安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 FalconStor軟件公司 [錯誤 ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 09/30/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 09/30/2020 | A | 73,600(1) | A | $0 | 117,758(2) | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益擁有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.限售股歸屬如下:2.5%的股份將於2020年9月30日(“授予日”)的授予日一週年歸屬;2.5%的股份歸屬於授予日的兩週年;2.5%的股份歸屬於授予日的三週年;2.5%的股份歸屬於授予日的四週年;45%的股份歸屬於優先投資者從其投資於發行人的資本中獲得現金收益;(二)限制股的歸屬範圍包括:(一)在授予日(以下簡稱“授予日”),2.5%的股份歸屬於;2.5%的股份歸屬於授予日的兩週年;2.5%的股份歸屬於授予日的三週年;2.5%的股份歸屬於授予日的四週年;45%的股份歸屬於優先投資者從其投資於發行人的資本中獲得現金收益;發行人控制權變更時,應歸屬45%的股份。 |
2.調整金額,以反映發行人在2019年8月實施的100比1反向股票拆分以及某些其他調整。 |
/s/巴里·魯道夫 | 10/12/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |