llexq-8k_20201117.htm

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

依據《憲法》第13或15(D)條
1934年證券交易法

上報日期(最早上報事件日期)：2020年11月17日


Lilis Energy，Inc.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)


內華達州	001-35330	74-3231613
(州或其他司法管轄區成立為法團)	(委託文件編號)	(美國國税局僱主識別號碼)

1600西7街道，400號套房德克薩斯州沃斯堡，郵編：76102 (主要行政辦公室地址，包括郵政編碼)

(817) 720-9585
註冊人的電話號碼，包括區號

如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

☐	根據證券法第425條的書面通知(聯邦判例彙編17卷230.425)

☐	根據《交易法》第14a-12條規則徵集材料(17CFR 240.14a-12)

☐	根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))第14d-2(B)條規定的開市前通信

根據《交易法》第13E-4(C)條(17☐240.13e-4(C))進行開市前通信

用複選標記表示註冊人是否為1933年“證券法”第405條(本章230.405節)或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐

根據該法第12(B)條登記的證券：無。

如之前披露的，2020年6月28日，內華達州的Lilis Energy，Inc.及其合併子公司Brushy Resources，Inc.，ImPetro Operating LLC，ImPetro Resources，LLC，Lilis Operating Company，LLC和Huronal Resources LLC(統稱為“備案子公司”，並與本公司統稱為“債務人”)根據“美國法典”(“破產法”)第11章第11章提出自願申請，尋求救濟。

2020年11月17日，破產法院發佈了一項命令(“確認令”)，其中確認了修改後的債務人第一次修訂的聯合清算破產法第11章計劃[案卷編號647](經不時修訂、修改或補充的“計劃”)。本計劃作為附件A附在確認單上。本報告中的8-K表格中使用但未另作定義的大寫術語的含義與本計劃中賦予它們的含義相同。

本公司預期本計劃的生效日期將於2020年12月1日或前後，即預計本計劃生效前的所有條件將根據本計劃得到滿足或豁免的日期(“生效日期”)。

正如本公司於2020年11月16日提交的當前Form 8-K報表中所述，債務人已簽訂買賣協議，以4660萬美元的現金購買價出售其幾乎所有資產(“出售”)，現金購買價將於生效日期或之前完成。在根據計劃條款於生效日期支付若干索償後，出售所得的剩餘現金收益，連同任何未根據出售而出售的雜項資產(包括某些訴訟原因)，將作為清盤信託資產的一部分，撥入清盤信託。本公司的票據、文書、證書、信貸協議、契據及其他證明申索或權益的文件，以及任何現有股權，包括本公司所有已發行普通股及優先股，將自生效日期起註銷。截至2020年11月6日，公司現有普通股流通股為95,097,919股。每名債務人將被解散並不復存在，自根據計劃條款將各自產業的任何剩餘資產放棄給清盤信託後的生效日期起生效，所有現有的公司註冊證書和附例將被取消，自生效日期起生效，不需要新的公司註冊證書和附例。

除了執行與關鍵利益攸關方達成的全球和解協議並規定從出售收益中進行分配外，該計劃還為債務人、某些債務人的債權持有人、其他利害關係方和各種相關方的利益提供了豁免和免責，這些當事人各自以各自的身份就不同的索賠和訴訟原因提出了索賠和訴訟理由，這在該計劃中得到了進一步的闡述。

根據該計劃和2020年10月15日提交給破產法院的相關披露聲明中的規定，Debtors項目的擔保債權總額約為1.055億美元，一般無擔保債權從3000萬美元到1億美元不等。非附屬RBL債權的持有者預計將獲得不到1%的回收。關聯RBL債權的持有者預計不會收到任何賠償。據估計，無擔保債權的持有者將獲得1%至3%的回收。

前述對《中國方案》的描述並不完整，參照《中國方案》和《確認令》全文均有保留。確認訂單包括作為附件A所附的計劃，作為附件2.1附在本當前報告的8-K表格中，並在此通過引用併入本項目1.03中。

這份當前的Form 8-K報告包含1933年證券法第27A節和1934年證券交易法第21E節安全港條款所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述不是對歷史事實的陳述，往往包含諸如“可能”、“將會”、“預期”、“相信”、“預期”、“計劃”、“估計”、“尋求”、“可能”、“應該”、“打算”、“潛在”等詞語，或者意思相近的詞語。前瞻性陳述基於管理層目前對公司的預期、信念、假設和估計，這些預期、信念、假設和估計滿足計劃生效的先決條件，包括完成出售債務人幾乎所有資產的先決條件、政策和其他

各種因素。該計劃生效之前的這些條件的滿足以及債務人幾乎所有資產的出售都會受到重大風險、不確定因素和假設的影響，這些風險、不確定性和假設很難預測，可能導致實際結果或時機與前瞻性陳述中明示或暗示的情況大不相同。這些因素、事件或不確定性可能不時出現，或公司目前認為不重要的因素，可能導致實際結果不同，公司不可能預測所有這些因素、事件或不確定因素，這些因素、事件或不確定因素可能會導致實際結果不同，公司不可能預測所有這些因素、事件或不確定因素，這些因素、事件或不確定因素可能會不時出現，或者公司目前認為不重要的因素、事件或不確定因素可能導致實際結果不同，公司不可能預測所有這些因素、事件或不確定因素。公司根據現有信息作出前瞻性陳述，除非法律另有要求，否則公司沒有義務公開更新或修訂本報告中所作的任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

2020年11月19日，公司發佈新聞稿，宣佈破產法院確認該計劃，現將其作為附件99.1提供。

有關第11章案例的信息，包括招標程序命令，可以在斯特雷託公司維護的網站上免費獲得，網址是https://cases.stretto.com/LilisEnergy，或撥打電話(855)364-4639(免費)或(949)266-6357(當地)。

本條款7.01中包含的信息(包括上述網站和作為附件99.1提交的新聞稿中有關第11章案例的其他信息)是根據本條款7.01提供的，不應被視為根據1934年證券交易法第18條的規定而提交，或以其他方式承擔該條款的責任，儘管本公司在其他文件中以參考語言一般併入了該條款。

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。


展品編號	描述
2.1	破產法院令，日期為2020年11月17日，確認修改後的債務人第一次修訂的聯合清盤第11章計劃(作為確認令的附件A)。
99.1	本公司於2020年11月19日發佈的新聞稿。