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美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格D
關於豁免發行證券的公告
|
| OMB審批 | | OMB編號： |
3235-0076 |
| 估計平均負擔 | | 每次響應的小時數： |
4.00 |
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1.發行人身份
| CIK(文件服務器ID號) |
以前的名字 |
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實體類型 |
|---|
| 0001588084 |
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| X |
公司 |
| |
有限合夥 |
| |
有限責任公司 |
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普通合夥企業 |
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商業信託基金 |
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其他(指定) |
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| 髮卡人姓名或名稱 |
|---|
| 敦沛控股有限公司 |
| 法團/組織的司法管轄權 |
|---|
| 英屬維爾京羣島 |
| 成立為法團的年份/組織 |
|---|
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2.主要營業地點及聯繫方式
| 髮卡人姓名或名稱 |
|---|
| 敦沛控股有限公司 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
髮卡人電話號碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
86-578-226-2305 |
3.相關人士
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 王風 |
顏氏 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 威林 |
張某 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 名琴 |
侗族 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 鄭宇 |
王 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 葉芳 |
張某 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 文才 |
平底鍋 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 洪島 |
錢學森 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
| 姓 |
名字 |
中間名 |
|---|
| 蜀東 |
王 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| Tantech Holdings(麗水)有限公司C/O Tantech Holdings(麗水)Co. |
水閣工業區岑山路10號 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼 |
|---|
| 麗水 |
中國 |
323600 |
澄清答覆(如有必要)：
4.行業組別
| |
農業 |
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銀行及金融服務 |
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商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行業務 |
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集合投資基金 |
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發行人是否註冊為
旗下的一家投資公司
投資公司
1940年法案？ |
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| |
其他銀行及金融服務 |
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| |
商業服務 |
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能量 |
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5.發行人規模
| 收入範圍 |
或 |
合計淨資產值範圍 |
|---|
| |
沒有收入 |
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無合計淨資產值 |
| |
$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
$100,000,000以上 |
|
$100,000,000以上 |
| X |
拒絕透露 |
|
拒絕透露 |
| |
不適用 |
|
不適用 |
6.聲稱的聯邦免税和免税(請選擇所有適用項)
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第504(B)(1)條(非第(I)、(Ii)或(Iii)條) |
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規則第504(B)(1)(I)條 |
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規則第504(B)(1)(Ii)條 |
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規則第504(B)(1)(Iii)條 |
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| X |
規則第506(B)條 |
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規則第506(C)條 |
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證券法第4(A)(5)條 |
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7.提交文件的類型
| X |
新通知 |
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首次發售日期 |
2020-11-20 |
