保費賬單
| 投保人： | 貝萊德固定收益複合板 | 日期：2020年10月19日 | ||
| 製片： | 安聯保險服務公司 | |||
| 公司： | 聯邦保險公司 | |||
| 該賬單將附在下面引用的保證金上，並構成該保證金的一部分。 | ||||
| 注：請將這張匯票連同匯款一起退回，並在此註明任何變動。如有要求，我們將 收到賬單並立即退還給您。 | ||||
請寄給上面提到的生產商。請參閲：
| 生效日期 | 債券號 | 覆蓋率 | 補價 | |||||
| 2019年11月1日 |
82507390 | ICAP債券 | $54,725 | |||||
| 至 | ||||||||
| 2020年11月1日 |
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| 0%佣金 |
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共計 |
$54,725 |
| 丘布保險公司集團(Chubb Group Of Insurance Companies) | 聲明 | |||||
| 霍爾磨坊路202B號 |
金融機構投資 | |||||
| 新澤西州懷特豪斯車站，郵編：08889 |
公司資產保護債券 | |||||
| 被保險人(包括其子公司)名稱： | 債券編號：82507390 | |||||
| 貝萊德固定收益複合板 | ||||||
| 東52街40號 | ||||||
| 聯邦保險公司 | ||||||
| 紐約，紐約，10022 | 根據印第安納州的法律註冊成立 | |||||
| 這裏的一家股票保險公司稱為本公司。 | ||||||
| 首都中心，北伊利諾伊州251號，1100套房 | ||||||
| 印第安納波利斯，46204-1927年 | ||||||
| 項目1. |
保證期：從上午12：01開始2019年11月1日 | |
| 至 凌晨12：012020年11月1日 | ||
| 項目2. |
責任限額為免賠額： | |
| ？如果在下面任何指定保險條款的對面插入未承保條款，則該保險條款和任何其他引用應被視為刪除。任何投資公司在保險 條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。 | ||
| 保險條款 |
單一責任限額 | 免賠額 金額 |
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| 1.員工 |
$ | 25,000,000 | $ | 0.00 | ||||
| 2.酒店內 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 3.過境途中 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 4.偽造或更改 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 5.延伸偽造 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 6.偽鈔 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 7.對人身的威脅 |
$ | 未承保 | $ | 不適用 | ||||
| 8.電腦系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 9、語音發起資金轉賬指令 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 10.無法收回的按金項目 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | ||||
| 11.審計費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | ||||
| 項目3. |
公司的責任還受同時簽署的下列背書條款的約束： | |
| 批註1-14 | ||
茲證明，公司已安排本保證書由其授權人員簽署，但除非同時由公司授權代表簽署，否則本保證書無效 。
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| 祕書 | 總統 | |||||||
| 副署人 | 2020年10月19日 |
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| 授權代表 | ||||||||
| ICAP債券(5-98)-聯邦 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第1頁 |
| 公司以支付所需保險費為代價，以被保險人向公司提出的申請和所有其他陳述和信息為依據，並在符合本保證書一部分的聲明和本保證書的所有其他條款和條件的前提下，同意向被保險人支付以下費用：
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| 保險條款 | ||||||||
| 僱員 | 1. | 任何 員工單獨或與他人串通盜竊或挪用公款直接造成的損失。
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| 酒店內 | 2. | 直接因搶劫、入室行竊、虛假借口、普通法或法定盜竊罪、 錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀滅或移出被保險人的佔有、保管或控制而造成的財產損失，而這些財產存放或存放在任何地方的房產。
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| 在途 | 3. | 當財產 在任何地方運輸時，直接由普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或破壞造成的財產損失： | ||||||
| a. | 在裝甲汽車內，包括裝卸， | |||||||
| b. | 由作為被保險人信使的自然人保管，或 | |||||||
| c. | 但是，由運輸公司保管並由裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸的，以這種方式運輸的財產僅限於以下 ： | |||||||
| (1) | 書面記錄， | |||||||
| (2) | 以註冊形式發行的沒有背書或有限制背書的證券，或 | |||||||
| (3) | 不向持票人付款的未背書或有限制背書的可轉讓票據。 | |||||||
| 本保險條款的承保範圍自自然人或運輸公司收到此類 財產時立即開始，並在交付到收件人的住所或位於任何地方的收件人的任何代表時立即終止。
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| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
19頁第1頁 |
保險條款
(續)
| 偽造或塗改 | 4. | 直接由以下原因造成的損失： | ||||||
| a. | 偽造任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或者提取財產的收據，偽造或欺騙性地大幅變造任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或者提取財產的收據； | |||||||
| b. | 轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或依據任何書面指示、建議或申請而給予任何價值，該書面指示、建議或申請授權 或承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收，而該指示、建議或申請欺詐地聲稱帶有被保險人的任何客户、或投資公司的股東或股票認購人 的手寫簽名，或任何金融機構或僱員的手寫簽名，但該指示、建議或申請是偽造的，或在該客户、股東、認購人、金融機構或員工不知情和未經其同意的情況下已被欺詐性地大幅更改； | |||||||
| 然而，本保險條款不包括本保函第5條承保的任何損失，無論本保函的聲明中是否規定了第5條的承保範圍。 | ||||||||
| 就本保險條款而言，將機械複製的傳真簽名 視為手寫簽名。
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| 擴大偽造 | 5. | 被保險人出於善意，在正常業務過程中，以任何身份為自己或他人賬户直接造成的損失： | ||||||
| a. | 收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任，依賴於證明以下情況的任何原始證券、文件或其他書面票據的收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任： | |||||||
| (1) | 偽造或者欺騙性的重大變造， | |||||||
| (2) | 已丟失或被盜，或 | |||||||
| (3) | 是假冒的，或者 | |||||||
| b. | 在任何證券、文件或其他 書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或其他義務上，以書面形式保證或見證任何簽名。 | |||||||
| 被保險人的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構實際實際擁有該等證券、文件或其他書面票據，並且如果將其作為抵押品，則繼續實際擁有該等證券、文件或其他書面票據是被保險人依賴該等物品的先決條件。釋放或退還此類抵押品是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。 | ||||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
19頁第2頁 |
保險條款
| 擴大偽造(續) | 就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與手寫 簽名同等對待。
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| 假幣 | 6. | 被保險人善意收到任何 假幣。
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| 對人的威脅 | 7. | 由於向被保險人發出威脅要對僱員造成身體傷害而將財產從被保險人辦公室交回而直接造成的損失 見第1.e節的定義。(1)、(2)及(5)該僱員的親屬或受邀請人，或該僱員的家庭居民，而該僱員是或據稱是被俘虜的，但在交出該等財產之前 ： | ||||||
| a. | 收到威脅的僱員已作出合理努力，通知沒有參與該威脅的被保險人的高級人員，並且 | |||||||
| b. | 被保險人已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。 | |||||||
| 雙方同意，就本保險條款而言，被保險人的任何僱員，如前 段所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律或衡平法上擁有權益的金錢、證券和其他有形個人財產的交還。
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| 計算機系統 | 8. | 由欺詐直接造成的損失： | ||||||
| a. | 將數據輸入或 | |||||||
| b. | 其中的數據元素或程序的改變， | |||||||
| 一種計算機系統，如果欺詐性輸入或更改導致： | ||||||||
| (1) | 轉讓、支付或者交付的資金或者其他財產， | |||||||
| (2) | 被保險人或其客户的帳户將被增加、刪除、借記或貸記，或 | |||||||
| (3) | 借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的帳户。
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| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第3頁(共19頁) |
保險條款
(續)
| 語音發起的資金轉賬指令 | 9. | 直接由以下原因造成的損失語音發起的資金轉賬指令指向被保險人，授權從 客户的賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益，前提是語音發起的資金轉賬指令是： | ||||
| a. | 在被保險人S辦公室收到被保險人特別授權接收語音發起的資金轉賬指令的員工， | |||||
| b. | 由一名自稱顧客的人制作，以及 | |||||
| c. | 由上述人士作出，目的是使被保險人或客户蒙受損失，或為該人或任何其他人賺取不正當的個人經濟利益。 | |||||
| 為了根據本保險條款申請保險，所有語音發起的資金轉移指令必須 按照向公司提交的申請書中概述的指定程序接收和處理。
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| 無法收回的物品 存款 |
10. | 被保險人將證明為 無法收回的任何保證金項目記入客户、股東或認購人賬户貸方的直接損失，前提是該賬户貸方造成： | ||||
| a. | 允許贖回或提款， | |||||
| b. | 擬發行的股份，或 | |||||
| c. | 要支付的股息， | |||||
| 從一家投資公司的賬户。 | ||||||
| 為使保險適用於本保險條款，被保險人必須在允許贖回或提款、發行任何股票或就該等存款項目支付任何股息之前，持有保證金項目在申請書中規定的最短天數內。(br}本保險條款規定的保證金項目在允許贖回或提取、發行 任何股票或支付任何股息之前，必須持有保證金項目最短天數。 | ||||||
| 在保證金標準收集程序 失敗之前，保證金不應被視為無法收取。
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| 審計費用 | 11. | 被保險人因發現被保險人蒙受損失和本保函所涵蓋的 損失而要求任何政府監管機構或自律組織或其指定的機構、組織或其指定的機構或自律組織進行的審計或審查費用中的 部分由被保險人承擔的費用。
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| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第4頁(共19頁) |
| 一般協議 | ||||||
| 包括在擔保範圍內的其他公司 | A. | 如超過一間公司，或投資公司或其任何組合被列為本合同的被保險人： | ||||
| (1) | 公司在本保函項下對任何一項或多項或全部損失承擔的總責任不得超過 任何一項損失由公司在本保函項下承擔的責任限額。 | |||||
| (2) | 只有第一個被指定的被保險人才應被視為本保函項下其他被保險人的獨家代理，包括但不限於發出或接收要求發出的任何通知或證明，以及 實施或接受對本保函的任何修訂或終止的目的。公司應向每個投資公司提供一份保證書副本及其任何修改，並在執行該和解之前，連同任何其他被指定的被保險人正式提交索賠的副本，以及每項此類索賠的和解條款的通知。 | |||||
| (3) | 本公司不負責將本合同項下的付款適當地應用於第一個被指定的被保險人。 | |||||
| (4) | 任何合夥人、董事、受託人、高級人員擁有或發現的知識 或任何被保險人的監督僱員應構成知識或 由所有擔保人為本保函的目的而發現。 | |||||
| (5) | 如果第一個被指定的被保險人因任何原因不再在本保險範圍內
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| 由Assured作出的陳述 | B. | 被保險人聲明其在本保函申請書或其他申請中提供的所有信息都是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本保函的一部分。 | ||||
| 被保險人必須及時將任何事實或情況的變化通知公司，該事實或情況對公司在本保函項下承擔的風險有重大影響。 | ||||||
| 在申請或其他情況下，任何對 重大事實的故意失實、遺漏、隱瞞或不正確陳述均應成為取消本保函的理由。
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| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第5頁，共19頁 |
