DXYN-20200926
迪克西集團(Dixie Group 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美國
證券交易委員會
華盛頓特區：20549
 表格10-Q 
(馬克一)
R根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交季度報告
截至2020年9月26日的季度業績
或

o根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告。
從_的過渡期

委託檔案編號：0-2585

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/29332/000002933220000092/dxyn-20200926_g1.jpg

Dixie集團，Inc.
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
田納西州     62-0183370
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) (國際税務局僱主識別號碼)
佐治亞州多爾頓市裏德路475號30720(706) 876-5800
(主要行政機關地址)(郵政編碼)(註冊人電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

勾選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。他説：R是o*否

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。R是o*否

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。他説：
大型加速濾波器o加速文件管理器o
非加速文件管理器o(不要檢查是否有規模較小的報告公司)規模較小的報告公司R
*新興成長型公司o

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。o是R不是的

截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。
班級            截至2020年10月30日的未償還款項
普通股，面值3美元 14,933,373股
B類普通股，面值3美元 880,313股
C類普通股，面值3美元 0股

目錄    1





Dixie集團，Inc.

目錄
第一部分：財務信息頁
    
 第1項
財務報表
3
  
合併簡明資產負債表-2020年9月26日(未經審計)和2019年12月28日
3
  
綜合簡明經營報表(未經審計)-截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月和九個月
4
綜合簡明全面收益表(虧損)(未經審計)--截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月和九個月
5
  
合併簡明現金流量表(未經審計)-截至2020年9月26日和2019年9月28日的9個月
6
合併股東權益簡明報表(未經審計)-截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月和九個月
7
  
合併簡明財務報表附註(未經審計)
8
 第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
28
 項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
32
 項目4.
管制和程序
32
    
第二部分：其他資料
   
 第1項
法律程序
34
 第1A項
危險因素
34
 第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
39
 項目3.
高級證券違約
39
 項目4.
礦場安全資料披露
39
 第五項。
其他資料
39
 第6項
陳列品
39
   
  
簽名
40



目錄    2





第一部分財務信息
項目1.財務報表
Dixie集團，Inc.
合併壓縮資產負債表
(金額以千為單位，共享數據除外)
 九月二十六日，
2020		2019年12月28日
資產(未經審計)
流動資產
現金和現金等價物$19 $769 
應收賬款淨額38,718 37,138 
庫存，淨額86,942 95,509 
預付款項和其他流動資產5,007 6,179 
流動資產總額130,686 139,595 
  
財產、廠房和設備、淨值60,151 65,442 
經營性租賃使用權資產22,861 24,835 
其他資產17,631 17,787 
總資產$231,329 $247,659 
負債和股東權益  
流動負債  
應付帳款$22,093 $16,084 
應計費用27,383 25,418 
長期債務的當期部分5,724 6,684 
經營租賃負債的當期部分3,287 3,172 
流動負債總額58,487 51,358 
長期債務68,263 81,667 
經營租賃負債20,191 22,123 
其他長期負債20,262 19,300 
總負債167,203 174,448 
承付款和或有事項(見附註18)
股東權益  
普通股(每股面值3美元)：授權發行和發行的8000萬股-2020年為14,933,373股，2019年為15,025,087股44,800 45,075 
B類普通股(每股面值3美元)：授權1600萬股，已發行和已發行股票-2020年為880,313股，2019年為836,669股2,641 2,510 
額外實收資本157,730 157,547 
累積赤字(140,002)(131,113)
累計其他綜合損失(1,043)(808)
股東權益總額64,126 73,211 
總負債和股東權益$231,329 $247,659 

見合併簡明財務報表附註。
目錄    3





Dixie集團，Inc.
合併簡明操作報表
(未經審計)
(金額以千為單位，每股數據除外)
 三個月截至9個月
 2020年9月26日2019年9月28日2020年9月26日2019年9月28日
淨銷售額$85,920 $95,447 $227,321 $284,448 
銷售成本63,679 74,373 173,843 220,962 
毛利22,241 21,074 53,478 63,486 
銷售和管理費用19,335 21,036 56,254 63,810 
其他營業(收入)費用，淨額(172)37 (163)145 
設施合併和遣散費，淨額515 1,043 1,785 4,859 
資產減值— — — 3 
營業收入(虧損)2,563 (1,042)(4,398)(5,331)
利息支出1,561 1,648 4,204 5,085 
其他費用(收入)，淨額92 (4)85 (42)
持續經營的税前收益(虧損)910 (2,686)(8,687)(10,374)
所得税撥備(福利)4 (109)— 25 
持續經營的收入(虧損)906 (2,577)(8,687)(10,399)
非持續經營所得(虧損)，税後淨額(46)23 (203)(43)
淨收益(虧損)$860 $(2,554)$(8,890)$(10,442)
每股基本收益(虧損)：   
持續運營$0.06 $(0.16)$(0.57)$(0.66)
停產經營(0.00)(0.00)(0.01)0.00 
淨收益(虧損)$0.06 $(0.16)$(0.58)$(0.66)
基本流通股15,334 15,899 15,340 15,864 
稀釋後每股收益(虧損)：   
持續運營$0.06 $(0.16)$(0.57)$(0.66)
停產經營(0.00)(0.00)(0.01)0.00 
淨收益(虧損)$0.06 $(0.16)$(0.58)$(0.66)
稀釋後的流通股15,454 15,899 15,340 15,864 
每股股息：   
普通股$— $— $— $— 
B類普通股— — — — 

見合併簡明財務報表附註。 
目錄    4    





Dixie集團，Inc.
綜合簡明全面收益表(虧損)
(未經審計)
(金額以千為單位)

 三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
淨收益(虧損)$860 $(2,554)$(8,890)$(10,442)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
利率互換未實現虧損(25)(159)(1,300)(1,264)
所得税— — — — 
利率掉期未實現虧損，淨額(25)(159)(1,300)(1,264)
將利率互換虧損重新分類為收益(1)420 125 993 273 
所得税— — — 10 
將利率掉期虧損重新分類為收益，淨額420 125 993 263 
未實現虧損重新分類為非指定利率掉期收益(2)95 — 95 — 
所得税— — — — 
未實現虧損重新分類為非指定利率掉期收益(淨額)95 — 95 — 
將精算淨收益重新分類為退休後福利計劃收益(3)(6)(7)(20)(19)
所得税— — — — 
將精算淨收益重新分類為退休後福利計劃收益(6)(7)(20)(19)
將以前的服務積分重新分類為退休後福利計劃的收入(3)(1)(1)(3)(3)
所得税— — — — 
將以前的服務積分重新分類為退休後福利計劃的收入(淨額)(1)(1)(3)(3)
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額483 (42)(235)(1,023)
綜合收益(虧損)$1,343 $(2,596)$(9,125)$(11,465)

(1) 現金流量套期從累積的其他全面收益(虧損)重新歸類為淨收益(虧損)的金額在公司的綜合簡明經營報表中計入利息支出。
(2) 從累積的其他全面收益(虧損)重新歸類為淨收益(虧損)的非指定現金流量對衝的金額計入其他費用(收益)，淨額計入公司的綜合簡明經營報表。
(3) 退休後計劃的金額從累積的其他全面收益(虧損)重新歸類為淨虧損，計入了公司綜合簡明營業報表中的銷售和管理費用。


見合併簡明財務報表附註。
目錄    5    





Dixie集團，Inc.
合併簡明現金流量表
(未經審計)
(金額以千為單位)
 截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019
經營活動的現金流  
持續經營虧損$(8,687)$(10,399)
停產損失(203)(43)
淨損失(8,890)(10,442)
對淨虧損與經營活動提供的現金淨額進行調節的調整：  
折舊攤銷8,353 8,846 
遞延所得税撥備— 64 
財產、廠房和設備處置的淨虧損(收益)(37)106 
資產減值— 3 
基於股票的薪酬費用246 387 
壞賬費用67 182 
營業資產和負債變動情況：  
應收賬款(1,647)(2,620)
盤存8,567 6,688 
預付款項和其他流動資產1,172 (1,970)
應付賬款和應計費用7,069 7,457 
其他經營性資產和負債1,020 (701)
經營活動提供的淨現金15,920 8,000 
投資活動的現金流  
出售不動產、廠房和設備的淨收益40 9 
購置房產、廠房和設備(1,453)(3,120)
用於投資活動的現金淨額(1,413)(3,111)
融資活動的現金流  
循環信貸安排的淨付款(13,230)(5,431)
應付票據付款-建築物(208)(5,371)
應付票據借款--設備和其他— 1,379 
應付票據付款--設備和其他(1,827)(2,770)
融資租賃的付款方式(2,767)(3,122)
融資租賃借款2,211 11,500 
超過現金的未付支票的變動771 (784)
普通股回購(207)(12)
支付發債成本— (277)
用於融資活動的淨現金(15,257)(4,888)
(減少)現金及現金等價物增加(750)1 
期初現金及現金等價物769 18 
期末現金及現金等價物$19 $19 
補充現金流信息：  
已付利息$2,810 $3,866 
融資租賃支付的利息1,067 1,039 
已繳納所得税，扣除退税後的淨額(98)110 
以新的經營租賃負債換取的使用權資產653 402 
以新的融資租賃負債換取的使用權資產— 52 
在應付票據項下購買的設備1,314 — 
設備應計購置額134 — 

見合併簡明財務報表附註。
目錄    6    






Dixie集團，Inc.
合併簡明股東權益報表
(未經審計)
(金額以千為單位，共享數據除外)


 普通股B類普通股額外實收資本累計赤字累計其他綜合收益(虧損)股東權益總額
2019年12月28日的餘額$45,075 $2,510 $157,547 $(131,113)$(808)$73,211 
普通股回購-176,477股(529)— 325 — — (204)
限制性股票授予-131,867股264 131 (395)— — — 
基於股票的薪酬費用— — 93 — — 93 
淨損失— — — (2,689)— (2,689)
其他綜合損失— — — — (937)(937)
2020年3月28日的餘額$44,810 $2,641 $157,570 $(133,802)$(1,745)$69,474 
普通股回購--3460股(10)— 7 — — (3)
基於股票的薪酬費用— — 80 — — 80 
淨損失— — — (7,060)— (7,060)
其他綜合收益— — — — 219 219 
2020年6月27日的餘額$44,800 $2,641 $157,657 $(140,862)$(1,526)$62,710 
基於股票的薪酬費用— — 73 — — 73 
淨收入— — — 860 — 860 
其他綜合收益— — — — 483 483 
2020年9月26日的餘額$44,800 $2,641 $157,730 $(140,002)$(1,043)$64,126 

見合併簡明財務報表附註。
























目錄    7    







Dixie集團，Inc.
合併簡明股東權益報表
(未經審計)
(金額以千為單位，共享數據除外)

 普通股B類普通股額外實收資本累計赤字累計其他綜合收益(虧損)股東權益總額
2018年12月29日的餘額$46,568 $2,518 $156,390 $(146,384)$(108)$58,984 
普通股回購-11,299股(34)— 22 — — (12)
限制性股票授予被沒收-6681股(20)— 9 — — (11)
B類轉換為普通股-2,635股8 (8)— — — — 
基於股票的薪酬費用— — 168 — — 168 
淨損失— — — (6,672)— (6,672)
其他綜合損失— — — — (361)(361)
2019年3月30日的餘額$46,522 $2,510 $156,589 $(153,056)$(469)$52,096 
根據董事股票計劃發行的普通股-29,001股87 — (87)— — — 
基於股票的薪酬費用— — 130 — — 130 
淨損失— — — (1,216)— (1,216)
其他綜合損失— — — — (620)(620)
2019年6月29日的餘額$46,609 $2,510 $156,632 $(154,272)$(1,089)$50,390 
限制性股票授予被沒收-11,103股(34)— 34 — — — 
基於股票的薪酬費用— — 100 — — 100 
淨損失— — — (2,554)— (2,554)
其他綜合損失— — — — (42)(42)
2019年9月28日的餘額$46,575 $2,510 $156,766 $(156,826)$(1,131)$47,894 

