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目錄             
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
 ____________________________________ 
形式10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年9月30日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金檔案編號001-39220
____________________________________ 
承運人環球公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
____________________________________ 
特拉華州 83-4051582
(法團或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
巴斯德大道13995號, 棕櫚灘花園, 弗羅裏達33418
(主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼)
(561)365-2000
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股(面值0.01美元)CAR紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒美國、印度。☐.
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(§232.405)第405條要求提交的每個交互數據文件。是  ☒。☐.
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器☐
加速文件管理器☐
非加速文件管理器☒規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。巴塞羅那☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐。☒.
截至2020年9月30日，有 866,687,269已發行普通股。
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目錄             
環球航空公司及其子公司
表格10-Q季度報告的內容
截至2020年9月30日的3個月和9個月

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第一部分-財務信息
3
第一項財務報表：
3
簡明合併經營報表(未經審計)
3
簡明綜合全面收益表(未經審計)
4
簡明綜合資產負債表(未經審計)
5
簡明綜合權益變動表(未經審計)
6
簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
獨立註冊會計師事務所報告書
31
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
32
第三項關於市場風險的定量和定性披露
49
項目4.控制和程序
49
第II部分-其他資料
51
項目2.法律訴訟
51
項目71A。危險因素
51
項目6.展品
52
簽名
53
開利環球公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務代號都是開利全球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商號。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標、產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。本文中使用的術語“我們”、“本公司”或“承運人”，除上下文另有規定外，均指承運人全球公司及其子公司。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見而提供。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本表格10-Q。


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目錄             



第一部分-財務信息
項目1.編制財務報表

環球航空公司及其子公司
簡明合併操作報表
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月內，
(百萬美元，每股除外；股票百萬股)2020201920202019
淨銷售額
產品銷售量(附註5)$4,193 $3,998 $10,615 $11,703 
服務銷售809 824 2,247 2,404 
5,002 4,822 12,862 14,107 
成本和開支
產品銷售成本(附註5)2,884 2,784 7,464 8,255 
售出的服務成本557 592 1,574 1,706 
研究與發展100 102 292 302 
銷售、一般和行政681 702 2,010 2,066 
4,222 4,180 11,340 12,329 
權益法投資淨收益62 78 148 198 
其他收入(費用)，淨額239 (91)168 (42)
營業利潤1,081 629 1,838 1,934 
非服務養老金福利16 47 47 124 
利息(費用)收入，淨額(88)3 (206)23 
所得税前營業收入1,009 679 1,679 2,081 
所得税費用261 175 560 380 
營業淨收入748 504 1,119 1,701 
減去：子公司運營收益中的非控股權益7 12 21 25 
普通股股東應佔淨收益$741 $492 $1,098 $1,676 
每股盈利(附註3)
基本型$0.86 $0.57 $1.27 $1.94 
稀釋$0.84 $0.57 $1.25 $1.94 
加權平均流通股數量(注3)
基本型866.4 866.2 866.3 866.2 
稀釋881.5 866.2 876.2 866.2 


附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

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目錄             



環球航空公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
營業淨收入$748 $504 $1,119 $1,701 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額
期間發生的外幣換算調整307 (278)68 (263)
養卹金和退休後福利計劃調整5 2 18 11 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額312 (276)86 (252)
綜合收益1,060 228 1,205 1,449 
減去：可歸因於非控股權益的綜合收益(12)(8)(25)(23)
普通股股東應佔綜合收益$1,048 $220 $1,180 $1,426 


附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

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目錄             
環球航空公司及其子公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
(百萬美元)2020年9月30日2019年12月31日
資產
現金和現金等價物$3,848 $952 
應收賬款淨額(附註5和附註6)2,872 2,726 
合同資產，流動753 622 
庫存，淨額1,581 1,332 
其他資產，流動280 327 
流動資產總額9,334 5,959 
未來所得税優惠439 500 
固定資產，淨額1,676 1,663 
經營性租賃使用權資產823 832 
無形資產，淨額1,024 1,083 
商譽9,906 9,884 
養卹金和退休後資產574 490 
權益法投資1,696 1,739 
其他資產256 256 
總資產$25,728 $22,406 
負債和權益
應付帳款(附註5)$2,019 $1,701 
應計負債(附註5)2,445 2,088 
合同負債，流動495 443 
長期債務的當期部分223 237 
流動負債總額5,182 4,469 
長期債務11,751 82 
未來養卹金和退休後債務473 456 
未來所得税義務(附註5和附註14)471 1,099 
經營租賃負債676 682 
其他長期負債(附註5)1,738 1,183 
負債共計20,291 7,971 
承擔和或有負債(附註18)
權益
UTC淨投資— 15,355 
普通股，面值$0.01; 4,000,000,000授權股份；866,687,269截至2020年9月30日發行和發行的股票
9 — 
額外實收資本5,327 — 
留存收益932 — 
累計其他綜合損失(1,172)(1,253)
非控股權益341 333 
總股本5,437 14,435 
負債和權益總額$25,728 $22,406 

附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
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目錄             
環球航空公司及其子公司
簡明綜合權益變動表
(未經審計)

(百萬美元)UTC淨投資累計其他綜合損失普通股額外實收資本留存收益非控股權益總股本
截至2019年1月1日的餘額$15,132 $(1,215)$— $— $— $352 $14,269 
淨收入400 — — — — 3 403 
其他綜合收益，扣除税後的淨額— 96 — — — 5 101 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — (2)(2)
淨轉賬到UTC(81)— — — — — (81)
亞利桑那州立大學2018-02年度的採用影響9 (9)— — — — — 
截至2019年3月31日的餘額15,460 (1,128)— — — 358 14,690 
淨收入784 — — — — 10 794 
其他綜合虧損，税後淨額— (74)— — — (3)(77)
可歸因於非控股權益的股息— — — — — (2)(2)
淨轉賬到UTC(445)— — — — — (445)
截至2019年6月30日的餘額15,799 (1,202)— — — 363 14,960 
淨收入492 — — — — 12 504 
其他綜合虧損，税後淨額— (272)— — — (4)(276)
淨轉賬到UTC(544)— — — — — (544)
截至2019年9月30日的餘額$15,747 $(1,474)$— $— $— $371 $14,644 
(百萬美元)UTC淨投資累計其他綜合損失普通股額外實收資本留存收益非控股權益總股本
截至2020年1月1日的餘額$15,355 $(1,253)$— $— $— $333 $14,435 
淨收入96 — — — — 6 102 
其他綜合虧損，税後淨額— (483)— — — (2)(485)
可歸因於非控股權益的股息— — — — — (8)(8)
淨轉賬到UTC(11,014)— — — — — (11,014)
2016-13年度亞利桑那州立大學的採用影響(4)— — — — — (4)
截至2020年3月31日的餘額4,433 (1,736)— — — 329 3,026 
淨收入————2618269
其他綜合收益，扣除税後的淨額—257———1258
普通股宣佈的股息($0.08每股)
————(70)(70)
根據員工計劃發行的普通股———24——24
來自UTC的淨轉賬859—————859
UTC淨投資重新分類為普通股和額外實收資本(5,292)—95,283———
截至2020年6月30日的餘額—(1,479)95,3071913384,366
淨收入— — — — 741 7 748 
其他綜合收益，扣除税後的淨額— 307 — — — 5 312 
根據員工計劃發行的普通股— — — 20 — — 20 
可歸因於非控股權益的股息— — — — — (9)(9)
截至2020年9月30日的餘額$— $(1,172)$9 $5,327 $932 $341 $5,437 

附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
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目錄             
環球航空公司及其子公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
經營活動
營業淨收入$1,119 $1,701 
對業務淨收入與業務活動提供的現金流量淨額(扣除收購和處置後的淨額)進行的調整
折舊攤銷241 251 
遞延所得税撥備121 (109)
股票補償成本56 40 
權益法投資淨收益(148)(198)
權益法投資的分配88 80 
少數股權合資投資減值費用72 108 
出售投資的收益(252)— 
經營性資產和負債變動情況
應收帳款，淨額(117)(205)
合同資產，流動(120)(50)
庫存，淨額(237)(269)
其他資產，流動52 50 
應付賬款和應計負債529 (198)
合同負債，流動44 (10)
固定福利計劃繳費(29)(29)
其他經營活動，淨額74 (173)
經營活動提供的淨現金流量1,493 989 
投資活動
資本支出(151)(139)
出售投資所得收益300 — 
衍生工具合約結算收據67 — 
其他投資活動，淨額14 (11)
投資活動提供(用於)的淨現金流量230 (150)
籌資活動
(減少)短期借款增加，淨額(22)43 
發行長期債券11,762 106 
償還長期債務(124)(98)
普通股支付的股息(70)— 
支付給非控股權益的股息(17)(4)
淨轉賬到UTC(10,359)(1,111)
其他融資活動，淨額3 (31)
融資活動提供(用於)的淨現金流量1,173 (1,095)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響— (12)
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)2,896 (268)
期初現金、現金等價物和限制性現金957 1,134 
現金、現金等價物和受限現金，期末3,853 866 
減去：受限現金5 4 
期末現金和現金等價物$3,848 $862 

附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

7
目錄             
環球航空公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
截至2020年9月30日以及截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合財務報表未經審計，包括所有調整，僅包括管理層認為必要的正常經常性調整，以公平陳述我們中期的運營結果、財務狀況和現金流。未經審計的簡明綜合財務報表中報告的結果不一定代表任何其他中期或全年的預期結果。本文中包含的財務信息應與本公司日期為2020年3月16日的信息報表中的財務報表和註釋一起閲讀，該信息報表作為附件99.1包含在我們於2020年3月16日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的當前8-K表格報告(“信息報表”)中。
新冠肺炎大流行的影響
2019年末，中國武漢出現了一種新型冠狀病毒株(名為“新冠肺炎”)，並從此傳播到了世界各地。2020年3月，新冠肺炎被世界衞生組織宣佈為大流行，被美國政府宣佈為全國緊急狀態。這場大流行對美國和全球經濟產生了負面影響，擾亂了全球供應鏈和金融市場，導致了嚴重的旅行限制、強制關閉設施和就地避難訂單。
承運人正在採取一切謹慎措施來保護我們員工的健康和安全。特別是，我們已經實施了在家工作的要求(在可能的情況下)，在我們所有的設施中實施了社交距離和深度清潔協議，以及旅行限制，以及其他措施。我們還採取了適當的措施，與我們的客户合作，儘量減少潛在的幹擾，並支持我們服務的社區，以應對大流行帶來的挑戰。
新冠肺炎對我們運營和財務業績的全面影響將取決於未來的發展，包括大流行的持續時間和蔓延，以及大流行的任何惡化或額外爆發，以及美國、州、地方和國際政府為防止疾病傳播而採取的相關遏制和緩解行動。 大流行對開利的影響程度還將取決於我們的員工在我們的設施中安全工作的能力，我們的客户繼續運營或接收我們產品的能力，以及我們客户或他們的客户對最終產品和服務的活躍度和需求水平。
在截至2020年3月31日的三個月內，出於安全原因和對我們產品需求下降的反應，我們暫時關閉或減少了北美、亞洲和歐洲的製造設施的生產。隨後，我們的製造業務已經恢復，我們已經制定了擴大產能以滿足需求的措施，我們繼續積極採取措施降低供應鏈風險。我們繼續實施適當的安全措施，我們的製造業務沒有受到任何重大幹擾。我們還在員工以前遠程工作的非製造業設施啟動了返回工作協議。
我們繼續專注於應對新冠肺炎帶來的挑戰，保持我們的流動性，並通過先發制人的行動管理我們的現金流，以增強我們滿足未來12個月流動性需求的能力。在截至2020年9月30日的9個月內，這些行動包括但不限於修改我們的循環和定期貸款信貸安排中的金融契約，以及發行$7501000萬美元無擔保、無從屬長期債務(見附註10-借款和信用額度這些措施包括：通過實施臨時凍結和減薪、員工休假和暫停非關鍵招聘，減少可自由支配的支出、資本投資以及一般和行政成本，並參與全球性的新冠肺炎救濟措施，包括“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE”)，該法案規定推遲繳納工資税和減免工資税，推遲繳納所得税，提高所得税利息扣除限額。



8
目錄             
注1： 業務描述

開利環球公司是供暖、通風、空調(“HVAC”)、製冷、消防和安全解決方案的全球領先供應商。承運人還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。承運人的業務分類為三細分市場：暖通空調、製冷和消防與安全。暖通空調和製冷部門直接銷售其產品和解決方案，包括向建築承包商和業主、運輸公司和零售店銷售，或通過合資和其他少數股權投資、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售店間接銷售。這些產品和服務以開利品牌和其他品牌銷售，包括Automated Logic、Bryant、CIAT、Day&Night、Heil、NORESCO、Riello、開利商用製冷、開利Transicold、Sensitech等。消防和安全部門直接向客户銷售其產品，或通過製造商代表、分銷商、經銷商、增值轉售商和零售商間接銷售。Fire&Security的產品和服務適用於政府、金融機構、建築師、建築物業主和開發商、安全和消防顧問、房主和其他需要為其企業和住宅提供高級別安全和防火的最終用户。這些產品和服務以Autronica、Chubb、Det-Tronics、Edwards、Fireye、GST、Kidde、LenelS2、Marioff、Onity、Supra等品牌銷售。

2018年11月26日，後來更名為雷神技術公司(UTC)的聯合技術公司(United Technologies Corporation)宣佈，有意將UTC的可報告部門之一Carrier剝離為一家獨立的上市公司(The Separation)。於2020年4月3日(“分派日期”)，UTC通過按比例將本公司所有已發行普通股分派(“分派”)給於2020年3月19日(分派記錄日期)交易結束時持有UTC普通股的UTC股東，完成了分拆。UTC分佈式866,158,910本次發行的承運人普通股於美國東部時間2020年4月3日凌晨12：01(“生效時間”)生效。分配的結果是，每1股UTC普通股，登記在冊的UTC股東將獲得1股公司普通股，開利成為一家獨立的上市公司，我們的普通股在紐約證券交易所掛牌上市，代碼為“CAR”。關於分離，承運人發行了總額為#美元的本金餘額。11.0十億美元的債務，並轉移了大約$10.92020年2月27日和2020年3月27日向UTC提供10億現金。在2020年4月1日和2020年4月2日，開利收到了總計美元的現金捐款590從UTC獲得與分離相關的100萬美元。見附註10-借款和信用額度及注3-每股收益以獲取更多信息。
關於分離，開利與UTC和奧的斯全球公司(“OTIS”)簽訂了幾項協議，包括一項分離和分銷協議，其中規定了與UTC和OTIS就分離將採取的主要行動達成的某些協議，包括確定作為分離的一部分向UTC、OTIS和承運人各自轉讓的資產、承擔的負債和轉讓的合同，以及這些轉移和假設發生的時間和方式。我們在分離後與UTC和OTIS簽訂的管理我們關係方方面面的其他協議包括：
過渡服務協議。吾等與UTC及OTIS就分離訂立過渡服務協議(“TSA”)，根據該協議，UTC向吾等提供若干服務，而吾等亦向UTC提供若干服務，以協助確保分離後的有序過渡。我們獲得的服務包括但不限於信息技術服務、技術和工程支持、運營應用支持、法律、工資、財務、税務和會計、一般行政服務和其他支持服務。這些服務的成本歷來包括在我們基於UTC分配的運營業績中，在截至2020年9月30日的9個月中，根據TSA，這些成本與歷史上的此類成本沒有實質性差異，我們也預計當這些服務最終從UTC過渡到承運人時，此類成本也不會有實質性差異。
税務協定。吾等與UTC及OTIS訂立税務事宜協議(“TMA”)，規管雙方在税務事宜(包括税務責任、退税權利、税務屬性分配、準備報税表、控制税務競爭及其他税務事宜)方面各自的權利、責任及義務。除TMA規定的某些例外情況外，承運人通常負責對承運人(或其任何子公司)在分銷日期或之前結束的應税期間(或其部分)單獨退還的聯邦、州和外國税款。TMA提供了特殊規則，根據分離交易失敗的原因，分配因分離交易失敗而有資格享受免税待遇的税收責任。這個
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目錄             
TMA還在分銷後的兩年內對開利和奧的斯的每一家公司施加限制，旨在防止某些交易未能符合通常免税的交易條件。
員工事務協議和知識產權協議。我們與UTC和奧的斯就分離事宜簽訂了員工事務協議和知識產權協議。
注2： 陳述的基礎
未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國中期財務資料公認會計原則(“GAAP”)及表格10-Q及S-X規則第10-01條的指示編制。因此，它們不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和附註。在編制未經審計的簡明綜合財務報表時，所有重要的公司內部賬户和交易均已註銷。本公司與其權益法被投資人之間的關聯方交易尚未消除。
非控股權益代表非控股投資者在我們控制和合並的子公司的業績中的利益。
信息報表中列報的某些無形金額已重新分類，以符合本期列報，包括在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表上對2019年應計負債中的長期債務當前部分進行重新分類。
本公司在分拆和分派前的財務報表是以“分拆”為基礎編制的，如下所述。該公司2020年4月3日至2020年9月30日期間的財務報表是根據開利作為一家獨立公司報告的業績編制的綜合財務報表。
先陳述後分離和分配的依據
在分離和分配之前的期間，未經審計的簡明綜合財務報表反映了公司在所述期間的財務狀況、經營結果和現金流量，這些財務狀況、經營結果和現金流量歷來由UTC管理。對於分離和分配之前列示的期間，未經審計的簡明綜合財務報表來源於聯合技術公司的綜合財務報表和會計記錄。

