CARR-20200630
假象2020Q20001783180--12-31P3YP3Y後續事件 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NonSegmentMember2019-01-012019-06-300001783180國家：美國2020-04-012020-06-300001783180國家：美國2019-04-012019-06-300001783180國家：美國2020-01-012020-06-300001783180國家：美國2019-01-012019-06-300001783180SRT：歐洲成員2020-04-012020-06-300001783180SRT：歐洲成員2019-04-012019-06-300001783180SRT：歐洲成員2020-01-012020-06-300001783180SRT：歐洲成員2019-01-012019-06-300001783180SRT：亞洲太平洋地區成員2020-04-012020-06-300001783180SRT：亞洲太平洋地區成員2019-04-012019-06-300001783180SRT：亞洲太平洋地區成員2020-01-012020-06-300001783180SRT：亞洲太平洋地區成員2019-01-012019-06-300001783180卡爾：其他地理區域成員2020-04-012020-06-300001783180卡爾：其他地理區域成員2019-04-012019-06-300001783180卡爾：其他地理區域成員2020-01-012020-06-300001783180卡爾：其他地理區域成員2019-01-012019-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：HVAC段成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：HVAC段成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：HVAC段成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：HVAC段成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-01-012019-06-300001783180CARR：HVAC段成員美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001783180CARR：HVAC段成員美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-300001783180CARR：HVAC段成員美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-06-300001783180CARR：HVAC段成員美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-01-012019-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-01-012019-06-300001783180美國-GAAP：服務成員CARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001783180美國-GAAP：服務成員CARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-300001783180美國-GAAP：服務成員CARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-06-300001783180美國-GAAP：服務成員CARR：製冷分段成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-01-012019-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：FireAndSecuritySegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：FireAndSecuritySegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：FireAndSecuritySegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-06-300001783180美國-GAAP：ProductMemberCARR：FireAndSecuritySegmentMemberUS-GAAP：運營細分市場成員2019-01-012019-06-300001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-300001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-06-300001783180CARR：FireAndSecuritySegmentMember美國-GAAP：服務成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-01-012019-06-30
目錄    
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
 ____________________________________ 
形式10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年6月30日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
佣金檔案編號001-39220
____________________________________ 
承運人環球公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
____________________________________ 
特拉華州 83-4051582
(法團或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
巴斯德大道13995號, 棕櫚灘花園, 弗羅裏達33418
(主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼)
(561)365-2000
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股(面值0.01美元)CAR紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒美國、印度。☐.
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(§232.405)第405條要求提交的每個交互數據文件。是  ☒。☐.
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器☐
加速文件管理器☐
非加速文件管理器☒規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。巴塞羅那☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐。☒.
截至2020年6月30日，有 866,164,968已發行普通股。
1
目錄    
環球航空公司及其子公司
表格10-Q季度報告的內容
截至2020年6月30日的3個月和6個月

頁
第一部分-財務信息
3
第一項財務報表：
3
簡明合併經營報表(未經審計)
3
簡明綜合全面收益表(未經審計)
4
簡明綜合資產負債表(未經審計)
5
簡明綜合權益變動表(未經審計)
6
簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
獨立註冊會計師事務所報告書
29
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
30
第三項關於市場風險的定量和定性披露
46
項目4.控制和程序
46
第II部分-其他資料
48
項目2.法律訴訟
48
項目71A。危險因素
48
項目5.其他信息
49
項目6.展品
50
簽名
53
開利環球公司及其子公司的名稱、縮寫、標識以及產品和服務代號都是開利全球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商號。其他公司的名稱、名稱縮寫、徽標以及產品和服務代號是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商號。本文中使用的術語“我們”、“本公司”或“承運人”，除上下文另有規定外，均指承運人全球公司及其子公司。本表格10-Q中對互聯網網站的引用僅為方便起見而提供。通過這些網站獲得的信息不會通過引用併入本表格10-Q。


2
目錄    



第一部分-財務信息
項目1.財務報表

環球航空公司及其子公司
簡明合併操作報表
(未經審計)
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元，每股除外；股票百萬股)2020201920202019
淨銷售額
產品銷售量(附註5)$3,275  $4,139  $6,422  $7,705  
服務銷售697  823  1,438  1,580  
3,972  4,962  7,860  9,285  
成本和開支
產品銷售成本(附註5)2,343  2,906  4,580  5,471  
售出的服務成本488  582  1,017  1,114  
研究與發展94  103  192  200  
銷售、一般和行政637  680  1,329  1,364  
3,562  4,271  7,118  8,149  
權益法投資淨收益57  80  86  120  
其他(費用)收入，淨額(25) 34  (71) 49  
營業利潤442  805  757  1,305  
非服務養老金福利14  38  31  77  
利息(費用)收入，淨額(81) 16  (118) 20  
所得税前營業收入375  859  670  1,402  
所得税費用106  65  299  205  
營業淨收入269  794  371  1,197  
減去：子公司運營收益中的非控股權益8  10  14  13  
普通股股東應佔淨收益$261  $784  $357  $1,184  
每股盈利(附註3)
基本型$0.30  $0.91  $0.41  $1.37  
稀釋$0.30  $0.91  $0.41  $1.37  
加權平均已發行股數(注3)
基本型866.2  866.2  866.2  866.2  
稀釋870.9  866.2  870.9  866.2  


附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

3
目錄    



環球航空公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
(未經審計)
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
營業淨收入$269  $794  $371  $1,197  
其他綜合收益(虧損)，税後淨額
期間發生的外幣換算調整251  (81) (239) 15  
養卹金和退休後福利計劃調整7  4  12  9  
其他綜合收益(虧損)，税後淨額258  (77) (227) 24  
綜合收益527  717  144  1,221  
減去：可歸因於非控股權益的綜合收益(9) (7) (13) (15) 
普通股股東應佔綜合收益$518  $710  $131  $1,206  
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄    
環球航空公司及其子公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計)
(百萬美元)2020年6月30日2019年12月31日
資產
現金和現金等價物$2,704  $952  
應收賬款淨額(附註5和附註6)2,665  2,726  
合同資產，流動761  622  
庫存，淨額1,639  1,332  
其他資產，流動284  327  
流動資產總額8,053  5,959  
未來所得税優惠419  500  
固定資產，淨額1,651  1,663  
經營性租賃使用權資產843  832  
無形資產，淨額1,024  1,083  
商譽9,735  9,884  
養卹金和退休後資產521  490  
權益法投資1,697  1,739  
其他資產233  256  
總資產$24,176  $22,406  
負債和權益
應付帳款(附註5)$1,765  $1,701  
應計負債(附註5)2,246  2,088  
合同負債，流動477  443  
長期債務的當期部分301  237  
流動負債總額4,789  4,469  
長期債務11,728  82  
未來養卹金和退休後債務462  456  
未來所得税義務(附註5和附註14)445  1,099  
經營租賃負債688  682  
其他長期負債(附註5)1,698  1,183  
負債共計19,810  7,971  
承擔和或有負債(附註18)
權益
UTC淨投資—  15,355  
普通股，面值$0.01; 4,000,000,000授權股份；866,164,968截至2020年6月30日發行和發行的股票
9  —  
額外實收資本5,307  —  
留存收益191  —  
累計其他綜合損失(1,479) (1,253) 
非控股權益338  333  
總股本4,366  14,435  
負債和權益總額$24,176  $22,406  
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

5
目錄    

環球航空公司及其子公司
簡明綜合權益變動表
(未經審計)

(百萬美元)UTC淨投資累計其他綜合損失普通股額外實收資本留存收益非控股權益總股本
2019年1月1日的餘額$15,132  $(1,215) $—  $—  $—  $352  $14,269  
淨收入400  —  —  —  —  3  403  
其他綜合收益，扣除税後的淨額—  96  —  —  —  5  101  
可歸因於非控股權益的股息—  —  —  —  —  (2) (2) 
淨轉賬到UTC(81) —  —  —  —  —  (81) 
亞利桑那州立大學2018-02年度的採用影響9  (9) —  —  —  —  —  
2019年3月31日的餘額15,460  (1,128) —  —  —  358  14,690  
淨收入784  —  —  —  —  10  794  
其他綜合虧損，税後淨額—  (74) —  —  —  (3) (77) 
可歸因於非控股權益的股息—  —  —  —  —  (2) (2) 
淨轉賬到UTC(445) —  —  —  —  —  (445) 
2019年6月30日的餘額$15,799  $(1,202) $—  $—  $—  $363  $14,960  
2020年1月1日的餘額$15,355  $(1,253) $—  $—  $—  $333  $14,435  
淨收入96  —  —  —  —  6  102  
其他綜合虧損，税後淨額—  (483) —  —  —  (2) (485) 
可歸因於非控股權益的股息—  —  —  —  —  (8) (8) 
淨轉賬到UTC(11,014) —  —  —  —  —  (11,014) 
2016-13年度亞利桑那州立大學的採用影響(4) —  —  —  —  —  (4) 
2020年3月31日的餘額4,433  (1,736) —  —  —  329  3,026  
淨收入—  —  —  —  261  8  269  
其他綜合收益，扣除税後的淨額—  257  —  —  —  1  258  
普通股宣佈的股息($0.08每股)
—  —  —  —  (70) —  (70) 
根據員工計劃發行的普通股—  —  —  24  —  —  24  
來自UTC的淨轉賬859  —  —  —  —  —  859  
UTC淨投資重新分類為普通股和額外實收資本(5,292) —  9  5,283  —  —  —  
截至2020年6月30日的餘額$—  $(1,479) $9  $5,307  $191  $338  $4,366  



附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。
6
目錄    
環球航空公司及其子公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
 截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
經營活動
營業淨收入$371  $1,197  
對業務淨收入與業務活動提供的現金流量淨額(扣除收購和處置後的淨額)進行的調整
折舊攤銷159  167  
遞延所得税撥備135  (57) 
股票補償成本35  22  
權益法投資淨收益(86) (120) 
權益法投資的分配49  46  
少數股權合資投資減值費用72  —  
經營性資產和負債變動情況
應收帳款，淨額27  (206) 
合同資產，流動(140) (43) 
庫存，淨額(325) (340) 
其他資產，流動32  16  
應付賬款和應計負債152  (173) 
合同負債，流動37  (16) 
養老金繳費(27) (27) 
其他經營活動，淨額65  (95) 
經營活動提供的淨現金流量556  371  
投資活動
資本支出(94) (89) 
(付款)衍生品合約結算收據(23) 1  
其他投資活動，淨額14  8  
用於投資活動的淨現金流量(103) (80) 
籌資活動
(減少)短期借款增加，淨額(17) 45  
發行長期債券11,734  77  
償還長期債務(36) (37) 
支付給非控股權益的股息(8) (3) 
淨轉賬到UTC(10,359) (548) 
其他融資活動，淨額1  (26) 
融資活動提供(用於)的淨現金流量1,315  (492) 
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響(17) 7  
現金及現金等價物和限制性現金淨增(減)1,751  (194) 
期初現金、現金等價物和限制性現金957  1,134  
現金、現金等價物和受限現金，期末2,708  940  
減去：受限現金4  4  
期末現金和現金等價物$2,704  $936  
附註是未經審計簡明綜合財務報表的組成部分。

