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(法團或組織的州或其他司法管轄區)
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(國際税務局僱主識別號碼)
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(主要行政辦事處地址)
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(郵政編碼)
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(註冊人電話號碼,包括區號)
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根據該法第12(B)條登記的證券:
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每一類的名稱
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交易代碼
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每間交易所的註冊名稱
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系列A的7.625%份額的千分之一
優先股
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大型加速文件服務器☐
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☐的非加速文件管理器
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規模較小的報告公司:
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新興成長型公司
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3(a)
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重述的註冊人註冊證書(通過參考2019年3月29日提交的註冊人當前報告的8-K表格中的證物而註冊成立)。
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3(b)
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修訂和重新編寫註冊人章程(通過參考證據合併到2018年12月3日提交的註冊人表格8-K的當前報告中)。
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4(a)
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A類普通股證書樣本(參照2019年3月29日提交的8-K表格註冊人當前報告中的展品合併)。
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4(b)
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樣本B類普通股證書(參照2019年3月29日提交的8-K表格註冊人當前報告中的展品合併)。
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4(c)
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霍夫納尼亞企業股份有限公司7.625系列A優先股的指定、權力、優惠和權利證書,日期為2005年7月12日(通過參考2005年7月13日提交的註冊人Form 8-K的當前報告中的展品合併)。
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4(d)
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2008年8月14日Hovnanian Enterprise,Inc.的B系列初級優先股指定證書(通過參考註冊人截至2008年7月31日的Form 10-Q季度報告中的展品合併)。
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4(e)
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Hovnanian Enterprise,Inc.與National City Bank簽訂的權利協議,日期為2008年8月14日,作為權利代理人,其中包括作為證據A的指定證書格式、作為證據B的權利證書格式和作為證據C的權利摘要(通過參考2008年8月14日提交的註冊人表格8-A的登記聲明的證物合併)。
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4(f)
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Hovnanian Enterprise,Inc.與Computershare Trust Company,N.A(作為National City Bank的繼任者)於2018年1月11日簽署的權利協議第1號修正案,作為權利代理,其中包括修訂和重述形式的權利證書作為附件1和修訂和重述的權利摘要作為附件2(通過參考2018年1月11日提交的註冊人當前表格8-K的報告中的證據併入)。
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4(g)
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截至2018年2月1日的契約,涉及2026年到期的13.5%優先債券和2040年到期的5.0%優先債券,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方和作為受託人的全國協會Wilmington Trust之間簽署,包括2026年到期的13.5%優先債券和2040年到期的5.0%優先債券(通過參考2018年2月2日提交的註冊人表格8-K當前報告的證物而合併)
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4(h)
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第二份補充契約,日期為2018年5月30日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其他擔保方和作為受託人的全國協會Wilmington Trust,Inc.之間2026年到期的13.5%優先債券和2040年到期的5.0%優先債券(通過參考2018年5月30日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據合併)。
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4(i)
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第六份補充契約,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其他擔保方和作為受託人的Wilmington Trust,National Association,作為受託人,2026年到期的13.5%優先債券和2040年到期的5.0%優先債券(通過參考2019年10月31日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據合併)。
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4(j)
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截至2017年7月27日的契約,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust之間2022年到期的10.000%的高級擔保票據和2024年到期的10.500%的高級擔保票據,包括2022年到期的10.000%的高級擔保票據和2024年到期的10.500%的高級擔保票據(通過參考於
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4(k)
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第二補充契約,日期為2018年1月16日,與2024年到期的10.500高級擔保票據有關,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,其另一擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust成立(通過參考2018年1月16日提交的註冊人當前報告Form 8-K的證物合併)。
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4(l)
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第九份補充契約,日期為2019年10月30日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保人以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust,2022年到期的10.000%的高級擔保票據和2024年到期的10.500%的高級擔保票據(註冊成立於2019年10月31日提交的當前8-K表格報告中的證物)。
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4(m)