見合併簡明財務報表附註。


目錄    8    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

注1-陳述的基礎

隨附的未經審核綜合簡明財務報表乃根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制，該等中期財務報表並不包括該等會計原則所要求的年度財務報表的所有資料及附註。管理層認為，所有被認為是公允列報所必需的調整(一般由正常經常性應計項目組成)都已包括在隨附的財務報表中。所附財務報表應與Dixie Group，Inc.及其全資子公司(“本公司”)在提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2019年12月28日的財政年度Form 10-K 2019年年度報告中包含的合併財務報表及其附註一併閲讀。截至2020年9月26日的三個月和九個月期間的經營業績不一定代表2020年全年的預期結果。

根據適用的會計準則，該公司確定它有一個可報告的部門，即FloorCovering，由住宅和商業兩個經營部門組成。根據適用的會計準則，本公司將這兩個經營部門合併為一個報告部門，因為它們具有相似的經濟特徵，並且經營部門在以下所有領域都是相似的：(A)產品和服務的性質；(B)生產流程的性質；(C)其產品和服務的客户類型或類別；(D)用於分銷其產品或提供其服務的方法；以及(E)監管環境的性質。

注2-最近的會計聲明

2020財年採用的會計準則

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，參考匯率改革(主題848)--促進參考匯率改革對財務報告的影響“本次更新中的修訂在有限的時間內提供了可選的指導，以減輕核算(或認識到)參考匯率改革對財務報告的影響的潛在負擔。尤其是倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)停止的風險。修正案包括在滿足某些標準的情況下，將美國公認會計原則(GAAP)應用於合約、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易的權宜之計和例外情況。本次更新中的修訂自2020年3月12日起至2022年12月31日對所有實體生效。該公司目前正在評估從倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)過渡到替代參考利率的影響，但預計不會對其經營業績、財務狀況或現金流產生重大影響。

尚未採用的會計準則

2016年6月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了美國會計準則委員會(ASU)第2016-13號文件。金融工具-信用損失(主題326)：金融工具信用損失的測量這修正了減值模型，利用預期損失法取代目前的已發生損失法，這將導致更及時地確認損失。對於較小的報告實體，ASU 2016-13年度在2022年12月15日之後的年度期間有效，包括這些會計年度內的過渡期。ASU，包括隨後發佈的編碼改進更新(“對主題326(金融工具-信用損失)、主題815(衍生工具和套期保值)和主題825(金融工具)的編碼改進，“ASU 2019-04)和定向過渡緩解更新(”金融工具--信貸損失(主題326)，“ASU 2019-05)，由於本公司客户的性質以及過去幾年的沖銷金額有限，預計不會對合並簡明財務報表產生重大影響。

2018年8月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了2018-14年度美國會計準則(ASU)。薪酬-退休福利-定義福利計劃-一般(子主題715-20)-披露框架-更改定義福利計劃的披露要求。“這一更新是財務會計準則委員會披露框架項目的一部分，目的是提高財務報表附註中披露的有效性。此更新中的修訂修改了對發起固定福利養老金或其他退休後計劃的僱主的披露要求。本標準在2020年12月15日之後的財年有效，允許提前採用。一旦採用，此更新將在追溯的基礎上應用於提交的所有時期。本公司認為，採用這一ASU不會對其綜合簡明財務報表產生重大影響。

注3-收入

收入確認政策

該公司的收入主要來自地板覆蓋產品和加工服務的銷售。收入在這些產品或服務的控制權轉移到客户手中時確認，這一數額反映了該公司預期有權用這些產品和服務換取的對價。公司在進行創收活動的同時徵收的銷售額、增值税和其他税收不包括在收入中。向客户收取的運費和手續費在收入範圍內報告。在合同範圍內無關緊要的附帶項目被確認為費用。該公司沒有任何重要的融資組成部分，因為付款是在該點或之後不久收到的。
目錄    9    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

銷售。公司通過以下步驟確定收入確認：

•與客户簽訂的合同的標識
•合同中履行義務的認定
•成交價的確定
•合同中履約義務的交易價格分配
•在履行履約義務時或作為履行義務時確認收入

從與客户簽訂的合同中分拆收入

下表按最終用户市場分列了截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月和九個月期間的公司收入：

三個月截至9個月
九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
住宅鋪地產品$69,664 $67,849 $174,236 $204,367 
商用地坪產品15,885 26,679 51,967 77,897 
其他服務371 919 1,118 2,184 
總淨銷售額$85,920 $95,447 $227,321 $284,448 


住宅地板覆蓋產品。住宅地板覆蓋產品包括寬幅地毯、地毯、豪華乙烯基地板和工程硬木。這些產品銷往設計師、零售商、大眾商家和建築商市場。

商用地板覆蓋產品。商用地板覆蓋產品包括寬幅地毯、地毯瓷磚、地毯和豪華乙烯基地板。這些產品通過設計師、建築師、地板承包商和獨立零售商銷售到企業、酒店、醫療保健、政府和教育市場。

其他服務。其他服務包括地毯紗線加工和地毯染色服務。

合同餘額

除代表無條件對價權利的應收款項分別列示(見附註4)外，本公司並不確認任何給予有條件權利收取對價的合約資產，因為本公司不會為取得可收回的客户合約而招致成本。對於有限的生產訂單，公司經常在公司業績之前收到客户的現金付款，從而產生合同債務。這些合同負債根據公司預計確認收入的時間(通常不到一年)，在綜合簡明資產負債表中歸類為應計費用。合同負債淨減少或增加的主要原因是有限運行的訂單活動需要押金，但這一期間收入的確認和應收賬款分類賬上押金的運用抵消了這一影響。






目錄    10    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月和九個月期間的預付存款活動如下：

三個月截至9個月
九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
期初合同責任$4,564 $5,299 $4,685 $6,013 
期初餘額中包括的合同負債確認的收入(3,141)(3,911)(4,305)(5,296)
因收到現金而增加，扣除當期收入中確認的金額1,862 4,153 2,905 4,824 
終止合同責任$3,285 $5,541 $3,285 $5,541 
履行義務

對於與住宅地坪和商用地坪產品相關的履約義務，應在某個時間點進行控制轉移。為了表明控制權的轉移，公司必須有當前的支付權，合法的所有權必須轉移給客户，客户必須具有重大的所有權風險和回報。該公司的主要銷售條款是FOB發貨點和FOB目的地，公司在發貨或交付給客户時分別移交產品銷售的控制權和記錄收入。收入根據每項績效義務的相對獨立銷售價格分配給每項義務。獨立銷售價格以公司單獨銷售產品或服務的可觀察價格為基礎。

可變注意事項

該公司的業務性質產生了可變的對價，包括回扣、津貼和回報，這通常會降低交易價格，從而減少收入。這些可變金額通常根據銷售活動、產品退貨或價格優惠的實現程度記入客户賬上。

可變對價是按最有可能賺取的金額估算的。估計金額包括在交易價中，只要與可變對價相關的不確定性得到解決後，確認的累計收入很可能不會發生重大逆轉。可變對價的估計是基於歷史經驗和已知趨勢。

保修

該公司通常為其產品提供與製造缺陷和特定性能標準相關的產品保修，保修期最長可達兩年。在銷售記錄期間，該公司應計入預計的未來保修成本。成本計入綜合簡明經營報表的銷售成本，產品保修準備金計入綜合簡明資產負債表的應計費用。該公司使用基於歷史經驗和已知趨勢的投資組合方法計算其應計項目。(見注8。)本公司不提供額外的服務型保修。

注4-應收賬款淨額

應收賬款彙總如下：
九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
客户、交易$37,696 $34,285 
其他應收賬款1,221 3,115 
應收賬款總額38,917 37,400 
減去：壞賬準備(199)(262)
應收賬款淨額$38,718 $37,138 

壞賬支出(信貸)為$(1)及$67截至2020年9月26日的三個月和九個月以及51及$182截至2019年9月28日的三個月和九個月。
目錄    11    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)


注5-庫存，淨額

庫存彙總如下：
九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
原料$29,707 $32,377 
在製品14,218 18,642 
成品61,457 64,978 
供應品和其他173 260 
後進先出儲備(18,613)(20,748)
庫存，淨額$86,942 $95,509 

注6-財產、廠房和設備、淨值

物業、廠房和設備包括以下內容：
九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
土地及改善工程$3,422 $3,422 
建築物及改善工程51,479 51,432 
機器設備181,858 179,993 
在建資產1,466 1,459 
238,225 236,306 
累計折舊(178,074)(170,864)
財產、廠房和設備、淨值$60,151 $65,442 

包括融資租賃在內的不動產、廠房和設備折舊共計#美元。2,705及$8,189在截至2020年9月26日的三個月和九個月中，2,869及$8,681截至2019年9月28日的三個月和九個月。

注7-應計費用

應計費用匯總如下：
九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
薪酬和福利$9,729 $8,804 
客户回扣、索賠和津貼撥備8,053 7,682 
預付客户存款3,285 4,685 
超過現金的未付支票771 — 
其他5,545 4,247 
應計費用$27,383 $25,418 

目錄    12    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

注8-產品保修保留

該公司一般為其產品提供與製造缺陷和特定性能標準相關的產品保修。產品保修準備金包括在公司綜合資產負債表的應計費用中。以下是該公司產品保修活動的摘要：
三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
期初產品保修保留$910 $1,082 R$1,002 $1,069 
應計保修責任165 260 608 1,403 
已解決保修責任(128)(323)(663)(1,414)
更改先前存在的保修責任— — — (39)
產品保修期末保留$947 $1,019 $947 $1,019 

注9-長期債務和信貸安排

長期債務由以下部分組成：
九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
循環信貸安排$46,465 $59,693 
應付票據-建築物6,005 6,213 
應付票據--設備和其他3,018 3,533 
融資租賃-建築物11,180 11,296 
融資租賃義務7,746 8,187 
遞延融資成本，淨額(427)(571)
長期債務總額73,987 88,351 
減去：長期債務的當前部分5,724 6,684 
長期債務$68,263 $81,667 

循環信貸安排

為應對新冠肺炎疫情，本公司調整了其優先貸款工具的信貸承諾，使其與現有的抵押資產數額更接近，並增加了本公司的信貸額度。Dixie Group，Inc.與富國銀行資本金融公司(Wells Fargo Capital Finance，LLC)之間的信貸協議的貸款承諾日期為2011年9月13日，最近一次修訂的日期為2020年5月14日的第十四修正案，從1美元減少到1美元。120,000至$100,000與固定覆蓋率相關的可用性限制從$15,000至$12,500。第十四條修正案包括一項公約，要求該公司尋求並完善一項允許的固定資產貸款。借款基數目前等於本公司合格應收賬款、存貨、固定資產和不動產減去由該貸款下的行政代理不時建立的準備金的特定百分比。循環信貸安排將於2021年9月23日到期。循環信貸安排以對公司幾乎所有資產的優先留置權作為擔保。

根據公司的選擇，循環信貸安排的墊款按年利率計息，利率等於(A)由公司選擇的1、2或3個月期的倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，外加適用的保證金：3.25%，或(B)最優惠利率(聯邦基金利率加)中較高者0.5%，或每日倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加碼1.00%，外加適用的利潤率2.25%。該公司的適用保證金已被修訂，不再受每日平均超額供應的限制。公司按承諾總額超過循環信貸安排使用率的平均金額支付未使用的額度費用，該額度額度等於0.375每年的百分比。循環信貸安排下未償還借款的加權平均利率為7.58在2020年9月26日4.79分別為2019年12月28日。

循環信貸安排包括對公司的財務和商業運營施加限制的某些肯定和消極契約。如果公司的固定費用覆蓋率低於以下，循環信貸安排將限制公司的借款可獲得性。1.1設置為1.0。在固定費用覆蓋率低於1.1至1.0的任何期間，公司的借款可獲得性減少了#美元。12,500。自2020年5月14日起，作為修正案的一部分，公司的可用區塊已修改為$3,500。可用性塊將增加到$5,0002020年9月30日。
目錄    13    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)



截至2020年9月26日，循環信貸安排下的未使用借款可獲得性為#美元。37,766；然而，由於公司的固定費用覆蓋率低於1.1至1.0，公司可獲得的未使用可用性為$25,266($以上的款額12,500)2020年9月26日。信貸協議下的可獲得性將根據季節性商業因素和合格資產基礎的定期變化而變化，合格資產基礎包括應收賬款、庫存和固定資產。

季度結束後，該公司將其高級信貸安排替換為富國銀行資本金融公司(Wells Fargo Capital Finance)的高級信貸安排，75,000，與第五第三銀行全國協會的高級擔保循環信貸安排。截至2020年10月30日，新的高級擔保貸款的可獲得性為$45,000。此外，公司還發放了兩筆固定資產貸款，本金合計為#美元。25,000.

