安全表單4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

實益所有權變更聲明

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次響應的小時數： 0.5
如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
米勒·威廉·D
(最後一個) (一) (中)
C/O FalconStor軟件公司
布拉索斯街701號，400套房
(街道)
奧斯汀 泰克斯 78701
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 FalconStor軟件公司 [錯誤 ] 5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
X 導演 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) 其他(在下面指定)
3.最早交易日期 (月/日/年)
09/30/2020
4.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 09/30/2020 A 73,600(1) A $0 117,758(2) D
普通股 26(2) I 作者：PV Strategy LLC(3)
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) 11.間接實益擁有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
回覆説明：
1.限售股歸屬如下：2.5%的股份將於2020年9月30日(“授予日”)的授予日一週年歸屬；2.5%的股份歸屬於授予日的兩週年；2.5%的股份歸屬於授予日的三週年；2.5%的股份歸屬於授予日的四週年；45%的股份歸屬於優先投資者從其投資於發行人的資本中獲得現金收益；(二)限制股的歸屬範圍包括：(一)在授予日(以下簡稱“授予日”)，2.5%的股份歸屬於；2.5%的股份歸屬於授予日的兩週年；2.5%的股份歸屬於授予日的三週年；2.5%的股份歸屬於授予日的四週年；45%的股份歸屬於優先投資者從其投資於發行人的資本中獲得現金收益；發行人控制權變更時，應歸屬45%的股份。
2.調整金額，以反映發行人在2019年8月實施的100比1反向股票拆分以及某些其他調整。
3.由PV Strategy LLC直接擁有的證券。PV Strategy LLC是由Miller Investment Management LLC管理的一家對衝基金。Miller Investment Management LLC是一家註冊投資顧問公司，米勒先生是該公司的負責人。米勒先生作為米勒投資管理公司(Miller Investment Management LLC)的負責人，可能被認為是光伏戰略公司擁有的證券的實益所有者。米勒先生否認對本文報告的普通股股票的實益所有權，但他在其中的金錢利益除外，本報告不應被視為承認米勒先生就第16條或任何其他目的而言是該等普通股的實益擁有人。
/s/威廉·D·米勒 10/12/2020
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。
注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。