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一份日期為2014年11月5日的契約,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人的全國協會威爾明頓信託公司(Wilmington Trust)之間2027年到期的8.000%優先債券,包括8.000%優先債券的形式(通過參考2014年11月5日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據成立為法團)。
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4(n)
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日期為2019年10月17日的第18份補充契約,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其另一擔保方以及作為受託人的全國協會Wilmington Trust之間2027年到期的8.000%的優先債券(通過參考2019年10月31日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據成立為法團)。
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4(o)
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日期為2019年10月31日的第19份補充契約,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其另一擔保方以及作為受託人的全國協會Wilmington Trust之間2027年到期的8.000%的優先債券(通過參考2019年10月31日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據成立為法團)。
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4(p)
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第20份補充契約,日期為2019年11月1日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其另一擔保方以及作為受託人的威爾明頓全國協會(Wilmington Trust,National Association)之間2027年到期的8.000的優先債券(通過參考2019年11月5日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據合併)。
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4(q)
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日期為2019年10月31日的契約,與2026年到期的7.75%高級擔保1.125留置權票據有關,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理的威爾明頓全國協會(Wilmington Trust,National Association)之間簽訂,包括2026年到期的7.75%高級擔保1.125留置權票據(合併時參考於2019年10月31日提交的註冊人表格8-K的當前報告中的證物)。
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4(r)
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第一補充契約,日期為2019年11月27日,與K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust之間2026年到期的7.75%高級擔保1.125留置權票據有關(通過參考2019年12月3日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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4(s)
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日期為2019年10月31日的契約,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理的Wilmington Trust,National Association之間於2026年到期的10.5%高級擔保1.25留置權票據,包括2026年到期的10.5%高級擔保1.25留置權票據的形式(公司成立於2019年10月31日提交的註冊人Form 8-K當前報告中的證物)。
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4(t)
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第一補充契約,日期為2019年11月27日,與K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust之間2026年到期的10.5%高級擔保1.25留置權票據有關(通過參考2019年12月3日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據合併)。
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4(u)
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第十補充契約,日期為2019年12月6日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust之間2024年到期的10.500%高級擔保票據(通過參考2019年12月6日提交的註冊人Form 8-K當前報告的證據合併)。
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4(v)
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契約,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理的Wilmington Trust,National Association之間於2026年到期的11.25%高級擔保1.5留置權票據,包括2026年到期的11.25%高級擔保1.5留置權票據的形式(根據2019年10月31日提交的註冊人當前8-K表格報告的證物合併)。
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4(w)
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第一補充契約,日期為2019年11月27日,與K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust之間於2026年到期的11.25%高級擔保1.5留置權票據有關(通過參考2019年12月3日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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4(x)
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一份日期為2019年12月10日的契約,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其其他擔保方以及作為受託人和抵押品代理人的全國協會威爾明頓信託公司(Wilmington Trust,National Association)之間2025年到期的10.000%高級擔保1.75留置權票據,包括2025年到期的10.000%高級擔保1.75留置權票據的形式(通過參考2019年12月11日提交的註冊人表格8-K的當前報告的證據合併)。
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4(y)
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註冊人證券説明(在註冊人截至2019年10月31日的年度10-K表格年度報告中引用證物)
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4(z) | 第四補充公司,日期為2020年3月25日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.,其中指名的附屬擔保人和作為受託人和抵押品代理人的全國協會Wilmington Trust之間2026年到期的額外11.25%高級擔保1.5留置權票據,包括2026年到期的額外11.25%高級擔保1.5留置權票據的形式(通過參考3月26日註冊人領域8-K表格當前報告的證物合併, |
10(a)
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信貸協議,日期為2019年10月31日,由K.Hovnanian Enterprise Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.、其另一擔保方、作為行政代理的Wilmington Trust、National Association及其貸款方(通過參考2019年10月31日提交的註冊人Form 8-K當前報告的證物合併),以及在K.Hovnanian Enterprise Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.和K.Hovnanian Enterprise,Inc.之間簽署。