一般協議
(續)
| 其他辦事處或 員工-整合， 合併或收購 或 收購資產或 負債- 通知 公司 |
C. | 如果被保險人(投資公司除外)在本保證書生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，被保險人將不享有 本保證書規定的損失保險，該損失保險具有： | ||||||
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(1) |
在房屋內發生或將會發生，或 | |||||||
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(2) |
已由或將由員工引起， 或 | |||||||
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(3) |
產生或將產生於資產或 負債， | |||||||
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此類 機構，除非被保險人： | ||||||||
| a. | 在該行動的擬議生效日期之前，向公司發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知，以及 | |||||||
| b. | 獲得公司的書面同意，將本保函提供的部分或全部承保範圍擴大到此類額外風險，以及 | |||||||
| c. | 在獲得該同意後，須向該公司支付額外保費。
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| 控制權變更- 致 公司的通知 |
D. | 當被保險人獲悉1940年“投資公司法”第2(A)(9)節規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在六十 (60)天內向公司發出書面通知，列明： | ||||||
| (1) | 轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券是以另一姓名登記的，則為實益所有人的姓名)， | |||||||
| (2) | 轉讓人和受讓人(或實益擁有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及 | |||||||
| (3) | 已發行的有表決權證券的總數。 | |||||||
| 未發出所需通知將導致涉及受讓人的任何 損失的承保範圍終止，自控制權變更之日起生效。
| ||||||||
| 法庭訟費及 律師費 |
E. | 公司將賠償被保險人根據本保函有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序的法院費用和被保險人在辯護中招致和支付的合理律師費，無論是否勝訴，無論是否根據案情完全提起訴訟，也無論是否達成和解。但是，關於第1條的保險，本節僅在下列情況下適用： | ||||||
| (1) | 一名員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪， | |||||||
| (2) | 僱員被判犯有盜竊罪或挪用公款罪，或 | |||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第6頁(共19頁) |
| 一般協議 | ||||||||
| 法庭訟費及 律師費 (續) |
(3) | 在沒有上述1或2項的情況下，仲裁小組在審查公司和被保險人之間商定的事實陳述後同意，如果員工被起訴，將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。 | ||||||
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被保險人 應及時通知公司任何此類訴訟或法律程序，並應公司的要求向公司提供所有訴狀和相關文件的副本。公司可根據其唯一選擇，選擇對全部或部分此類法律程序進行 辯護。公司的抗辯應當通過公司選定的律師以被保險人的名義進行。被保險人應提供公司要求的一切合理信息和協助 。
如果公司拒絕為被保險人辯護，未經公司事先書面同意或對被保險人不利的判決，任何和解 均不得決定本保函項下保險的存在、範圍或金額。
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在可扣除的金額(如果有)之內，則公司不承擔為該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護而產生的法庭費用和 律師費。
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過適用保險條款聲明第2.項中規定的責任限額，則公司就為全部或部分此類訴訟或法律程序辯護而產生的法庭費用和律師費承擔的責任僅限於適用保險條款聲明第2項中所述責任限額佔該訴訟或法律程序中要求的總金額的比例。
如果索賠金額超過任何此類訴訟或法律訴訟的免賠額(如果有)，但在適用保險條款聲明的第2項中規定的責任限額內，公司在為全部或部分此類訴訟或法律訴訟進行辯護時產生的法院費用和律師費的責任應限制在申請免賠額後根據本保函要求支付的金額佔總索賠金額的比例 或律師費。
公司支付的訴訟費和律師費應是聲明第2項規定的責任限額之外的金額。
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| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第7頁(共19頁) |
| 條件和 | ||||||||||
| 侷限性 | ||||||||||
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定義 |
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1. |
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與本 保證書中使用的一樣： | ||||||
| a. | 計算機系統是指在被保險人使用的操作系統或應用軟件的控制和監督下，連接到計算機和 的計算機和所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施。 | |||||||||
| b. | 假冒是指模仿真實有效的原件，意圖欺騙並當作原件。 | |||||||||
| c. | 託管人是指由投資公司指定以保持對其資產的佔有和控制的機構。 | |||||||||
| d. | 客户是指投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、股東或認購人，其與受保人簽訂了書面協議，用於語音發起資金轉移 説明。 | |||||||||
| e. | 員工的意思是： | |||||||||
| (1) | 被保險人的高級職員， | |||||||||
| (2) | 在任何被保險人場所為被保險人提供常規服務，並由被保險人通過其工資系統直接補償並受美國國税局W-2表格或其他國家同等收入報告計劃約束的自然人，被保險人有權控制和指導在履行此類服務過程中要實現的結果以及實現該結果的細節和方法。 | |||||||||
| (3) | 客座學生在任何受保校舍學習或履行職責， | |||||||||
| (4) | 被保險人聘請的代理人和該代理人正在為被保險人提供法律服務的僱員， | |||||||||
| (5) | 僱傭承包商提供的自然人，在任何被保險人S處為被保險人履行被保險人在被保險人S監督下的職責， | |||||||||
| (6) | 在本保函生效日期前與被保險人合併或合併的機構員工， | |||||||||
| (7) | 被保險人的董事或受託人，但僅限於在履行被保險人任何高級人員或其他僱員習慣和通常職責範圍內的行為時，或在以正式選出或 被任命審查、審計、保管或接觸被保險人財產的委員會成員的身份行事時，或 | |||||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第8頁(共19頁) |
| 條件和 | ||||||
| 侷限性 | ||||||
| 定義(續) | (8) | 通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司作為支票電子數據處理器或與此類檢查相關的其他會計記錄提供服務，但僅限於 當該等個人、合夥企業或公司實際提供此類服務時，而不是： | ||||
| a. | 創建、準備、修改或維護受保證的計算機軟件或程序，或 | |||||
| b. | 以轉讓代理或其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券， | |||||
| (9) | 投資公司的投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理或股東 會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級管理人員或員工，同時執行投資公司高級管理人員或員工的慣常職責範圍內的行為，或作為正式選舉或任命的任何 委員會的成員審查、審計、保管或訪問投資公司的財產。
員工一詞不應包括轉讓代理的任何合夥人、高級管理人員或員工、股東會計簿記員或 管理人： | |||||
| a. | 不是投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的關聯人(根據1940年《投資公司法》第2(A)節的定義)，或 | |||||
| b. | 它是一家銀行(定義見1940年“投資公司法”第2(A)節)。
本保函不提供上述第(Br)e.(4)、(5)和(8)項所述人員的僱主為受益人的擔保，在該僱主的任何合夥人、高級管理人員或僱員因盜竊或挪用公款直接導致公司付款後，無論是單獨行事還是與他人勾結，在付款的範圍內，被保險人應向該公司轉讓因該等行為而可能對該等僱主具有的被保險人權利和訴訟理由。(br}e.(4)、(5)和(8))。(4)、(5)和(8)中所述人員的僱主不受本保函的保險。在該付款的範圍內，被保險人應向該公司支付因該僱主的任何合夥人、高級職員或僱員的盜竊或挪用公款而直接導致的被保險人權利和訴訟理由的轉讓。 被保險人應簽署所有必要文件，以確保公司享有本合同規定的權利。 | |||||
| 以上e.(4)、(5)和(8)所列人員的每個僱主以及該 僱主的合夥人、高級管理人員和其他員工，就本保函的所有目的而言，應被視為一個人，但第13節第五段除外。
未在上文e.(4)、(5)或(8)中規定的獨立承包人、中間人、代理人、經紀人或具有相同一般性質的其他代表不應被視為僱員 。 | ||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第19頁第9頁，共19頁 |
條件和
侷限性
| 定義 (續) |
f. | 偽造是指出於欺騙意圖在另一個自然人的名字上簽名，但不是指出於任何目的以任何身份 以任何身份或未經授權全部或部分包含個人姓名的簽名 。 | ||||
| g. | 投資公司是指根據1940年“投資公司法”註冊並在申報單上以被保險人名義列名的任何投資公司。 | |||||
| h. | 存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。 | |||||
| i. | 盜竊罪或挪用公款指1940年“投資公司法”第37節所界定的盜竊罪或挪用公款罪。 | |||||
| j. | 財產是指金錢、收入和其他郵票；證券；包括任何票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證書或參與任何利潤- 分享協議、附帶信託證書、籌組前證書或認購、可轉讓股份、投資合同、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦業權的部分不可分割權益或 其他礦業權、根據1940年“投資公司法”通常稱為擔保的任何權益或工具、任何其他利息或參與證書、臨時或臨時證書、收據、擔保或 認購或購買上述任何股份的認股權證或權利；匯票；承兑匯票；支票；提款單；旅行信用證；提單；所有權摘要；房地產和(或)動產及其權益的保險單、契據、抵押 ；此類保單、契據或抵押的轉讓；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有 電子數據處理記錄)；以及在被保險人與其前任合併或合併，或購買其主要資產時，被保險人獲得上述權益的所有其他類似或性質的票據，或被保險人出於任何目的或以任何身份持有的所有其他票據，不論是否無償持有，也不論被保險人是否對此負有法律責任。 | |||||
| k. | 親屬是指被保險人的僱員或合夥人的配偶，以及完全由該僱員或合夥人供養或居住在該僱員或合夥人家中的任何未婚子女，並與他們有血緣關係、婚姻關係或 法定監護關係。 | |||||
| l. | 證券、單據或其他書面票據是指原始的(包括原始的)可轉讓或不可轉讓的票據或其轉讓，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過交付此類票據並附有任何必要的背書或轉讓而轉讓。 | |||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第10頁(共19頁) |
條件和
侷限性
| 定義 (續) |
m. | 子公司是指在本債券開始之日在申請中被點名或在保證期內創建的任何組織，其中超過50%(50%)的未償還證券或投票權 代表當前董事選舉的投票權由被保險人直接或通過其一個或多個子公司擁有或控制。 | ||||
| n. | 運輸公司是指提供自有或者租用車輛進行運輸或者提供貨運代理、航空快遞服務的組織。 | |||||
| o. | 語音發起的選擇是指通過電話語音請求的關於投資公司股東或認購人可用的股息選項的任何選擇。 | |||||
| p. | 語音發起的贖回是指投資公司通過電話語音要求贖回其發行的股票。 | |||||
| q. | 語音發起的資金轉賬指令是指任何語音發起的贖回或語音發起的選舉。 | |||||
| 就這些定義而言，除非另有説明，否則單數包括複數，複數 包括單數。
| ||||||
| 一般免責條款-適用於所有保險條款 | 2. | 本保函不直接或間接涵蓋： | ||||
|
a. |
本保函整體終止後六十 (60)天內未以書面形式向公司報告的損失； | |||||
|
b. |
因美國和加拿大境外騷亂或內亂造成的損失，或因軍事、海軍或篡權、戰爭或叛亂造成的任何損失。然而，本第2.b節不適用於在保險條款3所述情況下發生的運輸損失，但當此類運輸開始時，為該暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而行事的任何人並不知情，否則不適用於運輸途中發生的損失，但不適用於在保險條款3所述的情況下發生的運輸損失，但當運輸開始時，任何為該暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而行事的人並不知情； | |||||
| c. | 核裂變、聚變或放射性效應造成的損失； | |||||
| d. | 潛在收入損失，包括但不限於被保險人或被保險人的任何客户未實現的利息和紅利； | |||||
| e. | 被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償，但不包括因損失而引起的補償性損害賠償，但不能是補償性損害賠償的倍數 由本債券擔保； | |||||
| f. | 被保險人為確定本保函項下是否存在損失或損失金額而發生的費用、費用和開支，但第11條所涵蓋的範圍除外。 | |||||
| g. | 因任何性質的間接損失或後果性損失造成的損失； | |||||
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第11頁，共19頁 |
條件和
侷限性
| 一般免責條款-適用於所有保險條款(續) | h. | 被保險人董事會、董事會非職工人員單獨或者與他人合謀的失信行為造成的損失； | ||||||||
|
i. |
僅因被保險人或任何員工的任何 違規行為而造成的損失或任何損失的該部分： | |||||||||
| (1) | 任何法律規定的： | |||||||||
| a. | 發行、買賣證券， | |||||||||
| b. | 證券、商品交易所或場外市場的證券交易； | |||||||||
| c. | 投資公司， | |||||||||
| d. | 投資顧問，或 | |||||||||
| (2) | 依據任何該等法律訂立的任何規則或規例；或 | |||||||||
| j. | 丟失機密信息、資料或者數據的； | |||||||||
| k. | 但第2.k節規定，由於通過電話接收到語音請求或指令而造成的損失。 不適用於第7條或第9條的保險。
| |||||||||
|
| ||||||||||
| 特殊免責條款-適用於除保險以外的所有保險條款 第1條。 |
3. | 本保函不直接或間接涵蓋： | ||||||||
|
a. |
員工造成的損失，但是， 本 第3.a節。不適用於保險條款2.或3項下的損失，這些損失是由於錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財產損壞或毀壞直接造成的； | |||||||||
| b. | 因威脅而將財產交出被保險人住所造成的損失： | |||||||||
| (1) | 對任何自然人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的途中財產損失除外，條件是在運輸開始時， 被保險人並不知道有任何此類威脅，並進一步規定本第3.b節。不適用於第7條的保險，或 | |||||||||
| (2) | 損壞被保險人的房產或者財產的； | |||||||||
| c. | 從任何賬户付款或提款造成的損失 將錯誤的貸方記入該賬户的； | |||||||||
| d. | 涉及因任何原因未最終支付的保證金項目的損失，但第3.d條規定。不適用於第10條的保險。 | |||||||||
| e. | 郵寄過程中的財產損失； | |||||||||
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條件和
侷限性
| 具體免責條款-適用於除第1條保險以外的所有保險條款。(續) | f. | 金融或存款機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產造成的損失，但本條第3.f. 條不適用於直接因搶劫、入室盜竊、錯置、神祕原因不明的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中移走而直接造成的財產損失。 | ||||
| g. | 在運輸公司保管期間的財產損失，但條件是本第3.g節。不適用於第3條的保險。 | |||||
| h. | 因經授權訪問計算機系統的自然人按照指令誠信行事而造成的損失，除非此類指令是由軟件承包商或經被保險人授權為被保險人的計算機系統設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實施程序的軟件承包商或 其合作伙伴、高級人員或員工發出的；或 | |||||
| i. | 由客户或授權訪問客户認證機制的其他人員在被保險人的 客户所在地或在該客户的控制下將數據輸入計算機系統終端而直接或間接造成的損失。
| |||||
|
| ||||||
| 特殊免責條款-適用於除保險以外的所有保險條款 第1、4及5條 |
4. | 本保函不直接或間接涵蓋： | ||||
|
a. |
任何貸款因全部或部分不付款或違約而造成的損失，無論該貸款是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但前提是第4.A節。不適用於保險條款 8。 | |||||
| b. | 因偽造、變造造成損失的； | |||||
| c. | 但是，本第4.c節規定，涉及假冒產品的損失。不適用於第5或6條的保險。 | |||||
|
| ||||||
| 法律責任限額/非- 減少和 非 法律責任的累積 |
5. | 在本保函終止之前的任何時間，本保函應在聲明第2項適用部分規定的限額內繼續有效，儘管公司 以前可能已根據本保函支付或有責任根據本保函支付任何損失，但公司在本保函項下對以下各項造成的所有損失的責任： | ||||
| a. | 沒有僱員參與或牽連的任何入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊或企圖入室行竊、搶劫或搶劫的行為，或 | |||||
| b. | 任何一人的任何無意或疏忽行為導致財產損壞、毀壞或錯位，或 | |||||
| c. | 任何一人的所有行為(上文A中指明的行為除外)，或 | |||||
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| 條件和限制 | ||||||||
|
責任限額/不減少和不積累責任 (續) |
d. |
除上述 a、b或c項規定的傷亡或事件外，任何一次傷亡或事件均應視為一次損失，並應限於本保函聲明的第2項所述的適用責任限額，而不論此類損失或損失的總金額如何，且不應按年或期間累加 金額。 | ||||||
|
任何一個人的所有行為，如上文C中規定的 | ||||||||
|
i. |
以任何方式直接或間接幫助任何 其他人的不法行為，或 | |||||||
|
二、 |
允許任何其他 個人的不法行為繼續進行 | |||||||
| 不論該等行為是在知悉或不知道受助人的不法行為 的情況下作出的，亦不論該等行為是在有意無意協助該另一人的情況下作出的，均應視為與所有受助人的不法行為同屬一項損失。
| ||||||||
| 發現 | 6. | 本保函僅適用於被保險人在保證期內首次發現的損失。發現發生在被保險人的高級職員意識到以下情況時(以較早者為準)： | ||||||
|
a. |
隨後可能導致本保函所涵蓋的 類型損失的事實，或 | |||||||
|
b. |
聲稱被保險人對第三方負有責任的實際或潛在索賠， | |||||||
|
無論 導致或促成此類損失的一個或多個行為何時發生，即使損失金額未超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節屆時可能無法得知。
| ||||||||
| 發給公司的通知-證明-針對公司的法律訴訟 | 7. | a. | 被保險人應在實際可行的最早時刻通知公司，但不得超過損失發現後六十(60)天，其金額應超過申報單第二項規定的適用免賠額的50% 。 | |||||
|
b. |
被保險人應在發現後六(6)個月內向公司提交正式宣誓的損失證明，包括全部細節。 | |||||||
|
c. |
在遺失證明中列出的證券應 通過證書或債券編號(如果與其一起發行)進行標識。 | |||||||
|
d. |
在向公司提交損失證明後六十(60)天或自發現此類損失之日起二十四(24)個月後，不得提起追回本 保證金項下任何損失的法律程序。 | |||||||
|
e. |
本保函僅提供以被保險人為受益人的保險。 被保險人以外的任何人不得根據本保函提出索賠、訴訟、訴訟或法律訴訟。 | |||||||
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條件和限制
| 發給公司的通知-證明- 針對的法律程序 公司(續)
|
f. |
涉及語音發起的資金轉賬指令的丟失證明 應包括此類指令的電子錄音。
| ||||||
| 免賠額 | 8. | 根據本保函的任何保險條款，本公司不因 損失承擔責任，除非此類損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償(保險公司出具並承保此類損失的債券或保險單除外)的淨額後，或公司在公司支付此類損失之前因此而承擔的責任，應超過聲明第3項中規定的可扣除金額，然後僅就超出的部分承擔責任，但在任何情況下均不超過聲明第2項中規定的適用責任限額 。
任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。
| ||||||
| 估價 | 9. | 賬簿或其他紀錄 | ||||||
|
由被保險人在經營業務中使用的賬簿或者其他記錄構成的財產損失的價值，應當是被保險人為替換丟失的賬簿或者其他記錄而支付的空白賬簿、空白頁或者其他材料支付的金額，加上被保險人為複製該賬簿或者其他記錄而實際抄錄或複製數據所支付的 勞務費。 | ||||||||
|
被保險人在業務處理中使用的賬簿或其他記錄以外的任何財產損失的價值，應以緊接發現該損失前一個營業日該財產的平均市值確定 ，但經公司同意，在理賠該財產之前，被保險人更換的任何財產的價值應為更換時的實際市場價值 。 | ||||||||
|
臨時憑證、權證、 權利或其他證券如遺失，為行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，如 上述遺失是在該等特權到期後才發現的，則該等憑證、權證、權利或其他證券的價值應為緊接該等特權到期前的市值。如果該財產或該特權未報市場價，其價值應由雙方協議確定。 | ||||||||
|
其他財產 | ||||||||
|
除上述以外的任何財產損失的價值應為實際現金價值或修理或更換具有相同質量和價值的財產的費用，以較小的金額為準。
| ||||||||
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| 條件和限制 (續) |
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| 證券結算 | 10. | 如果本債券涵蓋的證券發生損失，公司可自行決定購買替換 證券，以貨幣支付證券價值，或發行賠償以實現替換證券。
根據本節條款要求被保險人賠償因 公司更換證券而產生的所有損失、成本或費用的賠償應為： | ||||||
|
a. |
對於價值小於或等於 適用免賠額的證券-百分之百(100%)； | |||||||
|
b. |
超過免賠額但在適用責任限額內的證券，免賠額佔證券價值的百分比； | |||||||
|
c. |
對於價值大於適用責任限額的證券-超過適用責任限額的可扣除金額和部分佔證券價值的百分比。 | |||||||
|
第10.a、b和c節所指的價值是 根據第9節(估值)的價值，而不考慮該等證券在公司賠償項下遭受損失時的價值。 | ||||||||
|
公司不需要對本保函不涵蓋的證券損失的任何 部分進行賠償；但是，公司可以出於對被保險人的禮貌並由其自行決定這樣做。 | ||||||||
|
被保險人 應支付第10.a、b、c節規定的公司賠償保費比例。責任限額的任何部分不得用作被保險人為獲得替換證券而購買的任何賠償的保險費。
| ||||||||
| 代位權-分配回收 | 11. | 在根據本保函付款的情況下，公司在付款範圍內享有針對任何個人或實體的所有擔保追償權利 。應要求，被保險人應向公司交付被保險人權利、所有權和利益的轉讓，以及在該 付款範圍內對任何個人或實體提起訴訟的理由。
無論是由公司還是被保險人實施的賠償，應 按以下順序扣除賠償費用： | ||||||
|
a. |
首先，使被保險人感到滿意的損失 如果不是超過了適用的責任限額就會得到賠償， | |||||||
|
b. |
第二，向公司支付在 解決被保險人S索賠中支付的金額， | |||||||
|
c. |
第三，向被保險人支付適用的 可扣除金額，以及 | |||||||
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| 條件和 侷限性 |
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| 代位權-轉讓-追回(續) | d. | 第四，支付給被保險人，以補償被保險人遭受的本保函不包括的任何損失。 | ||||||
|
從公司的再保險或賠償中獲得賠償 不應被視為本節規定的賠償。
| ||||||||
| 被保險人的合作 | 12. | 應公司要求，在公司指定的合理時間和地點，被保險人應： | ||||||
| a. | 呈交公司審核，並在宣誓後簽署， | |||||||
| b. | 為公司出具所有相關記錄，並 | |||||||
| c. | 在所有與損失有關的事宜上與公司合作。 | |||||||
| 被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保公司獲得本保函項下為 規定的權利和訴因。被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。
| ||||||||
| 終止 | 13. | 如果保函是針對唯一受保人的，除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響方和華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保函。 | ||||||
| 如果債券針對的是共同受保人，則除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響方、公司向所有受保人投資公司和 華盛頓特區證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止債券。 | ||||||||
| 除投資公司外，本債券將對任何被保險人終止： | ||||||||
| a. | 在接管人或其他清盤人或州或聯邦官員立即接管該擔保後，或 | |||||||
| b. | 在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組或為被保險人債權人利益進行轉讓有關的請願書後，或 | |||||||
| c. | 一旦該被保險人不復存在，無論是通過併入另一實體、處置其全部資產或其他方式，該被保險人即不復存在。 | |||||||
| 被保險人終止時，公司應退還按短期費率計算的未到期保險費，其他原因終止時，公司應按比例退還未到期保險費。 | ||||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
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| 條件和 侷限性 |
||||||||
| 終止(續) | 如果被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級管理人員或監督僱員沒有與僱員串通，在任何時候得知該僱員的任何不誠實行為，無論是在受僱於被保險人或其他方面，無論該行為是否屬於本保函所涵蓋的類型，也無論是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體，被保險人： | |||||||
| a. | 應立即解除該僱員的職務，使該僱員能夠使被保險人遭受本保函所涵蓋的損失；以及 | |||||||
| b. | 在得知員工有任何不誠實行為後四十八(48)小時內，應將該行為通知公司，並提供該不誠實行為的全部細節。 | |||||||
| 公司可在每個 保證投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到終止該員工本保函的書面通知後六十(60)天終止對該員工的保險。
| ||||||||
| 其他保險 | 14. | 本保函項下的承保範圍僅適用於超過由以下各方或其代表獲得的任何有效且可收取的保險、賠償或保證： | ||||||
| a. | 被保險人， | |||||||
| b. | 運輸公司，或 | |||||||
| c. | 另一單位，其房屋發生損失，或僱用造成損失的人或僱用運送所涉財產的信使 。
| |||||||
| 從眾 | 15. | 如果任何控制本保證書 結構的法律禁止本保證書內的任何限制，則應視為對該限制進行了修改，使其與該法律規定的最短限制期相等。
| ||||||
| 更改或修改 | 16. | 本保證書或任何修改或影響本保證書的文書不得更改或 口頭修改。除非經公司授權代表簽署的書面背書，否則對本保證書的任何更改或修改均無效。
如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。 | ||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
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| 條件和限制 | ||||||||
| 更改或修改 (續) |
如果本保函針對的是共同受保人，則在公司向所有 受保投資公司和華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天內，任何對被保險人權利造成不利影響的費用或修改均不得生效。 | |||||||
| ICAP Bond(5-98) 表格17-02-1421(版本 5-98) |
第19頁，共19頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 背書編號： | 1 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
修改保證背書名稱
同意將本保函聲明的保函名稱修改為包括以下內容：
貝萊德2022全球收入機會信託
貝萊德分配目標股票
貝萊德 債券基金公司
貝萊德加州市政收入信託基金
貝萊德加州市政系列信託基金
貝萊德 核心債券信託
貝萊德企業高收益基金，Inc.