有關循環信貸安排和固定資產貸款的後續事項，見附註23。

應付票據-建築物

2014年11月7日，本公司簽訂了為期十年的8,330購買佐治亞州阿代爾斯維爾以前租賃的配送中心的應付票據。應付票據定於2024年11月7日到期，由配送中心擔保。應付票據以浮動利率計息，相當於一個月期倫敦銀行同業拆借利率加2.0%，按月等額分期付款，本金為$35，外加根據票據餘額下降計算的利息，最後付款為#美元。4,269到期時到期。此外，本公司於二零一四年十一月七日簽訂一項按名義金額攤銷的利率掉期協議，該協議實際上將利率定為4.50%.

應付票據--設備和其他

該公司的設備融資票據的條款範圍為3至7幾年，利息從1.60%至7.00%，按月分期付款，截止到期日。該公司的設備融資票據由所融資的特定設備擔保，不包含任何財務契約。

融資租賃-建築物

於2019年1月14日，本公司與阿拉巴馬州有限責任公司Saraland Industrial，LLC(“買方”)訂立買賣協議(“購銷協議”)。根據買賣協議的條款，本公司向買方出售其Saraland設施及位於阿拉巴馬州Saraland的約17.12英畝周邊物業(“該物業”)，買入價為#美元。11,500。在出售物業的同時，本公司與買方簽訂了一項二十-一年租賃協議(“租賃協議”)，根據該協議，公司將以年租金$回租物業977，以每年租金加幅為1.25%。根據租賃協議，本公司有兩(2)個連續選擇將租賃期延長十每一個這樣的選項都需要幾年的時間。這筆交易被記錄為失敗的出售和回租。本公司已就收到的金額記錄負債，並將繼續折舊資產，並已計入利率，以便金融負債和剩餘資產的賬面淨值在租賃期結束時為零。在出售的同時，該公司還清了大約$5,000將該房產抵押給田納西州第一銀行全國協會，並終止了相關的固定利率互換協議。

融資租賃義務

該公司的融資租賃義務的條款包括3至7到期期限為兩年，按月或按季度分期付款，直至到期日。本公司的融資租賃義務由租賃的特定設備擔保。

關於新冠肺炎對本公司融資租賃義務的影響的進一步討論見附註10。
目錄    14    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

注10-租契
新冠肺炎大流行
針對與新冠肺炎疫情的影響相關的大量預期租約特許權，以及由此產生的預期成本和在ASC842中應用租約修改要求的複雜性，財務會計準則委員會向工作人員發出了問答-主題842和主題840：新冠肺炎疫情影響下租賃特許權的核算，2020年4月，作為解釋性指導，為應對危機提供清晰的解釋。財務會計準則委員會的工作人員表示，各實體選擇與新冠肺炎疫情影響相關的租賃特許權進行核算是可以接受的，就好像這些特許權的可執行權利和義務存在於原始合同中一樣。因此，對於該等租賃特許權，實體將不需要重新評估每一份現有合同以確定特許權是否存在可強制執行的權利和義務，然後實體可選擇將ASC 842中的租約修改指南應用於該等合同。這次選舉可用於與新冠肺炎疫情影響有關的讓步，使修改後的合同要求的總付款與原合同要求的總付款基本相同或更少。
本公司已作出此項選擇，因此，對於該等租約特許權，本公司並無重新評估每份現有合約以確定特許權是否存在可強制執行的權利及義務，並決定不將ASC 842中的租約修訂指引適用於該等合約。該公司對特許權進行了會計處理，就好像租賃合同沒有發生變化一樣，隨後增加了應付賬款，並在延期期間繼續確認費用。

與使用權資產負債相關的資產負債表信息如下：
資產負債表位置2020年9月26日十二月二十八日，
2019
經營租賃：
經營性租賃使用權資產經營性租賃使用權資產$22,861 $24,835 
經營租賃負債的當期部分經營租賃負債的當期部分3,287 3,172 
經營租賃負債的非流動部分經營租賃負債20,191 22,123 
經營租賃負債總額$23,478 $25,295 
融資租賃：
融資租賃使用權資產(1)
財產、廠房和設備、淨值$15,123 $15,152 
融資租賃負債的當期部分(1)
長期債務的當期部分3,842 4,011 
融資租賃負債的非流動部分(1)
長期債務15,084 15,472 
$18,926 $19,483 
(1) 包括歸類為失敗的售後回租交易的租賃。

合併簡明財務報表中確認的租賃成本摘要如下：
三個月截至9個月
2020年9月26日2019年9月28日2020年9月26日2019年9月28日
經營租賃成本$1,275 $778 $3,874 $2,501 
融資租賃成本：
**暫停租賃資產攤銷(1)790 751 2,370 2,249 
**不計入租賃負債利息(1)446 354 1,067 1,039 
融資租賃總成本(1)$1,236 $1,105 $3,437 $3,288 
(1) 包括歸類為失敗的售後回租交易的租賃。
目錄    15    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)



與租約有關的其他補充資料摘要如下：
九月二十六日，
2020		2019年9月28日
加權平均剩餘租期(年)：
*7.896.20
*融資租賃(1)；*11.7111.80
加權平均貼現率：
*6.93 %8.51 %
*融資租賃(1)；*9.08 %6.69 %
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
**減少運營租賃的運營現金流3,706 2,534 
*增加融資租賃的營業現金流(1)1,067 1,039 
*支持融資租賃的融資現金流(1)2,767 3,122 
(1) 包括歸類為失敗的售後回租交易的租賃。

下表彙總了截至2020年9月26日，公司在不可撤銷的經營和融資負債合同義務下的未來最低租賃支付金額：

財政年度經營租約融資租賃
20201,246 1,405 
20214,701 5,240 
20224,188 2,887 
20233,247 3,409 
20242,940 1,045 
此後14,529 16,039 
未來最低租賃付款總額(未打折)30,851 30,025 
減去：現值折扣7,373 11,099 
租賃總負債23,478 18,926 


注11-公允價值計量

公允價值定義為市場參與者之間有序交易的資產或負債的交換價值。公允價值指引概述了估值框架並建立了公允價值等級，以提高公允價值計量和披露的一致性和可比性。該層次結構由三個級別組成，如下所示：

一級--截至報告日期相同資產或負債的活躍市場報價；

第2級-不包括活躍市場上相同資產或負債的報價、活躍市場上類似資產和負債的報價、不活躍市場上相同或類似資產或負債的報價，以及資產或負債的報價和主要由市場數據通過關聯或其他方式加以證實的價格；以及(2)不包括相同資產或負債的活躍市場的報價、活躍市場的類似資產或負債的報價、非活躍市場的相同或類似資產或負債的報價以及主要由市場數據通過相關性或其他方式證實的價格；以及

第3級-使用管理層對公允價值的最佳估計進行計量，其中公允價值的確定需要管理層做出重大判斷或估計。

目錄    16    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

下表反映了截至2020年9月26日和2019年12月28日在公司綜合資產負債表上按公允價值經常性計量和確認的資產和負債的公允價值：
 九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019		公允價值層級
負債：  
利率互換(1)$2,020 $1,653 2級

(1)     本公司使用某些外部來源來計算利率掉期的公允價值。利率互換使用可觀察到的輸入(例如，倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)收益率曲線、信用利差)進行估值。由於基礎利率的波動，利率掉期的估值可能會在不同時期之間有相當大的波動，而基礎利率的波動是由市場狀況和工具的存續期決定的。由於本公司或其交易對手的信用評級發生變化，信用調整可能對估值產生重大影響。

本公司金融工具的賬面價值和估計公允價值摘要如下：
 九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
 攜載公平攜載公平
 金額價值金額價值
金融資產：    
現金和現金等價物$19 $19 $769 $769 
財務負債：    
長期債務，包括本期債務55,061 56,685 68,868 72,115 
融資租賃，包括當期部分18,926 20,054 19,483 20,361 
經營租賃，包括當前部分23,478 23,478 25,295 25,295 
利率掉期2,020 2,020 1,653 1,653 

該公司長期債務和融資租賃的公允價值是按照該公司認為可用於類似類型金融工具的市場匯率估算的，代表二級計量。由於金融工具的短期性質，現金及現金等價物和應收票據的公允價值接近其賬面價值。

注12-衍生物

本公司的盈利、現金流和財務狀況都面臨與利率相關的市場風險。本公司的政策是將其對利率不利變化的風險降至最低，並管理為本公司提供債務融資所固有的利率風險。本公司通過維持固定和浮動利率債務的組合並對其部分浮動利率債務進行利率互換來解決這一風險，以將利率波動降至最低。

以下為截至2020年9月26日該公司未平倉利率互換的摘要：
類型名義金額生效日期固定費率可變利率
利率互換$25,000 2016年9月1日至2021年9月1日3.105%1個月倫敦銀行同業拆息
利率互換$25,000 (1)2015年9月1日至2021年9月1日3.304%1個月倫敦銀行同業拆息
利率互換$5,900 (2)2014年11月7日至2024年11月7日4.500%1個月倫敦銀行同業拆息

(1)非指定管理費用3,000掉期的名義金額，因為預測的交易很可能不再
這是由於公司的倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)債務減少所致。由於未來現金流不再可能出現在
未來，本公司已將相關累積其他全面虧損重新分類為盈利。
(2) 利率互換名義金額攤銷$35從每月到到期。









目錄    17    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)


下表彙總了公司財務報表中包含的衍生工具的公允價值：
合併資產負債表上的位置公允價值
九月二十六日，
2020		十二月二十八日，
2019
責任衍生工具：
指定為對衝工具的衍生工具：
利率互換，本期部分應計費用$1,581 $841 
利率互換，長期部分其他長期負債344 812 
未指定為對衝工具的衍生工具：
利率互換，本期部分應計費用95 — 
總負債衍生工具$2,020 $1,653 
有關利率互換協議的進一步信息，請參閲附註23-後續活動。

下表彙總了衍生工具對公司財務報表的税前影響：
 在AOCIL中確認的衍生工具有效部分的收益或(損失)金額
三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
指定為對衝工具的衍生工具：   
現金流對衝-利率掉期$(25)$(159)$(1,300)$(1,264)
 從AOCIL的有效部分重新分類為收益(1)(2)的損益金額
三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
指定為對衝工具的衍生工具：   
現金流對衝-利率掉期$(420)$(125)$(993)$(263)
衍生工具收益中未指定部分確認的損益金額(3)
三個月截至9個月
九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
指定為對衝工具的衍生工具：
現金流對衝-利率掉期$(95)$— $(95)$— 

(1)從AOCIL重新分類的損益金額計入本公司綜合簡明財務報表的利息支出。
(2)預計在2020年9月26日之後的12個月內，將從AOCIL重新分類為收益的虧損金額為$1,485.
(3)在利率掉期非指定部分的收入中確認的收益(虧損)金額包括在公司綜合簡明經營報表的其他收入或其他費用中。
目錄    18    

Dixie集團，Inc.
合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

注13-員工福利計劃

固定繳款計劃

該公司發起了一項401(K)固定繳款計劃，該計劃涵蓋大約84公司現有員工的%。此計劃包括第一個強制性的公司匹配1參與者貢獻的百分比。該公司與下一家公司相匹配2如果公司達到規定的收益水平，則為參與者繳費的百分比。該計劃還規定，公司的額外繳費將超過3%水平，如果公司實現了某些額外的業績目標。此401(K)計劃的匹配繳費為$92及$95分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月，以及265及$318分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的9個月。

此外，該公司還發起了一項401(K)固定繳款計劃，該計劃涵蓋大約16公司目前在一家工廠的員工中，有%的員工簽訂了集體談判協議。根據這一計劃，該公司通常以滑動的方式匹配參與者的捐款，最高可達2.75參與者收入的%。集體談判401(K)計劃的匹配繳費為$26及$32分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月，以及69及$109分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的9個月。