7
目錄    
環球航空公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
截至2020年6月30日以及截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合財務報表未經審計，包括管理層認為必要的所有調整(僅包括正常經常性調整)，以公平陳述我們中期的運營結果、財務狀況和現金流。未經審計的簡明綜合財務報表中報告的結果不一定代表任何其他中期或全年的預期結果。本文中包含的財務信息應與本公司日期為2020年3月16日的信息報表中的財務報表和註釋一起閲讀，該信息報表作為附件99.1包含在我們於2020年3月16日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的當前8-K表格報告(“信息報表”)中。
新冠肺炎大流行的影響

2019年末，中國武漢出現了一種新型冠狀病毒株(名為“新冠肺炎”)，並從此傳播到了世界各地。2020年3月，新冠肺炎被世界衞生組織宣佈為大流行，被美國政府宣佈為全國緊急狀態。這場大流行已經對美國和全球經濟產生了負面影響，擾亂了全球供應鏈和金融市場，導致了嚴重的旅行限制，強制關閉了設施，並訂購了避難所。

承運人正在採取一切謹慎措施來保護我們員工的健康和安全，並已實施在家工作的要求，如有可能，在不可行的情況下，包括在我們的製造設施內進行社交距離，我們所有設施的深度清潔協議，以及旅行限制等措施。我們還採取了適當的措施，與我們的客户合作，儘量減少潛在的破壞，並支持我們為應對大流行帶來的挑戰而服務的社區。
新冠肺炎疫情對公司運營和財務業績的全面影響將取決於未來的發展，包括疫情的持續時間和蔓延，以及疫情的任何惡化和是否會有更多的疫情爆發，以及美國、州、地方和國際政府為防止疾病傳播而採取的相關遏制和緩解行動。 大流行對開利的影響程度還將取決於我們的員工在我們的設施中安全工作的能力、我們的客户繼續運營或接收我們的產品的能力、我們的供應商繼續運營的能力，以及我們客户或他們的客户對最終產品和服務的活躍度和需求水平。
在截至2020年3月31日的三個月內，出於安全原因和對我們產品需求下降的反應，我們在北美、亞洲和歐洲的製造設施暫時關閉或減少了生產，然而，截至2020年6月30日，我們的製造設施(以及幾乎所有供應商)已經恢復運營，95%的產能可用，並且在適當的情況下，我們在員工以前遠程工作的非製造設施啟動了重返工作協議。在截至2020年3月31日的三個月內，我們認為疫情和隨後的影響是重新評估我們的商譽和無形資產估值的觸發因素。為了評估這些影響，我們對未來的業務活動做出了預測假設，這些假設受到各種不確定因素的影響，包括上一段提到的那些不確定因素。根據定性和(在某些情況下)定量分析，我們確定我們的商譽和無形資產沒有減損。在截至2020年6月30日的期間，我們審查了2020年3月31日評估中使用的假設，並確定它們仍然適用。
我們繼續專注於應對新冠肺炎帶來的挑戰，保持我們的流動性，並通過先發制人的行動管理我們的現金流，以增強我們滿足未來12個月流動性需求的能力。這些行動包括但不限於修改我們的循環和定期貸款信貸協議中的金融契約，以及發行$7501000萬美元無擔保、無從屬長期債務(見附註10-借款和信用額度(請參閲其他信息)，通過實施凍結和削減工資、員工休假和暫停非關鍵招聘來減少我們的可自由支配支出、我們的資本投資以及一般和行政成本，以及參與全球新冠肺炎的救濟措施，包括“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE”)，該法案規定推遲繳納工資税和抵免，推遲繳納所得税，並提高所得税利息扣除限額。


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注1： 業務描述

開利環球公司是供暖、通風、空調(“HVAC”)、製冷、消防和安全解決方案的全球領先供應商。承運人還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。承運人的業務分類為三細分市場：暖通空調、製冷和消防與安全。暖通空調和製冷部門直接銷售其產品和解決方案，包括向建築承包商和業主、運輸公司和零售店銷售，或通過合資和其他少數股權投資、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售店間接銷售。這些產品和服務以開利品牌和其他品牌銷售，包括Automated Logic、Bryant、CIAT、Day&Night、Heil、NORESCO、Riello、開利商用製冷、開利Transicold、Sensitech等。消防和安全部門直接向客户銷售其產品，或通過製造商代表、分銷商、經銷商、增值轉售商和零售商間接銷售。Fire&Security的產品和服務適用於政府、金融機構、建築師、建築物業主和開發商、安全和消防顧問、房主和其他需要為其企業和住宅提供高級別安全和防火的最終用户。這些產品和服務以Autronica、Chubb、Det-Tronics、Edwards、Fireye、GST、Kidde、LenelS2、Marioff、Onity、Supra等品牌銷售。

2018年11月26日，後來更名為雷神技術公司(UTC)的聯合技術公司(United Technologies Corporation)宣佈，有意將UTC的可報告部門之一Carrier剝離為一家獨立的上市公司(The Separation)。2020年4月3日，UTC通過按比例將本公司所有已發行普通股按比例分配給在2020年3月19日(分配的記錄日期)交易結束時持有UTC普通股的UTC股東，完成了分離。UTC分佈式866,158,910本次發行的承運人普通股於美國東部時間2020年4月3日凌晨12：01(“生效時間”)生效。作為分銷的結果，開利成為一家獨立的上市公司，我們的普通股在紐約證券交易所以“CAR”的代碼上市。關於分離，承運人發行了總額為#美元的本金餘額。11.0十億美元的債務，並轉移了大約$10.92020年2月27日和2020年3月27日向UTC提供10億現金。在2020年4月1日和2020年4月2日，開利收到了總計美元的現金捐款590從UTC獲得與分離相關的100萬美元。見附註10-借款和信用額度及注3-每股收益以獲取更多信息。
關於分離，開利與UTC和奧的斯全球公司(“OTIS”)簽訂了幾項協議，包括一項分離和分銷協議，其中規定了與UTC和OTIS就分離將採取的主要行動達成的某些協議，包括確定作為分離的一部分向UTC、OTIS和承運人各自轉讓的資產、承擔的負債和轉讓的合同，以及這些轉移和假設發生的時間和方式。我們在分離後與UTC和OTIS簽訂的管理我們關係方方面面的其他協議包括：
過渡服務協議。吾等與UTC及OTIS就分離訂立過渡服務協議(“TSA”)，根據該協議，UTC向吾等提供若干服務，而吾等亦向UTC提供若干服務，以協助確保分離後的有序過渡。我們獲得的服務包括但不限於信息技術服務、技術和工程支持、運營應用支持、法律、工資、財務、税務和會計、一般行政服務和其他支持服務。由於這些服務的成本歷來都是根據UTC的撥款計入我們的運營業績中的，我們預計與TSA相關的成本不會有實質性的差異，因此，我們預計這些成本在我們成為獨立上市公司後不會對我們的運營結果或現金流產生重大影響，當這些服務從UTC過渡到承運人時，我們也不會預期這些成本會有實質性的不同。
税務協定。吾等與UTC及OTIS訂立税務事宜協議(“TMA”)，規管雙方在税務事宜(包括税務責任、退税權利、税務屬性分配、準備報税表、控制税務競爭及其他税務事宜)方面各自的權利、責任及義務。除TMA規定的某些例外情況外，承運人通常負責對承運人(或其任何子公司)在分銷日期或之前結束的應税期間(或其部分)單獨退還的聯邦、州和外國税款。TMA提供了特殊規則，根據分離交易失敗的原因，分配因分離交易失敗而有資格享受免税待遇的税收責任。TMA還對開利和奧的斯在分銷後兩年內的每一筆交易施加限制，旨在防止某些交易未能符合一般免税交易的條件。
員工事務協議和知識產權協議。我們與UTC和奧的斯就分離事宜簽訂了員工事務協議和知識產權協議。
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注2： 陳述的基礎
未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國中期財務資料公認會計原則(“GAAP”)及表格10-Q及S-X規則第10-01條的指示編制。因此，它們不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和附註。在編制未經審計的簡明綜合財務報表時，所有重要的公司內部賬户和交易均已註銷。本公司與其權益法被投資人之間的關聯方交易尚未消除。
非控股權益代表非控股投資者在我們控制和合並的子公司的業績中的利益。
信息報表中列報的某些無形金額已重新分類，以符合本期列報，包括在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表上對2019年應計負債中的長期債務當前部分進行重新分類。
本公司在分拆和分派前的財務報表是以“分拆”為基礎編制的，如下所述。該公司2020年4月3日至2020年6月30日期間的財務報表是根據開利作為一家獨立公司報告的業績編制的綜合財務報表。
先陳述後分離和分配的依據
在分離和分配之前，未經審計的簡明綜合財務報表反映了公司在UTC歷史上管理的期間的財務狀況、經營結果和現金流量。對於分拆和分配前的那些期間，未經審計的簡明綜合財務報表來自UTC的綜合財務報表和會計記錄。

未經審計的簡明綜合經營報表包括直接歸屬於承運人的所有收入和成本，包括承運人使用的設施、功能和服務的成本。在分離之前，UTC執行的某些功能和服務的成本在可能的情況下根據具體標識或基於合理的分配驅動因素(如淨銷售額、員工人數、按比例使用或其他分配方法)直接向承運人收取。運營結果包括由UTC內的中央集團代表承運人執行的行政職能和服務的成本分配，以及某些養老金和其他退休後福利成本(見附註5-關聯方有關分配方法的説明)。UTC執行的設施、功能和服務的所有費用和分配均被視為在未經審計的簡明綜合運營報表中記錄成本期間由承運人以現金支付給UTC。
在分離之前，UTC使用集中化的方法來進行現金管理和為其運營融資。因此，UTC的現金、第三方債務或相關利息支出均未在分離前的未經審計的合併財務報表中分配給承運人。然而，主要與某些沒有參與聯合技術公司現金管理計劃的外國實體相關的現金餘額在分離前已包括在未經審計的合併財務報表中。UTC和Carrier之間的交易被視為立即通過UTC的淨投資結算，但歷史上以現金結算並在未經審計的簡明綜合資產負債表中反映在應收賬款、淨額和應付賬款中的交易除外。被視為已結算交易的淨影響在未經審計的簡明綜合現金流量表中反映為融資活動中向UTC的淨轉賬，並在未經審計的簡明綜合資產負債表中反映為UTC的淨投資(見附註5-關聯方瞭解更多信息)。
未經審計簡明綜合財務報表中的所有分配和估計均基於管理層認為合理的假設。然而，就分拆前的期間而言，此處包括的未經審計簡明綜合財務報表可能不能反映本公司未來的財務狀況、經營業績和現金流，或者本公司在本報告所述期間是否為一個獨立的實體。
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最近採用的會計公告
2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)2016-13年度，金融工具-信貸損失(話題326)：金融工具信用損失的計量。本ASU及其相關修訂(統稱為“信貸損失標準”)修改了信貸損失模型，以使用預期損失法取代金融工具的已發生損失法，包括貿易應收賬款、合同資產、長期應收賬款和表外信貸風險。信用損失標準要求考慮更廣泛的信息來估計預期的信用損失，包括歷史信息、當前狀況和合理的預測期。本ASU要求營業報表反映對新確認的金融資產的信貸損失的計量，以及在此期間發生的預期信貸損失的預期增加或減少，這可能會導致更早的確認。本公司採用信貸損失準則，並於2020年1月1日生效，採用修改後的追溯法，該準則的採用對本公司未經審計的簡明綜合財務報表沒有重大影響。
2017年1月，FASB發佈了ASU 2017-04，無形資產–商譽和其他(話題350)：簡化商譽減值測試。本ASU通過取消商譽減值測試中的步驟2，簡化了要求實體測試商譽減值的方式。根據本ASU，商譽減值按報告單位的賬面金額與其公允價值之間的差額計算，但不得超過分配給該報告單位的商譽的賬面金額。此外，本ASU要求所有報告單位(即使賬面金額為零或負的單位)採用相同的減值測試方法，並要求實體披露分配給賬面金額為零或負的每個報告單位的商譽金額。本公司自2020年1月1日起採用這一ASU，它的採用對本公司未經審計的簡明綜合財務報表沒有重大影響。

