美國
個國家
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
時間表
13G
根據1934年證券交易法
(修正案 第3號)*
EMX Royalty公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股 每股面值0.001美元 |
( 證券類別標題) |
29843R100 |
(CUSIP 號碼) |
2020年12月4日 |
( 要求提交本報表的事件日期) |
選中相應的框以 指定提交此計劃所依據的規則:
“斧頭規則”第13d-1(B)條
?規則13d-1(C)
?規則13d-1(D)
*本封面的其餘 部分應填寫為報告 個人在本表格中首次提交的證券主題類別 ,以及任何後續包含信息 的修改,這些修改將改變前一個封面中提供的披露內容。
本封面剩餘部分所需的 信息不應 被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的規定進行了 存檔,也不得以其他方式承擔該法案第18節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
(1) |
報告人姓名。 |
SIM孤兒有限責任公司 |
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(2) |
如果是 組的成員,請選中相應的框(參見説明) |
(a) ¨ (b) ¨ |
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(3) |
僅限SEC使用 |
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(4) |
公民身份或組織地點 |
特拉華州 |
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數量 股份 有益的 各自擁有 報道 具有以下特徵的人 |
(5) |
獨家投票權 |
3,512,523 |
|||
(6) |
共享投票權 |
0 |
||||
(7) |
唯一處分權 |
3,512,523 |
||||
(8) |
共享處置權 |
0 |
||||
(9) |
每位報告人實益擁有的合計金額 |
11,458,959 |
||||
(10) |
檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明) |
¨ |
||||
(11) |
第 行金額表示的班級百分比(9) |
13.88% |
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(12) |
報告人類型(見説明) |
嗚 |
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(1) |
報告人姓名。 |
保羅·H·斯蒂芬斯 |
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(2) |
如果是 組的成員,請選中相應的框(參見説明) |
(a) ¨ (b) ¨ |
|||||
(3) |
僅限SEC使用 |
||||||
(4) |
公民身份或組織地點 |
美國 個國家 |
|||||
數量 股份 有益的 各自擁有 報道 具有以下特徵的人 |
(5) |
獨家投票權 |
7,946,436 |
||||
(6) |
共享投票權 |
3,512,523 |
|||||
(7) |
唯一處分權 |
7,946,436 |
|||||
(8) |
共享處置權 |
3,512,523 |
|||||
(9) |
每位報告人實益擁有的合計金額 |
11,458,959 |
|||||
(10) |
檢查第(9)行的合計 金額是否不包括某些份額(參見説明) |
¨ |
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(11) |
第 行金額表示的班級百分比(9) |
13.88% |
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(12) |
報告人類型(見説明) |
在……裏面 |
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項目 1(A)。髮卡人姓名:
EMX Royalty Corp,一家在不列顛哥倫比亞省註冊成立的公司(“發行人”)。
項目 1(B)。發行人主要執行辦公室地址:
加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華,格蘭維爾大街543號,501套房,郵編:V6C 1X8。
第 項2(A)。提交人姓名:
SIM孤兒有限責任公司(“SIM”)
保羅·H·斯蒂芬斯(“Paul Stephens”)
第 項2(B)。主要營業辦事處地址或住所(如無):
每位舉報人的主要業務地址是加利福尼亞州舊金山太平洋大道440號,郵編:94133。
第 項2(C)。公民身份:
引用 本附表13G(本“時間表”)第2-5頁的第4項, 這些項通過引用併入本文。
第 項2(D)。證券類別名稱:
普通股 ,每股面值0.001美元
第 項2(E)。CUSIP編號:
29843R100
第 項3.如果本聲明是根據 §§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交 的人是否為:
? (A)根據“法令”(“美國法典”第15編第78O條)第15條註冊的經紀或交易商。
?(br}(B)該法第3(A)(6)節所界定的銀行(15 U.S.C.78c))。
(C)該法(美國法典第15編78c)第3(A)(19)節所界定的保險公司。
(D)根據《1940年投資公司法》(美國法典第15編80A-8)第8節註冊的投資公司。
(E)符合 §240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投資顧問;
(F)符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的 員工福利計劃或養老基金;
(G)符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人;
(H)“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12編,1813年)第3(B)條 所界定的儲蓄協會;
(I)根據 1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80A-3)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教堂圖則;
? (J)組,符合§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。
第 項4.所有權。
在此引用 本日程表第2-5頁的第5-9項和第11項, 這些項通過引用併入本文。
與本附表相關的 證券(“證券”)由SIM擔任 普通合夥人和投資經理的某些投資有限合夥企業 擁有。因此,SIM作為投資有限合夥企業的普通合夥人和投資經理,以及Paul Stephens作為SIM的管理成員和 所有者,可能被視為實益擁有該等投資有限合夥企業擁有的證券 , 根據經修訂的1934年證券交易法(下稱“法案”)規則 , 只要他們可能被認為有權指導該等證券的投票或 處置。
本附表的提交及其任何內容均不應視為 承認SIM或Paul Stephens出於任何其他目的是任何證券的實益擁有人,SIM和Paul Stephens均放棄對該證券的實益所有權,但 他或其在其中的金錢權益的範圍除外。
根據公司法第13d-3條對“實益所有權”的 定義,上述實體的個人普通合夥人、高管、 和成員也可能被視為部分或全部證券的“實益 所有者”,只要他們可能被視為 分享指導投票或處置證券的權力。本附表及其任何 內容的提交均不應視為承認任何此類 個人在任何情況下都是任何 證券的實益所有人,並且明確放棄此類實益所有權。
第2頁 -5第11項中實益所有權百分比的 計算源自SEC在 中提交的40F文件,其中發行人表示,截至2019年12月31日,其普通股已發行股票數量為82,554,760股。
第 項5.擁有某一類別5%或更少的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本報告日期報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查以下內容[  ].
第 項6.代表他人 擁有5%以上的所有權。
SIM 擔任某些投資 有限合夥企業的普通合夥人和投資經理,這些有限合夥企業有權或有權 直接從證券收取股息或出售證券的收益。除本附表所述外, 投資有限合夥企業的持股比例不得超過發行人普通股的5%。
第 項7. 母公司上報的取得證券的子公司的識別和分類
不適用 。
項目 8.集團成員的識別和分類
不適用 。
第 項9.集團解散通知
不適用 。
第 項10.認證
通過在下面簽名的 簽名證明,盡其 所知和所信,上述證券是收購的 ,並在正常業務過程中持有,並非收購 ,也不是為了改變或 影響證券發行人的控制權而持有,也不是 收購的,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有的。
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,本聲明 中所載信息真實、完整、正確,特此聲明。
日期:2021年1月7日 |
SIM孤兒有限責任公司
作者:/s/保羅·H·斯蒂芬斯 保羅·H·斯蒂芬斯 其管理成員
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