不合格退休儲蓄計劃

該公司發起了一項非合格退休儲蓄計劃，允許符合條件的員工推遲支付一定比例的薪酬。根據這項計劃，欠參與者的債務為#美元。15,838在2020年9月26日和$16,203於2019年12月28日，並計入本公司綜合資產負債表的其他長期負債。該等債務為本公司的無抵押一般債務，參與者除作為無抵押一般債權人外，對本公司的資產並無權利、權益或債權。該公司利用拉比信託基金持有、投資和再投資該計劃下的延期和供款。金額投資於拉比信託公司擁有的人壽保險，保單的現金退保額為#美元。16,161在2020年9月26日和$16,500於2019年12月28日，並計入本公司綜合資產負債表的其他資產。

多僱主養老金計劃

該公司根據一項涵蓋其工會代表員工的集體談判協議的條款，為多僱主養老金計劃繳費。與多僱主養老金計劃相關的費用為#美元。61及$81分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月，以及194及$251分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的六個月。如果公司退出多僱主計劃，則應承擔退出責任，其金額將由該計劃決定。由該計劃確定的提取負債將是繳費率、基金狀況、貼現率和任何此類提取時的各種其他因素的函數。

附註14-所得税

截至2020年9月26日的9個月的實際税率為0.00%，而實際税率為0.20截至2019年9月28日的9個月。本公司對遞延税項資產維持全額估值津貼，導致2020年前九個月的税項支出中只確認了可退還的抵免和少量的州税。該公司的遞延税淨負債為#美元。91分別於2020年9月26日及2019年12月28日，計入本公司綜合資產負債表的其他長期負債。

根據財務會計準則委員會關於不確定税收狀況的指導意見，該公司對所得税狀況的不確定性進行了核算。未確認的税收優惠為$484及$480分別於2020年9月26日和2019年12月28日。這些優惠如果得到確認，將影響該公司的實際税率。有不是的截至2020年9月26日和2019年12月28日，應計重大利息或罰款。

本公司及其子公司須繳納美國聯邦所得税，並在多個州司法管轄區繳納所得税。2015年後的納税年度仍可審查美國聯邦所得税。大多數州司法管轄區在2015年後的納税年度仍然開放。幾個州的司法管轄區在2014年後的納税年度仍然接受審查。

目錄    19    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

注15-每股收益(虧損)

該公司的未歸屬股票獎勵包含不可沒收的紅利或紅利等價物的權利，無論是否支付，都被視為參與證券，幷包括在每股收益(虧損)的計算中。會計準則要求額外披露普通股和未授股權支付獎勵的每股收益(虧損)，分別披露已分配和未分配的收益。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。普通股和非既得性股票支付獎勵平均獲得股息。所有收益在所有公佈的期間都是未分配的。

下表列出了持續經營的基本每股收益(虧損)和稀釋後每股收益(虧損)的計算方法：
三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
每股基本收益(虧損)：
持續經營的收入(虧損)$906 $(2,577)$(8,687)$(10,399)
減去：將收益分配給參與證券(27)— — — 
普通股股東可獲得的持續運營虧損-基本$879 $(2,577)$(8,687)$(10,399)
基本加權平均流通股(1)15,334 15,899 15,340 15,864 
基本每股收益(虧損)-持續運營$0.06 $(0.16)$(0.57)$(0.66)
稀釋後每股收益(虧損)：
普通股股東可獲得的持續運營虧損-基本$879 $(2,577)$(8,687)$(10,399)
補充：未分配收益重新分配給未歸屬股東— — — — 
普通股股東可獲得的持續運營虧損-基本$879 $(2,577)$(8,687)$(10,399)
基本加權平均流通股(1)15,334 15,899 15,340 15,864 
稀釋證券的影響：   
股票期權(2)— — — — 
董事股票業績單位(二)120 — — — 
稀釋加權平均流通股(1)(2)15,454 15,899 15,340 15,864 
稀釋後每股收益(虧損)-持續運營$0.06 $(0.16)$(0.57)$(0.66)

(1)包括普通股和B類普通股，不包括480截至2020年9月26日，千人461截至2019年9月28日，千人。
(2)根據股票期權計劃發行的股票，如果行使價格高於相關期間本公司普通股的平均市場價格，並且董事的股票業績單位在反稀釋程度上已被排除在外。截至2020年9月26日的三個月和九個月不包括的股票總數為166分別為1,000和29.6萬，截至2019年9月28日的三個月和九個月分別為364一千個。

目錄    20    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

附註16-股票補償費用

本公司根據已發行權益工具的公允價值確認與股份支付相關的補償費用，並將該等費用計入本公司的綜合經營簡明報表中的銷售及行政費用。該公司的股票補償費用為#美元。73及$100分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的三個月，以及246及$387分別截至2020年9月26日和2019年9月28日的9個月。

2020年3月12日，本公司發佈131,867向高級管理人員和其他關鍵員工發放限制性股票。截至授予日，獎勵的公允價值為$。132，或$1.00每股，預計將在加權平均期間確認為股票薪酬支出8.4自頒獎之日起數年。每項獎勵均受持續服務條件的限制。授予的每股限制性股票的公允價值等於授予日公司普通股的市場價值。

注17-累計其他綜合收益(虧損)

累計其他綜合虧損(扣除税金)的構成如下：
利率互換退休後負債總計
2019年12月28日的餘額$(1,048)$240 $(808)
利率互換未實現虧損(1,300)— (1,300)
將虧損重新分類為利率掉期收益，税後淨額為0美元993 — 993 
未實現虧損重新分類為非指定利率掉期收益，税後淨額為0美元95 — 95 
將精算淨收益重新分類為退休後福利計劃的收益— (20)(20)
將以前的服務積分重新分類為退休後福利計劃的收入— (3)(3)
2020年9月26日的餘額$(1,260)$217 $(1,043)

注18-承諾和或有事項

偶然事件

該公司評估其與法律事項有關的風險，包括與產品責任、安全和健康事項有關的風險，以及在其正常業務過程中出現的其他事項。如果公司確定很可能發生了損失，則將記錄損失金額，或可以合理估計的損失範圍內的金額。

環境修復

本公司應計與環境補救義務相關的損失，但此類損失是可能和可估量的。補救義務是根據最新的可用信息應計的，並以未貼現的金額記錄。該公司定期監測環境整治工作的進展情況。如果研究表明補救費用與上一次估計數相比發生了變化，將在作出這一決定的期間記錄對賠償責任的調整。(見附註21)。

法律程序
該公司與3M公司以及其他大約30名被點名的被告和包括多家地毯製造商和供應商在內的未具名的“虛構被告”一起，在四起訴訟中被起訴，原告在這些訴訟中尋求金錢賠償和禁令在佐治亞州道爾頓地區，在地毯產品的製造、整理和處理過程中，與製造、供應和/或使用某些化學產品有關的救濟。據稱，這些化學產品包括但不限於全氟化合物(“PFC”)，如全氟酸(“PFOA”)和全氟辛烷磺酸鹽(“PFOS”)。在每起訴訟中，原告聲稱，作為這些行動的結果，這些化合物排放或滲入道爾頓周圍的水系統，然後流入原告取飲用水的水體中或附近的水域。
其中兩起訴訟是在阿拉巴馬州提起的。阿拉巴馬州的第一起訴訟是由阿拉巴馬州加茲登市自來水廠和下水道委員會於2016年9月22日在阿拉巴馬州埃託瓦縣巡迴法院提起的。自來水廠
目錄    21    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

和Gadsden市下水道委員會訴3M公司等人案，民事訴訟第31-CV-2016-900676.00號)。阿拉巴馬州的第二起訴訟於2017年5月15日由阿拉巴馬州中心鎮自來水廠和下水道委員會在阿拉巴馬州切諾基縣巡迴法院提起(名稱：中心鎮自來水廠和下水道委員會訴3M公司等人案，民事訴訟編號13-CV-2017-900049.00)。在阿拉巴馬州的每一起訴訟中，原告都要求賠償，包括但不限於與未來安裝和運行過濾系統相關的費用，過濾系統能夠從水中去除據稱由於上述製造和處理過程而存在的化學物質。每一位原告都要求陪審團審判，除了聲稱其損害賠償超過#美元外，沒有具體説明損害賠償的金額。10，並請求禁制令救濟。本公司已就上述每宗訴訟的投訴作出迴應，並打算積極為這些事項辯護，目前無法估計其因這些訴訟而可能蒙受的損失(如果有的話)。
另外兩起訴訟是在佐治亞州提起的。佐治亞州的第一起訴訟於2019年11月19日由羅馬市(佐治亞州)向佐治亞州弗洛伊德縣高級法院提起(名稱：佐治亞州羅馬市訴3M公司等人案編號19CV02405JFL003)。該案的原告還要求賠償，包括但不限於未來安裝和運行過濾系統的相關費用，該過濾系統能夠從水中去除據稱由於上述製造和處理過程而存在的化學物質。原告要求陪審團審判，並尋求禁令救濟。雖然賠償金額沒有具體説明，但原告聲稱，它已經花費了“數千萬”來從該縣的供水中移除這些化學物質，並將在未來產生與去除這些化學物質相關的額外費用。該公司已對申訴作出迴應，打算積極為此事辯護，目前無法估計其可能遭受的損失(如果有的話)。
佐治亞州的第二起訴訟最初是在2019年11月26日提起的，是由一類從佐治亞州羅馬市和弗洛伊德縣水務局(以及類似情況的人)(通常為弗洛伊德縣居民)(出於這些目的，通常是弗洛伊德縣居民)並代表他們從佐治亞州羅馬市和弗洛伊德縣水務局獲得飲用水的集體訴訟。Jarrod Johnson訴3M公司等人案民事訴訟第19-CV-02448-JFL-003號(“集體訴訟”)。2020年1月10日，集體訴訟被移至美國佐治亞州北區地區法院羅馬分部(Jarrod Johnson訴3M公司等民事訴訟編號4：20-CV-0008-AT)。本案中的原告聲稱，他們的損害包括但不限於從飲用水中部分過濾化學物質所產生的附加費。起訴書要求陪審團審判，並聲稱除了要求禁令救濟外，還要求賠償金額不詳。該公司已對投訴提交了迴應，打算積極為此事辯護，目前無法估計其潛在的風險敞口(如果有的話)。

目錄    22    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

附註19-其他(收入)費用，淨額

其他營業(收入)費用淨額彙總如下：
三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
其他營業(收入)費用，淨額   
(收益)財產、廠房和設備處置損失$— $45 $(37)$106 
貨幣兑換收益(62)(27)(37)77 
退休(收入)支出(21)57 10 33 
雜項收入(89)(38)(99)(71)
其他營業(收入)費用，淨額$(172)$37 $(163)$145 

其他費用(收入)，淨額彙總如下：
三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
其他費用(收入)，淨額：   
退休後收入$(3)$(4)(10)(11)
利息收入(1)— (3)(38)
在利率互換無效部分確認的損失
95 — 95 — 
雜費1 — 3 7 
其他費用(收入)，淨額$92 $(4)$85 $(42)

目錄    23    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

注20-設施合併和遣散費，淨額

2015年企業辦公整合計劃

2015年4月，公司董事會批准了公司辦公室整合計劃，以支付將公司現有的三個租賃的部門和公司辦公室合併為位於佐治亞州道爾頓的單一租賃設施的成本。該公司支付了終止其中一個租賃設施的費用，沒有續簽第二個設施，並騰出了第三個設施。與騰出的設施相關，本公司記錄了與履行合同租賃義務和持續設施維護有關的估計成本，扣除轉租預期的估計。因此，如果估計不同，公司將在適當的情況下記錄額外的費用或福利。與合併相關的成本包括租賃終止費、合同租賃義務和搬家成本。

2017年利潤改善計劃

在2017年第四季度，該公司宣佈了一項利潤改善計劃，旨在通過降低成本、簡化決策和協調流程來提高盈利能力，以最大限度地提高效率。該計劃包括將公司的兩個商業品牌阿特拉斯地毯廠和馬斯蘭合同的管理整合到一個管理團隊之下，分享銷售、營銷、產品開發和製造方面的業務。具體到這一計劃，該公司已將幾乎所有商業解決方案染色的定做生產集中在其位於阿拉巴馬州阿特莫爾的業務中，該公司在過去5年中在那裏開發了這種定做能力。此外，該公司調整了西海岸的生產設施，通過將生產轉移到加利福尼亞州聖安娜和阿拉巴馬州阿特莫爾的業務來更有效地分銷西海岸產品，從而更好地利用西海岸的房地產。此外，該公司重新配置了其東海岸分銷設施，以提供更高效的產品分銷。此外，公司還實現了會計和信息服務等相關支持職能的削減。該計劃現已基本完成。

2020年新冠肺炎延續計劃

隨着新冠肺炎疫情的嚴重程度顯現，公司實施了一項連續性計劃，以維護員工的健康和安全，保存現金，並將對客户的影響降至最低。應對措施包括限制旅行，在適當的情況下實施遠程辦公，限制聯繫，以及在員工和客户之間保持社交距離。根據需求，大多數工廠的運行計劃都減少到一個班次，同時減少庫存，使其與較低的客户需求保持一致。已經實施了成本削減，包括削減非必要支出、減少資本支出、輪流裁員和休假、部分裁員和臨時減薪。該公司還推遲了新產品的推出，並減少了2020年的樣品和營銷費用。已與供應商、貸款人和房東採取行動，在第二季度延長現有協議的付款期限。該公司正在利用CARE法案下與工資税相關的延期付款和抵免，以及推遲向其固定繳款退休計劃付款。

目錄    24

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

與設施整合計劃相關的成本彙總如下：
   截至2020年9月26日
 2019年12月28日的應計餘額2020年迄今支出(1)2020年現金支付2020年9月26日的應計餘額迄今發生的總成本預計總成本
公司辦公室合併計劃$38 $5 $43 $— $834 $834 
利潤改善計劃305 391 589 107 9,191 9,191 
新冠肺炎接續計劃$— $1,389 $1,231 $158 $1,389 $1,389 (2)
所有計劃合計$343 $1,785 $1,863 $265 $11,414 $11,414 
資產減值$— $— $— $— $3,323 $3,323 
 2018年12月29日的應計餘額2019年迄今支出(1)2019年現金支付2019年9月28日的應計餘額
公司辦公室合併計劃$98 $11 $63 $46 
利潤改善計劃846 4,848 5,327 367 
總計$944 $4,859 $5,390 $413 
資產減值$— $3 $— $— 

(1) 根據這些計劃產生的成本在公司的綜合預算中被歸類為“設施合併和遣散費，淨額”。
簡明的運營報表。
(2) 由於新冠肺炎連續性計劃的流動性，目前無法合理估計該計劃項下的額外預期費用總額。
新冠肺炎的爆發和不可預測的未來對我們業務的影響。

注21-停產經營

該公司已出售或停止某些業務，這些業務在適用的會計指導下被記為“非持續業務”。已停產的業務摘要如下：

三個月截至9個月
 九月二十六日，
2020		9月28日
2019		九月二十六日，
2020		9月28日
2019
前紡織業務的工人補償(成本)抵免$(24)$33 $(89)$64 
前紡織業的環境修復成本(22)(10)(114)(107)
非持續經營的税前收益(虧損)$(46)$23 $(203)$(43)
所得税優惠— — — — 
非持續經營所得(虧損)，税後淨額$(46)$23 $(203)$(43)

保留未貼現的準備金，用於與公司以前的紡織業務相關的自保工人賠償義務。這些準備金由第三方工人補償服務提供商在公司人員的監督下管理。此類儲備每季度重新評估一次。作為停產業務組成部分的工人補償產生的税前成本主要是每個時期與公司義務相關的意外醫療成本的估計變化。

環境補救義務準備金是在不貼現的基礎上建立的。該公司有一筆與非持續經營有關的環境補救義務的應計費用為#美元。2,007截至2020年9月26日，1,987自.起
2019年12月28日。確定的負債代表公司對可能損失的最佳估計，是在考慮到估計補救期間和這些期間適用於補救的資金的情況下，存在任何有意義的確定性的合理數額。補救的實際時間表，以及通過這些補救努力完成此類補救的最終成本，可能與公司的估計大不相同。被歸類為非持續經營的環境補救義務的税前成本主要是由於需要採取行動的特定事件和每個時期的額外費用造成的。

注22-關聯方交易

作為2014年收購的一部分，該公司與阿特拉斯地毯廠的賣方簽訂了一份為期五年的租約，租賃三個製造設施。原來的租賃協議到期，該公司就三個製造設施中的兩個簽訂了新協議。新的租賃協議於2019年9月30日到期。出租人在2019年3月之前一直由本公司的一名聯營公司控制。在截至2019年9月28日的三個月和九個月期間，支付給出租人的租金為$。123及$497分別為。租賃是基於類似設施的當前市場價值。

該公司以纖維、紗線和地毯的形式從工程地板購買其產品需求的一部分，工程地板是一家由公司股東羅伯特·E·肖(Robert E.Shaw)基本上控制的實體。肖先生的一家附屬公司持有大約7.5佔公司普通股的%，大約相當於3.5佔公司所有類別普通股總投票權的百分比。工程地板是該公司的幾家此類材料供應商之一。在截至2020年9月26日的三個月和九個月內，從工程樓層購買的總金額約為1,225及$3,494，或大約1.9%和2.0分別為公司銷售商品成本的%。在截至2019年9月28日的三個月和九個月內，從工程樓層購買的總金額約為$1,837及$4,870，或大約2.5分別為公司銷售商品成本的2.2%和2.2%。從工程樓層購買是基於市場價值和協商價格。該公司與肖先生沒有與其與工程地板的業務關係相關的合同承諾。公司董事會每年都會對工程樓層的交易進行審查。

該公司與羅斯曼家族合夥公司簽訂了一份為期十年的租約，作為2013年收購Robertex的一部分，租賃了一處設施。出租人的控股原則在2018年6月30日之前為本公司的聯營公司。在截至2020年9月26日的三個月和九個月期間，支付給出租人的租金為$。73及$216分別為。在截至2019年9月28日的三個月和九個月期間，支付給出租人的租金為$。72及$212分別為。租賃是基於類似設施的當前市場價值。

注23-後續事件

自2020年9月30日起，在公司第三財季結束後，公司與富國銀行資本金融公司簽訂了第15次信貸協議修正案。修正案將協議到期日延長至2021年12月22日。修正案還規定，本公司在2020年12月31日或之前發放兩筆固定資產貸款，貸款所得款項用於減少信貸協議下的義務，並規定目前的可用區塊從1美元增加到1美元。5,000至$7,000在完成允許的固定資產貸款後。

自2020年10月28日起，本公司簽訂了一項10,000本金金額美國農業部以美國州立銀行為貸款人的擔保定期貸款。貸款期限為25年限最低，利息最低5.00%費率或高於5年期國債4.00%，每5年重置一次，高於5年期國債3.5%。這筆貸款以該公司阿拉巴馬州阿特莫爾和阿拉巴馬州羅阿諾克工廠的第一抵押為抵押，需要一定的遵守、肯定和財務契約。

自2020年10月29日起，本公司簽訂了一項15,000本金金額美國農業部以大內華達信用社為貸款人擔保定期貸款。貸款期限為10年限最低，利息最低5.00%費率或高於5年期國債4.00%，5年後重置為高於5年期國債3.5%。這筆貸款的擔保是對公司很大一部分機器和設備的第一留置權，以及對公司的阿特莫爾和羅阿諾克設施的第二留置權。這筆貸款的支付只有前三年的利息，其餘七年的本金和利息。

自2020年10月30日起，本公司簽訂了一項75,000以第五第三銀行全國協會為貸款人的高級擔保循環信貸安排。這筆貸款以所有應收賬款、現金和存貨的優先擔保利息為擔保，並規定借款以應收賬款和存貨價值的一定百分比為限。協議自成交之日起5年到期。根據公司的選擇，貸款的年利率為倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)，期限為1個月、2個月或3個月，下限為0.75%或已發佈的LIBOR，外加1.5%至2.0%，或Prime加上0.5%至1.0%。該協議承擔了一筆未使用的線路費0.25%。該協議受慣例條款和條件以及年度行政費用的約束，定價根據過剩供應和固定費用覆蓋率而變化。該協議還受到某些遵守、肯定和金融契約的約束。公司只有在借款可獲得性低於可獲得性的12.5%時才受財務契約的約束，並持續到可獲得性連續30天高於12.5%為止。自2020年10月30日(截止日期)起，公司在高級擔保循環貸款項下的借款可獲得性為#美元45,000.

目錄    25    

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合併簡明財務報表附註
(未經審計)
(以千為單位，每股數據除外)(續)

自2020年10月30日起，公司根據貸款條款通知貸款人後，終止並償還了公司與富國銀行資本金融有限責任公司(Wells Fargo Capital Finance，LLC)目前的高級擔保信貸安排，以及上述隨後的新貸款。

2020年10月30日，該公司終止了與其循環信貸額度掛鈎的兩項利率互換協議。終止互換協議的成本為$1,400。於2020年第三季度末，本公司對利率互換協議進行了回顧和預期效果評估。根據本公司與其高級信貸安排簽訂的信貸協議中關於獲得額外固定資產借款的合同義務，本公司不能再斷言現金流為額外的#美元。23,000利率互換的名義金額是可能的。然而，本公司無法確定未來現金流量很可能不會發生，因此沒有對累積的其他全面收益進行重新分類。本公司將其衍生工具負債當前部分的23,000美元掉期名義金額計入附註12，作為報告期內的指定對衝，因為根據追溯評估，這些掉期在報告期末有效。

2020年11月4日，公司董事會批准了最高可達美元的回購計劃2,900公司普通股。根據美國證券交易法(Securities And Exchange Act)10b5-1規則，此類購買將根據2020年11月6日或之後實施的計劃進行。根據規則10b5-1的要求，回購計劃將允許從2020年11月11日開始，一直持續到2021年6月，購買最多2900美元的公司股票。其目的是，購買將在規則10b-18範圍內進行，並將由Raymond James&Associates管理。根據本規則，本計劃可隨時修改或終止。
目錄    26    


第二項：管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析

以下討論和分析應與本報告其他部分的綜合簡明財務報表和相關附註一併閲讀。

前瞻性信息

本報告包含的陳述可能被視為符合1933年“證券法”(經修訂)第27A節和“1934年證券交易法”(經修訂)第21E節的含義的前瞻性陳述。這些陳述包括使用諸如“預期”、“估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“打算”等術語或短語，以及類似的術語和短語。這些前瞻性陳述涉及我們未來的財務表現、業務前景、增長戰略或流動性等。以下重要因素可能影響我們未來的結果，並可能導致這些結果與我們的歷史結果大相徑庭；這些因素包括，除了本報告第1A項詳述和本文件其他部分描述的那些“風險因素”之外，與石油價格水平有關的資本、原材料和運輸成本的成本和可用性，能源供應的成本和可用性，一個重要客户或一組客户的流失，吸引、培養和留住合格人才的能力，總體上地毯、地毯和地板等經濟狀況的重大不利變化，以及其他風險。