2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-13，公允價值計量(主題820)：披露框架-更改公允價值計量的披露要求。本ASU取消了對公允價值層次結構的第1級和第2級之間轉移的金額和原因的披露要求。本公司自2020年1月1日起採用這一ASU，它的採用對本公司未經審計的簡明綜合財務報表沒有重大影響。

最近發佈的會計公告

2020年5月，美國證券交易委員會發布了第33-10786號最終規則，修訂了美國證券交易委員會S-X規則第3-05條要求的收購和處置業務的財務報表要求以及相關的形式財務信息。最終規則修改了SEC法規S-X規則1-02(W)中要求的顯著性測試，將報告業務處置的重要性門檻從10%提高到20%，並修改了投資和收益測試的計算。根據規則3-09或4-08(G)，修訂後的收益測試將適用於評估權益法投資的重要性。該公司目前正在評估這些修改的影響，這些修改將在2020年12月31日之後的會計年度生效。

注3：每股收益
2020年4月3日，分發日期(“分發日期”)，866,158,910本公司普通股，面值$0.01每股，分配給截至2020年3月19日登記在冊的UTC股東。該股份金額用於計算分拆前所有期間的基本和稀釋後每股收益，該等股份被視為已發行和已發行股份，用於計算曆史每股收益。於分拆前期間，假設並無攤薄權益工具，因為分拆前並無以承運人股票為基礎的未償還獎勵。
稀釋每股收益是通過實施所有未償還的潛在攤薄股票獎勵來計算的。對於分拆後的期間，在計算稀釋每股收益時，不包括潛在行使股票獎勵(包括股票增值權和股票期權)的影響，而潛在行使的影響將是反攤薄的。截至2020年6月30日的3個月和6個月，基本和稀釋後每股收益的已發行普通股加權平均數量是基於分配日期之後開始的一段時間內已發行普通股的加權平均數量。截至2020年6月30日止三個月，由於股票獎勵的反攤薄作用，不計入稀釋每股收益計算的股票獎勵數量約為31百萬
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截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
(百萬美元，每股除外；股票百萬股)2020201920202019
普通股股東應佔淨收益$261  $784  $357  $1,184  
基本加權平均流通股數866.2  866.2  866.2  866.2  
股票獎勵和股權單位(股票等值)4.7  —  4.7  —  
稀釋加權平均流通股數量870.9  866.2  870.9  866.2  
每股收益
基本型$0.30  $0.91  $0.41  $1.37  
稀釋$0.30  $0.91  $0.41  $1.37  

注4：收入確認
承包資產和負債。截至2020年6月30日和2019年12月31日的合同資產負債總額如下：
(百萬美元)2020年6月30日2019年12月31日
合同資產，流動$761  $622  
合同資產，非流動(包括在其他資產中)48  57  
合同總資產809  679  
合同負債，流動(477) (443) 
非流動合同負債(包括在其他長期負債內)(166) (168) 
合同總負債(643) (611) 
合同淨資產$166  $68  
合同資產增加$130截至2020年6月30日的6個月為100萬美元，主要是由於客户合同和合同完成的賬單時間。合同負債增加$32截至2020年6月30日的6個月為100萬美元，主要原因是客户賬單超過了收入。
在截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月裏，我們確認的收入為89300萬美元和300萬美元71分別為1000萬美元，截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月，我們確認的收入為233300萬美元和300萬美元249截至2020年1月1日和2019年1月1日，分別有1.8億美元與合同負債相關。
剩餘履約義務(“RPO”)。截至2020年6月30日，我們的RPO總額約為5.410億美元，而不是1美元4.7截至2019年12月31日的10億美元。在截至2020年6月30日的總RPO中，我們預計大約72%將確認為以下各項的銷售額12月份。
(見附註19-細分財務數據其提供會計準則編纂(“ASC”)主題606所要求的遞增披露-與客户簽訂合同的收入).
注5：關聯方

權益法投資

承運人向按權益法入賬的未合併實體銷售產品和從其購買產品，因此，這些實體被視為關聯方。於截至2020年及2019年6月30日止三個月內，未經審計簡明綜合經營報表中的產品銷售額包括銷售至權益法投資人#美元。434百萬美元和$546分別為百萬美元。於截至2020年及2019年6月30日止三個月內，未經審計簡明綜合經營報表所售產品成本包括向權益法被投資人購買的產品成本為#美元。66百萬美元和$101分別為百萬美元。
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於截至2020年6月30日及2019年6月30日止六個月內，未經審核綜合經營報表中的產品銷售額包括按權益法投資的銷售額為#美元。778300萬美元和300萬美元940分別為2000萬人。於截至2020年6月30日及2019年6月30日止六個月內，未經審核綜合經營報表所售產品成本包括向權益法被投資人購買的產品成本#美元。143300萬美元和300萬美元178分別為2000萬人。承運人有權益法被投資人的應收賬款#美元。219百萬美元和$137分別於2020年6月30日和2019年12月31日達到100萬。承運人還擁有應付款權益法被投資人#美元。38百萬美元和$55分別於2020年6月30日和2019年12月31日達到100萬。應收賬款及應付款項計入未經審核綜合資產負債表的應收賬款、淨額及應付賬款。
本公司定期審查其權益法投資的賬面價值，以確定公允價值是否出現了非暫時性的下降。在決定賬面價值下降是否是暫時的時，會考慮多種因素，包括(其中包括)被投資人的財務狀況和業務前景，以及本公司關於投資的意圖。在截至2020年3月31日的三個月內，我們確定投資組合中的少數股權合資投資存在減值指標。我們在收益法的基礎上，使用貼現現金流方法對這項投資進行了估值。我們確定，由於石油和天然氣行業(合資企業的初級市場)惡化和新冠肺炎疫情的影響等因素導致的銷售額和收益下降，價值損失不是暫時的。因此，我們記錄了一筆非現金、非臨時性減值費用#美元。71在截至2020年3月31日的三個月內，這項投資為100萬美元，包括在其他(費用)收入中，扣除所附的未經審計的簡明綜合經營報表。在截至2020年6月30日的三個月裏，有不是的重大權益法投資減值費用。
與UTC的關聯方
在分離之前，開利與聯合技術公司的其他附屬公司在正常業務過程中進行管理和運營。因此，某些分攤成本已分配給本公司，並在未經審計的簡明綜合財務報表中反映為費用。
關聯方銷售。在分離前的期間，該公司向聯合技術公司及其其他附屬公司出售產品和服務。未經審計的簡明綜合經營報表中的產品銷售額包括對UTC及其附屬公司(承運人除外)的銷售額為$0百萬美元和$6截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月分別為100萬美元和3百萬美元和$12截至2020年和2019年6月30日的6個月分別為600萬美元。
分配的集中成本。在分離之前，聯合技術公司因向本公司和其他聯合技術公司業務提供服務而產生公司成本。這些服務包括財務、税務、會計、人力資源、內部審計、法律、採購和信息技術。與這些服務相關的費用一般包括所有工資和福利費用以及相關的間接費用。UTC還為參與UTC贊助計劃的員工分配了與企業保險覆蓋範圍以及醫療、養老金、退休後和其他健康計劃成本相關的成本。UTC公司成本要麼在可能的情況下具體歸於承運人並計入承運人，要麼分攤給公司。在可識別的情況下，分配基於直接使用率，以及包括員工人數、比例使用率和淨銷售額在內的許多其他使用率指標。所有該等款項均視為本公司在記錄成本期間發生及結算，並計入UTC投資淨額。
截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月分配的集中費用為#美元。0百萬美元和$62億美元，截至2020年6月30日和2019年6月30日的六個月分別為43百萬美元和$116百萬， 分別計入未經審計的簡明綜合經營報表中的銷售、一般及行政部分。
費用和成本分配是根據被認為合理反映分離前向本公司提供的服務的利用情況或為本公司獲得的利益而確定的。由於規模經濟、管理方法的差異、需要增加或減少員工或其他因素，將會或將單獨發生的金額可能與分配的金額有所不同，也可能與分配的金額不同，因為規模經濟、管理方法的差異、需要更多或更少的員工，或其他因素，可能會導致分配的金額不同。此外，公司未來的經營業績、財務狀況和現金流可能與本文介紹的歷史結果大不相同。
分居費用。關於離職，我們產生了大約#美元的離職相關費用。23300萬美元和300萬美元68在截至2020年6月30日的三個月和六個月分別記入銷售、一般和行政費用，主要包括與員工相關的費用、建立某些獨立職能和信息技術系統的費用、專業人員費用
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開利向獨立上市公司轉型所產生的服務費和其他交易相關成本。承運商DID不是的截至2019年6月30日的三個月和六個月，不會產生與分居相關的費用。
現金管理和融資。在分離之前，該公司參與了聯合技術公司的集中現金管理和融資計劃。現金收入和支出通過中央系統執行，這些系統由聯合技術公司運營。當UTC收到和支付現金時，公司通過UTC淨投資入賬。大部分外債由聯合技術公司提供資金，全資和多數股權子公司的融資決定由聯合技術公司決定。見注1-業務描述以獲取更多信息。在截至2019年12月31日的未經審計的簡明綜合資產負債表中，被排除在UTC集中現金管理和融資計劃之外的公司現金被歸類為現金和現金等價物。
在截至2020年6月30日的三個月和六個月內，淨資產為859百萬美元和$780UTC分別向公司貢獻了100萬美元，主要包括現金、遞延税項資產和負債以及固定資產。收到的淨資產包括聯合技術公司提供的現金捐款#美元。590百萬這些淨資產的貢獻在未經審計的UTC淨投資權益綜合綜合變動表上記為UTC的淨轉移。
應收賬款和應付賬款。於2019年12月31日，當關聯方交易未以現金結算時，本公司與UTC之間的若干關聯方交易計入UTC截至2019年12月31日的未經審計簡明綜合資產負債表的投資淨額。截至2019年12月31日，UTC淨投資包括UTC及其附屬公司到期的關聯方應收賬款$16.0應支付給UTC及其附屬公司的10億美元及關聯方應付款3.3十億。截至2020年6月30日，UTC淨投資已重新分類為普通股和額外實收資本。
在分離之前，歷史上包含在開利公司業績中的與聯合技術公司活動相關的利息收入和支出在未經審計的簡明綜合經營報表中按淨額列報。截至2019年6月30日的三個月和六個月，21百萬美元和$49分別為與UTC活動的利息收入100萬美元。截至2019年6月30日的三個月和六個月，16百萬美元和$32分別為與UTC活動的利息支出100萬美元。這些關聯方交易結算的影響包括在未經審計的簡明現金流量表的融資活動中。有不是的截至2020年6月30日的三個月和六個月在UTC活動的利息收入或費用。
此外，承運人與其子公司以及UTC及其附屬公司之間的某些交易是現金結算的，並反映在截至2019年12月31日的未經審計的簡明綜合資產負債表中的應收賬款、淨額和應付賬款中，金額為#美元。6百萬美元和$4分別為百萬美元。截至2020年6月30日，有不是的UTC的應收賬款或應付賬款餘額。
注6：應收賬款淨額
該公司主要通過向商業客户銷售產品和服務而遭受信貸損失，這些產品和服務被記錄為應收貿易賬款。我們通過評估信譽、歷史經驗和當前狀況來評估客户的支付能力。我們根據公開信息和直接從客户那裏獲得的信息，為我們投資組合中的每個客户確定信用評級。我們每季度或在事件和情況需要時評估信貸損失撥備的合理性。除了信用質量指標外，我們在評估可收款性時考慮的因素還包括任何抵押品或擔保權益的潛在價值、逾期餘額、歷史損失、現有經濟狀況以及國家和政治風險。在某些情況下，我們可能需要抵押品或提前還款以減輕信用風險。
當根據歷史經驗、當前資料及事件及合理預測期，吾等可能無法根據協議的合約條款收取到期款項時，吾等認為應收賬款已減值。估計的信用損失在應收賬款被確定不再可收回的期間註銷。
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應收賬款，淨額如下：
(百萬美元)2020年6月30日2019年12月31日
貿易應收賬款$2,328  $2,444  
關聯公司應收賬款219  143  
其他應收賬款194  184  
應收帳款2,741  2,771  
減去：預期信貸損失撥備(76) (45) 
應收帳款，淨額$2,665  $2,726  

