llexq-8k_20200929.htm

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

依據“條例”第13或15(D)條
1934年證券交易法

上報日期(最早上報事件日期)：2020年9月30日


Lilis Energy，Inc.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)


內華達州	001-35330	74-3231613
(州或其他司法管轄區成立為法團)	(委託文件編號)	(美國國税局僱主識別號碼)

1600西7大街，400號套房德克薩斯州沃斯堡，郵編：76102 (主要行政辦公室地址，包括郵政編碼)

(817) 720-9585
註冊人的電話號碼，包括區號

如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務，請勾選下面相應的複選框：

☐	根據“證券法”第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17,230.425)

☐	根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規則徵集材料

☐	根據“交易法”第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開工前通信

根據《交易法》第13E-4(C)條(17CFR240.13e-4(C))，☐啟動前通信

用複選標記表示註冊人是否為1933年“證券法”第405條(本章230.405節)或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐

根據該法第12(B)條登記的證券：無。

*2020年6月29日，發行人的普通股在紐約證交所美國交易所暫停交易。從2020年6月30日起，發行人普通股的交易開始在場外粉色市場以“LLEXQ”的代碼報價。2020年7月7日，這家紐約證券交易所的美國人向證券交易所提交了一份25號表格，要求取消發行人普通股的上市。

如先前披露的，2020年6月28日，內華達州的Lilis Energy公司(“公司”)及其合併子公司Brushy Resources，Inc.、ImPetro Operating LLC、ImPetro Resources，LLC、Lilis Operating Company，LLC和Huronal Resources LLC(統稱為“備案子公司”，以及本公司統稱為“債務人”)向德克薩斯州南區的美國破產法院提交了根據美國法典第11章(“破產法”)第11章尋求救濟的自願請願書，休斯頓分部(“破產法院”)根據“破產法”第11章開始申請救濟(“第11章案件”)。關於破產法第11章的個案，本公司於二零二零年六月三十日與作為擔保人的提交申請附屬公司、行政代理(“行政代理”)的蒙特利爾銀行哈里斯銀行(BMO Harris Bank N.A.)及其貸款人一方(“貸款人”)訂立該特定高級擔保超級優先債務人佔有信貸協議(經2020年8月17日、2020年8月21日、2020年8月28日及2020年9月8日修訂，“DIP信貸協議”)，並與提交申請的附屬公司(作為擔保人)、BMO Harris Bank N.A.(作為行政代理)及貸款人(“貸款人”)訂立該協議(經於2020年8月17日、2020年8月21日、2020年8月28日及2020年9月8日修訂，為“DIP信貸協議”)。

於二零二零年九月三十日，本公司、備案附屬公司、行政代理及貸款人訂立DIP信貸協議第五修正案(“第五修正案”)。第五修正案(其中包括)就破產法第11章案件過程中某些里程碑的滿足情況修訂了其中的契約，延長了披露聲明(定義見DIP信貸協議)必須從破產法院獲得批准的日期，以及如果債務人收到一個以上符合批准投標程序(定義見DIP信貸協議)的合格投標，則必須進行拍賣(定義見DIP信貸協議)的日期。

前述對第五修正案的描述並不聲稱是完整的，而是通過參考第五修正案的全文進行限定的，第五修正案作為本報告的附件10.1以8-K的形式提交，並通過引用併入本文。

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。


展品編號	描述
10.1	截至2020年9月30日的高級擔保超級優先債務人佔有信貸協議第五修正案，由Lilis Energy Inc.、其擔保方、作為行政代理的BMO Harris Bank N.A.以及其貸款方達成。