未經審計的簡明綜合經營報表包括直接歸屬於承運人的所有收入和成本，包括承運人使用的設施、功能和服務的成本。在分離之前，UTC執行的某些功能和服務的成本在可能的情況下根據具體標識或基於合理的分配驅動因素(如淨銷售額、員工人數、按比例使用或其他分配方法)直接向承運人收取。運營結果包括由UTC內的中央小組代表承運人執行的行政職能和服務的費用分配，以及某些養老金和其他退休後福利費用的分配(見附註5-關聯方有關分配方法的説明)。UTC執行的設施、功能和服務的所有費用和分配均被視為在未經審計的簡明綜合運營報表中記錄成本期間由承運人以現金支付給UTC。
在分離之前，聯合技術公司使用集中化的方法來進行現金管理和運營融資。因此，UTC的現金、第三方債務或相關利息支出都沒有在分離前的未經審計的合併財務報表中分配給承運人。然而，主要與某些沒有參與聯合技術公司現金管理計劃的外國實體相關的現金餘額在分離前已包括在未經審計的合併財務報表中。UTC和Carrier之間的交易被視為立即通過UTC的淨投資結算，但歷史上以現金結算並在未經審計的簡明綜合資產負債表中反映在應收賬款、淨額和應付賬款中的交易除外。被視為已結算交易的淨影響在未經審計的簡明綜合現金流量表中反映為融資活動中向UTC的淨轉賬，並在未經審計的簡明綜合資產負債表中反映為UTC的淨投資(見附註5-關聯方瞭解更多信息)。

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目錄             
未經審計簡明綜合財務報表中的所有分配和估計均基於管理層認為合理的假設。然而，對於分拆前的期間，未經審計的簡明綜合財務報表可能不能反映公司未來的財務狀況、經營業績和現金流，也不能反映公司在列報期間是否是一個獨立的獨立實體。
最近採用的會計公告
2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)2016-13年度，金融工具-信貸損失(話題326)：金融工具信用損失的計量。本ASU及其相關修訂(統稱為“信貸損失標準”)修改了信貸損失模型，以使用預期損失法取代金融工具的已發生損失法，包括貿易應收賬款、合同資產、長期應收賬款和表外信貸風險。信用損失標準要求考慮更廣泛的信息來估計預期的信用損失，包括歷史信息、當前狀況和合理的預測期。本ASU要求營業報表反映對新確認的金融資產的信貸損失的計量，以及在此期間發生的預期信貸損失的預期增加或減少，這可能會導致更早的確認。本公司採用信貸損失準則，並於2020年1月1日生效，採用修改後的追溯法，該準則的採用對本公司未經審計的簡明綜合財務報表沒有重大影響。
2017年1月，FASB發佈了ASU 2017-04，無形資產–商譽和其他(話題350)：簡化商譽減值測試。本ASU通過取消商譽減值測試中的步驟2，簡化了要求實體測試商譽減值的方式。根據本ASU，商譽減值按報告單位的賬面金額與其公允價值之間的差額計算，但不得超過分配給該報告單位的商譽的賬面金額。此外，本ASU要求所有報告單位(即使賬面金額為零或負的單位)採用相同的減值測試方法，並要求實體披露分配給賬面金額為零或負的每個報告單位的商譽金額。本公司自2020年1月1日起採用這一ASU，它的採用對本公司未經審計的簡明綜合財務報表沒有重大影響。

2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-13，公允價值計量(主題820)：披露框架-更改公允價值計量的披露要求。本ASU取消了對公允價值層次結構的第1級和第2級之間轉移的金額和原因的披露要求。本公司自2020年1月1日起採用這一ASU，它的採用對本公司未經審計的簡明綜合財務報表沒有重大影響。

最近發佈的SEC規則

2020年5月，美國證券交易委員會發布了第33-10786號最終規則，修訂了美國證券交易委員會S-X規則第3-05條要求的收購和處置業務的財務報表要求以及相關的形式財務信息。最終規則修改了SEC法規S-X規則1-02(W)中要求的顯著性測試，將報告業務處置的重要性門檻從10%提高到20%，並修改了投資和收益測試的計算。根據規則3-09或4-08(G)，修訂後的收益測試將適用於評估權益法投資的重要性。該公司目前正在評估這些修改的影響，這些修改將在2020年12月31日之後的會計年度生效。

2020年8月，證交會發布了第33-10825號最終規則，對S-K法規要求的某些披露要求進行了修改，這些要求涉及業務描述(第101項)、法律程序(第103項)和風險因素(第105項)。除其他事項外，對第101項的修訂將允許公司根據重要性提供有關業務的最新情況，前提是它通過引用納入了之前提交給證券交易委員會的披露。修正案還要求披露註冊人的人力資本資源，只要這種披露對了解註冊人的業務是重要的。對第103項的修訂，除其他事項外，將提高披露某些環境程序的數量門檻；對第105項的修訂，除其他事項外，將要求在風險因素部分超過15頁的情況下提供風險因素摘要。該公司目前正在評估這些修改的影響，這些修改將於2020年11月9日生效。



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注3：每股收益
在分發日期，866,158,910本公司普通股，面值$0.01每股，分配給截至2020年3月19日登記在冊的UTC股東。該股份金額用於計算分拆前所有期間的基本和稀釋後每股收益，該等股份被視為已發行和已發行股份，用於計算曆史每股收益。於分拆前期間，假設並無攤薄權益工具，因為分拆前並無以承運人股票為基礎的未償還獎勵。
稀釋每股收益是通過實施所有未償還的潛在攤薄股票獎勵來計算的。對於分拆後的期間，在計算稀釋每股收益時，不包括潛在行使股票獎勵(包括股票增值權和股票期權)的影響，而潛在行使的影響將是反攤薄的。截至2020年9月30日的3個月和9個月，基本和稀釋後每股收益的已發行普通股加權平均數量是基於分配日期之後開始的一段時間內已發行普通股的加權平均數量。在截至2020年9月30日的三個月和2020年4月3日至2020年9月30日期間，由於反稀釋效應而不包括在計算稀釋每股收益中的股票獎勵數量約為3.2百萬
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元，每股除外；股票百萬股)2020201920202019
普通股股東應佔淨收益$741 $492 $1,098 $1,676 
基本加權平均流通股數866.4 866.2 866.3 866.2 
股票獎勵和股權單位(股票等值)15.1 — 9.9 — 
稀釋加權平均流通股數量881.5 866.2 876.2 866.2 
每股收益
基本型$0.86 $0.57 $1.27 $1.94 
稀釋$0.84 $0.57 $1.25 $1.94 


注4：收入確認
承包資產和負債。合同總資產和總負債如下：
(百萬美元)2020年9月30日2019年12月31日
合同資產，流動$753 $622 
合同資產，非流動(包括在其他資產中)75 57 
合同總資產828 679 
合同負債，流動(495)(443)
非流動合同負債(包括在其他長期負債內)(166)(168)
合同總負債(661)(611)
合同淨資產$167 $68 

合同資產增加$149截至2020年9月30日的9個月為100萬美元，主要是由於客户合同和合同完成的賬單時間。合同負債增加$50截至2020年9月30日的9個月為100萬美元，主要原因是客户賬單超過了收入。

在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，我們確認的收入為55300萬美元和300萬美元53分別為2000萬美元和截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月，我們確認的收入為288300萬美元和300萬美元301截至2020年1月1日和2019年1月1日，分別有1.8億美元與合同負債相關。

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目錄             
剩餘履約義務(“RPO”)。截至2020年9月30日，我們的RPO總額約為5.610億美元，而不是1美元4.7截至2019年12月31日的10億美元。在截至2020年9月30日的總RPO中，我們預計大約73%將確認為下一年的銷售額12月份。
見附註19-細分財務數據其提供會計準則編纂(“ASC”)主題606所要求的遞增披露-與客户簽訂合同的收入。

注5：關聯方

權益法投資

承運人向按權益法入賬的未合併實體銷售產品和向其購買產品，因此，這些實體被視為關聯方。於截至2020年及2019年9月30日止三個月內，未經審計簡明綜合經營報表中的產品銷售額包括銷售至權益法投資人#美元。576百萬美元和$498分別為百萬美元。於截至2020年及2019年9月30日止三個月內，未經審計簡明綜合經營報表所售產品成本包括向權益法被投資人購買的產品成本為#美元。70百萬美元和$96分別為百萬美元。
於截至2020年及2019年9月30日止九個月內，未經審核簡明綜合經營報表內的產品銷售額包括按權益法投資的銷售額為#美元。1.430億美元和350億美元1.4分別為100億美元。於截至2020年及2019年9月30日止九個月內，未經審核綜合經營報表所售出產品的成本包括向權益法投資人購買的產品成本#美元。213300萬美元和300萬美元274分別為2000萬人。
承運人有權益法被投資人的應收賬款#美元。213百萬美元和$137分別於2020年9月30日和2019年12月31日達到100萬。承運人還擁有應付款權益法被投資人#美元。40百萬美元和$55分別於2020年9月30日和2019年12月31日達到100萬。應收賬款及應付款項計入未經審核綜合資產負債表的應收賬款、淨額及應付賬款。
本公司定期審查其權益法投資的賬面價值，以確定公允價值是否出現了非暫時性的下降。在決定賬面價值下降是否是暫時的時，會考慮多種因素，包括(其中包括)被投資人的財務狀況和業務前景，以及本公司關於投資的意圖。在截至2020年3月31日的三個月內，我們確定投資組合中的少數股權合資投資存在減值指標。我們對這項投資進行了估值，這是基於使用貼現現金流方法的收益法。我們確定，價值損失不是暫時的，原因是由於石油和天然氣行業(合資企業的初級市場)惡化和新冠肺炎疫情的影響等因素導致的銷售額和收益減少。因此，我們記錄了一筆非現金、非臨時性減值費用#美元。71在截至2020年3月31日的三個月內，這項投資為100萬美元，包括在其他收入(費用)中，扣除所附的未經審計的簡明綜合經營報表。
2020年9月，該公司出售了9.252000萬股北京人Ref AB(“北京人”)B股，換取瑞典克朗290 ($32.38)每股等於大約7.9北京已發行B股的百分之百，通過加速股權發行。我們收到了大約$的收益300100萬美元，並確認了出售美元的税前收益252百萬美元計入其他收入(費用)，在隨附的未經審計的簡明綜合經營報表中的淨額。出售後，在納斯達克斯德哥爾摩交易所上市的北車繼續被報道為股權方法投資，開利繼續持有大約30北京人B股的%，大約22北京人A股的%，大約26北京人總票數的%。
與UTC的關聯方
在分離之前，開利與聯合技術公司的其他附屬公司在正常業務過程中進行管理和運營。因此，某些分攤成本已分配給本公司，並在未經審計的簡明綜合財務報表中反映為費用。

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目錄             
關聯方銷售。在分離前的期間，該公司向聯合技術公司及其其他附屬公司出售產品和服務。未經審計的簡明綜合經營報表中的產品銷售額包括對UTC及其附屬公司(承運人除外)的銷售額為$0百萬美元和$6截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為100萬美元和3百萬美元和$18截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
分配的集中成本。在分離之前，聯合技術公司為承運人和其他聯合技術公司業務提供的服務產生了公司成本。這些服務包括財務、税務、會計、人力資源、內部審計、法律、採購和信息技術。與這些服務相關的費用一般包括所有工資和福利費用以及相關的間接費用。UTC還為參與UTC贊助計劃的員工分配了與企業保險覆蓋範圍以及醫療、養老金、退休後和其他健康計劃成本相關的成本。UTC公司成本要麼在可能的情況下具體歸於承運人並計入承運人，要麼分攤給公司。在可識別的情況下，分配基於直接使用率，以及包括員工人數、比例使用率和淨銷售額在內的許多其他使用率指標。所有該等款項均視為本公司在記錄成本期間發生及結算，並計入UTC投資淨額。
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分配的集中費用為#美元。0百萬美元和$62億美元，截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月分別為43百萬美元和$178百萬， 分別計入未經審計的簡明綜合經營報表中的銷售、一般及行政部分。
費用和成本分配是根據被認為合理反映分離前向本公司提供的服務或為本公司的利益而提供的服務的利用情況而確定的。由於規模經濟、管理方法的差異、需要增加或減少員工或其他因素，將會或將單獨發生的金額可能與分配的金額不同。此外，公司未來的經營業績、財務狀況和現金流可能與本文介紹的歷史結果大不相同。
分居費用。關於離職，我們產生了大約#美元的離職相關費用。24300萬美元和300萬美元92截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為4.5億美元和13百萬美元和$13截至2019年9月30日的三個月和九個月，主要記錄在未經審計的綜合經營報表中的銷售、一般和行政費用，主要包括員工相關成本、建立某些獨立職能和信息技術系統的成本、專業服務費以及因開利成為一家獨立的上市公司而產生的其他交易相關成本。
現金管理和融資。在分離之前，該公司參與了聯合技術公司的集中現金管理和融資計劃。現金收入和支出通過中央系統執行，這些系統由聯合技術公司運營。當UTC收到和支付現金時，公司通過UTC淨投資入賬。大部分外債由聯合技術公司提供資金，全資和多數股權子公司的融資決定由聯合技術公司決定。見注1-業務描述以獲取更多信息。在截至2019年12月31日的未經審計的簡明綜合資產負債表中，被排除在UTC集中現金管理和融資計劃之外的公司現金被歸類為現金和現金等價物。
在截至2020年9月30日的9個月中，淨資產為780UTC向公司貢獻了400萬美元，主要由現金#美元組成。5902000萬美元，遞延税資產和負債以及固定資產。這些淨資產的貢獻在未經審計的UTC淨投資權益綜合綜合變動表上記為UTC的淨轉移。
應收賬款和應付賬款。於2019年12月31日，當關聯方交易未以現金結算時，本公司與UTC之間的若干關聯方交易計入UTC截至2019年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表的投資淨額。截至2019年12月31日，UTC淨投資包括UTC及其附屬公司到期的關聯方應收賬款$16.0應支付給UTC及其附屬公司的10億美元及關聯方應付款3.3十億。在分配日期，UTC淨投資被重新分類為普通股和額外的實收資本。
在分離之前，歷史上包含在開利公司業績中的與聯合技術公司活動相關的利息收入和支出在未經審計的簡明綜合經營報表中按淨額列報。截至2019年9月30日的三個月和九個月，21百萬美元和$70分別為與UTC活動的利息收入100萬美元。截至2019年9月30日的三個月和九個月，12百萬美元和$44分別為與UTC活動的利息支出100萬美元。這些關聯方交易結算的影響包括在融資活動中。
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目錄             
在未經審計的現金流量表簡明合併報表中。有不是的截至2020年9月30日的三個月和九個月在UTC活動的利息收入或費用。
此外，承運人與其子公司以及UTC及其附屬公司之間的某些交易在分離前以現金結算，並反映在截至2019年12月31日的未經審計的簡明綜合資產負債表中的應收賬款、淨額和應付賬款中，金額為#美元。6百萬美元和$4分別為百萬美元。截至2020年9月30日，有不是的UTC的未付應收賬款、淨賬款或應付賬款。
注6：應收賬款淨額
該公司主要通過向商業客户銷售產品和服務而遭受信貸損失，這些產品和服務被記錄為應收貿易賬款。我們通過評估信譽、歷史經驗以及當前的商業和經濟狀況來評估客户的支付能力。我們根據公開信息和直接從客户那裏獲得的信息，為我們投資組合中的每個客户確定信用評級。我們每季度或在事件和情況需要時評估信貸損失撥備的合理性。除了信用質量指標外，我們在評估可收款性時考慮的其他因素包括任何抵押品或擔保權益的潛在價值、逾期餘額、歷史損失、現有經濟狀況以及國家和政治風險。在某些情況下，我們可能需要抵押品或提前還款以減輕信用風險。
當根據歷史經驗、當前資料及事件及合理預測期，吾等可能無法根據協議的合約條款收取到期款項時，吾等認為應收賬款已減值。估計的信用損失在確定應收賬款不再應收的期間註銷。
應收賬款，淨額如下：
(百萬美元)2020年9月30日2019年12月31日
貿易應收賬款$2,578 $2,444 
關聯公司應收賬款213 143 
其他應收賬款169 184 
應收帳款2,960 2,771 
減去：預期信貸損失撥備(88)(45)
應收帳款，淨額$2,872 $2,726 