與應收賬款相關的預期信貸損失準備淨額變化如下：

(百萬美元)
截至2020年1月1日的餘額$45  
本期預期信貸損失準備金27  
從預期信貸損失撥備中扣除的沖銷(1) 
其他(包括採用ASU 2016-13的影響)5  
截至2020年6月30日的餘額$76  

注7：庫存，淨額
(百萬美元)2020年6月30日2019年12月31日
原料$242  $290  
在製品157  120  
成品1,240  922  
庫存，淨額$1,639  $1,332  

原材料、在製品和產成品扣除估值準備金#美元。170百萬美元和$152分別截至2020年6月30日和2019年12月31日。
注8： 固定資產，淨額
固定資產按成本入賬，在其預計使用年限內按直線折舊。
(百萬美元)預計使用壽命(年)2020年6月30日2019年12月31日
土地$109  $113  
建築物及改善工程401,112  1,138  
機器、工具及設備
3至25
1,970  1,924  
租賃資產
3至12
396  395  
其他，包括在建資產198  188  
固定資產，毛額3,785  3,758  
累計折舊(2,134) (2,095) 
固定資產，淨額$1,651  $1,663  
折舊費用為$53百萬美元和$55截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月分別為100萬美元和109百萬美元和$109截至2020年和2019年6月30日的6個月分別為600萬美元。

15
目錄    
注9：企業收購、處置、商譽和無形資產
業務收購和處置。沒有明顯的收購對象R在截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月內進行資產剝離。
善意。 商譽賬面金額變動情況如下：
(百萬美元)暖通製冷消防與安全總計
截至2020年1月1日的餘額$5,351  $1,228  $3,305  $9,884  
外幣折算(44) (10) (95) (149) 
截至2020年6月30日的餘額$5,307  $1,218  $3,210  $9,735  

無形資產，淨額。 可識別無形資產包括以下內容：
2020年6月30日2019年12月31日
(百萬美元)總金額累計攤銷總金額累計攤銷
攤銷：
客户關係$1,474  $(1,181) $1,479  $(1,154) 
專利和商標287  (206) 287  (201) 
監控線66  (53) 67  (52) 
服務組合和其他629  (517) 629  (506) 
2,456  (1,957) 2,462  (1,913) 
未攤銷：
商標和其他525  —  534  —  
無形資產，淨額$2,981  $(1,957) $2,996  $(1,913) 

無形資產攤銷為#美元。25百萬美元和$27截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月分別為100萬美元和50300萬美元和300萬美元58截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月分別為3.6億美元。
注10： 借款和信用額度
2020年2月10日，我們簽訂了循環信貸協議不同的銀行允許的總借款最高可達$2.0根據一項於2025年4月3日到期的無擔保、無從屬循環信貸安排(“循環信貸安排”)，將有10億美元。循環信貸安排支持我們的商業票據計劃和現金需求。承諾費為0.125對未使用的承付款收取%的費用。T項下的借款循環信貸工具有美元、歐元和英鎊，熊利率基於倫敦銀行間同業拆借利率加基於評級的保證金，利率可變，這是125基點截至2020年6月30日。自.起2020年6月30日，有不是的循環信貸安排的借款。
2020年2月10日，我們進入了一個美元1.7510億定期貸款信貸協議，提供於2023年2月10日到期的無擔保、無從屬定期貸款信貸安排(“定期貸款信貸安排”)。定期貸款信貸安排下的借款須支付基於libor加基於評級的保證金的浮動利率，後者是112.5基點截至2020年6月30日.
2020年2月27日，Carrier發行了$9.2520億美元的無擔保、無從屬長期票據六到期日從2023年到2050年的系列。這些票據是根據本公司與作為受託人的紐約梅隆銀行信託公司之間的契約發行的。
2020年3月27日，Carrier抽到了$1.7510億美元的定期貸款信貸安排。票據的收益和定期貸款信貸安排用於分發。$10.91000億美元向UTC提交與分離有關的信息。
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目錄    
循環信貸協議、定期貸款信貸協議和契約包含這類融資慣用的肯定和否定契約，其中包括限制承運人及其子公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。2020年6月2日，本公司對循環信貸協議和定期貸款信貸協議進行了修訂。根據修正案，循環信貸安排和定期貸款信貸安排的某些條款被修訂，期限為2020年6月2日至2021年12月30日(“公約修改期”)。在滿足某些條件的情況下，公司可以在2021年12月30日之前終止合同修改期。修正案將我們的綜合總淨槓桿率金融契約的測試推遲到2021年6月30日，並將綜合總淨槓桿率限制提高到2021年12月31日。修正案亦要求我們將流動資金維持在某一水平，直至(1)2021年6月29日及(2)“公約”修改期最後一天兩者中較早者為止。此外，在“公約”修改期間，本公司須遵守(A)對附屬債務產生的限制，(B)對進行限制性付款的限制，包括本公司購買其普通股和本公司可能支付的股息金額，以及(C)與任何承諾信貸安排的某些條款有關的“最惠國”條款，金額超過#美元。1002000萬。截至2020年6月30日，我們遵守了管理我們未償債務協議下的契約。
2020年6月19日，我們發行了$7501000萬無擔保、無從屬2.7002031年到期的債券百分比。這些票據與我們現有的無擔保、無從屬債務並駕齊驅。我們預計將出售票據的淨收益用於一般公司用途，在持續的新冠肺炎疫情期間，這些淨收益進一步增強了我們的流動性和財務靈活性。
截至2020年6月30日，我們有一筆美元2.0200億無擔保、無從屬商業票據計劃，我們計劃將其用於一般企業目的，包括營運資本和潛在收購的資金。截至2020年6月30日，有不是的商業票據計劃項下未償還的借款。
長期債務均在截至2020年6月30日的6個月內發行，除其他長期債務外，包括以下內容：
(百萬美元)
債務説明利率，利率2020年6月30日2019年12月31日
2023年2月10日到期的3年期定期貸款信貸安排
2.195 %1$1,750  2$—  
1.9232023年2月15日到期的債券百分比
1.923 %500  2—  
2.2422025年2月15日到期的債券百分比
2.242 %2,000  2—  
2.4932027年2月15日到期的債券百分比
2.493 %1,250  2—  
2.7222030年2月15日到期的債券百分比
2.722 %2,000  2—  
2.7002031年2月15日到期的債券百分比
2.700 %750  —  
3.3772040年4月5日到期的債券百分比
3.377 %1,500  2—  
3.5772050年4月5日到期的債券百分比
3.577 %2,000  2—  
其他(包括項目融資義務和融資租賃)367  319  
長期債務本金總額12,117  319  
其他(貼現和發債成本)(88) —  
債務總額12,029  319  
減去：長期債務的當前部分301  237  
長期債務，扣除當期部分後的淨額$11,728  $82  
1定期貸款的利率是根據倫敦銀行同業拆借利率的6個月浮動的。1.07%加112.5基點。
2融資安排的淨收益用於向聯合技術公司分配現金。


我們發行了$75百萬美元和$77在截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月內，分別有100萬美元的債務與項目融資安排有關。截至2020年6月30日和2019年6月30日的六個月內，長期債務償還金額為1美元。36300萬美元和300萬美元37分別為百萬美元。

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目錄    
長期債務的預定到期日(不包括折價攤銷)如下：

(百萬美元)
2020$263  
2021$44  
2022$46  
2023$2,264  
2024$—  
此後$9,500  

我們在2020年6月30日的長期債務的平均到期日大約是萊伊12年我們總借款的加權平均利率。 截至2020年6月30日的三個月大約是2.7%。截至2020年6月30日的三個月和六個月，與長期債務相關的利息支出為$85百萬美元和$126分別為百萬美元。所附未經審計簡明綜合經營報表的利息支出包括應計利息#美元。83百萬美元和攤銷債務發行成本#美元2截至2020年6月30日的三個月為百萬美元，應計利息為$118百萬美元，債券發行成本為$5百萬美元和攤銷債務發行成本#美元3截至2020年6月30日的6個月為100萬美元。

注11：員工福利計劃
養老金計劃。本公司同時發起有資金和無資金的國內和國際固定收益養老金和其他退休後福利計劃，以及固定繳款計劃。此外，公司還為各種國內和國際多僱主固定收益養老金和其他退休後福利計劃繳費。
對這些計劃的貢獻如下：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
固定福利計劃$2  $5  $27  $27  
固定繳款計劃$25  $24  $55  $49  
多僱主養老金計劃$5  $5  $10  $10  

下表説明瞭我們的固定收益養老金計劃和退休後福利計劃的定期養老金淨額福利的組成部分：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
服務成本$7  $8  $15  $16  
利息成本13  16  26  33  
計劃資產的預期收益(34) (39) (69) (78) 
攤銷先前服務信用—  —  1  1  
確認精算淨虧損5  3  10  5  
淨結算、削減和特殊終止福利損失—  1  1  1  
定期養老金淨額$(9) $(11) $(16) $(22) 

UTC發起的固定福利計劃。根據ASC主題715-30，由UTC發起的固定福利養老金和退休後福利計劃已在未經審計的合併財務報表中作為多僱主計劃入賬：固定福利計劃-養老金和ASC主題715-60：固定福利計劃-退休後的其他計劃。ASC主題715：補償-退休福利，該條款規定，參加多僱主定義福利計劃的僱主不需要報告目前應支付和未支付的供款以外的負債。
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目錄    
計劃。因此，與這些計劃相關的資產或負債均未計入未經審計的簡明綜合資產負債表。

