會成員。穆利根先生擁有理科學士學位。和M.Sc.來自都柏林三一學院。作為Azur Pharma的創始人和製藥行業的高管,穆利根先生為我們的董事會帶來了業務發展方面的專業知識和超過35年的製藥行業經驗。
 
5

目錄
諾伯特·G·裏德爾(Norbert G.Riedel)博士
現年63歲,自2013年5月以來一直擔任我們的董事會成員,並於2013年8月被任命為我們的薪酬委員會主席。裏德爾博士自2015年9月起擔任Aptinyx,Inc.首席執行官,並於2015年9月至2020年12月擔任總裁。Aptinyx,Inc.是從其前身公司Naurex,Inc.剝離出來的生物製藥公司,理查德·裏德爾博士曾在Naurex,Inc.於2014年1月至2015年9月擔任首席執行官兼總裁。2001年至2013年,他擔任多元化醫療保健公司Baxter International Inc.的公司副總裁兼首席科學官;1998年至2001年,他還擔任重組治療蛋白業務部總裁兼總經理以及生物科學業務部研發副總裁。1996年至1998年,裏德爾博士擔任全球製藥公司Hoechst-Marion Roussel(現在的賽諾菲)全球生物技術和全球核心研究職能的負責人。理查德·裏德爾博士從2011年5月開始擔任腫瘤學公司Ariad PharmPharmticals,Inc.的董事會成員,直到2017年2月該公司被收購。Riedel博士目前在三家上市公司的董事會任職,分別是Aptinyx,Inc.,Cerevel Treeutics,一家生物製藥公司,以及Eton PharmPharmticals,Inc.,一家處於發展階段的製藥公司,他同時擔任該公司的董事會主席,以及一家公司的董事會成員,這三家公司分別是Aptinyx,Inc.,Cerevel Treeutics,一家生物製藥公司和伊頓製藥公司(Eton PharmPharmticals,Inc.)的董事會成員
非營利
伊利諾伊州生物技術產業組織。裏德爾博士也是奧地利科學院院士。理查德·裏德爾博士是波士頓大學醫學院兼職教授,也是西北大學範伯格醫學院醫學兼職教授。裏德爾博士擁有法蘭克福大學生物化學文憑和生物化學博士學位。李·裏德爾博士在生物技術和製藥行業擁有20多年的經驗,為我們的董事會帶來了重要的科學、藥物發現和開發以及商業專業知識。
第三類董事繼續任職至2023年股東周年大會
布魯斯·C·科扎德
,
現年57歲的他自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事長兼首席執行官,並在2019年10月至2020年3月期間擔任我們的臨時首席財務官。科扎德先生
共同創立的
他自2009年4月以來一直擔任Jazz製藥公司的董事長兼首席執行官。從2003年到2009年,他擔任Jazz製藥公司的執行主席和董事會成員。從1991年到2001年,他在被強生公司收購的製藥公司ALZA Corporation擔任過各種職位,最近擔任的是執行副總裁兼首席運營官,負責研發、製造以及銷售和營銷。在此之前,他曾在ALZA公司擔任首席財務官和負責公司規劃和分析的副總裁。科扎德先生是生物技術行業協會生物技術創新組織的董事會成員,在那裏他是其衞生科管理委員會的成員。他還在兩家公司的董事會任職。
非營利
在這方面,教科文組織、新伊娃學校和日本宇宙航空研究開發機構開展了合作。科扎德先生曾於2001年至2018年1月擔任Cerus Corporation董事會成員,2005年至2017年8月擔任Threshold PharmPharmticals,Inc.董事會成員。他獲得了耶魯大學的學士學位和斯坦福大學商學院的工商管理碩士學位。作為一個
聯合創始人
作為我們10多年的首席執行官,他為我們的董事會帶來了對我們業務的深入和全面的瞭解,以及對有效執行公司戰略和業務計劃以實現股東價值最大化的以股東為中心的洞察力。
希瑟·安·麥克沙裏
,
現年59歲,自2013年5月以來一直擔任我們的董事會成員,並於2017年8月被任命為我們的提名和公司治理委員會主席。李·麥克沙裏女士目前擔任
非執行董事
曾擔任多家公共和私營公司的董事會董事,包括國際建材集團CRH plc和國際航空集團(International Airlines Group,S.A.)。2006年至2009年,她擔任跨國健康、家居和衞生消費品公司利潔時(Reckitt Benckier)的愛爾蘭董事總經理。從1989年到2006年,她在全球領先的消費者保健公司Boots Healthcare擔任過多個職位,最近擔任的是Boots Healthcare愛爾蘭有限公司的董事總經理。邁克爾·麥克沙裏女士於2007年至2011年擔任愛爾蘭銀行董事會成員,2010年至2014年擔任愛爾蘭工業發展署董事會成員,2019年至2020年擔任Uniphar plc董事會成員,2013年至2021年擔任Greencore Group plc董事會成員。邁克爾·麥克沙裏女士擁有都柏林大學學院的商學學士和商學碩士學位。McSharry女士為我們的董事會帶來了30多年在多個國際行業的經驗,包括醫療保健、消費品和金融服務,以及與我們業務相關的危機管理、網絡安全和隱私問題方面的專業知識。
 
6

目錄
安妮·奧賴登(Anne O‘Riordan)
現年53歲,自2019年2月以來一直擔任我們的董事會成員。自2019年6月起,奧瑞登女士一直擔任總部位於香港的亞洲綜合企業怡和有限公司的數碼業務集團董事,她還擔任該公司的董事會成員。1990年至2019年3月,奧賴爾丹女士在埃森哲(前身為安徒生諮詢)北美、歐洲和亞太地區的每個運營部門擔任生命科學行業集團的多個領導職位。她最近在2012年至2019年擔任埃森哲生命科學業務全球行業高級董事總經理。在2008至2012年間,O‘Riordan女士領導埃森哲在亞太地區的生命科學業務,專注於戰略客户開發、市場進入和業務轉型。在此之前,她領導埃森哲的歐洲健康和生命科學業務,與歐洲各地的客户合作實施重大的地區性轉型計劃。她還在北美工作了9年,與製藥和醫療產品客户打交道。她目前是香港美國商會(American Chamber Of Commerce In Hong Kong)董事會成員,在那裏她擔任財務主管和醫療保健委員會(Healthcare Committee)的董事會聯絡人。她也是香港美國商會女性影響力委員會的長期成員,也是婦女基金會和30%俱樂部的成員,她擁有都柏林城市大學的生物技術理學學士學位,以及愛爾蘭國立大學高威分校的財務會計和管理信息系統研究生文憑。O‘Riordan女士為我們的董事會帶來了近30年的知識和領導經驗,為全球的生命科學和醫療保健公司提供建議, 由於她在亞洲的地理居住地,她有着獨特的不同視角。O‘Riordan女士在為生命科學公司提供有關重要全球市場的諮詢方面的背景為我們董事會的背景、經驗和技能的組合做出了重要貢獻。
裏克·E·温寧安(Rick E Winningham)
,
現年61歲的他自2012年1月Azur合併完成以來一直擔任我們的董事會成員,並從2010年至Azur合併完成期間擔任Jazz PharmPharmticals,Inc.的董事。2014年5月,Winningham先生被任命為我們董事會的首席獨立董事。Winningham先生自2013年7月以來一直擔任生物製藥公司Theravance Biophma,Inc.的董事會主席。自Theravance Biophma,Inc.成立以來,他一直擔任該公司的首席執行官
衍生產品
自2021年2月以來,温寧安先生還擔任專注於細胞退化的私營生物技術公司Retrotope,Inc.的董事長。2001年10月至2014年8月,温寧安先生擔任Innoviva,Inc.首席執行官,並於2010年4月至2014年10月擔任該公司董事會主席。1997年至2001年,他擔任百時美施貴寶(Bristol-Myers Squibb)腫瘤學/免疫學/腫瘤學治療網絡總裁,2000年至2001年,擔任全球營銷總裁。他之前曾在2015年6月擔任OncoMed PharmPharmticals,Inc.的董事會成員,直到該公司於2019年4月與Mereo BioPharma Group plc合併。2011年11月至2015年3月,他還擔任加州醫療研究所(CHI)的董事會成員,並從2014年1月擔任董事長,直到CHI與舊金山灣區生物科學協會(Bay Area Bioscience Association)合併,於2015年3月成為加州生命科學協會(CLSA)。温寧安先生是里昂證券董事會成員,並在2015年3月至2015年11月期間擔任董事長。温寧安先生擁有得克薩斯基督教大學的工商管理碩士學位和南伊利諾伊大學的學士學位。温寧安先生在製藥行業擔任高級管理職位的經驗為我們的董事會提供了重要的行業知識以及運營和管理專業知識。
委員會成員
下表提供了我們董事會每個審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會2020年的成員信息:
 
       
名字
  
*審計部門*
  
*
  
**提名董事會和公司治理委員會主席,*
保羅·L·伯恩斯
  
 
  
  
 
帕特里克·G·恩賴特
  
  
  
 
彼得·格雷
   C   
 
  
 
希瑟·安·麥克沙裏
  
  
 
   C
肯尼思·W·奧基夫(Kenneth W.O‘Keefe)
  
  
 
  
 
安妮·奧賴登(Anne O‘Riordan)
  
  
 
  
 
諾伯特·G·裏德爾(Norbert G.Riedel)博士
  
 
   C   
 
埃爾馬爾·施尼(Elmar Schnee)
  
 
  
 
  
凱瑟琳·A·A·孫,Pharm.D.
  
 
  
  
裏克·E·温寧安(Rick E Winningham)
              
C=委員會主席貝克漢姆·貝克漢姆,貝克漢姆·貝克漢姆·貝克漢姆·貝克漢姆。
=委員會成員
 
7

目錄
2020年,薪酬委員會更名為“薪酬與管理髮展委員會”,以反映該委員會在審查我們的多樣性、人才和文化戰略方面的擴大作用,包括管理髮展、多樣性、公平和包容倡議、人才規劃和員工參與度。我們在本報告中將薪酬管理髮展委員會稱為薪酬委員會。
我們的行政官員
下表提供了截至2021年4月23日我們高管的信息。
 
     
名字
  
年齡
  
職位
布魯斯·C·科扎德
   57    董事長兼首席執行官
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
   58    總裁兼首席運營官
勒內·加拉拉(Renée Galá)
   49    執行副總裁兼首席財務官
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E
   54    研發執行副總裁兼首席醫療官
金·薩布利奇
   52    北美執行副總裁兼總經理
芬巴·拉金(Finbar Larkin)博士
   63    技術運營高級副總裁
妮娜·M·帕蒂爾
   46    法律和公司事務首席法務官兼高級副總裁
薩曼莎·皮爾斯
   55    歐洲和國際高級副總裁
帕特里夏·卡爾(Patricia Carr)
   50    副總裁、財務和首席會計官
布魯斯·C·科扎德
.
關於科扎德先生的傳記信息載於上文“
我們的董事會
.”
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
自2018年1月起被任命為我們的總裁兼首席運營官。2003年12月至2017年12月,他擔任Sunesis PharmPharmticals,Inc.的首席執行官和董事會成員,Sunesis PharmPharmticals,Inc.是一家生物製藥公司,專注於開發針對血液和實體腫瘤惡性腫瘤的新型靶向癌症療法。2001年至2003年,他還擔任過Sunesis的首席商務官和首席財務官。在2001年之前,斯威舍先生在1992年至2001年期間在ALZA公司擔任過各種管理職務,包括銷售和營銷高級副總裁。他目前擔任Cerus公司的董事會主席,這是一家專注於輸血安全領域的生物醫藥產品公司,也是Corcept治療公司的董事會成員,Corcept治療公司是一家制藥公司,專注於皮質醇調節療法,以應對新陳代謝和其他嚴重的醫療疾病。斯威舍先生擁有耶魯大學學士學位和斯坦福大學商學院工商管理碩士學位。
勒內·加拉拉(Renée Galá)
自2020年3月起被任命為我們的執行副總裁兼首席財務官。2019年1月至6月,奧加拉女士擔任專注於癌症早期檢測的私營醫療保健公司GRAIL,Inc.的首席財務官。在此之前,2014年12月至2019年1月,她曾擔任生物製藥公司Theravance Biophma,Inc.的高級副總裁兼首席財務官,此前該公司
剝離
來自Innoviva,Inc.的Galá女士於2006年加入Innoviva,在領導公司的
剝離
交易。在此之前,One Galá女士於2001年至2006年在禮來公司擔任過全球財務、藥品銷售和公司戰略/業務發展方面的各種職務。在加入禮來公司之前,埃裏克·加拉拉女士在能源行業工作了七年,主要從事企業融資、項目融資和併購方面的工作。加拉女士是臨牀階段生物製藥公司Gossamer Bio,Inc.和臨牀階段基因治療公司Gossamer Treeutics的董事會成員,她也是該公司的審計委員會主席。Gossamer Bio,Inc.是一家臨牀階段的生物製藥公司,她也是該公司的審計委員會主席。Galá女士曾在2016年6月至2019年6月期間擔任Corcept治療公司的董事會成員。Galá女士擁有範德比爾特大學(Vanderbilt University)的數學學士學位和哥倫比亞商學院(Columbia Business School)的工商管理碩士學位。
 
8

目錄
羅伯特·伊安農,醫學博士,M.S.C.E.
自2019年5月起被任命為我們負責研發的執行副總裁,此外
已經發揮了作用。
作為我們的首席醫療官
2019年12月
。2018年4月至2019年5月,伊安農博士擔任生物製藥公司Immunomedics,Inc.的研發負責人兼首席醫療官。在此之前,2014年7月至2018年4月,伊安農博士曾在全球藥品開發公司阿斯利康(AstraZeneca Plc)擔任高級副總裁兼免疫腫瘤學主管和全球產品副總裁。
科學引領
生物製藥公司。2004年至2014年,Iannone博士在全球生物製藥公司默克公司(Merck Co.,Inc.)擔任管理職務,最終擔任腫瘤學臨牀開發部執行董事兼科長。2001年至2004年,他在賓夕法尼亞大學醫學院擔任兒科學助理教授,2004年至2012年擔任兒科學兼職助理教授。伊安農博士自2020年1月以來一直擔任臨牀階段免疫治療公司Joss Treateutics,Inc.的董事會成員,自2011年以來一直擔任美國國立衞生研究院基金會(Foundation For The National Institutes Of Health)癌症指導委員會的成員。Kannone博士獲得了美國天主教大學的學士學位、耶魯大學的醫學博士學位和賓夕法尼亞大學的碩士學位,並在約翰·霍普金斯大學完成了兒科住院醫師資格和兒科血液腫瘤學研究員學位。
金·薩布利奇
自2020年6月起被任命為我們北美地區的執行副總裁兼總經理。薩布利奇女士曾於2018年12月至2020年5月擔任臨牀階段生物製藥公司Myovant Sciences,Inc.的首席商務官。在此之前,她曾在跨國製藥公司葛蘭素史克(GlaxoSmithKline Plc)擔任過各種高管職務,包括於2015年5月至2018年5月擔任美國初級保健市場部副總裁,於2013年7月至2015年5月擔任全球藥品商業化副總裁,並於2010年10月至2013年6月擔任美國疫苗商業戰略副總裁。在2010年之前,Sablich女士在全球醫療保健公司默克醫療保健公司的商業組織中擔任過多個職責日益增加的職位,涉及銷售、產品管理、定價/准入和客户洞察,重點關注心血管、呼吸和疫苗業務領域。她是食物過敏診斷解決方案公司AllerGenis,LLC的董事會成員。薩布利奇女士擁有丹尼森大學(Denison University)經濟學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院(Wharton School Of The University Of Pennsylvania)工商管理碩士學位。
芬巴·拉金(Finbar Larkin)博士
於2019年10月被任命為我們負責技術運營的高級副總裁,並於2018年9月至2019年10月擔任我們的製藥開發與製造科學部高級副總裁,於2014年2月至2018年8月擔任我們負責技術開發的副總裁,並於2013年4月至2014年2月擔任我們負責技術運營的執行董事。在此之前,從2009年9月到2013年3月,Larkin博士在Ipsen Pharma SAS擔任管理職務,最終擔任工程主管和高級專家副總裁。1997年2月至2009年8月,他擔任愛爾蘭益普森製造公司副總裁兼董事總經理。從1990年到1997年,他在諾華公司擔任各種項目和運營管理職務。在1990年之前,拉金博士曾在禮來公司的製造科學和技術、人力資源和質量管理與分析科學方面擔任過各種職務。約翰·拉金博士獲得了理科學士學位。都柏林大學學院化學博士
.
妮娜·M·帕蒂爾
自2019年7月起被任命為我們的高級副總裁兼總法律顧問,並自2021年2月以來一直擔任我們的首席法務官和法律和公司事務高級副總裁。2018年9月至2019年7月,帕蒂爾女士擔任臨牀階段生物製藥公司Abeona Treeutics Inc.高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書。在此之前,2008年5月至2016年10月,帕蒂爾女士在諾和諾德公司擔任管理職位,最終擔任負責法律事務的副總裁兼副總法律顧問。在2008年之前,她曾在其他幾家全球生物製藥公司工作,包括輝瑞(Pfizer)、GPC生物技術和賽諾菲(Sanofi)。自2015年以來,她一直在賓夕法尼亞醫學-普林斯頓醫學中心基金會(Penn Medicine-Princeton Medical Center Foundation)董事會任職。帕蒂爾女士擁有喬治敦大學的學士學位,以及密歇根大學的衞生服務管理學博士學位和碩士學位。
薩曼莎·皮爾斯
自2020年3月起被任命為我們負責歐洲和國際的高級副總裁。2010年3月至2019年12月,皮爾斯女士在Celgene Corporation擔任多個全球高級管理職位,最近擔任的是國際市場部副總裁兼總經理。在此之前,從2002年8月到2010年3月,她在阿斯利康(AstraZeneca Plc)擔任管理職位,最終擔任專家關懷總監。2002年8月之前,她在杜邦製藥公司工作。皮爾斯女士獲得了理學學士學位。獲得英國伯明翰大學工商管理碩士學位和英國克蘭菲爾德大學工商管理碩士學位。
帕特里夏·卡爾(Patricia Carr)
2012年7月被任命為我們的財務副總裁,並於2019年8月被任命為我們的首席會計官。在此之前,2011年9月至2012年7月,她擔任全球生物製藥公司Alkermes plc財務副總裁。從2002年6月到2011年9月,她在一家以神經科學為基礎的生物技術公司Elan Corporation擔任過多個職位,最近擔任的是財務副總裁。Carr女士是特許會計師協會(愛爾蘭)的研究員,並獲得了戈爾韋愛爾蘭國立大學的商學學士學位。
 
9

目錄
某些企業管治事宜
審計委員會
我們有一個常設審計委員會,目前由五名董事(詹姆斯·格雷先生、邁克爾·恩賴特先生、邁克爾·麥克沙裏女士、大衞·奧基夫先生和邁克爾·奧賴登女士)組成。我們的董事會決定,格雷先生、恩賴特先生、麥克沙裏女士、奧基夫先生和奧賴登女士均符合Rule的獨立性要求。
10A-3
與審計委員會成員有關的交易法案和納斯達克股票市場有限責任公司(Nasdaq Stock Market LLC,簡稱Nasdaq)的上市標準。我們的董事會還認定,格雷先生、恩賴特先生、麥克沙裏女士和奧基夫先生每人都有資格成為SEC法規所指的“審計委員會財務專家”。在做出這一決定時,我們的董事會考慮了每個人在會計事務、分析和評估財務報表方面的整體知識、經驗和熟悉程度,對於O‘Keefe先生,我們考慮了管理私募股權投資,對於Enright先生,我們考慮了管理風險資本投資。葛雷先生擔任審計委員會主席。
行為規範
我們的行為準則適用於我們的所有員工、董事和高級管理人員,包括我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監,或執行類似職能的人員,以及我們子公司的員工。該行為準則可在我們的網站www.jazzPharmPharmticals.com的“企業道德”下標題為“關於”的部分找到。我們打算滿足表格第5.05項下的披露要求
8-K
關於本公司行為準則條款的任何修訂或豁免,請在我們的網站上上述指定的網站地址和位置張貼此類信息。
董事提名
股東向我們的董事會推薦被提名人的程序沒有實質性的改變。
 
10

目錄
第11項。
高管薪酬
高管薪酬
薪酬問題探討與分析
 
下面的薪酬討論和分析描述了截至2020年12月31日擔任我們的首席執行官、首席財務官和其他三名薪酬最高的高管的以下個人的薪酬的實質性要素。這些人是我們提名的2020年的執行官員,或稱近地天體。
 
 
布魯斯·C·科扎德
董事長兼首席執行官(CEO)
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
總裁兼首席運營官(COO)
勒內·加拉拉(Renée Galá)
執行副總裁兼首席財務官(CFO)
羅伯特·伊安農
研發執行副總裁兼首席醫療官(CMO)
金·薩布利奇
北美執行副總裁兼總經理
 
 
目錄
 
中國薪酬問題探討與分析
  
 
 
 
高管報告摘要
     12  
2020年業績亮點
     13  
我們高管薪酬計劃的主要特點
     14  
2020 績效工資概述
     14  
薪酬理念和目標
     15  
我們如何確定高管薪酬
     15  
薪酬委員會和高管的作用
     15  
獨立薪酬顧問的角色
     16  
薪酬競爭力評估--同行公司和市場數據
     17  
確定高管薪酬的因素
     18  
2020年關於高管薪酬和股東參與度的諮詢投票
     19  
高管薪酬方案的關鍵組成部分及設計
     20  
直接薪酬合計
     20  
直接薪酬總額的構成
     21  
2020年績效獎勵計劃
     22  
量化目標
     23  
定性目標
     26  
2020年我們被任命的高管的薪酬決定
     27  
一般方法
     27  
2020年薪酬決定摘要
     27  
個人近地天體補償決定
     28  
其他薪酬信息
     34  
高級管理人員的所有權準則
     34  
控制平面中的更改
     34  
股權授予時間和股權計劃信息
     35  
會計和税務方面的考慮因素
     35  
關於補償做法和政策的風險評估
     36  
對帳的對賬非GAAP財務措施
     36  
 
11

目錄
執行摘要
我們的業務
我們是一家創新的全球生物製藥公司,致力於開發改變生命的藥物並將其商業化,這些藥物可以改變嚴重疾病患者的生活-通常選擇有限或沒有選擇。我們在關鍵治療領域的早期和後期開發中擁有多樣化的上市藥物和新產品候選產品組合。我們的重點是神經科學,包括睡眠和運動障礙,以及腫瘤學,包括血液惡性腫瘤和實體瘤。我們積極為患者探索新的選擇,包括新化合物、小分子、生物製劑和創新的給藥技術。
我們創造可持續股東價值的戰略側重於:
 
 
強大的商業執行力,以推動多樣化的收入增長,並解決我們整個產品組合中患者未得到滿足的醫療需求;
 
 
通過內部和外部以患者為中心的創新來擴大和推進我們的渠道,以實現耐用、高度差異化的有價值的產品組合;
 
 
繼續為有針對性的治療情況構建靈活、高效和富有成效的開發引擎,以便及早發現並取得進展-以及
中期
資產;以及
 
 
投資於高效、可擴展的運營模式和差異化能力,以實現增長;並通過指標擴展和全球市場釋放更多價值。
2020年,根據我們的戰略,我們繼續專注於神經科學和腫瘤學治療領域的研發活動,例如我們向實體腫瘤領域的擴張,以及探索和投資於鄰近的治療領域,這些領域可以進一步豐富我們的投資組合。此外,在2021年2月,我們宣佈我們與GW製藥公司(GW)達成了一項最終交易協議,根據該協議,如果最終協議中規定的條件得到滿足或放棄,我們將收購GW公司。
儘管受到全球金融危機的影響,我們還是取得了這些成就。
新冠肺炎
大流行。作為對這一事件的迴應
新冠肺炎
為了應對大流行,我們制定了一套全面的應對戰略,包括建立跨職能的應對小組和實施業務連續性計劃,以管理不斷演變的影響的影響。
新冠肺炎
在我們的員工、病人和我們的企業中流行。我們支持廣泛的公共衞生戰略,旨在防止禽流感的蔓延。
新冠肺炎
關注員工的健康和福利。
我們的人民
這個
新冠肺炎
流行病迫使我們改變工作方式,同時保持對員工安全和福祉的關注,並建立一種體現我們創新以改變患者生活的企業宗旨的文化,並反映我們的主要目標:(1)踐行我們的核心價值觀
誠信、協作、激情、創新、追求卓越
(2)將會是一個很棒的工作場所
.
作為對.的迴應
COVID-19,
我們推出了一個新的員工支持框架,專注於關懷、聯繫、連續性和意識,或我們的“4C”,使我們的員工能夠踐行我們的價值觀,在履行我們的患者使命的同時相互支持。考慮到新出現的員工需求和需求的增長和複雜性,此框架中包括各種工具-包括更靈活地滿足個人需求,更好地瞭解整個人和他們的生活,以及圍繞社會不公提供更積極的支持。例如,我們為遠程工作的員工提供了生產力和協作工具和資源,包括培訓和工具包,以幫助領導有效地領導和管理遠程團隊;提高工作時間表和休假計劃的靈活性,以支持照顧孩子和其他人的員工;擴大員工援助和正念計劃,以幫助員工及其家人管理焦慮、壓力和整體福祉;以及增加對專注於包容和歸屬感的資源的投資。
我們把多樣性、公平和包容(DEI)作為優先事項,因為這是釋放我們人民潛力和實現我們核心價值觀的關鍵。我們的Dei戰略包括:(1)在性別認同、種族、民族和性取向方面建立更多元化的勞動力隊伍,並建立一支代表獨特背景、經歷、思想和人才的勞動力隊伍;(2)投資於發展我們多樣化的人才和推動公平;以及(3)創造包容和歸屬感的文化。我們制定了與增加多樣性各方面有關的目標,包括婦女和有色人種的代表性,特別是在領導層(即執行主任及以上級別的員工)。
雖然我們為迄今所取得的成就感到自豪,但我們認識到仍有許多工作要做。我們仍然致力於推進我們的目標,即提供一個多元化、公平和包容的工作場所,支持所有背景,包括我們更廣泛的領導層。
 
12

目錄
2020年業績亮點
儘管由於
新冠肺炎
在2020年全球大流行期間,我們實現了創紀錄的總收入,並在實現我們的目標-2022年從2019年以來推出的產品中大幅增長和多樣化-方面取得了有意義的進展,突出表現在我們在美國推出的Zepzelca和Xywav產品的強勁執行。我們顯著增加了收入,實施了三項產品發佈,推進了早期和後期臨牀試驗,並在我們不斷擴大的管道中增加了多個新產品候選產品,所有這些都體現了我們在整個2020年的高效運營執行,同時繼續轉型為一家創新型全球生物製藥公司。
 
