美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549



附表13D
(第13d-101條規則)
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:)




PDL BioPharma,Inc.
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)


69329Y104
(CUSIP號碼)

史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
Silver Point Capital,L.P.
格林威治廣場2號,一樓
康涅狄格州格林威治,郵編06830
203-542-4200
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)

2020年12月30日
(需要提交本陳述書的事件日期)






如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於§§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。



注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的正本和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲§240.13d-7。



*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人就證券主題類別在本表格上的首次提交,以及任何後續的修改,這些修改包含的信息將改變前一封面中提供的披露 。

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年證券交易法第18條(“法案”)的目的進行“存檔”或以其他方式承擔該法案該節的責任,但 應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲附註)。






附表13D
 
 
 
 
CUSIP文件編號69329Y104
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  1 
 
報告人姓名
 
Silver Point Capital,L.P.
  2
 
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(A)*☐*(B)*
 
  3
 
僅限SEC使用
 
  4
 
資金來源(見説明書)
 
  5
 
檢查是否需要根據第2(D)項披露法律程序
2(e)  ☐
 
  6
 
公民身份或組織地點
 
特拉華州
數量:
股份
有益的
由以下公司擁有:
每一個
報道
與.一起
 
  
  7 
  
唯一投票權*
 
-0-
  
  8
  
共享投票權**
 
23,783,273
  
  9
  
唯一處分權*
 
-0-
  
10
  
共享處置權**
 
23,783,273
11
 
每名呈報人實益擁有的總款額*
 
23,783,273
12
 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股票(請參閲説明)-☐
 
13
 
第(11)行表示的班級百分比*
 
20.8%(1)
14
 
報告人類型(見説明)
 
IA、PN
 
*
見第5項。
1
根據公司於2020年11月13日提交給證券交易委員會的 Form 10-Q季度報告中披露的已發行普通股114,226,566股。
 
 

附表13D
 
 
 
 
CUSIP文件編號69329Y104
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  1 
 
報告人姓名
 
愛德華·A·穆萊
  2
 
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(A)*☐*(B)*
 
  3
 
僅限SEC使用
 
  4
 
資金來源(見説明書)
 
  5
 
檢查是否需要根據第2(D)項披露法律程序
2(e)  ☐
 
  6
 
公民身份或組織地點
 
美國
數量:
股份
有益的
由以下公司擁有:
每一個
報道
與.一起
 
  
  7 
  
唯一投票權*
 
-0-
  
  8
  
共享投票權**
 
23,783,273
  
  9
  
唯一處分權*
 
-0-
  
10
  
共享處置權**
 
23,783,273
11
 
每名呈報人實益擁有的總款額*
 
23,783,273
12
 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股票(請參閲説明)-☐
 
13
 
第(11)行表示的班級百分比*
 
20.8%(1)
14
 
報告人類型(見説明)
 
在……裏面
 
*
見項目5
 

附表13D
 
 
 
 
CUSIP文件編號69329Y104
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  1 
 
報告人姓名
 
羅伯特·J·奧謝
  2
 
如果是某個組的成員,請選中相應的複選框
(A)*☐*(B)*
 
  3
 
僅限SEC使用
 
  4
 
資金來源(見説明書)
 
  5
 
檢查是否需要根據第2(D)項披露法律程序
2(e)  ☐
 
  6
 
公民身份或組織地點
 
美國
數量:
股份
有益的
由以下公司擁有:
每一個
報道
與.一起
 
  
  7 
  
唯一投票權*
 
-0-
  
  8
  
共享投票權**
 
23,783,273
  
  9
  
唯一的處分權*
 
-0-
  
10
  
共享處置權**
 
23,783,273
11
 
每名呈報人實益擁有的總款額*
 
23,783,273
12
 
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股票(請參閲説明)-☐
 
13
 
第(11)行表示的班級百分比*
 
20.8%(1)
14
 
報告人類型(見説明)
 
在……裏面
 
*
見第5項。



 
項目1.安全和發行商
 
本關於附表13D(“附表13D”)的聲明涉及PDL Biophma,Inc.(“發行人”)的普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)。發行商的主要執行辦事處位於內華達州89451號索斯伍德大道932號斜坡村。本附表13D是根據規則13D-1(E)提交的,因為報告人(定義見下文)已收購發行人已發行普通股的20%以上,因此報告人不再 有資格根據附表13G報告其受益所有權,並已過渡至附表13D。
 
項目2.身份和背景
 
(A)本附表13D由特拉華州有限合夥企業Silver Point Capital,L.P.,Edward A. Mulé先生和Robert J.O‘Shea先生共同提交,內容涉及Silver Point Capital Fund,L.P.,Silver Point Capital Offshore Master Fund,L.P.,Silver Point Desired Opportunities Fund,L.P.,Silver Point Desired Opportunities,L.P.Offshore Master Fund,L.P.,Silver Point Offshore Master Fund,L.P.L.P.和Silver Point Desired Opportunity Institution Partners Master Fund(Offshore),L.P.Silver Point,Mulé先生和O‘Shea先生在此統稱為“報告人”。

上述基金(統稱“基金”)由Silver Point或其全資附屬公司管理。Silver Point Capital Management,LLC(“管理層”)是Silver Point的普通合夥人,因此可能被視為基金所持證券的實益擁有人。Edward A.Mulé先生和Robert J.O‘Shea先生均為管理層成員, 對基金持有的證券擁有投票權和投資權,可被視為基金持有證券的實益擁有人。

報告人已於2021年1月11日簽訂了一份聯合備案協議,該協議的副本作為 附件1附在本文件之後。

(B)每名報案人的主要業務辦事處地址為CT 06830格林威治1樓格林威治廣場2號。

(三)銀點的主要業務是擔任基金的投資經理。Edward A.Mulé 先生和Robert J.O‘Shea先生的主要業務是擔任管理層的唯一成員和唯一管理成員,並從事某些其他投資相關活動。