與這些UTC計劃相關的費用已分配給本公司，並在隨附的未經審計的綜合經營報表中在銷售產品成本、銷售服務成本、銷售、一般和行政及非服務養老金福利中報告。公司參與由聯合技術公司贊助的這些固定收益養老金和退休後福利計劃的工作已經在分離的同時結束。養卹金和退休後費用如下：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
服務成本$—  $5  $—  $9  
非服務養老金福利—  (19) (2) (39) 
定期淨收益總額$—  $(14) $(2) $(30) 

注12：基於股票的薪酬

基於股票的薪酬。在分離和分配之前，開利參與了UTC的長期激勵計劃(“LTIP”)，該計劃授權授予合格的承運人高級管理人員和員工的各種類型的市場和基於業績的激勵獎勵，包括股票期權、股票增值權、績效股票單位和限制性股票單位。根據UTC LTIP授予的所有獎勵都與UTC普通股有關。

作為離職和分配的結果，根據UTC的LTIP授予員工的未償還和既得獎勵通常被轉換為Carrier、Otis和UTC基於股票的獎勵。承運人員工和前員工持有的未授予獎勵被轉換為基於承運人股票的獎勵。用於轉換UTC LTIP獎勵的比率旨在與緊接分離和分配之前的總內在價值相比，保留緊隨分離和分配之後的每個獎勵的合計內在價值。所有在分配日期未償還的業績份額單位均使用基於分配日期的實際業績和績效期間剩餘時間目標的支付指標轉換為受限股票單位。由於轉換，我們預計將產生$14增加的基於股票的薪酬費用將從獎勵的剩餘部分確認400萬美元1.5年歸屬期間。

根據承運人的LTIP，獎勵的行使價格(如果有)是在授予日確定的，並且以每股為基礎，不得低於承運人每股普通股在該日期的公平市場價值。股票增值權和股票期權的期限為十年和一個三-一年的歸屬期限，但有限度的例外情況除外。在退休的情況下，股票增值權、股票期權和持有一年以上的限制性股票單位可以授予並可行使(如果適用)，但須遵守某些條款和條件。績效共享單位基於相對於預先建立的指標的績效授予，通常具有最低三-年歸屬期限。在退休的情況下，持有一年以上的業績股票單位仍有資格根據相對於預先確立的指標的實際業績進行歸屬。

我們在授予日按公允價值計算股票薪酬(包括股票期權)的成本，扣除預期沒收和已確認的美元。22百萬美元和$14截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月的此類成本為100萬美元，以及35300萬美元和300萬美元22截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月分別為3.6億美元。截至2020年3月31日的三個月和截至2019年6月30日的六個月的股票薪酬支出代表UTC分配給我們的與我們的直接員工相關的金額。
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目錄    
在2020年6月30日，124與承運人LTIP下授予的非既得性獎勵相關的未確認的基於股票的補償成本為1.8億美元，將在加權平均期間按比例確認2.3好多年了。
截至2020年6月30日的三個月，承運人的LTIP活動如下：

股票期權與股票增值權績效共享單位限售股單位
平均值平均值平均值
(股份和單位：千股)股份
價格1
單位
價格2
單位
價格 2
截至2020年4月3日的未償還款項3
36,015  $19.90  68  $21.23  5,622  $21.37  
授與3,735  16.59  728  18.23  290  16.66  
沒收/取消(79) 23.73  —  —  (13) 23.93  
截至2020年6月30日的未償還款項39,671  $19.60  796  $18.49  5,899  $21.15  
1加權平均行權價
2加權平均授權日公允價值
3 分離和分配時轉換的生效日期

截至2020年6月30日的三個月內授予的股票增值權的加權平均公允價值為1美元。4.35。截至2020年6月30日的三個月內授予的業績股單位的加權平均公允價值為$。18.23。有不是的在截至2020年6月30日的三個月內授予的股票期權。不是的在截至2020年6月30日的三個月內歸屬的績效股單位或限制性股票單位。

下表彙總了已授予和預計將授予(根據預期沒收進行調整)且可於2020年6月30日行使的未償還承運人LTIP獎勵：
已歸屬和預期將歸屬的股權獎勵可行使的股權獎勵
(以千為單位的股票和單位；以千美元為單位的總內在價值)獎項
平均價格1
聚合內在價值
剩餘生命 2
獎項
平均價格1
聚合內在價值
剩餘生命 2
股票期權/股票增值權38,060  $19.51  $124,595  6.917,047  $16.86  $91,620  4.3
績效股單位/限制性股票單位6,331  $20.91  $140,668  2.0
1加權平均每股行權價
2股票期權和股票增值權的加權平均剩餘合同期限(年數)；業績股單位和限制性股票單位的加權平均剩餘行權期(年數)

股票期權獎勵的公允價值在授予之日使用二項式模型進行估計。截至2020年6月30日的三個月，二項式模型使用了以下假設：
截至2020年6月30日的三個月
波動率35.6 %
預期壽命(以年為單位)7.0  
預期股息收益率2.0 %
無風險利率區間0.1 %–1.0%

承運人的歷史交易數據有限，並使用同行集團數據來估計預期波動性。承運人使用承運人員工歷史數據(包括分離和分配之前的數據)來估計預期壽命。預期股息率與開利的年化股息政策一致。無風險利率以獲獎時的利率期限結構為基礎。
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目錄    
注13：累計其他綜合損失
截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月，累計其他綜合虧損、税後淨額各組成部分的變化摘要如下：

(百萬美元)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合損失
截至2020年6月30日的三個月
截至2020年3月31日的餘額$(1,268) $(468) $(1,736) 
改敍前其他綜合收益淨額250  2  252  
税前重新分類的金額—  6  6  
税收優惠重新分類—  (1) (1) 
截至2020年6月30日的餘額$(1,018) $(461) $(1,479) 
截至2020年6月30日的6個月
截至2020年1月1日的餘額$(780) $(473) $(1,253) 
重新分類前的其他綜合(虧損)收入，淨額(238) 2  (236) 
税前重新分類的金額—  12  12  
税收優惠重新分類—  (2) (2) 
截至2020年6月30日的餘額$(1,018) $(461) $(1,479) 

(百萬美元)外幣折算固定收益養老金計劃和退休後計劃累計其他綜合損失
截至2019年6月30日的三個月
截至2019年3月31日的餘額$(743) $(385) $(1,128) 
重新分類前的其他綜合損失，淨額(78) —  (78) 
税前重新分類的金額—  4  4  
截至2019年6月30日的餘額$(821) $(381) $(1,202) 
截至2019年6月30日的6個月
截至2019年1月1日的餘額$(834) $(381) $(1,215) 
改敍前其他綜合收益淨額13  2  15  
税前重新分類的金額—  7  7  
ASU 2018-02採用影響—  (9) (9) 
截至2019年6月30日的餘額$(821) $(381) $(1,202) 

與固定福利養卹金和退休後計劃有關的重新分類數額包括以前服務費用的攤銷和已確認的精算淨損失。這些費用被記錄為每個列報期間的定期養老金淨費用的組成部分(見附註11-員工福利計劃瞭解更多詳細信息)。
注14：所得税
截至2020年6月30日的三個月和六個月的有效税率為28.2%和44.6%，分別與7.6%和14.6截至2019年6月30日的三個月和六個月分別為%。
截至2020年6月30日的三個月的實際税率增加，主要是因為沒有上一年的綜合税收優惠，即#美元。149承運人子公司申請參加特赦計劃產生的100萬美元
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目錄    
由意大利税務當局提供，並由美國國税局(“國税局”)完成對聯合技術公司2014、2015和2016納税年度的審計。

截至2020年6月30日止六個月的實際税率上調，主要是由於上述項目和一美元。51與聯合王國税收損失記錄的估值免税額和因與分居有關的活動而結轉的抵免有關的百萬美元費用，費用#美元46由於承運人決定不再永久性地將某些2018年前未匯出的非美國收益進行再投資，以及不可抵扣的減值費用#美元的影響而產生的100萬美元71在一家少數人擁有的合資企業投資上有100萬美元，所有這些都是在截至2020年6月30日的6個月裏記錄的。

該公司通過分析未來應税收入的潛在來源，包括可用於吸收税收損失結轉的上一年度應税收入、現有應税暫時性差異的沖銷、税務籌劃戰略和應税收入預測，按季度評估其遞延税項資產的變現能力。本公司考慮所有負面及正面證據，包括證據的份量，以決定是否需要對遞延税項資產給予估值免税額。該公司對某些非美國遞延税項資產維持估值額度。我們將繼續評估新冠肺炎和其他經濟影響可能對部分剩餘非美國遞延税項資產未來變現的影響。
承運人在全球開展業務，因此在美國聯邦、各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在某些司法管轄區，開利的業務包括在UTC通過分離期間的合併納税申報單中。美國國税局於2020年第二季度開始對UTC 2017和2018納税年度進行審計。在正常業務過程中，該公司須接受世界各地税務當局的審查，包括澳大利亞、比利時、加拿大、中國、捷克、法國、德國、香港、印度、意大利、墨西哥、荷蘭、新加坡、英國和美國。承運人在2017年前不再接受美國聯邦所得税審查，除極少數例外外，在2010年前的納税年度不再接受州、地方和外國所得税審查。

截至2020年3月31日的所得税是根據“分拆”和單獨的公司基礎記錄的。在分離之前，本公司在國內和某些外國司法管轄區的所得税部分被視為在記錄相關税費期間結清。分立後，本公司的所得税以獨立方式編制。

根據TMA，承運人必須向UTC支付相當於UTC剩餘淨税負的承運人部分，該部分應歸因於因通過2017年減税和就業法案(“TCJA”)而導致的承運人國際子公司以前未分配收益的美國所得税。按單獨公司計算的餘額約為#美元。68在應計負債內記錄的400萬美元和#美元701在未來所得税義務中記錄的600萬美元在分離時通過UTC淨投資進行了調整，導致未來的獨立債務為#美元。453在其他長期負債內記錄的400萬美元和#美元6在應計負債內為2000萬美元。這筆債務預計將在#年結清。六每年分期付款，從2021年4月15日開始。

分離後，承運人有權享受未確認的税收優惠，前提是根據TMA，該項目僅與承運人有關。從獨立公司改為獨立公司導致減少#美元。37未來所得税義務為600萬美元，而未來所得税義務為800萬美元271000萬美元的未來所得税優惠，這兩項優惠都是在截至2020年6月30日的三個月裏通過UTC淨投資記錄的。
在正常的業務過程中，量化我們的所得税頭寸存在固有的不確定性。我們根據管理層對報告日期的事實、情況和信息的評估，評估我們的所得税頭寸，並記錄所有需要審查的年度的税收優惠。本公司認為，未確認税收優惠淨減少高達$是合理可能的15百萬美元可能在12個月內發生，原因是全球範圍內額外的不確定税收狀況，因審查、上訴、法院裁決或税法關閉和分離而產生的不確定税收狀況的重估.
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目錄    
注15：重組成本
在截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月內，我們記錄了新的和正在進行的重組行動的税前重組淨成本如下：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
暖通$1  $18  $3  $35  
製冷3  4  3  7  
消防與安全6  8  9  21  
淘汰和其他1  —  1  —  
總重組成本$11  $30  $16  $63  

截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月內發生的重組費用主要與2020年至2019年期間啟動的行動有關，記錄如下：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售成本$5  $8  $6  $13  
銷售、一般和行政6  22  10  50  
總重組成本$11  $30  $16  $63  

