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美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

根據該條例第13或15(D)條

1934年證券交易法

上報日期(最早上報事件日期)：2020年12月10日

奧巴隆治療公司(Obalon Treateutics，Inc.)

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

特拉華州

(成立為法團的國家或其他司法管轄區)

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(844) 362-2566

(註冊人電話號碼，包括區號)

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

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◻根據證券法(17 CFR 230.425)根據第425條規則提供書面通信。

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◻將根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規則，繼續徵集材料(17CFR 240.14a-12)

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◻將根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)的規定進行開業前通信(17 CFR 240.14d-2(B))

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◻將根據交易法(17 CFR 240.13e-4(C))規則13E-4(C)提供開業前通信。

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根據該法第12(B)條登記的證券：

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用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法第405條(本章230.405節)或1934年證券交易法第240.12b-2節(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。新興成長型公司⌧

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如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。⌧

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第1.02項終止實質性最終協議。

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2020年12月11日，奧巴隆治療公司(以下簡稱“本公司”)通知藍牛醫療合作伙伴有限責任公司(以下簡稱“藍牛”)終止本公司與藍牛之間於2020年8月11日簽訂的特定諮詢協議(以下簡稱“諮詢協議”)，該協議終止將於2021年1月10日生效。

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根據諮詢協議，公司聘請藍牛提供某些諮詢和諮詢服務，包括結果研究和市場戰略方面的服務。諮詢協議的期限為一年，公司和藍牛可在提前三十(30)天書面通知後，以任何理由或無理由終止諮詢協議。

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根據諮詢協議，公司同意向藍牛支付每月50,000美元的現金費用，為期六(6)個月。現金支付總額為30萬美元，分兩期等額支付。第一期付款是在簽署諮詢協議之後支付的。

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根據諮詢協議向藍牛發行的認股權證(“認股權證”)根據諮詢協議發行予藍牛，用以按行使價0.8285美元購買最多100,000股本公司普通股，每股票面價值0.001美元，該認股權證(“認股權證”)仍未清償。該認股權證目前可行使，將於2025年8月10日到期。

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第3.01項關於退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；轉讓上市。

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如先前披露，於二零二零年八月六日，本公司收到納斯達克證券市場有限責任公司(“納斯達克”)納斯達克上市資格人員發出的兩份書面通知。第一份書面通知(“第一份通知”)通知本公司，其不符合納斯達克上市規則第5450(B)(1)(A)條，該規則基於本公司截至2020年6月30日的10-Q表格季度報告，報告本公司股東權益為7,178,000美元，低於繼續在納斯達克全球市場上市所需的最低股東權益10,000,000美元。本公司於2020年8月6日收到的第二份書面通知(“第二份通知”)通知本公司，其普通股的收盤價已連續30個工作日低於1.00美元，因此本公司不符合納斯達克上市規則第5450(A)(1)條規定的繼續在納斯達克全球市場上市的最低投標價格要求。根據上市規則第5810(C)(3)(A)條，本公司獲提供180個歷日的合規期，或至2021年2月2日，以恢復合規。

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作為對第一份通知的迴應，該公司提交了將其上市轉移到納斯達克資本市場(Nasdaq Capital Market)的申請，納斯達克資本市場對繼續上市的最低股東權益要求為250萬美元。截至2020年9月30日，本公司符合這一要求。2020年12月10日，納斯達克通知公司，已批准公司將公司普通股從納斯達克全球市場轉移至納斯達克資本市場上市的申請。本次劃轉自2020年12月17日開業起生效。該公司的普通股將繼續以“OBLN”的代碼交易。

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納斯達克資本市場的運作方式與納斯達克全球市場基本相同，上市公司必須滿足某些財務要求，並遵守納斯達克的公司治理要求。一旦轉移到納斯達克資本市場，公司將獲得與第二次通知相關的180天合規期的剩餘時間。公司將收到通知，如果公司普通股的投標價格在連續10個工作日內收於每股1.00美元或更高，公司將得到遵守。本公司擬採取一切可採取的合理措施，重新遵守納斯達克上市規則，並繼續在納斯達克資本市場上市。不能保證本公司將能夠重新遵守出價要求，或將遵守其他納斯達克上市規則。

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簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。

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