金融
      2020年總收入23.636億美元,比2019年增長9%
      2020 GAAP
3
淨收益為2.386億美元,或每股稀釋後收益4.22美元,而2019年為5.234億美元,或每股稀釋後收益9.09美元
      2020
非GAAP
調整後的淨收入為704.0美元和600萬美元
4
,或每股12.46美元,而2019年為885.2美元,或每股15.38美元
商品化
      2020年Xyrem的淨銷售額為17.418億美元,比2019年增長6%
      2020年11月,我們在美國推出了Xywav(前身為
JZP-258)、
一種含鈉量比Xyrem少92%的羥丁酸產品,用於治療七歲及以上發作性睡病患者的猝倒或過度日間嗜睡(EDS)。2020年第四季度,Xywav的產品淨銷售額為1530萬美元
      2020年7月,我們在美國推出了Zepzelca,用於治療在鉑類化療期間或之後病情進展的轉移性小細胞肺癌成人患者。2020年,Zepzelca的產品淨銷售額為9040萬美元
      2020年Sunosi的產品淨銷售額為2830萬美元
      2020年,德維特里奧/去纖肽的淨銷售額為195.8美元,比2019年增長13%.
      2020年,Vyxeos的產品淨銷售額為121.1美元,與2019年持平
研究與開發
      2020年7月,Defitelio被澳大利亞治療商品管理局批准用於治療肝靜脈閉塞性疾病。
      2020年9月,美國食品和藥物管理局(FDA)授予罕見兒科疾病稱號
JZP-458
對於兒童急性淋巴細胞白血病(ALL)的治療,在此之前,FDA於2019年10月批准了快車道指定治療
JZP-458
一種候選重組歐文氏天冬醯胺酶產品,用於治療對大腸桿菌衍生的天冬醯胺酶產品過敏的ALL或淋巴母細胞淋巴瘤的兒童和成人患者。我們開始向fda提交我們的生物製品許可證申請,或稱bla。
JZP-458
在2020年12月根據實時腫瘤學審查試點計劃,我們將準備最早推出
2021年年中
以確保所有患者都能獲得可靠、高質量的重組產品。
      2020年10月,我們宣佈了積極的
營收
3期臨牀試驗評估結果
JZP-258
在患有特發性高睡眠(IH)的成人患者中,IH是一種慢性神經系統疾病,其特徵是EDS、夜間睡眠時間延長、長時間不清醒和睡眠惰性,目前在美國還沒有批准的治療方法。我們於2021年2月完成了補充新藥申請(SNDA)的滾動提交,如果FDA及時批准,我們預計可能會推出
JZP-258
在2021年第四季度。FDA批准獲得快車道稱號
JZP-258
於2020年9月用於治療IH。
 
3
 
美國公認會計原則(GAAP)
4
 
2020
非GAAP
調整後的淨收入包括向PharmaMar支付的200.0美元預付款,這筆款項被記錄為收購的知識產權研發費用。從2020年開始,我們不再排除預付款和里程碑付款
非GAAP
調整後的淨收入(以及相關的每股收益指標)。
 
13

目錄
企業發展
      2020年9月,我們與Redx Pharma plc或Redx簽訂了一項新的研究合作協議,為RAS/Raf/MAP激酶途徑中的兩個癌症靶點發現和開發候選藥物。這項研究合作是在我們之前宣佈於2019年7月購買Redx的臨牀前泛Raf抑制劑計劃以潛在治療Raf和Ras突變腫瘤之後進行的。
      2020年10月,我們與SpringWorks Treeutics,Inc.或SpringWorks簽訂了一項資產購買和獨家許可協議,根據該協議,我們收購了SpringWorks的FAAH抑制劑計劃,包括轉讓SpringWorks的專有FAAH抑制劑
PF-04457845,
現在命名為
JZP-150。
我們預計將啟動一項第二階段的研究
JZP-150
在2021年末。
      2020年10月,我們與Pharma Mar,S.A.或PharmaMar簽訂了對原始許可協議的修訂和重述,這使我們獲得了在加拿大開發和商業化Zepzelca的獨家權利。
我們高管薪酬計劃的主要特點
 
我們應該做什麼?
  
什麼是我們不應該做的?
  設計高管薪酬以使薪酬與績效保持一致
 
  平衡了短期和長期激勵性薪酬,其中大部分高管薪酬是
“處於危險之中”
 
  使首席執行官的年度績效獎金計劃與其他高管的計劃保持一致,並
非賣品
員工,CEO獎金的100%基於董事會批准的公司業績目標
 
  根據我們的年度績效獎金計劃確定支付的門檻和最高績效水平
 
  維持高管持股指導方針
 
  在控制方面提供了“雙觸發”改變的好處
 
  禁止高管和董事進行套期保值和質押
 
  在薪酬委員會中有100%的獨立董事。
 
  聘請直接向薪酬委員會報告的獨立薪酬顧問
 
  在管理層不在場的情況下定期召開執行會議
 
從2021年開始,授予基於業績的股權獎勵,作為每個近地天體目標股權薪酬的大約50%
  
 控制權或遣散費沒有過多變化
 
 在控制權利益上沒有“單次觸發”的現金或股權變化
 
 未經股東事先批准不得重新定價低於現金的股票期權
 
 沒有過多的額外津貼
 
 沒有遣散費或控制權福利變更的税收總額
 
 通常不提供給員工的離職後退休或養老金福利
 
 不保證獎金或基本工資增加
2020
績效工資
概述
我們首席執行官和其他近地天體的目標總直接薪酬中,有很大一部分是以以下形式構成的
“處於危險之中”
薪酬,包括年度績效獎金和股權激勵獎勵,績效獎金支出和股權獎勵金額取決於公司的業績。這使我們高管的利益與我們股東的短期和長期業績保持一致。儘管存在不利的宏觀經濟不確定性和其他條件,但
新冠肺炎
鑑於2020年爆發的嚴重流行病對我們的業務造成了不利影響,薪酬委員會決定不調整為我們2020年度業績現金獎金計劃設定的具有挑戰性的業績目標。
 
14

目錄
下面的餅圖顯示了我們的首席執行官和其他近地天體2020年目標直接薪酬總額的各種常規組成部分。這些組成部分包括:(I)2020年的年度基本薪率;(Ii)2020年的年度目標績效獎金機會;(Iii)2020年授予的股權獎勵的授予日期公允價值。餅圖不包括
非重複性
現金簽約獎金小姐。加拉和薩布利奇在2020年分別獲得與他們各自的任命有關的獎金;此類獎金不被視為
正在進行中
年度目標直接補償機會總數。
 
薪酬理念和目標
我們的高管薪酬計劃的設計目標和理念如下:
 
 
通過有競爭力的薪酬結構,吸引、激勵、獎勵和留住具有生命科學行業相關經驗的多樣化人才。
隨着時間的推移,我們公平地獎勵個人,並尋求留住那些繼續滿足我們很高期望的個人。
 
 
提供平衡的總薪酬方案,以實現我們的業務目標和使命。
我們的高管薪酬計劃側重於
目標總直接補償
將短期和長期部分、現金和股權以及固定和可變薪酬組合在一起,按照我們認為最合適的比例來激勵和獎勵實現公司目標的高管,同時將過度冒險或不道德行為的激勵降至最低。
 
 
使薪酬與我們的績效相一致。
我們的年度績效獎金是不會獲得的,除非
預先確定的
業績水平是根據我們的董事會在年初批准的年度公司目標來實現的。同樣,我們的股票期權獎勵不會提供可變現價值,我們的限制性股票單位(RSU)獎勵不會提供增值,除非我們的股票價值增加,這將使所有股東受益。我們還制定了高管持股指導方針,以進一步支持我們的所有權文化,並協調高管和股東的利益。此外,從2021年開始,每個近地天體目標股權薪酬的大約50%將以基於業績的股權獎勵(PSU)的形式進行。
我們如何確定高管薪酬
薪酬與管理髮展委員會和高管的作用
2020年,薪酬委員會更名為“薪酬與管理髮展委員會”,以反映該委員會在審查我們的多樣性、人才和文化戰略方面的擴大作用,包括管理髮展、多樣性、公平和包容倡議、人才規劃和員工參與度。我們在本報告中將薪酬管理髮展委員會稱為薪酬委員會。根據納斯達克上市標準第5605(A)(2)條的定義,薪酬委員會目前(2020年期間一直是)完全由獨立董事組成。我們的薪酬委員會根據需要召開會議,通過定期會議和特別會議(如有必要)履行其職責。我們的賠償委員會也有權在全體成員書面同意的情況下采取某些行動。每次薪酬委員會會議的議程通常由我們的人力資源部成員和我們的首席執行官制定,並由我們的法律部成員提供意見,並與薪酬委員會主席一起審查和敲定。
 
15

目錄
薪酬委員會審查和監督我們的薪酬政策、計劃和方案,並通常決定支付給高管(包括近地天體)的薪酬。薪酬委員會或董事會的獨立成員根據薪酬委員會的建議批准CEO的薪酬,薪酬委員會接受獨立薪酬顧問的意見和建議。在這份薪酬討論和分析中,我們董事會批准我們CEO薪酬的推薦人是我們董事會的獨立成員。
在做出其他高管薪酬決定時,薪酬委員會會考慮首席執行官的建議。在提出建議時,我們的首席執行官從我們的人力資源部和管理或直接向其他高管彙報的個人那裏獲得意見,並審查由獨立薪酬顧問向薪酬委員會提供的各種市場薪酬數據來源,如下所述。雖然我們的首席執行官與薪酬委員會討論他對其他高管的建議,但他沒有參與向我們的董事會審議和建議他自己的薪酬,或者我們的董事會決定他自己的薪酬。我們的人力資源部和法律部的成員也會參加薪酬委員會的會議。
以下是我們的薪酬委員會在審查和做出有關高管薪酬計劃的決定時遵循的年度週期的要點。
 
 
獨立薪酬顧問的角色
薪酬委員會每年聘請一名獨立的薪酬顧問,對高管進行競爭性薪酬評估,以協助薪酬委員會作出年度薪酬決定。自2010年以來,怡安集團旗下的業務部門雷德福(Radford)每年都被薪酬委員會聘用,應要求提供同行公司和行業的薪酬數據,並就高管薪酬(包括基本工資、績效獎金和長期股權薪酬)向薪酬委員會提供建議,以及類似的建議。
非員工
董事薪酬。薪酬委員會還與雷德福德進行了磋商,以每年更新同行公司和行業薪酬數據,解決委員會履行薪酬委員會章程中規定的職責時出現的具體問題。顧問提供支持,以應對薪酬委員會要求的高管薪酬、激勵和股權方面的趨勢和最佳實踐和/或其他最佳實踐的變化,以便為薪酬委員會的決定提供信息。雷德福直接向薪酬委員會報告,該委員會保留指導雷德福工作和參與的權力。應要求,在薪酬委員會的職權範圍內,雷德福可以不時向人力資源部提供項目方面的建議。雷德福與管理層互動,以獲取執行服務所需的公司信息,並瞭解組織的文化和政策。雷德福出席薪酬委員會會議,薪酬委員會和雷德福在執行會議上開會,如果需要,管理層成員不會出席,以解決各種薪酬問題,包括對我們首席執行官薪酬的審議。
 
16

目錄
在評估Radford在向薪酬委員會提供高管薪酬服務方面獨立於管理層時,薪酬委員會認為Radford只受僱於薪酬委員會,聽從薪酬委員會的指示,並向薪酬委員會報告,因此,只有薪酬委員會有權隨時終止或取代Radford擔任其薪酬顧問。薪酬委員會還分析了雷德福德作為薪酬顧問在高管和董事薪酬方面的工作是否存在任何利益衝突,並考慮了以下因素:
 
  雷德福及其附屬公司為我公司提供的其他服務;    
  個人薪酬顧問與薪酬委員會任何成員之間的業務或個人關係;
  我們支付給雷德福及其附屬公司的費用佔雷德福總收入的百分比;    
  雷德福旨在防止利益衝突的政策和程序;以及
  雷德福或其聘用的個人薪酬顧問與我公司任何高管的任何業務或個人關係;    
  雷德福或其聘用的個人薪酬顧問持有的本公司任何普通股。
薪酬委員會根據對上述因素的分析,認定雷德福和雷德福聘請的個人薪酬顧問作為我公司薪酬顧問的工作沒有產生任何利益衝突。
薪酬競爭力評估--同行公司和市場數據
由於我們的目標是在競爭極其激烈的市場中吸引和留住最合格的高管,薪酬委員會認為,在做出薪酬決定時,瞭解與我們競爭頂尖人才的同類上市公司的當前做法是很重要的。為此,薪酬委員會審查每個高管職位的市場數據,由Radford編制,如下所述,包括與生命科學行業高管薪酬組合和水平相關的信息,重點放在目標直接薪酬總額上,以與薪酬委員會對高管薪酬的整體方法保持一致。
2020同級組
。薪酬委員會使用同行團體和其他市場數據,為其高管薪酬決策提供背景信息。雷德福每年都會審查外部市場數據,並評估我們同行羣體的構成,以確保它適當地反映我們的增長、我們收入和市值的增加以及我們行業的整合。2019年7月,在雷德福的協助下,薪酬委員會考慮了公司:
 
 
在生命科學行業(特別是生物技術和專業生物/製藥公司),市場上有商業產品;
 
 
其收入約為
四分之一
(0.25倍)到3倍(3倍)我們當時預計的收入(導致收入在5億美元到60億美元之間);
 
 
其市值約為
四分之一
(0.25倍)至4倍(4倍)我們當時的市值(導致市值在19億至298億美元之間);以及
 
 
主要位於美國,其次是總部設在歐洲的公司。
基於這些標準,雷德福建議我們的同齡人在2019年至2020年期間保持不變,我們的薪酬委員會也批准了這一建議。因此,用於我們2020年薪酬決策的同業集團由下表所列的16家公司組成。在薪酬委員會批准同齡人小組的時候,我們是66歲。
往績12個月收入的百分位數和46%
新同級組中市值的百分位數。薪酬委員會認為,這是一個合理的平衡,很好地代表了規模和複雜性相似的公司。
 
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目錄
 
Alexion是製藥公司。    Exelixis,Inc.    Mallinckrodt公司    Sarepta國際治療公司(Sarepta Treateutics,Inc.)
Alkermes公司    Horizon治療公司    Nektar治療公司    SeaGen Inc.(前身為西雅圖基因公司)
BioMarin製藥公司    Incell公司    Neurocrine Biosciences,Inc.    聯合治療公司
遠藤國際公司    愛奧尼斯製藥公司(Ionis PharmPharmticals,Inc.)    Regeneron製藥公司    Vertex製藥公司
2020年市場數據
。2020年初,雷德福德根據我們2020年的同行羣體完成了一項高管薪酬評估,為薪酬委員會確定2020年高管薪酬提供了參考。這項評估使用了從多個來源收集的市場數據,包括:(I)來自Radford Global Life Science Survey的關於上述2020年同業集團公司的數據,或同行調查數據;(Ii)2020年同業集團公司的公開披露信息,或公共同行數據;以及(Iii)Radford Global Life Science Survey中的公共生物技術和製藥公司的數據,或一般調查數據,其中包括有關我們選定的2020年同業集團公司的調查數據。一般情況下,在建立市場數據參考點時使用同行調查數據和公眾同行數據,在缺少高管職位的同行調查數據和公眾同行數據時使用普查數據。薪酬委員會在雷德福的協助下審查了同行調查數據、一般調查數據和公共同行數據,這些數據在本報告中統稱為市場數據。
2020年市場數據的使用情況
。薪酬委員會不時根據上述市場數據審查由目標現金薪酬和股權薪酬組成的目標直接薪酬總額,主要是為了確保我們的高管薪酬計劃作為一個整體處於具有競爭力的位置,以吸引和留住最優秀的高管,並確保高管羣體的總直接薪酬機會與我們的公司目標和戰略需求保持一致。薪酬委員會沒有針對一個特定的百分位數來設定近地天體的薪酬水平,否則也不會使用公式化的方法來根據市場數據設定薪酬。薪酬委員會認為,過度依賴標杆管理可能會導致與高管提供的價值無關的薪酬,因為薪酬標杆沒有考慮在內。
公司到公司
具有相似頭銜或執行官員具體表現的實際角色之間的差異。
確定高管薪酬的因素
我們的薪酬委員會根據薪酬委員會的專業經驗和判斷,將高管的薪酬設定在薪酬委員會認為對每個新員工都有競爭力和合適的水平。薪酬委員會的薪酬決定並不是由基於市場數據的特定薪酬目標水平驅動的,薪酬委員會也不會以其他方式使用公式化的方法來設定高管薪酬。相反,薪酬委員會認為,高管薪酬決定需要考慮多個相關因素,這些因素每年都可能有所不同。下圖反映了薪酬委員會在確定和批准我們近地天體的薪酬金額、形式和組合時考慮的因素。
 
 
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目錄
2020年關於高管薪酬和股東參與度的諮詢投票
我們舉辦了一場
支付權
每年就高管薪酬進行諮詢投票。因此,在2020年的年度大會上,我們為股東提供了一個機會,讓他們
非約束性
就一項關於我們任命的高管截至2019年12月31日的年度薪酬的提案進行投票。在投票中,大約88%的人投了贊成票。我們對這些結果感到滿意,並相信這反映了我們與股東接觸的持續努力,並徵求他們對我們的高管薪酬計劃的反饋。
薪酬委員會審查了該提案的最終投票結果,並考慮到股東的大量支持,得出結論認為,我們的高管薪酬計劃繼續提供具有競爭力的績效薪酬方案,有效地激勵近地天體並鼓勵長期留任。因此,薪酬委員會和我們的CEO薪酬方面,我們的董事會決定不會因為投票結果而對我們2020年的高管薪酬政策或決定做出任何重大改變。我們的薪酬委員會和,關於我們CEO的薪酬,我們的董事會將繼續考慮我們
支付權
在為近地天體做出未來的薪酬決定時,我們將考慮我們的建議和股東的意見。
當我們的股東有特別感興趣的話題時,我們也會與他們接觸,其中可能包括與高管薪酬相關的問題。股東的反饋會在全年向我們的薪酬委員會(以及我們的提名和公司治理委員會,視情況而定)報告。
下圖描述了我們典型的股東拓展和參與週期。
 
儘管我們決定不會因為以下原因而對我們2020年的高管薪酬政策或決定做出任何重大改變
支付權
在2020年年會上進行諮詢投票後,我們對薪酬計劃進行了修改,以更好地與我們的戰略保持一致,並處理股東的反饋,其中包括:
 
   
基於績效的公平
頒獎。
雖然股東們對我們的
績效工資
我們的長期激勵計劃包括基於業績的股權獎勵,這是一種強烈的偏好。為了使我們的長期激勵薪酬與我們多年的戰略重點保持一致,並回應股東的反饋,薪酬委員會與管理層和雷德福德密切合作,批准了一項新的基於業績的股權計劃,該計劃將作為近地天體2021年年度長期激勵撥款的一部分。有關這一變化的更多信息,請參閲第34頁的“長期激勵計劃重新設計”。
 
19

目錄
   
年度績效獎金支付上限
。股東們表示,他們希望我們的年度績效獎金計劃對支出有明確的上限,以避免與業績無關的過度支出的可能性,並減輕激勵計劃中固有的某些風險。作為對這一反饋的迴應,從2021年開始,我們的年度績效獎金獎勵下的支出上限為個人目標獎勵的300%,儘管在實踐中,最近對近地天體的支出沒有超過目標的150%。我們CEO的年度績效獎金獎勵一般限於實際獎金池資金百分比(最高為200%),這是根據以下業績確定的
預先建立的
更詳細的財務和其他戰略目標,請參見第22頁,標題為“2020績效獎金計劃”。
高管薪酬方案的關鍵組成部分及設計
直接薪酬合計
我們的薪酬計劃側重於目標直接薪酬總額,包括基本工資、目標績效獎金機會(與基本工資一起稱為目標現金薪酬)和長期激勵獎勵(基於授予日期公允價值的近似值)。
 
我們還為我們的高管提供與控制權變更相關的某些類型的非自願離職的遣散費。下表標題為“
直接薪酬總額的構成
他説:“描述了我們高管薪酬計劃的每個主要組成部分的主要特點,並解釋了我們提供特殊薪酬組成部分的原因。
薪酬委員會對薪酬採取整體做法,並尋求確保所有薪酬要素的總薪酬水平符合公司對每位高管的預期目標。薪酬委員會對基本工資、目標績效獎金機會和長期激勵獎勵之間的薪酬分配沒有任何正式政策。取而代之的是,薪酬委員會利用其經驗和商業判斷,為每個近地天體建立一個總薪酬計劃,該計劃包括當前、短期和長期激勵性薪酬以及現金和
非現金
薪酬,它認為這是適當的,以實現我們的高管薪酬計劃的目標和我們的公司目標。
由於我們相信追求長期公司目標、避免過度冒險和保護我們的現金資源對我們的成功非常重要,因此近地天體的總直接薪酬的大部分包括
“處於危險之中”
薪酬,包括基於績效的獎金機會和長期激勵獎勵,使高管的激勵與我們股東的利益保持一致。這種分配是在
“處於危險之中”
固定薪酬與我們的
績效工資
哲學。
 
20

目錄
直接薪酬總額的構成
 
*組件
     
主要功能
         
目的
   
                         
基本工資
 
     
 固定現金補償水平
 
 沒有合同保證的金額
 
 金額每年審查確定,一般在每年3月1日前生效
 
         
 提供固定的薪酬水平,在我們行業內具有競爭力,反映了成功履行這一角色所需的技能和經驗
 
   
                         
性能
獎金獎
 
     
績效獎金計劃下的現金薪酬,即
“處於危險之中”
因為它依賴於
預先建立的
公司業績目標
 
每年審查和確定目標獎金
 
每年年底後不久支付的實際獎金,基於薪酬委員會確定的實現公司目標的程度,以及我們的首席執行官以外的高管,他們個人對這些成就的貢獻。
 
 
 
     
提供財務激勵,以實現與我們的業務戰略一致的關鍵公司目標
 
獎勵近地天體(不包括我們的首席執行官)對我們公司成就做出非凡貢獻的個人
   
                         
長期
激勵
補償
 
     
“處於危險之中”
通過股價的長期持續升值實現價值的長期激勵
 
獎勵通常在每年年初,在聘用或晉升時進行審查並頒發
 
股票期權和RSU通常授予
整整4年
執行人員繼續為我們服務的期間;股票期權行權價格被設定為等於授予日的公平市場價值(即,納斯達克全球精選市場的收盤價)
 
從2021年開始,近地天體將獲得50%的長期獎勵機會,其中50%是與多年戰略目標掛鈎的PSU,50%是RSU。
 
 
     
培養所有權文化
 
將薪酬與長期成功掛鈎
 
直到2021年,股票期權一直是我們
績效工資
文化,只有當我們普通股的市場價格在股票期權期限內升值時,才能向我們的高管提供回報。
 
RSU幫助我們的股東管理稀釋,同時隨着時間的推移加強股東價值創造的重要性
 
從2021年開始,PSU將把賺取的薪酬與多年戰略目標的實現以及與同行公司相比的股價表現保持一致。
 
高管持股指引,以進一步支持我們的股權文化,並協調高管和股東的利益
 
   
 
21

目錄
其他好處
。常駐美國的高管有資格參加我們的所有福利計劃,如401(K)計劃(見下文標題為“
薪酬安排説明-401(K)計劃
“),我們的醫療、牙科、視力、短期傷殘、長期傷殘和團體人壽保險計劃,在每種情況下,通常與其他僱員的基礎相同。美國和愛爾蘭的高管通常與其他員工一樣,有資格參加我們的員工股票購買計劃(ESPP)。我們還有125項靈活福利醫療計劃和一項靈活福利托兒計劃,根據這一計劃,員工可以預留
税前
用於支付未由保險報銷的合格醫療費用和合格託兒費用的資金。我們目前在美國不提供養老金或其他退休福利;在美國以外,我們提供符合當地法規的養老金或其他退休福利。
控制權變更後的遣散費福利
。常駐美國的高管也有資格參加我們修訂和重申的高管變更控制和離職福利計劃,即
控制計劃的變更,如下標題下所述
其他薪酬信息
控制平面中的更改
“和”
終止或控制權變更時的潛在付款
修訂和重申管理層變更控制和福利計劃
.“控制計劃的改變為參與者提供了與特定的非自願終止事件相關的某些遣散費福利,包括無故終止和控制改變後的推定終止。根據僱傭協議,未受僱於我們的美國附屬公司的某些高管可獲得類似的控制權福利變化。薪酬委員會認為,從留任的角度來看,這些遣散費福利很重要,可以為我們的高管提供一定程度的保護,這些高管可能會在控制權發生變化後被解僱,而且金額是合理的,並保持了我們高管薪酬和留任計劃的競爭力。薪酬委員會認為,這種結構有助於緩解關鍵高管的分心和流失,這種情況可能與傳言中或實際的公司基本面變化有關。此類支付通過以下方式保護我們股東的利益:在傳聞中或實際控制權活動發生變化時加強管理層的關注度;儘管在考慮交易時普遍存在不確定性,但仍能留住高管;鼓勵負責談判潛在交易的高管以獨立和客觀的方式這樣做。我們不提供任何遣散費福利的税收總額。
退款要求
。作為一家上市公司,如果我們因不當行為而嚴重違反聯邦證券法的任何財務報告要求而被要求重新陳述我們的財務業績,我們的首席執行官和首席財務官可能需要在法律上要求我們的公司償還他們根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第304節的規定獲得的任何獎金或其他基於激勵或基於股權的薪酬。
2020年績效獎勵計劃
下表描述了董事會為2020年初傳達給近地天體的2020年績效獎金計劃制定的公司目標和相對權重。下面描述的收入目標包括具有重要戰略意義的、與收入相關的延伸目標,並有機會賺取高達17.5%的額外獎金池資金。同樣,調整後的淨收入目標包括一個延伸目標,有機會獲得高達2.5%的額外獎金池資金。對於這五個目標中的每一個,根據公司業績(包括確定的收入和調整後淨利潤的延伸目標),實現程度可以在0%到200%之間。
 
22

目錄
年底後,薪酬委員會根據量化目標和定性目標的相對權重分別為70%和30%,並考慮到延伸目標的實現情況,將量化目標和定性目標的獎金池供資百分比加在一起,核準2020年計劃年度總獎金池供資百分比為目標獎金池的127.3%,詳情如下。
薪酬委員會沒有為個別高管設定具體目標。每一位高管都有責任單獨或作為領導團隊的一部分,為公司目標做出貢獻,每個目標都被認為是決定公司全年業績水平的重要因素。在批准個人獎金獎勵時,薪酬委員會會考慮每位高管(我們的首席執行官除外)對公司實現公司目標所做的個人貢獻。下文描述了為每個近地天體批准的2020年的實際獎金支付情況。
2020針對我們指定的高管的薪酬決定。
個人獎金獎勵按照以下方法確定:
 
量化目標
2020年的三個主要量化目標(即客觀可衡量的目標)的總相對總權重為70%,並在下表和相應的腳註中進行了説明,包括每個目標的權重、實際結果和績效乘數,以及量化目標實現程度所產生的總獎金池供資百分比。
薪酬委員會在業績年度開始時批准了關於每個主要數量目標(以及具有戰略重要性的與收入相關的延伸目標和下文討論的調整後的淨收入延伸目標)的算法,以計算可歸因於每個此類目標的實現程度的獎金池資金。收入目標的權重為35%,被拆分為權重為17.5%的氧合淨銷售目標和一個
非氧酸鹽
營收目標的權重為17.5%,以及五個相關的額外或具有戰略重要性的延伸目標,每個目標都有自己的單獨權重。薪酬委員會為收入目標和相關的延伸目標設定了具體的門檻和最高實現水平,這些目標在下表的腳註中進行了描述。薪酬委員會還批准了調整後的淨收入目標的延伸目標,該目標具有自己的個人權重。對於量化的產品開發目標,薪酬委員會在這些目標內建立了各種客觀可衡量的目標目標,但沒有設定門檻績效水平;相反,薪酬委員會確定了相對於以下更詳細描述的多個目標衡量的0%至200%的總體業績,並用於計算可歸因於產品開發目標的適用獎金池資金百分比。
 
23

目錄
五個量化指標
  
 
稱重
 
 
實際結果
  
 
倍增器
 
 
獎金池:

供資
(3)
  
  1.
 