(D)過去五年,舉報人中沒有一人在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。

(E)在過去五年中,沒有任何舉報人蔘與過具有司法或行政管轄權的司法或行政機構的民事訴訟 ,並且該訴訟的結果是或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求今後違反或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現有任何 違反此類法律的行為。
 
(F)Silver Point是根據特拉華州法律組織的有限合夥企業。穆萊先生和奧謝先生都是美國公民。
 
項目3.資金或其他對價的來源和數額

截至2021年1月11日,如本附表13D所示,報告人實益擁有23,783,273股普通股。本文報告的普通股股票是通過在公開市場上購買的普通公司基金在正常過程中獲得的。
 
第四項交易目的

本文報告的普通股股票是通過在公開市場上購買的普通公司資金在正常過程中獲得的。 一般而言,本文報告的普通股股份是出於投資目的而持有的。報告人目前並無任何與附表13D第4項(A)至(J)段所列舉的交易、事件或行動有關或會導致該等交易、事件或行動的計劃或建議。
 
每個報告人保留根據其對發行人的財務狀況、業務、 經營和前景、普通股市場價格、大宗商品價格、證券市場總體狀況、一般經濟和行業狀況、其業務目標和其他相關因素的持續評估,在其認為適當的情況下隨時改變其計劃和 意圖的權利。
 
第5項發行人的證券權益
 
(A)報告人對本附表13D的首頁的第(7)行至第(13)行的響應通過引用併入本文。報告人實益擁有本文報告的普通股 。根據發行人於2020年11月13日提交給證券交易委員會的10-Q表格季度報告披露,截至2020年10月30日,已發行的普通股有114,226,566股。本文報告的普通股股份約佔截至2020年10月30日已發行普通股的20.8%。
 
(B)報告人對本附表13D首頁第(7)至(13)行的迴應通過引用併入本文。Silver Point和Mulé先生和O‘Shea先生可能被認為在普通股方面擁有共同的投票權和處置權。

(C)在過去60天內,報告人在普通股中進行了以下交易:

交易日期
交易類型
 
股份數
   
每股價格
 
2020年12月11日
公開市場購買
   
450,000
     
$2.45
 
2020年12月14日
公開市場購買
   
640,000
     
$2.62
 
2020年12月15日
公開市場購買
   
1,000,000
     
$2.59
 
2020年12月16日
公開市場購買
   
1,350,000
     
$2.58
 
2020年12月17日
公開市場購買
   
398,000
     
$2.61
 
2020年12月21日
公開市場購買
   
230,000
     
$2.63
 
2020年12月22日
公開市場購買
   
850,000
     
$2.59
 
2020年12月23日
公開市場購買
   
485,000
     
$2.60
 
2020年12月24日
公開市場購買
   
128,000
     
$2.65
 
2020年12月28日
公開市場購買
   
235,000
     
$2.70
 
2020年12月29日
公開市場購買
   
268,600
     
$2.69
 
2020年12月30日
公開市場購買
   
6,325,213
     
$2.50
 

(D)不適用。

(E)不適用。
 
第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係。
 
報告人與發行人的證券沒有任何合同、安排、諒解或關係。
 
第七項:提交文件,文件,材料,作為證物存檔。?

證物1
聯合備案協議,日期為2021年1月11日,由報告人和報告人之間簽署。
   
附件2
Edward A.Mulé授權書(此處引用Silver Point Capital,L.P.、Edward A.Mulé和Robert O‘Shea於2016年2月16日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的附表13G附件B,涉及TopBuild Corp.)。
   
附件3
Robert O‘Shea的授權書(通過引用Silver Point Capital,L.P.,Edward A.Mulé和Robert O’Shea於2016年2月16日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的附表13G附件C合併,涉及TopBuild Corp.)。


簽名



 
經合理查詢,並盡其所知所信,以下簽字人保證本 聲明中所載信息真實、完整和正確。
 
日期:2021年1月11日
 
 
Silver Point Capital,L.P.
 
 
 
 
 
 
依據:
/s/Steven Weiser
 
 
姓名:
史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
 
 
標題:
授權簽字人
 
 
 
 
 
 
愛德華·A·穆萊
 
 
 
 
依據:
/s/Steven Weiser
 
 
姓名:
史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
 
 
標題:
事實律師
 
 
 
 
 
 
羅伯特·J·奧謝
 
 
 
 
 
 
依據:
/s/Steven Weiser
 
 
姓名:
史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
 
 
標題:
事實律師
 




證物1



 
簽字人特此同意如下:
 
(I)他們每一人均有個別資格使用附連本附件的附表13D,而該附表13D是代他們每一人提交的;及
 
(Ii)他們每個人都有責任及時提交該附表13D及其任何修正案,並對其中包含的有關該人的信息的完整性和準確性 負責;但他們不對其他提交該申請的人的信息的完整性或準確性負責,除非該人知道或有 理由相信該等信息是不準確的。
 
日期:2021年1月11日
 
 
Silver Point Capital,L.P.
 
 
 
 
 
 
依據:
/s/Steven Weiser
 
 
姓名:
史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
 
 
標題:
授權簽字人
 
 
 
 
 
 
愛德華·A·穆萊
 
 
 
 
依據:
/s/Steven Weiser
 
 
姓名:
史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
 
 
標題:
事實律師
 
 
 
 
 
 
羅伯特·J·奧謝
 
 
 
 
 
 
依據:
/s/Steven Weiser
 
 
姓名:
史蒂文·韋瑟(Steven Weiser)
 
 
標題:
事實律師