與應收賬款相關的預期信貸損失準備淨額變化如下：

(百萬美元)
截至2020年1月1日的餘額$45 
預期信貸損失撥備38 
從預期信貸損失撥備中扣除的沖銷(2)
其他(包括採用ASU 2016-13的影響)7 
截至2020年9月30日的餘額$88 

注7：庫存，淨額
(百萬美元)2020年9月30日2019年12月31日
原料$248 $290 
在製品148 120 
成品1,185 922 
庫存，淨額$1,581 $1,332 

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目錄             
原材料、在製品和產成品扣除估值準備金#美元。180百萬美元和$152分別截至2020年9月30日和2019年12月31日。
注8： 固定資產，淨額
固定資產按成本入賬，在其預計使用年限內按直線折舊。
(百萬美元)預計使用壽命(年)2020年9月30日2019年12月31日
土地$112 $113 
建築物及改善工程401,129 1,138 
機器、工具及設備
3至25
2,047 1,924 
租賃資產
3至12
404 395 
其他，包括在建資產187 188 
固定資產，毛額3,879 3,758 
累計折舊(2,203)(2,095)
固定資產，淨額$1,676 $1,663 
折舊費用為$56百萬美元和$54截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為100萬美元和165百萬美元和$163截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。

注9：企業收購、處置、商譽和無形資產
業務收購和處置。沒有明顯的收購對象R在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月內進行資產剝離。
善意。 商譽賬面金額變動情況如下：
(百萬美元)暖通製冷消防與安全總計
截至2020年1月1日的餘額$5,351 $1,228 $3,305 $9,884 
外幣折算2 5 15 22 
截至2020年9月30日的餘額$5,353 $1,233 $3,320 $9,906 

無形資產，淨額。 可識別無形資產包括以下內容：
2020年9月30日2019年12月31日
(百萬美元)總金額累計攤銷總金額累計攤銷
攤銷：
客户關係$1,506 $(1,223)$1,479 $(1,154)
專利和商標293 (213)287 (201)
監控線67 (55)67 (52)
服務組合和其他636 (528)629 (506)
2,502 (2,019)2,462 (1,913)
未攤銷：
商標和其他541 — 534 — 
無形資產，淨額$3,043 $(2,019)$2,996 $(1,913)

無形資產攤銷為#美元。26百萬美元和$30截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為100萬美元和76300萬美元和300萬美元88截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月分別為3.6億美元。

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年度減損評估。 商譽及無限期無形資產每年進行減值測試，或當觸發事件發生時，顯示報告單位或資產的公允價值可能已降至賬面價值以下。 減損評估將每個報告單位或無限期活商標的估計公允價值與其相關賬面價值進行比較。如果報告單位或商標的賬面價值超過其估計公允價值，則我們根據公允價值和賬面價值之間的差額記錄減值。就報告單位而言，減值不會超過商譽的相關賬面價值。截至2020年7月1日，我們進行了商譽和無限期商標的年度減值評估測試。

作為我們年度減值測試的一部分，我們考慮了新冠肺炎疫情對全球經濟和我們業務的不利影響。為此，我們進行了量化減值評估，將每個報告單位的公允價值與其相關賬面價值進行計量，以確定是否有必要確認商譽減值。估計單個報告單位和商標的公允價值要求我們對我們未來的計劃以及在進行減值評估時更新的行業、經濟和監管條件做出假設和估計。

對於所有報告單位，商譽的公允價值超過賬面價值，因此沒有商譽減值。然而，對於一報告單位，商譽為#美元917百萬美元，公允價值超過賬面價值約為13%。就本報告單位而言，財務預測中使用的貼現率每增加100個基點，將導致大約#美元的減值。84百萬如果未來經濟狀況比我們的財務預測和假設差，或者我們的終端市場和成交量假設與我們的財務預測相比大幅減少，則報告單位的估計公允價值將受到負面影響。

根據所進行的量化評估，無限期活商標的公允價值被確定為超過賬面價值，因此不存在減值。
注10： 借款和信用額度
2020年2月10日，我們簽訂了循環信貸協議不同的銀行允許的總借款最高可達$2.0根據一項於2025年4月3日到期的無擔保、無從屬循環信貸安排(“循環信貸安排”)，將有10億美元。循環信貸安排支持我們的商業票據計劃和現金需求。承諾費為0.125對未使用的承付款收取%的費用。T項下的借款循環信貸工具有美元、歐元和英鎊，熊利率基於倫敦銀行間同業拆借利率加基於評級的保證金，利率可變，這是125基點截至2020年9月30日。自.起2020年9月30日，有不是的循環信貸安排項下的借款。
2020年2月10日，我們進入了一個美元1.7510億定期貸款信貸協議，提供於2023年2月10日到期的無擔保、無從屬定期貸款信貸安排(“定期貸款信貸安排”)。
2020年2月27日，Carrier發行了$9.2520億美元的無擔保、無從屬長期票據六到期日從2023年到2050年的系列。這些票據是根據本公司與作為受託人的紐約梅隆銀行信託公司之間的契約發行的。
2020年3月27日，Carrier抽到了$1.7510億美元的定期貸款信貸安排。票據的收益和定期貸款信貸安排用於分發。$10.91000億美元向UTC提交與分離有關的信息。
循環信貸安排、定期貸款信貸安排和契約包含這類融資慣用的肯定和否定契諾，其中包括限制承運人及其子公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力，其中包括限制承運人及其子公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。2020年6月2日，公司對循環信貸安排和定期貸款信貸安排進行了修訂。根據修正案，循環信貸安排和定期貸款信貸安排的某些條款被修訂，期限為2020年6月2日至2021年12月30日(“公約修改期”)。在滿足某些條件的情況下，公司可以在2021年12月30日之前終止合同修改期。修正案將我們的綜合總淨槓桿率金融契約的測試推遲到2021年6月30日，並將綜合總淨槓桿率限制推遲到2021年12月31日。修正案亦要求我們將流動資金維持在某一水平，直至(1)2021年6月29日及(2)“公約”修改期最後一天兩者中較早者為止。此外，在“公約”修改期間，本公司須受(A)附屬債務的發生限制，(B)限制付款的支付，包括本公司購買其普通股和本公司可能支付的股息金額的限制，以及(B)本公司支付限制性付款的限制，包括本公司購買其普通股和本公司可能支付的股息金額，以及
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(C)與任何承諾信貸安排的某些條款有關的“最惠國”條款，金額超過#美元1002000萬。截至2020年9月30日，我們遵守了管理我們未償債務協議下的契約。
2020年6月19日，我們發行了$7501000萬無擔保、無從屬2.7002031年到期的債券百分比。這些票據與我們現有的無擔保、無從屬債務並駕齊驅。在新冠肺炎疫情持續期間，出售票據的淨收益進一步增強了我們的流動性和財務靈活性，目前正用於一般公司用途。
截至2020年9月30日，我們有一筆美元2.0200億無擔保、無從屬商業票據計劃，我們計劃將其用於一般企業目的，包括營運資本和潛在收購的資金。截至2020年9月30日，有不是的商業票據計劃項下未償還的借款。
除其他長期債務外，所有長期債務都是在截至2020年9月30日的9個月內發行的，包括以下內容：
(百萬美元)
債務説明利率，利率2020年9月30日2019年12月31日
2023年2月10日到期的3年期定期貸款信貸安排
1.275 %1$1,750 2$— 
1.9232023年2月15日到期的債券百分比
1.923 %500 2— 
2.2422025年2月15日到期的債券百分比
2.242 %2,000 2— 
2.4932027年2月15日到期的債券百分比
2.493 %1,250 2— 
2.7222030年2月15日到期的債券百分比
2.722 %2,000 2— 
2.7002031年2月15日到期的債券百分比
2.700 %750 — 
3.3772040年4月5日到期的債券百分比
3.377 %1,500 2— 
3.5772050年4月5日到期的債券百分比
3.577 %2,000 2— 
其他(包括項目融資義務和融資租賃)309 319 
長期債務本金總額12,059 319 
其他(貼現和發債成本)(85)— 
債務總額11,974 319 
減去：長期債務的當前部分223 237 
長期債務，扣除當期部分後的淨額$11,751 $82 
1截至2020年9月30日的定期貸款利率為1.275%，這是一個月期倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加1個月的浮動利率112.5基點。
2融資安排的淨收益用於向聯合技術公司分配現金。

我們發行了$102百萬美元和$106在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月內，分別有100萬美元的債務與項目融資安排有關。截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月內，長期債務償還金額為1美元。124300萬美元和300萬美元98600萬美元，分別與項目融資安排有關。

長期債務的預定到期日(不包括折價攤銷)如下：

(百萬美元)
2020$223 
2021$45 
2022$40 
2023$2,251 
2024$— 
此後$9,500 

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截至2020年9月30日，我們長期債務的平均到期日大致為萊伊12年我們總借款的加權平均利率。 截至2020年9月30日的三個月大約是2.7%。截至2020年9月30日的三個月和九個月，與長期債務相關的利息支出為$90百萬美元和$213分別為百萬美元。計入利息支出，扣除隨附的未經審計的簡明綜合經營報表的淨額是攤銷債務發行成本#美元。2百萬美元和$5截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。利息支出中還包括截至2020年9月30日的9個月的淨債務發行成本為1美元。5在截至2020年3月31日的三個月裏花費了100萬美元。所附未經審計簡明綜合資產負債表的應計負債包括應計利息#美元。127截至2020年9月30日，100萬。

注11：員工福利計劃
養老金計劃。本公司同時發起有資金和無資金的國內和國際固定收益養老金和其他退休後福利計劃，以及固定繳款計劃。此外，公司還為各種國內和國際多僱主固定收益養老金和其他退休後福利計劃繳費。
對這些計劃的貢獻如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月內，
(百萬美元)2020201920202019
固定福利計劃$1 $2 $29 $29 
固定繳款計劃$23 $22 $78 $71 
多僱主養老金計劃$5 $5 $15 $15 

下表説明瞭我們的固定收益養老金計劃和退休後福利計劃的定期養老金淨額福利的組成部分：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月內，
(百萬美元)2020201920202019
服務成本$7 $7 $22 $23 
利息成本13 17 39 50 
計劃資產的預期收益(35)(37)(104)(115)
攤銷先前服務信用1 — 2 1 
確認精算淨虧損5 2 15 7 
淨結算、削減和特殊終止福利損失— — 1 1 
定期養老金淨額$(9)$(11)$(25)$(33)

UTC發起的固定福利計劃。根據ASC主題715-30，由UTC發起的固定福利養老金和退休後福利計劃已在未經審計的合併財務報表中作為多僱主計劃入賬-固定福利計劃-養老金和ASC主題715-60-固定福利計劃-退休後的其他計劃。ASC主題715-補償-退休福利，規定參加多僱主定義的福利計劃的僱主不需要報告當前應支付和未支付給該計劃的繳款以外的負債。因此，與這些計劃相關的資產或負債均未計入未經審計的簡明綜合資產負債表。

與這些UTC計劃相關的費用已分配給本公司，並在隨附的未經審計的綜合經營報表中在銷售產品成本、銷售服務成本、銷售、一般和行政及非服務養老金福利中報告。公司參與由聯合技術公司贊助的這些固定收益養老金和退休後福利計劃的工作已經在分離的同時結束。養卹金和退休後費用和福利如下：
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目錄             
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
服務成本$— $4 $— $13 
非服務養老金福利— (20)(2)(59)
定期淨收益總額$— $(16)$(2)$(46)

注12：基於股票的薪酬

基於股票的薪酬。在分離和分配之前，開利參與了UTC的長期激勵計劃(“LTIP”)，該計劃授權授予合格的承運人高級管理人員和員工的各種類型的市場和基於業績的激勵獎勵，包括股票期權、股票增值權、績效股票單位和限制性股票單位。根據UTC LTIP授予的所有獎勵都與UTC普通股有關。

作為離職和分配的結果，根據UTC的LTIP授予員工的未償還和既得獎勵通常被轉換為Carrier、Otis和UTC基於股票的獎勵。承運人員工和前員工持有的未授予獎勵被轉換為基於承運人股票的獎勵。用於轉換UTC LTIP獎勵的比率旨在與緊接分離和分配之前的總內在價值相比，保留緊隨分離和分配之後的每個獎勵的合計內在價值。所有在分配日期未償還的業績份額單位均使用基於分配日期的實際業績和績效期間剩餘時間目標的支付指標轉換為受限股票單位。在轉換之後並由於轉換，我們預計將產生$14增加的基於股票的薪酬費用將從獎勵的剩餘部分確認400萬美元1.5年歸屬期間。

根據承運人的LTIP，獎勵的行使價格(如果有)是在授予日確定的，並且以每股為基礎，不得低於承運人每股普通股在該日期的公平市場價值。股票增值權和股票期權的期限為十年和一個三年期歸屬期，但有限的例外情況除外。在退休的情況下，股票增值權、股票期權和持有一年以上的限制性股票單位可以授予並可行使(如果適用)，但須遵守某些條款和條件。績效共享單位基於相對於預先建立的指標的績效授予，通常具有最低三年期歸屬期間。在退休的情況下，持有一年以上的業績股票單位仍有資格根據相對於預先確立的指標的實際業績進行歸屬。

我們在授予日按公允價值計算股票薪酬(包括股票期權)的成本，扣除預期的沒收，並在獎勵歸屬期間攤銷成本。我們認出了$21百萬美元和$18截至2020年和2019年9月30日的三個月的股票薪酬支出為百萬美元，56百萬美元和$40截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。此外，我們還確認了$5百萬美元和$2在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，現金的股票薪酬支出分別為100萬美元和800萬美元2截至2020年和2019年9月30日的9個月中，每個月都有100萬美元。2020年3月31日之前的基於股票的薪酬費用代表UTC為我們的直接員工分配的金額。
截至2020年9月30日，有$107與承運人LTIP下授予的非既得性獎勵相關的未確認的基於股票的補償成本為1.8億美元，將在加權平均期間按比例確認2.2好多年了。
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目錄             
截至2020年9月30日的9個月，承運人的LTIP活動如下：

股票期權與股票增值權績效共享單位限售股單位
平均值平均值平均值
(股份和單位：千股)股份
價格1
單位
價格2
單位
價格 2
截至2020年4月3日的未償還款項3
36,015 $19.90 68 $21.23 5,622 $21.37 
授與3,753 $16.62 728 $18.23 443 $18.98 
已行使(984)$15.52 — $— (116)$20.42 
沒收/取消(509)$22.73 (22)$19.25 (108)$22.25 
截至2020年9月30日的未償還款項38,275 $19.66 774 $18.48 5,841 $21.27 
1加權平均行權價
2加權平均授權日公允價值
3 分居時轉換的生效日期

截至2020年9月30日的9個月內授予的股票增值權的加權平均公允價值為1美元。4.36.