收入目標
:
                         
   
·   在2020年實現氧酸鹽淨產品總銷售額17.29億美元
(1)
     17.5%     高於目標:銷售產品淨銷售額17.57億美元      108%     18.9%
   
·   在2020年實現總收入6.43億美元,不包括羥丁酸酯淨產品銷售額
(1)
     17.5%     低於目標:不包括羥乙酸酯產品淨銷售額的總收入為6.09億美元(在實施腳註(2)中確定的調整後)
     73%
(2)
    12.8%
   
•   
延伸目標
:超過指定羥基丁酸酯產品營收瓶子銷量同比增長
(4)
     3.5%     在閾值和最大值之間      73%     2.6%
   
•   
延伸目標
:2020年11月30日前發射Xywav
(5)
     3.5%     達到      100%     3.5%
   
•   
延伸目標
:超過預算的全球(WW)Sunosi產品淨銷售額
(6)
     3.5%     低於閾值      0%     0%
   
•   
延伸目標
:超出預算的Zepzelca需求瓶
³
20%
(7)
     3.5%     高於目標      100%     3.5%
   
•   
延伸目標
:超過預算的WW Vyxeos產品淨銷售額
(8)
     3.5%     低於閾值      0%     0%
  2.  
調整後的淨收入目標
:實現
非GAAP
調整後淨收益**
2020年達到9.07億美元
(1)
     10%    
目標以上:非公認會計準則
調整後淨收益
*
9.24億美元(在實施腳註(9)中確定的額外調整後)
     109%
(9)
    10.9%
   
•   
延伸目標
:實現
非GAAP
*2020年調整後淨收入為9.37億美元
     2.5%     低於閾值      0%     0%
  3.  
產品開發目標
:執行已定義的開發項目
(10)
     25%     達到130%的水平
(10)
     130%     32.5%
                             
 
   
總計
                       
84.8%
                             
 
                             
 
注:由於四捨五入,金額可能不會合計。
 
(1)
 
如果達到了指定的門檻年度業績水平(收入目標和調整後的淨收入目標的兩個組成部分的目標的90%),則
預先建立的
將使用按比例調整的業績乘數(收入目標的兩個組成部分在50%至150%之間,調整後的淨收入目標在50%至175%之間)來計算可歸因於此類量化目標的適用獎金池資金百分比。如果性能低於閾值級別,則性能乘數為零;如果性能處於閾值級別,則性能乘數為50%,然後針對高於50%的性能進行擴展,直至達到適用的最大級別。業績乘數的上限是業績超過規定的最高業績水平(收入目標的兩個組成部分達到目標的110%,調整後的淨收入目標達到目標的115%)。
 
(2)
 
為了計算門檻績效成就水平和績效乘數,報告
非氧酸鹽
6.07億美元的收入增加了約220萬美元,以適應外幣匯率的變化。
 
24

目錄
 
(3)
 
對於每個量化的公司目標,此列中的百分比表示量化目標的權重乘以與該量化目標的實際實現情況相對應的績效乘數。由於四捨五入的原因,此列中的百分比不會精確地加到總數中。
 
(4)
 
關於羥丁酸產品收入瓶增長延伸目標,業績門檻設定為瓶容量增長2.8%,低於這一目標將不會增加總獎金池資金。在2.8%到4.3%的瓶子數量增長之間,增加到總獎金池資金百分比的金額將從0%增加到3.5%。2020年氧氣瓶容量增長3.9%的實際成就超過2.8%,導致總獎金池資金百分比增加2.6%。
 
(5)
 
Xywav於2020年11月在美國推出。
 
(6)
關於Sunosi全球淨銷售額的延伸目標,門檻業績水平被設定為實現預算中的Sunosi淨銷售額。超過淨銷售預算0%至20%將導致總獎金池資金百分比增加0%至3.5%(線性調整)。考慮到Sunosi於2019年在美國推出,2020年初尚未在歐盟獲得批准,這一延伸目標從一開始就很難實現。這一目標假設在2020年期間肺科醫生的新目標受眾在市場準入和產品採用方面取得了重大成功。這個
 
新冠肺炎
 
大流行對我們的實地團隊與處方醫生互動的能力以及患者無法與醫療保健提供者會面的能力產生了重大影響;沒有對目標進行調整,以考慮到這一點。2020年Sunosi的實際淨銷售額低於實現的門檻水平。
 
(7)
 
關於Zepzelca需求瓶的延伸目標,門檻性能水平被設定為實現比預算高出20%的Zepzelca需求瓶。超過需求瓶預算20%至50%將導致獎金池總資金百分比增加0%至3.5%(線性調整)。這一延伸目標從一開始就很難實現,因為Zepzelca在2020年初還沒有獲得批准,而且成功的前景
 
年中
 
發佈還不確定,特別是從我們獲得該產品的美國許可證開始,準備發佈的時間還不到六個月。然而,2020年Zepzelca的實際需求瓶比預算高出50%,導致總獎金池資金百分比增加了3.5%。
 
(8)
 
關於Vyxeos全球淨銷售額的延伸目標,門檻業績水平被設定為實現預算淨銷售額。超過淨銷售預算0%至20%將導致總獎金池資金百分比增加0%至3.5%(線性調整)。考慮到持續的市場動態,如競爭性產品的推出,繼續影響實現預算收入增長的能力,這一延伸目標本質上很難實現。這個
 
新冠肺炎
 
大流行對專科醫生的治療實踐產生了重大影響,重點放在強度較低的治療上。2020年Vyxeos在全球的實際淨銷售額低於實現的門檻水平。
 
(9)
 
為了計算門檻績效成就水平和績效乘數,報告
 
非GAAP
 
調整後的淨收入為704.0美元,增加了175.0美元。
 
税後
 
向PharmaMar預付200.0美元以獲得Zepzelca的美國開發和商業化權利的影響,以及額外支付4,540萬美元以調整2020年其他業務發展活動的影響,這些活動在設定目標時沒有考慮到。從2020年開始,我們不再排除預付款和里程碑付款
 
非GAAP
 
調整後的淨收入(以及相關的每股收益指標)。然而,我們認為,在計算門檻業績成就水平時,對這些金額進行調整是適當的,因為發生的情況缺乏可預測性。
 
(10)
 
關於產品開發目標,薪酬委員會確定該公司的實際業績為130%,業績乘數為130%,因此,根據目標目標的業績,獎金池資金百分比為32.5%:
 
 
 
性能和類別
  
目標明確,目標明確,結果明確
 
最高優先級
  
這一績效類別包括以下目標:(I)食品和藥物管理局批准
JZP-258
(Xywav)在2020年第三季度用於治療發作性睡病的猝倒和EDS;(Ii)實現
JZP-258
到2020年第三季度,治療特發性睡眠症(IH)的第三階段臨牀試驗;(Iii)FDA到2020年第三季度批准Lurbinectedin(Zepzelca);(Iv)開發Lurbinectedin的分子戰略;(V)在
JZP-458
到2020年第三季度的第2/3階段計劃;以及(Vi)開始提交關於
JZP-458
在年底之前。薪酬委員會認定,我們已經達到或大大超過了這一類別的每一項業績目標。
 
 
 
25

目錄
 
高優先級
  
這一業績類別包括以下目標:(I)為以下目的啟動第二階段研究
JZP-385
將於2020年第四季度對Essential Tremor進行研究;以及(Ii)於2020年第三季度啟動Sunosi在嚴重抑鬱障礙(MDD)中的第三階段研究。薪酬委員會認定,我們沒有達到這一類別的兩個業績目標。雖然薪酬委員會注意到
JZP-385
進球受到了以下因素的影響
新冠肺炎
雖然蘇諾西的MDD是一種流行病,但該公司做出了一項戰略決定,不啟動Sunosi的MDD第三階段研究,補償委員會沒有根據這些影響調整業績目標或對未能達到這一類別的業績目標給予任何獎勵。
 
 
 
所有其他國家的發展
  
這一績效類別包括以下目標:(I)完成Vyxeos 1b階段研究;(Ii)靜脈閉塞性疾病(PVOD)第3階段研究中期分析完成的去纖肽預防;(Iii)去纖肽早期開發活動;以及
(Iv)泛英國皇家空軍
阻垢劑
臨牀前
活動。薪酬委員會認定,我們已經部分實現了其他發展項目的績效目標。薪酬委員會注意到,這一類別的業績受到
新冠肺炎
大流行,但沒有調整業績目標或以其他方式考慮到
新冠肺炎
在確定我們在多大程度上實現了這一類別的業績目標方面,這是一場大流行病。
 
 
 
就產品開發目標而言,三個與產品相關的“最優先”目標--
JZP-258
Lurbinectedin,以及
JZP-458
-重量為20%。兩個“高度優先”目標--與在以下方面取得進展有關的目標
JZP-385
和蘇諾西--合計有20%的份量。所有其他目標加在一起的權重為20%。
 
 
在確定公司在產品開發目標方面的實際成就為130%時,薪酬委員會採用了整體分析,考慮到薪酬委員會對上述產品開發目標的權重,以及在相互競爭的開發優先事項的背景下,這些目標作為一個整體得到滿足的程度。薪酬委員會認定,最優先類別的業績大大超過目標,這一類別的業績達到200%,高優先級和其他發展類別的業績達到25%。加在一起,公司的業績達到了130%。
 
 
  *
非GAAP
調整後的淨收入是
非GAAP
既從GAAP報告的淨收入中剔除某些項目,又包括某些項目的財務衡量標準
與税收相關的
在“對賬”項下對賬的調整
非GAAP
財務措施“,但僅為計算2020年門檻業績達標水平和業績乘數的目的除外,
非GAAP
調整後的淨收入包括腳註(9)所述的額外調整。
請坐到這張桌子上。
定性目標
董事會通過的定性企業目標分為兩類:(1)企業發展活動進展情況,相對權重為20%;(2)對某些組織目標表現出的承諾和進展情況,相對權重為10%。與定量目標相比,定性目標的實現本身就不那麼客觀可衡量。
企業發展目標
.
與公司發展活動進展相關的目標包括通過一系列戰略性和合作夥伴交易擴大我們的創新產品開發和商業組合,重點放在睡眠/神經科學和血液學/腫瘤學上,並確定其他治療領域的機會。根據薪酬委員會對年內公司發展目標實現程度的確定,適用於公司發展目標的乘數從0%到200%不等。在考慮該公司2020年的企業發展成就時,薪酬委員會指出,我們推進了潛在變革性收購GW的談判(最終於2021年2月達成最終協議),獲得了第二階段就緒的神經科學資產的權利,並完成了四項
臨牀前
交易。薪酬委員會認真權衡了我們在執行這些交易方面的成功,以及它們從2021年開始有意義地使我們的收入多樣化並將未來的創收產品添加到我們的投資組合中的潛力,我們的整體交易準備情況,以及我們積極和深思熟慮的企業發展過程,這一過程導致了對年內其他幾個機會的評估。薪酬委員會確定,作為一個整體,我們的成就帶來了150%的乘數,因此,2020年公司發展目標的獎金池資金百分比為30%。
 
26

目錄
組織目標
。關於組織目標,薪酬委員會設立了四個
子目標。
因為
子目標
是不可客觀測量的,他們沒有被分配單獨的權重。適用於組織公司目標的乘數從0%到200%不等,這取決於薪酬委員會對總體組織公司目標的確定程度,包括
子目標,
在這一年中,作為一個整體,我們實現了這一目標。組織的公司目標
子目標
包括:
 
 
強化組織能力;
 
 
發展敏捷性和可擴展性的運營文化;
 
 
吸引、培養和留住人才,以實現我們的使命、戰略和價值觀;以及
 
 
保持遵守和遵守我們的行為準則、適用於我們業務的其他政策和法律法規的文化。
在評估組織目標時,薪酬委員會認定2020年是在文化、人才和員工敬業度方面前所未有的一年。它需要敏捷性、創造性和創新性來調整優先事項,以應對新的員工需求和挑戰以及支持關鍵業務要求。我們承諾維持或提高代表權水平,通過繼續教育和學習目標樹立包容文化,並確保關鍵人才過程中的公平。總體而言,儘管有大流行的情況,但該公司在這一年取得了重大進展。這一成就在很大程度上得益於繼續發展和升級關鍵領域的能力,並確保擁有一支富有生產力和參與度的勞動力隊伍的成功。在考慮到我們在這些方面取得的成就和麪臨的挑戰之後
子目標,
薪酬委員會確定,作為一個整體,我們的總體業績產生了125%的乘數,因此,2020年組織目標的獎金池資金百分比為12.5%。
2020年我們被任命的高管的薪酬決定
一般方法
在作出2020年的薪酬決定時,薪酬委員會考慮了“
確定高管薪酬的因素
“上述及薪酬委員會2020年的具體薪酬目標。我們的薪酬委員會在確定每個近地天體的目標直接薪酬總額時,沒有使用公式或對任何一個因素賦予特定的權重。相反,我們的薪酬委員會確定的目標是直接薪酬總額,現金和股權的組合,以及固定和
“處於危險之中”
對於每個NEO來説,支付機會都是一個主觀的、個性化的決定。薪酬委員會根據每個近地天體的總體目標直接薪酬總額審查和審議了薪酬的每一個要素。當薪酬委員會對一個薪酬要素做出改變時,這些變化是根據其他薪酬要素的水平以及由此得出的每個近地天體的目標直接薪酬總額進行的。因此,本節對每個近地天體2020年的薪酬決定進行了全面介紹。
薪酬委員會還可以獲得有關目標總現金薪酬和目標股權獎勵贈款的市場數據。然而,如上所述,薪酬委員會認為,過度依賴基準會導致與高管提供的價值無關的薪酬,因為薪酬基準沒有考慮到薪酬基準。
逐個公司
具有相似頭銜的實際角色或我們高管的具體表現之間的差異。
2020年薪酬決定摘要
目標現金薪酬總額
。薪酬委員會提高了每個近地天體2020年的基本工資,新的基本工資標準於2020年3月生效。
目標股權薪酬及其對目標直接薪酬總額的影響
。在確定2020年股權獎勵授予的適當規模時,薪酬委員會(以及董事會,關於Cozadd先生)在仔細考慮後做出決定時,薪酬委員會的目標是向每位高管提供與2019年類似價值的股權獎勵,以平衡管理對我們股東的整體稀釋的需要,保持股權機會與市場競爭,並服務於獎勵的保留和激勵目的。
 
27

目錄
股權獎勵與股額確定的形式與組合
。薪酬委員會打算以股票期權的形式提供每個NEO股權獎勵的大約50%的潛在價值,以RSU的形式提供50%的潛在價值,每種情況下都基於授予日期公允價值的近似值,並使用股票期權授予與RSU的大約2.5:1的比率,以緩解稀釋,並反映在不支付行使價的情況下以全額價值接受股票的增值。50/50的價值比例與我們對高管的歷史做法是一致的。授予每位高管的實際股份金額是通過運用公司的
90天
截至授予日的平均股價(截至2019年12月31日)薪酬委員會和董事會打算提供的獎勵的公允價值(對於RSU,該價值除以平均股價,對於股票期權,應用Black-Scholes期權定價模型計算平均股價)。一個
90天
使用平均股價,而不是單日股價,以提供更穩定的股價,更不容易受到市場可能波動的影響。每個股票期權的行權價等於我們在授予日在納斯達克全球精選市場的收盤價。薪酬委員會明白,這一過程可能會導致獎勵的實際報告授予日期價值高於或低於薪酬委員會批准的預期價值,但在與雷德福德協商後,考慮了各種授予股權獎勵的方法,每種方法都有優缺點,並確定上述程序是薪酬委員會歷史上一直使用的,目前最適合公司。受期權獎勵的股票將在四年內歸屬,其中25%歸屬於
一年期
在授予日的週年紀念日,其餘部分在其後的36個月內按月等額分期付款。RSU在四年內平均每年分期付款。
薪酬委員會每年都會審查市場趨勢,包括市場同行使用基於業績的股權獎勵,這往往受到代理諮詢公司和某些機構投資者的青睞。對於2020年,薪酬委員會認為,隨着時間的推移,股權獎勵仍然是我們的高管隨着時間的推移獎勵業績和實現我們的留任目標的最合適的激勵結構。我們基於時間的授予時間表為公司提供了長期的保留激勵,不同於基於以下條件授予的獎勵
預先確定的
無論是運營目標還是市場目標,都不要以實現長期價值或潛在的不道德行為為代價,為不適當的短期冒險行為創造誘因。此外,我們以年度激勵性薪酬的形式提供了相當大一部分薪酬,這與我們的高管直接掛鈎,並激勵我們的高管為實現我們的關鍵公司目標而努力。時間歸屬期權和2020年的RSU所服務的主要目的在上面的圖表標題中進行了討論。
直接薪酬總額的組成部分。
個人近地天體補償決定
以下是薪酬委員會對每個近地天體關於2020年目標直接薪酬總額的決定的摘要,以及與每個近地天體2019年目標直接薪酬總額的變化。如上所述,在作出2020年薪酬決定時,薪酬委員會主要關注每個近地天體的目標直接薪酬總額,同時考慮標題為“
確定高管薪酬的因素
以及薪酬委員會2020年的具體薪酬目標。表格的腳註還包括2020年支付給每個近地天體的實際業績獎金,以及該實際獎金與每個近地天體目標獎金的比較情況。
 
28

目錄
布魯斯·C·科扎德,董事長兼首席執行官
 
     
2019年薪酬調整(美元)
    
2020年薪酬(美元)
    
更改*
*目標現金薪酬總額
  
 
2,034,415
 
  
 
2,135,723
 
   5.0%
基本工資
(1)
     1,020,000        1,050,600     
目標績效獎金
(2)
     1,014,415        1,085,123     
*目標股權薪酬
(3)
  
 
12,381,420
 
  
 
10,091,856
 
   (18.5%)
選項
     5,379,925        4,210,661     
RSU
     7,001,495        5,881,195     
 
   
目標直接薪酬總額
(4)
  
 
14,415,835
 
  
 
12,227,579
 
   (15.2%)
(1)
 
表示適用年度的年度基本薪資。2020年基本工資於2020年3月生效。
 
(2)
 
2020年的金額反映了所賺取基本工資的100%的目標績效獎金,與2019年的目標績效獎金百分比持平。2020年實際支付的績效獎金為1,381,400美元,佔目標績效獎金的127.3%,完全基於2020年整體獎金池資金百分比127.3%。薪酬委員會(經董事會批准)認定,2020年整體獎金池資金百分比127.3適用於科扎德先生,因為作為首席執行官,科扎德先生有責任實現公司的所有目標。
 
(3)
 
根據FASB會計準則編纂主題718,交付的目標股權補償(如圖表所示)反映了截至授予日獎勵的公允價值。
薪酬-股票薪酬
,或ASC 718,如2020年基於計劃的獎勵表中報告的那樣。
 
(4)
 
薪酬委員會和董事會將Cozadd先生的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,從內部股權角度來看是合適的,並更側重於股權薪酬,與我們的
績效工資
哲學。薪酬委員會認為,2020年適度提高他的基本工資是合適的,以表彰他的個人表現,以及在他領導下的公司表現,並保持與市場普遍增長的一致。如上所述,科扎德先生的目標獎金百分比與2019年持平,但其基本工資的提高帶來了更高的目標績效獎金機會。
 
29

目錄
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)總裁兼首席運營官
 
     
2019年薪酬調整(美元)
    
2020年薪酬(美元)
    
更改*
**目標現金薪酬總額
  
 
1,108,750
 
  
 
1,189,558
 
   7.3%
基本工資
(1)
     675,000        690,000     
目標績效獎金
(2)
     433,750        499,558     
**目標股權薪酬
(3)
  
 
3,466,798
 
  
 
3,105,186
 
   (10.4%)
選項
     1,506,379        1,295,588     
RSU
     1,960,419        1,809,598     
 
   
目標直接薪酬總額
(4)
  
 
4,575,548
 
  
 
4,294,744
 
   (6.1%)
 
(1)
表示適用年度的年度基本薪資。2020年基本工資於2020年3月生效。
 
(2)
2020年的數額反映出目標績效獎金為基本工資的70%。薪酬委員會考慮到市場數據和斯威舍先生職位的影響,提高了斯威舍先生的目標績效獎金百分比。2020年實際支付的績效獎金為636,000美元,佔目標績效獎金的127.3%,按2020年整體獎金池資金百分比127.3%計算。薪酬委員會決定,考慮到斯威舍對公司關鍵運營部門的總體責任,2020年整體獎金池資金百分比127.3適用於他。
 
(3)
已交付的目標股權補償(如圖表所示)反映了根據ASC 718在授予日的獎勵的公允價值,如基於計劃的獎勵授予表中所報告的那樣。
 
(4)
 
薪酬委員會將斯威舍先生的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,從內部股權角度來看是合適的,並更側重於股權薪酬,與我們的
績效工資
哲學。薪酬委員會確定,將斯威舍先生的基本工資提高到反映他的職責範圍和對本組織內部重要職能的監督以及保持相對於市場數據和其他近地天體的競爭地位所需的數額是合適的。
 
30

目錄
Renée Galá,執行副總裁兼首席財務官
 
     
2019年薪酬(美元)(1)
  
2020年薪酬(美元)
    
變動率(%)
 
**目標:總現金薪酬:*
     
 
891,539
 
      
基本工資
(2)
        600,000     
目標績效獎金
(3)
        266,539     
簽約獎金
(4)
        25,000     
**目標股權薪酬
(5)
     
 
3,198,880
 
      
選項
        1,382,012     
RSU
        1,816,868     
 
 
 
   
目標直接薪酬總額
(6)
     
 
4,090,419
 
      
 
(1)
我們與Galá女士簽訂了聘書,根據聘書,她同意擔任我們的執行副總裁兼首席財務官,自2020年3月16日起生效。
 
(2)
 
表示2020年的年度基本工資比率。由於加拉女士於2020年3月加入該公司,她的實際收入較低。
 
(3)
 
反映了2020年基本工資的55%的目標百分比,考慮到加拉拉女士全年沒有就業。2020年實際支付的績效獎金為405,000美元,佔目標績效獎金的151.9%,這是根據2020年整體獎金池資金百分比127.3%以及奧加拉拉女士對這一成就的重大個人貢獻計算得出的。具體地説,薪酬委員會考慮了奧加拉赫女士對複雜的戰略事務和公司優先事項的監督,例如我們債券發行的規劃和執行、我們長期戰略的發展、她在支持執行公司發展優先事項方面的表現以及她對我們業務的總體重要性。
 
(4)
代表Galá女士因被任命為執行副總裁兼首席財務官而獲得的現金簽約獎金。在確定獎金金額時,薪酬委員會考慮了招募恩加拉拉女士加入公司的誘因價值。如果Galá女士在就業開始日期的一年內自願辭職,她將被要求在辭職或終止日期較晚的30天內或在其辭職或終止日期後30天內全額償還簽約獎金。
 
(5)
 
已交付的目標股權薪酬(如圖表所示)反映了截至授予日的獎勵的公允價值,根據ASC 718,如2020年基於計劃的獎勵授予表中所報告的那樣。
 
(6)
薪酬委員會設計了奧加拉赫女士的目標直接薪酬總額,與市場數據相比具有競爭力,從內部股權的角度來看是合適的,並且更多地側重於股權薪酬,與我們的
績效工資
哲學。在確定她的薪酬方案時,薪酬委員會聽取了雷德福的建議,要求其設計一套具有競爭力、基於市場的薪酬方案,適合一位擁有奧加拉娜女士的技能和經驗,以及她對我們業務的總體預期貢獻的高管。
 
31

目錄
Robert Iannone,研發執行副總裁兼首席營銷官
 
     
2019年薪酬調整(美元)
    
2020年薪酬(美元)
    
更改*
**目標現金薪酬總額
  
 
927,192
 
  
 
900,769
 
   (2.8%)
基本工資
(1)
     550,000        575,000     
目標績效獎金
(2)
     172,192        325,769     
簽約獎金
(4)
     205,000            
**目標股權薪酬
(3)
  
 
2,922,079
 
  
 
2,096,001
 
   (28.3%)
選項
     1,249,216        874,522     
RSU
     1,672,863        1,221,479     
 
   
目標直接薪酬總額
(4)
  
 
3,849,271
 
  
 
2,996,770
 
   (22.1%)
 
(1)
表示適用年度的年度基本薪資。2020年基本工資於2020年3月生效。
 
(2)
2020年的金額反映了目標績效獎金為基本工資的55%。2020年實際支付的績效獎金為450,000美元,佔目標績效獎金的138.1,這是基於2020年整體獎金池資金百分比為127.3%以及Iannone博士為實現我們2020年定量和定性目標所做的個人貢獻而計算的。薪酬委員會還考慮了Iannone博士對他的研發組織在公司目標方面取得的這樣的成就和優異的表現所做出的重大個人貢獻。Iannone博士2019年的目標績效獎金較低,因為他加入了公司
2019年年中。
2019年支付給Iannone博士的實際獎金按比例分配,以反映他2019年5月29日的聘用日期。
 