貝萊德信貸分配收益信託基金
貝萊德 信用策略基金
貝萊德債務戰略基金公司。
貝萊德能源和資源信託基金
貝萊德 增強型資本和收入基金，Inc.
貝萊德增強型股權分紅信託基金
貝萊德增強型全球股息信託基金
貝萊德 增強型政府基金，Inc.
貝萊德增強型國際股息信託基金
貝萊德浮動利率收入策略基金公司。
貝萊德浮動利率收入信託基金
貝萊德佛羅裏達州 2020年市政定期信託
貝萊德基金IV
貝萊德基金V
貝萊德基金VI
貝萊德健康科學信託基金
貝萊德收入 信託公司
貝萊德投資質量市政信託公司。
貝萊德有限期間收入信託基金
貝萊德 長期市政優勢信託
貝萊德馬裏蘭州市政債券信託基金
貝萊德馬薩諸塞州免税信託
貝萊德多部門收入信託基金
貝萊德 多部門機會信託
貝萊德多部門機會信託II
貝萊德多州市政系列信託
貝萊德 穆尼中級持續期基金，Inc.
貝萊德穆尼紐約中級持續期基金，Inc.
貝萊德穆尼資產基金公司(BlackRock MuniAssets Fund，Inc.)
貝萊德市政 2020定期信託
貝萊德市政2030目標期限信託
貝萊德市政債券基金公司。
貝萊德 市政債券信託
| ICAP債券 表格17-02-6272(編輯8-04) |
第1頁 |
貝萊德市政收益投資質量信託基金
貝萊德市政收入投資信託基金
貝萊德 市政收入質量信託
貝萊德市政收入信託基金
貝萊德市政收入信託II
貝萊德 市政系列信託
貝萊德增強型基金(BlackRock MuniEnhanced Fund，Inc.)
貝萊德MuniHoldings California Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniHoldings基金II，Inc.
貝萊德 MuniHoldings Fund，Inc.
貝萊德MuniHoldings投資優質基金
貝萊德MuniHoldings新澤西質量基金公司
貝萊德MuniHoldings New York Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniHoldings優質基金II，Inc.
貝萊德 MuniHoldings Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniVest基金II，Inc.
貝萊德MuniVest基金公司
貝萊德MuniYeld 亞利桑那州基金公司
貝萊德MuniYeld California Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld California Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld基金公司
貝萊德MuniYeld投資基金
貝萊德MuniYeld投資優質基金
貝萊德MuniYeld Michigan Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld新澤西基金公司
貝萊德 MuniYeld New York Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld賓夕法尼亞優質基金
貝萊德MuniYeld Quality Fund II，Inc.
貝萊德 MuniYeld Quality Fund III，Inc.
貝萊德MuniYeld Quality Fund，Inc.
貝萊德紐約市政債券信託基金
貝萊德紐約收入質量信託基金
貝萊德紐約市收入信託基金
貝萊德紐約市收入信託II
貝萊德 資源和大宗商品戰略信託基金
貝萊德科技信託基金
貝萊德科技信託II
貝萊德 系列基金II，Inc.
貝萊德戰略全球債券基金公司。
貝萊德應税市政債券信託基金
貝萊德 公用事業、基礎設施和電力機會信託
貝萊德可變系列基金II，Inc.
貝萊德弗吉尼亞州市政債券信託基金
託管 帳户系列II
Master Bond LLC
掌握 投資組合II
貝萊德戰略市政信託基金
受保人名稱還指根據1940年“投資公司法”註冊的、由貝萊德贊助並由貝萊德固定收益綜合體董事會管理的任何投資公司。
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
| ICAP債券 表格17-02-6272(編輯8-04) |
第2頁 |
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2020年10月19日 | 通過 |
 | ||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表格17-02-6272(編輯8-04) |
第3頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 2 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
TELEFACSIMILE教學欺詐背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 12. | 電傳指令 |
直接因被保險人轉移、支付或交付任何資金或其他財產或建立任何信貸而造成的損失， 客户、金融機構或被保險人的另一辦事處直接通過電傳向被保險人發出授權或確認 轉讓、支付或交付資金或財產或設立貸方、借記帳户或給出價值的任何欺詐指示的情況下，借記任何賬户或給予任何價值，如果該等電傳指示是這樣的，則 該客户、金融機構或被保險人的另一辦事處通過電傳直接向被保險人發送授權或確認 資金或財產的轉移、支付或交付，或由被保險人借記帳户或給予價值的欺詐指示：
| a. | 持有被保險人與客户或另一家金融機構之間交換的有效測試密鑰，該客户或其他金融機構有權在正常業務過程中使用該測試密鑰進行電傳指令，但該測試密鑰是由未獲授權發起、制定、驗證或認證測試密鑰 安排的人員錯誤獲取的 |
| b. | 當 該客户或金融機構以外的人在該客户或金融機構不知情或未徵得該客户或金融機構同意的情況下發送該等電傳指示，並且帶有偽造簽名的情況下， 只要該電傳指示是通過直接回電給該金融機構的員工、被保險人認為是該客户的人或另一家金融機構的員工來核實的，則該電傳指示是由該客户或金融機構欺詐性地發送的。 該電傳指示是由該客户或金融機構以外的人在不知情或未經該客户或金融機構同意的情況下由該客户或金融機構以外的人發送的，且帶有偽造的簽名。 |
| 2. | 從第1節定義中刪除完整的客户定義，並 代之以： |
| d. | 客户是指 投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、股東或訂户，該投資公司與被保險人簽訂了書面協議，用於語音發起的資金轉賬指令或電傳指令。 |
| ICAP債券 表格17-02-2367(版本10-03) |
第1頁 |
| 3. | 通過在第1節(定義)中添加以下內容： |
| r. | 電傳是指通過電話線通過電子信號將書面文件傳送到被保險人維護的設備以複製該文件副本的系統。電傳並不是指通過電傳或類似的通信手段，或通過電子通信系統或通過自動結算所發送的電子通信。 |
| 4. | 通過在第3條中增加適用於除第1條以外的所有保險條款的具體免責條款。 以下內容： |
| j. | 但是，本保險條款不適用本免責條款 ，直接或間接由所提供的電傳指示造成的損失。 |
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2020年10月19日 | 通過 |
| ||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表格17-02-2367(版本10-03) |
第2頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 背書編號 | 3 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
修改項目2.背書
雙方同意對本保函進行修改，將聲明中的第2項全部刪除，並替換為：
第2項： 責任限額--免賠額：
？如果在下方任何指定保險條款的相對位置插入未承保條款，則該保險條款和本保函中提及該保險條款的任何其他 應被視為刪除。任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。
| 保險條款 |
單一責任限額 | 免賠額 金額 |
||||||||||
| 1. | 僱員 |
$ | 25,000,000 | $ | 0 | |||||||
| 2. | 酒店內 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 3. | 在途 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 4. | 偽造或塗改 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 5. | 擴大偽造 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 6. | 假幣 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 7. | 對人的威脅 |
$ | 不適用 | $ | 不適用 | |||||||
| 8. | 計算機系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 9. | 語音發起的資金轉賬指令 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 10. | 無法收回的保證金項目 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 11. | 審計費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | |||||||
| 12. | 電傳轉賬詐騙 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 13. | 擴展計算機系統 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 14. | 自動電話交易 |
$ | 25,000,000 | $ | 25,000 | |||||||
| 15. | 未經授權的簽名 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | |||||||
| 16. | 理賠費用 |
$ | 100,000 | $ | 5,000 | |||||||
| 17. | 停止付款 |
$ | 25,000 | $ | 1,000 | |||||||
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2020年10月19日 | 通過 |
| ||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表格17-02-1582(編輯5-98) |
第1頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 4 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
擴展計算機系統背書
同意將本保證書修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 0. | 擴展計算機系統 |
| A. | 電子數據、電子媒體、電子指令 |
直接由以下原因造成的損失：
| (1) | 對電子數據、電子媒體或電子指令的欺詐性修改 存儲在本保險條款涵蓋的任何系統內或在該系統內運行， |
| (2) | 搶劫、入室行竊、盜竊或盜竊電子數據、電子媒體或電子説明書， |
| (3) | 黑客存儲在本保險條款涵蓋的計算機系統中時，對被保險人擁有的或被保險人負有法律責任的電子數據、電子媒體或電子説明書造成損害或破壞的行為，或者 |
| (4) | 被保險人擁有的電子數據、電子媒體或電子指令在存儲在保險條款13所涵蓋的計算機系統內時由被保險人擁有或負有法律責任的電子數據、電子媒體或電子指令的損壞或銷燬，前提是此類損壞或銷燬是由計算機程序或類似指令造成的，該計算機程序或類似指令被編寫或 更改為故意合併旨在損壞或銷燬計算機系統中的電子數據、電子媒體或電子指令的隱藏指令， 使用如此編寫或更改的計算機程序或指令的計算機系統中的電子數據、電子媒體或電子指令被使用 或如此更改的計算機程序或指令使用的計算機系統中的電子數據、電子介質或電子指令被損壞或銷燬。 |
| ICAP2債券 表格17-02-2976(編輯1-02) |
第1頁 |
| B. | 電子通信 |
直接由於被保險人轉移、支付或交付任何資金或財產、建立任何貸方、記入任何 賬户的借方或基於對任何指向被保險人的電子通信的信任而給予任何價值的直接損失，這些電子通信是通過或似乎已經通過以下方式傳輸的：
| (1) | 一種電子通信系統， |
| (2) | 自動結算所或託管人，或 |
| (3) | 電傳、TWX或類似的通信手段， |
直接進入被保險人S計算機系統或通信終端，並欺騙性地聲稱是由 客户、自動票據交換所、託管人或金融機構發送的，但這些通信要麼不是由上述客户、自動票據交換所、託管人或金融機構發送的，要麼是在電子媒體實際傳輸到被保險人期間或在電子傳輸到被保險人S計算機系統或通信終端期間被欺詐性修改的。
| C. | 電子變速箱 |
直接因被保險人的客户、任何自動結算所、託管人或金融機構轉移、 支付或交付任何資金或財產、建立任何貸方、借記任何賬户或給予任何價值的任何電子通信而直接造成的損失，聲稱是由被保險人指示該客户、自動結算所、託管人或金融機構發起、授權或承認資金或財產的轉移、支付、交付或接收，這些通信通過以下方式傳輸：
| (1) | 一種電子通信系統， |
| (2) | 自動結算所或託管人，或 |
| (3) | 電傳、TWX或類似的通信手段， |
直接進入上述客户、自動票據交換所、託管人或金融機構的計算機系統或通信終端，並欺詐地聲稱是由被保險人指示的，但這些通信要麼不是由被保險人發送的，要麼是在電子媒體從被保險人的實物傳輸過程中或 從被保險人的計算機系統或通信終端進行電子傳輸期間被欺詐性修改的，被保險人應對此損失承擔法律責任。
| ICAP2債券 表格17-02-2976(編輯1-02) |
第2頁 |
| 2. | 通過在第1節(定義)中添加以下內容： |
| s. | 通信終端是指能夠以電子方式發送或接收信息的電傳打字機、電傳打字機或視頻顯示終端或類似設備 。通信終端並不意味着電話。 |
| t. | 電子通信系統是指由Fedwire、清算所 銀行間支付系統(CHIPS)、環球國際金融電信協會(SWIFT)、類似的自動銀行間通信系統和互聯網接入設施進行的電子通信操作。 |
| u. | 電子數據是指轉換為計算機系統和 存儲在電子媒體上供計算機程序使用的形式的事實或信息。 |