2020行動。在截至2020年6月30日的6個月內，我們記錄的税前重組成本淨額為5美元13用於2020年啟動的重組行動的百萬美元，包括共$5百萬英寸產品銷售成本和服務銷售成本及$8銷售、一般和行政方面的收入為100萬美元。2020年的行動涉及到O正在進行的降低成本努力，包括裁員和合並外地業務。我們的目標是在2021年完成剩餘的大部分行動。
下表彙總了2020年重組行動的應計餘額和利用率：
(百萬美元)遣散費設施出口，
租賃終止
和其他費用		總計
截至2020年6月30日的三個月
截至2020年3月31日的重組應計項目$2  $—  $2  
税前重組成本淨額10  1  11  
使用率、外匯和其他成本(4) —  (4) 
截至2020年6月30日的餘額$8  $1  $9  
截至2020年6月30日的6個月
截至2020年1月1日的重組應計項目$—  $—  $—  
税前重組成本淨額12  1  13  
使用率、外匯和其他成本(4) —  (4) 
截至2020年6月30日的餘額$8  $1  $9  
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目錄    

下表按部門彙總了2020年重組行動的預期成本、已發生成本和剩餘成本：
(百萬美元)預期成本發生的成本-截至2020年3月31日的三個月發生的成本-截至2020年6月30日的三個月2020年6月30日的剩餘成本
暖通$5  $(1) $(2) $2  
製冷5  —  (3) 2  
消防與安全8  (1) (5) 2  
淘汰和其他2  —  (1) 1  
總計$20  $(2) $(11) $7  

2019年行動。在截至2020年6月30日和2019年6月30日的六個月內，我們記錄的税前重組淨成本總計為$3300萬美元和300萬美元49分別用於2019年啟動的重組行動，其中包括$1百萬美元和$8產品銷售成本和服務銷售成本分別為百萬美元和2百萬美元和$41一般銷售和行政銷售分別為100萬美元。2019年的行動與正在進行的降低成本努力有關，包括裁員和整合外地業務。下表彙總了2019年重組行動的應計餘額和利用率：
(百萬美元)遣散費設施出口，
租賃終止
和其他費用		總計
截至2020年6月30日的三個月
截至2020年3月31日的重組應計項目$32  $—  $32  
税前重組成本淨額—  —  —  
使用率、外匯和其他成本(5) —  (5) 
截至2020年6月30日的餘額$27  $—  $27  
截至2020年6月30日的6個月
截至2020年1月1日的重組應計項目$43  $1  $44  
税前重組成本淨額3  —  3  
使用率、外匯和其他成本(19) (1) (20) 
截至2020年6月30日的餘額$27  $—  $27  

下表按部門彙總了2019年重組行動的預期成本、已發生成本和剩餘成本：
(百萬美元)預期
費用		2019年發生的成本發生的成本-截至2020年3月31日的三個月發生的成本-截至2020年6月30日的三個月2020年6月30日的剩餘成本
暖通$53  $(51) $(1) $2  $3  
製冷16  (14) —  (1) 1  
消防與安全49  (43) (2) (1) 3  
淘汰和其他2  (2) —  —  —  
總計$120  $(110) $(3) $—  $7  

2018年和之前的行動。在截至2020年6月30日和2019年6月30日的六個月內，我們記錄的税前重組淨成本總計為$0百萬美元和$142018年和之前啟動的重組行動分別為100萬美元，其中包括$0300萬美元和300萬美元5銷售產品成本和銷售服務成本分別為4,000,000美元和3,000,000美元0300萬美元和300萬美元9銷售，一般和行政分別為1.2億美元。截至2020年6月30日和2019年6月，我們大約有11百萬美元和$37與2018年和之前的行動相關的應計餘額分別為80萬美元。

注16：擔保
該公司為其產品提供服務和保修範圍，並將性能和運營成本保證範圍擴大到其某些產品的正常服務和保修範圍之外。此外，本公司還招致
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目錄    
與特定產品性能問題相關的服務其產品的可自由支配成本。性能和運營成本擔保的負債基於未來的產品性能和耐用性，並在很大程度上基於歷史經驗進行估計。根據索賠數據和歷史經驗對應計項目進行調整。截至2020年和2019年6月30日的6個月，服務和產品保修以及產品性能保證的賬面價值(包括在隨附的未經審計綜合資產負債表的應計負債中)的變化如下：
截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
截至1月1日的餘額$488  $473  
擔保、已出具的履約保證和估計負債的變動105  93  
已建立的定居點(92) (76) 
截至6月30日的餘額$501  $490  

附註17: 公允價值計量

我們將一部分現金和現金等價物投資於原始到期日不到三個月的貨幣市場共同基金。我們試圖通過操作策略和使用外幣套期保值合約來管理外幣交易風險敞口。根據ASC主題820的規定：公允價值計量，下表提供了資產和負債的估值層次分類，這些資產和負債在我們的未經審計的簡明綜合資產負債表中以公允價值記錄並在經常性基礎上計量：

2020年6月30日
(百萬美元)總計1級2級第3級
經常性公允價值計量：
貨幣市場共同基金$38  1$—  $38  $—  
衍生資產$3  2$—  $3  $—  
衍生負債$(5) 3$—  $(5) $—  
1包括在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表上的現金和現金等價物中
2包括在其他資產中，在隨附的未經審計的簡明綜合資產負債表中為流動資產
3包括在隨附的未經審計簡明綜合資產負債表的應計負債內

估值技術。我們的衍生資產和負債是使用基於可觀察到的市場投入(如遠期、利息、合同和貼現率)的內部模型按公允價值計量的。

下表提供了未經審計的簡明綜合資產負債表中未按公允價值記錄的金融工具的賬面金額和公允價值：
2020年6月30日2019年12月31日
(百萬美元)攜載
數量		公平
價值		攜載
數量		公平
價值
活期和長期債務(不包括融資租賃)$12,023  $12,116  $313  $313  

下表提供了未經審計的簡明合併資產負債表中未按公允價值列賬的資產和負債的估值層次分類：

2020年6月30日
(百萬美元)總計1級2級第3級
活期和長期債務(不包括融資租賃)$12,116  $10,004  $—  $2,112  

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目錄    
2019年12月31日
(百萬美元)總計1級2級第3級
活期和長期債務(不包括融資租賃)$313  $—  $—  $313  

估值技術。 根據截至2020年6月30日的可用信息，定期貸款信貸安排的公允價值是在以下現值的基礎上估計的合同到期的預期未來現金流按照定期貸款授信協議的條款，進行3級衡量。現金流根據定期貸款信貸協議的條款於估值日使用LIBOR利率貼現，並根據信貸風險溢價的任何變化進行調整。於2020年6月30日，計入長期債務的項目融資義務接近其公允價值。杜軍在截至2019年6月30日、2020年和2019年6月30日的三個月裏，1級、2級或3級沒有調入或調出。
下表列出了截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月期間，未按公允價值經常性計量的3級負債的變化：
截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
截至1月1日的公允價值$313  $291  
發行，包括項目融資義務的利息1,835  85  
安置點(36) (37) 
截至6月30日的公允價值$2,112  $339  

注18：承擔和或有負債
除非另有説明，否則公司無法根據目前掌握的信息預測下列事項的最終結果。然而，公司不相信這些問題的解決會對我們的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。
環境保護。本公司的經營受到各有關部門的環境監管。我們累積了環境補救活動的成本，包括但不限於調查、補救、運營和維護成本以及性能保證，我們定期重新評估這些金額。管理層認為，虧損大大超過應計金額的可能性微乎其微。截至2020年6月30日和2019年12月31日，環境義務的未償債務為#美元。230百萬美元和$217分別為百萬美元，其中13百萬美元和$14百萬美元分別計入應計負債和#美元。217百萬美元和$203百萬美元分別計入隨附的未經審計綜合資產負債表中的其他長期負債。
法律訴訟。 石棉事宜-該公司及其合併子公司已被列為訴訟的被告，這些訴訟指控因暴露於據稱集成到某些開利產品或營業場所中的石棉而造成人身傷害。雖然本公司從未生產過石棉，也不再將其納入任何目前生產的產品中，但開利不再生產的某些產品含有含有石棉的部件。在這些與石棉有關的索償個案中，絕大部分已遭駁回而毋須付款，或已獲得保險或其他形式的賠償，以支付全部或部分賠償。更多的案件被提起訴訟並達成和解，沒有任何保險報銷。與石棉有關的索賠涉及的金額在任何時期都不是個別或合計的重大金額。
與石棉有關的負債的記錄金額是基於我們認為合理的現有信息和假設，並且是根據外部精算專家的意見作出的。 截至2020年6月30日，解決所有懸而未決和未斷言的潛在未來石棉索賠的估計責任範圍為OUGH 2059大約是$251百萬至$290百萬如果估計範圍內沒有更可能的金額，則應計最小值。我們已經記錄了最低金額為$。251百萬美元和$2551000萬美元，主要計入截至2020年6月30日和2019年12月31日未經審計綜合資產負債表的其他長期負債。這些金額未貼現，不包括本公司為石棉索賠辯護而支付的律師費，該等費用在發生時計入費用。此外，對於可能與石棉有關的回收，該公司有一筆保險回收應收款項，金額約為 $104百萬，截至2020年6月30日和2019年12月31日，其主要包括在未經審計的簡明綜合資產負債表上的其他資產中。
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所得税。如注1所述-業務描述，TMA提供了特殊規則，根據分離交易失敗的原因，分配因分離交易失敗而有資格享受免税待遇的税收責任。此外，本公司還對UTC負責截至2017年12月31日與外國未分配收益相關的TCJA過渡税份額。截至2020年6月30日，負債為$7280萬美元，主要與我們在與外國未分配收益相關的TCJA過渡税中的份額有關，包括在隨附的未經審計的綜合資產負債表上的其他長期負債中。我們認為蒙受的損失大大超過這個數額的可能性微乎其微。

其他的。如附註16所述-擔保，公司將其部分產品的性能和運營成本保證延長至超出正常保修和服務政策的範圍。本公司通常對根據這些擔保可能產生的負債以及可能和可以合理估計的服務成本進行預估。

該公司還有與法律訴訟、自我保險計劃和正常業務過程中出現的事項有關的其他承諾和或有負債。公司一般根據一系列可能的結果對或有事項進行應計。如果該範圍內的任何金額都不是比其他任何金額更好的估計，則本公司應計最低金額。
在正常業務過程中，承運人通常是未決和威脅的法律行動、索賠、糾紛和訴訟的被告、當事方或以其他方式受到威脅。這些事項通常基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、僱傭、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟中，對公司及其子公司提出的鉅額金錢損害索賠可能導致罰款、罰金、補償性或三倍損害賠償或非金錢救濟。我們不相信這些事項會對我們的競爭地位、經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。
注19：細分財務數據
承運人的業務分類為三細分市場：暖通空調、製冷和消防與安全。
HVAC提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖和製冷需求，同時提高建築性能、能源效率和可持續性。

製冷由運輸製冷和商業製冷產品和解決方案組成。運輸製冷產品和服務包括卡車、拖車、海運集裝箱、多式聯運和鐵路的製冷和監測系統。

消防與安全包括廣泛的住宅和建築系統產品和解決方案，包括火災、火焰、氣體、煙霧和一氧化碳探測；便攜式滅火器；滅火系統；入侵者警報；門禁系統和視頻管理系統。其他消防和安全服務包括審計、設計、安裝和系統集成，以及售後維護和維修和監測服務。
細分市場信息。 所顯示期間的細分信息如下：
淨銷售額營業利潤
截至6月30日的三個月，截至6月30日的三個月，
(百萬美元)2020201920202019
暖通$2,291  $2,735  $358  $545  
製冷700  955  61  121  
消防與安全1,057  1,386  106  184  
總細分市場4,048  5,076  525  850  
淘汰和其他(76) (114) (56) (15) 
一般公司費用—  —  (27) (30) 
固形$3,972  $4,962  $442  $805  