概述

我們的業務主要包括通過我們的各種銷售力量和品牌向高端住宅和商業客户營銷、製造和銷售地板覆蓋產品。我們主要專注於高端地板覆蓋市場，我們相信我們在風格、設計能力和客户關係方面擁有強大的品牌和競爭優勢。我們的Fabrica、Masland和Dixie Home品牌在高端住宅地板覆蓋市場佔有重要地位。我們的阿特拉斯|馬斯蘭合同品牌參與高端指定的商業市場。迪克西國際公司將我們所有的品牌銷往北美以外的市場。
我們的業務主要集中在軟地板覆蓋市場，包括寬幅地毯、地毯瓷磚和地毯。然而，為了應對地板市場向硬麪產品的重大轉變，我們在過去幾年裏在我們的住宅和商業品牌中推出了多項硬麪計劃。我們的商業品牌在商業市場上提供卡利佈雷品牌的豪華乙烯基地板(“LVF”)產品。我們的住宅品牌Dixie Home和Masland Residential提供Stainmaster®TRUCOR™豪華乙烯基地板，我們的高端住宅品牌Fabrica提供高端工程木材系列。
新冠肺炎大流行
從2020年3月的第二週開始，我們開始經歷新冠肺炎疫情和政府相關限制導致的銷量減少。銷售額的下降持續到第二季度，一直持續到4月的第三週，之後我們開始看到銷售額在第三季度末出現逐步和持續的改善。一旦疫情的嚴重程度變得明顯，我們就實施了連續性計劃，以維護員工的健康和安全，保存現金，並將對客户的影響降至最低。我們實施了包括削減非必要支出、削減資本支出、輪流裁員和休假、精選裁員和臨時減薪等降成本措施。我們還推遲了新產品的推出，並減少了2020年的樣品和營銷費用。我們修改了我們的高級信貸安排，在這段不確定的時期內，在貸款可用性方面提供了額外的靈活性。
住宅市場的銷售復甦始於2020年第二季度，一直持續到第三季度。商業市場的銷售量繼續保持在較低水平。作為新冠肺炎復甦計劃的一部分，我們在第二季度實施的許多成本削減措施已經成為永久性的，儘管銷量有所改善。根據冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案(CARE)的允許，我們在第二季度和第三季度推遲支付某些與工資相關的税款，總額為180萬美元。我們也相信我們有資格獲得CARE法案中定義的某些員工留任積分，但由於與CARE法案相關的不確定性，我們推遲了對任何此類積分的承認，直到有進一步的澄清可用。儘管銷售活動有所改善，但隨着新冠肺炎案件的捲土重來，以及政府當局考慮恢復之前取消的限制，我們不能確定新冠肺炎危機未來會產生什麼額外影響。
2020年第三季度，我們的淨銷售額比2019年第三季度下降了10.0%。與去年同期相比，我們本季度的住宅產品銷售額增長了3%，而我們相信，整個行業的增幅也類似於較低的個位數。商業產品銷售額比去年同期下降了41%，而我們認為，該行業的銷售額下降了大約25%。我們提供的硬質表面產品本季度銷售額同比增長76%，同比增長59%。

目錄    27


行動結果

截至2020年9月26日的三個月和九個月與截至2019年9月28日的三個月和九個月

三個月截至9個月
九月二十六日，9月28日九月二十六日，9月28日
2020201920202019
淨銷售額100.0 %100.0 %100.0 %100.0 %
銷售成本74.1 %77.9 %76.5 %77.7 %
毛利25.9 %22.1 %23.5 %22.3 %
銷售和管理費用22.5 %22.0 %24.7 %22.4 %
其他營業(收入)費用，淨額(0.2)%— %(0.1)%0.1 %
設施合併和服務費用，淨額0.6 %1.1 %0.8 %1.7 %
營業收入(虧損)3.0 %(1.0)%(1.9)%(1.9)%

淨銷售額

截至2020年9月26日的季度，淨銷售額為8590萬美元，比去年同期的9540萬美元下降了10.0%。2020年第三季度，我國住宅市場的淨銷售額開始從新冠肺炎疫情中復甦。我們的商業市場銷售活動繼續減少。

截至2020年9月26日的9個月，淨銷售額為2.273億美元，與截至2019年9月28日的9個月的淨銷售額2.844億美元相比，下降了20.1%。2020年前9個月的淨銷售業績受到新冠肺炎疫情和相關政府限制的負面影響，主要集中在4月至6月期間。

毛利

2020年第三季度，毛利潤佔淨銷售額的百分比為25.9%，而2019年第三季度為22.1%。2020年較高的毛利率百分比是由於作為我們前一年完成的利潤改善計劃和我們的新冠肺炎連續性計劃的一部分，我們的製造設施的成本降低所推動的。

與2019年前9個月相比，2020年前9個月的毛利潤佔淨銷售額的百分比提高了1.2%。我們前一年實施的利潤改善計劃導致的成本降低，以及新冠肺炎持續計劃的實施帶來的淨費用減少，都有助於毛利率的提高。這些成本節約被第二季度和第三季度銷售額下降導致的固定成本吸收不足以及與新冠肺炎復甦計劃相關的成本部分抵消。

銷售和管理費用

2020年第三季度的銷售和管理費用為1930萬美元，而去年同期為2100萬美元。儘管2020年第三季度的銷售額比2020年第二季度有了顯著改善，但作為新冠肺炎疫情應對措施的一部分，我們實施的許多成本節約舉措仍然存在，包括臨時和永久裁員、減薪和減少差旅帶來的節省。儘管費用同比大幅下降，但2020年第三季度銷售和管理費用佔較低淨銷售額的百分比為22.5%，而2019年第三季度為22.0%。

截至2020年9月26日的9個月，銷售和管理費用為5630萬美元，而截至2019年9月28日的9個月為6380萬美元。銷售和管理費用的減少
目錄    28


這一時期是為應對新冠肺炎疫情而削減成本，以及前幾年實施的利潤改善計劃帶來的成本削減的結果。
其他營業(收入)費用，淨額

淨其他運營收入，2020年第三季度為17.2萬美元，而2019年第三季度其他淨運營費用為3.7萬美元。截至2020年9月26日的9個月，其他營業收入為16.3萬美元，而截至2019年9月28日的9個月的支出為14.5萬美元。這些費用主要是該期間貨幣匯率調整和其他調整淨收益的結果。

設施合併和服務費用，淨額

2020年第三季度，設施整合和遣散費支出總計51.5萬美元，而2019年第三季度的支出為100萬美元。2020年第三季度的支出包括與新冠肺炎持續經營計劃相關的成本，包括遣散費和融資相關費用，以及利潤改善計劃的剩餘成本。2019年第三季度記錄的設施合併費用是我們利潤改善計劃的一部分，主要由工人補償相關費用組成。

營業收入(虧損)

我們報告2020年第三季度營業利潤為260萬美元，而2019年第三季度營業虧損為100萬美元。我們的利潤改善計劃和新冠肺炎持續計劃帶來的淨費用減少有助於提高毛利率，降低銷售和管理費用。2019年第三季度與新冠肺炎連續性計劃相關的設施和整合費用為51.5萬美元，而2019年第三季度與利潤改善計劃相關的設施和整合費用為100萬美元。

利息支出

與2019年第三季度相比，2020年第三季度的利息支出減少了8.7萬美元。截至2020年9月26日的9個月的利息支出比截至2019年9月28日的9個月減少了88.1萬美元。這一減少是2020年普遍較低的利率和較低的債務水平的結果。

所得税撥備(福利)

我們在2020年第三季度記錄了4000美元的所得税撥備。2019年第三季度需要的調整是10.9萬美元的所得税優惠。

截至2020年9月26日的9個月的實際税率為0.00%，而實際税率為0.20截至2019年9月28日的9個月。本公司對遞延税項資產維持全額估值津貼，導致2020年前九個月的税項支出中只確認了可退還的抵免和少量的州税。該公司的遞延税淨負債為#美元。91分別於2020年9月26日及2019年12月28日，計入本公司綜合資產負債表的其他長期負債。

根據財務會計準則委員會關於不確定税收狀況的指導意見，該公司對所得税狀況的不確定性進行了核算。未確認的税收優惠為$484及$480分別於2020年9月26日和2019年12月28日。這些優惠如果得到確認，將影響該公司的實際税率。有不是的截至2020年9月26日和2019年12月28日，應計重大利息或罰款。

目錄    29


淨收益(虧損)

持續運營反映了2020年第三季度的收入為90.6萬美元，或每股稀釋後收益0.06美元，而2019年同期虧損260萬美元，或每股稀釋後收益0.16美元。停產業務反映了2020年第三季度虧損4.6萬美元，或每股稀釋後收益0.00美元，而2019年同期收益為2.3萬美元，或每股稀釋後收益0.00美元。包括停產業務在內，該公司在2020年第三季度的淨收益為86萬美元，或每股稀釋後收益0.06美元，而2019年第三季度淨虧損260萬美元，或每股稀釋後收益0.16美元。

截至2020年9月26日的9個月，我們持續運營虧損870萬美元，或每股稀釋後虧損0.57美元，而截至2019年9月28日的9個月，我們虧損1,040萬美元，或每股稀釋後虧損0.66美元。截至2020年9月26日的9個月期間，非持續運營的虧損為20.3萬美元，或每股稀釋後虧損0.01美元，而截至2019年9月28日的9個月期間，非持續運營的虧損為4.3萬美元，或每股稀釋後虧損0.00美元。截至2020年9月26日的9個月期間，包括停產業務在內的淨虧損為890萬美元，或每股稀釋後虧損0.58美元，而截至2019年9月28日的9個月期間，淨虧損為1040萬美元，或每股稀釋後虧損0.66美元。

流動性和資本資源

在截至2020年9月26日的9個月裏，運營部門提供的現金為1590萬美元。應收賬款從2019年財年末季節性較低的應收賬款餘額增加了160萬美元。截至2020年9月季度末的應收賬款增加反映了新冠肺炎疫情初步影響後銷售額的增加。規劃和生產戰略導致庫存減少860萬美元。應付賬款和應計費用增加了710萬美元，主要受原材料採購應計費用的推動，目的是補充庫存以滿足不斷增長的需求。
在截至2020年9月26日的9個月裏，通過購買資本資產，該業務獲得了140萬美元的現金流出。截至2020年9月26日的9個月的折舊和攤銷為840萬美元。我們預計2020年的資本支出約為350萬美元，折舊和攤銷預計約為1060萬美元。2020年計劃的資本支出主要用於購買新設備。

在截至2020年9月26日的9個月中，用於融資活動的現金為1,530萬美元。我們的循環信貸安排的淨付款為1320萬美元，應付票據和融資租賃的付款為480萬美元。融資租賃項下與製造設備有關的借款為220萬美元。

在新冠肺炎疫情爆發之初，管理層密切評估了我們的流動性需求。我們修改了我們的高級信貸安排，以便在這段不確定的時期內在貸款可用性方面提供額外的靈活性(我們的優先擔保信貸協議第14號修正案)。這項對我們高級信貸安排的修訂略微增加了我們的借款成本，並降低了貸款安排的規模，以更好地適應我們減少的借款基礎，因為我們繼續減少庫存，以改善流動性。為了繼續履行修訂後的貸款，我們需要從一家無關的貸款人那裏獲得一筆額外的固定資產貸款。通過與我們的高級貸款人達成協議，要求獲得此類額外融資的日期延長至2020年10月31日。截至2020年9月26日，根據與富國銀行資本金融公司(Wells Fargo Capital Finance)的協議，可用資金為2530萬美元。

季度結束後，該公司用與第五第三銀行全國協會的7500萬美元高級擔保循環信貸貸款取代了與富國銀行資本金融公司的高級信貸安排。截至2020年10月30日，新的高級安全設施的可獲得性為4500萬美元。此外，該公司還發放了兩筆固定資產貸款，本金總額為2500萬美元。

我們相信，在評估了各種財務狀況後，我們的營運現金流、循環信貸安排下的信貸可獲得性以及其他融資來源足以滿足我們在當前運營條件下的預期流動資金需求。我們無法預測，也無法知道新冠肺炎疫情的長期影響和相關的經濟後果，或者這些事件可能如何影響我們未來的流動性。如上所述和腳註23所述，2020年10月30日，新的高級擔保循環信貸機制下的可用資金為4500萬美元。

超出我們正常流動性要求的大量額外現金支出、經濟狀況的顯著惡化或持續的運營虧損可能會影響我們的業務，並需要補充融資或其他資金來源。不能保證能夠或將以對我們有利的條款獲得此類補充融資或其他資金來源。


目錄    30


合同義務

下表彙總了截至2020年9月26日我們在合同義務項下的未來最低付款。

按期間列出的未來未貼現付款到期日期
(百萬美元)
20202021202220232024此後總計
債款$0.4 $48.5 $1.3 $0.7 $4.6 $— $55.5 
利息-債務(1)— 0.1 0.1 — — — 0.2 
融資租賃1.0 3.6 1.6 2.4 0.3 10.0 18.9 
利息融資租賃0.41.61.31.00.76.111.1
經營租賃0.8 3.2 2.9 2.2 2.0 12.3 23.4 
有息經營性租約0.4 1.5 1.3 1.0 0.9 2.3 7.4 
購買承諾0.5 — — — — — 0.5 
總計3.5 58.5 8.5 7.3 8.5 30.7 $117 
(一)浮動利率債的利率為2020年9月26日的有效利率