下表彙總了已授予和預計將授予(根據預期沒收進行調整)且可於2020年9月30日行使的未償還承運人LTIP獎勵：
已歸屬和預期將歸屬的股權獎勵可行使的股權獎勵
(以千為單位的股票和單位；以千美元為單位的總內在價值)獎項
平均價格1
聚合內在價值
剩餘生命 2
獎項
平均價格1
聚合內在價值
剩餘生命 2
股票期權/股票增值權36,868 $19.61 $403,105 6.716,173 $16.97 $219,447 4.2
績效股單位/限制性股票單位6,291 $20.96 $192,116 1.8
1加權平均每股行權價
2股票期權和股票增值權的加權平均剩餘合同期限(年數)；業績股單位和限制性股票單位的加權平均剩餘行權期(年數)
股票增值權的公允價值在授予之日採用二項式模型估計。截至2020年9月30日的9個月，二項式模型使用了以下假設：
截至2020年9月30日的9個月
波動率35.6 %
預期壽命(以年為單位)7.0 
預期股息收益率2.0 %
無風險利率區間
0.1% - 1.0%
承運人的歷史交易數據有限，並使用同行集團數據來估計預期波動性。 承運人使用承運人員工的歷史數據，包括分離前的數據，來估計預期壽命。 預期股息率與開利的年化股息政策一致。無風險利率以授予時的利率期限結構為基礎。
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目錄             
注13：累計其他綜合損失
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月，累計其他綜合虧損、税後淨額各組成部分的變化摘要如下：

(百萬美元)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合損失
截至2020年9月30日的三個月
截至2020年6月30日的餘額$(1,018)$(461)$(1,479)
改敍前其他綜合收益淨額302 — 302 
税前重新分類的金額— 6 6 
税費重新分類— (1)(1)
截至2020年9月30日的餘額$(716)$(456)$(1,172)
截至2020年9月30日的9個月
截至2020年1月1日的餘額$(780)$(473)$(1,253)
改敍前其他綜合收益淨額64 2 66 
税前重新分類的金額— 18 18 
税收優惠重新分類— (3)(3)
截至2020年9月30日的餘額$(716)$(456)$(1,172)

(百萬美元)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合損失
截至2019年9月30日的三個月
截至2019年6月30日的餘額$(821)$(381)$(1,202)
重新分類前的其他綜合損失，淨額(274)— (274)
税前重新分類的金額— 2 2 
截至2019年9月30日的餘額$(1,095)$(379)$(1,474)
截至2019年9月30日的9個月
截至2019年1月1日的餘額$(834)$(381)$(1,215)
重新分類前的其他綜合(虧損)收入，淨額(261)2 (259)
税前重新分類的金額— 9 9 
ASU 2018-02採用影響— (9)(9)
截至2019年9月30日的餘額$(1,095)$(379)$(1,474)

與固定福利養卹金和退休後計劃有關的重新分類數額包括以前服務費用的攤銷和已確認的精算淨損失。這些費用被記錄為每個列報期間的定期養老金淨費用的組成部分(見附註11-員工福利計劃瞭解更多詳細信息)。


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目錄             
注14：所得税
截至2020年9月30日的三個月和九個月的有效税率為25.9%和33.4%，分別與25.8%和18.3截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為%。
截至2020年9月30日的三個月的有效税率增加，主要是由於與分離相關的活動影響非美國遞延税而沒有淨減税，但被美國財政部全球無形低税收入(GILTI)高免税(HTE)法規敲定後2020納税年度的減税部分抵消。

截至2020年9月30日的9個月的實際税率增加，主要是因為沒有上一年的綜合税收優惠#美元。149由於Carrier子公司申請參加意大利税務當局提供的特赦計劃，以及美國國税局(IRS)完成了對UTC 2014、2015和2016納税年度的審計，導致1000萬美元。此外，在本年度內，公司確認了一美元51與聯合王國税收損失和因分居相關活動而結轉的抵免項下記錄的估值免税額有關的費用為100萬美元，費用為#美元46由於承運人決定不再永久性地將某些2018年前未匯出的非美國收益進行再投資，產生了100萬美元。

該公司通過分析未來應税收入的潛在來源，包括可用於吸收税收損失結轉的上一年度應税收入、現有應税暫時性差異的沖銷、税務籌劃戰略和應税收入預測，按季度評估其遞延税項資產的變現能力。本公司考慮所有負面及正面證據，包括證據的份量，以決定是否需要對遞延税項資產給予估值免税額。該公司對某些非美國遞延税項資產維持估值額度。我們將繼續評估新冠肺炎疫情和其他經濟影響對部分剩餘遞延税資產未來變現的影響。

承運人在全球開展業務，因此在美國聯邦、各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在某些司法管轄區，開利的業務包括在UTC通過分離期間的合併納税申報單中。美國國税局於2020年第二季度開始對UTC 2017和2018納税年度進行審計。在正常業務過程中，該公司須接受世界各地税務當局的審查，包括澳大利亞、比利時、加拿大、中國、捷克、法國、德國、香港、印度、意大利、墨西哥、荷蘭、新加坡、英國和美國。承運人在2017年前不再接受美國聯邦所得税審查，除極少數例外外，在2010年前的納税年度不再接受州、地方和外國所得税審查。

截至2020年3月31日的所得税是根據“分拆”和單獨的公司基礎記錄的。在分離之前，本公司在國內和某些外國司法管轄區的所得税部分被視為在記錄相關税費期間結清。分立後，本公司的所得税以獨立方式編制。

在截至2020年9月30日的三個月裏，該公司下調了預測的年化有效税率，部分原因是HTE法規的選舉對2020納税年度業績的影響。Hte規定還允許公司選擇將這些規定追溯到2018年和2019年。根據TMA，如果HTE選擇是通過公司2018年和2019年的修訂報税表進行的，UTC將有權享受任何聯邦税收優惠。本公司在獨立基礎上並未記錄與2018年和2019年相關的HTE法規帶來的好處，該金額對簡明綜合營業報表不會有重大影響。

根據TMA，承運人必須向UTC支付相當於UTC剩餘淨税負的承運人部分，該部分應歸因於因通過2017年減税和就業法案(“TCJA”)而導致的承運人國際子公司以前未分配收益的美國所得税。按單獨公司計算的餘額約為#美元。68在應計負債內記錄的400萬美元和#美元701在未來所得税義務中記錄的600萬美元在分離時通過UTC淨投資進行了調整，導致未來的獨立債務為#美元。453在其他長期負債內記錄的400萬美元和#美元6在應計負債內為2000萬美元。這筆債務預計將在#年結清。六每年分期付款，從2021年4月15日開始。

分離後，承運人有權享受未確認的税收優惠，前提是根據TMA，該項目僅與承運人有關。從獨立公司改為獨立公司導致減少#美元。37未來所得税義務為600萬美元，而未來所得税義務為800萬美元271000萬美元到未來的所得税優惠，這兩項優惠都是在分離後通過UTC淨投資記錄的。
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目錄             

在正常的業務過程中，量化我們的所得税頭寸存在固有的不確定性。我們根據管理層對報告日期的事實、情況和信息的評估，評估我們的所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。本公司認為，未確認税收優惠淨減少高達$是合理可能的15由於全球範圍內額外的不確定税收狀況、審查、上訴、法院裁決或税法關閉和分離所產生的不確定税收狀況的重估，可能會在12個月內發生600萬美元的損失。
注15：重組成本
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月內，我們記錄了新的和正在進行的重組行動的税前重組淨成本如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
暖通$— $12 $3 $47 
製冷(1)7 2 14 
消防與安全4 14 13 35 
淘汰和其他— 1 1 1 
總重組成本$3 $34 $19 $97 

截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月內發生的重組費用主要與2020年至2019年期間啟動的行動有關，記錄如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售成本$(1)$14 $5 $27 
銷售、一般和行政4 20 14 70 
總重組成本$3 $34 $19 $97 

2020行動。在截至2020年9月30日的9個月內，我們記錄的税前重組成本淨額為5美元18用於2020年啟動的重組行動的百萬美元，包括共$7百萬英寸產品銷售成本和服務銷售成本及$11銷售、一般和行政方面的收入為100萬美元。2020年的行動涉及到O正在進行的降低成本努力，包括裁員和合並外地業務。我們的目標是在2021年完成剩餘的大部分行動。
下表彙總了2020年重組行動的應計餘額和利用率：
(百萬美元)遣散費設施出口，
租賃終止
和其他費用		總計
截至2020年9月30日的三個月
截至2020年6月30日的重組應計項目$8 $1 $9 
税前重組成本淨額5 — 5 
使用率、外匯和其他成本(4)— (4)
截至2020年9月30日的餘額$9 $1 $10 
截至2020年9月30日的9個月
截至2020年1月1日的重組應計項目$— $— $— 
税前重組成本淨額17 1 18 
使用率、外匯和其他成本(8)— (8)
截至2020年9月30日的餘額$9 $1 $10 
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目錄             

下表按部門彙總了2020年重組行動的預期成本、已發生成本和剩餘成本：
(百萬美元)預期成本發生的成本-截至2020年3月31日的三個月發生的成本-截至2020年6月30日的三個月發生的成本-截至2020年9月30日的三個月2020年9月30日的剩餘成本
暖通$5 $(1)$(2)$(1)$1 
製冷3 — (3)— — 
消防與安全13 (1)(5)(4)3 
淘汰和其他1 — (1)— — 
總計$22 $(2)$(11)$(5)$4 

2019年行動。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月內，我們記錄的税前重組淨成本總計為$3300萬美元和300萬美元82分別用於2019年啟動的重組行動，其中包括$0百萬美元和$20產品銷售成本和服務銷售成本分別為百萬美元和3百萬美元和$62一般銷售和行政銷售分別為100萬美元。2019年的行動與正在進行的降低成本努力有關，包括裁員和整合外地業務。下表彙總了2019年重組行動的應計餘額和利用率：
(百萬美元)遣散費設施出口，
租賃終止
和其他費用		總計
截至2020年9月30日的三個月
截至2020年6月30日的重組應計項目$27 $— $27 
税前重組成本淨額— — — 
使用率、外匯和其他成本(5)— (5)
截至2020年9月30日的餘額$22 $— $22 
截至2020年9月30日的9個月
截至2020年1月1日的重組應計項目$43 $1 $44 
税前重組成本淨額3 — 3 
使用率、外匯和其他成本(24)(1)(25)
截至2020年9月30日的餘額$22 $— $22 

下表按部門彙總了2019年重組行動的預期成本、已發生成本和剩餘成本：
(百萬美元)預期
費用		2019年發生的成本發生的成本-截至2020年3月31日的三個月發生的成本-截至2020年6月30日的三個月發生的成本-截至2020年9月30日的三個月2020年9月30日的剩餘成本
暖通$53 $(51)$(1)$2 $(1)$2 
製冷16 (14)— (1)1 2 
消防與安全49 (43)(2)(1)— 3 
淘汰和其他2 (2)— — — — 
總計$120 $(110)$(3)$— $— $7 

2018年和之前的行動。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月內，我們記錄的税前重組淨成本總計$(2)百萬元及$16分別用於2018年和之前發起的重組行動，包括$(1)300萬元和300萬元7售出產品成本和售出服務成本分別為3.8億美元和3.6億美元(1)300萬元和300萬元9銷售，一般和行政分別為1.2億美元。截至2020年9月30日和2019年9月30日，我們大約有7百萬美元和$28與2018年和之前的行動相關的應計餘額分別為80萬美元。


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目錄             
注16：擔保
該公司為其產品提供服務和保修範圍，並將性能和運營成本保證範圍擴大到其某些產品的正常服務和保修範圍之外。此外，該公司為其產品提供與特定產品性能問題相關的服務還會產生可自由支配的成本。性能和運營成本擔保的負債基於未來的產品性能和耐用性，並主要根據歷史經驗進行估計。根據索賠數據和歷史經驗對應計項目進行調整。截至2020年和2019年9月30日的9個月，服務和產品保修以及產品性能保證的賬面價值(包括在隨附的未經審計綜合資產負債表的應計負債中)的變化如下：
截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
截至1月1日的餘額$488 $473 
擔保、已出具的履約保證和估計負債的變動131 133 
已建立的定居點(111)(126)
其他1 (2)
截至9月30日的餘額$509 $478 

附註17: 公允價值計量

我們將一部分現金和現金等價物投資於原始到期日不到三個月的貨幣市場共同基金。我們通過操作策略和使用外幣對衝合約來管理外幣交易風險。根據ASC主題820的規定-公允價值計量，下表提供了資產和負債的估值層次分類，這些資產和負債在我們的未經審計的簡明綜合資產負債表中以公允價值記錄並在經常性基礎上計量：
2020年9月30日
(百萬美元)總計1級2級第3級
經常性公允價值計量：
貨幣市場共同基金$38 1$— $38 $— 
衍生資產$15 2$— $15 $— 
衍生負債$(33)3$— $(33)$— 
1包括在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表上的現金和現金等價物中
2包括在其他資產中，在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表中為流動資產
3包括在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表的應計負債內

估值技術。我們的衍生資產和負債以公允價值計量，使用基於可觀察到的市場輸入的內部模型，如遠期利率、利率、合同利率和貼現率。

下表提供了未經審計的簡明綜合資產負債表中未按公允價值記錄的金融工具的賬面金額和公允價值：
2020年9月30日2019年12月31日
(百萬美元)攜載
金額		公平
價值		攜載
金額		公平
價值
活期和長期債務(不包括融資租賃)$11,969 $12,531 $313 $313 

下表提供了未經審計的簡明合併資產負債表中未按公允價值列賬的資產和負債的估值層次分類：

2020年9月30日
(百萬美元)總計1級2級第3級
活期和長期債務(不包括融資租賃)$12,531 $10,478 $— $2,053 

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目錄             
2019年12月31日
(百萬美元)總計1級2級第3級
活期和長期債務(不包括融資租賃)$313 $— $— $313 

估值技術。 根據截至2020年9月30日的可用信息，定期貸款信貸安排的公允價值是在以下現值的基礎上估計的合同到期的預期未來現金流按照定期貸款授信協議的條款，進行3級衡量。現金流根據定期貸款信貸協議的條款於估值日使用LIBOR利率貼現，並根據信貸風險溢價的任何變化進行調整。於2020年9月30日，計入長期債務的項目融資義務接近公允價值。杜軍在截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三個月裏，1級、2級或3級沒有調入或調出。
下表列出了截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月期間，未按公允價值經常性計量的3級負債的變化：
截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
截至1月1日的公允價值$313 $291 
發行，包括項目融資義務的利息1,865 118 
安置點(125)(98)
截至9月30日的公允價值$2,053 $311 

注18：承擔和或有負債
除非另有説明，否則公司無法根據目前掌握的信息預測下列事項的最終結果。然而，公司不相信這些問題的解決會對我們的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。
環境保護。本公司的經營受到各有關部門的環境監管。我們累積了環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證，我們定期重新評估這些金額。管理層認為，虧損大大超過應計金額的可能性微乎其微。截至2020年9月30日和2019年12月31日，環境義務的未償債務為#美元。233百萬美元和$217分別為百萬美元，其中13百萬美元和$14百萬美元分別計入應計負債和#美元。220百萬美元和$203百萬美元分別計入隨附的未經審計綜合資產負債表中的其他長期負債。
法律訴訟。 石棉事宜-該公司及其合併子公司已被列為訴訟的被告，這些訴訟指控因暴露於據稱集成到某些開利產品或營業場所中的石棉而造成人身傷害。雖然本公司從未生產過石棉，也不再將其納入任何目前生產的產品中，但開利不再生產的某些產品含有含有石棉的部件。在這些與石棉有關的索償個案中，絕大部分已遭駁回而毋須付款，或已獲得保險或其他形式的賠償，以支付全部或部分賠償。更多的案件被提起訴訟並達成和解，沒有任何保險報銷。與石棉有關的索賠涉及的金額在任何時期都不是個別或合計的重大金額。
與石棉有關的負債的記錄金額是基於我們認為合理的現有信息和假設，並且是根據外部精算專家的意見作出的。 截至2020年9月30日，到2059年解決所有懸而未決和未斷言的潛在石棉索賠的估計責任範圍約為美元。250百萬至$290百萬如果估計範圍內沒有更可能的金額，則應計最小值。我們已經記錄了最低金額為$。250百萬美元和$2552019年9月30日和2019年12月31日，主要計入未經審計簡明綜合資產負債表其他長期負債的1000萬美元。這些金額未貼現，不包括本公司為石棉索賠辯護而支付的律師費，該等費用在發生時計入費用。此外，該公司還為可能與石棉有關的賠償記錄了一筆約#美元的應收保險賠償。104百萬美元和$104百萬美元，其中主要包括於2020年9月30日和2019年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表上的其他資產。
27