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淨銷售額營業利潤
截至6月30日的6個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
暖通$4,250  $4,903  $525  $838  
製冷1,508  1,917  160  248  
消防與安全2,263  2,676  226  316  
總細分市場8,021  9,496  911  1,402  
淘汰和其他(161) (211) (91) (32) 
一般公司費用—  —  (63) (65) 
固形$7,860  $9,285  $757  $1,305  

地理對外銷售。地理對外銷售額和營業利潤根據其原產地歸因於地理區域。在截至2020年6月30日和2019年6個月的6個月中，除了下表中顯示的美國以外，沒有個別重要的國家/地區的銷售額超過總銷售額的10%。
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
美國業務部門$2,192  $2,713  $4,203  $4,932  
國際業務
歐洲969  1,301  2,148  2,593  
亞太645  738  1,164  1,350  
其他166  210  345  410  
固形$3,972  $4,962  $7,860  $9,285  
產品銷售和服務銷售。按產品和服務分類的細分市場銷售額如下：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售類型
產品$1,976  $2,370  $3,633  $4,231  
服務315  365  617  672  
暖通空調銷售2,291  2,735  4,250  4,903  
產品609  861  1,322  1,728  
服務91  94  186  189  
冷藏銷售700  955  1,508  1,917  
產品762  1,021  1,622  1,956  
服務295  365  641  720  
消防和安全銷售1,057  1,386  2,263  2,676  
細分市場總銷售額4,048  5,076  8,021  9,496  
淘汰和其他(76) (114) (161) (211) 
固形$3,972  $4,962  $7,860  $9,285  

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關於截至2020年6月30日及2019年6月30日止三個月及六個月的未經審核承運人簡明綜合財務報表，普華永道會計師事務所(“普華永道”)報告稱，已根據專業標準應用有限程序審核該等資料。然而，其日期為2020年7月31日的報告(見下文)指出，該公司沒有審計，也沒有對未審計的合併財務報表發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，如果他們的報告沒有包括在內，這些測試將是必要的。因此，鑑於適用的審查程序的有限性質，對其關於此類信息的報告的依賴程度應受到限制。普華永道不受1933年證券法第11節的責任條款的約束，該條款是為其關於未經審計的簡明綜合財務報表的報告而修訂的，因為該報告不是普華永道準備或認證的該法案第7和第11條所指的登記報表的“報告”或“部分”。

獨立註冊會計師事務所報告書

致開利全球公司董事會和股東

中期財務資料檢討結果

我們已審閲了隨附的簡明綜合資產負債表。 截至2020年6月30日，開利環球公司及其子公司(“本公司”)的財務報表，以及三個月和六個月的相關簡明綜合經營報表、全面收益表和權益變動表 截至2020年6月30日和2019年6月30日的期間 和凝聚的固結 陳述式 的現金流 六個月期 期間已結束 2020年6月30日及2019年6月30日，包括相關附註(統稱為“中期財務報告” 信息“)。根據我們的審查，我們沒有意識到應該對隨附的中期財務信息進行任何重大修改。 符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。

我們之前已經按照美國上市公司會計監督委員會的標準和美國公認的審計準則審計了本公司截至2019年12月31日的合併資產負債表和相關的合併資產負債表。 截至那時止年度的經營表、全面收益表、權益變動表和現金流量表(未在此列示)，以及我們於2020年2月7日的報告， 其中包括一段描述2019年財務報表中租賃會計方式變化的段落，我們對這些合併財務報表表達了毫無保留的意見。正如隨附的簡明綜合中期財務資料附註2所述，本公司完成分立，成為獨立公眾公司，並已反映分拆的影響，報告本公司作為獨立公司的歷史業績。隨附的2019年12月31日精簡合併資產負債表反映了這一變化。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(SEC)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。我們進行了審查根據PCAOB的標準。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。


/s/普華永道會計師事務所

佛羅裏達州勞德代爾堡
2020年7月31日
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第二項：財務管理人員對財務狀況和經營成果的討論和分析
業務概述
脱離聯合技術公司

2020年4月3日，UTC通過將公司所有已發行普通股分配給截至2020年3月19日(分配記錄日期)交易結束時持有UTC普通股的UTC股東完成了分離。UTC在分配中分配了866,158,910股承運人普通股，這在生效時間有效。分配的結果是，每1股UTC普通股，登記在冊的UTC股東將獲得1股公司普通股，開利成為一家獨立的上市公司，我們的普通股在紐約證券交易所掛牌上市，代碼為“CAR”。在分離方面，開利公司於2020年2月27日和2020年3月27日發行了總計110億美元的債務本金餘額，並向UTC轉移了約109億美元的現金。2020年4月1日和2020年4月2日，開利收到了UTC與分離相關的總計5.9億美元的現金捐款。見附註10-借款和信用額度及注3-每股收益如需更多信息，請參閲未經審計的簡明合併財務報表。
這些未經審計的簡明合併財務報表是根據S-X規則10-Q表和規則10-01的説明編制的，並不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和附註。在分離之前，未經審計的簡明綜合財務報表反映了公司在UTC歷史上管理的時期的財務狀況、經營結果和現金流量。對於分拆前的期間，未經審核的簡明綜合財務報表是從聯合技術公司的綜合財務報表和會計記錄中衍生出來的，因此是以“分拆”為基礎編制的，如下所述。該公司2020年4月3日至2020年6月30日期間的財務報表是根據開利作為一家獨立公司報告的業績編制的綜合財務報表。

未經審計的簡明綜合財務報表包括直接歸屬於承運人的所有收入和成本，包括承運人使用的設施、功能和服務的成本。在分離之前，UTC執行的某些功能和服務的成本在可能的情況下根據具體標識或基於合理的分配驅動因素(如淨銷售額、員工人數、按比例使用或其他分配方法)直接向承運人收取。運營結果包括由UTC內的中央集團代表承運人執行的行政職能和服務的成本分攤。
我們與UTC和OTIS簽訂了與分離相關的TSA，根據該協議，UTC向我們提供某些服務，我們在有限的時間內向UTC提供某些服務，以幫助確保分離後的有序過渡。我們獲得的服務包括但不限於信息技術服務、技術和工程支持、運營應用支持、法律、工資、財務、税務和會計、一般行政服務和其他支持服務。由於這些服務的成本歷來都是根據UTC的撥款計入我們的運營業績中的，我們預計與TSA相關的成本不會有實質性的差異，因此，我們預計這些成本在我們成為獨立上市公司後不會對我們的運營結果或現金流產生重大影響，當這些服務從UTC過渡到承運人時，我們也不會預期這些成本會有實質性的不同。
在分離之後，我們已經並將繼續產生支出，主要包括與員工相關的成本、建立某些獨立功能和信息技術系統的成本以及其他與交易相關的成本。此外，我們將因成為一家獨立的上市公司而增加成本，主要是因為建立或擴大對我們業務的公司支持，包括信息技術、人力資源、財務、税務、內部審計、風險管理、會計和財務報告、投資者關係、治理、法律、採購和其他服務。我們對這些預計每年將發生的額外經常性成本的初步估計比聯合技術公司以往分配給我們的費用高出約7500萬至9500萬美元，主要涉及銷售、一般和行政費用。我們相信我們的運營現金流將足以支付這些額外的公司費用。
關於分離，我們與UTC和OTIS簽訂了TMA，規定了雙方在税務問題上的各自權利、責任和義務(包括税務責任、退税權利、税務屬性的分配、準備納税申報表、控制税務競爭和其他税務事項)。除TMA規定的某些例外情況外，承運人通常負責對承運人(或其任何子公司)在分銷日期或之前結束的應税期間(或其部分)單獨退還的聯邦、州和外國税款。TMA提供了特殊的規則，分配了對因破產而產生的税收責任的責任
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根據這種失敗的原因，分離交易有資格享受免税待遇。TMA還對開利和奧的斯在分銷後兩年內的每一筆交易施加限制，旨在防止某些交易未能符合一般免税交易的條件。有關其他討論，請參閲信息聲明中的“某些關係和關聯方交易”。
關於分離，我們還與聯合技術公司和奧的斯公司簽訂了員工事務協議和知識產權協議。這些協議預計不會對開利的財務業績產生實質性影響。有關其他討論，請參閲信息聲明中的“某些關係和關聯方交易”。
業務摘要