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10(b)
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日期為2019年11月27日的信貸協議第一修正案,日期為2019年10月31日,由Hovnanian Enterprise,Inc.,K.Hovnanian Enterprise Inc.,其附屬擔保方,貸款方,以及作為行政代理的Wilmington Trust,National Association(通過參考2019年12月3日提交的註冊人當前報告中的8-K表格的證據合併)。
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10(c)
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212,500,000美元的信貸協議,日期為2018年1月29日,由K.Hovnanian Enterprise Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,其另一擔保方,Wilmington Trust,National Association,作為行政代理,以及貸款人之間簽訂,日期為2018年1月29日(通過參考2018年2月2日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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10(d)
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截至2018年5月14日的第一修正案,針對日期為2018年1月29日的212,500,000美元的信貸協議,該協議由Hovnanian Enterprise,Inc.,K.Hovnanian Enterprise Inc.,其附屬擔保方,貸款方,以及作為行政代理的威爾明頓信託公司(Wilmington Trust,National Association)作為行政代理(通過參考2018年5月14日提交的註冊人當前表格8-K的報告中的證據合併而成)。
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10(e)
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日期為2019年10月31日的212,500,000美元信貸協議的第二修正案,日期為2018年1月29日,由Hovnanian Enterprise,Inc.,K.Hovnanian Enterprise Inc.,其附屬擔保方,貸款方,以及作為行政代理的Wilmington Trust,National Association(通過參考註冊人截至2019年10月31日的Form 10-K年度報告的證物合併)。
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10(f)
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抵押品代理協議,日期為2017年7月27日,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,其另一擔保人,Wilmington Trust,National Association,作為票據抵押品代理,以及Wilmington Trust,National Association,作為抵押品代理(通過參考2017年7月28日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據合併)。
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10(g)
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K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.,作為抵押品代理的擔保協議,日期為2017年7月27日,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.和全國協會Wilmington Trust作為抵押品代理(通過參考2017年7月28日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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10(h)
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K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.,K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.,日期為2017年7月27日的質押協議,作為抵押品代理人,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.和全國協會Wilmington Trust作為抵押品代理(通過參考2017年7月28日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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10(i)
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第三次修訂和重新簽署的抵押税收抵押品代理協議,日期為2019年10月31日,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,其其他擔保人與全國協會Wilmington Trust作為抵押税收抵押品代理、票據抵押品代理和初級聯合抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的登記人當前8-K表格報告的證據合併)。
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10(j)
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K.HOV IP II,Inc.和全國協會Wilmington Trust之間的商標擔保協議,日期為2017年7月27日,作為抵押品代理(通過參考2017年7月28日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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10(k)
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第二次修訂和重新簽署的債權人間協議,日期為2019年10月31日,在K.Hovnanian企業公司、Hovnanian企業公司、其其他擔保方和全國協會威爾明頓信託公司之間,作為行政代理、1.125留置權受託人、1.125留置權抵押品代理、1.25Lien受託人、1.25Lien抵押品代理、1.5Lien受託人、1.5Lien抵押品代理、聯合第一留置權抵押品代理、抵押税收抵押品代理、10.000%初級受託人、1.125留置權抵押品代理、1.5%留置權受託人、1.5%留置權抵押品代理、聯合第一留置權抵押品代理、抵押税收抵押品代理、10.000%初級受託人、10.000%10.500%初級抵押品代理和初級聯合抵押品代理(根據2019年10月31日提交的註冊人表格8-K的當前報告中的證物成立為法團)。
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10(l)
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信貸協議,日期為2019年12月10日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,其中指定的附屬擔保人,Wilmington Trust,National Association,作為行政代理,及其貸款人之間的1.75留置權定期貸款(通過參考2019年12月11日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併)。
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10(m)
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K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Inc.,其中指名的附屬擔保人,以及全國協會Wilmington Trust,National Association,作為1.75留置權受託人,1.75定期貸款管理代理和1.75 Pari passu Lien抵押品代理(通過參考2019年12月11日提交的註冊人表格8-K當前報告的證據合併),於2019年12月10日生效的第二份修訂和重新簽署的債權人間協議於2019年12月10日生效
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10(n)*
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2019年長期激勵計劃獎勵協議表(通過參考展品合併到註冊人截至2019年4月30日的季度10-Q表中)。
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10(o)*
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Ara K.Hovnanian的無限制股票期權協議表(2012年)(註冊人根據截至2012年7月31日的Form 10-Q季度報告中的證物合併)。