UTC股權獎勵轉換訴訟。2020年8月12日，UTC或其子公司的幾名前僱員向美國康涅狄格州地區法院提交了一份推定的集體訴訟，指控UTC、Carrier和Otis前董事會成員以及Carrier和Otis董事會成員(Geraud Darnis等人。V.Raytheon Technologies Corporation，et al.)。起訴書挑戰了UTC在2020年4月3日被分拆為三家獨立的上市公司後，將UTC股權獎勵轉換為UTC、Carrier和Otis股權獎勵的方法。起訴書聲稱，被告對違反某些股權補償計劃和違反受託責任負有責任，並根據1974年“僱員退休收入保障法”(“ERISA”)的某些條款提出索賠。承運人認為針對本公司的索賠沒有法律依據。

所得税。如注1所述-業務描述，根據TMA，該公司應向UTC負責截至2017年12月31日與外國未分配收益相關的TCJA過渡税份額。截至2020年9月30日，負債為$722000萬美元，主要與我們在與外國未分配收益相關的TCJA過渡税中的份額有關，包括在其他長期LIA中隨附的未經審計簡明綜合資產負債表上的負債。我們認為蒙受的損失大大超過這個數額的可能性微乎其微。

其他的。如附註16所述-擔保，公司將其部分產品的性能和運營成本保證延長至超出正常保修和服務政策的範圍。本公司通常對根據這些擔保可能產生的負債以及可能和可以合理估計的服務成本進行預估。

該公司還有與法律訴訟、自我保險計劃和正常業務過程中出現的事項有關的其他承諾和或有負債。公司一般根據一系列可能的結果對或有事項進行應計。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計，則本公司應計最低金額。
在正常業務過程中，承運人通常是未決和威脅的法律行動、索賠、糾紛和訴訟的被告、當事方或以其他方式受到威脅。這些事項通常基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、僱傭、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟或案例中，對公司及其子公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、罰金、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。我們不相信這些事項會對我們的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。
注19：細分財務數據
承運人的業務分類為三個細分市場：暖通空調、製冷和消防與安全。
HVAC提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖和製冷需求，同時提高建築性能、能源效率和可持續性。

製冷由運輸製冷和商業製冷產品和解決方案組成。運輸製冷產品和服務包括卡車、拖車、海運集裝箱、多式聯運和鐵路的製冷和監測系統。

消防與安全包括廣泛的住宅和建築系統產品和解決方案，包括火災、火焰、氣體、煙霧和一氧化碳探測；便攜式滅火器；滅火系統；入侵者警報；門禁系統和視頻管理系統。其他消防和安全服務包括審計、設計、安裝和系統集成，以及售後維護和維修和監測服務。
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目錄
細分市場信息。 所顯示期間的細分信息如下：
淨銷售額營業利潤
截至9月30日的三個月，截至9月30日的三個月，
(百萬美元)2020201920202019
暖通$2,892 $2,602 $839 $404 
製冷876 922 103 125 
消防與安全1,324 1,402 200 205 
總細分市場5,092 4,926 1,142 734 
淘汰和其他(90)(104)(31)(63)
一般公司費用— — (30)(42)
固形$5,002 $4,822 $1,081 $629 


淨銷售額營業利潤
截至9月30日的9個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
暖通$7,142 $7,505 $1,364 $1,242 
製冷2,384 2,839 263 373 
消防與安全3,587 4,078 426 521 
總細分市場13,113 14,422 2,053 2,136 
淘汰和其他(251)(315)(122)(95)
一般公司費用— — (93)(107)
固形$12,862 $14,107 $1,838 $1,934 

地理對外銷售。地理對外銷售額和營業利潤根據其原產地歸因於地理區域。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月中，除了下表中顯示的美國以外，沒有個別重要的國家/地區的銷售額超過總銷售額的10%。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
美國業務部門$2,780 $2,541 $6,983 $7,473 
國際運營
歐洲1,307 1,313 3,455 3,906 
亞太715 729 1,879 2,079 
其他200 239 545 649 
固形$5,002 $4,822 $12,862 $14,107 
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目錄
產品銷售和服務銷售。按產品和服務分類的細分市場銷售額如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售類型
產品$2,547 $2,224 $6,180 $6,455 
服務345 378 962 1,050 
暖通空調銷售2,892 2,602 7,142 7,505 
產品771 823 2,093 2,551 
服務105 99 291 288 
冷藏銷售876 922 2,384 2,839 
產品965 1,055 2,587 3,011 
服務359 347 1,000 1,067 
消防和安全銷售1,324 1,402 3,587 4,078 
細分市場總銷售額5,092 4,926 13,113 14,422 
淘汰和其他(90)(104)(251)(315)
固形$5,002 $4,822 $12,862 $14,107 

注20: 後續事件
2020年10月15日，董事會宣佈派發股息$0.08每股普通股應於2020年11月23日支付給2020年10月30日收盤時登記在冊的股東。

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目錄


關於截至2020年9月30日及2019年9月30日止三個月及九個月的未經審核承運人簡明綜合財務報表，普華永道會計師事務所(“普華永道”)報告稱，該公司已根據專業標準應用有限程序審核該等資料。然而，其日期為2020年10月29日的報告(見下文)指出，該公司沒有審計，也沒有對未審計的合併財務報表發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果他們的報告沒有包括在內，這些測試將是必要的。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，對其關於此類信息的報告的依賴程度應受到限制。普華永道不受1933年證券法第11節的責任條款的約束，該條款是為其關於未經審計的簡明綜合財務報表的報告而修訂的，因為該報告不是普華永道準備或認證的該法案第7和第11條所指的登記報表的“報告”或“部分”。

獨立註冊會計師事務所報告書

致開利全球公司董事會和股東

中期財務資料檢討結果

吾等已審閲隨附的開利環球公司及其附屬公司(“本公司”)於2020年9月30日的簡明綜合資產負債表，以及截至2020年9月30日及2019年9月30日止三個月及九個月期間的相關簡明綜合營運表、全面收益表及權益變動表，以及截至2020年9月30日及2019年9月30日止九個月期間的簡明綜合現金流量表，包括相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們之前已按照美國上市公司會計監督委員會(美國)的標準並按照美國公認的審計準則審計了本公司截至2019年12月31日的綜合資產負債表，以及截至該年度的相關綜合經營表、全面收益表、權益變動表和現金流量表(未在此列示)，在我們於2020年2月7日的報告中(其中有一段描述了2019年財務報表中租賃會計處理方式的變化)，我們對該等合併財務報表表達了無保留意見。正如隨附的簡明綜合中期財務資料附註2所述，本公司完成分立，成為獨立公眾公司，並已反映分拆的影響，報告本公司作為獨立公司的歷史業績。隨附的2019年12月31日精簡合併資產負債表反映了這一變化。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(SEC)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。


/s/普華永道會計師事務所

佛羅裏達州勞德代爾堡
2020年10月29日
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目錄
第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論分析
業務概述
脱離聯合技術公司

2020年4月3日，UTC通過將公司所有已發行普通股分配給截至2020年3月19日(分配記錄日期)交易結束時持有UTC普通股的UTC股東完成了分離。UTC在分配中分配了866,158,910股承運人普通股，這在生效時間有效。分配的結果是，每1股UTC普通股，登記在冊的UTC股東將獲得1股公司普通股，開利成為一家獨立的上市公司，我們的普通股在紐約證券交易所掛牌上市，代碼為“CAR”。在分離方面，開利公司於2020年2月27日和2020年3月27日發行了總計110億美元的債務本金餘額，並向UTC轉移了約109億美元的現金。2020年4月1日和2020年4月2日，開利收到了UTC與分離相關的總計5.9億美元的現金捐款。見附註10-借款和信用額度及注3-每股收益如需更多信息，請參閲未經審計的簡明合併財務報表。
這些未經審計的簡明合併財務報表是根據S-X規則10-Q表和規則10-01的説明編制的，並不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和附註。在分離之前，未經審計的簡明綜合財務報表反映了公司在UTC歷史上管理的時期的財務狀況、經營結果和現金流量。對於分拆前的期間，未經審核的簡明綜合財務報表是從聯合技術公司的綜合財務報表和會計記錄中衍生出來的，因此是以“分拆”為基礎編制的，如下所述。該公司2020年4月3日至2020年9月30日期間的財務報表是根據開利作為一家獨立公司報告的業績編制的綜合財務報表。

未經審計的簡明綜合經營報表包括直接歸屬於承運人的所有收入和成本，包括承運人使用的設施、功能和服務的成本。在分離之前，UTC執行的某些功能和服務的成本在可能的情況下根據具體標識或基於合理的分配驅動因素(如淨銷售額、員工人數、按比例使用或其他分配方法)直接向承運人收取。經營結果包括由UTC內的中央集團代表承運人執行的行政職能和服務的成本分配，以及某些養老金和其他退休後福利成本的分配。
我們與UTC和OTIS簽訂了與分離相關的TSA，根據該協議，UTC向我們提供某些服務，我們在有限的時間內向UTC提供某些服務，以幫助確保分離後的有序過渡。我們獲得的服務包括但不限於信息技術服務、技術和工程支持、運營應用支持、法律、工資、財務、税務和會計、一般行政服務和其他支持服務。這些服務的成本歷來包括在我們基於UTC分配的運營業績中，在截至2020年9月30日的9個月中，根據TSA，這些成本沒有實質性差異，當這些服務從UTC過渡到承運人時，我們預計這些成本也不會有實質性差異。
分離後，我們已經並將繼續產生開支，主要包括與員工相關的成本、建立某些獨立功能和信息技術系統的成本以及其他與交易相關的成本。此外，我們已經並將繼續因為成為一家獨立的上市公司而增加成本，這主要是因為建立或擴大對我們業務的公司支持，包括信息技術、人力資源、財務、税務、內部審計、風險管理、會計和財務報告、投資者關係、治理、法律、採購和其他服務。我們對這些預計每年將發生的額外經常性成本的初步估計比聯合技術公司以往分配給我們的費用高出約7500萬至9500萬美元，主要涉及銷售、一般和行政費用。我們相信我們的運營現金流將足以支付這些額外的公司費用。
關於分離，我們與UTC和OTIS簽訂了TMA，規定了雙方在税務問題上的各自權利、責任和義務(包括税務責任、退税權利、税務屬性的分配、準備納税申報表、控制税務競爭和其他税務事項)。除TMA規定的某些例外情況外，承運人通常負責對承運人(或其任何子公司)在分銷日期或之前結束的應税期間(或其部分)單獨退還的聯邦、州和外國税款。TMA提供了特殊規則，根據分離交易失敗的原因，分配因分離交易失敗而有資格享受免税待遇的税收責任。TMA還強制要求
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目錄
在分銷後的兩年內，對開利和奧的斯各自的限制，旨在防止某些交易不符合一般免税交易的條件。有關其他討論，請參閲信息聲明中的“某些關係和關聯方交易”。
關於分離，我們還與聯合技術公司和奧的斯公司簽訂了員工事務協議和知識產權協議。這些協議預計不會對開利的財務業績產生實質性影響。有關其他討論，請參閲信息聲明中的“某些關係和關聯方交易”。
業務摘要

開利是全球領先的暖通空調、製冷、消防和安全解決方案提供商。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。我們的創新解決方案促進更智能、更安全、更可持續的建築和基礎設施，並有助於有效地保護各種行業的易腐物品的新鮮度、質量和安全。我們全面的產品和服務、質量和創新的聲譽以及行業領先的品牌使我們成為值得信賴的供應商，為我們的客户在建築、交通、安全、食品、零售、製藥和其他行業的關鍵應用提供服務。
我們的全球業務受到地區和全球範圍內的工業、經濟和政治因素的影響。這包括城市化的大趨勢、氣候變化、我們日益增長的全球人口的食品需求推動的對食品安全的日益增長的要求、生活水平的提高以及能源和環境監管的加強。我們相信，我們業務的增長得到了有利的長期趨勢的支持，包括這些巨大的趨勢，這些趨勢支撐了我們整個暖通空調、製冷和消防與安全業務的增長。我們還相信，由於我們行業領先品牌的實力和創新記錄，我們處於有利地位，可以從這些長期趨勢中受益。
氣候變化的影響，如極端天氣條件，給我們的業務帶來了金融風險。例如，對我們的產品和服務的需求，例如住宅空調設備，可能會受到不合時宜的天氣狀況的影響。我們的暖通空調產品和服務的需求是季節性的，受天氣影響，這是我們銷售額最大的細分市場。比正常夏天涼爽的天氣抑制了我們更換空調產品和服務的銷售。同樣，温暖的冬天對我們的取暖產品也有同樣的影響。
我們的業務還受到經濟活動總體水平變化的影響，例如企業和消費者支出、建築(包括改建)和航運活動的變化。此外，我們的財務業績可能會受到運輸設備的生產和使用的影響，包括北美和歐洲的卡車生產週期。
新冠肺炎大流行的影響
新冠肺炎於2019年末在中國武漢浮出水面，此後傳播到世界各地。2020年3月，新冠肺炎被世界衞生組織宣佈為大流行，被美國政府宣佈為全國緊急狀態。 這場大流行對美國和全球經濟產生了負面影響，擾亂了全球供應鏈和金融市場，導致了嚴重的旅行限制、強制關閉設施和就地避難訂單。
承運人正在採取一切謹慎措施來保護我們員工的健康和安全。特別是，我們已經實施了在家工作的要求(在可能的情況下)，在我們所有的設施中實施了社交距離和深度清潔協議，以及旅行限制，以及其他措施。我們還採取了適當的措施，與我們的客户合作，儘量減少潛在的幹擾，並支持我們服務的社區，以應對大流行帶來的挑戰。

新冠肺炎對我們運營和財務業績的全面影響將取決於未來的發展，包括大流行的持續時間和蔓延，以及大流行的任何惡化或額外爆發，以及美國、州、地方和國際政府為防止疾病傳播而採取的相關遏制和緩解行動。 大流行對開利的影響程度還將取決於我們的員工在我們的設施中安全工作的能力，我們的客户繼續運營或接收我們產品的能力，以及我們客户或他們的客户對最終產品和服務的活躍度和需求水平。

在截至2020年3月31日的三個月內，出於安全原因和對我們產品需求下降的反應，我們暫時關閉或減少了北美、亞洲和歐洲的製造設施的生產。其後，我們的製造業務已恢復運作，並已制定措施以擴大產能以應付需求，我們會繼續積極
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目錄
採取措施降低供應鏈風險。我們繼續實施適當的安全措施，我們的製造業務沒有受到任何重大幹擾。我們還在員工以前遠程工作的非製造業設施啟動了返回工作協議。

我們繼續專注於應對新冠肺炎帶來的挑戰，保持我們的流動性，並通過先發制人的行動管理我們的現金流，以增強我們滿足未來12個月流動性需求的能力。在截至2020年9月30日的9個月內，這些行動包括但不限於修改我們的循環和定期貸款信貸安排中的金融契約，以及發行7.5億美元無擔保、無從屬長期債務(見附註10-借款和信用額度(如需瞭解更多信息)，通過實施工資凍結和削減、員工休假和暫停非關鍵招聘，以及參與包括CARE法案在內的全球新冠肺炎救濟措施，減少可自由支配的支出、資本投資以及一般和行政成本。

業務部門
我們的業務分為三個部分：暖通空調、製冷和消防與安全。我們的暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖和製冷需求。我們的製冷部門為卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路以及商用製冷產品提供製冷和監控系統。我們的消防和安全產品涵蓋廣泛的住宅和商業建築系統以及安全和服務解決方案。我們的客户既有公共部門的，也有私營部門的，我們的業務反映了廣泛的地域多元化。見附註19– 細分財務數據致未經審計的濃縮固形有關地理區域銷售額的其他討論的財務報表。
我們的收益增長戰略考慮了有機銷售增長帶來的收益，包括新產品開發和產品改進、結構成本降低、運營改善和收購帶來的增量收益的增長。

