安全表單3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.舉報人姓名和地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 12/10/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 PDL BioPharma，Inc. [PDLI ] | |||||||||||||
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4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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| 1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 11,423,460 | D(1) | |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數量 | ||||
1.舉報人姓名和地址*
(街道)
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1.舉報人姓名和地址*
(街道)
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1.舉報人姓名和地址*
(街道)
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| 回覆説明： |
| 1.Silver Point Capital，L.P.(“Silver Point”)或其全資附屬公司為Silver Point Capital Fund，L.P.、Silver Point Capital Offshore Master Fund，L.P.、Silver Point Desired Opportunities Offshore Opportunities，L.P.、Silver Point Desired Opportunities Offshore Master Fund，L.P.、Silver Point Desired Opportunity Institution Partners L.P.及Silver Point Desired Opportunity Institution Partners Master Fund(Offshore)，L.P.(以下簡稱“基金”)的投資經理可被視為基金持有的所有報告證券的實益擁有人。Silver Point Capital Management，LLC(“管理層”)是Silver Point的普通合夥人，因此可能被視為基金持有的所有證券的實益所有者。愛德華·A·穆勒(Edward A.Mule)先生和羅伯特·J·奧謝(Robert J.O‘Shea)先生都是管理層的成員，因此可能被視為基金持有的所有證券的實益所有者。Silver Point、管理層以及穆勒和奧謝先生否認對這些基金所持證券的實益所有權，除非涉及他們的金錢利益。 |
| /s/代表Silver Point Capital，L.P.的授權簽字人Steven Weiser | 12/15/2020 | |
| /s/Steven Weiser(作為愛德華·A·穆勒(Edward A.Mule)的事實律師，個人) | 12/15/2020 | |
| /s/Steven Weiser(作為羅伯特·J·奧謝(Robert J.O‘Shea)的事實律師，個人) | 12/15/2020 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||