美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
SPI能源 有限公司
(髮卡人姓名)
普通股,面值0.0001美元
(證券類別名稱)
G8651P110
(CUSIP號碼)
黃之鋒(Jason Wong)
悠揚國際投資集團有限公司
香港港灣道26號華潤大廈45樓
香港灣仔
電話:+85239566776
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2015年5月4日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且因為§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)選中以下框而提交本時間表。☐
注:紙質形式的進度表應 包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方的信息,請參閲§240.13d-7(B)。
* | 本封面的其餘部分應填入報告人在本表格中關於證券主題類別的首次申報 ,以及任何包含可能改變前一封面中提供的披露信息的後續修訂。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(br}《證券交易法》)第18節的目的而提交的,也不應被視為以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
附表13D
CUSIP編號G8651P110
1 | 報告人姓名 税務局識別號碼。以上人員(僅限實體)
悠揚國際投資集團有限公司 | |||||
2 | 如果是組成員 ,請選中相應的複選框(參見説明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明書)
碳化鎢 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序,則複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
英屬維爾京羣島 |
數量 股票 有益的 所有者 每一個 報告 人 使用
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
1,296,370股普通股1 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
1,296,370股普通股 股1 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
1,296,370股普通股1 | |||||
12 | 如果第 行(11)中的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金額 表示的班級百分比
7.3%2 | |||||
14 | 報告人員類型(參見 説明)
公司 |
1. | 由悠揚國際投資集團有限公司(MII Group Limited)持有的1,296,370股普通股組成 。見第5項:信息產業部集團有限公司為英屬維爾京羣島公司,由何紀倫全資擁有。何繼倫是MII集團有限公司的唯一董事。信息產業部集團有限公司的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮布萊克本公路(郵政信箱116)。 |
2. | 基於17,801,469股普通股計算的百分比,包括(I)截至2020年9月30日已發行的14,837,469股普通股,如2020年10月1日提交給美國證券交易委員會的表格424(B)(5)中披露的發行人招股説明書附錄中披露的那樣,以及(Ii)發行人根據註冊直接發行發行的2,964,000股普通股,如2020年10月6日提交給證券交易委員會的發行人以表格6-K形式發佈的新聞稿中披露的 。 |
附表13D
CUSIP編號G8651P110
1 | 報告人姓名 税務局識別號碼。以上人員(僅限實體)
吉倫河 | |||||
2 | 如果是組成員 ,請選中相應的複選框(參見説明) (A)☐(B)
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(見説明書)
嗚 | |||||
5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序,則複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
中華人民共和國 |
數量 股票 有益的 所有者 每一個 報告 人 使用
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
1,296,370股普通股1 | |||||
9 | 唯一處分權
0 | |||||
10 | 共享處置權
1,296,370股普通股 股1 |
11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
1,296,370股普通股1 | |||||
12 | 如果第 行(11)中的合計金額不包括某些份額,則複選框(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第(11)行金額 表示的班級百分比
7.3%2 | |||||
14 | 報告人員類型(參見 説明)
在……裏面 |
1. | 由悠揚國際投資集團有限公司(MII Group Limited)持有的1,296,370股普通股組成 。見第5項:信息產業部集團有限公司為英屬維爾京羣島公司,由何紀倫全資擁有。何繼倫是MII集團有限公司的唯一董事。信息產業部集團有限公司的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮布萊克本公路(郵政信箱116)。 |