與業務合併相關的收購和重組成本均在發生時計入費用。根據收購活動的性質和水平，我們的收益可能會受到與被收購業務整合相關的收購和重組行動的不利影響。有關收購和重組的其他討論，見“流動性和財務狀況”，“重組成本”，附註10。– 借款和信用額度及附註15– 重組成本致未經審計的濃縮固形財務報表。

關鍵會計估計
編制我們的財務報表要求管理層做出影響資產、負債、銷售和費用報告金額的估計和假設。我們認為，最複雜和最敏感的判斷，因為它們對未經審計的濃縮的潛在意義固形財務報表的主要原因是需要對本質上不確定的事項的影響作出估計。在信息報表的“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”中，我們描述在編制未經審計的簡明報告時使用的重要會計估計和政策固形財務報表。我們的關鍵會計估計沒有重大變化。然而，在截至2020年9月30日的三個月裏，我們完成了年度商譽減值測試。
商譽及無限期無形資產每年進行減值測試，或當觸發事件發生時，顯示報告單位或資產的公允價值可能已降至賬面價值以下。 減損評估將每個報告單位或無限期活商標的估計公允價值與其相關賬面價值進行比較。如果報告單位或商標的賬面價值超過其估計公允價值，則我們根據公允價值和賬面價值之間的差額記錄減值。就報告單位而言，減值不會超過商譽的相關賬面價值。截至2020年7月1日，我們進行了商譽和無限期商標的年度減值評估測試。
作為我們年度減值測試的一部分，我們考慮了新冠肺炎疫情對全球經濟和我們業務的不利影響。為此，我們進行了量化減值評估，將每個報告單位的公允價值與其相關賬面價值進行計量，以確定是否有必要確認商譽減值。估計單個報告單位和商標的公允價值要求我們對我們未來的計劃以及在進行減值評估時更新的行業、經濟和監管條件做出假設和估計。
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目錄
對於所有報告單位，商譽的公允價值被確定為超過賬面價值，因此沒有商譽減值。然而，就一個商譽為9.17億美元的報告單位而言，公允價值超過賬面價值的比例約為13%。對於這個報告單位，財務預測中使用的貼現率每增加100個基點，將導致大約8400萬美元的減值。如果未來經濟狀況比我們的財務預測和假設差，或者我們的終端市場和成交量假設與我們的財務預測相比大幅減少，則報告單位的估計公允價值將受到負面影響。
根據所進行的量化評估，無限期活商標的公允價值被確定為超過賬面價值，因此不存在減值。

行動結果
淨銷售額
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
淨銷售額$5,002 $4,822 $12,862 $14,107 
百分比變化4 %(9)%

導致總淨銷售額的總百分比同比變化的因素如下：
截至2020年9月30日的三個月截至2020年9月30日的9個月
有機/運營3 %(8)%
外幣折算1 %(1)%
更改百分比合計4 %(9)%

截至2020年9月30日的三個月，有機銷售與上年同期相比增長了3%，反映出HVAC的有機銷售增長了11%，但部分被製冷和消防與安全領域較低的有機銷售(6%和7%)所抵消。暖通空調的增長是由以下因素推動的強勁的銷售量 北美住宅增加，原因是新房開工，以及由於夏季比正常温暖以及與新冠肺炎相關的遠程工作和學校活動導致使用量增加，對更換單元的需求增加。製冷銷售的有機下降是由以下因素推動的運輸製冷下降，原因是與新冠肺炎大流行相關的經濟放緩和2019年經歷的週期性峯值。年有機產品銷量下降消防與安全r反映出產品和現場服務銷售額下降。 產品銷售額下降的主要原因是新冠肺炎疫情對北美以及歐洲、中東和非洲(“歐洲、中東和非洲”)的酒店和工業業務的影響，但部分被商用消防產品(特別是北美和中國)的強勁增長所抵消。 外勤服務銷售額下降的主要原因是一些地區與新冠肺炎疫情有關的持續部分關閉，以及幾個地區的經濟活動放緩。
截至2020年9月30日的9個月的有機銷售反映出所有細分市場的銷售量都有所下降受上半年新冠肺炎疫情導致的經濟放緩推動。暖通空調的有機銷售下降反映了商用暖通空調和輕型商用暖通空調的下降，這在很大程度上是由與新冠肺炎疫情有關的經濟放緩推動的，但北美住宅暖通空調的增長部分抵消了這一下降。住宅銷售的增長是由新房開工推動的，此外，由於夏季比正常温暖以及與新冠肺炎相關的遠程工作和學校活動導致使用量增加，對更換單元的需求增加。 這一增長抵消了截至2019年3月31日的三個月對爐子需求增加的同比影響，這與2019年生效的爐風機效率評級變化相關。製冷量下降的原因是商業製冷下降，主要是由於新冠肺炎大流行導致需求下降和新設備安裝點關閉，歐洲和北美的運輸製冷由於新冠肺炎大流行相關的經濟放緩以及北美的卡車拖車銷售量與2019年的週期性峯值相比有所下降。 消防和安全銷售額有機下降，反映出產品和現場服務銷售額下降。產品銷售額下降的主要原因是由於新冠肺炎疫情導致北美和歐洲、中東和非洲地區的銷量下降。外勤服務銷售額主要在歐洲和亞洲下降，反映了新冠肺炎疫情造成的業務關閉和項目延誤的影響。請參閲“細分回顧”。

35
目錄
銷售產品和服務的成本 
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售產品和服務的總成本$3,441 $3,376 $9,038 $9,961 
同比變化百分比2 %(9)%

造成售出產品和服務總成本的百分比按年變動的因素如下： 
截至2020年9月30日的三個月截至2020年9月30日的9個月
有機/運營1 %(8)%
外幣折算1 %(1)%
更改百分比合計2 %(9)%

銷售的產品和服務的有機成本增加1%截至2020年9月30日的三個月與2020年相比隨着有機銷售增長3%，反映了物流和材料生產率提高的好處。年銷售的產品和服務的有機成本下降了8%截至2020年9月30日的9個月這是由於與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩導致銷售量下降所致。
毛利
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
毛利$1,561 $1,446 $3,824 $4,146 
淨銷售額百分比31.2 %30.0 %29.7 %29.4 %

截至2020年9月30日的三個月，毛利率佔銷售額的百分比增加了120個基點，反映了HVAC銷售量增加的影響，以及物流和材料生產率提高的好處。截至2020年9月30日的9個月，毛利率佔銷售額的百分比增加了30個基點，反映了有利的物質生產率帶來的好處，但部分被主要是新冠肺炎疫情導致的銷售量下降的影響所抵消。
研究與發展 
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
研究與發展$100 $102 $292 $302 
淨銷售額百分比2.0 %2.1 %2.3 %2.1 %

研究和開發支出受到項目開發時間表的可變性質的影響，因此，預計支出水平每年都會出現波動。研發成本截至2020年9月30日的三個月和九個月，反映出住宅入侵業務的清盤沒有成本。
銷售、一般和行政 
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售、一般和行政費用$681 $702 $2,010 $2,066 
淨銷售額百分比13.6 %14.6 %15.6 %14.6 %

與上年同期相比，截至2020年9月30日的三個月的銷售、一般和行政費用減少，原因是上一年沒有3400萬美元的顧問合同終止費用，以及1600萬美元的重組成本降低，但被以下因素部分抵消與運營商過渡到
36
目錄
2000萬美元的獨立上市公司和1100萬美元的一次性分離成本。按銷售額的百分比計算，下降100個基點的主要原因是沒有上一年的顧問合同終止費用。

截至2020年9月30日的9個月，銷售、一般和行政費用的減少主要是由於為減輕新冠肺炎對我們業務的影響而實施的成本控制措施。這些控制成本的行動包括休假，暫時凍結工資，以及削減工資和減少整個業務的可自由支配支出。與離職相關的一次性費用同比增加7900萬美元，與Carrier轉型為5300萬美元的獨立上市公司相關的更高成本部分被5600萬美元的重組成本降低以及1800萬美元的住宅入侵業務清盤相關的成本降低所抵消。作為銷售額的百分比，100個基點的增長主要是由於新冠肺炎疫情導致的銷售量下降。
我們正在不斷評估我們的成本結構，並已實施重組行動，以保持我們的成本結構的競爭力。之前反映的金額包括重組行動對銷售、一般和行政費用的影響。有關更多討論，請參閲“重組成本”"及附註15– 重組成本未經審計的簡明合併財務報表。
重組成本
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
銷售成本$5 $27 
銷售、一般和行政14 70 
總重組成本$19 $97 

重組行動是我們提高營業利潤率努力的一個組成部分，與現有的和最近收購的業務有關。費用通常來自與裁員相關的遣散費、與整合現場和製造業務相關的設施退出和租賃終止成本，以及退出遺留項目的成本。我們繼續密切關注經濟環境，並可能採取進一步的重組行動，使我們的成本結構與產品和服務的需求以及當前的市場狀況保持一致。
2020行動. 在截至2020年9月30日的9個月內，我們記錄的税前重組費用淨額為1800萬美元，與2020年啟動的持續成本削減行動有關。對於2020年啟動的行動，我們的目標是在2021年完成剩餘勞動力和設施相關成本的大部分削減。在截至2020年9月30日的9個月裏，我們有800萬美元的現金流出與2020年的行動相關。截至2020年9月30日，我們預計將產生400萬美元的額外重組和其他費用，以完成這些行動。
2019年行動。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月內，對於2019年啟動的行動，我們分別記錄了300萬美元和8200萬美元的税前重組淨費用。對於2019年啟動的行動，我們的目標是在2020年完成剩餘勞動力和設施相關成本的大部分削減。在截至2020年9月30日的9個月裏，我們有大約2500萬美元的現金流出與2019年的行動相關。
此外，在截至2020年和2019年9月30日的9個月內，我們分別記錄了2018年和之前啟動的重組行動的税前重組淨成本合計為(200萬美元)和1600萬美元。
權益法投資淨收益
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
權益法投資淨收益$62 $78 $148 $198 

我們不進行控制，但有重大影響的投資，採用權益會計方法核算。在截至2020年9月30日的三個月裏，權益法投資淨收益減少了1600萬美元，主要是由於我們的一家HVAC合資企業的產品性能問題的不利影響。在截至2020年9月30日的9個月中，權益法投資淨收益減少了5000萬美元
37
目錄
由於新冠肺炎疫情的影響和我們一家暖通空調合資企業產品性能的不利影響，我們的一家暖通空調合資企業面臨着巨大的壓力和壓力。

2020年9月，公司通過加速股權發行，以每股290瑞典克朗(合32.38美元)的價格出售了925萬股北京人的B股，相當於北京已發行B股的7.9%左右。我們收到了大約3億美元的收益，並確認了2.52億美元的銷售税前收益。出售後，在納斯達克斯德哥爾摩交易所上市的北電繼續被報道為股權投資方式，開利繼續持有北電B股約30%，北電A股約22%。
其他收入(費用)，淨額 
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
其他收入(費用)，淨額$239 $(91)$168 $(42)

其他收入(費用)，淨額主要包括與出售權益法投資或不常見項目的權益有關的損益的影響。截至2020年9月30日的三個月，同比變化3.3億美元，主要是由於出售925萬股北電股份獲得了2.52億美元的收益，以及2019年一家少數人擁有的合資企業投資沒有產生1.08億美元的非臨時性減值費用，部分被一起訴訟事件產生的1100萬美元費用所抵消。

截至2020年9月30日的9個月，同比變化2.1億美元，主要是由於出售925萬股北京人股票帶來的2.52億美元收益，以及少數股權合資投資的非臨時性減值費用對同比3700萬美元的影響。2020年和2019年，我們分別對少數股權合資投資計入了7100萬美元和1.08億美元的非臨時性減值費用。這些影響被某些長期負債估計為1200萬美元的變化、1100萬美元的訴訟費用以及截至2019年9月30日的9個月中3400萬美元的投資出售沒有收益的不利影響部分抵消。
利息(費用)收入，淨額
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
利息支出$(90)$(20)$(213)$(55)
利息收入2 23 7 78 
利息(費用)收入，淨額$(88)$3 $(206)$23 

在分離之前，利息收入和費用主要與承運人和聯合技術公司之間關聯方活動的利息有關。見本項目2和附註5中的“流動性和財務狀況”-關聯方及附註10– 借款和信用額度未經審計的簡明合併財務報表。
利息(費用)收入淨額反映了截至2020年9月30日的三個月和九個月的利息支出同比增加，這是由於2020年2月發行了92.5億美元的固定利率票據，2020年3月從我們的定期貸款信貸安排中提取了17.5億美元，以及2020年6月發行了7.5億美元的固定利率票據，這部分被UTC到期的關聯方應收賬款利息收入的減少所抵消。
所得税
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2020201920202019
實際税率25.9 %25.8 %33.4 %18.3 %

38
目錄
與前一年相比，截至2020年9月30日的三個月的有效税率有所增加，主要是因為與分離相關的活動影響了非美國遞延税收，沒有淨減税，但部分被美國財政部GILTI hte法規敲定後2020納税年度的減税所抵消。

與前一年相比，截至2020年9月30日的9個月的有效税率有所增加，主要是因為Carrier的一家子公司提交了參加意大利税務當局提供的大赦計劃的申請，以及美國國税局(IRS)完成了對UTC税收年度2014、2015和2016年的審計，因此沒有上一年1.49億美元的綜合税收優惠。此外，在本年度，公司確認了一筆5100萬美元的費用，該費用與英國因與分離相關的活動造成的税收損失和信貸結轉而記錄的估值津貼有關，以及4600萬美元的費用是由於開利公司決定不再將某些2018年前未匯出的非美國收益永久再投資而產生的。

我們繼續關注根據“煙草控制與健康法案”發佈的最終法規帶來的潛在税收影響，以及新冠肺炎和相關立法行動帶來的經濟影響。

關於所得税和實際所得税税率的額外討論，請參見附註14-所得税未經審計的簡明合併財務報表。
普通股所有者的淨收入。
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
普通股股東應佔淨收益$741 $492 $1,098 $1,676 

截至2020年9月30日的3個月和9個月，普通股股東的淨收入分別包括税前300萬美元(扣除税收優惠淨額200萬美元)和重組費用1900萬美元(扣除税收優惠淨額1400萬美元)。截至2020年9月30日的9個月，普通股股東應佔淨收益也反映了FOO的影響放慢速度：
•在截至2020年9月30日的三個月中，出售925萬股北京人股票，獲得2.52億美元(1.94億美元，税後淨額)的税前收益；
•在截至2020年9月30日的三個月裏，一項不可減税的訴訟事項產生了1100萬美元的費用；
•在截至2020年9月30日的三個月中，由於英國立法變化而產生的1200萬美元的遞延税費；
•在截至2020年3月31日的三個月裏，對一項少數股權合資投資記錄了7100萬美元的減值費用，該投資不可抵税；
•5100萬美元的税費，與2020年3月31日終了三個月記錄的與分居有關的活動導致的聯合王國税收損失和信貸結轉中記錄的估值免税額有關；
•4600萬美元的税費，原因是承運人決定不再將截至2020年3月31日的三個月記錄的某些2018年前未匯出的非美國收益進行永久再投資；以及
•A 分別在截至2020年9月30日的三個月和九個月記錄的税前費用2400萬美元(扣除税收優惠淨額1800萬美元)和税前費用9200萬美元(扣除税收優惠淨額6900萬美元)，用於與分離相關的成本。
截至2019年9月30日的三個月和九個月的普通股股東應佔淨收益包括重組費用税前淨額為3400萬美元(扣除税收優惠後淨額為2400萬美元)，税前淨額為9700萬美元(扣除税收優惠淨額為7000萬美元)。淨收入屬性截至2019年9月30日的9個月，普通股股東的BLBLE也反映了以下影響：
•截至2019年9月30日的三個月內，不可抵税的權益法投資減值1.08億美元；
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目錄
•截至2019年9月30日的三個月税前費用1300萬美元(扣除税收優惠淨額1000萬美元)，用於與分居相關的費用；
•截至2019年9月30日的三個月税前3400萬美元(扣除税收優惠淨額2500萬美元)顧問合同終止費用；
•1900萬美元的遞延税金調整，與宣佈在截至2019年9月30日的三個月內將承運人作為獨立上市公司從UTC分離出來有關；
•截至2019年3月31日和2019年6月30日的三個月，出售投資的税前收益和税前收益分別為1300萬美元(1000萬美元，税後淨額)和2100萬美元(1600萬美元，税後淨額)；以及
•1.49億美元的好處，原因是一家Carrier子公司提交了參與意大利税務當局提供的大赦計劃的申請，以及美國國税局(IRS)在截至2019年6月30日的三個月內完成了對UTC納税年度2014、2015和2016的審計。