| v. | 電子指令是指轉換為可在計算機系統中使用的形式的計算機程序，以 作用於電子數據。 |
| w. | 電子媒體是指記錄 數據的磁帶、磁盤、光盤或任何其他大宗媒體。 |
| 3. | 通過在第4節之後添加以下節，具體免責條款-適用於除1.、4.和5之外的所有保險條款 ： |
第4.A節具體免責條款-適用於第0條保險
本保函不直接或間接涵蓋：
| a. | 偽造、變造或者欺詐的票據、證券、單證或者書面票據直接或者間接造成的損失； |
| b. | 票據、證券、單據或書面票據的損失，但轉換為電子數據且僅以該轉換形式轉換的除外； |
| c. | 機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、損耗、 逐漸惡化、電氣幹擾、電子介質故障或故障或編程中的任何故障或錯誤或加工過程中的錯誤或遺漏造成的損失； |
| d. | 由授權客户訪問該客户認證機制的人員在電子資金轉賬系統或客户通信系統的授權電子 終端輸入電子數據直接或間接造成的損失；或 |
| e. | 被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非即使沒有這種協議被保險人也會承擔此類責任；或 |
| f. | 直接或間接由以下原因造成的損失： |
| (1) | 除非本保險條款包含書面指示，否則；或 |
| (2) | 電話語音指示，除非本保險條款涵蓋。 |
| ICAP2債券 表格17-02-2976(編輯1-02) |
第3頁 |
| 4. | 在第9節(估價)中增加以下內容： |
電子數據、電子媒體或電子指令
如果被保險人在其 業務中使用的電子數據、電子媒體或電子指示丟失或損壞，公司應根據本保函承擔責任，前提是該等項目實際上是從相同種類或質量的其他電子數據、電子媒體或電子指示轉載的，然後支付的費用不超過 空白媒體的成本和/或被保險人為複製該等電子數據、電子媒體或電子指示而提供的實際轉錄或複製數據的人工成本，但受 適用的單一賠償責任限額的限制。
但是，如果該電子數據不能複製，並且電子數據 代表有價值的證券或金融工具，則損失將按照本節證券和其他財產段落中的説明進行估值。
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期：2020年10月19日 | 通過 |
| ||||
| 授權代表 |
| ICAP2債券 表格17-02-2976(編輯1-02) |
第4頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 5 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
自動電話交易簽註
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 14. | 自動電話系統交易 |
被保險人基於任何自動電話系統(APS)交易的信心轉移資金而直接造成的損失， 此類APS交易的請求是未經授權的或欺詐性的，並且是出於欺騙意圖而做出的。為使保險適用於本保險條款，被保險人應保持並遵循所有APS指定的 程序。被保險人未能在特定的APS交易中維護和遵循特定的APS指定程序並不排除本保險條款的承保範圍。
| 2. | 通過在第1節(定義)中添加以下內容： |
| x. | APS指定程序是指以下所有程序： |
| (1) | 除非此類 APS交易與其賬户相關的股東或單位持有人事先已選擇參與APS交易，否則不得執行APS交易。(申請中的選舉) |
| (2) | 應記錄或以其他方式記錄所有APS交易，記錄應保留至少 六(6)個月。(日誌記錄) |
記錄中包含的信息應能夠在請求檢索特定信息後的合理時間內檢索並 生成，成功率不低於85%。
| (3) | 任何APS交易請求中的呼叫者在執行該APS交易之前必須 輸入個人識別碼(PIN)、社會保險號和帳號。(身份測試) |
如果呼叫者 在三(3)次嘗試中未能輸入正確的PIN，則不得允許呼叫者在同一電話呼叫期間再次嘗試輸入PIN。呼叫者可以被指示重新撥打客户服務代表，或者可以 立即連接到這樣的代表。(輸入PIN的嘗試次數有限)
| ICAP債券 表格17-02-2345(編輯10-00) |
第1頁 |
| (4) | 任何APS交易或地址變更的書面確認應在被保險人下一個常規處理週期結束前郵寄至與該交易相關的股東或 單位持有人的記錄地址，但在任何情況下不得晚於此類APS交易後五(5)個工作日。(書面確認 ) |
| (5) | 對允許接收APS交易請求的實體處理和 實現交易的設備的訪問應按以下方式進行限制：(對APS設備的訪問) |
| y. | APS選擇是指有關股東或單位持有人可使用的各種帳户功能的任何選擇，該選擇是通過自動電話系統通過自動電話系統通過個人呼叫者使用自動電話系統傳輸的信息進行的。這些功能包括帳户報表、自動兑換、汽車資產生成器、自動取款、股息/資本收益選項、股息掃描、電話餘額同意和地址更改。 |
| z. | APS交換是指根據兩隻基金的交換特權，將一隻基金的註冊賬户中的股票或單位轉換為同一綜合體中另一隻基金具有相同税務識別號和相同所有權類型代碼的賬户中的股票或 個單位，這種交換是通過自動電話系統 通過自動電話系統通過個人呼叫者使用自動電話系統傳輸的信息進行的。 |
| AA. | APS購買是指通過自動電話系統 請求投資公司發行的任何股票或單位的購買。 |
| BB。 | APS贖回是指投資公司發行的股票或單位的任何贖回，該投資公司 通過電話要求贖回由個人呼叫者使用自動電話系統傳輸的信息。 |
| CC. | APS交易是指任何APS購買、APS兑換、APS選舉或APS交換。 |
| DD. | 自動電話系統是指通過使用按鍵鍵盤或其他音調系統接收自動電話系統的傳輸並將其轉換為可執行指令的自動化系統 ；並且始終排除來自計算機系統或其部分的傳輸。 |
| 3. | 在第4節之後增加以下章節，具體免責條款-適用於除1、4、5之外的所有保險條款 ： |
第4.A節。具體免責條款-適用於第14條的保險
本保函不直接或間接承保第14條下的保險：
因以下原因造成的損失：
| a. | 股票或單位的贖回，贖回所得款項應支付給下列單位以外的人： |
| (1) | 記錄的股份或單位， |
| (2) | 指定接受贖回收益的人，或 |
| (3) | 指定用於接收贖回收益的銀行賬户，或 |
| b. | 股票或單位的贖回，贖回收益以支票郵寄至任何 地址支付，除非該地址在贖回前至少三十(30)天或 已通過自動電話系統以語音或書面形式指定為股東或單位持有人 |
| ICAP債券 表格17-02-2345(編輯10-00) |
第2頁 |
| c. | 股票或單位的贖回，被保險人的股東或單位持有人指定的銀行賬户 記錄。 |
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： |
2020年10月19日 |
通過 |
| |||
|
| ||||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表格17-02-2345(編輯10-00) |
第3頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 6 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
未經授權的簽名背書
同意將本保證書修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 15. | 未經授權的簽名 |
直接由於被保險人接受、支付或兑現在被保險人S客户的 賬户上或以其為簽字人的支票或提款單而直接造成的損失，該支票或提款單上有一個人的簽名或背書，而該人的姓名和簽名在被保險人處作為該賬户的簽字人存檔。
被保險人在本保險條款下享有被保險人追償權利的前提條件是被保險人應在檔案中有所有簽字人的簽名 。
| 2. | 通過在第1節(定義)中添加以下內容： |
| 依。 | 指示是指向無證書證券的發行人發出的書面命令，要求登記指定的無證書證券的轉讓、質押或解除質押 。 |
| 法郎。 | 無證書證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益 或發行人的義務，即： |
| (1) | 未由票據表示，且票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而保存的簿冊上 ；以及 |
| (2) | 屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及 |
| (3) | 一個類別或系列中的一個，或按其術語可分為一個類別或一系列的股份、參與、 權益或義務。 |
| ICAP債券 表格17-02-5602(編輯10-03) |
第1頁 |
| GG。 | 提款單是指由被保險人的客户簽署的、授權被保險人從客户賬户中扣除其中規定的資金金額的非流通票據，但 指示除外。 |
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： |
2020年10月19日 |
通過 |
| |||
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| ||||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表格17-02-5602(編輯10-03) |
第2頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 7 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
理賠費用背書
同意 本保證書修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 16. | 理賠費用 |
被保險人發生的合理費用，僅供獨立的公司或個人在下列情況下確定損失金額：
| (1) | 損失包括在保證金範圍內，而且 |
| (2) | 損失超過了適用的免賠額。 |
| 2. | 一般免責條款-適用於所有保險條款，第2.f節。不適用於本保險條款承保的損失 。 |
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： |
2020年10月19日 |
通過 |
| |||
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| ||||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表單 17-02-6282(編輯：11-04) |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 8 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
停止付款令或拒絕付款支票背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 增加以下保險條款： |
| 17. | 停止付款令或拒付支票 |
被保險人有法律責任支付補償性損害賠償直接造成的損失：
| a. | 遵守或不遵守被保險人的任何客户或 該客户的任何授權代表的通知，停止對該客户或該客户的任何授權代表以被保險人為付款人或以被保險人為付款人的任何支票或匯票付款，或 |
| b. | 拒絕支付被保險人的任何客户或該客户的任何授權代表以被保險人為付款人或以被保險人為付款人的任何支票或匯票。 |
| 2. | 通過添加以下特定排除項： |
？第4.A.節適用於第17條保險的具體免責條款
本保函不直接或間接涵蓋：
| a. | 被保險人根據任何合同通過協議承擔的責任，除非該責任即使在沒有該協議的情況下也會附加到被保險人身上， |
| b. | 因下列原因造成的損失： |
| (1) | 誹謗，誹謗，非法進入，驅逐，誹謗，非法逮捕，非法監禁，惡意起訴，襲擊或毆打， |
| (2) | 疾病、身體傷害、精神或情緒困擾或痛苦，或任何人的死亡，或 |
| (3) | 歧視。 |
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： |
2020年10月19日 |
通過 |
| |||
|
| ||||||
| 授權代表 |
| ICAP債券 表單 17-02-2365(編輯：10-00) |
代言/騎手
| 生效日期： 此代言/騎手： 2019年11月1日 |
聯邦保險公司 | |||
| 背書/騎手編號 | 9 | |||
| 附連並構成第號債券的一部分。 | 82507390 | |||
發行對象：貝萊德固定收益複合板
刪除估值-其他財產並修改變更或修改背書
考慮到收取的保費，同意將本保證金修改如下：
| 1. | 第9節(估值)中標題為其他財產的段落全部刪除。 |
| 2. | 第16節(更改或修改)中的第三段全部刪除，代之以 以下內容： |
如果本保函針對的是共同受保人，則在公司向所有受保投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
|
|
|
|
| 授權代表 |
| 17-02-2437(12/2006)修訂版 | 第1頁 |
代言/騎手
| 生效日期： 此代言/騎手： 2019年11月1日 |
聯邦保險公司 | |||
| 背書/騎手編號 | 10 | |||
| 附連並構成第號債券的一部分。 | 82507390 | |||
發行對象：貝萊德固定收益複合板
修訂第16條-更改或修改背書
考慮到收取的保險費，同意刪除第16節(更改或修改)第一和第二整段，並 替換為：
本保函或任何修改或影響本保函的文書不得口頭更改或修改。除非通過公司授權代表簽署的書面背書對本保證書進行背書，否則本保證書的任何更改或 修改均無效。
如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向受影響方和華盛頓特區的證券交易委員會提交書面通知後六十(br})天之前，任何會對被保險人的權利造成不利影響的變更或修改都不會生效。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
|
|
|
|
| 授權代表 |
| Q06-246(02/2008)版本 |
第1頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號：11 | ||||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
紐約修正性背書
同意將本保證書修改如下：
| 1. | 在第13節(終止)中增加以下內容： |
有效債券有效期為六十(60)天或更短時間
如果本保函有效期不到六十(60)天，並且如果它不是續訂保函，公司可以在終止生效日期前至少六十(60)天向被保險人和授權代理或經紀人(如果有)郵寄或遞送書面終止通知 以終止本保函。
有效期超過六十(60)天的債券