(3)
 
已交付的目標股權補償(如圖表所示)反映了截至授予日的獎勵的公允價值,符合基於計劃的獎勵授予表中報告的ASC 718。
 
(4)
 
薪酬委員會將Iannone博士的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,從內部股權角度來看是合適的,並更側重於股權薪酬,與我們的
績效工資
哲學。薪酬委員會確定,將Iannone博士的基本工資增加到必要的數額是合適的,以反映他的職責範圍和對組織內重要職能的監督,並保持相對於市場數據和其他近地天體的競爭地位。
 
32

目錄
北美區執行副總裁兼總經理Kim Sablich
 
     
2019年薪酬(美元)(1)
  
2020年薪酬(美元)
    
更改*
**目標現金薪酬總額
   —     
 
1,030,337
 
   —      
基本工資
(2)
        550,000     
目標績效獎金
(3
)
        180,337     
簽約獎金
(4)
        300,000     
**目標股權薪酬
(5)
   —     
 
3,751,761
 
   —      
選項
        1,616,987     
RSU
  
 
     2,134,774     
 
   
目標直接薪酬總額
(6)
   —     
 
4,782,098
 
   —      
 
(1)
2020年5月,我們與Sablich女士簽訂了聘書,根據該聘書,她同意擔任我們北美執行副總裁兼總經理,自2020年6月1日起生效。
 
(2)
表示2020年的年度基本工資比率。由於加盟公司,薩布利奇女士的實際工資較低
2020年年中。
 
(3)
反映了2020年基本工資的55%的目標百分比,考慮到薩布利奇女士全年沒有就業。2020年實際支付的績效獎金為235,000美元,佔目標績效獎金的130.3%,這是根據2020年整體獎金池資金百分比127.3%以及Sablich女士為實現其商業組織在公司目標方面所作的個人貢獻而計算的。
 
(4)
代表Sablich女士在2020年因被任命為北美執行副總裁兼總經理而收到的現金簽約獎金。在確定獎金金額時,薪酬委員會考慮了從前僱主招聘Sablich女士的誘因價值,以及Sablich女士離開前僱主時沒收的現金和股權的補償價值。如果Sablich女士在就業開始日期的一年內自願辭職,她將被要求在辭職或終止日期較晚的30天內或在較晚的日期或30天內全額償還簽約獎金。
 
(5)
目標股權補償美元金額代表每個股票期權和RSU獎勵(如果適用)的授予日期公允價值,並已根據2020年基於計劃的獎勵授予表中報告的ASC 718進行計算。有關每項獎勵的股票數量,請參閲基於計劃的獎勵授予表。
 
(6)
 
薪酬委員會將Sablich女士的目標直接薪酬總額設計為與市場數據相比具有競爭力,從內部股權角度來看是合適的,並更側重於股權薪酬,與我們的
績效工資
哲學。在確定她的薪酬方案時,薪酬委員會收到了雷德福的建議,要求她設計一個具有競爭力、基於市場的薪酬方案,適合一位擁有薩布利奇女士的技能和經驗,以及她對我們業務的總體預期貢獻的高管。
 
33

目錄
2021年長期激勵計劃的重新設計
隨着我們轉型為一家創新型生物製藥公司,圍繞我們通向成功的戰略道路的一系列長期價值驅動因素和多年目標的視線變得更加清晰。正是基於這種關注,加上股東的反饋,我們確定2021年是採用新的長期激勵獎勵設計的合適時機,我們認為這種設計為持續的高業績和股東回報奠定了基礎,並將薪酬與實現我們的長期戰略目標緊密結合起來。
從2021年開始,每個近地天體每年股權薪酬總額的大約50%將以股權獎勵的形式進行,該獎勵基於業績目標的實現情況。我們預計業績目標將包括財務和運營目標以及相對總股東回報指標,業績期限約為三年。薪酬委員會決定,將2021年業績股單位授予推遲到2021年2月宣佈的與GW的交易完成後,符合公司及其股東的最佳利益。這樣做將允許薪酬委員會在新的綜合領導團隊中選擇反映合併後公司財務和戰略優先事項的業績衡量標準,這將為領導團隊提供關閉後組織的統一薪酬戰略。
其他薪酬信息
高級管理人員的所有權準則
我們為我們的首席執行官和在我們執行委員會任職的某些其他員工(包括我們的近地天體)維護股權指導方針。根據2018年5月修訂的指導方針,這些個人預計將擁有多股公司普通股,價值相當於公司首席執行官基本工資的六倍(從基本工資的三倍增加),公司執行委員會每位執行委員會成員的兩倍基本工資(從基本工資的一倍增加),以及公司執行委員會其他成員的基本工資的一倍。準則規定,預計人員應在首次受準則約束後五年內建立最低所有權水平(對於截至2018年1月1日受準則約束的人員,根據修訂後的準則確定的增加金額,應在2021年最後一天之前確定)。截至2021年3月31日,科扎德先生遵守了指導方針,他的實際所有權約為其基本工資的32.5倍(根據截至2021年3月31日所擁有的股份價值,使用
90天
(截至當日的往績均價為164.55美元)。我們其他每個持續的近地天體自被任命之日起有五年的時間來遵守準則。
符合這些指導方針的股票包括:個人直接擁有的股票(包括已歸屬但尚未結算的RSU,扣除税金);根據公司的股權激勵計劃授予的另一種股權獎勵,在期權行使或發行後保留的股票;根據ESPP購買後保留的股票;以及為個人利益以信託方式持有的股票。如果遵守準則會給個人帶來重大困難,賠償委員會有權為準則所涵蓋的個人制定替代的個人準則或遵守適用的個人準則的替代方法。
控制平面中的更改
我們的薪酬委員會根據市場數據定期審查我們控制權變更計劃的條款,包括其“雙觸發”結構和福利,以確保我們提供的福利仍然適當。
只有作為我們美國分支機構僱員的我們的高管才有資格參與控制變更計劃,該計劃包括我們所有的近地天體。根據僱傭協議,未受僱於我們的美國附屬公司的某些高管可獲得類似的控制權福利變化。薪酬委員會認為,我們提供的控制權福利的改變在設計和成本方面都代表了市場慣例,足以留住我們目前的高管團隊,並在未來招聘有才華的高管。以下標題下描述了控制計劃變更的條款。
控制權終止或變更時的潛在付款-修訂和重申管理層控制權變更和離職福利計劃
.”
 
34

目錄
股權授予時間和股權計劃信息
我們的股權激勵獎勵政策規定,所有為高管批准的股權獎勵將在我們根據交易所法案提交的下一份季度或年度報告提交日期後的第二個交易日發放,該日期發生在我們的董事會或薪酬委員會(視情況而定)批准此類獎勵的日期之後。因此,我們的股權激勵獎勵政策要求,在我們向公眾發佈適用年度或季度財務業績的信息後不久,就向我們的高管發放獎勵(如果有的話),以便市場在授予此類獎勵之前,有機會吸收我們年度和定期報告中包括的財務和其他信息。因此,股權獎勵的時間安排並不是以故意使我們的高管受益的方式進行協調的;相反,政策的設計目標是,我們普通股在授予時的市場價格通常可以預期反映我們當時的業績和前景。
我們目前根據2011年股權激勵計劃或2011年計劃向近地天體授予股權獎勵,包括股票期權和RSU。2011年計劃由Jazz PharmPharmticals,Inc.董事會採納,並由Jazz PharmPharmticals,Inc.的股東在2011年12月批准Azur合併時批准,並在Azur合併完成後由我們承擔。在2011年計劃通過之前,我們根據我們的2007股權激勵計劃或2007計劃授予了股票期權,該計劃由Jazz PharmPharmticals,Inc.董事會採納,Jazz PharmPharmticals,Inc.的股東批准,與Jazz PharmPharmticals,Inc.的首次公開募股(IPO)有關。根據2007年計劃授予的獎勵仍然受2007年計劃的條款管轄,但隨後的股權獎勵一直並將繼續根據2011年計劃授予。2011年計劃為薪酬委員會提供了利用廣泛的股權激勵和績效現金激勵的靈活性,以確保和保留我們公司及其子公司員工的服務,並提供使員工利益與股東利益保持一致的長期激勵措施。
通過ESPP提供額外的長期股權激勵。根據ESPP,所有符合條件的員工,包括近地天體,可以分配其基本工資的15%來購買我們的股票,價格比市場價有15%的折扣,但受指定的限制。
會計和税務方面的考慮因素
根據ASC 718的規定,公司必須估計並記錄在獎勵歸屬期間的每項股權補償(包括股票期權和RSU)的費用。根據ASC 718,我們持續記錄基於股份的薪酬支出。薪酬委員會考慮到ASC 718的會計影響及其他考慮因素,已考慮,並可能在未來考慮向管理人員授予業績獎勵或其他類型的股票獎勵,以代替或補充股票期權和基於時間的RSU獎勵。
根據美國國税法第162(M)節,或第162(M)節,支付給公司每一名“承保員工”的薪酬每課税年度超過100萬美元的一般是
不可免賠額
出於税收目的,除非補償符合根據2017年11月2日生效且在該日期或之後未作實質性修改的書面有約束力合同支付的某些補償的某些祖輩例外情況(包括“績效補償”例外)。
儘管薪酬委員會將繼續考慮税務影響作為確定高管薪酬的一個因素,但薪酬委員會在做出決定時也會考慮其他因素,並保留靈活性,以符合公司高管薪酬計劃的目標以及公司及其股東的最佳利益的方式為公司被任命的高管提供薪酬,其中可能包括提供公司因第3162(M)條規定的扣除限額而無法扣除的薪酬。薪酬委員會還保留了修改薪酬的靈活性,如果該委員會確定此類修改符合公司的業務需要,則該薪酬最初打算免除第162(M)條規定的扣減限制。
 
35

目錄
關於補償做法和政策的風險評估
薪酬委員會不少於每年一次地審查公司的薪酬政策和做法,以評估它們是否鼓勵員工承擔不適當的風險。在審查了公司的每個薪酬計劃以及每個計劃的制衡和監督後,薪酬委員會於2020年2月確定,我們員工的薪酬政策和做法產生的任何風險都不太可能對我們整個公司產生實質性的不利影響。此外,薪酬委員會認為,高管薪酬要素的混合和設計不會鼓勵管理層承擔過度風險,重大薪酬決定以及有關公司高管薪酬的決定都包含薪酬委員會或董事會的主觀考慮,這抑制了公式或客觀因素對過度冒險的影響。最後,短期薪酬(以工資和年度獎金的形式,如果有的話)和長期薪酬(以股票期權和RSU的形式)的組合也防止了對短期業績的過度關注,並有助於使公司高管的利益與我們股東的利益保持一致。
對帳的對賬
非GAAP
財務措施
為了補充我們根據美國公認會計原則(GAAP)公佈的財務結果,我們使用了某些
非GAAP
(也稱為
非GAAP
調整)財務措施在此薪酬討論和分析。特別值得一提的是,我們提出了
非GAAP
調整後的淨收入(和相關的每股收益指標),從報告的GAAP淨收入(和相關的每股收益指標)中剔除某些項目,如下面的調節表中詳細説明的那樣,根據以下項目的所得税影響進行調整
非GAAP
與實體內知識產權資產轉讓相關的調整和所得税優惠。
我們相信這些人中的每一個
非GAAP
金融措施為投資者和分析師提供了有用的補充信息,並促進了他們的進一步分析。尤其是,我們認為這些每一個
非GAAP
當財務衡量標準與我們根據公認會計原則編制的財務信息一起考慮時,可以提高投資者和分析師有意義地比較我們各個時期的業績,並識別我們業務的經營趨勢的能力。此外,這些
非GAAP
投資者和分析師經常使用財務指標來模擬和跟蹤我們的財務表現。我們的管理層也經常使用這些
非GAAP
內部財務措施以瞭解、管理和評估我們的業務並做出運營決策,我們高管的薪酬在一定程度上是基於其中的某些因素。
非GAAP
財務措施,如本薪酬討論與分析中其他部分所討論的。因為這些
非GAAP
財務指標是我們管理的重要內部指標,我們也相信這些
非GAAP
財務指標對投資者和分析師是有用的,因為這些指標允許我們在評估自己的經營業績和做出經營決策時使用的關鍵財務指標有更大的透明度。
這些
非GAAP
財務指標不應單獨考慮或作為可比GAAP指標的替代品;應與我們根據GAAP編制的綜合財務報表一起閲讀;沒有GAAP規定的標準化含義;也不是根據任何一套全面的會計規則或原則編制的。此外,出於我們的目的,將來可能會不時排除其他項目
非GAAP
金融措施;我們已經停止,並可能在未來停止排除我們歷史上排除在我們的金融措施之外的項目;而且我們已經停止,將來可能也不會再排除那些我們在歷史上被排除在外的項目。
非GAAP
財政措施。例如,從2020年開始,我們不再排除預付款和里程碑付款
非GAAP
調整後的淨收入(以及相關的每股收益指標)。為了便於比較,
非GAAP
截至2019年12月31日的年度經調整的財務措施已更新,以反映這一變化。因此,此類付款不排除在我們的
非GAAP
截至2019年12月31日和2020年12月31日的年度財務措施,詳見下表。同樣,我們可能決定修改我們的調整的性質,以達到我們的
非GAAP
財政措施。因為
非標準化
定義
非GAAP
金融措施,
非GAAP
我們在本薪酬討論與分析中使用的財務指標對投資者的有用性是有限的,其計算方式可能與其他公司使用的類似名稱的指標不同,因此可能無法直接進行比較。
 
36

目錄
對GAAP報告的淨收入進行對賬
非GAAP
2019年和2020年兩個年度的調整後淨收益(以及相關的每股收益衡量標準)如下(單位:百萬,不包括每股金額):
 
     
    2019
   
        2020
 
GAAP報告的淨收入
  
$
523.4
 
 
$
238.6
 
無形資產攤銷
     354.8       259.6  
基於股份的薪酬費用
     110.6       121.0  
減損費用
(1)
           136.1  
收購的知識產權研發資產收購
(2)
     48.3        
非現金
利息支出
(3)
     46.4       56.7  
債務清償損失
           4.5  
上述調整對所得税的影響
     (85.9     (112.5
與實體內知識產權資產轉讓相關的所得税優惠
     (112.3      
非GAAP
調整後淨收益
   $ 885.2     $ 704.0  
GAAP公佈的稀釋後每股淨收益
  
$
9.09
 
 
$
4.22
 
非GAAP
調整後每股攤薄淨收益
   $ 15.38     $ 12.46  
加權平均普通股-稀釋後每股計算中使用的普通股
    
57.6
     
56.5
 
注:由於四捨五入,金額可能不會合計。
調整説明和某些行項目:
 
(1)
 
減損費用與我們決定停止參加其用於PVOD的去纖肽的第三期臨牀研究有關,因為一個獨立數據監測委員會確定該研究極不可能達到其主要終點。
 
(2)
 
與截至2019年12月31日的年度收購Cavion,Inc.有關。
 
(3)
 
非現金
與債務貼現和債務發行成本相關的利息支出。
 
37

目錄
薪酬彙總表
補償彙總表
下表列出了與近地天體在2020、2019年和2018財政年度賺取的補償有關的所示年份的某些彙總信息(視情況而定)。
 
姓名和主要職位
 
 
薪金
($)(1)
 
獎金
($)(2)
 
股票
獎項
($)(3)
 
選擇權
獎項
($)(4)
 
非股權

獎勵計劃
補償
($)(5)
 
所有其他
*
($)(6)
 
總計(美元)
布魯斯·C·科扎德
(7)
      2020        1,085,123        —        5,881,195        4,210,661        1,381,400        14,921        12,573,300   
董事長兼首席執行官
      2019        1,014,415        —        7,001,495        5,379,925        1,304,500        13,302        14,713,637
      2018        979,285        —        5,204,786        4,265,610        980,300        13,152        11,443,133
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
      2020        713,654        —        1,809,598        1,295,588        636,000        16,247        4,471,087
總裁兼首席運營官
      2019        667,308        —        1,960,419        1,506,379        560,000        13,302        4,707,407
      2018        608,173        125,000        2,532,058        2,075,162        400,000        12,948        5,753,341
勒內·加拉拉(Renée Galá)
(8)
      2020        484,616        25,000        1,816,868        1,382,012        405,000        9,904        4,123,400
執行副總裁兼首席財務官
                               
羅伯特·伊安農
(9)
      2020        592,308        —        1,221,479        874,522        450,000        11,172        3,149,481
尊敬的執行副總裁,
      2019        313,077        205,000        1,672,863        1,249,216        245,000        8,405        3,693,560
研發和首席醫療官
                               
金·薩布利奇
(10)
      2020        327,885        300,000        2,134,774        1,616,987        235,000        6,598        4,621,245
執行副總裁兼
                               
北美地區總經理
 
 
   
 
 
 
   
 
 
 
   
 
 
 
   
 
 
 
   
 
 
 
   
 
 
 
注:由於四捨五入,金額可能不會合計。
 
(1)
 
此列中的美元金額代表在指定會計年度內賺取的基本工資。2020年基本工資標準於2020年3月生效。有關2020年薪資的更多信息,請參閲“
薪酬討論和分析-2020年我們指定高管的薪酬決定-個人NEO薪酬決定
“上圖。
 
(2)
 
本欄目中的美元金額代表2018年支付給斯威舍先生、2019年支付給揚農博士的現金簽約獎金,以及2020年支付給加拉拉女士和薩布利奇女士的現金簽約獎金。
 
(3)
 
此欄中的美元金額反映了根據ASC 718計算的指定會計年度內授予的所有RSU獎勵的合計授予日期公允價值,不包括估計沒收的影響。授予日每個RSU獎勵的公允價值是根據授予日我們普通股的收盤價計算的。這些數額不一定與近地天體確認或可能確認的實際價值相對應。
 
(4)
 
此列中的美元金額反映了在指定會計年度內授予的所有股票期權獎勵的合計授予日期公允價值。這些金額是根據ASC 718,使用Black-Scholes期權定價模型計算的,不包括估計沒收的影響。計算這些金額時使用的假設包括在公司2020年年度報告表格中包括的經審計綜合財務報表的附註中
10-K.
這些數額不一定與近地天體確認或可能確認的實際價值相對應。
 
(5)
 
此列中的美元金額代表指定財政年度根據績效獎金計劃發放的現金獎金。有關2020年度現金獎金獎勵的更多信息,請參閲“
薪酬討論與分析-2020績效獎金計劃“和”薪酬討論與分析-2020年我們任命的高管的薪酬決定
“上圖。
 
(6)
 
本欄中2020年的美元金額包括支付的團體定期人壽保險費、401(K)計劃下的匹配繳費以及與年度會議相關的付款。
 
(7)
從2019年10月至25日,恩科扎德先生擔任我們的臨時首席財務官,直到恩加拉拉女士被任命為我們的首席財務官,並從2020年3月16日起從恩科扎德先生手中接過首席財務官的職責。
 
(8)
自2020年3月16日起,恩加拉赫女士被任命為我們的執行副總裁兼首席財務官。
 
(9)
 
自2019年5月29日起,伊安農博士被任命為我們負責研發的執行副總裁。
 
(10)
 
自2020年6月1日起,Sablich女士被任命為我們北美地區的執行副總裁兼總經理。
 
38

目錄
基於計劃的獎勵的授予
下表顯示了截至2020年12月31日的財政年度有關向近地天體授予基於計劃的獎勵的某些信息。
2020財年基於計劃的獎勵的授予
 
名字
  
獎項類型
    
授予日期
  
批核
日期
  
估計數
可能
派息
在非政府組織下-
權益
激勵
計劃大獎
目標($)(1)
 
所有其他
股票
獎項:
數量:
股份數量:
庫存或
單位數(#)(2)
  
所有其他
選擇權
獎項:
數量:
有價證券
潛在的
備選方案(#)(2)
  
鍛鍊
或基地
價格表
選擇權
獎項
($/Sh)(3)
  
授予日期
公允價值
的庫存
和其他選項
獎項
($)(4)
布魯斯·C·科扎德(Bruce C.C.Cozadd)
     年度現金            1,085,123            —  
     年度購買選擇權      2/27/2020    2/11/2020        —      130,000    113.10    4,210,661  
     年度RSU      2/27/2020    2/11/2020        —   52,000          5,881,195  
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
     年度現金               499,558            —  
     年度購買選擇權      2/27/2020    2/11/2020        —        40,000    113.10    1,295,588  
     年度RSU      2/27/2020    2/11/2020        —   16,000          1,809,598  
勒內·加拉拉(Renée Galá)
     年度現金               266,539            —  
     初始選擇      5/7/2020    4/29/2020        —        41,500    109.45    1,382,012  
     初始RSU      5/7/2020    4/29/2020        —   16,600          1,816,868  
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E
     年度現金               325,769            —  
     年度期權      2/27/2020    2/11/2020        —        27,000    113.10       874,522  
     年度RSU      2/27/2020    2/11/2020        —   10,800          1,221,479  
金·薩布利奇
     年度現金               180,337            —  
     初始選項      8/6/2020    7/29/2020        —        42,000    127.07    1,616,987  
 
     初始RSU      8/6/2020    7/29/2020        —   16,800          2,134,774  
 
(1)
 
本欄目闡述了業績獎金計劃下截至2020年12月31日止年度各近地天體的目標獎金金額。根據工作表現獎金計劃,每名人員沒有任何限額或最高獎金金額。目標獎金設定為每個NEO在截至2020年12月31日的財年所賺取基本工資的百分比,分別為科扎德先生100%、斯威舍先生70%、加拉拉女士、揚諾內博士和薩布利奇女士各55%。每個NEO在截至2020年12月31日的年度內實際賺取的獎金的美元價值載於上面的薪酬摘要表。因此,本專欄中列出的金額既不代表近地天體在截至2020年12月31日的年度中賺取的額外補償,也不代表近地天體在截至2020年12月31日的一年中賺取的實際補償。有關績效獎金計劃的説明,請參閲“
薪酬探討與分析--2020年度績效獎金計劃
“上圖。
 
(2)
 
年度股票期權和RSU獎勵是根據2011年計劃授予的。上表所列各年度購股權獎勵於授出日期一週年時歸屬或歸屬於購股權相關普通股的25%,而其餘股份則於授出日期後平均按月分36期歸屬。每個年度RSU獎項在2020年3月5日歸屬開始日期的週年紀念日分成四個等額的年度分期付款。2020年3月,Galá女士被任命為執行副總裁兼首席財務官,2020年6月,Sablich女士被任命為北美執行副總裁兼總經理,與此相關的是,他們各自獲得了根據2011年計劃授予的新員工股票期權和RSU獎勵。授予Galá女士和Sablich女士的初始股票期權獎勵在他們各自的聘用日期一週年時授予25%的普通股,分別授予Galá女士和Sablich女士,並在此之後以36個月平均分期付款的方式授予其餘股份。授予Galá女士和Sablich女士的初始RSU獎勵分別在授予開始日期2020年4月5日和2020年6月5日的週年紀念日分成四個等額的年度分期付款,分別授予Galá女士和Sablich女士。一般來説,授予近地天體的股票期權的既得部分將在每個近地天體服務的最後一天後三個月到期,但在某些終止情況下(如死亡或殘疾)可以延長,而RSU將在每個近地天體服務的最後一天停止授予。股票期權和RSU獎勵受潛在歸屬加速的影響,如下標題所述“
薪酬安排説明-股權薪酬安排-2011年股權激勵計劃
“和”
控制權終止或變更時的潛在付款-控制計劃和離職福利計劃中的修訂和重新執行變更
“下面。另見“
薪酬安排説明-股權薪酬安排-2011年股權激勵計劃
“有關2011年計劃的主要條款的一般説明,請參見下面的説明。
 
39

目錄
(3)
 
股票期權以相當於授予日公平市值的100%的行使價授予,即2020年2月至27日年度授予的每股113.10美元,2020年5月7日授予Galá女士的每股109.45美元,以及2020年8月6日授予Sablich的新員工每股127.07美元。
 
(4)
 
本欄中的美元金額表示2020年授予近地天體的每個股票期權和RSU獎勵(視情況適用)的授予日期公允價值。這些金額是根據ASC 718計算的。每個股票期權的授予日期公允價值是使用Black-Scholes期權定價模型計算的,不包括估計沒收的影響。計算這些金額時使用的假設包括在公司2020年年度報告表格中包括的經審計綜合財務報表的附註中
10-K.
授予日每個RSU獎勵的公允價值是根據授予日我們普通股的收盤價計算的。
補償安排的説明
行政人員聘用和離職協議
我們目前沒有與任何近地天體簽訂有效的僱傭協議。與其他員工一樣,高管有資格獲得年度加薪、參與績效獎金計劃和酌情發放股權。我們與美國以外的某些員工簽訂了有效的僱傭協議。
我們不時會就一名駐美國的行政人員開始受聘一事發出聘書,説明該名行政人員的初步聘用條件。例如,2020年2月,我們向Galá女士提供了一封聘書,其中包括她的初始基本工資和與她開始受僱相關的25,000美元的聘用獎金;2020年4月,我們向Sablich女士提供了一封聘書,其中包括她的初始基本工資和與她開始受僱相關的30萬美元的聘用獎金。與我們在美國的所有員工一樣,我們對加拉赫女士和薩布利奇女士的僱用是
隨心所欲
不受他們聘書條款的約束。我們目前沒有與我們的任何近地天體簽訂有效的協議,使這些個人有權獲得遣散費福利(除了與根據下文所述的控制計劃變更控制權有關的變更外)。
修訂和重申管理層變更控制和福利計劃
目前的每一個近地天體都是控制計劃變更的參與者,其説明載於下文標題“
控制權終止或變更時的潛在付款-修訂和重申管理層控制權變更和離職福利計劃
.”
股權補償安排
自Azur合併以來,根據2011年計劃,我們已向包括近地天體在內的員工授予股票期權和RSU獎勵。從Jazz製藥公司的首次公開募股到Azur的合併,我們根據2007年計劃向我們的員工授予了股票期權,包括一些近地天體。有關我們目前的股權補償計劃的更多信息,以及關於2020年授予我們的近地天體股權獎勵的決定,請參見“
薪酬討論和分析-2020年我們被任命的高管的薪酬決定
“上圖。以下是我們每個股權薪酬計劃的主要條款的簡要摘要。
2011年股權激勵計劃
以下是修訂和重述的2011年計劃的主要條款的簡要摘要。
獎項的類型。
-2011年計劃規定授予激勵性股票期權、非法定股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、RSU獎勵、其他股票獎勵和可能以現金、股票或其他財產結算的績效獎勵,這些獎勵可以授予員工,包括高級管理人員。
公司交易。
*如果發生某些重大公司交易(如2011年計劃所定義並在下文中所述),除非股票獎勵協議或與參與者的其他書面協議另有規定,或者除非我們的董事會在授予時另有規定,否則我們的董事會將有權對未完成的股票獎勵採取以下一項或多項行動(取決於此類公司交易的完成或完成):
 