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10(p)*
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修訂和重新制定了2008 Hovnanian Enterprise,Inc.股票激勵計劃(通過參考註冊人於2010年2月1日提交的註冊人在附表14A上的最終委託書附錄A註冊成立)。
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10(q)*
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1983年8月12日簽訂的管理協議,由K.K.Hovnanian Investment Properties,Inc.(通過參考註冊人表格S-1上的註冊聲明(第2-85198號)的證物成立為法團)管理物業。
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10(r)*
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1985年12月15日簽訂的管理協議,由K.K.Hovnanian Investment Properties,Inc.管理物業(註冊公司截至2003年10月31日的Form 10-K年度報告中的展品成立為法團)。
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10(s)*
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2014年1月1日修訂和重述的高管延期補償計劃(通過參考註冊人截至2018年10月31日的Form 10-K年度報告的證物合併)。
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10(t)*
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登記人與Ara K.K.Hovnanian之間的死亡和殘疾協議,日期為2006年2月2日(通過參考截至2006年1月31日的登記人Form 10-Q季度報告中的證物成立為法團)。
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10(u)*
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非限制性股票期權協議表格(B類股)(註冊機構於截至二零零八年十月三十一日止年度10-K表格年報中參考證物成立為法團)。
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10(v)*
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董事購股權協議表格(以註冊人截至二零零八年十月三十一日止年度10-K表格年報的證物作為法團)。
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10(w)*
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2018年長期激勵計劃獎勵協議表(在截至2018年1月31日的季度10-Q表格中引用展品合併為註冊人季度報告)。
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10(x)*
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2016年長期激勵計劃獎勵協議表(通過參考註冊人截至2016年1月31日的季度10-Q表中的展品合併)。
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10(y)*
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與Brad G.O‘Connor訂立的控制權讓渡保障協議變更表格(根據註冊人截至2012年1月31日的Form 10-Q季度報告中的證物合併)。
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10(z)*
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未償還股票期權授權書修訂表(以註冊人截至二零一二年四月三十日止季度10-Q表格季度報告的證物作為法團)。
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10(AA)*
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Ara K.Hovnanian二零一一年無保留股票期權協議修訂表(以註冊人截至二零一二年四月三十日的Form 10-Q季度報告的證物為法團)。
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10(BB)*
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J.Larry Sorsby 2011年激勵性股票期權協議修訂表(根據註冊人截至2012年4月30日的Form 10-Q季度報告中的證物成立為法團)。
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10(Cc)*
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激勵性股票期權協議表格(2012年)(通過參考註冊人截至2012年7月31日季度10-Q表格季度報告中的證物合併而成)。
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10(Dd)*
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董事購股權協議表(二零一二年)(在註冊人截至二零一二年七月三十一日止季度10-Q表格季度報告中參考證物合併)。
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10(Ee)*
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與Lucian Theon Smith III訂立的函件協議表(以註冊人截至2017年10月31日止年度的Form 10-K年度報告成立為法團)。 |
10(Ff)*
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修訂與Lucian Theon Smith III訂立的函件協議表格(根據註冊人截至2018年1月31日的Form 10-Q季度報告的證物成立為法團)。
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10(克)*
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激勵性股票期權協議表格(2014年授予及以後)(通過參考註冊人截至2014年7月31日季度10-Q表格季度報告中的證物合併而成)。
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10(HH)*
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限制性股份單位協議表(二零一四年授予及其後)(根據註冊人截至二零一四年七月三十一日止季度10-Q表格季度報告的證物成立為法團)。
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10(Ii)*
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董事購股權協議表(二零一四年授予及以後)(根據註冊人截至二零一四年七月三十一日止季度10-Q表格季度報告的證物成立為法團)。
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10(JJ)*
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2012年Hovnanian Enterprise,Inc.修訂及重訂股票激勵計劃(註冊成立於2019年2月4日提交的註冊人於附表14A的最終委託書附錄A註冊成立)。
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10(千克)*
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2020年長期激勵計劃獎勵協議表(參照展品合併為註冊人截至2020年7月31日的季度10-Q表格報告)。 |
10(Ll)*
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與Brad G.O‘Connor簽訂的控制權變更保護協議的函件協議表(根據註冊人截至2015年1月31日季度Form 10-Q季度報告的證物註冊成立)。
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10(毫米)*
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市場份額單位協議A類(2016年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度10-Q表格的季度報告中的證物成立為法團)。
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10(Nn)*
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市場份額單位協議B類(2016年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度10-Q表格的季度報告中的證物成立為法團)。