如果本保函的有效期為六十(60)天或更長時間，或者如果是本公司發行的保證書的續簽，則本公司可在終止生效日期前至少六十(60)天向被保險人和授權代理或經紀人(如有)郵寄或遞送書面終止通知 以終止本保證書。此外，當保證金續簽或 已生效六十(60)天或更長時間時，公司只能基於以下1-7中所述的一個或多個原因終止。
| 1. | 不交保險費的； |
| 2. | 對因增加投保危險的行為而引起的犯罪定罪的； |
| 3. | 在獲得本債券或根據本債券提出索賠時發現欺詐或重大失實陳述； |
| 4. | 違反本保函的任何條款，使投保的危險大幅增加， 並且發生在當前保證期開始之後； |
| 5. | 如果適用，保險財產在本債券發行或上次年度續簽週年日之後發生的重大物理變化 本債券發行或上次續簽週年日之後發生的重大物理變化，導致該財產根據本公司的目標、統一適用於本債券發行或上次續簽時有效的承保標準而無法投保；或 本債券發行或上次年度續簽週年日之後發生的本債券性質或範圍的重大變化，這將導致損失風險大幅增加，超出本債券發行或上次續簽時的預期； 本債券發行或上一次續簽週年日之後發生的重大物理變化，導致損失風險大幅增加，超出了本債券發行或上次續簽時的預期。 本債券發行或上次續簽時統一適用的承保標準； |
| ICAP債券-紐約 形式17-02-2863(版本7-03) |
第1頁 |
| 6. | 保險業監督裁定繼續 公司目前的保費金額將危及公司的投保人、債權人或公眾，或繼續發行債券本身將使公司違反《紐約保險法》的任何規定；或 |
| 7. | 公司出於善意和充分的理由，有理由相信被保險人為收取保險金的目的，很可能存在財產被毀的風險 或危險。 |
終止通知
本節規定的終止通知應郵寄給被保險人和授權代理或經紀人(如有)，地址為本保函聲明上顯示的地址。然而，該公司可能會遞送任何通知，而不是郵寄。
退貨保費計算
如果本保證金被公司終止， 公司應按比例退還計算的未到期保費。
| 2. | 增加一個新的章節，內容如下： |
？第18節.選擇有條件續訂/不續訂本債券
有條件續訂
如果 公司有條件地續訂本保證金，則符合以下條件：
| 1. | 責任限額的變更； |
| 2. | 保險類型的變化； |
| 3. | 減少覆蓋面； |
| 4. | 增加免賠額； |
| 5. | 加上免責條款；或 |
| 6. | 保費增加超過10%，不包括因投保 增值或因經驗評級、回溯評級或審計而增加的任何保費；公司應立即發出以下不續簽和有條件續簽通知中規定的通知。 |
不續期通知書及有條件續期通知書
| 1. | 如果公司選擇不續簽本保函，或根據本協議的規定有條件地續簽本保函， 公司應在至少六十(60)天但不超過一百二十(120)天前向被保險人郵寄或遞送書面通知： |
| a. | 到期日；或 |
| b. | 如果本債券的期限超過一年，則以週年日為準。 |
| ICAP債券-紐約 表格17-02-2863(版本 7-03) |
第2頁 |
| 2. | 通知應郵寄或交付給被保險人，地址為本保函聲明和 授權代理人或經紀人(如有)的地址。如果通知已郵寄，郵寄證明即為通知的充分證明。 |
| 3. | 當被保險人、授權代理人或經紀人或另一保險人已向公司郵寄或交付書面通知，表示債券已更換或不再需要時，不適用上述第1款和第2款。 |
| 3. | 在“總協議B.”中，由Assured提出的陳述中添加以下內容： |
除非公司知情會導致公司拒絕撰寫本保函，否則任何失實陳述均不得視為重大。
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 日期： | 2020年10月19日 | 通過 |
| |||||
|
| ||||||||
| 授權代表 |
| ICAP債券-紐約 表格17-02-2863(版本 7-03) |
第3頁 |
代言/騎手
| 生效日期： 此代言/騎手： 2019年11月1日 |
聯邦保險公司 | |||
| 背書/騎手編號 | 12 | |||
| 依附於並附於 | ||||
| 形成第號債券的一部分。 | 82507390 | |||
發行對象：貝萊德共同基金複合板
自動增加限額批註
在 考慮收取的溢價時，同意通過增加以下 小節對一般協議C節-其他辦公室或員工-合併、合併或購買或收購資產或負債-給公司的通知進行修改：
自動提高投資公司的限額
如果根據1940年“投資公司法”(該法案)的第17g-1條規定需要提高保證金限額，則由於以下原因：
| (i) | 成立一家新的投資公司，但通過與另一機構合併或合併，或購買或 收購另一機構的資產或負債的方式除外；或 |
| (Ii) | 增加本債券所涵蓋的當前投資公司的資產規模， |
則要求的最低限額增長應自動進行，不支付保證期剩餘時間 的額外保費。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成條款和 覆蓋條件的一部分。
本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
|
|
| 授權代表 |
| 14-02-14098 (04/2008) | 第1頁 |
代言/騎手
| 生效日期： 此代言/騎手： 2019年11月1日 |
聯邦保險公司 | |||
| 背書/騎手編號 | 13 | |||
| 依附於並附於 | ||||
| 構成保險單編號的一部分。 | 82507390 | |||
發行對象：貝萊德固定收益複合板
遵守適用的貿易制裁法律
雙方同意，本保險不適用於貿易或經濟制裁或其他類似法律或法規禁止本保險提供的保險 的範圍。
本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件 的一部分。
本政策的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
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| 授權代表 |
| 14-02-9228 (2/2010) | 第1頁 |
| 聯邦保險公司 | ||||
| 批註編號： | 14 | |||
| 保證金編號： | 82507390 | |||
受保人名稱：貝萊德固定收益綜合板
共同擔保背書
雙方同意將本保函修改如下：
| 1. | 通過在第1節(定義)中添加以下內容： |
| *HH。 | 控股公司是指聯邦保險公司。 |
| 二、 | 除非另有規定，公司是指簽署本背書的每家保險公司，包括控股 公司。 |
| JJ | 除非另有説明，公司是指簽署本背書的所有保險公司，包括 控股公司。 |
| 2. | 在第5節“責任限額/不減少和不積累責任”中增加以下內容： |
*每家公司僅對本背書中規定的該公司承保的責任限額與聲明第2項所述責任限額之間的任何單一損失承擔 比例的責任，但在任何情況下，任何 公司均不承擔超過其承保金額的責任。
| 3. | 通過在第7節-公司證明-針對公司的法律訴訟通知中增加以下內容： |
| g. | 在任何公司沒有要求直接向其支付保費的情況下，本債券的保費可 支付給控股公司，由所有公司承擔。 |
| h. | 如果任何公司沒有要求直接向其發出或提交索賠通知和損失證明 ，則向控制公司發出該通知並向其提交該證明的被保險人應被視為符合本保函關於發出損失通知和提交 損失證明的條件(如果是按照上述條件提供和提交的)。 |
| 4. | 在第13節(終止)中增加以下內容： |
*控股公司可根據本債券條款發出通知，終止整個債券或任何 員工或被保險人，任何如此發出的通知均應終止所有公司整體或該等員工或被保險人(視情況而定)的責任。
除控股公司外，任何公司均可根據本保函條款發出通知，終止該其他公司在本保函項下或對任何個人或實體的全部 責任。
如果沒有任何公司 要求被保險人向其發出或直接向其提交本債券的全部終止通知，則根據本債券的條款向控股公司發出該通知將終止所有公司的整體責任 。被保險人可以通過向任何公司發出終止通知並向控股 公司發送該通知的副本來終止該公司在本保函項下的全部責任。
| ICAP債券 表格17-02-2836(編輯5-02) |
第1頁 |
在本保函整體終止的情況下， 任何公司對被保險人的賠償責任均不超過該公司承保的責任限額對聲明第2項所述責任限額的比例高於被保險人應得的任何退還保險費的比例。(br}本保函全部終止的情況下，任何公司對被保險人承擔的任何退回保險費的比例均不應超過該公司承保的責任限額。
對於任何公司，如果本保函終止，則該公司應單獨向被保險人承擔因終止而應向被保險人退還的任何保險費 。對於除控股公司以外的任何公司，所附保證書的終止不應終止或以其他方式影響其他公司在 本保證書項下的責任。
| 5. | 通過添加以下部分： |
·第19條控股公司
控股公司貝萊德公司簽署的聲明應構成簽署本背書的所有公司的執行 。
如果本保函在保證期內發生修改，控股公司應書面通知 家公司或其各自的代表。除非各公司以書面形式通知控股公司或控股公司的代表他們不同意該修改，否則各公司應被視為同意該修改。如果一家公司在收到控股公司的通知後十五(15)天內沒有反對修改，則該公司 應被視為同意該修改。
本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2019年11月1日。
本債券的所有其他條款和條件保持不變。
| 承保單項損失 責任限額為25,000,000美元 |
聯邦保險公司 控股公司 |
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| 丘布父子 | ||||||
| 聯邦保險公司經理的一個部門 | ||||||
| 日期：2020年10月19日 | 通過 |
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| 授權代表 | ||||||
| ICAP債券 表格17-02-2836(編輯5-02) |
第2頁 |
重要通知：
美國證券交易委員會要求提供您的忠誠度保險單證明
根據美國證券交易委員會(SEC)於2006年6月12日通過的規則，貴公司現在需要向美國證券交易委員會(SEC)提交您的忠實保險範圍(Chubb的ICAP債券保單)的電子副本。
Chubb正在向您的代理/經紀人提供您的保險單的電子 副本，以及有關如何向SEC提交此忠實保險範圍證明的説明。您很快就會從您的代理/經紀人那裏收到此信息。
您的保單的電子副本由Chubb提供，僅為方便起見，並不影響您通過郵寄收到的 紙質保單中規定的承保條款和條件。郵寄給您的保險單的條款和條件與電子副本中的條款和條件相同，構成貴公司與Chubb之間的完整協議。
如果您有任何問題，請聯繫您的代理或經紀人。
| 形式14-02-12160(艾德。7/2006) |
祕書S證書
本人，安珍妮，正式當選為附表A和附表B所列各基金(各基金)的署理祕書， 茲證明：
1.關於基金保真債券的以下決議已於2019年9月4日由附表A所列各基金的 董事/受託人董事會正式通過，並自該日起全面生效：
聯合忠誠度債券
議決將從聯邦 保險公司獲得的聯合受保忠實債券的延期條款和金額，包括貝萊德或其關聯公司建議或管理的註冊投資公司，會議材料中介紹的對每個基金的大致分配，經董事會批准， 包括單獨投票的獨立董事會成員，基本上按照會議上提交的形式，並經律師認為必要的修改；以及進一步
議決，忠實債券的承保金額由董事會批准，包括獨立董事 成員，在考慮了董事會和獨立董事會成員認為相關的所有因素後，包括但不限於，被指定為被保險人的其他各方，該等其他 方的業務活動性質，共同投保的忠實債券的金額，該債券的保費金額，被指定為被保險人的各方之間的保費的應課税額分配，分配給每個基金的保費份額比基金在提供和維持單一保險債券的情況下必須支付的保費少 的程度、基金資產的價值、基金資產託管安排的類型和條款，以及基金投資組合中 證券的性質；並且進一步
決議，董事會，包括獨立董事會 成員，確定從聯邦保險公司獲得忠實債券保險的好處，包括從聯邦保險公司獲得穩定、低成本保險的機會，證明支付準備金保費和向聯邦保險公司支付額外費用的承諾是合理的，包括接受對提取準備金保險費的限制；以及
議決每一基金的首席執行官、總裁、任何副總裁、首席財務官、司庫或任何 助理司庫和祕書或任何助理祕書(每人為一名正式官員)，現獲授權並授權他們每人籤立基金高級人員在聽取基金法律顧問的意見後認為必要的其他文件，但作非實質性更改。適當或適宜(通過簽署和交付該等文件作為最終證據的確定)，並採取可能被認為是必要或適宜的其他行動，以實現基金從聯邦保險公司購買忠實債券，包括但不限於履行任何簽字承諾或獲得 簽署人員認為必要或適宜的信用證；並且進一步
議決重新批准由各基金和各基金之間簽訂的將 加入聯合投保的忠實債券的協議(聯合富達債券協議)，並特此重新批准；以及
議決董事會，包括單獨投票的獨立董事會成員，特此授權並授權各基金的 高級職員就聯合富達債券協議中所述的該債券的應付期間支付分配給該基金的總保費金額；並進一步
議決根據1940年法案下的規則17g-1(H)，特此指定基金祕書或任何助理部長為基金官員，受權並被指示向證券交易委員會提交文件，併發出規則17g-1(G)所要求的通知；以及
決議，授權並授權每個基金的適當官員始終 採取一切必要的行動，以確保遵守這些決議和1940年法案第17G-1條的規定。
2.關於基金保真債券的以下決議已於2019年9月5日就貝萊德健康科學信託II和2020年5月21日就貝萊德資本分配信託正式通過，並自該日起全面生效和生效：(B)關於基金保真債券的董事會於2019年9月5日就貝萊德健康科學信託II和2020年5月21日就貝萊德資本分配信託正式通過了以下決議：
聯合忠實債券的批准
議決將從聯邦保險公司獲得的聯合受保忠實債券的條款和金額， 涵蓋由貝萊德或其關聯公司提供諮詢或管理的註冊投資公司，並在提供給董事會的材料中提供給信託的大致分配，現由董事會批准， 包括單獨投票的獨立董事會成員，基本上按照會議上提交的形式進行，並按律師認為必要的修改；以及進一步
議決，忠實債券的承保金額由董事會批准，包括獨立董事 成員，在考慮了董事會和獨立董事會成員認為相關的所有因素後，包括但不限於，被指定為被保險人的其他各方，該等其他 方的業務活動性質，共同投保的忠實債券的金額，該債券的保費金額，被指定為被保險人的各方之間的保費的應課税額分配，分配給信託的保費份額低於信託在提供和維持單一保險債券的情況下必須支付的保費的程度、信託資產的價值、信託資產託管安排的類型和條款，以及信託投資組合中 證券的性質；並且進一步
決議，董事會，包括獨立董事會 成員，確定從聯邦保險公司獲得忠實債券保險的好處，包括從聯邦保險公司獲得穩定、低成本保險的機會，證明支付準備金保費和向聯邦保險公司支付額外費用的承諾是合理的，包括接受對提取準備金保險費的限制；以及
議決授權信託高級職員，並在此授權他們每一人以信託名義籤立其他文件，但信託高級職員在聽取信託律師的意見後，認為必要、適當或適宜(該決定由簽署和交付該等文件作為確鑿證據)，並採取認為必要或適宜的其他行動，以實現信託從聯邦保險公司購買忠實債券的目的，並在此授權和授權他們中的每一人簽署和交付該等文件，以及作出信託高級職員認為必要、適當或可取的非實質性更改，以實現信託從聯邦保險公司購買忠誠度債券的目的，並採取其他被認為必要或適宜的行動，以實現信託從聯邦保險公司購買忠誠度債券。包括但不限於履行任何 簽字承諾或獲得執行該等承諾的官員或官員認為必要或適宜的信用證；並且進一步
-2-