 
安排由尚存或收購的公司(或其母公司)承擔、延續或替代股票獎勵;
 
40

目錄
 
安排將適用於依據股票獎勵發行的任何股份的任何回購或回購權利轉讓給尚存或收購的法團(或其母公司);
 
 
加快股票獎勵的全部或部分歸屬和可行使性,並規定如果在公司交易時或之前沒有行使股票獎勵,則終止股票獎勵;
 
 
安排適用於依據股票獎勵發行的任何股份的任何回購或回購權利失效;
 
 
以董事會認為適當的現金代價(如有)為交換條件,取消或安排取消在公司交易生效前未歸屬或行使的股票獎勵;或
 
 
支付等同於(A)超過(B)行使股票獎勵時參與者本應獲得的財產價值的超額金額(如果有),以及與行使股票獎勵相關的任何應支付的行使價。
我們的董事會不需要對每個股票獎勵或對所有參與者採取相同的行動。
就二零一一年計劃而言,“公司交易”一般指(I)出售或處置吾等全部或實質所有資產,或出售或處置至少90%的已發行證券;(Ii)合併、合併或類似交易,其後吾等不再是尚存的法團;或(Iii)合併、合併或類似交易,之後吾等仍是尚存的法團,但吾等的普通股被轉換或交換為其他財產。
控制權的變化。
*董事會有權根據我們或我們的任何關聯公司與參與者之間的股票獎勵協議或任何其他書面協議中的規定,在控制權變更(如2011年計劃中定義並在下文中描述)時或之後提供額外的加速歸屬和可行使性。根據2011年計劃,董事會通過的股票期權協議和RSU獎勵協議的形式規定,如果參與者與我們或後續實體的服務關係在控制權變更生效日期後12個月內或控制權變更生效日期前一個月內因無故終止(股票獎勵協議中的定義和下文所述)而終止,股票獎勵的歸屬(如果是股票期權,則為可行使性)將全面加速。
就2011年計劃和根據該計劃發佈的股票期權協議和RSU獎勵協議的形式而言,“控制權變更”通常意味着(I)個人或集團獲得我們已發行證券的總投票權的30%以上(直接從我們公司獲得除外);(Ii)愛爾蘭法院批准的某些妥協或安排,對我們的所有股東具有約束力的某些計劃、合同或要約,某些收購要約、某些要約或反向收購交易或涉及我們的重組、合併、法定換股、合併或類似交易,以及(A)在此之後,我們的股東擁有尚存實體或其母公司合併投票權的比例不超過50%,其比例與緊接交易前他們對我們未償還有表決權證券的所有權基本相同,(B)個人或集團是否獲得了尚存實體或其母公司30%以上總投票權的所有權,或(C)在此類交易後的母公司(或尚存實體,如果沒有母公司)的董事會成員中,至少有過半數成員在我們的董事會批准交易時不是現任董事會成員(定義見下文(V)節);(B)在本公司董事會批准交易時,某人或集團獲得了尚存實體或其母公司合計投票權的30%以上,或(C)在交易後母公司(或尚存實體,如果沒有母公司)的董事會成員中至少有多數不是現任董事會成員;(Iii)如果我們的股東或我們的董事會批准完全解散或清算我們的公司,或者我們的公司在其他情況下完全解散或清算(清算為母公司除外);(Iv)出售、租賃、獨家許可或其他方式處置我們的全部或基本上所有資產,但某些實體除外;或(V)在2011年計劃通過之日是我們董事會成員的個人(或由仍在任職的這些成員的多數票批准或推薦的我們的董事會成員)。, 被稱為“現任董事會成員”的人至少不再是我們董事會的多數成員。
無故非自願終止“通常是指參與者與我們的服務關係因下列原因以外的任何原因終止(參與者死亡或殘疾):(I)參與者根據美國或其任何州的法律犯下任何涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的重罪或罪行(就愛爾蘭參與者而言,參與者因任何刑事犯罪被定罪(愛爾蘭、英國或其他地方的任何道路交通法規規定的罪行除外),並因此而被處以罰款或罰款的罪行除外):(I)參與者根據美國或其任何州的法律犯下任何涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的重罪或罪行(愛爾蘭、英國或其他地方的任何道路交通法規所規定的罪行除外);或(I)參與者犯有任何涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的重罪或罪行
非拘禁
(Ii)參與者企圖或參與針對我們的欺詐或不誠實行為;(Iii)參與者故意、實質性地違反與我們簽訂的任何合同或協議,或違反欠我們的任何法定義務;(Iv)參與者未經授權使用或披露我們的機密信息或商業祕密;或(V)參與者的嚴重不當行為。
2007年股權激勵計劃
以下是對《2007計劃》實質性條款的簡要總結。
 
41

目錄
獎項的類型。
-2007年計劃規定授予激勵性股票期權、非法定股票期權、限制性股票獎勵、RSU獎勵、股票增值權、績效股票獎勵和其他形式的股權薪酬,可授予包括高級管理人員在內的員工。
非員工
董事和顧問。激勵性股票期權只授予員工,包括高管。自Azur合併以來,2007計劃下的所有新贈款都被授予
非員工
董事,在一年至三年的服務期內按比例授予,並在授予之日後不超過10年到期。
公司交易。
*根據2007年計劃,如果發生公司交易(如2007年計劃所定義並在下文中描述),董事會將有權對未償還的股票獎勵採取以下一項或多項行動(取決於此類公司交易的完成或完成),除非股票獎勵協議或與參與者的其他書面協議另有規定,或者除非我們的董事會在授予時另有規定:
 
 
安排由尚存或收購的公司(或其母公司)承擔、延續或替代股票獎勵;
 
 
安排將適用於依據股票獎勵發行的任何股份的任何回購或回購權利轉讓給尚存或收購的法團(或其母公司);
 
 
加快股票獎勵的授予和可行使性,並規定如果在公司交易時或之前沒有行使股票獎勵,則終止股票獎勵;
 
 
安排適用於依據股票獎勵發行的任何股份的任何回購或回購權利失效;
 
 
取消或安排取消股票獎勵,以換取董事會認為適當的現金對價,但以公司交易生效前未授予或行使的股票獎勵為限;或
 
 
支付等同於(A)超過(B)行使股票獎勵時參與者本應獲得的財產價值的超額金額(如果有),以及與行使股票獎勵相關的任何應支付的行使價。
董事會不必對每個股票獎勵或對所有參與者採取相同的行動。就二零零七年計劃而言,“公司交易”一般指(I)出售或處置吾等全部或實質所有資產,或出售或處置至少90%的已發行證券;(Ii)合併、合併或類似交易,其後吾等不再是尚存的法團;或(Iii)合併、合併或類似交易,之後吾等仍是尚存的法團,但吾等的普通股被轉換或交換為其他財產。
控制權的變化。
*董事會有權根據我們或我們的任何附屬公司與參與者之間的股票獎勵協議或任何其他書面協議中的規定,在控制權變更(如2007年計劃中定義並在下文中描述)時或之後提供額外的加速歸屬和可行使性。根據2007年計劃,董事會通過的股票期權協議和RSU獎勵協議的形式規定,如果參與者與我們或後續實體的服務關係在控制權變更生效日期後12個月內或控制權變更生效日期前一個月內因無故終止(股票獎勵協議中的定義和下文所述)而終止,股票獎勵的歸屬(如果是股票期權,則為可行使性)將全面加速。就2007年計劃以及根據該計劃發佈的股票期權協議和RSU獎勵協議的形式而言,“控制權變更”通常指(I)個人或集團獲得我們已發行證券的總投票權超過50%的所有權(與融資或回購計劃有關的除外);(Ii)涉及我們的合併、合併或類似交易,之後我們的股東擁有尚存實體或其母公司的聯合投票權的比例不超過50%,其比例與他們對我們未償還投票權證券的所有權基本相同;(Ii)涉及我們的合併、合併或類似交易後,我們的股東擁有的倖存實體或其母公司的聯合投票權不超過50%,其比例與他們對我們未償還投票權證券的所有權基本相同。(Iii)如果我們的股東或我們的董事會批准完全解散或清算我們的公司,或者我們的公司在其他情況下完全解散或清算(清算為母公司除外);(Iv)出售、租賃、獨家許可或以其他方式處置我們的全部或幾乎所有資產, 除某些實體外;或(V)在2007年計劃通過之日已成為本公司董事會成員的個人(或仍在任職的該等成員的多數票批准或推薦的本公司董事會成員)至少不再構成本公司董事會的多數成員。(V)在2007年計劃通過之日擔任本公司董事會成員的個人(或經該等成員的多數票批准或推薦的本公司董事會成員)至少不再構成本公司董事會的多數成員。
如上所述,“無故非自願終止”一詞的含義與“2011年計劃”中的類似。
 
42

目錄
2007年員工購股計劃
通過ESPP提供額外的長期股權激勵。ESPP的目的是符合美國國税法(Internal Revenue Code,簡稱ESPP)第423節所指的“員工股票購買計劃”。根據ESPP,我們的所有正式員工和董事會指定為有資格參與的任何母公司或子公司的員工都可以參與,通常通過工資扣除,他們可以貢獻收入的15%,每個購買期最高可達15000美元,用於根據ESPP購買我們的普通股。ESPP目前提供給我們在愛爾蘭、加拿大和美國的正式員工,包括近地天體。ESPP是通過向符合條件的員工提供一系列購買權來實施的。根據ESPP,我們可以指定期限不超過27個月的產品,並可以在每次產品中指定較短的購買期。每一次發售將有一個或多個購買日期,屆時將為參與發售的員工購買我們的普通股。除非董事會另有決定,否則普通股將以相當於(A)發行首日普通股公允市值的85%或(B)購買日普通股公允市值85%的較低價格,為參與ESPP的員工的賬户購買普通股。
績效獎金計劃
我們維持一個績效獎金計劃,以獎勵成功實現全公司績效目標的高管和其他員工,以及每年為實現這些目標所做的個人貢獻。以上標題下提供了有關績效獎金計劃的更多信息。“
薪酬探討與分析--2020年度績效獎金計劃
“和”
薪酬討論和分析-2020年我們被任命的高管的薪酬決定
.”
401(K)計劃
我們在美國的員工有資格參加401(K)計劃。401(K)計劃旨在符合
符合納税條件的
根據《守則》第401節繪製的圖則。員工繳費由401(K)計劃的受託人持有和投資。401(K)計劃規定,每個參與者可以貢獻他或她的一部分
税前
補償,最高可達法定的年度限額,50歲以下的僱員為19,500美元,2020年50歲及以上的僱員為26,000美元。401(K)計劃還允許我們進行可自由支配的繳費和匹配繳費,但要遵守既定的限額和歸屬時間表。2013年,我們開始進行可自由支配的配對繳費,在2020年,這包括每個員工為其401(K)計劃繳納的合格薪酬的前6%中的50%的配對。
附加福利
近地天體有資格參加我們的福利計劃,該計劃一般適用於所有員工,如“
薪酬探討與分析--高管薪酬方案的關鍵組成部分與設計
.”
養老金福利
除與…有關的情況外
符合納税條件的
雖然近地天體已確定繳費計劃,如401(K)計劃,但近地天體不參加任何規定退休付款和福利的計劃,也不參加主要在退休後提供的付款和福利。
不合格延期補償
在截至2020年12月31日的年度內,近地天體沒有向我們發起的任何確定的捐款或其他計劃提供資金或賺取任何金額,而這些捐款或其他計劃規定在不符合以下條件的基礎上延期賠償
符合納税條件的。
 
43

目錄
財政年度傑出股權獎
年終
下表列出了截至2020年12月31日的財年有關本財年未償還股權獎勵的某些信息
年終
為近地天體做準備。
2020財年未償還股權獎勵
年終
表格
 
名字
  
期權大獎
        
股票大獎
  
數量:
有價證券
潛在的
未鍛鍊身體
選項
(#)
這是一項可行使的權利。
 
數量:
有價證券
潛在的
未鍛鍊身體
選項
(#)(1)
這是不可行使的權利。
 
選擇權
鍛鍊
價格
($)
  
選擇權
**到期日期:
日期
(2)
        
數量:
他們的股票或單位的股票。
的股票是這樣的
沒有
既得
(#)(3)
 
美元的市場價值。
股票價格或債券價格的單位數(Units Of The Units Of)。
股市走低。
這已經影響了他們的發展。
而不是既得利益集團。
($)(4)    
布魯斯·C·科扎德
       —         130,000  
(6)
 
      113.10        2/26/2030                 52,000  
(10)
      8,582,600    
       57,291         67,709  
(7)
 
      140.03        2/27/2029                 37,500  
(11)
      6,189,375    
       63,593         28,907  
(8)
 
      140.67        2/29/2028                 18,500  
(12)
      3,053,425    
       81,093         5,407  
(9)
 
      136.18        3/1/2027                   8,650  
(13)
      1,427,683    
       77,500               123.36        2/24/2026                 —                    —         
       72,500               175.19        2/25/2025                 —                    —         
       48,784  
(5)
 
            166.62            2/26/2024                 —                    —         
       73,961  
(5)
 
            59.13        3/4/2023                 —                    —         
       109,284  
(5)
 
            46.83        8/8/2022                 —                    —         
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
       —         40,000  
(6)
 
      113.10        2/26/2030                 16,000  
(11)
      2,640,800    
       16,041         18,959  
(7)
 
      140.03        2/27/2029                 10,500  
(12)
      1,733,025    
       32,812         12,188  
(14)
 
      140.67        2/29/2028                   9,000  
(15)
      1,485,450    
勒內·加拉拉(Renée Galá)
       —         41,500  
(16)
 
      109.45        5/6/2030                  16,600  
(17)
      2,739,830    
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E
       —         27,000  
(6)
 
      113.10        2/26/2030                  10,800  
(11)
      1,782,540    
       12,072         18,428  
(18)
 
      137.12        8/7/2029                    9,150  
(19)
      1,510,208    
金·薩布利奇
       —         42,000  
(20)
 
      127.07        8/5/2030         
 
 
 
        16,800  
(21)
      2,772,840    
 
(1)
 
除每個股票獎勵的具體歸屬時間表外,每個未歸屬股票獎勵均受2011年計劃或2007年計劃(視情況而定)的一般條款的約束,包括上述標題下描述的未來加速歸屬的可能性。
補償安排説明-股權補償安排
“以及以下標題下描述的控制計劃變更條款下的潛在歸屬加速”
控制權終止或變更時的潛在付款-修訂和重申管理層控制權變更和離職福利計劃
.”
 
(2)
 
一般來説,授予近地天體的股票期權在授予日十週年的前一天到期,或者在近地天體終止服務的情況下更早到期。在NEO終止服務的情況下,股票期權一般在終止服務三個月後到期,但在有限的情況下可以延期,例如如果在此期間出售股票是我們的內幕交易政策禁止的,或者如果行使期權會導致違反證券註冊要求。有關更多信息,請參閲標題下的説明
控制權終止或變更時可能支付的款項-股權補償計劃
.”
 
(3)
 
本欄目中列出的每個獎勵代表一個RSU獎勵,該獎勵在適用的歸屬開始日期的週年紀念日分成四個等額的年度分期付款。
 
(4)
 
尚未歸屬的RSU獎勵的市值是將表中顯示的RSU獎勵的相關股票數量乘以165.05美元,即我們普通股在2020年12月31日的收盤價計算出來的。
 
(5)
 
報告的股票數量反映了2015年所示股票期權獎勵的一部分實益所有權根據一項國內關係令轉讓給科扎德先生的前配偶。
 
(6)
 
截至2020年12月31日,受本股票期權獎勵約束的不可行使股份相對於2021年2月27日股票期權相關股份的25%歸屬,其餘股份從2021年3月27日至2024年2月27日按月歸屬。
 
(7)
 
截至2020年12月31日,受此股票期權獎勵的不可行使股票每月歸屬於2021年1月28日至2023年2月28日。
 
44

目錄
(8)
 
自2021年1月1日至2022年3月1日,截至2020年12月31日,受此股票期權獎勵的不可行使股票按月歸屬。
 
(9)
 
自2021年1月2日至2021年3月2日,截至2020年12月31日,受此股票期權獎勵的不可行使股票按月歸屬。
 
(10)
 
RSU於2020年2月27日授予,在自2020年3月5日歸屬開始日期起計的四年內以相等的年度分期付款方式授予。
 
(11)
 
RSU於2019年2月28日授予,從2019年3月5日開始計算,分四年等額每年分期付款。
 
(12)
 
RSU於2018年3月1日授予,在自2018年3月5日歸屬開始日期起計的四年內等額每年分期付款。
 
(13)
 
RSU於2017年3月2日授予,分四年等額每年分期付款,自2017年3月5日歸屬開始日期起計算。
 
(14)
自2021年1月3日至2022年1月3日,截至2020年12月31日,受此股票期權獎勵的不可行使股票按月歸屬。
 
(15)
RSU於2018年3月1日授予,在自2018年1月3日歸屬開始日期起計的四年內等額每年分期付款。
 
(16)
截至2020年12月31日,受本股票期權獎勵約束的不可行使股份相對於2021年3月16日股票期權相關股份的25%歸屬,其餘股份從2021年4月16日至2024年3月16日按月歸屬。
 
(17)
 
RSU於2020年5月7日授予,在自2020年4月5日歸屬開始日期起計的四年內以相等的年度分期付款方式授予。
 
(18)
 
截至2020年12月31日,受此股票期權獎勵的不可行使股票每月歸屬於2020年1月29日至2023年5月29日。
 
(19)
 
RSU於2019年8月8日授予,從2019年6月5日開始計算,分四年等額每年分期付款。
 
(20)
 
截至2020年12月31日,受本股票期權獎勵的不可行使股票將相對於2021年6月1日股票期權相關普通股的25%歸屬,其餘部分從2021年7月1日至2024年6月1日按月歸屬。
 
(21)
 
RSU於2020年8月6日授予,在自2020年6月5日歸屬開始日期起計的四年內以相等的年度分期付款方式授予。
 
45

目錄
期權行權與既得股票
下表提供了關於授予的RSU和行使的股票期權的信息,包括行使時獲得的股份數量和如下所述確定的近地天體在截至2020年12月31日的年度實現的價值。
 
名字
期權大獎
 
股票大獎
數量:
股票
收購時間:
練習#(#)
實現的價值
論鍛鍊
($)(1)
 
數量:
收購股份
論財產歸屬
(#)
*
歸屬
($)(2)
布魯斯·C·科扎德
6,895 823,125 38,150 4,770,984
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
  —   8,000 1,093,154
勒內·加拉拉(Renée Galá)
  —       —     —  
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E
  —   3,050 367,982
金·薩布利奇
  —       —     —  
 
(1)
 
行使時實現的價值是基於我們普通股在行使日的收盤價與該等期權的適用行使價之間的差額,並不代表近地天體因行使期權而收到的實際金額。
 
(2)
 
歸屬時實現的價值基於歸屬的RSU相關股份數量和我們普通股在歸屬日期的收盤價。
終止或控制權變更時的潛在付款
修訂和重申管理層變更控制和福利計劃
控制計劃變更規定,如果高管因無故非自願終止或推定終止而終止僱傭,在每種情況下,在控制變更後12個月內或之後12個月內(此類術語在控制計劃變更中定義並在下文中概括描述),並假設控制計劃變更的所有其他條件都得到滿足,則參與控制計劃變更的每位高管(包括我們的每個近地天體)將有權享受控制計劃變更下的以下福利:
 
 
一次性現金遣散費,等於:(1)下文所述的適用基本工資乘以下文所列的適用百分比;
(2)(A)適用基本工資的乘積,(B)下文所述的適用獎金百分比和(C)下文所列的適用百分比的乘積;
(Iii)(A)乘以適用的基本工資,(B)乘以適用的獎金百分比,(C)乘以高管在離職當年受僱的完整月數除以12%所得的商數。
 
 
º
 
適用基本工資“是指在以下兩種情況下生效的高管基本工資中的較高者:(I)在終止之日生效(不實施構成建設性終止的任何基本工資削減)或(Ii)在緊接控制權變更之前,不實施高管在終止或控制權變更前12個月內自願減薪。
 
 
º
 
我們的首席執行官、執行主席或總裁的“適用比例”是200%,高級副總裁及以上的比例是150%,副總裁的比例是100%。
 
 
º
 
“適用獎金百分比”為(I)在(A)終止日期或(B)控制權變更之前的兩個日曆年中,支付給高管的任何年度獎金的最高金額,兩者以高管在適用年度的基本工資的百分比表示,以及(Ii)在(A)終止發生或(B)控制權變更發生的日曆年度,以高管基數的百分比表示的高管目標獎金中的較高者,兩者中的較大者為(I)在(A)終止日期之前的最後兩個日曆年中支付給高管的任何年度獎金的最高金額,或(B)在控制權變更之前的任何一個日曆年支付給高管的任何年度獎金的最高金額,在這兩種情況下,均以高管基本工資的百分比表示
 
 
全額支付由我們贊助的任何健康、牙科或視力計劃的所有適用的COBRA保費,最長期限為(I)首席執行官、執行主席或總裁最長24個月,(Ii)執行副總裁和高級副總裁最長18個月,以及(Iii)副總裁最長12個月,前提是高管及時選擇繼續承保。
 
 
加快執行人員持有的未償還股票期權和其他股權獎勵的全部歸屬和可行使性(如適用)。
 
46

目錄
控制計劃變更中定義了以下關鍵術語:
 
 
“控制權變更”通常是指:(I)一個人或集團獲得我們已發行證券總投票權的30%以上(直接從我們公司獲得除外);(Ii)愛爾蘭法院批准的某些妥協或安排,對我們所有股東具有約束力的某些計劃、合同或要約,某些收購要約、某些要約或反向收購交易,或涉及我們的重組、合併、法定換股、合併或類似交易,在此之後,我們的股東擁有尚存實體或其母公司合併投票權的比例不超過50%,與緊接交易前他們對我們未償還有表決權證券的所有權基本相同,或者一個人或集團獲得超過30%的合併後投票權。或在本公司董事會批准交易時,母公司(或尚存實體,如果沒有母公司)的董事會成員中至少有多數人在我們的董事會批准交易時不是現任董事會成員(定義見下文(V)節);(Iii)如果我們的股東或我們的董事會批准完全解散或清算我們的公司,或者我們的公司在其他情況下完全解散或清算(清算為母公司除外);(Iv)出售、租賃、獨家許可或其他方式處置我們的全部或幾乎所有資產,但某些實體除外;或(V)截至2016年2月10日擔任我們董事會成員的個人(或以多數票通過或推薦仍在任職的該等成員的董事會成員),即“現任董事會成員”,至少不再構成董事會的多數成員。(V)在2016年2月10日之前擔任我們董事會成員的個人(或以多數票通過或推薦仍在任職的董事會成員),稱為“現任董事會成員”,至少不再構成董事會的多數成員。
 
 
“無故非自願終止”,一般是指行政人員因下列原因以外的任何理由被解聘:(一)行政人員擅自使用或披露機密信息或商業祕密,對我們造成實質性傷害;(二)行政人員在有機會治癒後,實質性違反與我們的任何協議(或行政人員實質性違反對我們的任何法定職責);(三)行政人員在有機會治癒後,實質上不遵守我們的書面政策或規則;(三)行政人員在有機會治癒後,嚴重不遵守我們的書面政策或規則;(三)行政人員在有機會治癒後,嚴重違反我們的書面政策或規則;(三)行政人員在有機會治癒後,嚴重違反我們的書面政策或規則;(Iv)行政人員對涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的任何罪行的定罪或認罪或不予抗辯;(V)行政人員的嚴重不當行為;(Vi)行政人員在接到通知後仍未履行其指定的職責;或(Vii)行政人員未能真誠地合理配合對我們或我們的董事、高級人員或員工的任何政府或內部調查。“無故非自願終止”還包括行政人員因死亡或殘疾而終止僱用。
 
 
“建設性終止”一般是指高管在未經高管書面同意的情況下,在採取下列任何行動或發生事件後辭職:(1)一次或多次削減高管基本工資,導致高管基本工資總額減少10%以上,如緊接控制權變更之前的效果,或控制權變更後的任何更高基本工資;(2)遷移高管的主要工作地點,增加高管的基本薪金;(2)將高管的主要工作地點搬遷,使高管的基本工資增加10%以上;(3)在未經高管書面同意的情況下,辭去工作;(2)將高管的主要工作地點轉移,使高管的基本工資總額減少10%以上,這一點在緊接控制權變更之前生效。
單程
通勤里程超過35英里;(Iii)大幅減少緊接控制權變更前有效的高管的權力、職責或責任,但如果高管的職位相同,但高管的用人單位或業務單位的規模已大幅縮小,或者本公司或高管的用人單位不再是上市公司,則認為高管的權力、職責和責任大幅減少;(Iv)減少高管的頭銜;(4)減少高管的頭銜;(4)減少高管的頭銜;(3)大幅減少高管的權力、職責或責任;(4)如果高管擔任的職位相同,但高管的聘用實體或業務單位的規模大幅縮小,或者本公司或高管的聘用實體不再是上市公司,則認為高管的權力、職責和責任大幅減少;或(V)與控制權變更前高管要求的商務旅行相比,高管要求的商務旅行大幅增加。
我們通過要求行政人員執行有效的全面豁免和免除索賠,才有資格獲得控制計劃變更下的福利,從而受益。所有其他福利(如人壽保險、殘疾保險和401(K)計劃資格)將從高管離職之日起終止。
控制計劃的變化沒有規定根據守則第4999節徵收的任何消費税的總額。如根據更改管制計劃而支付的任何遣散費福利會構成守則第280G條所指的“降落傘付款”,則須受守則第4999條所徵收的消費税所規限,則管制計劃的更改會提供最好的保障。
税後
關於這類付款的分析,在這種付款下,高管將收到以下兩種替代付款形式中的任何一種,從而導致高管在以下兩種付款形式中的任何一種情況下收到
税後
儘管交易付款的全部或部分可能需要繳納消費税:(I)全額支付交易付款,或(Ii)只支付交易付款的一部分,以便高管在不徵收消費税的情況下獲得儘可能大的付款,但在此基礎上,仍可獲得更大金額的交易付款。
在某些情況下,根據控制計劃的變更,高管將不會獲得福利,包括:(I)如果(I)高管自願終止受僱於我們,以接受受僱於由我們直接或間接控制或以其他方式與我們有關聯的另一實體;(Ii)高管未以書面形式確認他或她受與我們有關專有和機密信息以及我們的行為準則的協議的約束;或(Iii)高管未歸還所有公司財產。此外,如果行政人員故意違反他或她與我們就專有和機密信息或我們的行為準則達成的協議,根據控制計劃的變更,福利將被終止。
 