關鍵會計政策的變化

在我們提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的2019年年度報告Form 10-K中，管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析概述了我們的關鍵會計政策。

近期會計公告

最近的會計聲明在綜合簡明財務報表附註2中披露。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露(千美元)

除其他因素外，我們的盈利、現金流和財務狀況都受到與利率相關的市場風險的影響。我們的政策是將利率不利變化的風險降至最低，並管理用債務為公司融資所固有的利率風險。我們通過一項風險管理計劃來解決這一財務風險敞口，該計劃包括維持固定和浮動利率債務的組合，以及使用利率互換協議(見綜合簡明財務報表附註12)。

儘管該公司可能面臨與其浮動利率債務相關的利率風險，但截至2020年9月26日，沒有未償還的浮動利率債務。

項目4.控制和程序

我們維持披露控制和程序，以確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中需要披露的信息在委員會規則和表格中指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，並被累積並傳達給管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，或視情況執行類似職能的人員，以便及時做出關於所需披露的決定。在我們管理層的監督下，並在我們的首席執行官(“CEO”)和首席財務官(“CFO”)的參與下，根據經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)，評估了截至2020年9月26日，即本表格10-Q所載財務報表的日期(“評估日期”)，我們的披露控制和程序(見規則13(A)-15(E)和15(D)-15(E))的設計和運作的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至評估日期，我們的披露控制和程序是有效的。

在本報告所涵蓋的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何重大影響或合理可能影響我們對財務報告的內部控制的變化。

財務報告內部控制由於其固有的侷限性，不能為實現財務報告目標提供絕對保證。財務報告的內部控制是一個涉及人的勤奮和合規的過程，並且是
目錄    31


受制於人為失誤導致的判斷失誤和故障，以及會計專業人士對美國公認會計原則的不同解讀。對財務報告的內部控制也有可能通過串通或不當的管理凌駕來規避。由於這些限制，財務報告的內部控制可能無法及時防止或發現重大錯報。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。這些固有限制是財務報告流程的已知特徵；因此，雖然可以在流程中設計保障措施來降低此類風險，但不可能消除所有風險。

目錄    32


第二部分：其他資料

項目1.法律訴訟
我們與3M公司以及其他約30名被告和包括多家地毯製造商和供應商在內的其他約30名“虛構被告”一起，在四起訴訟中被起訴，原告在這些訴訟中尋求金錢賠償和禁令在佐治亞州道爾頓地區，在地毯產品的製造、整理和處理過程中，與製造、供應和/或使用某些化學產品有關的救濟。據稱，這些化學產品包括但不限於全氟化合物(“PFC”)，如全氟酸(“PFOA”)和全氟辛烷磺酸鹽(“PFOS”)。在每起訴訟中，原告聲稱，作為這些行動的結果，這些化合物排放或滲入道爾頓周圍的水系統，然後流入原告取飲用水的水體中或附近的水域。
其中兩起訴訟是在阿拉巴馬州提起的。阿拉巴馬州的第一起訴訟是由阿拉巴馬州加茲登市自來水廠和下水道委員會於2016年9月22日在阿拉巴馬州埃託瓦縣巡迴法院提起的。Gadsden市自來水廠和下水道委員會訴3M公司等人案，民事訴訟第31-CV-2016-900676.00號)。阿拉巴馬州的第二起訴訟於2017年5月15日由阿拉巴馬州中心鎮自來水廠和下水道委員會在阿拉巴馬州切諾基縣巡迴法院提起(名稱：中心鎮自來水廠和下水道委員會訴3M公司等人案，民事訴訟編號13-CV-2017-900049.00)。在阿拉巴馬州的每一起訴訟中，原告都要求賠償，包括但不限於與未來安裝和運行過濾系統相關的費用，過濾系統能夠從水中去除據稱由於上述製造和處理過程而存在的化學物質。每一位原告都要求陪審團審判，除了斷言其損害賠償金超過1萬美元外，沒有具體説明損害賠償金的數額，並請求禁制令救濟。我們已經回覆了每一起訴訟中的投訴，打算積極為這些問題辯護，目前無法估計我們可能因這些訴訟而蒙受的損失(如果有的話)。
另外兩起訴訟是在佐治亞州提起的。佐治亞州的第一起訴訟於2019年11月19日由羅馬市(佐治亞州)向佐治亞州弗洛伊德縣高級法院提起(名稱：佐治亞州羅馬市訴3M公司等人案編號19CV02405JFL003)。該案的原告還要求賠償，包括但不限於未來安裝和運行過濾系統的相關費用，該過濾系統能夠從水中去除據稱由於上述製造和處理過程而存在的化學物質。原告要求陪審團審判，並尋求禁令救濟。雖然賠償金額沒有具體説明，但原告聲稱，它已經花費了“數千萬”來從該縣的供水中移除這些化學物質，並將在未來產生與去除這些化學物質相關的額外費用。我們已經回覆了投訴，打算積極為此事辯護，目前無法估計我們可能面臨的損失(如果有的話)。
佐治亞州的第二起訴訟最初是在2019年11月26日提起的，是由一類從佐治亞州羅馬市和弗洛伊德縣水務局(以及類似情況的人)(通常為弗洛伊德縣居民)(出於這些目的，通常是弗洛伊德縣居民)並代表他們從佐治亞州羅馬市和弗洛伊德縣水務局獲得飲用水的集體訴訟。Jarrod Johnson訴3M公司等人案民事訴訟第19-CV-02448-JFL-003號(“集體訴訟”)。2020年1月10日，集體訴訟被移至美國佐治亞州北區地區法院羅馬分部(Jarrod Johnson訴3M公司等民事訴訟編號4：20-CV-0008-AT)。本案中的原告聲稱，他們的損害包括但不限於從飲用水中部分過濾化學物質所產生的附加費。起訴書要求陪審團審判，並聲稱除了要求禁令救濟外，還要求賠償金額不詳。我們已經提交了對投訴的迴應，打算積極為此事辯護，目前無法估計我們可能面臨的風險(如果有的話)。

第1A項危險因素

除了本報告提供的其他信息外，在評估我們的運營結果、未來前景和對我們普通股的投資時，還應考慮以下風險因素。這些因素中的任何一個都可能導致我們的實際財務結果與我們的歷史結果大相徑庭，並可能導致可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響的事件。
 
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我們的財務狀況和業績或運營可能會受到新冠肺炎疫情和相關經濟狀況低迷的不利影響。

新冠肺炎疫情已被宣佈為大流行，病毒繼續在我們經營和銷售產品和服務的地區傳播。新冠肺炎事件可能會對我們的運營能力、運營結果、財務狀況、流動性、我們遵守高級信貸安排下的債務契約的短期和長期能力、我們為現有債務進行再融資的能力，以及我們獲得新融資的能力產生實質性的不利影響。公共衞生組織建議採取措施減緩和限制病毒的傳播，包括設立庇護所和社會距離條例，許多政府已經實施了這些措施。此類預防措施可能會在一段時間內對我們的業務產生實質性的不利影響，例如某些地點可能會關閉、員工可用性降低、銷售渠道合作伙伴的業務中斷等。我們的供應商和客户也可能面臨這些和其他挑戰，這可能導致我們的供應鏈中斷，以及建設和翻新支出以及消費者對我們產品和服務的需求減少。這些問題也可能對我們目前和未來獲得流動性來源的機會產生重大影響，特別是我們來自運營的現金流，以及獲得融資的機會。雖然這些幹擾可能會繼續發生，但由於未來發展的不確定性，新冠肺炎疫情的長期經濟影響和近期財務影響，包括但不限於潛在的短期或長期資產減值、重組和其他費用風險，目前無法可靠地量化或估計。

地面覆蓋行業對總體經濟狀況的變化非常敏感，住宅或商業建築活動的減少或公司改建和翻新可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。

我們參與的地板業高度依賴於總體經濟狀況，如消費者信心和收入、企業和政府支出、利率水平、信貸供應和住房需求。我們的大部分銷售額來自市場的更新換代。因此，導致改建和更換活動支出大幅或持續下降的經濟變化可能會對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。

地板業高度依賴建築活動，包括新的建築活動，這是週期性的。美國和全球經濟，以及這些經濟體的住宅和商業市場，可能會對地板覆蓋業和我們的業務產生負面影響。儘管新建築活動減少的影響通常伴隨着改建和更換活動的增加，但在週期性低迷期間，這些活動通常會滯後。更多或更長時間的低迷可能會導致該行業在可預見的未來惡化。住宅或商業建築活動的顯著或長期下降可能會對我們的業務和經營業績產生實質性的不利影響。

我們在某些分銷渠道的銷售水平很高，通過這些渠道銷售的減少可能會對我們的業務產生不利影響。

我們的銷售額有很大一部分是通過某家大宗商品零售商產生的。我們已經看到該客户改變了策略，強調產品的價格低於我們目前提供的價格，這對我們對該客户的銷售產生了不利影響。通過這一渠道銷售的進一步減少可能會對我們的業務產生不利影響。如果該零售商決定減少對軟地板的重視程度，或者認為我們集中更好的商品不利於他們的營銷計劃，那麼這種轉變也可能發生。

我們的債務水平很高，這可能會給我們帶來負面後果。

相對於我們的股本，我們有大量的債務。現金流不足、盈利能力不足或我們擔保貸款的資產價值不足，可能會對我們產生足夠資金以履行優先貸款協議條款和其他債務義務的能力產生實質性的不利影響。此外，無法以具有競爭力的利率進入債券或股票市場，以足夠的金額履行我們的義務，可能會對我們的業務產生不利影響。此外，我們的貿易關係取決於我們的經濟活力，資本不足可能會損害我們吸引和留住客户和/或供應商關係的能力。

信貸市場的不確定性或經濟和我們業務的下滑可能會影響我們的整體可獲得性和信貸成本。

信貸市場的不確定性可能會影響信貸的可獲得性和成本。市場狀況可能會影響我們未來獲得融資的能力，包括為現有債務再融資所需的任何融資。這種融資的成本和條款還不確定。持續的經營虧損可能會影響我們在當前條款和條件下繼續進入信貸市場的能力。這些和其他經濟因素可能會對我們產品的需求以及我們的財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。

目錄    34


如果我們的股價長期低於1.00美元，我們的普通股可能會被從納斯達克股票市場退市。
 
納斯達克市場規則5550(A)(2)要求，為了繼續在交易所上市，我們必須將最低出價維持在每股1美元。如果我們的股票價格連續30個工作日收於每股1美元以下，我們將有180天的時間將每股價格提高到1美元以上。我們在2020年4月28日收到納斯達克的通知，我們的股票已經連續30個工作日收於每股1美元以下。為了應對冠狀病毒大流行，納斯達克將恢復遵守規定的適用180天期限推遲到2020年6月30日。如果我們不能在2020年12月28日之前重新獲得合規，只要我們滿足其他上市要求，我們可能有資格獲得額外的180天。如果我們不能遵守相關的納斯達克投標價格上市規則，我們的普通股可能會從納斯達克退市，這將對我們普通股的流動性造成不利影響，並可能導致我們普通股的投標過程更低。

我們的股票價格一直並可能繼續波動，這可能會進一步對我們股票的市場價格、我們籌集額外資本的能力和/或導致我們受到證券集體訴訟的影響。
 
我們普通股的市場價格歷史上已經經歷過，而且可能會繼續經歷大幅波動。我們在業務重組方面的進展、我們的季度經營業績、我們預期的前景、缺乏證券分析師的建議或收益預測、經濟或金融市場總體狀況的變化、與我們的戰略關係有關的不利事件、現有股東大量出售我們的普通股，以及影響我們或我們的競爭對手的其他事態發展，都可能導致我們普通股的市場價格大幅波動。此外，近年來，股票市場經歷了明顯的價格和成交量波動。這種波動影響了許多公司發行的證券的市場價格，原因與它們的經營業績無關，並可能對我們普通股的價格產生不利影響。這種市場價格波動可能會對我們籌集額外資本的能力產生不利影響。此外，由於我們普通股價格的波動，我們可能會受到證券集體訴訟的影響，這可能會導致大量成本和管理層注意力和資源的轉移，並可能損害我們的股價、業務、前景、運營結果和財務狀況。