現議決信託與 基金綜合體中的其他基金之間簽訂聯合投保忠實債券的協議(聯合富達債券協議)，現由董事會以基金綜合體中其他基金的董事會/受託人以前批准的形式批准，信託的高級職員在此獲授權和授權代表信託訂立、籤立和交付上述協議，但信託高級職員在 向信託提供律師意見後，可能認為有必要進行非實質性的修改， 請參閲 信託高級職員向信託提供的法律意見，並在此授權信託高級職員代表信託訂立、籤立和交付上述協議，但信託高級職員在向信託提供法律意見後，可能認為有必要進行非實質性的修改， 信託的高級管理人員可在獲得信託律師的建議後，認為有必要作出上述協議，並在此授權信託高級職員代表信託訂立、簽署和交付上述協議，並可根據信託高級職員對信託的法律意見進行認為必要的非實質性更改。適當的或可取的(該決定由該協議的簽署和交付最終證明)；並且進一步
議決董事會，包括單獨投票的獨立董事會成員，特此授權和授權信託的 高級職員就聯合富達債券協議中所述的該債券的應付期間支付分配給該信託的總溢價的金額；並進一步授權該信託的高級管理人員按照聯合富達債券協議的規定，就該債券的應付期間支付分配給該信託的總溢價；並進一步
議決董事會(包括獨立董事)應至少每年審查該聯合富達債券協議 ，以確定該協議是否繼續符合信託的最佳利益，以及信託支付的保費是否公平合理；以及
議決根據1940年法案第17g-1(H)條，現指定信託的 祕書或任何助理祕書為信託的高級職員，受權並被指示向證券交易委員會提交文件，併發出規則 17g-1(G)所要求的通知。
議決授權並授權信託的高級職員在任何時候採取一切必要的行動，以確保遵守這些決議和1940年法案下的第17g-1條規則；並進一步授權信託的高級職員在任何時候採取一切必要的行動，以確保遵守這些決議和1940年法案下的第17g-1條規則；
聯合富達債券項下已支付保費的期限為2019年11月1日至2020年11月1日。
| 依據： | /s/Janey Ahn | |||
| 安珍妮(Janey Ahn)，Esq. | ||||
| 附表A及附表B所列基金祕書 | ||||
| 日期：2020年10月23日 | ||||
-3-
附表A
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2019年9月30日 |
最低鍵合限制 根據規則17G-1 |
||||||
| 貝萊德2022全球收入機會信託基金 |
$ | 281,379,709 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德分配目標股票 |
$ | 4,490,583,724 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德加州市政收入信託基金 |
$ | 665,003,930 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德加州市政系列信託基金 |
$ | 3,818,531,739 | $ | 2,300,000 | ||||
| 貝萊德核心債券信託基金 |
$ | 1,131,422,239 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德企業高收益基金，Inc. |
$ | 2,040,609,894 | $ | 1,700,000 | ||||
| 貝萊德信貸分配收益信託基金 |
$ | 2,181,080,806 | $ | 1,700,000 | ||||
| 貝萊德債務戰略基金公司。 |
$ | 906,364,818 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德能源和資源信託基金 |
$ | 365,574,614 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德增強型資本和收入基金公司。 |
$ | 753,520,469 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德增強型股權分紅信託基金 |
$ | 1,828,488,799 | $ | 1,500,000 | ||||
| 貝萊德增強型全球股息信託基金 |
$ | 781,334,108 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德增強型政府基金公司。 |
$ | 92,340,746 | $ | 450,000 | ||||
| 貝萊德增強型國際股息信託基金 |
$ | 654,645,653 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德浮動利率收入策略基金公司。 |
$ | 766,717,678 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德浮動利率收入信託基金 |
$ | 471,347,070 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德佛羅裏達州市政2020定期信託基金 |
$ | 82,169,045 | $ | 450,000 | ||||
| 貝萊德基金IV |
$ | 3,609,572,410 | $ | 2,300,000 | ||||
| 貝萊德基金V |
$ | 113,135,133,812 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德健康科學信託基金 |
$ | 398,347,011 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德收入信託公司 |
$ | 945,214,921 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德投資質量市政信託公司。 |
$ | 411,903,007 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德有限期間收入信託基金 |
$ | 835,920,649 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德長期市政優勢信託 |
$ | 250,135,496 | $ | 750,000 | ||||
-4-
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2019年9月30日 |
最低鍵合限制 根據規則17G-1 |
||||||
| 貝萊德馬裏蘭州市政債券信託基金 |
$ | 48,325,132 | $ | 350,000 | ||||
| 貝萊德馬薩諸塞州免税信託 |
$ | 51,756,438 | $ | 400,000 | ||||
| 貝萊德多部門收入信託基金 |
$ | 1,081,118,781 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德多部門機會信託基金 |
$ | 633,028,441 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德多部門機會信託II |
$ | 188,054,058 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德信貸策略基金 |
$ | 107,467,050 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德多州市政系列信託 |
$ | 2,732,227,641 | $ | 1,900,000 | ||||
| 貝萊德穆尼中檔持續期基金，Inc. |
$ | 897,244,926 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德穆尼資產基金公司(BlackRock MuniAssets Fund，Inc.) |
$ | 531,026,071 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德市政2020定期信託 |
$ | 306,417,310 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德市政2030目標期限信託 |
$ | 2,582,889,410 | $ | 1,900,000 | ||||
| 貝萊德市政債券基金公司。 |
$ | 14,120,699,411 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德市政債券信託基金 |
$ | 256,775,741 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德市政收益投資質量信託基金 |
$ | 179,130,438 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德市政收入投資信託基金 |
$ | 198,919,655 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德市政收入質量信託基金 |
$ | 551,918,519 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德市政收入信託基金 |
$ | 953,616,864 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德市政收入信託II |
$ | 521,270,439 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德市政系列信託基金 |
$ | 12,049,553,489 | $ | 2,500,000 | ||||
| 貝萊德增強型基金(BlackRock MuniEnhanced Fund，Inc.) |
$ | 509,721,017 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德MuniHoldings California Quality Fund，Inc. |
$ | 903,289,326 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德MuniHoldings基金II，Inc. |
$ | 240,847,552 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德穆尼控股基金公司(BlackRock MuniHoldings Fund，Inc.) |
$ | 336,578,858 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniHoldings投資優質基金 |
$ | 836,502,381 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德MuniHoldings新澤西質量基金公司 |
$ | 724,321,635 | $ | 900,000 | ||||
-5-
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2019年9月30日 |
最低鍵合限制 根據規則17G-1 |
||||||
| 貝萊德MuniHoldings New York Quality Fund，Inc. |
$ | 716,665,199 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德MuniHoldings優質基金II，Inc. |
$ | 451,475,850 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniHoldings Quality Fund，Inc. |
$ | 270,514,502 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniVest基金II，Inc. |
$ | 482,007,388 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniVest基金公司 |
$ | 884,404,026 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德MuniYfield Arizona Fund，Inc. |
$ | 106,672,574 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld California Fund，Inc. |
$ | 486,120,604 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld California Quality Fund，Inc. |
$ | 716,771,202 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld基金公司 |
$ | 986,086,600 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld投資基金 |
$ | 266,238,114 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld投資優質基金 |
$ | 179,766,713 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld Michigan Quality Fund，Inc. |
$ | 701,759,671 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld新澤西基金公司 |
$ | 573,924,107 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德MuniYfield New York Quality Fund，Inc. |
$ | 824,257,558 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld Pennsylvania Quality Fund，Inc. |
$ | 299,279,846 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld Quality Fund II，Inc. |
$ | 443,364,881 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld Quality Fund III，Inc. |
$ | 1,386,966,379 | $ | 1,250,000 | ||||