47

目錄
根據控制權變更計劃提供的福利結構和金額旨在平衡我們吸引和留住高素質個人的目標,為這些個人提供適當的激勵,以符合我們股東的最佳利益,並保持負責任的薪酬做法。我們的薪酬委員會定期審查市場數據,以全面瞭解我們的競爭對手提供的控制權利益的變化,並對照這些市場數據審查控制權變更計劃下提供的福利,以確保控制權變更計劃下的福利仍然適當。
股權補償計劃
其下的2011年計劃和2007年計劃和獎勵協議規定,在與控制權變更相關的高管離職時,以及在董事會酌情決定的情況下,在控制權事件發生某些變化時,可能會加速歸屬,如上文標題下進一步描述的那樣。
補償安排説明-股權補償安排
.“此外,根據2011年計劃和2007年計劃及其期權授予協議的條款,授予近地天體的股票期權的既有部分一般將在適用的近地天體終止服務三個月後到期,但在有限的情況下可以延期,例如如果在此期間出售股票被我們的內幕交易政策禁止,或者如果行使將導致違反證券註冊要求。我們將NEO終止後他或她可以繼續行使其既得股票期權的時期稱為終止後行權期。然而,在涉及近地天體死亡或殘疾的終止情況下,因殘疾終止的終止後演練期限一般延長至12個月,而因死亡終止的終止後演練期限通常延長至18個月。由於這類延長的離職後演練期間的價值無法量化,因此下表中不包括此類價值。
在控制表中終止或更改時的潛在付款
下表估計了根據控制計劃的變化,近地天體有權獲得與特定終止事件相關的潛在遣散費和福利,計算時就好像每個近地天體的僱用已於2020年12月31日終止。此外,該表還列出瞭如果在公司交易或控制權變更交易中,董事會已行使酌處權加快股票期權的授予和可行使性以及RSU獎勵的授予,並且此類事件發生在2020年12月31日,則近地天體根據2011年計劃和2007年計劃有權獲得的金額。
沒有任何其他協議、安排或計劃使任何近地天體在終止僱傭或控制權變更時有權獲得遣散費、額外津貼或其他福利。就下表而言,吾等假設根據管制計劃變更而須支付的任何潛在遣散費福利均不須繳交守則第4999節所徵收的消費税,因此不會根據管制計劃變更的條款予以扣減。
終止或控制權變更時的潛在付款
截至2020年12月31日
 
名字
  
*
 
非自願終止妊娠
在沒有任何原因的情況下
建設性的協議終止
在與美國航空公司的合作中
更改管理權限($)(1)
    
2011和2007年的計劃
計劃-確定
公司
交易($)(2)
 
布魯斯·C·科扎德(Bruce C.C.Cozadd)
   一次性現金分期付款     5,253,000        —                
   眼鏡蛇支付          80,106        —                
   歸屬加速
(3)
    28,561,503          28,561,503        
    
 
 
    
 
 
 
  
總收益
    33,894,609          28,561,503        
    
 
 
    
 
 
 
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
   一次性現金分期付款     2,829,000        —                
   眼鏡蛇支付          80,106        —                
   歸屬加速
(3)
    8,708,769        8,708,769        
    
 
 
    
 
 
 
  
總收益
    11,617,875         8,708,769        
    
 
 
    
 
 
 
勒內·加拉拉(Renée Galá)
   一次性現金分期付款     1,642,500        —                
   眼鏡蛇支付          60,079        —                
   歸屬加速
(3)
    5,047,228        5,047,228        
    
 
 
    
 
 
 
  
總收益
    6,749,807        5,047,228        
    
 
 
    
 
 
 
               
 
48

目錄
名字
  
*
 
非自願終止妊娠
在沒有任何原因的情況下
建設性的協議終止
在與美國航空公司的合作中
更改管理權限($)(1)
    
2011和2007年的計劃
計劃-確定
公司
交易($)(2)
 
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E
   一次性現金分期付款     1,653,125        —                   
   眼鏡蛇支付          57,168        —                   
   歸屬加速
(3)
    5,210,090        5,210,090           
    
 
 
    
 
 
 
  
總收益
    6,920,383        5,210,090           
    
 
 
    
 
 
 
金·薩布利奇
   一次性現金分期付款     1,455,208        —                   
   眼鏡蛇支付          57,168        —                   
   歸屬加速
(3)
    4,367,998        4,367,998           
    
 
 
    
 
 
 
  
總收益
    5,880,374        4,367,998           
    
 
 
    
 
 
 
               
 
(1)
 
如果在控制權變更後12個月或12個月內發生無故或推定終止的非自願終止,並假設此類終止發生在2020年12月31日,則這些福利將根據控制計劃的變更支付。2011年計劃和2007年計劃下的股票期權和RSU協議形式規定了與控制計劃變更項下所示相同的歸屬加速收益,因此沒有單獨列出歸屬加速收益。根據控制計劃的變化,無故非自願終止也包括個人的死亡或殘疾。
 
(2)
 
如果董事會在公司交易事件中行使酌情權,加快未償還股票期權和RSU獎勵的授予和可行使性,假設歸屬加速發生在2020年12月31日,這些福利將根據2011年計劃和2007年計劃支付。關於2011年計劃和2007年計劃中潛在的歸屬加速條款的説明,請參閲上文“補償安排説明-股權補償安排”。
 
(3)
 
股票期權和RSU獎勵加速的價值以2020年12月31日每股普通股165.05美元的收盤價為基礎,如果是股票期權,減去加速的未歸屬股票期權股票的行權價。
薪酬比率披露
根據美國證券交易委員會的規定,我們必須計算和披露我們中位數員工的年度總薪酬,以及我們中位數員工的年度總薪酬與我們CEO的年度總薪酬或CEO薪酬比率的比率。與2019年採用的流程一致,為了確定2020年的員工中位數,我們使用了以下方法:
 
   
為了確定我們的員工總數,我們包括了截至2020年10月1日的所有全職、兼職、正式和臨時員工。
 
   
為了從我們的員工羣體中確定我們的中位數員工,我們計算了每位員工2020年基本工資(使用對小時工不加班的合理估計)和獎金或佣金(如果適用)和獎金或佣金的年度目標金額,並加上2020年授予的所有股權獎勵的估計價值。對於基本工資、獎金和佣金,我們使用了基於2020年10月1日生效的費率的估計。為了估計股票期權的價值,我們根據我們2020年年報中披露的假設,將每個股票期權的股票數量乘以估計的每股Black-Scholes價值
10-K,
為了估計其他股權獎勵的價值,我們使用了與在我們的摘要補償表中報告授予我們的近地天體的股權獎勵價值相同的方法。
 
49

目錄
   
在做出這一決定時,我們將受僱時間少於整個日曆年度的員工的基本工資、獎金和佣金按年計算。
 
   
以外幣支付的薪酬是根據截至2020年10月1日的今年迄今的日均匯率換算成美元的。
使用這種方法,我們確定了中位數員工,然後根據“薪酬彙總表”的要求計算了該員工2020年的年總薪酬。
2020年,我們員工(不包括我們的CEO)的年總薪酬中值為234,935.46美元,我們的CEO的年總薪酬在我們的彙總薪酬表中報告為12,573,300美元。根據這一信息,我們首席執行官的年總薪酬與所有員工年總薪酬的中位數之比為54比1。
以上CEO薪酬比率代表我們按照證券交易委員會規則和適用指引計算的合理估計。美國證券交易委員會的規則和指導在公司如何識別中位數員工方面提供了極大的靈活性,每家公司可以使用不同的方法,做出特定於該公司的不同假設。因此,正如SEC在採納這些規則時所解釋的那樣,在考慮薪酬比率披露時,股東應該記住,該規則的設計不是為了方便不同公司之間,甚至是同一行業內的公司之間的薪酬比率比較,而是為了讓股東更好地瞭解和評估每一家特定公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
薪酬委員會和我們的管理層都沒有使用我們的CEO薪酬比率來做出薪酬決定。
董事薪酬
非員工
董事薪酬政策
根據我們的
非員工
董事薪酬政策,或董事薪酬政策,
非員工
董事有權獲得2020年董事會服務的以下現金薪酬(視情況而定):
 
 
作為董事會成員的年聘金為6萬美元(按季度支付);
 
 
每年補充50000美元的聘用金,擔任首席獨立董事(按季度支付);
 
 
下列董事會委員會主席的年度追加聘用費如下:審計委員會主席25,000美元、薪酬委員會主席22,500美元、提名和公司治理委員會主席20,000美元以及交易委員會主席22,500美元(每季支付);以及
 
 
除主席外,下列董事會委員會每位成員的年度額外聘用費如下:擔任審計委員會成員15,000美元,擔任薪酬委員會成員12,500美元,擔任提名和公司治理委員會成員10,000美元,擔任交易委員會成員12,500美元(每人按季支付)。
我們的董事薪酬政策最初是在2013年5月由我們的董事會批准的,現已修改為:2013年8月,除其他事項外,規定交易委員會主席和成員的現金預聘金;2014年5月,規定首席獨立董事的薪酬,並修改初始和持續股權授予的數量;2014年10月,規定在公司報銷與董事會服務相關的合理差旅、住宿和餐飲費用時,可能支付的任何愛爾蘭税款的税收均等化支付;2015年4月,修訂初始的2016年5月,增加董事會成員的年度聘用金,增加首席獨立董事的年度聘用金,並修訂初始和持續RSU獎勵的數量;2018年5月,以指定的授予日期美元價值取代固定數量的初始和持續期權以及RSU獎勵;以及2020年7月,修訂持續期權授予的歸屬時間表,並規定支付給董事的年度薪酬上限。
 
50

目錄
董事薪酬政策目前規定自動授予我們的
非員工
董事在我們的董事會任職期間。任何一個首先成為
非員工
董事被自動授予以下內容:(A)購買普通股的初始選擇權,該普通股歸屬於
三分之一
在該個人當選或被任命進入董事會之日的一週年時的股票,以及(B)在該個人當選或進入董事會之日起的三年內分成一系列連續24個月平均每月分期付款的股票,在每一種情況下均須符合以下條件:(A)在該人當選或被任命為董事會成員之日起的三年內按年等額分期付款;以及(B)從該個人當選或進入董事會之日起在三年內按年等額分期付款的初始RSU獎勵,但每種情況均受
非員工
董事在該等日期內的連續服務。初始期權的授予日價值與初始RSU獎勵一起約等於600,000美元,一般為初始期權交付價值的50%,以及初始RSU獎勵價值的50%,採用薪酬委員會每年批准的股票期權授予與RSU初始獎勵的適用比率,初始期權和初始RSU獎勵的實際股份金額將通過應用薪酬委員會用於確定一般員工股權授予的價值方法來確定。如果一個
非員工
董事不會在其任期屆滿的年度股東周年大會上競選連任,或在本公司股東周年大會上以其他方式辭職,在任何一種情況下,
非員工
董事的連續任期於該會議終止,然後自該會議日期起生效,初始期權獎勵的任何未歸屬部分將成為歸屬並可行使,初始RSU獎勵的任何未歸屬部分將成為歸屬,在每種情況下,該獎勵部分將被歸屬至該會議年度獎勵歸屬開始日期的週年日。
根據目前的董事薪酬政策,每個繼續
非員工
董事將自動獲得與每次年度股東大會相關的以下持續授予:(A)在授予該期權的年度股東周年大會一週年時全數購買普通股的持續選擇權,以及(B)持續的RSU獎勵,該獎勵在授予RSU獎勵的股東年度大會日期一週年時全額授予,每種情況下均受RSU獎勵的限制
非員工
董事在該等日期內的連續服務。持續期權和持續RSU獎勵的授予日期價值約等於400,000美元,一般為作為持續期權交付價值的50%,以及作為持續RSU獎勵交付價值的50%,採用薪酬委員會每年批准的股票期權授予與RSU獎勵的適用比率,持續期權和持續RSU獎勵的實際股票金額將通過應用薪酬委員會用來確定一般員工股權授予的價值方法來確定。如董事並非在股東周年大會上首次獲選或委任為董事,則該董事必須在適用的股東周年大會日期前至少四個歷月加入董事會,才可獲得自動持續撥款。如果董事在年度股東大會上首次當選或被任命為董事,該董事將不會自動獲得該會議的連續撥款。如果一個
非員工
董事不會在其任期屆滿的年度股東周年大會上競選連任,或在本公司股東周年大會上以其他方式辭職,在任何一種情況下,
非員工
董事的連續服務於該會議終止,自該會議日期起生效,持續期權獎勵的任何未歸屬部分將全部歸屬並可行使,持續RSU獎勵的任何未歸屬部分將全部歸屬。在任何情況下,授予或支付給任何
非員工
董事就自某一年本公司股東周年大會日期開始至緊接下一年本公司股東周年大會日期前一天止的任何期間,包括吾等授予的股權獎勵及支付予
非員工
總價值不超過(I)$750,000或(Ii)在此情況下
非員工
在同一時期,董事首次被任命或當選為董事會成員,總價值為1,350,000美元。
自動初始和繼續選擇權以及RSU獎勵是根據修訂和重新修訂的2007年授予的
非員工
董事股票獎勵計劃,或2007年董事計劃。
這些股權獎勵的授予日期是我們根據交易所法案提交下一份季度或年度報告的提交日期之後的第二個交易日,該第二個交易日發生在董事首次加入我們的董事會之日(關於自動初始期權和RSU獎勵)或我們的年度股東大會日期(關於自動持續期權和RSU獎勵)。適用於本公司股權獎勵的其他條款和條件
非員工
董事包括在下面的標題下“
股權補償計劃
.”
 
51

目錄
此外,我們的
非員工
董事因出席董事會或委員會會議而產生的旅費和其他合理費用將得到報銷,擔任董事的員工也是如此。如果任何報銷款項需要繳納愛爾蘭税務專員徵收的税款,
非員工
董事還有權獲得税收均衡付款,以允許他們保留全額報銷付款。沒有向我們的任何人支付這樣的税收均衡化付款
非僱主
董事對2019年的任何報銷付款都持保留態度。
董事繼續教育
為了進一步履行我們對董事持續教育的持續承諾,我們的提名和公司治理委員會於2013年2月通過了董事繼續教育的報銷政策,並於2014年2月進行了修訂。根據這項政策,我們將支付或報銷每位董事每年參加和參加一個董事繼續教育項目和一個醫療行業繼續教育項目所產生的報名費和合理費用,每個項目都由外部提供者贊助。
董事延期薪酬計劃
2007年5月,Jazz PharmPharmticals,Inc.董事會通過了“董事延期補償計劃”,並於2010年8月進行了修訂和重述。經修訂及重述的董事遞延補償計劃在本報告中稱為董事遞延補償計劃。我們繼續並承擔了與Azur合併相關的董事延期計劃。董事延期計劃允許每個
非員工
董事有權選擇將其年度聘用費的全部或部分推遲到未來的一個或多個日期。根據董事遞延計劃遞延的金額記入虛擬股票賬户作為我們的普通股,貸記的股份數量是根據遞延預約費金額除以我們普通股在預約費被視為賺取之日後第一個開放窗口期的第一個交易日的市值得出的。在從董事會分離或控制權變更發生後的第十個工作日,或在實際可行的情況下儘快
非員工
董事已提供電子存入遞延股份所需的資料,每份
非員工
董事有權收取(或開始收取,視乎董事是否選擇一次性或隨時間分期從他或她的影子股票賬户收取分派)我們普通股的影子股票賬户的分派。
自從Azur合併完成以來,我們一直不允許我們的
非員工
根據董事延期計劃,董事須延期支付任何年度聘用費。2019年10月31日,我們的董事會批准終止董事延期計劃,所有已發行的幻影股票都分配給了每一位適用的
非員工
導演在2020年11月。
董事所有權指引
我們維持以下股權指導方針
我們的非僱員董事,
最初於2013年2月通過,並於2018年5月修訂。根據指導方針,2018年5月的一項修正案生效,
每位非僱員
預計董事將擁有一些公司普通股,價值相當於他或她年度現金預留額的5倍(2018年5月之前是他或她年度現金預留額的3倍)。準則規定,受準則約束的個人預計應在首次受準則約束後五年內建立最低所有權水平(根據2018年5月修訂的準則,截至2018年1月1日,受準則約束的個人應在2021年最後一天之前建立最低所有權水平)。截至2021年3月31日,
每位非僱員董事均為董事
除於2019年2月加入我們董事會的O‘Riordan女士和於2020年12月加入我們董事會並因此有五年時間(至2024年)必須遵守該準則的Cook女士和Dr.J.Smith博士外,均符合適用準則下的股份所有權要求,但自被任命起五年(即至2025年)除外。
股權補償計劃
2007年董事計劃最初由Jazz PharmPharmticals,Inc.董事會採納,並由Jazz PharmPharmticals,Inc.股東批准,與其首次公開募股(IPO)相關,在Azur合併完成後,該計劃繼續由我們承擔。上述董事薪酬政策下的自動初始和持續股票獎勵是根據2007年董事計劃授予的。
 
52

目錄
關於2007年董事計劃和2007年計劃授予的期權,如果
非員工
董事與我們或我們的任何附屬公司的服務關係,無論是作為
非員工
董事或隨後作為我們的僱員、董事或顧問或我們的任何關聯公司的僱員、董事或顧問因殘疾或死亡以外的任何原因而終止,或僅就2007年董事計劃授予的期權而言,在任何
12個月
在控制權變更後的一段時間內,受權人可以在服務停止後的三個月內行使任何既得期權。如果該受權人與我們或我們的任何關聯公司的服務關係因殘疾或死亡而終止(或受權人在服務終止後的一段時間內死亡),受權人或受益人可以在殘疾的情況下行使選擇權12個月,在死亡的情況下行使選擇權18個月。就根據二零零七年董事計劃授出的購股權而言,如該購股權持有人的服務於指定控制權變更交易後12個月內終止,則購股權持有人可在該交易生效日期後12個月內行使該期權的任何既得部分。在適用的證券法禁止在服務終止後行使期權的情況下,期權期限可以延長。然而,在任何情況下,期權的行使不得超過其期滿。
關於根據2007年董事計劃和2007年計劃授予的RSU獎勵,如果
非員工
董事與我們或我們的任何附屬公司的服務關係,無論是作為
非員工
當我們的員工、董事或顧問或我們任何關聯公司的員工、董事或顧問因任何原因終止時,截至終止之日未授予的任何RSU獎勵將被沒收。
如發生若干重大公司交易(其涵義一般與二零一一年計劃下的“公司交易”相若),二零零七年董事計劃下所有尚未支付的獎勵可由任何尚存或收購的實體(或其母公司)承擔、延續或取代。如果尚存或收購實體(或其母公司)選擇不承擔、繼續或替代此類獎勵,則(A)對於當時為我們或我們的關聯公司提供服務的參與者持有的任何此類獎勵,此類獎勵的歸屬和可行使性將全面加快,如果在公司交易生效日期之前不行使(如果適用),此類獎勵將被終止,以及(B)如果不在公司交易生效日期之前行使,所有其他尚未執行的獎勵將終止。董事會亦可規定,未在公司交易中承擔的未決裁決的持有人將交出該裁決,以換取相當於(I)持有人在行使裁決時本應收到的財產價值超出(Ii)否則應就行使裁決而支付的行使價的付款。此外,在2007年董事計劃下的獎勵的歸屬和可行使性,由
非員工
作為特定控制權變更交易的條件而被要求辭職的董事(這通常與2011年計劃中的“控制權變更”的含義類似)或因控制權變更而被免職的董事將被全面加速。
在發生某些重大公司交易或特定控制權變更交易的情況下,2007計劃下的未償還期權和RSU獎勵的處理方法在上面的標題下進行了説明。
高管薪酬-薪酬安排説明-股權薪酬安排-2007股權激勵計劃
.”
2020股權補助金
根據我們的
非員工
如上所述的董事薪酬政策,我們對我們的每一位員工進行了自動連續撥款
非員工
由於董事在2020年7月的年度股東大會期間繼續留在董事會,持續的授予包括購買6,765股普通股的選擇權和涵蓋2,705股普通股的RSU獎勵。授予的所有選項和RSU
非員工
2020年的董事是根據2007年董事計劃授予的。
 
53

目錄
董事薪酬表
下表列出了有關我們所有員工的薪酬的某些信息
非員工
截至2020年12月31日的財年董事會。
我們的董事長兼首席執行官約翰·科扎德先生沒有列在下表中,因為他是我們的員工。科扎德先生的補償在“
高管薪酬
.“Cozadd先生在2020年擔任我們的董事會成員,沒有獲得額外的薪酬。
2020財年董事薪酬
 
名字
  
所賺取的費用
或已繳入
現金
($)(1)
  
股票大獎
($)(2)(4)
  
選項獎
($)(3)(4)
  
所有其他
補償
($)
  
總計
($)
保羅·L·伯恩斯
       72,500        343,724        260,450               676,675    
詹妮弗·庫克
(5)
       5,000                             5,000    
帕特里克·G·恩賴特
       87,500        343,724        260,450               691,675    
彼得·格雷
       97,500        343,724        260,450               701,675    
希瑟·安·麥克沙裏
       107,500        343,724        260,450               711,675    
謝默斯·穆利根
       82,500        343,724        260,450               686,675    
肯尼思·W·奧基夫(Kenneth W.O‘Keefe)
       75,000        343,724        260,450               679,175    
安妮·奧賴登(Anne O‘Riordan)
       75,000        343,724        260,450               679,175    
諾伯特·G·裏德爾(Norbert G.Riedel)博士
       95,000        343,724        260,450               699,175    
埃爾馬爾·施尼(Elmar Schnee)
       82,500        343,724        260,450               686,675    
馬克·D·史密斯醫學博士
(5)
       5,000                             5,000    
凱瑟琳·A·孫,藥學博士。
       82,500        343,724        260,450               686,675    
裏克·E·温寧安(Rick E Winningham)
       120,000        343,724        260,450               724,175    
注:由於四捨五入,金額可能不會合計。
 
(1)
 
此列中的美元金額代表每個
非員工
董事於2020年從董事會服務賺取的實際年度現金聘用金,相當於他或她在一個或多個董事會委員會任職的年度聘用金60,000美元加上擔任首席獨立董事的温寧安先生的年度聘用金的總和。每一個
非員工
董事的總費用按四個季度分期付款的方式賺取和支付,但須遵守
非員工
董事在每個季度末的連續服務。支付給每個MS的費用。麥克沙裏和奧賴爾丹以及格雷、穆利根和施尼的薪酬都是歐元支付的。兑換成美元是根據OANDA公司報告的每個季度的平均匯率計算的。
 
(2)
 
此欄中的美元金額反映了根據ASC 718計算的RSU獎勵的總授予日期公允價值。授予日每個RSU獎勵的公允價值是根據授予日我們普通股的收盤價計算的。這些金額不一定與已確認或可能由
非員工
董事們。
 
(3)
 
持有的受已發行股票期權和RSU獎勵約束的股票總數
非員工
截至2020年12月31日,上表所列董事如下:伯恩斯先生和穆里根先生分別擁有37,850股可行使已發行股票期權的股份和2,705股須行使已發行股票單位的股份;15,305股可行使已發行股票期權的股份和2,705股可行使已發行股票單位的股份;孫正義博士和温寧安先生各擁有28,850股可行使已發行股票期權和2,705股可行使已發行股票單位的股份;33,350股可行使已發行股票期權的股票。麥克沙裏女士、格雷先生和裏德爾博士各自擁有36,850股可行使流通股的股票和2,705股可行使已發行股票單位的股票;30,550股可行使已發行股票期權的股票和2,705股可行使已發行股票單位的股票;以及18,670股可行使已發行股票期權的股票和4,598股可行使已發行RSU的股票。截至2020年12月31日,庫克女士和史密斯博士沒有受流通股期權約束的股票,也沒有受流通股單位約束的股票。
 
(4)
 
此欄中的美元金額代表授予我們的每個股票期權獎勵的合計授予日期的公允價值。
非員工
2020年的導演。這些金額是根據ASC 718,使用Black-Scholes期權定價模型計算的,不包括估計沒收的影響。計算這些金額時使用的假設包括在公司2020年年度報告表格中包括的經審計綜合財務報表的附註中
10-K.
這些金額不一定與已確認或可能由
非員工
董事們。
 
(5)
 
庫克女士和史密斯博士從2020年12月1日起加入我們的董事會。
 
54

目錄
薪酬委員會報告
(1)
薪酬委員會已審查並與管理層討論了本文所載的薪酬討論和分析。基於此次審議和討論,薪酬委員會已向董事會建議,薪酬討論和分析應包括在我們的2021年年度股東大會委託書中,並以表格形式列入公司年度報告
10-K
我們向美國證券交易委員會(SEC)提交了截至2020年12月31日的財年報告。
 
恭敬地提交,
董事會薪酬委員會
羅伯特·諾伯特·G·裏德爾博士(主席)
保羅·伯恩斯先生
帕特里克·G·恩賴特先生
約翰·凱瑟琳·A·孫博士(Dr.Catherine A.Sohn),Pharm.D.
 