2. | 基於17,801,469股普通股計算的百分比,包括(I)截至2020年9月30日已發行的14,837,469股普通股,如2020年10月1日提交給美國證券交易委員會的表格424(B)(5)中披露的發行人招股説明書附錄中披露的那樣,以及(Ii)發行人根據註冊直接發行發行的2,964,000股普通股,如2020年10月6日提交給證券交易委員會的發行人以表格6-K形式發佈的新聞稿中披露的 。 |
第1項 | 保安和發行商。 |
本關於附表13D的聲明(本聲明)涉及開曼羣島公司(發行者)SPI能源有限公司的普通股,每股票面價值0.0001美元(普通股 股)。發行人的主要行政辦事處位於中國香港特別行政區九龍觀塘鴻圖道52號11樓1128號。
第二項。 | 身份和背景。 |
(A)-(C)本聲明由以下每個人提交(每個人,一個報告人?和集體, ?報告人?):
(I)美樂國際投資集團有限公司(MII Group Limited),一家英屬維爾京羣島公司;以及
(Ii)何繼倫,中華人民共和國公民。
信息產業部集團有限公司是一家由何繼倫全資擁有的公司。
信息產業部集團有限公司的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮布萊克本公路海草屋(郵政信箱116)。
吉倫河的營業地址是香港灣仔港灣道26號華潤大廈45樓。
信息產業部集團有限公司的主要業務是投資。
吉倫河的主要業務是商人。
關於信息產業部集團有限公司,何繼倫是該報告人的唯一董事,並無其他高管和 董事或擔任該報告人同等職位的人士。
(D)、(E)在過去五年中,沒有任何舉報 人(I)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似輕罪)中被判有罪,或(Ii)司法或行政主管機構的民事訴訟當事人因此類 訴訟是或受制於判決、法令或最終命令,該判決、法令或最終命令禁止或強制執行未來違反聯邦或州證券法的活動,或發現此類法律方面的任何違規行為。
(F)吉倫河是中華人民共和國的國籍。
項目3. | 資金來源、金額或其他考慮因素。 |
MII Group Limited(前身:YES Year Investments Limited)與Solar Power,Inc.(Solar Power,Inc.)簽訂了購買協議(購買協議)和 期權協議(期權協議),日期均為2015年5月4日。根據購買協議,信息產業部集團有限公司以25,002,000美元的總購買價 從Solar Power購買了總計9,260,000股Solar Power的普通股(第一批普通股)。根據期權協議,信息產業部集團有限公司有權於2015年11月4日或之前向Solar Power購買最多9,260,000股Solar Power普通股 ,總購買價為25,002,000美元(期權)。於2015年10月31日,信息產業部集團有限公司行使購股權,以合計10,000,000.8美元的價格向Solar Power購買了合計3,703,704股Solar Power的普通股(第二批普通股和與第一批普通股共同購買的普通股,即購買的普通股)。同日,信息產業部 集團有限公司與Solar Power訂立補充協議(補充協議),據此,信息產業部集團有限公司可行使選擇權於2016年6月30日或之前購買剩餘的5,556,296股Solar Power普通股。該期權的未行使部分於2016年6月30日到期。
前述對購買協議、期權協議和補充協議條款的描述通過參考其全文 進行限定,其副本分別作為本聲明的附件99.1、附件99.2和附件99.3包含在此,並通過引用併入本説明書的附件99.1、附件99.2和附件99.3中,通過引用將其併入本説明書的附件99.1、附件99.2和附件99.3,並通過引用將其併入本聲明的附件99.1、附件99.2和附件99.3。
購買購買的普通股的資金來自信息產業部集團有限公司的營運資金。
Solar Power與發行方合併,並於2016年1月4日重組為開曼羣島公司,Solar Power的每股普通股轉換為發行方的一股普通股。發行者完成了一個10投1中股票拆分於2017年9月19日,a1投10中2017年11月6日的股票合併和另一次1投10中股票組合時間為 2018年11月15日。截至本聲明發表之日,信息產業部集團有限公司持有由購買的普通股轉換而成的1,296,370股普通股。
信息產業部集團有限公司於2016年4月14日至2016年10月13日在公開市場共買入152,557股普通股 ,總價9,715,268.59美元,不含佣金和手續費;於2016年4月25日至2020年9月28日在公開市場共出售152,557股普通股 ,總價1,650,317.74美元,不含佣金和手續費。購買該等普通股的資金來自信息產業部集團有限公司的營運資金。沒有用借來的資金購買這類普通股 。
吉倫和於2016年7月14日在公開市場買入320股普通股,不含佣金和手續費,總價為19615.68美元;於2020年9月25日在公開市場出售320股普通股,不含佣金和手續費,總價為3,324.05美元。購買此類 股普通股的資金來自吉倫河的手頭現金。沒有用借來的資金購買這類普通股。
項目4. | 交易目的。 |
在此通過引用將本説明書第3、5和6項中陳述的信息併入本第4項中。
報告人從發行人手中購買了購買的普通股,並在公開市場上進行投資。報告 人員打算定期審查其在發行人的股權,因此可隨時或不時單獨或作為集團的一部分決定(A)通過公開市場購買、私下協商交易或其他方式收購發行人的額外證券,(br}在公開市場、私下協商交易或其他方式處置其擁有的發行人的全部或部分證券,或 (C)採取任何其他可用的行動方案,可能涉及一種或多種交易類型,或具有本項目4下一段所述的一種或多種結果。任何此類收購或處置或其他 交易均應遵守所有適用的法律法規。在就其行動方案(及其具體內容)作出任何決定時,報告人目前預計他們將 考慮各種因素,包括但不限於以下因素:發行人證券的當前和預期未來交易價格;發行人的財務狀況、經營結果和前景;一般經濟狀況;以及貨幣和股票市場狀況,包括髮行人證券的市場價格。
除本聲明中規定的情況外,報告人目前沒有任何計劃或建議涉及或將導致:
(A)涉及發行人或其任何附屬公司的非常公司交易,例如合併、重組或清算;
(B)出售或轉讓發行人或其任何附屬公司的重大資產 ;
(C)發行人現行董事會或管理層的任何變動,包括任何改變董事人數或任期或填補董事會現有空缺的計劃 或建議;
(D)發行人現行 資本化或股息政策的任何重大變化;
(E)發行人業務或公司結構的任何其他重大變化;
(F)發行人章程、章程或與之相對應的文書的變更,或可能妨礙任何人取得對發行人控制權的其他行動;
(G)發行人的某類證券正從全國性證券交易所除牌或不再獲準在已註冊的全國性證券協會的交易商間報價系統中報價 ;
(H)根據該法第12(G)(4)條有資格 終止註冊的發行人的一類股權證券;或
(I)任何與上述任何一項類似的行動。
第五項。 | 發行人的證券權益。 |
(A)和(B)。以下披露假設截至本聲明日期,已發行普通股有17,801,469股,包括(I) 14,837,469股已發行普通股,如2020年10月1日提交給美國證券交易委員會的發行人招股説明書補充表格424(B)(5)中披露的那樣,以及(Ii)發行人根據登記直接發行發行的2,964,000 股普通股,如發行人於2020年10月6日提交給美國證券交易委員會的6-K表格新聞稿中披露的那樣。(I) 截至2020年9月30日,已發行普通股14,837,469股,如發行人於2020年10月1日提交給美國證券交易委員會的表格424(B)(5)招股説明書附錄中披露的那樣,以及(Ii)發行人根據登記直接發行發行的普通股,如發行人於2020年10月6日提交給證券交易委員會的表格6-K新聞稿中披露的那樣。
信息產業部集團有限公司為發行人1,296,370股普通股的直接擁有人 ,吉倫和為該等股份的間接擁有人。報告人被視為擁有共同投票權或指導投票權,或處置或指示處置該1,296,370股普通股,佔發行人截至本聲明日期已發行及已發行普通股總數的7.3%。
除第5(A) 及5(B)項所披露者外,兩名報告人概無實益擁有任何普通股,亦無權利收購任何普通股,目前亦無權投票或指導表決,或處置或指示處置其可能實益擁有的任何 普通股。
(C)所有在公開市場進行的普通經紀交易的交易日期、買賣普通股股數及在過去60天內代表每名申報人進行的所有發行人普通股股份交易的每股價格載於附表A ,並在此納入作為參考。
除本聲明所披露者外,兩名報告人在過去60天內並無就發行人的普通股或其他證券進行任何 交易。
(D)除本第5項所述外,除報告人外,已知無人 有權或有權指示從該等證券收取股息或出售該等證券所得款項。(D)除本條第5項所述外,除報告人外,並無其他人士 有權或有權指示收取該等證券的股息或出售收益。
(E)不適用。
第6項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
本説明書第3項和第4項中陳述的信息在此引用作為參考。
報告人於2020年10月22日簽訂了聯合備案協議(聯合備案協議),根據 ,他們同意根據修訂後的1934年證券交易法規則13d-1(K)(1)的規定共同提交本聲明。聯合備案協議的副本 作為附件99.4附於本文件。
除本文所述外,兩名報告人對發行人的任何證券均無任何合同、 安排、諒解或關係(法律或其他方面),包括但不限於任何證券的轉讓或投票、發現者手續費、合資企業、貸款或期權 安排、認沽或催繳、利潤保證、利潤分配或虧損,或委託書的給予或扣留。報告人實益擁有的普通股均無質押或受或有事項影響,而該等事項 發生會賦予有關人士對該等證券的投票權或投資權。
第7項。 | 作為證物存檔的材料。 |
陳列品 不是的。 |
描述 | |
99.1 | Yes Year Investments Limited與Solar Power,Inc.之間的購買協議,日期為2015年5月4日。 | |
99.2 | Yes Year Investments Limited和Solar Power,Inc.之間的期權協議,日期為2015年5月4日。 | |
99.3 | 日期為2015年10月31日的補充協議,由Melolous International Investments Group Limited和Solar Power,Inc.達成。 | |
99.4 | 每個報告人之間的聯合備案協議,日期為2020年10月22日。 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實, 完整無誤。
日期:2020年10月22日
吉倫河 | ||
依據: | /s/吉倫河 | |
悠揚國際投資集團有限公司 | ||
依據: | /s/吉倫河 | |
姓名: | 吉倫河 | |
標題: | 導演 |
附表A
過去60天內的交易記錄
信息產業部集團有限公司在公開市場經紀交易中進行了以下銷售 交易:
交易日期 |
交易 | 股份 | 平均每股票價格 | |||||||
2020-09-27 |
賣 | 52,557 | $ | 12.000 | ||||||
2020-09-28 |
賣 | 50,000 | $ | 9.900 | ||||||
2020-09-28 |
賣 | 50,000 | $ | 9.900 |
以下是吉倫河在公開市場經紀交易中進行的賣出交易:
交易日期 |
交易 | 股份 | 平均每 股票價格 |
|||||||
2020-09-25 |
賣 | 320 | $ | 10.388 |