細分市場回顧
我們根據首席執行官、首席運營決策者(“CODM”)如何分配資源、評估業績和做出運營決策來確定我們的細分市場。CODM根據淨銷售額和營業利潤分配資源，並評估我們每個部門(暖通空調、製冷和消防與安全)的財務業績。對截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的部門報告與合併結果進行調整的調整包括在“抵銷及其他和一般公司費用”中。
截至2019年9月30日、2020和2019年9月30日的三個月，我們每個細分市場的彙總表現如下：
 淨銷售額營業利潤營業利潤率
(百萬美元)202020192020201920202019
暖通$2,892 $2,602 $839 $404 29.0 %15.5 %
製冷876 922 103 125 11.8 %13.6 %
消防與安全1,324 1,402 200 205 15.1 %14.6 %
總細分市場5,092 4,926 1,142 734 22.4 %14.9 %
淘汰和其他(90)(104)(31)(63)34.4 %60.6 %
一般公司費用— — (30)(42)— %— %
固形$5,002 $4,822 $1,081 $629 21.6 %13.0 %

截至2020年和2019年9月30日的9個月，我們每個細分市場的彙總業績如下：

淨銷售額營業利潤營業利潤率
(百萬美元)202020192020201920202019
暖通$7,142 $7,505 $1,364 $1,242 19.1 %16.5 %
製冷2,384 2,839 263 373 11.0 %13.1 %
消防與安全3,587 4,078 426 521 11.9 %12.8 %
總細分市場13,113 14,422 2,053 2,136 15.7 %14.8 %
淘汰和其他(251)(315)(122)(95)48.6 %30.2 %
一般公司費用— — (93)(107)— %— %
固形$12,862 $14,107 $1,838 $1,934 14.3 %13.7 %


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目錄
暖通

我們的HVAC部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖和製冷需求，同時提高建築性能、能源效率和可持續性。2020年，我們將北美住宅和輕型商用暖通空調業務合併在一起。我們的知名品牌包括Automated Logic、Bryant、Carrier、CIAT、Day&Night、Hil、NORESCO和Riello。產品包括空調、供暖系統、控制和售後部件，以及售後維修服務和樓宇自動化解決方案。暖通空調產品和解決方案直接銷售，包括銷售給建築承包商和業主，通過權益法投資人、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售網點間接銷售，以及通過直銷辦事處部分銷售給機械承包商。
截至2020年9月30日的三個月與截至2019年9月30日的三個月
(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$2,892 $2,602 $290 11 %
營業利潤$839 $404 $435 108 %

淨銷售額營業利潤
有機/運營11 %20 %
外幣折算— %(1)%
重組— %3 %
其他— %86 %
更改百分比合計11 %108 %

11%的有機銷售額增長是由北美住宅HVAC(46%)推動的，原因是住宅銷售強勁，但北美輕型商用HVAC(13%)和商用HVAC(7%)的下降部分抵消了這一增長。住宅的強勁是由於新的房屋開工和對更換單元的需求增加，這是由於夏季比正常温暖以及與新冠肺炎相關的遠程工作和學校活動導致使用量增加。除中國外，全球商用暖通空調銷量下降，中國銷量有所上升。

營業利潤增長20%主要是由於銷售量增加(20%)。有利的生產力計劃(18%)主要來自較低的物流成本和材料生產率，但大部分被研發成本增加(4%)和銷售、一般和行政成本增加(5%)所抵消，包括主要由於成為一家獨立的上市公司而導致的成本增加，以及股本方法投資收入下降(3%)和某些負債估計的不利變化(3%)。

其他86%的增長反映了出售925萬股北京人股票(62%)的2.52億美元收益，以及在截至2019年9月30日的三個月內記錄的少數合資投資沒有1.08億美元的減值費用(27%)。這些增幅由一宗訴訟事宜所引致的費用(4%)部分抵銷。


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目錄             
截至2020年9月30日的9個月與截至2019年9月30日的9個月相比
(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$7,142 $7,505 $(363)(5)%
營業利潤$1,364 $1,242 $122 10 %

淨銷售額營業利潤
有機/運營(4)%(13)%
外幣折算(1)%(1)%
重組— %4 %
其他— %20 %
更改百分比合計(5)%10 %

4%的有機銷售額下降反映了商用暖通空調(10%)和輕型商用暖通空調(16%)的下降，這主要是由於與新冠肺炎疫情有關的經濟放緩，但部分被北美住宅暖通空調的增長(6%)所抵消。 商用暖通空調的銷售額在全球範圍內都有所下降，但中國除外，中國的銷售額有所上升。 住宅暖通空調銷量的增長是由新房開工以及截至2020年9月30日的三個月對更換單元的更高需求推動的。 這一更高的需求是由於夏季比正常温暖以及與新冠肺炎相關的遠程工作和學校活動導致使用量增加所引發的。 這一增長抵消了截至2019年3月31日的三個月對爐子需求增加的同比影響，這與2019年生效的爐風機效率評級變化相關。

營業利潤下降13%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(11%)、權益方法投資收入下降(4%)、研發成本上升(2%)以及某些長期負債估計的變化帶來的不利影響(4%)，這些影響被商品成本降低和有利的材料生產率(9%)部分抵消。

其他20%的增長主要反映出售925萬股北京人股票(20%)帶來的2.52億美元收益。 其他還包括少數人擁有的合資企業投資的非現金、非臨時性減值費用7,100萬美元，這是由於石油和天然氣行業(合資公司的初級市場)惡化和新冠肺炎疫情的影響等因素導致的銷售和收益減少(6%)、出售合資企業的權益沒有前一年的收益(2%)和因訴訟事項產生的費用(1%)，這一費用被上一年沒有對少數人擁有的合資企業投資產生1.08億美元的減值費用(9%)所抵消。

製冷

我們的製冷部門包括用於卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路的運輸製冷和監控系統，以及商用製冷產品。運輸冷藏產品和冷鏈監控解決方案用於安全可靠地運輸食品和飲料、醫療用品和其他易腐爛的貨物。商用製冷解決方案包括冷藏櫃、冰櫃、系統和控制器。我們的商用製冷設備解決方案融合了下一代技術，以保持新鮮度、確保安全性並提升食品和飲料零售的外觀。我們的製冷產品和服務以知名品牌銷售，包括Carrier商用製冷、Carrier Transicold和Sensitech。製冷產品和服務直接銷售，包括銷售給運輸公司和零售店，並通過權益法投資人、獨立銷售代表、分銷商、批發商和經銷商間接銷售。
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目錄
截至2020年9月30日的三個月與截至2019年9月30日的三個月
(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$876 $922 $(46)(5)%
營業利潤$103 $125 $(22)(18)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(6)%(26)%
外幣折算2 %2 %
收購和資產剝離，淨額(1)%— %
重組— %6 %
更改百分比合計(5)%(18)%

有機銷售下降6%是由運輸製冷(10%)的下降推動的。商用製冷銷售持平。運輸製冷銷量的下降反映了北美和歐洲卡車拖車銷量的下降，原因是與新冠肺炎大流行相關的經濟放緩以及2019年經歷的週期性峯值。雖然亞洲的總銷售額持平，但在中國的運輸和商業製冷銷售都有所增長。

營業利潤下降26%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(21%)、研究和開發增加(7%)以及銷售、一般和管理費用增加(6%)，包括主要由於成為一家獨立的上市公司而增加的成本，但部分被有利的物質生產力的好處(9%)所抵消。

截至2020年9月30日的9個月與截至2019年9月30日的9個月相比
(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$2,384 $2,839 $(455)(16)%
營業利潤$263 $373 $(110)(29)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(15)%(33)%
外幣折算(1)%— %
重組— %4 %
更改百分比合計(16)%(29)%

有機銷售下降15%是由運輸製冷(17%)和商業製冷(10%)的下降推動的。 運輸製冷銷量的下降反映出，除了新冠肺炎大流行的影響外，與2019年經歷的週期性峯值相比，北美的銷量有所下降，而歐洲卡車拖車銷量則由於與新冠肺炎大流行相關的經濟放緩而下降。 商用製冷銷售下降的主要原因是需求下降，以及新冠肺炎疫情導致新設備安裝地點關閉。

營業利潤下降33%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(38%)，但部分被有利的物質生產率(8%)所抵消。營業利潤的下降還反映了銷售、一般和行政方面的增加科司TS(1%)，包括與開利向獨立上市公司轉型相關的較高成本，以及較低的權益法投資收入(1%)。


43
目錄
消防與安全
我們的消防和安全部門提供廣泛的住宅和建築系統，包括火災、火焰、氣體和煙霧探測；便攜式滅火器；滅火系統；入侵者警報；門禁系統和視頻管理系統。其他消防和安全服務包括審計、設計、安裝和系統集成，以及售後服務、維護和維修以及監控服務。我們的知名品牌包括Autronica、Chubb、Det-Tronics、Edwards、Fireye、GST、Kidde、LenelS2、Marioff、Onity和Supra。我們的消防安全產品和解決方案直接銷售給最終客户，並通過製造商代表、分銷商、經銷商、增值經銷商和零售分銷商銷售。
截至2020年9月30日的三個月與截至2019年9月30日的三個月
(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$1,324 $1,402 $(78)(6)%
營業利潤$200 $205 $(5)(2)%

 淨銷售額營業利潤
有機/運營(7)%(9)%
外幣折算1 %1 %
重組— %5 %
其他— %1 %
更改百分比合計(6)%(2)%

7%的有機銷售額下降反映了產品(7%)和現場服務(7%)銷售額的下降。產品銷售額下降的主要原因是新冠肺炎疫情對北美和歐洲、中東和非洲地區的酒店和工業業務的影響，但主要是北美和中國的商用消防產品的強勁表現部分抵消了這一影響。外勤服務銷售額下降的主要原因是與新冠肺炎疫情有關的持續部分關閉以及幾個地區的經濟活動放緩。

營業利潤下降9%的主要原因是銷售量下降(14%)以及銷售、一般和行政費用增加(3%)，其中包括與開利向獨立上市公司轉型相關的成本增加。這些下降被有利的材料生產率和成本控制舉措(7%)部分抵消。


截至2020年9月30日的9個月與截至2019年9月30日的9個月相比

(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$3,587 $4,078 $(491)(12)%
營業利潤$426 $521 $(95)(18)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(11)%(24)%
外幣折算(1)%— %
重組— %4 %
其他— %2 %
更改百分比合計(12)%(18)%

11%的有機銷售額下降反映了產品(11%)和現場服務(12%)銷售額的下降。 產品銷售額下降的主要原因是由於新冠肺炎疫情導致北美和歐洲、中東和非洲地區的銷量下降。 現場服務銷售額為
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目錄             
主要是在歐洲和亞洲，反映了新冠肺炎疫情造成的業務關閉和項目延誤的影響。

營業利潤下降24%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(32%)。 這一下降被有利的材料生產率和成本控制舉措(7%)以及較低的銷售、一般和行政成本(2%)部分抵消。
其他2%的增長主要反映了與產品故障事項責任相關的有利調整。

抵銷及其他和一般公司費用
 淨銷售額營業利潤
截至9月30日的三個月，截至9月30日的三個月，
(百萬美元)2020201920202019
淘汰和其他$(90)$(104)$(31)$(63)
一般公司費用$— $— $(30)$(42)

淨銷售額營業利潤
截至9月30日的9個月，截至9月30日的9個月，
(百萬美元)2020201920202019
淘汰和其他$(251)$(315)$(122)$(95)
一般公司費用$— $— $(93)$(107)

抵銷及其他反映部門間活動所產生的銷售、其他收入及營業利潤、淨對衝及與匯兑相關的損益，以及剝離交易成本等其他不常見項目的抵銷。此外，抵銷和其他費用包括與結算和辯護未來可能的石棉相關索賠、石棉相關事項的保險和解以及修訂未來可能的石棉相關索賠的估計負債相關的費用。部門間銷售抵銷在截至2020年9月30日的3個月和9個月與截至2019年9月30日的三個月和九個月.
在截至2020年9月30日的三個月裏，與上年相比，抵銷和其他業務的營業利潤同比增長3200萬美元，主要歸因於部門間利潤抵銷同比下降和與分離相關的成本下降1100萬美元。在截至2020年9月30日的9個月中，營業利潤同比下降2700萬美元，主要原因是與分離相關的成本增加了7400萬美元，以及某些長期負債估計為900萬美元的變化帶來的不利影響，但這一下降被歸因於顧問合同終止費用的3400萬美元缺失以及部門間利潤抵銷同比下降的好處部分抵消。
一般公司費用與截至2019年9月30日的三個月和九個月保持一致。一般公司費用包括分離前從UTC分配的公司費用，這些費用不一定代表我們未來的費用，也不一定反映承運人作為一家獨立公司在本報告所述期間可能經歷的結果。截至2020年9月30日的3個月和9個月的一般公司費用中還分別包括大約200萬美元和600萬美元的與分離相關的成本。

45
目錄
流動性和財務狀況


(百萬美元)2020年9月30日2019年12月31日
現金和現金等價物$3,848 $952 
債務總額$11,974 $319 
淨債務(總債務減去現金和現金等價物)$8,126 $(633)
總股本$5,437 $14,435 
總資本(總債務加總股本)$17,411 $14,754 
淨資本(總債務加上總股本減去現金和現金等價物)$13,563 $13,802 
總債務與總資本之比69 %NM
淨負債與淨資本之比60 %NM
______________________
NM-在分離之前，開利公司參與了聯合技術公司的集中現金管理和融資計劃；因此，這些指標與開利公司作為一家獨立公司的這些指標既沒有意義，也沒有可比性。見注5– 關聯方有關UTC現金管理計劃的更多信息，請訪問。

在分離之前，開利公司參與了聯合技術公司的集中現金彙集和融資計劃。從歷史上看，我們獨立產生的運營現金流足以滿足我們的營運資本、資本支出和融資需求。分離後，開利的資本結構和流動性來源發生了變化，因為開利不再參與UTC的現金管理和融資計劃。相反，開利為我們的資本需求提供資金的能力取決於我們從運營中產生現金流的能力。此外，f在分離之後，Carrier可以獲得20億美元的循環信貸安排，支持商業票據借款計劃，我們預計將繼續擁有進入債務資本市場。我們相信，我們未來的運營現金流和預期獲得的資本將在未來12個月內提供足夠的流動性來源，以履行我們的承諾，包括新冠肺炎疫情對我們業務的負面影響。

我們有時可能需要進入資本市場獲得融資。雖然我們相信現時的安排可讓我們以可接受的條款及條件為我們的業務融資，但我們未來能否以可接受的條款及條件獲得融資仍會受到很多因素的影響，包括(1)我們的信用評級或沒有信用評級，(2)整體資本市場的流動性及(3)經濟狀況，包括新冠肺炎疫情的影響。不能保證我們將能夠以對我們有利的條件獲得額外的融資(如果有的話)。
運營和戰略需求的融資不是由運營現金流滿足的，而是取決於通過短期和長期信貸市場能否獲得外部資金。融資渠道和成本取決於公司的信用評級等因素。
2020年10月15日，董事會宣佈向2020年10月30日收盤時登記在冊的股東支付2020年11月23日普通股每股0.08美元的股息。
下表列出了截至目前我們的信用評級和展望。2020年9月30日.
評級機構
長期評級1
短期評級
展望2
標準普爾(S&P)
血腦屏障A2負性
穆迪投資者服務公司(Moody‘s Investor Services，Inc.)
Baa3P3穩定
惠譽評級(“Fitch”)BBB-F3穩定
1標準普爾的長期評級於2020年6月15日得到確認，穆迪的長期評級於2020年6月16日得到確認。惠譽的長期評級是在2020年6月11日發佈的。
2 標普在2020年6月15日將展望從穩定修正為負面。