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10(Oo)*
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市場份額單位協議(毛利率業績歸屬)A類(2016年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度10-Q表格季度報告的證物成立為法團)。
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10(Pp)*
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市場份額單位協議(毛利率業績歸屬)B類(2016年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度Form 10-Q季度報告的證物成立為法團)。
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10(QQ)*
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市場份額單位協議(債務削減業績歸屬)A類(2016年及以後)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度Form 10-Q季度報告的證物成立為法團)。
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10(Rr)*
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市場份額單位協議(債務削減業績歸屬)B類(2016年及以後)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度Form 10-Q季度報告的證物成立為法團)。
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10(Ss)*
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溢價激勵性股票期權協議A類(2016年及以後)(通過參考註冊人截至2016年7月31日季度10-Q表格的季度報告中的展品合併)。
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10(TT)*
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溢價非限制性股票期權協議B類(2016年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2016年7月31日的Form 10-Q季度報告中的展品合併)。
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10(Uu)*
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A類激勵性股票期權協議(2016年及以後的授予)(通過參考證物註冊成立,以提交註冊人截至2016年7月31日的季度10-Q表格的季度報告)。
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10(Vv)*
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限制性股份協議A類(2016年及以後的授予)(通過參考證物註冊成立,以提交註冊人截至2016年7月31日的季度10-Q表格的季度報告)。
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10(全球)*
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董事限制性股份協議A類(2016年及以後的授予)(通過參考截至2016年7月31日的10-Q表格季度報告中的證物成立為法團)。
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10(Xx)*
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市場份額單位協議(税前利潤表現歸屬)A類(2017年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2017年7月31日的Form 10-Q季度報告中的展品合併)。
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10(Yy)*
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市場份額單位協議(税前利潤表現歸屬)B類(2017年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2017年7月31日的Form 10-Q季度報告中的展品合併)。
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10(ZZ)*
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市場份額單位協議(毛利率改善業績歸屬)A類(2017年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2017年7月31日的Form 10-Q季度報告中的證物合併)。
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10(AAA)*
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市場份額單位協議(毛利率改善業績歸屬)B類(2017年及以後)(通過參考註冊人截至2017年7月31日的Form 10-Q季度報告中的證物合併)。
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10(BBB)*
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市場份額單位協議A類(税前利潤業績歸屬)(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(CCC)*
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市場份額單位協議B類(税前利潤業績歸屬)(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(DDD)*
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市場份額單位協議A類(股票乘數和業績歸屬)(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(Eee)*
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B類市場份額單位協議(股票乘數業績歸屬)(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(FFF)*
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市場份額單位協議A類(社區統計業績歸屬)(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(GGG)*
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市場份額單位協議B類(社區計數業績歸屬)(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(HHH)*
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溢價激勵A類股票期權協議(2018年授予及以後)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的季度10-Q表格季度報告)。
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10(Iii)*
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溢價非限制性股票期權協議B類(2018年授予及以後)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(JJJ)*
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A類激勵性股票期權協議(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(KKK)*
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非限制性股票期權協議B類(2018年及以後的授予)(合併時參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告)。
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10(11)*
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A類董事股票期權協議(2018年及以後的授予)(通過參考註冊人截至2018年7月31日的Form 10-Q季度報告合併)。
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10(毫米)*