我們在行業內面臨着激烈的競爭，這可能會減少對我們產品的需求，並可能對我們的盈利能力產生實質性的不利影響。

地板覆蓋行業競爭激烈。我們面臨着來自國內一些地板產品製造商和獨立分銷商的競爭，在某些產品領域還面臨着外國製造商的競爭。地板覆蓋行業內的重大整合導致我們現有和潛在的一些競爭對手比我們壯大得多，獲得資源和資本的機會也更多。要保持我們的競爭地位，我們可能需要在產品開發、製造設施、分銷網絡以及銷售和營銷活動方面進行大量額外投資。這些額外的投資可能會受到我們獲得資本的機會以及我們信貸安排中規定的限制的限制。競爭壓力和硬質表面替代品的加速增長導致了對我們軟質地板覆蓋產品的需求下降，並導致硬質表面產品的市場份額流失。因此，來自其他軟質表面供應商的競爭加劇，可能導致對我們產品的需求減少。此外，我們還將繼續面臨產品銷售價格和成本方面的競爭壓力。由於這些因素中的任何一個，都可能對我們的銷售和盈利能力產生實質性的不利影響。

如果我們不能預測消費者的喜好，併成功地開發和推出新的、創新的和更新的產品，我們可能就無法保持或增加我們的淨收入和盈利能力。

我們的成功取決於我們識別和發起產品趨勢的能力，以及及時預測和應對不斷變化的消費者需求的能力。我們所有的產品都會受到消費者偏好變化的影響，這是無法確切預測的。此外，某些產品的交貨期過長，可能使我們很難迅速對消費者需求的變化做出反應。最近，我們看到商業用白色可染紗線的供應量下降，這迫使我們比最初計劃的更快地過渡到新產品。如果我們不能成功地用市場上同樣理想的產品取代這些產品，我們就會失去銷售量。我們的新產品可能不會被消費者接受，因為消費者的偏好可能會迅速轉向不同類型的地板產品，或者完全遠離這些類型的產品，而我們未來的成功在一定程度上取決於我們預測和應對這些變化的能力。如果不能及時預測和應對不斷變化的消費者偏好，可能會導致銷售額下降和庫存過剩，這可能會對我們的財務狀況產生實質性的不利影響。

原材料價格可能會有所不同，無法抵消或轉嫁此類成本增加，或避免將大於成本降幅的降幅轉嫁給我們的客户，可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。
目錄    35


我們需要大量的原材料來生產我們的產品，包括尼龍和滌綸紗，以及羊毛紗線、合成襯底、乳膠和染料。我們需要的幾乎所有原材料都是從國外購買的。原材料和燃料相關成本的價格隨着市場狀況的不同而變化很大。我們採購大量原材料的事實意味着，幾個月的原材料和在製品在任何時候都在我們的供應鏈中流動。我們的大部分豪華乙烯基地板和木製品生產線都是從海外採購的。我們無法預測未來大宗商品成本是大幅增加還是大幅減少。如果未來商品成本上升，而我們不能通過降低生產成本或實施漲價來減少或消除成本上升的影響，我們的利潤率可能會下降。如果大宗商品成本下降，我們可能會面臨來自客户的壓力，要求我們降低售價。任何降價的時機都可能與大宗商品成本的下降不一致。因此，我們的利潤率可能會受到影響。

意想不到的終止或中斷我們與尼龍紗第三方供應商的協議可能會對我們產生實質性的不利影響。

尼龍絲是我們地板產品的主要原料。這種紗線的很大一部分是從一家供應商那裏購買的。我們的紗線供應商是行業內領先的纖維供應商之一，也是我們所依賴的某些創新品牌纖維技術的獨家供應商。我們相信，我們提供的這種創新光纖技術對我們產品的競爭力有重大貢獻。雖然我們相信尼龍紗還有其他來源，但如果我們不能用另一家能夠提供類似創新和品牌纖維產品的供應商取代我們的尼龍供應商，那麼我們目前品牌尼龍紗供應的意外終止或中斷可能會對我們向客户供應產品的能力產生實質性的不利影響，並對我們的競爭力產生實質性的不利影響。最近，我們在商業市場的白色可染紗線供應中斷，這導致我們要為某些存貨的減記收取額外費用。我們業務中使用的這些或其他原材料或來源產品的供應中斷，或者合適的替代材料或產品的供應中斷，將擾亂我們的運營，這可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。我們不斷評估紗線的來源，包括競爭成本、性能特點、品牌價值和供應多樣性。

我們依賴信息系統來管理我們的運營，任何系統故障或缺陷都可能對我們的業務產生不利影響。

我們的企業依靠複雜的系統來獲取、快速處理、分析和管理數據。我們依賴這些系統來促進我們產品的購買、製造和分銷；及時接收、處理和發貨訂單；以及保持準確和最新的運營和財務數據，以編制管理信息。我們依靠我們的計算機硬件、軟件和網絡來存儲、交付和傳輸數據到我們的銷售和分銷系統，我們的某些生產過程是由計算機管理和執行的。不可預見的事件或系統故障導致數據輸入、檢索和傳輸中斷或服務時間增加的任何損害，無論是人為錯誤、自然災害、斷電、計算機病毒、故意破壞行為、各種形式的網絡犯罪(包括但不限於黑客、入侵和惡意軟件或其他原因)都可能擾亂我們的正常運營。我們不能保證我們能夠有效地執行災難恢復計劃來處理我們的信息系統故障，也不能保證我們能夠在足夠的時間內恢復我們的運營能力，以避免對我們的業務造成實質性的中斷。任何此類事件的發生都可能導致意想不到的服務中斷，降低客户服務和客户滿意度，損害我們的聲譽，這可能導致客户流失、運營費用增加和財務損失。任何此類事件都可能對我們的業務、財務狀況、經營結果和前景產生實質性的不利影響。

我們業務的長期業績有賴於我們吸引、培養和留住人才的能力。

要想成功，我們必須吸引、培養和留住管理、銷售、營銷、產品設計和運營方面的高素質人才。我們與其他地板覆蓋公司爭奪這些員工，並投入資源招聘、發展、激勵和留住他們。如果不能吸引、發展、激勵和留住關鍵員工，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生負面影響。

我們受到各種政府行動的影響，這些行動可能會中斷我們的材料供應。

我們的大部分豪華乙烯基地板(“LVF”)、一些木材產品、一些地毯和寬幅織布機產品都是進口的。雖然目前LVF產品只佔我們業務的一小部分，但LVF產品的增長是為我們的客户提供完整的地板替代品的重要產品。最近，有一些貿易提案威脅到這些產品類別，增加關税，這將使我們提供的產品與其他國家生產或國內生產的產品相比競爭力較弱。這些建議如獲通過、擴大或實施一段相當長的時間，將會嚴重幹擾我們成功進入這些產品類別的能力，並可能對公司的貨品成本和經營業績產生重大不利影響。

目錄    36


我們可能會遇到一些與內部擴張、收購、合資和戰略投資相關的風險。

我們不斷尋求戰略和戰術舉措，包括內部擴張、收購和對新產品的投資，以鞏固我們的未來，使我們能夠恢復持續增長並實現盈利。通過擴張和收購實現增長包含風險，其中許多風險可能會在收購或擴張之後繼續影響我們。被收購的公司、運營或內部擴張可能無法達到我們預期的收入、盈利和產量水平。被收購公司的業務與我們的業務合併是有風險的。此外，涉及擴張的內生增長也包含風險。這些風險包括計算機系統的整合、人力資源政策的協調以及留住有價值的人才。由於商譽和無形資產減值、其他資產減值、利息成本增加以及這些收購導致的額外證券或債務的發行，公佈的收益可能不符合預期。我們還可能在及時有效地整合職能和整合我們的組織、程序、運營和產品線方面面臨挑戰。

管理層注意力的轉移以及在過渡和整合過程中遇到的任何困難都可能對我們的收入、費用水平和經營業績產生實質性的不利影響。未能成功管理收購併將其與我們現有的業務整合或擴展我們的現有業務可能會導致被收購或現有業務的潛在客户流失、可能對新業務或現有業務至關重要的員工的潛在流失、潛在商機的喪失或可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響的其他不利後果。即使整合成功，如果擴張或收購未能達到預期的銷售增長、盈利能力或生產率水平，或未能達到預期的表現，也可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
我們受到各種環境、安全和健康法規的約束，這些法規可能會使我們承擔成本、負債和其他義務，這可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。

我們受到各種環境、安全和健康以及其他法規的約束，這些法規可能會使我們承擔成本、責任和其他義務，這可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。這些法律下適用的要求可能會被修改，可能會施加新的或額外的要求，也可能會改變機構或法院的解釋。為了遵守新的或現有的法規，我們可能會產生物質支出，包括罰款和處罰，以及增加我們的運營成本。此外，未來的法律、條例、法規或監管指南可能會產生額外的合規或補救成本，這可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。例如，有關報廢處理的生產者責任規定可能會給我們的業務帶來額外的成本和複雜性。

各種聯邦、州和地方環境法管理着我們現在和以前的設施的使用。這些法律管轄的事項如下：

•排放到空氣和水中；
•固體和危險物質及廢物的處理和處置；以及
•在我們的設施和非現場處置地點對有害物質泄漏造成的污染進行補救。

我們的運作亦受有關工作場所安全和工人健康的法律規管，其中包括制定噪音標準，以及規管在工作場所使用危險材料和化學品。我們已經並將繼續採取措施遵守這些法律。如果我們不遵守目前或未來的環境或安全法規，我們可能會承擔未來的責任。然而，我們不能保證遵守這些環境或健康和安全法律和要求不會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。

我們可能在正常業務過程中面臨與我們的產品或業務相關的訴訟、索賠和其他法律程序，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

在正常業務過程中，我們會面臨各種與工作和產品相關的索賠、訴訟和法律程序，包括與產品責任、產品保修、產品召回、人身傷害和其他事項有關的索賠、訴訟和法律程序，這些事項本身就存在許多關於我們業務損失可能性的不確定性因素。如果我們不能成功地防禦或解決這些問題，或者如果我們的保險覆蓋範圍不足以滿足任何針對我們的判決或與這些問題相關的和解，那麼這些問題可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。雖然我們有產品責任保險，但保單可能不會為針對我們的某些索賠提供保險，或者可能不足以覆蓋所有可能的責任。此外，我們可能無法將保險維持在商業上可接受的保費水平。此外，針對我們的索賠引起的負面宣傳，即使索賠不成功，也可能對我們的聲譽或我們產品的聲譽和銷售產生不利影響。

目錄    37


我們的業務可能會因自然災害、災難、火災或其他意外事件而遭受重大損失。

我們的許多商業活動涉及對製造設施的大量投資，許多產品都是在有限的地點生產的。這些設施可能會因自然災害(如洪水、龍捲風、颶風和地震)或火災或其他意外事件(如惡劣天氣條件或我們的設施、供應鏈或客户設施的其他中斷)而受到實質性損害。我們可能因此類事件而招致未投保的損失和責任，包括損害我們的聲譽，和/或遭受運營能力方面的重大損失，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

普通股回購

下表提供了有關我們在截至2020年9月26日的三個月內回購普通股的信息：
財政月結束購買的股份總數每股平均支付價格作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數根據計劃或計劃可購買的最大股票數量(或近似美元價值)
2020年8月1日— $— —  
2020年8月29日— — —  
2020年9月26日— — —  
截至2020年9月26日的三個月— $— — $4,878,000 

該公司已經停止了2019年第四季度宣佈並實施的股票回購計劃。

項目3.高級證券違約

沒有。

項目4.礦山安全信息披露

不適用。

項目5.其他信息

沒有。

項目6.展品
(a.)陳列品


    31.1 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節頒發的首席執行官證書。
31.2    根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)第302節頒發的CFO證書。
32.1    根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國聯邦法典第18編第1350條規定的首席執行官認證。
32.2    根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350節的CFO認證。
101.INS    XBRL實例文檔
101.SCH    XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL    XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF    XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB    XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE    XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔
目錄    38


簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
  Dixie集團，Inc.
        (註冊人)
   
日期：2020年11月6日      作者：/s/Allen L.Danzey
  艾倫·L·丹齊(Allen L.Danzey)
副總裁兼首席財務官
   

目錄    39