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首次銷售尚未發生 |
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修正 |
8.要約的期限
9.發售證券的類型(請選擇所有適用項目)
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權益 |
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集合投資基金利息 |
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債款 |
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承租人共同證券 |
| X |
購買另一證券的選擇權、認股權證或其他權利 |
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礦業權證券 |
| X |
在行使期權、認股權證或其他取得證券的權利時須取得的證券 |
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其他(描述) |
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10.業務合併交易
| 此要約是否與企業合併交易(如合併、收購或交換要約)有關？ |
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澄清答覆(如有必要)：
11.最低投資額
12.銷售補償
| 收件人 |
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| Univest Securities，LLC |
36105 |
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| 無 |
無 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
|---|
| 公園大道375號，1502套房 |
| 城市 |
州/省/國家 |
郵政編碼/郵政編碼 |
| 紐約 |
紐約 |
10152 |
邀請州(請選擇所有適用項)
選中“所有州”或選中單個州 |
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所有國家 |
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13.提供和銷售金額
| 發售總金額 |
$10,000,003
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美元 |
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| 已售出的總金額 |
$10,000,003
|
美元 |
| 剩餘待售總額 |
$0
|
美元 |
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澄清答覆(如有必要)：
公開發行股票和認股權證以及同時私募認股權證所得的總收益。14.投資者
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選擇發行中的證券是否已出售給或可能出售給不符合資格的認可投資者，並輸入已投資於發行的此類非認可投資者的數量。 |
|
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無論發行中的證券是否已經或可能出售給不符合認可投資者資格的人，請輸入已經投資於發行的投資者總數： |
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15.銷售佣金及檢索人費用開支
單獨提供銷售佣金和尋找者費用的金額(如果有)。如果不知道支出金額，請提供估計數並勾選金額旁邊的複選框。
| 銷售佣金 |
$700,000
|
美元 |
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| 尋獲人手續費 |
$0
|
美元 |
|
澄清答覆(如有必要)：
配售代理收取發行總收益的7%的費用，並報銷75000美元的費用。作為100美元的對價，配售代理還獲得了購買發行人最多363637股普通股的認股權證。16.收益的使用
提供已用於或擬用於向因應上述第3項而被點名為執行人員、董事或發起人的任何人支付的發售總收益金額。如果金額未知，請提供估計值並選中金額旁邊的複選框。
澄清答覆(如有必要)：
發行人擬將發行所得款項淨額用作營運資金及一般業務用途。簽署及呈交
請驗證您輸入的信息並查看下面的提交條款，然後簽署並單擊下面的提交以提交此通知。
呈交條款
| 在提交本通知時，上述各發行人為： |
- 將所述證券的發售通知SEC和/或本通知所在的每個州，並承諾應書面請求，按照適用的
法律向他們提供提供給受要約人的信息。*
- 不可撤銷地指定發行人保持其主要營業地的州的SEC祕書和證券管理人或其他合法指定的官員作為其代理送達
處理程序，並同意這些人可以代表其接受任何通知、處理程序或申訴書的送達。並進一步同意，在受美國管轄的任何地方對發行人提起的任何聯邦或州訴訟、行政訴訟或仲裁中，此類送達可通過掛號信或掛號信進行，條件是：(A)該訴訟、訴訟或仲裁(A)產生於與本通知標的的證券發售有關的任何活動，以及(B)成立，(B)在美國管轄的任何地方對發行人提起的訴訟、行政訴訟或仲裁(br})均可通過掛號信或掛號信的方式送達，且(B)該訴訟、訴訟或仲裁(A)產生於與本通知標的的證券發售相關的任何活動，且(B)成立。直接或間接依據以下條款：(I)1933年《證券法》、1934年《證券交易所法》、1939年《信託公司法》、1940年《投資公司法》或1940年《投資顧問法》，或這些法規下的任何規則或條例。或(Ii)
發行人維持其主要營業地的國家或本通知所在的任何國家的法律。
- 證明如果發行人要求規則D豁免發行，發行人不會因規則504(B)(3)或規則506(D)所述的原因之一而喪失依賴規則504或規則506的資格。
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以上指定的每個發行人均已閲讀本通知，知道其內容屬實，並已正式安排本通知由簽署的正式授權人員代表其簽署。
對於簽名，請鍵入簽名者的姓名或採用或授權作為簽名者簽名的其他字母或字符。
| 發行人 |
簽名 |
簽字人姓名 |
標題 |
日期 |
|---|
| 敦沛控股有限公司 |
發稿/王風燕 |
王風燕 |
首席執行官 |
2020-12-07 |
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。
*本承諾不影響1996年《全國證券市場改善法》(NSMIA)第102(A)條的任何限制。[去酒吧。國標104-290號，110號3416(1996年10月11日)]規定國家有能力
要求提供信息。因此，如果作為本表格D標的的證券為NSMIA的目的
的“擔保證券”，無論是在任何情況下，還是由於作為本表格D標的的發售的性質，國家不能
按照本承諾或其他方式例行要求發售材料，並且只能在NSMIA保留其反欺詐權威的情況下，在NSMIA允許的範圍內要求發售材料。