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Hovnanian Enterprise,Inc.和Lucian T.Smith III之間的退休協議,日期為2020年5月18日(註冊機構在截至2020年4月30日的季度10-Q表格中引用展品合併)。 |
10(Nnn)*
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2020 Hovnanian Enterprise,Inc.股票激勵計劃(通過參考2020年3月25日提交的註冊人表格8-K的當前報告中的展品合併)。 |
10(Ooo)
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擔保協議,日期為2019年10月31日,與高級擔保循環信貸安排有關,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.和其他擔保方以Wilmington Trust,National Association為行政代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人當前報告8-K的證物合併而成)。
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10(PPP)
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質押協議,日期為2019年10月31日,與高級擔保循環信貸安排有關,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.和其他擔保方作為行政代理和聯合第一留置權抵押品代理向全國協會Wilmington Trust提供(通過參考2019年10月31日提交的登記人當前報告8-K的證據成立)。
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10(QQQ)
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商標擔保協議,日期為2019年10月31日,涉及高級擔保循環信貸安排,由K.HOV IP II,Inc.作為行政代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據合併),以全國協會Wilmington Trust為受益人。
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10(RRR)
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1.125留置權抵押協議,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.及其其他擔保人以全國協會威爾明頓信託公司為受益人,於2019年10月31日到期的7.75%高級擔保1.125留置權票據,作為1.125留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(註冊成立於2019年10月31日提交的當前8-K表格報告中的證物)。
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10(Sss)
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1.125留置權質押協議,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.及其其他擔保方作為1.125留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(註冊成立於2019年10月31日提交的當前登記人表格8-K報告中的證物)向全國協會威爾明頓信託提供的2026年到期的7.75%高級擔保1.125留置權票據。
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10(TTT)
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1.125留置權商標擔保協議,日期為2019年10月31日,由K.HOV IP II,Inc.簽署,受讓人為全國協會威爾明頓信託公司,作為1.125留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人8-K表格當前報告的證據合併)。
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10(Uuu)
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1.25留置權抵押協議,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.和其其他擔保方以Wilmington Trust,National Association為受益人的10.5%高級擔保2026年到期的1.25留置權票據,作為1.25留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(註冊成立於2019年10月31日提交的註冊人Form 8-K當前報告中的證物)。
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10(VVV)
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1.25留置權質押協議,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.及其其他擔保方作為1.25留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人當前8-K表格報告中的證物)向全國協會威爾明頓信託公司(Wilmington Trust,National Association)提供的2026年到期的10.5%高級擔保1.25留置權票據。
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10(WWW)
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1.25留置權商標擔保協議,日期為2019年10月31日,由K.HOV IP II,Inc.以全國協會Wilmington Trust為受益人,作為1.25留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人Form 8-K當前報告的證據合併)。
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10(Xxx)
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1.5留置權擔保協議,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.及其其他擔保方以Wilmington Trust,National Association為1.5留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人當前表格8-K的證據成立為法團)2026年到期的11.25%高級擔保1.5留置權票據。
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10(Yyy)
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1.5留置權質押協議,日期為2019年10月31日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.及其其他擔保方作為1.5留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人當前8-K表格報告中的證物成立)向Wilmington Trust,National Association提供的2026年到期的11.25%高級擔保1.5留置權票據。
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10(Zzz)
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1.5留置權商標擔保協議,日期為2019年10月31日,由K.HOV IP II,Inc.作為1.5留置權抵押品代理人,由K.HOV IP II,Inc.簽訂,作為1.5留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人Form 8-K當前報告的證據合併)。
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10(Aaaa)
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1.75留置權擔保協議,日期為2019年12月10日,涉及2025年到期的10.000%高級擔保1.75留置權票據和1.75留置權定期貸款,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.和其他擔保方向全國協會Wilmington Trust提供,作為1.75Lien Pari passu抵押品代理、聯合第一留置權抵押品代理、行政代理和1.75Lien抵押品代理(通過參考本報告的證據成立為法團
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10(Bbbb)
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1.75留置權質押協議,日期為2019年12月10日,涉及K.Hovnanian Enterprise,Inc.、Hovnanian Enterprise,Inc.及其其他擔保方提供的2025年到期的10.000%高級擔保1.75%留置權票據和1.75%留置權定期貸款,該協議以全國協會Wilmington Trust為1.75Lien Pari passu抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(根據登記冊當前8-K表格報告的證據成立為法團
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10(CCCC)
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1.75留置權商標擔保協議,日期為2019年12月10日,由K.HOV IP II,Inc.以全國協會威爾明頓信託公司為受益人,作為1.75留置權對價抵押品代理(通過參考2019年12月11日提交的註冊人當前8-K表格報告的證物而成立為法團),該協議日期為2019年12月10日,由K.HOV IP II,Inc.以Wilmington Trust,National Association為受益人,作為1.75 Lien Pari passu抵押品代理。
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10(Dddd)
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第一留置權抵押品代理協議,日期為2019年10月31日,由K.Hovnanian Enterprise,Inc.,Hovnanian Enterprise,Inc.,其另一擔保方與全國協會威爾明頓信託公司簽訂,作為行政代理,1.125留置權抵押品代理,1.25Lien抵押品代理,1.5Lien抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考2019年10月31日提交的註冊人當前8-K表格報告的證據而成立)。
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10(EEEE)
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第一留置權債權人間協議,日期為2019年10月31日,在K.Hovnanian企業公司、Hovnanian企業公司、其另一擔保方Hovnanian企業公司和全國協會威爾明頓信託公司之間,作為行政代理、1.125留置權受託人、1.125留置權抵押品代理、1.25Lien受託人、1.25Lien抵押品代理、1.5Lien受託人、1.5Lien抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考登記表8-K表格當前報告的證據而合併
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10(Ffff)
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一份日期為2019年12月10日的《第一留置權債權人間協議》和《第一留置權抵押品代理協議》(日期均為2019年10月31日),由全國協會威爾明頓信託公司作為1.75%留置權受託人和1.75%留置權抵押品代理,並由全國協會威爾明頓信託公司確認為1.75%留置權抵押品代理,並由全國協會威爾明頓信託公司確認收據為高級信用協議行政代理,1.125留置權受託人,1.125留置權抵押品代理,1.25%1.5留置權抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(通過參考2019年12月11日提交的註冊人表格8-K的當前報告中的證物成立為法團)。
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10(綠)
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第一份留置權債權人間協議和第一留置權抵押品代理協議的第2號,日期為2019年10月31日,由威爾明頓信託、全國協會作為行政代理和1.75Pari passu留置權抵押品代理共同簽署,並由高級信用協議行政代理、1.125留置權受託人、1.125留置權抵押品代理、1.25Lien受託人、1.25Lien抵押品代理、1.5Lien受託人、1.5Lien抵押品代理和聯合第一留置權抵押品代理(2019年)。
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10(HHHHH)* | 2020年業績份額單位協議表(A類)(通過參考證物註冊為註冊人截至2020年7月31日季度10-Q表的季度報告)。 |
10(Iiii)* | 2020年業績分享單位協議表(B類)(通過參考證物註冊為註冊人截至2020年7月31日季度10-Q表格的季度報告)。 |
10(Jjjj)* | 2020年聯營限制性股份單位協議(A類)表格(根據截至2020年7月31日止註冊人10-Q表格季度報告的證物成立為法團)。 |
10(Kkkk)* | 2020年聯營限制性股份單位協議(B類)表格(根據截至2020年7月31日的註冊人Form 10-Q季度報告中的證物註冊成立)。 |
10(11)* | 董事限制性股份單位協議(A類)表格(以證物註冊為法團,以登記人截至2020年7月31日的季度10-Q表格季度報告為準)。 |
21
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註冊人的附屬公司(根據註冊人截至2020年10月31日的10-K表格年度報告的證物成立為法團)
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23(a)
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徵得德勤律師事務所(Deloitte&Touche LLP)的同意。
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23(b)
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徵得德勤律師事務所(Deloitte&Touche LLP)的同意。
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23(c)
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德勤律師事務所同意(參照證物成立為註冊人截至2020年10月31日的Form 10-K年度報告中的一個法人團體),並獲得德勤律師事務所(Deloitte&Touche LLP.)的同意(通過參考證物註冊人截至2020年10月31日的10-K表格年度報告)。
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31(a)
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規則13a-14(A)/15d-14(A)首席執行官的認證。
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31(b)
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細則13a-14(A)/15d-14(A)首席財務官的認證。
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32(a)
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第1350節首席執行官證書。
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32(b)
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第1350節首席財務官證書。
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99(a)
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GTIS-HOV Holdings V,L.L.C.的財務報表(通過參考註冊人截至2020年10月31日的Form 10-K年度報告中的展品註冊成立)。
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99(b)
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GTIS-HOV Holdings VI,L.L.C.的財務報表(通過參考註冊人截至2020年10月31日的Form 10-K年度報告中的展品註冊成立)。
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104 | 截至2020年10月31日的年度報告10-K表的封面,格式為內聯XBRL(包含在附件101中)。 |
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*管理合同或補償計劃或安排。
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霍夫納尼亞企業公司(Hovnanian Enterprise,Inc.)
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依據:
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布拉德·G·奧康納(Brad G.O‘Connor)
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布拉德·G·奧康納
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高級副總裁、財務主管兼首席會計官
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2020年12月22日
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