| 貝萊德MuniYeld Quality Fund，Inc. |
$ | 685,671,756 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德紐約市政債券信託基金 |
$ | 68,664,405 | $ | 400,000 | ||||
| 貝萊德紐約市收入質量信託基金 |
$ | 140,856,878 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德紐約市收入信託基金 |
$ | 295,834,996 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德紐約市收入信託II |
$ | 124,817,319 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德資源與商品戰略信託基金 |
$ | 798,074,350 | $ | 1,000,000 | ||||
| 貝萊德科技信託基金 |
$ | 714,412,131 | $ | 900,000 | ||||
| 貝萊德科技信託II |
$ | 1,566,316,278 | $ | 1,500,000 | ||||
-6-
| 註冊投資公司 |
截至的總資產 2019年9月30日 |
最低鍵合限制 根據規則17G-1 |
||||||
| 貝萊德系列基金II，Inc. |
$ | 129,154,826 | $ | 525,000 | ||||
| 貝萊德戰略全球債券基金公司。 |
$ | 369,867,917 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德戰略市政信託基金 |
$ | 150,107,387 | $ | 600,000 | ||||
| 貝萊德應税市政債券信託基金 |
$ | 2,303,189,434 | $ | 1,700,000 | ||||
| 貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金 |
$ | 365,736,290 | $ | 750,000 | ||||
| 貝萊德可變系列基金II，Inc. |
$ | 1,631,507,620 | $ | 150,000 | ||||
| 貝萊德弗吉尼亞州市政債券信託基金 |
$ | 36,598,001 | $ | 350,000 | ||||
| 託管客户系列II |
$ | 756,624,272 | $ | 1,000,000 | ||||
| Master Bond LLC/貝萊德債券基金公司 |
$ | 44,876,338,720 | $ | 2,500,000 | ||||
| 總投資組合II/貝萊德基金VI |
$ | 3,396,001,495 | $ | 2,100,000 | ||||
-7-
附表B
貝萊德資本配置信託基金
貝萊德健康科學 Trust II
-8-
由和之間共同簽署的富達債券協議
第一板綜合體中的資金
截至2019年1月1日，由附表A所列董事會I綜合體中的基金(每個基金，一個基金 和統稱為基金)簽訂的、日期為2019年1月1日的聯合富達債券協議(以下簡稱為協議)，可能會不時進行修訂，所有這些協議都被指定為由Chubb保險公司集團成員聯邦保險公司 (聯邦？)承保的某一保真債券的保險人，涵蓋與基金(債券)相關的某些行為。？
W I T N E S S E T H
鑑於，每個基金均為開放式或封閉式管理投資公司， 根據經修訂的“1940年投資公司法”(“1940年法案”)註冊；
然而，根據1940年法案第17g-1條的條款，基金需要提供並有效地維持一份針對其官員和員工盜竊和挪用公款的保證金。根據規則的條款， 基金有權擔保將所有基金命名為被保險人的債券；
然而，1940年法案下的規則17g-1(F)要求被指定為聯合忠實債券被保險人的註冊管理投資公司與其他被指定的被保險人訂立一定的協議；
鑑於，每個基金的大多數董事會/受託人(統稱為董事會，其成員稱為 董事)不是1940年法案第2(A)(19)節所界定的利害關係人，他們已適當考慮了與該債券的保費形式、金額和應課税額分配有關的所有因素，並且大多數該等董事已批准債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍以及就每個基金應支付的保費部分；以及
鑑於董事會已認定，本文所述債券項下應付收益的分配(考慮到分配給每個基金的保費份額低於基金在提供和維持單一保險債券的情況下必須支付的保費的程度)對每個基金是公平的，並且每個基金將 受益於其根據本規則各自參與債券的情況。(br}如果基金提供並維持單一的保險債券，則每個基金將從各自參與債券中 獲得好處)，因此，董事會已確定，根據本規則，債券項下應付收益的分配(考慮到分配給每個基金的保費份額低於基金在提供和維持單一保險債券時必須支付的保費)是公平的。
因此，現在，考慮到本協議所載的相互前提和契諾以及其他善意和有價值的對價(茲確認已收到該對價)，本協議各基金同意如下：
1.聯保債券。這些基金已從信譽良好的忠誠度保險公司Federal購買了債券，為每個基金 提供保險，防止其證券和資金被其高級管理人員和員工盜竊和挪用，他們可能單獨或與他人聯合，
有權直接或通過授權使用此類資金或大體上指導此類證券的處置，從而獲得此類證券或基金。債券將每個基金命名為被保險人， 並符合1940年法案規則17G-1規定的要求。
2. 金額。債券的金額以每個基金的總資產為基礎，等於或超過規則17G-1所要求的每個基金的最低覆蓋範圍的總和。規則17G-1(D)(1)規定的基金所需的最低承保金額在本文中稱為最低承保金額。
3.保費的應課差餉分配。每個基金將支付債券項下到期保費的百分比，該百分比與其最低承保金額與所有基金的最低承保金額總和的 比率成比例。
4.收益的應課税額 分配。
(A)如果因任何 基金遭受的損失而收到債券項下的任何賠償，則遭受此類損失的每個基金將獲得公平和相稱的賠償份額，比例由索賠與所有參與者索賠的總金額之比確定，但至少等於 如果每個此類基金提供並維持一個具有最低承保金額的單一保險債券將收到的金額。
(B)如果收回的資金不足以完全賠償每個遭受損失的此類基金，則收回的款項應分配給 如下的基金：
(I)每個遭受虧損的基金應分配相當於其實際虧損或最低承保金額中較小者的金額 。
(Ii)收益的剩餘部分應分配給遭受第(I)分段分配 未完全彌補的虧損的每個基金，分配比例為每個基金在虧損前的財政季度末的總資產佔所有此類基金總資產的比例。(Ii)收益的剩餘部分應分配給遭受第(I)分段分配 未完全彌補的虧損的每個基金，比例為每個基金在虧損前的財政季度末的總資產佔所有此類基金總資產的比例。如果這樣的分配會導致任何基金 蒙受損失，獲得超過該基金實際遭受的損失的部分回收部分，則超出部分的合計應分配給損失不會得到完全賠償的其他基金，其比例與每個此類基金的總資產佔所有有權獲得超額份額的基金的總資產的比例相同(均確定為虧損前的每個基金的會計季度)。(B)如果基金 的損失超過該基金實際遭受的損失，則該超出部分的合計應分配給虧損不會得到完全賠償的其他基金，其比例與各基金有權獲得超額部分的所有基金的總資產之和的比例相同(均由虧損前的每個基金的會計季度確定)。超過任何此類基金實際遭受的 損失的任何撥款應以同樣的方式重新分配。
5.索償及和解。各基金應 在根據保函提出任何索賠後十天內，向其他基金髮出有關索賠金額和性質的書面通知。各基金應在收到後十天內向其他基金髮出書面通知，説明該基金根據債券提出的任何索賠的和解條款 。
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6.修改及修訂。
(A)如果基金應確定規則17G-1要求的該基金的承保範圍已發生變化，或 應以其他方式修改分配給該基金的總承保金額，則應通知其他基金，説明其認為適當的修改，以及任何增加的或退還的保費的擬議處理 。
(B)在通知後60天內，基金應尋求規則 17g-1所要求的批准，如果獲得批准，則應對本協議和保函進行修訂。任何基金均可在 向其他基金髮出至少60天的書面通知後終止本協議(在此之前發生的損失除外)。終止本協議的基金此後應根據規則17G-1作為指定的被保險人被取消，並且基金有權 獲得支付給保險公司的任何保費返還的按比例部分。
(C)本協議旨在涵蓋 本保函項下承保的所有實體。目前未列在本協議附表A中的本保函項下的任何被保險人可以通過修改將其添加到本協議中。基金特此同意由 BlackRock Advisors，LLC及其附屬公司提供諮詢的其他註冊投資公司根據債券和協議被指定為投保人。
7.馬薩諸塞州商業信託的責任限制 。作為馬薩諸塞州商業信託(每個基金，一個馬薩諸塞州信託)組織的本合同附表A中列出的每個基金的信託聲明已提交給馬薩諸塞州聯邦部長。本協議由每個馬薩諸塞州信託的首席執行官代表該等馬薩諸塞州信託簽署，而不是單獨簽署，本協議施加於每個馬薩諸塞州信託的義務對馬薩諸塞州信託各自的任何董事會成員、高級管理人員或股東不具有個人約束力，但僅對該馬薩諸塞州信託的資產和財產具有約束力。
8.無作業。本協議不可轉讓。
9.對口單位。本協議可以任意數量的副本簽署，這些副本共同構成一份文書。
10.依法治國。本協議應按照紐約州的法律解釋。
11.告示。本協議項下的所有通知和其他通信均應以書面形式發出，並應寄往適當的基金，地址為紐約東52街40 ，NY 10022。
-3-
茲證明，每個基金均已促使其正式 授權人員在上述日期和年份簽署前述文書。
| /s/John M Perlowski | ||
| 姓名： | 約翰·M·佩洛夫斯基 | |
| 標題： | 附表A所列各基金的總裁兼行政總裁 |
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附表A
開放式基金
貝萊德分配目標股票
BATS： A系列產品組合
BATS：C系列產品組合
BATS：E系列產品組合
BATS： 系列M產品組合
BATS：P系列產品組合
BATS：S系列產品組合
貝萊德債券基金， Inc.
貝萊德總回報基金
貝萊德加州市政系列信託基金
貝萊德加州市政機會基金
貝萊德基金IV
貝萊德全球 多/空信貸基金
貝萊德系統ESG債券基金
貝萊德系統多策略基金
貝萊德基金V
貝萊德核心債券投資組合
貝萊德新興市場債券基金
貝萊德新興市場靈活動態債券投資組合
貝萊德浮動利率收入組合
貝萊德GNMA投資組合
貝萊德高收益債券投資組合
貝萊德收益基金
貝萊德 通脹保值債券投資組合
貝萊德低存續期債券投資組合
貝萊德戰略收入機會投資組合
貝萊德美國公債投資組合
貝萊德基金VI
貝萊德CoreAlpha債券基金
貝萊德多州市政系列信託
貝萊德新澤西州市政債券基金
貝萊德紐約市機會基金
貝萊德賓夕法尼亞州市政債券基金
貝萊德市政債券基金公司。
貝萊德高收益市政基金
貝萊德國家市政基金
貝萊德短期市政基金
貝萊德 市政系列信託
貝萊德戰略市政機會基金
貝萊德系列基金II，Inc.
貝萊德 高收益投資組合
貝萊德美國公債投資組合
貝萊德戰略全球債券基金公司。
貝萊德 可變系列基金II，Inc.
貝萊德高收益VI.基金
貝萊德總回報VI.基金
貝萊德美國政府債券V.I.基金
託管客户系列II
貝萊德美國 抵押貸款組合
Master Bond LLC
總回報組合
掌握 投資組合II
CoreAlpha Bond Master投資組合
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封閉式基金
貝萊德2022全球收入機會信託基金
貝萊德 加州市政收入信託基金
貝萊德資本配置信託基金
貝萊德核心債券信託基金
貝萊德企業高收益基金， Inc.
貝萊德信貸分配收益信託基金
貝萊德 信用策略基金
貝萊德債務戰略基金公司。
貝萊德能源和資源信託基金
貝萊德增強型資本 和收入基金，Inc.
貝萊德增強型股權分紅信託基金
貝萊德增強型全球股息信託基金
貝萊德增強型 政府基金，Inc.
貝萊德增強型國際股息信託基金
貝萊德浮動利率收入策略基金公司。
貝萊德 浮動利率收入信託
貝萊德佛羅裏達州市政2020定期信託基金
貝萊德健康科學信託基金
貝萊德健康科學信託基金 II
貝萊德收入信託公司
貝萊德投資 質量市政信託公司
貝萊德有限期間收入信託基金
貝萊德長期市政優勢信託
貝萊德馬裏蘭州 市政債券信託
貝萊德馬薩諸塞州免税信託
貝萊德多部門收入信託基金
貝萊德多部門機會信託
貝萊德多部門機會信託II
貝萊德穆尼中檔持續期基金，Inc.
貝萊德 MuniAssets Fund，Inc.
貝萊德市政2020定期信託
貝萊德市政2030目標期限信託
貝萊德市政債券信託
貝萊德市政收益投資質量信託基金
貝萊德市政收入投資信託基金
貝萊德市政收入質量信託
貝萊德市政收入信託基金
貝萊德市政收入信託II
貝萊德增強型基金， Inc.
貝萊德MuniHoldings California Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniHoldings基金II，Inc.
貝萊德MuniHoldings 基金公司
貝萊德MuniHoldings投資優質基金
貝萊德MuniHoldings新澤西質量基金公司
貝萊德 MuniHoldings New York Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniHoldings優質基金II，Inc.
貝萊德MuniHoldings Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniVest 基金II，Inc.
貝萊德MuniVest基金公司
貝萊德 MuniYeld Arizona Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld California Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld California Quality Fund，Inc.
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貝萊德MuniYeld基金公司
貝萊德MuniYeld投資基金
貝萊德MuniYeld 投資質量基金
貝萊德MuniYeld Michigan Quality Fund，Inc.
貝萊德MuniYeld新澤西基金公司
貝萊德MuniYeld 紐約質量基金公司
貝萊德MuniYeld賓夕法尼亞優質基金
貝萊德MuniYeld Quality Fund II，Inc.
貝萊德MuniYeld 質量基金III，Inc.
貝萊德MuniYeld Quality Fund，Inc.
貝萊德紐約市政債券信託基金
貝萊德紐約 市政收入質量信託基金
貝萊德紐約市收入信託基金
貝萊德紐約市收入信託II
貝萊德 資源與商品戰略信託基金
貝萊德科技信託基金
貝萊德科技信託II
貝萊德應税 市政債券信託
貝萊德公用事業、基礎設施和電力機會信託基金
貝萊德弗吉尼亞州市政債券信託基金
貝萊德戰略 市政信託
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