在…2020年9月30日，我們擁有38億美元的現金和現金等價物，其中約22%由Carrier的外國子公司持有。我們通過審查可用資金以及如果由外國子公司持有這些資金可以獲得的成本效益來管理我們的全球現金需求。有時，我們被要求保留與收購或資產剝離相關的合同義務或其他法律義務相關的現金保證金。自.起
46
目錄
2020年9月30日和2019年12月31日，此類限制性現金的金額分別約為500萬美元和500萬美元。
借款和信用額度
截至2020年9月30日的長期債務包括以下內容：
(百萬美元)
債務説明利率，利率2020年9月30日2019年12月31日
2023年2月10日到期的3年期定期貸款信貸安排1.275 %1$1,750 2$— 
債券利率1.923釐，2023年2月15日到期1.923 %500 2— 
債券利率2.242釐，2025年2月15日到期2.242 %2,000 2— 
債券利率2.493釐，2027年2月15日到期2.493 %1,250 2— 
債券利率2.722釐，2030年2月15日到期2.722 %2,000 2— 
債券利率2.700釐，2031年2月15日到期2.700 %750 — 
債券利率3.377釐，2040年4月5日到期3.377 %1,500 2— 
債券利率3.577釐，2050年4月5日到期3.577 %2,000 2— 
其他(包括項目融資義務和融資租賃)309 319 
長期債務本金總額12,059 319 
其他(貼現和發債成本)(85)— 
債務總額11,974 319 
減去：長期債務的當前部分223 237 
長期債務，扣除當期部分後的淨額$11,751 $82 
1截至2020年9月30日的定期貸款利率為1.275%，這是一個基於一個月期倫敦銀行同業拆借利率加112.5個基點的浮動利率。
2融資安排的淨收益用於向聯合技術公司分配現金。

在……上面2020年2月10日，開利進入一項與多家銀行簽訂的循環信貸協議，允許總借款最高可達20億美元根據在以下日期到期的無擔保、無從屬循環信貸安排2025年4月3日。未使用的承諾費為0.125%。循環信貸安排下的借款以美元、歐元和英鎊提供，並以倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加上基於評級的保證金(截至2020年9月30日為125個基點)為基礎，以可變利率計息。循環信貸安排支持我們的商業票據計劃和現金要求。自.起2020年9月30日，循環信貸安排沒有借款。
在……上面2020年2月10日，Carrier簽訂了一項定期貸款信貸協議，規定17.5億美元無擔保、無從屬的3年期定期貸款信貸安排，將於2023年2月10日到期。2020年3月27日，開利抽籤17.5億美元定期貸款信貸安排的浮動利率基於倫敦銀行間同業拆借利率加上基於評級的保證金，截至2020年9月30日，保證金為112.5個基點。
2020年2月27日，開利發行了92.5億美元的無擔保、無從屬長期票據，分為六個系列，到期日從2023年到2050年不等。承運人利用票據和定期貸款信貸安排的收益為大致109億美元在與分離相關的UTC分配中。
循環信貸協議、定期貸款信貸協議和契約包含這類融資慣用的肯定和否定契約，其中包括限制承運人及其子公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。2020年6月2日，公司對循環信貸安排和定期貸款信貸安排進行了修訂。根據修正案，循環信貸安排和定期貸款信貸安排的某些條款被修訂，期限為2020年6月2日至2021年12月30日(“公約修改期”)。在滿足某些條件的情況下，公司可以在2021年12月30日之前終止合同修改期。修正案將我們的綜合總淨槓桿率金融契約的測試推遲到2021年6月30日，並提高綜合總淨槓桿率。
47
目錄
截止日期為2021年12月31日。修正案亦要求我們將流動資金維持在某一水平，直至(1)2021年6月29日及(2)“公約”修改期最後一天兩者中較早者為止。此外，在契約修改期內，本公司須受(A)附屬公司債務產生的限制，(B)作出限制性付款的限制，包括本公司購買其普通股及本公司可能支付的股息金額的限制，及(C)與任何承諾信貸安排的若干條款有關的金額超過1億美元的“最惠國”條款。自.起2020年9月30日，我們遵守了管理我們未償債務協議下的契約。
2020年6月19日，開利發行了7.5億美元的無擔保、無從屬2.700%的債券，2031年到期。 這些票據與我們現有的無擔保、無從屬債務並駕齊驅。 我們將出售票據的淨收益用於一般公司用途，在持續的新冠肺炎疫情期間，這些淨收益進一步增強了我們的流動性和財務靈活性。
截至2020年9月30日，我們有一個20億美元的無擔保、無從屬商業票據計劃，我們計劃將其用於一般企業用途，包括營運資金和潛在收購的資金。截至2020年9月30日，商業票據計劃下沒有未償還的借款。
與債務有關的利息支付預計每年約為2.85億美元，反映出大約2.8%的加權平均利率。來自循環信貸安排和定期貸款信貸安排的借款須支付浮動利率。

現金流-經營活動
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
經營活動提供的淨現金流量$1,493 $989 

在截至2020年9月30日的9個月裏，經營活動提供的淨現金比去年同期增加了5.04億美元，這主要是由於營運資本和納税的時間安排。與上年同期相比，來自營運資本的現金流入貢獻了8.33億美元。應收賬款提供的現金淨增8800萬美元，原因是收款和客户付款時間的改善。應付賬款和應計負債提供的現金增加了7.27億美元，主要歸因於所得税、產量增加和供應商付款的時間安排。

就我們目前的營運資金狀況而言，由於新冠肺炎疫情的影響，本公司正在參與全球新冠肺炎救濟措施，包括“CARE法案”，該法案規定工資税延期和抵免，所得税延期支付，以及提高所得税利息扣除限額。


現金流投資活動 
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
投資活動提供(用於)的淨現金流量$230 $(150)
在截至2020年9月30日的9個月裏，投資活動提供的淨現金與上年同期相比增加了3.8億美元，主要是由於出售925萬股北京人股票所得的3億美元和淨結算外匯衍生品的收入6700萬美元。
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目錄

現金流-融資活動
 截至9月30日的9個月，
(百萬美元)20202019
融資活動提供(用於)的淨現金流量$1,173 $(1,095)
在截至2020年9月30日的9個月裏，融資活動提供的淨現金比上一季度增加了23億美元，主要反映了2020年6月發行的7.5億美元長期債務和UTC與分離相關的5.9億美元現金貢獻。其餘的淨變化主要反映了短期融資活動減少了6500萬美元，普通股分紅減少了7000萬美元。在截至2020年3月31日的三個月裏，與分離相關轉移到UTC的109億美元現金被同期發行的110億美元長期債務所抵消。

表外安排和合同義務
題為“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”一節–信息聲明“中的”表外安排和合同義務“提供了一個表，總結了我們在2019年底的合同義務和商業承諾。除了之前在”流動性和財務狀況“中討論的情況外，截至2020年9月30日的3個月和9個月我們的資產負債表外安排和信息聲明中披露的合同義務。

第三項：披露關於市場風險的定量和定性信息
除了之前在“流動性和財務狀況”中討論的情況外，在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間，我們對市場風險的敞口沒有重大變化。有關我們的市場風險敞口的討論，請參閲“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”一節–信息聲明中的“風險和風險管理”。

項目4.管理控制和程序
根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15條的要求，我們在總裁兼首席執行官(“CEO”)、高級副總裁兼首席財務官(“CFO”)和副總裁兼財務總監(“控制人”)的監督和參與下，對截至2020年9月30日我們的披露控制程序和程序的設計和運營的有效性進行了評估。任何披露控制和程序系統的有效性都有固有的限制，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和財務總監得出的結論是，截至2020年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的，並提供合理的保證，確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息經過積累並傳達給我們的管理層，包括首席執行官、首席財務官和財務總監(視情況而定)，以便及時做出關於所需披露的決定。
於截至三個月止三個月內，我們對財務報告的內部控制並無改變。2020年9月30日這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或很可能產生重大影響。
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目錄

關於可能影響未來結果的因素的警示説明
本10-Q表格包含的陳述在一定程度上不是歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成“前瞻性陳述”。向公眾發佈的其他信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對我們未來經營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“期望”、“期望”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”等詞語來識別。“方案”和其他與討論未來經營或財務業績或分離有關的類似含義的詞語。前瞻性陳述可能包括但不限於與未來銷售、收益、現金流、經營結果、現金使用、股票回購、税率和其他財務業績衡量指標或承運人潛在的未來計劃、戰略或交易有關的陳述、與分離相關的估計成本、承運人關於我們負債的計劃，以及其他非歷史事實的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定因素和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，我們要求“1995年美國私人證券訴訟改革法”中包含的前瞻性陳述的安全港的保護。此類風險、不確定因素和其他因素包括但不限於：

•本新聞稿描述的是開利及其業務在美國和全球運營的行業和市場中經濟狀況的影響以及其中的任何變化，包括金融市場狀況、商品價格、利率和外匯匯率的波動、建築最終市場需求水平、天氣狀況的影響、大流行健康問題(除其他外，包括新冠肺炎及其對生產和全球供應、需求的影響，以及隨着疫情的持續和導致旅行、商業和/或其他類似限制和限制的時間越來越長)、自然災害以及我們的客户和供應商的財務狀況等；
•在開發、生產、交付、支持、執行和實現先進技術和新產品和服務的預期效益方面面臨的挑戰；
•未來負債水平、資本支出和研發支出；
•未來的信貸可獲得性和可能影響此類可獲得性的因素，包括信貸市場狀況和承運人的資本結構和信用評級；
•未來回購開利普通股的時間和範圍，包括市場狀況以及其他投資活動的水平和現金用途；
•供應商提供的材料和服務出現延誤和中斷；
•降低成本的努力和調整成本和節省的費用以及由此產生的其他後果；
•新的商業和投資機會；
•分拆帶來的業務模式不夠多元化和跨產品線、跨地區、跨行業經營平衡帶來的風險；
•法律程序、調查和其他意外情況的結果；
•養老金計劃假設對未來現金繳款和收益的影響；
•集體談判協議談判和勞動爭議的影響；
•開利及其業務所在的美國和其他國家政治條件變化的影響，包括美國貿易政策變化或英國退出歐盟對近期及以後總體市場狀況、全球貿易政策和貨幣匯率的影響；
•美國和我們的業務所在的其他國家的税收、環境、監管(包括進出口)和其他法律法規的變化的影響；
•承運人留住和聘用關鍵人員的能力；
•收購和剝離活動的範圍、性質、影響或時機，除其他外，包括將被收購的業務整合到現有業務中，實現協同效應以及增長和創新的機會以及相關成本的產生；
•分離的預期效益；
•國税局和其他税務機關認定分銷或某些關聯交易應作為應税交易處理；
•與債務有關的風險，包括因與分居有關的融資交易而產生的風險，以及我們減少債務的能力和時機;
•與分離相關的解除協同成本、重組交易成本和其他成本超出承運人估計的風險；以及
•分離對承運人的業務和承運人的資源、系統、程序和控制的影響、管理層注意力的轉移以及對與客户、供應商、員工和其他業務對手方關係的影響。

上面列出的因素不是詳盡的，也不一定是按重要性排序的。此外，本10-Q表格還包括有關風險、不確定性和其他可能導致實際結果與那些結果大相徑庭的因素的重要信息。
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目錄
前瞻性表述中明示或暗示的。見“附註18-承擔和或有負債在“業務概述”、“關鍵會計估計”、“經營業績”和“流動性和財務狀況”標題下的“未經審計的簡明綜合財務報表附註”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中，以及本10-Q表格和信息聲明中的“法律訴訟”和“風險因素”部分。前瞻性陳述僅説明截至本報告的日期，或就通過引用併入的任何文件而言，僅説明該文件的日期。除非適用法律要求，否則我們不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的因素的其他信息在我們提交給證券交易委員會的其他文件中不時披露。

第II部分-其他資料

項目1.提起法律訴訟
見附註18-承擔和或有負債有關法律訴訟的資料，請參閲未經審計的簡明綜合財務報表。
除先前另有説明外，法律程序並無實質進展。有關之前報道的有關法律程序的信息，請參閲信息聲明中的“業務-法律程序”。
項目71A。危險因素
除以下風險因素外，本公司的利潤並無重大變動ISK因素與信息聲明中“風險因素”中披露的因素不同。
與我們的業務相關的風險

我們的業務已經並可能進一步受到新冠肺炎疫情的影響。

正如此前披露的那樣，新冠肺炎疫情對我們的業務、財務狀況和經營業績都產生了不利影響。 大流行繼續導致廣泛的旅行限制和旅行減少，以及對包括建築和接待場所在內的非必要業務運營的長期或部分關閉和其他限制。 新冠肺炎疫情對我們的業務、財務狀況和經營結果造成的持續影響的性質和程度是不確定的，將取決於未來的發展。 然而，由於新冠肺炎案件的捲土重來和總體經濟活動水平的持續下降，全球範圍內進一步延長關閉和限制或取消重新開放措施，可能會進一步擾亂我們的運營以及我們的供應商、分銷商和客户的運營。
因此，我們未來可能需要籌集更多資本，我們獲得融資的機會和成本將取決於(其中包括)全球經濟狀況、全球融資市場狀況、是否有足夠的資金可用、我們的運營和前景以及我們的信用評級。 不能保證將來會有資金為我們的義務提供資金，也不能保證它會以與我們的預期一致的條款提供。 同樣，大流行及其影響也影響並可能繼續影響我們的客户為我們的產品和服務付款以及為重大采購和運營獲得融資的能力，這已經並可能進一步導致對我們產品和服務的訂單減少和/或取消和/或付款延遲或違約。同樣，進一步收緊信貸可能會對我們的供應基礎產生不利影響，並增加我們的一個或多個供應商經歷財務困境或破產的可能性，這可能會影響我們按時或以預期成本履行訂單的能力。這些因素中的任何一個都可能對我們的業務、經營結果、現金流和財務狀況產生實質性的不利影響。

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目錄
項目6.所有展品
陳列品
數		展品説明
10.1
根據Carrier Global Corporation 2020年長期激勵計劃授予的股票增值權獎勵(非週期)條款表(合併內容參考Carrier Global Corporation於2020年2月7日提交給證券交易委員會的Form 10註冊聲明附件10.11，文件第001-39220號)
10.2
根據開利環球公司2020年長期激勵計劃授予的業績股單位獎勵條款附表(通過參考開利全球公司於2020年2月7日提交給證券交易委員會的表格10註冊聲明附件10.12第001-39220號文件合併而成)
10.3
根據開利環球公司2020年長期激勵計劃授予的非限定股票期權獎勵的條款表(通過參考開利全球公司於2020年2月7日提交給證券交易委員會的表格10註冊聲明附件10.13第001-39220號文件合併而成)
10.4
與Timothy McLevish的邀請函，日期為2019年9月6日(通過引用附件10.23併入Carrier Global Corporation於2020年4月3日提交給證券交易委員會的Form 10註冊聲明的附件10.23，文件號001-39220)
15
Letter Re：未經審計的中期財務信息*
31.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
32
第1,350節認證*認證*
101.INSXBRL實例文檔-由於其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中，因此該文檔的實例不會顯示在交互式數據文件中。*
(文件名：CARR-20200930.xml)
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。*
(文件名：CARR-20200930.xsd)
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
(文件名：carr-20200930_cal.xml)
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20200930_def.xml)
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20200930_lab.xml)
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20200930_pre.xml)
展品清單備註：
*請以電子方式在此提交表格。
本報告附件101的格式如下：(I)截至2020年9月30日和2019年9月30日止三個月和九個月的簡明綜合經營表；(Ii)截至2020年和2019年9月30日止三個月和九個月的簡明綜合全面收益表；(Iii)截至2020年9月30日和2019年12月31日的簡明綜合資產負債表；(Iv)截至2020年9月30日和2019年9月31日止九個月的簡明綜合現金流量表；(V)截至2019年9月30日止三個月和九個月的簡明綜合權益變動表；(V)截至2019年9月30日止三個月和九個月的簡明綜合權益變動表。2020和2019年及(六)簡明合併財務報表附註。
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目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。 
承運人環球公司
(註冊人)
日期：2020年10月29日依據：/s/Timothy和R.McLevish
蒂莫西·R·麥克萊維什
高級副總裁兼首席財務官
(代表註冊人並作為註冊人的首席財務官)
日期：2020年10月29日依據：/s/凱爾·克羅基特
凱爾·克羅基特
副總裁兼主計長
(代表註冊人及作為註冊人的首席會計主任)

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