安全表單4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 金融科技收購公司III [FTAC ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 10/16/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| A類普通股 | 10/16/2020 | M | 1,091,330 | A | (4) | 1,091,330(7) | I | 由Cohen贊助商Interest III，LLC提供(5) | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | M | 1,091,330 | A | (4) | 1,091,330(7) | I | 戴德樑行家族金融科技信託(5)(6) | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | A | 200,000 | A | $10 | 200,000(7) | I | 作者：Betsy Z Cohen Trust，日期：10/7/99 | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | A | 200,000 | A | $10 | 200,000(7) | I | 愛德華·E·科恩信託基金(Edward E Cohen Trust)，日期：1999年10月7日 | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | A | 150,000 | A | $10 | 150,000(7) | I | 貝齊和愛德華·科恩2012孫子信託基金(Betsy And Edward Cohen 2012)，日期：2012年5月22日 | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | A | 200,000 | A | $10 | 200,000(7) | I | 由2019年孫子信託基金簽署，日期為2020年6月26日 | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | A | 300,000 | A | $10 | 300,000(7) | I | 戴德樑行家族金融科技信託(3) | ||
| A類普通股 | 10/16/2020 | A | 200,000 | A | $10 | 200,000 | D | |||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益擁有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| B類普通股 | (1) | 10/16/2020 | J(2) | 68,334 | (1) | (1) | A類普通股 | 68,334 | $0.0028 | 1,248,570(7) | I | 由Cohen贊助商Interest III，LLC提供(5) | |||
| B類普通股 | (1) | 10/16/2020 | J(2) | 68,334 | (1) | (1) | A類普通股 | 68,334 | $0.0028 | 1,248,570(7) | I | 戴德樑行家族金融科技信託(5)(6) | |||
| B類普通股 | (1) | 10/16/2020 | J(3) | 157,241 | (1) | (1) | A類普通股 | 157,241 | (3) | 1,091,330(7) | I | 由Cohen贊助商Interest III，LLC提供(5) | |||
| B類普通股 | (1) | 10/16/2020 | J(3) | 157,241 | (1) | (1) | A類普通股 | 157,241 | (3) | 1,091,330(7) | I | 戴德樑行家族金融科技信託(5)(6) | |||
| B類普通股 | (1) | 10/16/2020 | J(3) | 22,332 | (1) | (1) | A類普通股 | 22,332 | (3) | 77,668(7)(8) | I | 作者：金融科技·馬薩拉顧問公司 | |||
| B類普通股 | (1) | 10/16/2020 | J(3) | 22,332 | (1) | (1) | A類普通股 | 22,332 | (3) | 77,668(7)(9) | I | 戴德樑行家族金融科技信託(6) | |||
| B類普通股 | (4) | 10/16/2020 | M | 1,091,330 | (4) | (4) | A類普通股 | 1,091,330 | (4) | 0 | I | 由Cohen贊助商Interest III，LLC提供(5) | |||
| B類普通股 | (4) | 10/16/2020 | M | 1,091,330 | (4) | (4) | A類普通股 | 1,091,330 | (4) | 0 | I | 戴德樑行家族金融科技信託(5)(6) | |||
| 回覆説明： |
| 1、B類普通股股份在發行人首次業務合併時將一對一自動轉換為A類普通股股份，受發行人章程文件所述的某些調整，且無到期日。(二)B類普通股股份將在發行人首次業務合併時一對一自動轉換為A類普通股股份，但須受發行人章程文件所述的某些調整，且無到期日。 |
| 2.代表以原始買入價向發行人保薦人的其他成員轉讓會員權益。 |
| 3.代表與發行人最初的業務合併相關的、以無代價沒收給發行人的B類普通股股份。 |
| (四)發行人初始業務合併時，B類普通股股份一對一自動轉換為A類普通股股份，無到期日。 |
| 5.這些股份由發行人的保薦人金融科技投資者控股三公司、金融科技馬薩拉顧問公司和3FIII公司直接持有，每一家公司都由科恩保薦人利益三公司管理。報告人是Cohen贊助商Interest III，LLC的間接所有者。 |
| 6.DGC家族金融科技信託公司是科恩保薦人權益三有限責任公司的間接所有者。報告人的子女為東風家庭金融科技信託的受益人。 |
| 7.作出報告的人放棄該等證券的實益擁有權，但在他在該等證券中的金錢權益的範圍內則屬例外，而就任何其他目的而言，本報告不得當作承認該作出報告的人是該等證券的實益擁有人。 |
| 8.分配給舉報人作為金融科技馬薩拉顧問有限責任公司的成員。 |
| 9.獲分配予金融科技家族信託基金，出任金融科技馬薩拉顧問有限公司成員。 |
| /s/丹尼爾·G·科恩 | 10/20/2020 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
| 注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||