美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

1934年“證券交易法”

上報日期(最早上報事件日期):2020年10月21日

克利夫蘭生物實驗室公司

(約章內指明的註冊人的確切姓名)

特拉華州

001-32954

20-0077155

(法團的國家或其他司法管轄區)

(委託文件編號)

(國際税務局僱主識別號碼)

高街73號

紐約州布法羅,郵編:14203

(主要行政辦事處地址及郵政編碼)

(716) 849-6810

(註冊人電話號碼,包括區號)

根據該法第12(B)條登記或將登記的證券:

每一類的名稱

交易代碼

每間交易所的註冊名稱

普通股,面值0.005美元

CBLI

納斯達克資本市場

如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務,請勾選下面相應的複選框:

根據“證券法”第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17,230.425)

根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規則徵集材料

根據“交易法”第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開工前通信

根據“交易法”第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))進行開市前通信

用複選標記表示註冊人是否為1933年“證券法”第405條(本章230.405節)或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司,請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐


第8.01項。其他事件。

如先前所披露,於2020年10月16日,克利夫蘭生物實驗室有限公司(“本公司”)與Cytocom,Inc.(“Cytocom”)及本公司的直接全資附屬公司High Street Acquisition Corp.訂立合併協議及計劃(“合併協議”)。2020年10月21日,Cytocom發佈了一封致本公司和Cytocom各自股東的關於合併協議的信。該信函的副本作為本報告的附件99.1附於本報告,並通過引用併入本文。

其他信息以及在哪裏可以找到它

該公司計劃提交一份S-4表格的註冊聲明,其中包含公司的委託書/招股説明書以及與證券交易委員會擬議的合併有關的其他文件。在作出任何投票決定之前,本公司的股東應閲讀委託書/招股説明書的全文,以及公司向證券交易委員會提交的與擬議的合併相關的或通過引用納入其中的任何其他文件,因為這些文件將包含有關擬議的交易和提議的交易各方的重要信息。一旦委託書/招股説明書和其他包含公司和Cytocom重要信息的文件提交給證券交易委員會,投資者和股東將能夠通過證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得這些文件的副本。公司還在www.cbiolab.com(“投資者”部分)免費提供公司向證券交易委員會提交或提供給證券交易委員會的材料副本。

參與徵集活動的人士

本文檔不構成徵集委託書、購買要約或出售任何證券的要約。本公司及Cytocom及其各自的董事、行政人員及若干僱員可被視為參與向本公司股東徵集與建議合併有關的委託書。證券持有人可以在公司於2020年4月15日提交給證券交易委員會的Form 10-K年度報告和2020年4月29日提交給SEC的Form 10-K年度報告第1號修正案中獲得有關公司董事和高級管理人員的姓名、關聯和利益的信息。只要公司董事和高級管理人員對公司證券的持有量與公司修訂後的年度報告中規定的金額相比發生了變化,這種變化已經或將反映在提交給證券交易委員會的表格4中的所有權變更聲明中。在向證券交易委員會提交的與擬議合併有關的委託書/招股説明書中,將包括有關這些個人在擬議合併中利益的更多信息。這些文件(如果有)可以從證券交易委員會的網站www.sec.gov和公司的網站www.cbioldis.com免費獲得。

關於前瞻性陳述的注意事項

這份關於Form 8-K的最新報告包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。本報告中除當前或歷史事實陳述外的所有陳述,包括關於我們未來財務狀況、業務戰略、新產品、預算、流動性、現金流、預計成本、監管批准、適用於我們的任何法律或法規的影響、未來運營的計劃和管理目標的陳述。 E前Cytocom證券持有人和以下證券持有人在合併後公司中的預期所有權“公司”(The Company)截至緊接合並前,戈夫合併後的公司及簽訂支持協議這些都是前瞻性陳述。“預期”、“相信”、“繼續”、“應該”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“計劃”、“項目”、“將會”以及與我們有關的類似表述都是為了識別前瞻性陳述。我們的這些前瞻性陳述是基於我們目前對未來事件的預期。雖然我們相信這些預期是合理的,但這樣的前瞻性陳述本身就會受到風險和不確定性的影響,其中許多風險和不確定性是我們無法控制的。由於各種原因,我們未來的實際結果可能與這裏討論的結果大不相同。我們在截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中的“風險因素”標題下的項目1A中討論了其中許多風險,正如我們提交給SEC的其他文件所更新的那樣。可能導致這種差異的因素包括但不限於,建議的mErger可能不能及時完成或根本不能完成,這可能會產生不利影響本公司的業務與公司價格’s c守護神s托克;任何一方未能滿足任何條件以完成所提議的mERGER,包括公司的批准的股東;關於E完善建議的m錯誤;任何事件、變更或其他情況的發生,可能導致本協議的終止mErgera協議;提議的公告或懸而未決的效力mErger On(Erger打開)本公司的業務關係、經營結果和總體業務;建議的風險mErger打亂了當前的計劃和運營,以及擬議的m轉移管理層注意力的風險本公司的正在進行的業務運營;可能對其提起的任何法律訴訟的結果“公司”(The Company)mErgera協議或建議的mERGER;因建議的費用、收費或開支而產生的意外成本、收費或開支mErger; 我們需要額外融資以實現我們的業務目標;我們的運營虧損歷史;我們的獨立審計師對我們持續經營的能力表示的嚴重懷疑;我們成功開發、獲得監管部門批准並及時將我們的產品商業化的能力;我們研究、開發和商業化候選產品的計劃;我們吸引具有開發、監管和商業化專業知識的合作者的能力;我們對未來臨牀試驗和商業放大活動的計劃和預期;我們對候選產品的第三方製造商的依賴;我們候選產品的市場規模和增長潛力,以及我們服務於這些市場的能力;我們候選產品的市場接受率和程度;美國、歐盟和外國的監管要求和發展;我們的第三方供應商和製造商的表現;已有或可能獲得的競爭療法的成功;我們吸引和留住關鍵科學或管理人員的能力;我們對政府資金在很大一部分運營成本和費用上的依賴;政府承包程序和要求;我們的大股東對我們公司的控制; 這些因素包括:美國和俄羅斯聯邦之間的地緣政治關係以及俄羅斯聯邦境內的一般商業、法律、金融和其他條件;我們為候選產品獲得和維護知識產權保護的能力;我們在網絡安全漏洞面前的潛在脆弱性;以及在下文和我們提交給證券交易委員會的其他文件中討論的其他因素,包括我們提交給美國證券交易委員會的截至2019年12月31日的10-K表格年度報告。


鑑於這些不確定性,您不應過度依賴這些前瞻性陳述。本報告中包含的前瞻性陳述僅在本報告發布之日作出。我們不承擔任何義務來更新任何此類聲明或公開宣佈對任何此類聲明的任何修訂結果,以反映未來的事件或發展。

第9.01項

財務報表和證物

(D)展品

陳列品

描述

99.1

Cytocom,Inc.致克利夫蘭生物實驗室公司和Cytocom,Inc.股東的信,日期為2020年10月21日


簽名

根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。

克利夫蘭生物實驗室公司

日期:2020年10月21日

依據:

/s/Christopher Zosh

姓名:克里斯托弗·佐什(Christopher Zosh)

職務:財務副總裁