(1)
本報告中的材料不是“徵集材料”,不被視為向委員會“存檔”,也不會以引用的方式納入註冊人根據1933年“證券法”(修訂本)或1934年“證券交易法”(修訂版)提交的任何文件中,無論是在本文件日期之前或之後進行的,也不管在任何此類文件中使用的任何一般註冊語言如何。
薪酬委員會連鎖與內部人蔘與
在2020年,我們的薪酬委員會由四名董事組成:伯恩斯和恩賴特先生,裏德爾博士和孫中山博士。在2020年期間,我們薪酬委員會的成員在任何時候都不是我們的官員或員工。我們沒有任何高管擔任或在上一財年擔任任何有一名或多名高管在我們的董事會或薪酬委員會任職的實體的董事會或薪酬委員會成員。
薪酬諮詢費
自2010年以來,薪酬委員會每年都會聘請雷德福德提供同行公司和行業的薪酬數據,並向薪酬委員會提供有關高管薪酬的建議,包括基本工資、績效獎金和長期股權激勵,關於董事薪酬的建議,以及薪酬委員會章程下的其他事項。2020年,雷德福與薪酬委員會支持直接相關的諮詢服務費用約為330,678美元。此外,2020年,我們的人力資源部參與了各種人力資源和薪酬調查,並從雷德福獲得了一般基準調查數據,費用約為15,310美元。
管理層還與雷德福集團的怡安子公司合作,提供各種與保險相關的產品和服務,包括健康和福利、養老金相關服務、其他保險經紀服務以及對企業的風險服務。2020年,怡安從這些額外服務中獲得的總收入(與雷德福的薪酬委員會諮詢服務無關)約為360,292美元。儘管薪酬委員會知道怡安附屬公司和
非執行董事
根據Radford提供的員工薪酬調查數據,薪酬委員會沒有審查和批准這些服務、調查、保險費和保單,因為這些服務、調查和保險費和保單是管理層在正常業務過程中審查和批准的。
怡安維持某些政策和做法,以保障薪酬委員會聘用的高管薪酬顧問的獨立性。特別是,Radford每年向薪酬委員會提供有關怡安與公司財務關係的最新情況,並提供書面保證,在怡安內部,為薪酬委員會提供高管薪酬服務的Radford顧問的薪酬將與怡安的其他業務及其向公司提供的其他服務分開確定。這些保障措施旨在幫助確保薪酬委員會的高管薪酬顧問繼續履行其職責,提供獨立、客觀的建議。
 
55

目錄
第12項:某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項
股權薪酬計劃信息
下表提供了截至2020年12月31日我們所有薪酬計劃的某些信息,這些計劃在我們的股權證券被授權發行的日期生效:
 
中國發展計劃類別(1)
 
將發行的證券數量增加到
將在演習後立即發放
在所有未償還的債務選項中,
認股權證和權利
(a)
    
加權平均
行使以下價格:
未償還期權,
認股權證和認股權證的權利
(b)
    
中國證券交易所數量增加。
剩餘的資金可供銀行使用。
股權分置制度下的發行
中國的薪酬計劃如下:
(不包括證券類股)
反映在專欄((A))**中。
(c)   
 
批准的股權薪酬計劃
證券持有人:
       
修訂並重新制定2011年股權激勵計劃(2011年計劃)
    6,783,446              $ 130.28 
(2)
        
       14,259,503 
(3)
        
 
2007年股權激勵計劃(2007計劃)
    4,500              $ 46.83
(4)
        
      
(4)
 
2007年員工購股計劃(ESPP)
    —            —            2,599,693 
(5)
        
 
修訂並重新修訂2007年
非員工
董事股票獎勵計劃(2007年董事計劃)
    368,973              $ 134.98
(6)
        
       519,727 
(7)
        
 
未經證券持有人批准的股權補償計劃
 
 
—    
 
  
 
—    
 
  
 
—   
 
 
 
 
       
 
 
 
總計
    7,156,919                         17,378,923          
 
(1)
此表中列出的每一項股權補償計劃最初都是由Jazz製藥公司採用的,並由我們在與Azur合併相關的情況下假定和採用。此外,根據Jazz製藥公司的股權補償計劃發行的每個期權都被轉換為期權,按照與Azur合併前該期權適用的條款和條件基本相同的條款和條件,以每股普通股的行使價與Jazz製藥公司普通股的行權價相等的行權價收購Jazz PharmPharmticals Inc.的普通股,該普通股的數量相當於Jazz製藥公司在Azur合併前受該期權約束的普通股的股數。否則,Jazz PharmPharmticals,Inc.的普通股的行權價等於Jazz PharmPharmticals,Inc.的普通股的行權價,否則,Jazz PharmPharmticals,Inc.的普通股行權價等於Jazz PharmPharmticals,Inc.普通股的行權價。Jazz製藥公司的股權補償計劃被轉換為一項權利,按照與Azur合併前該股權獎勵適用的條款和條件基本相同的條款和條件,我們的普通股數量相當於Jazz PharmPharmticals,Inc.在緊接Azur合併之前接受該股權獎勵的普通股數量。(注:Jazz PharmPharmticals,Inc.,Jazz PharmPharmticals,Inc.,Jazz PharmPharmticals,Inc.,Jazz PharmPharmticals,Inc.)除董事延期計劃外,本表中列出的每一項股權補償計劃都得到了Jazz製藥公司股東的批准。
 
(2)
在行使未償還期權和權利時將發行的證券數量((A)欄)包括根據2011年計劃授予的受RSU獎勵的股票,RSU獎勵不帶有行使價。因此,未償還期權和權利的加權平均行使價格((B)欄)不包括RSU獎勵。不包括此類未償還RSU的加權平均行使價格為130.28美元。
 
(3)
截至2020年12月31日,根據2011年計劃,我們總共有29,538,836股普通股被授權發行,其中14,259,503股仍可供未來發行。根據二零一一年計劃預留供發行的普通股數目包括最多3,335,255股普通股,但須受根據二零零七年計劃及二零零三年股權激勵計劃最初授予的股票獎勵所規限,而根據二零一一年計劃及二零零七年計劃的條款,該等普通股可能會根據二零一一年計劃可供發行。此外,根據2011年計劃預留供發行的普通股數量自2013年1月1日起至2022年1月1日止,每年1月1日起自動增加,為期10年,至少增加(A)上一歷年12月31日已發行普通股總數的4.5%,(B)500萬股普通股,或(C)本公司董事會決定的數量較少的普通股。(C)自2013年1月1日起至2022年1月1日止的十年內,預留供發行的普通股數量至少增加(A)上一歷年12月至31日已發行普通股總數的4.5%,(B)500萬股普通股,或(C)本公司董事會決定的較少數量的普通股。2021年1月1日,根據這項自動增持條款,根據2011年計劃授權發行的股份數量增加了2,526,437股。
 
(4)
2007年計劃於2017年4月到期。根據2007年計劃,只有股票期權仍未結清。
 
(5)
截至2020年12月31日,根據ESPP授權發行的普通股總數為5,263,137股,其中2,599,693股仍可供未來發行,本購買期最多可購買175,000股普通股。根據ESPP預留供發行的股票數量自每年1月1日起自動增加,為期10年,從2013年1月1日開始,一直持續到2022年1月1日,至少增加(A)上一歷年12月31日已發行普通股總數的1.5%,(B)100萬股普通股,或(C)董事會可能批准的較小金額。2021年1月1日,根據這一自動增持條款,根據2011年計劃授權發行的股份數量增加了842,145股。
 
56

目錄
(6)
於行使未行使購股權及權利時將發行的證券數目((A)欄)包括根據二零零七年董事計劃授予RSU獎勵的股份,而RSU獎勵並無行使價。因此,未償還期權和權利的加權平均行使價格((B)欄)不包括授予RSU獎勵。不包括此類未償還RSU的加權平均行使價格為134.98美元。
 
(7)
 
截至2020年12月31日,根據2007年董事計劃授權發行的普通股總數為1,403,938股,其中519,727股仍可供未來發行。
 
57

目錄
某些受益所有者和管理人員的安全和所有權
下表列出了截至2021年3月31日我們普通股所有權的某些信息(註明除外):(I)每名董事;(Ii)本報告第(11)項確定的每個近地天體;(Iii)我們所有高管和董事作為一個集團;以及(Iv)我們所知的所有持有超過5%普通股的實益所有者。
 
實益擁有人姓名或名稱及地址(1)
  
受益所有權:(2)
 
  
新股數量為股
    
5%的受訪者中有5%的人是這樣的人。
總銷售額為美元。
 
5%的股東:
     
貝萊德,Inc.
(3)
     6,395,173        11.2%     
東52街55號
     
紐約,紐約,10055
     
先鋒集團
(4)
     4,877,893        8.6%     
先鋒大道100號
     
賓夕法尼亞州馬爾文,郵編:19355
     
復興科技有限責任公司
(5)
     3,099,050        5.4%     
第三大道800號
     
紐約,紐約,10022
     
FMR有限責任公司
(6)
     2,927,121        5.1%     
夏日大街245號。
     
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02210
     
被任命的高管和董事:
     
布魯斯·C·科扎德
(7)
     1,022,728        1.8%     
丹尼爾·N·斯威舍(Daniel N.Swisher,Jr.)
(8)
     83,724        *    
勒內·加拉拉(Renée Galá)
(9)
     16,401        *    
Robert Iannone,醫學博士,M.S.C.E
(10)
     28,047        *    
金·薩布利奇
(11)
     —            *    
保羅·L·伯恩斯
(12)
     38,120        *    
詹妮弗·E·庫克
(13)
     —            *    
帕特里克·G·恩賴特
(14)
     26,203        *    
彼得·格雷
(15)
     39,400        *    
希瑟·安·麥克沙裏
(16)
     37,713        *    
謝默斯·穆利根
(17)
     1,183,873        2.1%  
肯尼思·W·奧基夫(Kenneth W.O‘Keefe)
(18)
     35,743        *    
安妮·奧賴登(Anne O‘Riordan)
(19)
     13,944        *    
諾伯特·G·裏德爾(Norbert G.Riedel)博士
(20)
     36,839        *    
埃爾馬爾·施尼(Elmar Schnee)
(21)
     30,982        *    
馬克·D·史密斯醫學博士
(22)
     —            *    
凱瑟琳·A·孫,藥學博士。
(23)
     30,002        *    
裏克·E·温寧安(Rick E Winningham)
(24)
     25,578        *    
全體董事和高級管理人員(22人)
(25)
     2,741,956        4.7%  
 
*
不到1%。
 
(1)
除非上表或以下注釋另有規定,否則列出的每個受益人的地址是愛爾蘭都柏林4號滑鐵盧路滑鐵盧交易所第五層c/o。
 
(2)
本表格基於高級管理人員和董事提供的信息,以及持有我們超過5%普通股的實益所有人向證券交易委員會提交的附表13G或13G/A。除非本表附註另有説明,並受適用的社區財產法規限,否則吾等相信本表所指名的每名股東對指明為實益擁有的普通股擁有獨家投票權及投資權。適用的百分比基於2021年3月31日發行的56,872,803股普通股,根據SEC頒佈的規則進行了調整。實益擁有的股份數量包括根據可行使的股票期權可發行的普通股,以及將在2021年3月31日後60天內授予的RSU。根據行使可行使的股票期權而發行的股份,以及將於2021年3月31日起60天內歸屬的RSU,在計算該人的所有權百分比時,被視為已發行股票並由該人實益擁有,但在計算任何其他人的所有權百分比時,該等股份不被視為已發行股票。
 
58

目錄
(3)
這些信息基於貝萊德(BlackRock,Inc.)或貝萊德(BlackRock)於2021年2月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)的時間表13G/A。根據附表13G/A,截至2020年12月31日,貝萊德唯一有權投票或指示投票5878,981股普通股,唯一有權處置或指示處置6,395,173股普通股。附表13G/A亦顯示貝萊德為若干實益擁有報告普通股的實體的母公司。附表13G/A僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,上述實體的實益所有權可能在2020年12月31日至2021年3月31日之間發生了變化。
 
(4)
這些信息基於先鋒集團(Vanguard Group)2021年2月10日提交給美國證券交易委員會(SEC)的時間表13G/A。根據附表13G/A,截至2020年12月31日,先鋒擁有51,993股普通股的投票權或直接投票權,唯一處置或指示處置4,748,290股普通股的權力,以及共享處置或指示處置129,603股普通股的權力。附表13G/A僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,上述實體的實益所有權可能在2020年12月31日至2021年3月31日之間發生了變化。
 
(5)
 
這些信息基於文藝復興技術有限責任公司(Renaissance Technologies,LLC)代表自身和文藝復興技術控股公司(RTHC)於2021年2月11日提交給美國證券交易委員會(SEC)的附表13G/A。根據附表13G/A,截至2020年12月31日,文藝復興擁有對3,099,050股普通股的唯一投票權或直接投票權,並擁有唯一處置或直接處置3,099,050股普通股的權力。於該等股份中,由於擁有萬麗的多數股權,RTHC為3,099,050股普通股的實益擁有人,唯一擁有投票權或直接投票權為3,099,050股普通股,並唯一有權處置或直接處置3,099,050股普通股。附表13G/A僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,上述實體的實益所有權可能在2020年12月31日至2021年3月31日之間發生了變化。
 
(6)
此信息基於FMR、LLC或FMR於2021年2月8日提交給SEC的時間表13G。根據附表13G,截至2020年12月31日,FMR擁有580,941股普通股的唯一投票權或直接投票權,以及唯一處置或直接處置2,927,121股普通股的權力。附表13G僅提供截至2020年12月31日的信息,因此,上述實體的實益所有權可能在2020年12月31日至2021年3月31日之間發生了變化。
 
(7)
包括809,062股普通股,Cozadd先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(8)
包括68,958股普通股,斯威舍先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權收購。
 
(9)
包括12,104股普通股,Galá女士有權根據可行使的期權獲得,以及根據計劃授予的RSU,預計Galá女士將獲得4,150股,每種情況下都是在2021年3月31日至31日的60天內。自2020年3月起,Galá女士被任命為我們的執行副總裁兼首席財務官。
 
(10)
包括23,687股普通股,Iannone博士有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(11)
自2020年6月起,Sablich女士被任命為我們北美地區的執行副總裁兼總經理。
 
(12)
包括31,085股普通股,伯恩斯先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權收購。
 
(13)
米歇爾·庫克女士加入我們的董事會,自2020年12月1日起生效。
 
(14)
包括8,540股普通股,Enright先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權收購。
 
(15)
包括30,085股普通股,Gray先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(16)
包括30,085股普通股,McSharry女士有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(17)
包括31,085股普通股,穆利根先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權收購。
 
(18)
包括26,585股普通股,O‘Keefe先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(19)
包括10,130股普通股,O‘Riordan女士有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權收購。
 
(20)
包括30,085股普通股,裏德爾博士有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(21)
包括23,785股普通股,Schnee先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(22)
史密斯博士從2020年12月1日起加入我們的董事會。
 
(23)
包括22,085股普通股,孫中山博士有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權進行收購。
 
(24)
包括22,085股普通股,温寧安先生有權根據2021年3月31日起60天內可行使的期權收購。
 
59

目錄
(25)
包括1,261,410股普通股,我們的高管和
非員工
董事有權根據2020年3月31日起60天內可行使的期權以及我們的高管和
非員工
根據計劃在2021年3月31日後60天內授予的RSU,董事預計將收到。見上文腳註(7)至(24)。
 
第(13)項。
某些關係和相關交易,以及董事獨立性
關聯方交易審查政策和程序
我們通過了一項關聯方交易政策,規定了我們識別、審查、考慮和批准或批准“關聯人交易”的程序。就我們的政策而言,“關連人士交易”是指我們現在、曾經或將會參與的交易、安排或關係(或任何一系列類似的交易、安排或關係),而涉及的金額超過120,000美元,而任何“關連人士”曾經、曾經或將會擁有直接或間接的重大利益(但不只是因為我們是任何類別有投票權證券的董事或實益擁有人少於10%)。本保單不涵蓋涉及對我們作為僱員或董事提供的服務進行補償的交易。“相關人士”是指持有我們任何類別有表決權證券超過5%的任何高管、董事或實益擁有人,包括他們的任何直系親屬以及由該等人士擁有或控制的任何實體。
根據該政策,如果一項交易已被確定為關聯人交易(包括最初完成時不是關聯人交易的任何交易,或者在完成之前最初未被識別為關聯人交易的任何交易),我們的管理層必須向我們的審計委員會提交關於該關聯人交易的信息(或者,如果審計委員會的批准不合適,則提交給我們董事會的另一個獨立機構)以供審查、審議和批准或批准。陳述必須包括(除其他事項外)重要事實、關聯人的直接和間接利益、交易給我們帶來的好處,以及交易的條款是否可與提供給無關第三方或提供給或來自一般員工的條款相媲美(視屬何情況而定),以及相關人士的直接和間接利益、交易給我們帶來的好處,以及交易的條款是否與提供給無關第三方或一般提供給員工或從員工獲得的條款相媲美。根據該政策,吾等將每年向每位董事、行政人員及(在可行範圍內)重要股東收集我們的首席法務官(CLO)認為合理需要的資料,以識別任何現有或潛在的關連人士交易,並執行政策條款。此外,根據我們的行為準則,我們的員工和董事有明確的責任向我們的CLO披露任何合理預期會導致利益衝突的交易或關係,或者,如果員工是高管,則向我們的董事會披露任何交易或關係。在考慮關聯人交易時,我們的審計委員會(或我們董事會的其他獨立機構)將考慮相關的現有事實和情況,包括但不限於對我們的風險、成本和收益、交易條款。, 提供可比服務或產品的其他來源,以及如果相關人士是董事、董事的直系親屬或與董事有關聯的實體時,對董事獨立性的影響(如適用)。
該政策要求,在決定是否批准、批准或拒絕關聯人交易時,我們的審計委員會(或我們的董事會的其他獨立機構)必須根據已知情況,按照我們的審計委員會(或我們的董事會的其他獨立機構)善意行使其酌情權的決定,考慮交易是否符合我們和我們股東的最佳利益。
與關係人的交易;賠償
與相關人士的交易。
自2020年1月1日以來,吾等並無參與任何交易,且涉及金額超過120,000美元,且任何關連人士擁有或將會擁有直接或間接重大利益,吾等目前亦無參與任何此類交易。
賠償
。我們已經與我們的董事、高級管理人員和某些其他高級管理人員和員工簽訂了賠償協議。這些賠償協議要求,在這些情況下,在其中規定的範圍內,我們應在適用法律允許的範圍內,最大限度地賠償該等人士因該等人士是或曾經是本公司或我們的任何附屬公司或其他關聯企業的董事、高級管理人員、僱員、顧問、代理人或受託人而被列為某些訴訟、訴訟、法律程序及其他訴訟的一方而招致的某些開支及其他款項。作為賠償協議一方的每個人的權利是該人根據我們修訂和重新修訂的組織備忘錄和章程、2014年愛爾蘭公司法、任何其他協議、我們公司股東投票、我們公司董事決議或其他規定可能擁有的任何其他權利之外的權利。我們相信,這些協議對於吸引和留住合格人才擔任我們的高級管理人員和董事是必要的。我們也有董事和高級職員的責任保險。
 
60

目錄
董事獨立性
根據納斯達克上市標準的要求,上市公司董事會的多數成員必須符合董事會肯定的“獨立”資格。我們的董事會諮詢法律顧問,以確保董事會的決定符合相關證券和其他有關“獨立”定義的法律法規,包括適用的納斯達克上市標準中規定的那些不時生效的法律和法規。基於上述考慮,董事會在審核每位董事或其任何家庭成員與我們的公司、我們的高級管理層和我們的獨立註冊會計師事務所之間的所有相關交易或關係後,肯定地認定我們所有現任董事都是適用的納斯達克上市標準意義上的獨立董事,但我們的董事長兼首席執行官約翰·科扎德先生因受僱於我們公司而不是獨立的。此外,我們的董事會已經決定,審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會的每一名成員都符合適用的納斯達克和證券交易委員會關於“獨立性”的規則和規定,並且每一名成員都不存在任何可能損害他或她個人對公司行使獨立判斷的關係。
 
第(14)項。
首席會計師費用及服務
獨立註冊會計師事務所收費及服務
在對我們2020年的財務報表進行審計時,我們與畢馬威、都柏林或畢馬威簽訂了一項合約協議,其中規定了畢馬威為公司提供審計和税務服務的條款。
下表代表我們的獨立註冊會計師事務所畢馬威(KPMG)在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度向我們收取的總費用(以千為單位):
 
     
截至2013年12月31日的一年,
  
          2020          
  
          2019          
審計費
     $     2,075            $ 2,483      
審計相關費用
       115              92      
税費
       1,137              1,169      
納税遵從服務
    
 
916      
      
 
1,098      
 
税務諮詢服務
    
 
221      
      
 
71      
 
所有其他費用
       3              3      
    
 
 
 
總費用
     $     3,330            $     3,746      
審計費
:包括與公司綜合財務報表審計和我們對財務報告的內部控制、季度綜合財務報表審查和法定審計有關的專業服務的費用和支出。
審計相關費用
:包括與畢馬威按法規、法規或合同要求提供的審計和其他認證服務相關的保證和服務費用,這些費用不在“審計費用”項下報告。
税費
:包括税務合規、税務諮詢和税務規劃專業服務的費用和費用。納税遵從服務包括與國內和國際納税遵從相關的專業服務,以及協助準備國內和國際納税申報。税務諮詢服務費涉及公司在2020年和2019年進行的某些交易向我們提供的税務諮詢和規劃服務。在截至2020年12月31日的年度內,與税務合規服務相關的費用和支出約為916,000美元,與税務諮詢和規劃服務相關的費用和支出約為221,000美元。*在截至2019年12月31日的年度內,與税務合規服務相關的費用和支出約為1,098,000美元,與税務諮詢和規劃服務相關的費用和支出約為71,000美元。
所有其他費用
:包括上述服務以外的產品和服務的費用。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度內,這些費用是與訪問畢馬威的在線會計和税務研究工具有關的。
上述所有服務和費用均經我們的審計委員會批准。
如上表所示,畢馬威在2020年向我們收取的總費用中,只有不到7%用於審計、審計相關和税務合規服務以外的服務。
 
61

目錄
預先審批
政策和程序
我們的審計委員會有一套政策和程序
預先審批
審計和
非審計
由我們的獨立註冊會計師事務所提供的服務。我們的政策一般要求
預先審批
已定義類別的審計服務、審計相關服務和税務服務中的指定服務,最高可達指定金額。
預先審批
也可以作為審計委員會對獨立審計師聘用範圍的批准的一部分,或根據個人的明示
逐個案例
在聘請獨立審計師提供每項服務之前,應根據這一基準進行審計。這個
預先審批
可以委託審計委員會的一名或多名成員提供服務,但這一決定必須在下一次預定的審計委員會會議上報告給全體審計委員會。
我們的審計委員會認為,我們的獨立註冊會計師事務所提供審計服務以外的其他服務符合保持主要會計師的獨立性。
第四部分
第15項。
展品和財務報表明細表
(A)以下文件是註冊人2020年年度報告表格的一部分
10-K
2021年2月23日提交給SEC的文件:
 
1.
財務報表索引:
綜合財務報表索引見2020年年報表格第(8)項
10-K.
 
2.
財務報表明細表索引:
以下是Jazz PharmPharmticals plc的財務報表明細表,作為
表格310-K
第頁
F-45
並應與Jazz PharmPharmticals plc的合併財務報表一起閲讀。
附表II:估值及合資格賬户
所有其他附表都被省略,因為它們不適用,也不是指示要求的,或者所要求的信息顯示在合併財務報表或相關附註中。
(B)展品-以下展品包括在此或通過引用合併於此。
 
展品
  
文件説明
2.1
   Azur Pharma Limited(現為Jazz PharmPharmticals Plc)、Jaguar Merge Sub Inc.、Jazz PharmPharmticals,Inc.和Seamus Mullican僅以彌償人代表身份簽署的、日期為2011年9月19日的合併重組協議和計劃(通過引用Jazz PharmPharmticals,Inc.當前表格報告中的附件2.1併入本文件),該協議和計劃於2011年9月19日由Azur Pharma Limited(現為Jazz PharmPharmticals Plc)、Jaguar Merge Sub Inc.、Jazz PharmPharmticals,Inc.和Seamus Mullican之間簽署,日期為2011年9月19日8-K(檔案號:001-33500)2011年9月19日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
2.2
   Jazz PharmPharmticals Plc、Jaguar Merge Sub Inc.、Jazz PharmPharmticals,Inc.和Seamus Mullican僅以賠償人代表身份簽署的、日期為2012年1月17日的信函協議(在此引用Jazz PharmPharmticals Plc當前表格報告中的附件2.28-K(檔案號:001-33500),與2012年1月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
2.3
   Jazz PharmPharmticals Plc、Jewel Merge Sub Inc.、EUSA Pharma Inc.和Essex Woodland Health Ventures,Inc.、MayFlowor L.P.和Bryan Morton以EUSA Pharma Inc.股權持有人代表的身份簽署的合併協議和計劃,日期為2012年4月26日(本文參考Jazz PharmPharmticals Plc當前報告表格中的附件2.1併入本文8-K(文件編號(001-33500),與2012年4月27日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
2.4
   轉讓,日期為2012年6月11日,由Jazz PharmPharmticals plc和Jazz PharmPharmticals,Inc.(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件2.1B併入本文)以及Jazz PharmPharmticals plc和Jazz PharmPharmticals,Inc.之間的轉讓8-K(文件編號(001-33500),與2012年6月12日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
 
62

目錄
2.5
   投標要約協議,日期為2013年12月19日,由Jazz PharmPharmticals Public Limited Company,Jazz PharmPharmticals Italia S.r.l.和Gentium S.p.A.(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前的Form報告中的附件2.1併入本文8-K/A(文件編號(001-33500),與2013年12月20日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
2.6†
   資產購買協議,日期為2014年1月至13日,由Jazz PharmPharmticals International III Limited、Aair BioPharma、LLC和Jazz PharmPharmticals plc簽訂,並由Jazz PharmPharmticals International III Limited、Aair BioPharma、LLC和Jazz PharmPharmticals plc簽訂(在此引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件2.18-K(文件編號(001-33500),與2014年1月13日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
2.7†
   轉讓協議,日期為2014年7月1日,由Jazz PharmPharmticals International II Limited和Jazz PharmPharmticals International II Limited簽訂,Sigma-Tau製藥公司、Jazz製藥公司和Gentium S.p.A.(在此引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件2.18-K(文件編號(001-33500),如2014年8月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件所示。
2.8
   Jazz PharmPharmticals plc和Essex Bidco Limited於2015年3月20日簽署的關於收購Jazz PharmPharmticals plc的黃玉投資組合業務的修訂和重新簽署的協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件2.1併入本文8-K(文件編號(001-33500),與2015年3月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
2.9
   Jazz PharmPharmticals plc、Plex Merge Sub,Inc.和Celator PharmPharmticals,Inc.之間的合併協議和計劃,日期為2016年5月27日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件2.1併入本文8-K(文件編號(001-33500),與2016年5月31日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
2.10‡
   Jazz PharmPharmticals UK Holdings Limited、Jazz PharmPharmticals Public Limited Company和GW PharmPharmticals PLC之間的交易協議,日期為2021年2月3日(在此合併,參考Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件2.18-K(文件編號(001-33500),與2021年2月4日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
3.1
   修訂和重新修訂的Jazz PharmPharmticals Plc公司的組織備忘錄和章程,於2016年8月4日修訂(通過引用Jazz PharmPharmticals Plc的季度表格報告中的附件3.1併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日提交給證券交易委員會(SEC)。
4.1
   請參閲附件3.1。
4.3A
   投資者權利協議,日期為2009年7月7日,由Jazz PharmPharmticals,Inc.和其中提到的其他各方簽訂或之間簽訂(在此引用Jazz PharmPharmticals,Inc.當前表格報告中的附件10.888-K(文件編號(001-33500),與2009年7月7日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
4.3B
   轉讓、假設和修訂協議,日期為2012年1月18日,由Jazz PharmPharmticals,Inc.、Jazz PharmPharmticals plc和其中指名的其他各方簽訂(通過引用表格年度報告中的附件4.7B併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2011年12月31日,Jazz PharmPharmticals plc代表Jazz PharmPharmticals,Inc.於2012年2月28日提交給SEC的文件,以及Jazz PharmPharmticals,Inc.作為Jazz PharmPharmticals,Inc.的繼任者提交的文件。
4.4A
   契約,日期為2014年8月13日,由Jazz PharmPharmticals plc、Jazz Investments I Limited和美國銀行全國協會(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件4.1併入本文)以及由Jazz PharmPharmticals plc、Jazz Investments I Limited和美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)之間簽署8-K(文件編號(001-33500),與2014年8月13日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
4.4B
   2021年到期的1.875%可交換高級票據的表格(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件4.2併入本文8-K(文件編號(001-33500),與2014年8月13日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
4.5A
   Jazz PharmPharmticals Public Limited Company,Jazz Investments I Limited和U.S.Bank National Association之間的契約,日期為2017年8月23日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件4.1併入本文8-K(文件編號(001-33500),如2017年8月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件所示。
 
