根據2020年9月25日提交給美國證券交易委員會的文件
美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓, 華盛頓特區20549
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表格8-K
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當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(D)節
上報日期(最早上報事件日期 ):2020年9月25日
中東歐基金公司。
(註冊人在其章程中規定的確切名稱 )
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馬裏蘭州 (成立為法團的國家或其他司法管轄區) |
811-06041 (佣金 文件號) |
13-3556099 (國税局用人單位 標識號) |
第三大道875號
紐約,NY 10022
(主要行政機關地址)
註冊人電話號碼,包括區號:(212)454-4500
不適用N/A
(如果自上次報告以來更改了以前的姓名或地址 。)
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如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據 以下任何規定的備案義務(參見一般説明A.2),請勾選下面的 相應的複選框。下圖):
[]根據證券法(17 CFR 230.425)第425條規定的書面通信
[]根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
[]根據交易法(17 CFR 240.14d-2(B))規則14d-2(B)進行開工前通信
[]根據交易法(17 CFR 240.13e-4(C))規則13e-4(C)進行開工前通信
項目8.01其他事件
最近涉及德意志銀行股份公司(以下簡稱“DB”)的同意令如下所述,並不涉及註冊人或DWS International GmbH(“DWSI”)。DWSI 已通知董事會(“董事會”),在收到 SEC(如下所述)的永久豁免命令後,DWSI相信同意令不會對註冊人或 DWSI為註冊人提供服務的能力產生任何實質性影響。美國證券交易委員會已經批准了一項臨時豁免命令,允許DWSI繼續 向註冊人提供投資諮詢服務。
2020年6月17日,DB與商品 期貨交易委員會(“CFTC”)就指控達成和解,指控源於涉嫌違反各種掉期數據報告要求 以及相應的監管和其他失敗。該問題已通過發佈聯邦法院命令(“同意 命令”)得到解決,涉及的非故意行為是由於2016年4月的一次系統中斷導致DB無法根據適用的CFTC要求在5天內報告數據。
引起同意令的事項 不是由DWSI的任何投資諮詢或基金管理活動引起的。DWS Group GmbH&Co.KGaA(“DWS Group”) DWSI是一家全資子公司,是一家獨立的上市公司,但由於 DB在DWS Group的79.49%所有權權益等原因,該公司仍是DB的附屬公司。根據1940年“投資公司法”的規定, 由於同意令的結果,如果沒有美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的命令,DWSI將沒有資格繼續向註冊人提供投資諮詢服務 。2020年9月24日,SEC批准了一項臨時 命令,自同意令之日起生效,允許DWSI繼續向註冊人和其他註冊投資公司提供投資諮詢服務。DB和DWSI也在尋求SEC的永久訂單。雖然 不能保證會批准所請求的永久訂單,但SEC過去曾批准過這種類型的救濟。
簽名
根據經修訂的1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由經正式授權的以下簽名人代表註冊人 簽署。
日期:2020年9月25日 | 中東歐基金公司。 /s/John Millette 姓名:約翰·米萊特 職務:祕書 |