63

目錄
4.5B
   2024年到期的1.50%可交換高級票據的格式(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件4.1併入本文8-K(文件編號(001-33500),如2017年8月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件所示。
4.6A
   Jazz PharmPharmticals Public Limited Company、Jazz Investments I Limited和U.S.Bank National Association之間的契約,日期為2020年6月11日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件4.1併入本文8-K(文件編號(001-033500),與2020年6月11日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
4.6B
   2026年到期的2.000%可交換優先票據的表格(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前表格報告中的附件4.2併入本文8-K(文件編號(001-033500),與2020年6月11日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
4.7
   股本説明(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告表格中的附件4.710-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
10.1
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司與Roxane實驗室,Inc.,West-Ward PharmPharmticals Corp.,EuroHealth(USA),Inc.和Hikma PharmPharmticals PLC之間的和解協議,日期為2017年4月5日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc的季度報表中的附件10.1併入本文件),以及由Jazz PharmPharmticals,Inc.和Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司與Roxane實驗室,Inc.,West-Ward PharmPharmticals Corp.,EuroHealth(USA),Inc.和Hikma PharmPharmticals PLC之間簽訂的和解協議10-Q(文件表格(001-33500)截至2017年6月30日的期間,如2017年8月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.2
   和解協議,日期為2019年4月4日,由美利堅合眾國和美利堅合眾國之間簽署,通過美國司法部並代表衞生與公眾服務部監察長辦公室、Jazz PharmPharmticals plc、Jazz PharmPharmticals,Inc.和Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司(通過引用Jazz PharmPharmticals Plc季度報告表格中的附件10.7合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.3
   公司誠信協議,日期為2019年4月3日,由Jazz PharmPharmticals plc和美國衞生與公眾服務部監察長辦公室簽訂,並由Jazz PharmPharmticals plc和美國衞生與公眾服務部監察長辦公室之間簽訂(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.6併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.4†
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Siegfried(USA)Inc.(通過引用Jazz PharmPharmticals,Inc.的季度報告On Form中的附件10.54合併於此)簽訂的、日期為2010年4月1日的《供應協議》(Supply Agreement,Inc.)以及Jazz PharmPharmticals,Inc.和Siegfried(USA)Inc.之間的供應協議10-Q (檔案號:0001-33500)截至2010年3月31日的期間,與2010年5月6日提交給證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.5†
   英格蘭公共衞生局(前衞生保護局)和EUSA Pharma SAS(前OPI,S.A.)之間於2005年7月22日簽訂的特許權使用費許可協議和供應協議Re Erwinia派生的天冬醯胺酶,該協議分別於2009年12月22日、2012年3月23日和2012年8月8日修訂(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.1110-Q/A(文件表格(001-33500)截至2012年6月30日的期間,與2012年8月9日提交給證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.6
   與特許權使用費承載許可協議和供應協議有關的更新協議,日期為2015年5月13日,由EUSA Pharma SAS、通過Public Health England行事的衞生國務大臣和Porton Biophma Limited(通過Jazz PharmPharmticals plc的季度表格報告中的附件10.3合併在此10-Q(文件表格(001-33500)截至2015年6月30日的期間,與2015年8月5日提交給證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.7
   Porton Biophma Limited與Jazz PharmPharmticals France SAS之間簽訂的合同變更協議,日期為2018年12月20日(在此引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.510-K(文件表格(001-33500)截至2018年12月31日的期間,如2019年2月26日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.8‡
   主製造服務協議,日期為2015年10月1日,由Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和Patheon PharmPharmticals Inc.簽訂,並由Patheon PharmPharmticals Inc.簽署(在此引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.810-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
 
64

目錄
10.9A†
   截至2010年12月22日,Celator PharmPharmticals,Inc.和Baxter Oncology GmbH之間的臨牀和商業製造和供應協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.8併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2017年12月31日的年度,2018年2月27日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.9B†
   第1號修正案:截至2018年1月18日,由Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和Baxter Oncology GmbH之間簽訂的《臨牀和商業製造和供應協議》(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.3將其併入本文件),以及由Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和Baxter Oncology GmbH之間簽訂的《臨牀和商業製造和供應協議》10-Q(文件表格(001-33500)截至2018年3月31日的期間,如2018年5月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.10‡
   Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和齊格弗裏德股份公司之間的合同製造協議,日期為2020年1月20日(在此引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.1010-K(文件表格(001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.11‡
   藥房主服務協議,日期為2020年7月1日,由Jazz PharmPharmticals,Inc.和Express Scripts Specialty Distribution Services,Inc.(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報表中的附件10.2合併於此)簽署或在Jazz PharmPharmticals,Inc.和Express Scripts Specialty Distribution Services,Inc.之間簽訂10-Q(文件表格(001-33500)截至2020年6月30日的期間,如2020年8月4日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.12‡
   修訂和重新簽署的許可協議,日期為2020年10月14日,由Pharma Mar,S.A.和Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司簽訂(通過引用Jazz Pharmtics plc年度報告表格中的附件10.12併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
10.13A
   Jazz PharmPharmticals plc、Jazz Securities Limited、Jazz PharmPharmticals,Inc.、Jazz Finding I Limited、Jazz PharmPharmticals愛爾蘭Limited、貸款方Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和美國銀行(Bank of America,N.A.)之間的信貸協議,日期為2015年6月18日(本文引用Jazz PharmPharmticals plc當前報告中的附件10.1作為抵押品代理、行政代理、擺動額度貸款人和信用證發行者8-K(文件編號(001-33500),與2015年6月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.13B
   Jazz PharmPharmticals plc、Jazz Securities Limited、Jazz PharmPharmticals,Inc.、Jazz Finding I Limited、Jazz PharmPharmticals愛爾蘭Limited、貸款方Jazz PharmPharmticals愛爾蘭Limited以及作為抵押品代理、行政代理、Swing Line Lender和信用證發行方的美國銀行(Bank Of America,N.A.)之間日期為2015年6月18日的信貸協議修正案第3.1號(通過引用Jazz Exhibit 10.1合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.13C
   Jazz PharmPharmticals Plc、Jazz Securities Designated Activity Company、Jazz PharmPharmticals,Inc.、Jazz Finding I Designed Activity Company、Jazz PharmPharmticals愛爾蘭Limited、貸款方Jazz PharmPharmticals愛爾蘭Limited、貸款方以及美國銀行(Bank of America,N.A.)作為抵押品代理、行政代理、搖擺線10-Q(文件表格(001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.14A
   商業租賃,日期為2004年6月2日,由Jazz PharmPharmticals,Inc.和利蘭·斯坦福初級大學董事會之間簽訂(通過引用Jazz PharmPharmticals,Inc.表格註冊聲明中的附件10.52合併於此S-1,經修訂的(文件編號:333-141164)與2007年3月27日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.14B
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Wheatley-Fields,LLC之間的租賃第一修正案,日期為2009年6月1日,Wheatley-Fields,LLC是利蘭·斯坦福初級大學董事會的利益繼承人(通過引用Jazz PharmPharmticals,Inc.當前表格報告中的附件10.86合併於此8-K(文件編號(001-33500),與2009年6月4日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.14C
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Wheatley-Fields,LLC之間的第二次租賃修正案,日期為2012年2月至28日,Wheatley-Fields,LLC是利蘭·斯坦福初級大學董事會的權益繼承人(通過引用表格年度報告中的附件10.31合併於此10-K(文件表格(001-33500)截至2011年12月31日,Jazz PharmPharmticals plc代表Jazz PharmPharmticals,Inc.於2012年2月28日提交給SEC的文件,以及Jazz PharmPharmticals,Inc.作為Jazz PharmPharmticals,Inc.的繼任者提交的文件。
 
65

目錄
10.15
   由John Ronan and Castle Cove Property Developments Limited和Jazz PharmPharmticals plc簽訂的租約,日期為2012年5月8日(在此合併,參考Jazz PharmPharmticals plc的季度報表中的附件10.2),租約日期為2012年5月8日,租約由John Ronan and Castle Cove Property Developments Limited和Jazz PharmPharmticals plc之間簽訂。10-Q(文件表格(001-33500)截至2012年6月30日的期間,與2012年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
10.16A
   商業租賃,日期為2015年1月7日,由利蘭·斯坦福初級大學董事會和Jazz PharmPharmticals,Inc.(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.10併入本文)以及在Leland Stanford Junior University和Jazz PharmPharmticals,Inc.之間簽訂10-K(文件表格(001-33500)截至2014年12月31日的期間,2015年2月24日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.16B
   Leland Stanford Junior University董事會和Jazz PharmPharmticals,Inc.之間的商業租賃第一修正案,日期為2018年1月至29日,日期為2015年1月至7日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc的季度表格報告中的附件10.5合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.16C
   Leland Stanford Junior University董事會和Jazz PharmPharmticals,Inc.之間的商業租賃第二修正案,日期為2018年7月26日,由利蘭·斯坦福初級大學董事會和Jazz PharmPharmticals,Inc.之間進行,之前由日期為2018年1月至29日的《租賃第一修正案》修訂(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2018年9月30日的期間,如2018年11月6日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.17A
   商業租賃,日期為2017年9月22日,由Jazz PharmPharmticals,Inc.和利蘭·斯坦福初級大學董事會之間簽訂(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報表中的附件10.2合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2017年9月30日的期間,如2017年11月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.17B
   Leland Stanford Junior University董事會和Jazz PharmPharmticals,Inc.之間的商業租賃第一修正案,日期為2018年1月至29日,日期為2017年9月至22日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc的季度表格報告中的附件10.6合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.18+
   Jazz PharmPharmticals plc與其高級管理人員和董事之間的賠償協議表(通過引用Jazz PharmPharmticals plc當前報告中的附件10.1併入本文8-K(文件編號(001-33500),與2012年1月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.19A+
   Jazz PharmPharmticals,Inc.致Michael Miller的邀請函(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2014年9月30日的期間,如2014年11月4日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.19B+
   過渡和終止協議,日期為2019年11月2日,由Jazz PharmPharmticals,Inc.和Mike Miller簽署,並在此引用Jazz PharmPharmticals plc的季度報表中的附件10.610-Q(文件表格(001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.19C+
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Michael Miller之間的過渡和終止協議修正案,日期為2020年3月31日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報表中的附件10.3併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.20+
   爵士製藥公司致小丹尼爾·N·斯威舍的邀請函。(在此引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.2110-K(文件表格(001-33500)截至2017年12月31日的年度,2018年2月27日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.21+
   Jazz PharmPharmticals,Inc.寫給Robert Iannone的邀請函,日期為2019年4月11日(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報表中的附件10.4併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2019年6月30日的期間,如2019年8月6日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.22A+
   僱傭協議,日期為2012年5月16日,由Patricia Carr和Jazz PharmPharmticals plc簽訂,並由Jazz PharmPharmticals plc之間簽訂(此處引用Jazz PharmPharmticals plc季度報表中的附件10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
 
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目錄
10.22B+
   控制免責條款變更,日期為2016年5月15日,由Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和Patricia Carr之間進行,並在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.22C+
   控制權變更獎勵加速協議,日期為2016年5月15日,由Jazz PharmPharmticals plc和Patricia Carr簽訂,日期為2016年5月15日(此處引用Jazz PharmPharmticals plc季度報表中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.23+
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Neena M.Patil之間的邀請函,日期為2019年7月5日(在此引用Jazz PharmPharmticals plc的季度報表中的附件10.410-Q(文件表格(001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.24A+
   Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和Finbar Larkin之間簽訂的僱傭合同,日期為2013年2月22日(此處引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.2710-K(文件表格(001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.24B+
   Jazz PharmPharmticals愛爾蘭有限公司和Finbar Larkin之間的僱傭合同修正案,日期為2020年2月26日(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告中的表10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.25A+
   Jazz PharmPharmticals UK Limited和Samantha Pearce之間簽訂的僱傭合同,日期為2019年12月14日(本文引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.28A10-K(文件表格(001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.25B+
   Jazz PharmPharmticals UK Limited和Samantha Pearce之間的僱傭合同修正案,日期為2020年4月21日(在此引用Jazz PharmPharmticals plc的季度表格報告中的附件10.410-Q(文件表格(001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.25C+
   Jazz PharmPharmticals UK Limited和Samantha Pearce之間的股權獎勵信,日期為2019年12月9日(本文引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.28B10-K(文件表格(001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.26+
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Renée Galá之間的邀請函,日期為2020年2月23日(本文引用Jazz PharmPharmticals plc的Form 10-Q季度報告中的附件10.1(文件表格(001-33500)截至2020年3月31日的期間,如2020年5月5日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.27+
   Jazz PharmPharmticals,Inc.和Kim Sablich之間的邀請函,日期為2020年5月2日(本文引用Jazz PharmPharmticals plc的季度報表中的附件10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2020年6月30日的期間,如2020年8月4日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.28A+
   Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃(在此通過引用附件99.3併入Jazz PharmPharmticals plc的表格註冊聲明中S-8 (檔號:第333-179075號),與2012年1月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.28B+
   Jazz PharmPharmticals Plc 2007股權激勵計劃子平面愛爾蘭共和國參賽者管理獎(通過引用表格年度報告中的附件10.3B併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2011年12月31日的期間,Jazz PharmPharmticals plc代表Jazz PharmPharmticals Inc.並作為Jazz PharmPharmticals Inc.的繼任者於2012年2月28日提交給SEC。
10.28C+
   授予股票期權通知書格式和期權協議格式(美國)根據Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.27C併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
 
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10.28D+
   Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃下授予股票期權的通知表格和期權協議表格(愛爾蘭)(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告中的附件10.27D併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.28E+
   限制性股票單位授權書格式和限制性股票單位獎勵協議格式(美國)根據Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.27E併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.28F+
   Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃下的限制性股票單位授出通知表格和限制性股票單位獎勵協議(愛爾蘭)表格(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.27F併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.28G+
   Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃-表格非美國購股權授予通知及表格非美國期權協議(2013年7月31日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.28H+
   Jazz PharmPharmticals plc 2007股權激勵計劃-表格非美國限售股授權書及表格非美國限制性股票獎勵協議(2013年7月31日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29A+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc註冊表中的附件99.1S-8(文件編號:333-179075)與2012年1月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.29B+
   Jazz PharmPharmticals Plc 2011股權激勵計劃子平面愛爾蘭共和國參賽者管理獎(通過引用表格年度報告中的附件10.39B併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2011年12月31日的期間,Jazz PharmPharmticals plc代表Jazz PharmPharmticals Inc.並作為Jazz PharmPharmticals Inc.的繼任者於2012年2月28日提交給SEC。
10.29C+
   股票期權授予通知格式和期權協議格式(美國)根據Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.7併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2012年6月30日的期間,與2012年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
10.29D+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃下的股票期權授予通知表格和期權協議表格(愛爾蘭)(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.8併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2012年6月30日的期間,與2012年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
10.29E+
   表格非美國購股權授予通知及表格非美國Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃下的期權協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.28E併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.29F+
   限制性股票單位授權書格式和限制性股票單位獎勵協議格式(美國)根據Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.9併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2012年6月30日的期間,與2012年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
10.29G+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃下的限制性股票單位授出通知表格和限制性股票單位獎勵協議(愛爾蘭)表格(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.10併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2012年6月30日的期間,與2012年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
 
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10.29H+
   表格非美國限制性股票單位授權書及表格非美國Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃下的限制性股票單位協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.28H併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.29I+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃-美國期權授予通知表格和美國期權協議表格(2013年7月31日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29J+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃-美國限制性股票單位獎勵通知表格和美國限制性股票單位獎勵協議表格(2013年7月31日批准)(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格10.4併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29K+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃-表格非美國購股權授予通知及表格非美國期權協議(2013年7月31日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.510-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29L+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃-表格非美國限售股授權書及表格非美國限制性股票獎勵協議(2013年7月31日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.610-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29M+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃-表格非美國購股權授予通知及表格非美國期權協議(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2016年3月31日的期間,如2016年5月10日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29N+
   Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃-表格非美國限制性股票單位授權書及表格非美國限制性股票獎勵協議(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2016年3月31日的期間,如2016年5月10日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29O+
   修訂和重新制定的2011年股權激勵計劃(2016年8月4日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.810-Q(文件表格(001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29P+
   修訂和重新制定的2011年股權激勵計劃(2016年11月3日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29Q+
   Jazz PharmPharmticals plc修訂和重訂的2011股權激勵計劃下的美國限制性股票單位獎勵通知的表格和美國限制性股票單位獎勵協議的表格(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.6併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29R+
   Jazz PharmPharmticals plc修訂和重新確定的2011股權激勵計劃下的美國期權授予通知格式和美國期權協議格式(在此併入Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.710-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29S+
   表格非美國限售股授權書及表格非美國根據Jazz PharmPharmticals plc修訂和重新確定的2011年股權激勵計劃簽訂的限制性股票獎勵協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.8合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
 
69

目錄
10.29T+
   表格非美國期權授予通知和非美國Jazz PharmPharmticals plc修訂和重新制定的2011股權激勵計劃下的期權協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.2併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29U+
   表格非美國限制性股票單位獎勵授權書及非美國根據Jazz PharmPharmticals plc修訂和重新確定的2011年股權激勵計劃簽訂的限制性股票獎勵協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告中的附件10.3合併於表格310-Q(文件表格(001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29V+
   表格非美國期權授予通知和非美國Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃下的期權協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.4併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.29W+
   表格非美國限制性股票單位獎勵授權書及非美國Jazz PharmPharmticals plc 2011股權激勵計劃下的限制性股票獎勵協議(通過引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.5合併於此10-Q(文件表格(001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.30+
   Jazz PharmPharmticals plc修訂和重新任命的董事延期補償計劃(通過引用Jazz PharmPharmticals plc表格註冊聲明中的附件99.6併入本文S-8(文件編號:333-179075)與2012年1月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.31A+
   Jazz PharmPharmticals plc修訂並重新發布2007年非員工董事股票期權計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc表格註冊聲明中的附件99.4S-8(文件編號:333-179075)與2012年1月18日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件相同。
10.31B+
   表格非美國購股權授予通知及表格非美國Jazz PharmPharmticals plc下的期權協議2007年修訂和重新啟動非員工董事股票期權計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.30B10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.31C+
   Jazz PharmPharmticals plc修訂並重新發布2007年非員工董事股票期權計劃-表格非美國購股權授予通知及表格非美國期權協議(2013年8月1日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.710-Q(文件表格(001-33500)截至2013年9月30日的期間,如2013年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31D+
   修訂並重新修訂2007年非員工董事股票獎勵計劃(2016年8月4日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.910-Q(文件表格(001-33500)截至2016年6月30日的期間,如2016年8月9日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31E+
   修訂並重新修訂2007年非員工董事股票獎勵計劃(2016年11月3日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31F+
   修訂並重新修訂2007年非員工董事股票獎勵計劃(2020年7月30日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2020年6月30日的期間,如2020年8月4日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31G+
   表格非美國限售股授權書及表格非美國Jazz PharmPharmticals plc下的限制性股票獎勵協議2007年修訂和重新發布非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.410-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31H+
   表格非美國購股權授予通知及表格非美國Jazz PharmPharmticals plc下的期權協議修訂和重新簽署非員工董事2007股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.510-Q(文件表格(001-33500)截至2016年9月30日的期間,如2016年11月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
 
70

目錄
10.31I+
   表格非美國期權授予通知和非美國Jazz PharmPharmticals plc下的期權協議2007年修訂和重新啟動非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2018年9月30日的期間,如2018年11月6日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31J+
   表格非美國限制性股票單位獎勵授權書及非美國Jazz PharmPharmticals plc下的限制性股票獎勵協議2007年修訂和重新發布非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2018年9月30日的期間,如2018年11月6日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31K+
   表格非美國期權授予通知和非美國Jazz PharmPharmticals plc下的期權協議2007年修訂和重新啟動非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31L+
   表格非美國限制性股票單位獎勵授權書及非美國Jazz PharmPharmticals plc下的限制性股票獎勵協議2007年修訂和重新發布非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2019年3月31日的期間,如2019年5月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.31M+
   表格非美國期權授予通知和非美國Jazz PharmPharmticals plc下的期權協議2007年修訂和重新啟動非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.210-Q(文件表格(001-33500)截至2020年9月30日的期間,如2020年11月2日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.31N+
   表格非美國限制性股票單位獎勵授權書及非美國Jazz PharmPharmticals plc下的限制性股票獎勵協議2007年修訂和重新發布非員工董事股票獎勵計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.310-Q(文件表格(001-33500)截至2020年9月30日的期間,如2020年11月2日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.32A+
   Jazz PharmPharmticals plc 2007員工股票購買計劃,經修訂和重述(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.31A併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2012年12月31日的期間,與2013年2月26日提交給SEC的文件一樣。
10.32B+
   Jazz PharmPharmticals Plc 2007員工股票購買計劃子平面管理愛爾蘭共和國參與者的購買權(通過引用Jazz PharmPharmticals plc的季度表格報告中的附件10.14c併入本文10-Q(文件表格(001-33500)截至2012年3月31日的期間,如2012年5月8日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.33A+
   Jazz PharmPharmticals plc針對美國附屬公司的現金獎金計劃(批准於2019年10月30日)(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.34C併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.33B+
   Jazz PharmPharmticals Cash Bonus Plan(愛爾蘭和其他指定關聯公司)(2020年曆年)(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件10.34D併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2019年12月31日的期間,如2020年2月25日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
10.33C+
   Jazz PharmPharmticals plc針對美國附屬公司的現金獎金計劃(批准於2020年10月30日)(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報告表格中的附件10.33C併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
10.33D+
   Jazz PharmPharmticals Cash Bonus Plan(愛爾蘭和其他指定附屬公司)(2021年曆年)(通過引用Jazz Pharmtics plc年度報表中的附件10.33D併入本文10-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
 
71

目錄
10.34+
   修訂和重新制定了截至2019年7月31日的管理層變更控制和福利計劃(在此引用Jazz PharmPharmticals plc的季度表格報告中的附件10.610-Q(文件表格(001-33500)截至2019年9月30日的期間,如2019年11月5日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.35A+
   修訂和重新修訂非員工董事薪酬政策(2018年5月3日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告表格中的附件10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2018年6月30日的期間,如2018年8月7日提交給證券交易委員會(SEC)。
10.35B+
   修訂和重新修訂非員工董事薪酬政策(2020年7月21日批准)(在此引用Jazz PharmPharmticals plc季度報告中的表10.110-Q(文件表格(001-33500)截至2020年9月30日的期間,如2020年11月2日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
21.1
   Jazz PharmPharmticals plc的子公司(通過引用Jazz PharmPharmticals plc年度報表中的附件21.1合併於此10-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
23.1
   獨立註冊會計師事務所畢馬威同意(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告表格中的附件23.110-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
24.1
   委託書(包括在爵士製藥公司年度報告表格的簽字頁上10-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
31.1
   按照規則核證首席行政人員13A-14(A)15D-14(A)根據修訂後的1934年《證券交易法》頒佈(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報表中的附件31.110-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
31.2
   按照規則核證首席財務主任13A-14(A)15D-14(A)根據修訂後的1934年《證券交易法》頒佈(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報表中的附件31.210-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
31.3
   按照規則核證首席行政人員13A-14(A)15D-14(A)根據修訂後的1934年證券交易法頒佈。
31.4
   按照規則核證首席財務主任13A-14(A)15D-14(A)根據修訂後的1934年證券交易法頒佈。
32.1*
   根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官和首席財務官的認證(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告表格中的附件32.1)10-K(文件表格(001-33500)截至2020年12月31日的期間,與2021年2月23日提交給SEC的文件相同。
101.INS
   XBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互式數據文件中,因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH
   內聯XBRL分類擴展架構文檔(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告中的附件101.SCH
表格10-K表(檔案號:0001-33500)
截至2020年12月31日的這段時間,與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
101.CAL
   內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告中的附件101.CAL
表格10-K表(檔案號:0001-33500)
截至2020年12月31日的這段時間,與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
101.DEF
   內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告中的附件101.DEF
表格10-K表(檔案號:0001-33500)
截至2020年12月31日的這段時間,與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
 
72

目錄
101.LAB
   內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告中的附件101.LAB
表格10-K表(檔案號:0001-33500)
截至2020年12月31日的這段時間,與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
101.PRE
   內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告中的附件101.PRE
表格10-K表(檔案號:0001-33500)
截至2020年12月31日的這段時間,與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
104.1
   封面交互數據文件(格式為內聯XBRL幷包含在附件101中)(在此引用Jazz Pharmtics plc年度報告中的附件104
表格10-K表(檔案號:0001-33500)
截至2020年12月31日的這段時間,與2021年2月23日提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件一樣。
104.2
   封面交互數據文件(格式為內聯XBRL)。
 
+
表示管理合同或補償計劃。
 
本次展覽的部分展品已獲得保密待遇。遺漏的部分已單獨提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。
 
根據規則第601(B)(2)項,本展品的某些部分已被省略
S-K
 
*
附件32.1是根據美國法典第18編第1350節(根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節採納)以Form 10-K格式提交的本年度報告的附件32.1,不應被視為註冊人就修訂後的《1934年證券交易法》第第18節的規定而提交的《年度報告》(Form 10-K)。
 
73

目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款的要求,註冊人已在其表格年度報告中正式提交了本修正案第3.1號修正案。
10-K/A
由下列簽名者代表其簽署,並正式授權。
 
日期:2021年4月23日    
*Jazz製藥公共有限公司
    管理員(註冊人)
   
/S/    B規則C.C.C.OZADD
   
 
布魯斯·C·科扎德
董事長、首席執行官兼董事
(首席執行官和正式授權的代表)
 
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