開利是全球領先的暖通空調、製冷、消防和安全解決方案提供商。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。我們的創新解決方案促進更智能、更安全、更可持續的建築和基礎設施，並有助於有效地保護各種行業的易腐物品的新鮮度、質量和安全。我們全面的產品和服務、質量和創新的聲譽以及行業領先的品牌使我們成為值得信賴的供應商，為我們的客户在建築、交通、安全、食品、零售、製藥和其他行業的關鍵應用提供服務。
我們的全球業務受到地區和全球範圍內的工業、經濟和政治因素的影響。這包括城市化、氣候變化的大趨勢，以及由我們不斷增長的全球人口的食品需求、生活水平的提高以及能源和環境監管的加強推動的對食品安全的日益增長的要求。我們相信，我們業務的增長得到了有利的長期趨勢的支持，包括這些巨大的趨勢，這些趨勢支撐了我們整個暖通空調、製冷和消防與安全業務的增長。我們還相信，由於我們行業領先品牌的實力和創新記錄，我們處於有利地位，可以從這些長期趨勢中受益。
氣候變化的影響，如極端天氣條件，給我們的業務帶來了金融風險。例如，對我們的產品和服務的需求，例如住宅空調設備，可能會受到不合時宜的天氣狀況的影響。我們的暖通空調產品和服務的需求是季節性的，受天氣影響，這是我們銷售額最大的細分市場。比正常夏天涼爽的天氣抑制了我們更換空調產品和服務的銷售。同樣，温暖的冬天對我們的取暖產品也有同樣的影響。
我們的業務也受到經濟活動總體水平變化的影響，例如商業和消費者支出、建築活動和航運活動的變化。建築和改建活動的變化也會影響我們的財務業績。此外，我們的財務業績可能會受到運輸設備的生產和使用的影響，包括北美和歐洲的卡車生產週期。
新冠肺炎大流行的影響
新冠肺炎於2019年末在中國武漢浮出水面，此後傳播到世界各地。2020年3月，新冠肺炎被世界衞生組織宣佈為大流行，被美國政府宣佈為全國緊急狀態。 這場大流行已經對美國和全球經濟產生了負面影響，擾亂了全球供應鏈和金融市場，導致了嚴重的旅行限制，強制關閉了設施，並訂購了避難所。
承運人正在採取一切謹慎措施來保護我們員工的健康和安全，並已實施在家工作的要求，如有可能，在不可行的情況下，包括在我們的製造設施內進行社交距離，我們所有設施的深度清潔協議，以及旅行限制等措施。我們還採取了適當的措施，與我們的客户合作，儘量減少潛在的破壞，並支持我們為應對大流行帶來的挑戰而服務的社區。
新冠肺炎疫情對公司運營和財務業績的全面影響將取決於未來的發展，包括疫情的持續時間和蔓延，以及疫情的任何惡化和是否會有更多的疫情爆發，以及美國、州、地方和國際政府為防止疾病傳播而採取的相關遏制和緩解行動。 大流行對開利的影響程度還將取決於我們的員工在我們的設施中安全工作的能力、我們的客户繼續運營或接收我們的產品的能力、我們的供應商繼續運營的能力，以及我們客户或他們的客户對最終產品和服務的活躍度和需求水平。
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目錄
在截至2020年3月31日的三個月內，出於安全原因和對我們產品需求下降的反應，我們在北美、亞洲和歐洲的製造設施暫時關閉或減少了生產，然而，截至2020年6月30日，我們的製造設施(以及幾乎所有供應商)已經恢復運營，95%的產能可用，並且在適當的情況下，我們在員工以前遠程工作的非製造設施啟動了重返工作協議。在截至2020年3月31日的三個月內，我們認為疫情和隨後的影響是重新評估我們的商譽和無形資產估值的觸發因素。為了評估這些影響，我們對未來的業務活動做出了預測假設，這些假設受到各種不確定因素的影響，包括上一段提到的那些不確定因素。根據定性和(在某些情況下)定量分析，我們確定我們的商譽和無形資產沒有減損。在截至2020年6月30日的期間，我們審查了2020年3月31日評估中使用的假設，並確定它們仍然適用。
我們繼續專注於應對新冠肺炎帶來的挑戰，保持我們的流動性，並通過先發制人的行動管理我們的現金流，以增強我們滿足未來12個月流動性需求的能力。這些行動包括但不限於修改我們的循環和定期貸款信貸協議中的金融契約，以及發行7.5億美元無擔保、無從屬長期債務(見附註10-借款和信用額度這些措施包括：通過實施凍結和削減工資、員工休假和暫停非關鍵招聘來減少可自由支配的支出、我們的資本投資以及一般和行政成本，以及參與全球性的新冠肺炎救濟措施，包括規定推遲繳納工資税和抵免、推遲繳納所得税以及提高所得税利息扣除限額的“關愛法案”(CARE Act)。
業務部門
我們的業務分為三個部分：暖通空調、製冷和消防與安全。我們的暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖和製冷需求。我們的製冷部門為卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路以及商用製冷產品提供製冷和監控系統。我們的消防和安全產品涵蓋廣泛的住宅和商業建築系統以及安全和服務解決方案。我們的客户既有公共部門的，也有私營部門的，我們的業務反映了廣泛的地域多元化。見附註19– 細分財務數據致未經審計的濃縮固形有關地理區域銷售額的其他討論的財務報表。
我們的收益增長戰略考慮了有機銷售增長帶來的收益，包括新產品開發和產品改進、結構成本降低、運營改善和收購帶來的增量收益的增長。

與業務合併相關的收購和重組成本均在發生時計入費用。根據收購活動的性質和水平，我們的收益可能會受到與被收購業務整合相關的收購和重組行動的不利影響。有關收購和重組的其他討論，見“流動性和財務狀況”，“重組成本”，附註10。– 借款和信用額度及附註15– 重組成本致未經審計的濃縮固形財務報表。

關鍵會計估計
編制我們的財務報表要求管理層做出影響資產、負債、銷售和費用報告金額的估計和假設。我們認為，最複雜和最敏感的判斷，因為它們對未經審計的濃縮的潛在意義固形財務報表的主要原因是需要對本質上不確定的事項的影響作出估計。在信息報表的“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”中，我們描述在編制未經審計的簡明報告時使用的重要會計估計和政策固形財務報表。我們的關鍵會計估計沒有重大變化。然而，在截至2020年3月31日的三個月裏，由於新冠肺炎事件的影響，我們重新評估了我們的商譽資產估值。這對我們的運營和財務業績造成了嚴重的影響。
我們通過將每個報告單位的估計公允價值與其賬面金額進行比較來測試我們報告單位的減值商譽。公允價值的確定需要相當大的判斷力，並且對基礎假設、估計和市場因素的變化很敏感。用於估計我們報告單位公允價值的財務預測包括對我們未來計劃以及行業、經濟和監管條件的假設和估計。估計公允價值所固有的重大假設包括每個報告單位的估計未來年度淨現金流量(包括淨銷售額、銷售產品和服務的成本、銷售、一般和行政費用、折舊)。
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目錄
這些指標包括(包括攤銷、營運資本和資本支出)、所得税税率、長期增長率和適當反映每個未來現金流固有風險的貼現率。
在截至2020年3月31日的三個月內，我們定性地確定，除一個報告單位外，所有報告單位的商譽均未受損。對於一個商譽為96,600萬美元的報告單位，我們進行了定量分析，並選擇了財務預測中使用的假設，以使用歷史數據估計報告單位的公允價值，並輔之以當前和預期的市場狀況，包括估計的增長率和貼現率、管理層的計劃以及新冠肺炎疫情對報告單位的業務和財務業績的預期影響。根據我們的分析，我們確定商譽沒有受到損害。然而，報告單位的公允價值比其基本賬面價值高出20%，財務預測中使用的貼現率增加100個基點將導致約1.75億美元的減值。在截至2020年6月30日的期間，我們審查了2020年3月31日評估中使用的假設，並確定它們仍然適用。如果未來經濟狀況比我們的財務預測和假設差，或者我們的終端市場和成交量假設與我們的財務預測相比大幅減少，報告單位的估計公允價值將受到負面影響。
行動結果
淨銷售額
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
淨銷售額$3,972  $4,962  $7,860  $9,285  
百分比變化(20)%(15)%

導致總淨銷售額的總百分比同比變化的因素如下：
截至2020年6月30日的三個月截至2020年6月30日的6個月
有機/運營(19)%(14)%
外幣折算(1)%(1)%
更改百分比合計(20)%(15)%

與去年同期相比，截至2020年6月30日的三個月和六個月，所有三個細分市場的有機銷售額都有所下降，反映出今年上半年新冠肺炎大流行停產導致的經濟放緩導致銷量下降。暖通空調的減少反映了由於新冠肺炎疫情造成的經濟環境困難，商業和住宅暖通空調的使用量減少。製冷量減少的原因是運輸冷藏量因新冠肺炎疫情的影響而下降，北美和歐洲的卡車拖車和集裝箱冷藏量都有所下降。北美卡車拖車銷量的下降也歸因於2019年經歷的週期性高峯。商業製冷量的減少主要是由於歐洲的製冷量較低，加上新冠肺炎大流行導致的各種區域關閉。Fire&Security有機下降，反映出受新冠肺炎大流行的影響，產品和現場服務的銷售量都有所下降。在截至2020年6月30日的三個月裏，由於無法或限制訪問客户地點，消防和安全主要影響了安裝和服務業務。有關截至2020年6月30日的三個月和六個月的分部結果的其他討論，請參閲“分部回顧”。
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目錄
銷售產品和服務的成本 
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售產品和服務的總成本$2,831  $3,488  $5,597  $6,585  
同比變化百分比(19)%(15)%

造成售出產品和服務總成本的百分比按年變動的因素如下： 
截至2020年6月30日的三個月截至2020年6月30日的6個月
有機/運營(17)%(14)%
外幣折算(1)%(1)%
其他(1)%— %
更改百分比合計(19)%(15)%

與上年同期相比，截至2020年6月30日的三個月和六個月銷售的產品和服務總成本的有機下降與同期有機銷售額分別下降19%和14%的情況一致。銷售產品和服務成本的有機下降歸因於上半年與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩導致的銷售量下降。
毛利
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
毛利$1,141  $1,474  $2,263  $2,700  
淨銷售額百分比28.7 %29.7 %28.8 %29.1 %

截至2020年6月30日的三個月，毛利率佔銷售額的百分比下降了100個基點，反映了銷量下降和工廠效率低下的影響，這是新冠肺炎疫情造成的經濟狀況造成的，部分被成本控制舉措所抵消。

截至2020年6月30日的6個月，毛利率佔銷售額的百分比下降30個基點，主要是由於新冠肺炎疫情導致銷量下降、工廠和現場生產率下降以及不利的產品結構，但有利的材料生產率和大宗商品部分抵消了毛利率下降的影響。
研究與發展 
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
研究與發展$94  $103  $192  $200  
淨銷售額百分比2.4 %2.1 %2.4 %2.2 %

研究和開發支出受到項目開發時間表的可變性質的影響，因此，預計支出水平每年都會出現波動。雖然成本控制舉措導致研發費用同比下降，但與去年同期相比，截至2020年6月30日的3個月和6個月的銷售額較低，導致費用佔淨銷售額的百分比分別增加了30個基點和20個基點。
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目錄
銷售、一般和行政 
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
銷售、一般和行政費用$637  $680  $1,329  $1,364  
淨銷售額百分比16.0 %13.7 %16.9 %14.7 %

與去年同期相比，截至2020年6月30日的三個月的銷售、一般和行政費用下降，主要是由於為緩解新冠肺炎相關銷售額的下降而採取的成本控制措施。這樣的成本控制行動包括但不限於休假，降低員工薪酬，以及減少整個業務的可自由支配支出。與2300萬美元分離相關的成本被1600萬美元的較低重組成本部分抵消。作為銷售額的百分比，230個基點的增長主要是由於新冠肺炎疫情導致的銷售量下降，如前所述。
截至2020年6月30日的六個月，銷售、一般和行政費用的下降主要是由於為緩解新冠肺炎相關銷售額的下降而採取的成本控制措施。這樣的成本控制行動包括但不限於休假，降低員工薪酬，以及減少整個業務的可自由支配支出。與6800萬美元分離相關的成本被4000萬美元的重組成本降低和1300萬美元的住宅入侵業務清盤相關的成本降低部分抵消。作為銷售額的百分比，220%的增長主要是由於新冠肺炎疫情導致的銷售量下降，如前所述。
我們正在不斷評估我們的成本結構，並已實施重組行動，以保持我們的成本結構的競爭力。之前反映的金額包括重組行動對銷售、一般和行政費用的影響。有關更多討論，請參閲“重組成本”"及附註15– 重組成本未經審計的簡明合併財務報表。
重組成本
 截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
銷售成本$6  $13  
銷售、一般和行政10  50  
總重組成本$16  $63  

重組行動是我們提高營業利潤率努力的一個組成部分，與現有的和最近收購的業務有關。費用通常來自與裁員相關的遣散費、與整合現場和製造業務相關的設施退出和租賃終止成本，以及退出遺留項目的成本。我們繼續密切關注經濟環境，並可能採取進一步的重組行動，使我們的成本結構與產品和服務的需求以及當前的市場狀況保持一致。
2020行動. 在截至2020年6月30日的6個月內，我們記錄的税前重組費用淨額為1300萬美元，與2020年啟動的持續成本削減行動有關。對於2020年啟動的行動，我們的目標是在2021年完成剩餘勞動力和設施相關成本的大部分削減。在截至2020年6月30日的6個月裏，我們有400萬美元的現金流出與2020年的行動相關。截至2020年6月30日，我們預計將產生700萬美元的額外重組和其他費用，以完成這些行動。
2019年行動。在截至2020年6月30日和2019年6月30日的6個月內，對於2019年啟動的行動，我們分別記錄了300萬美元和4900萬美元的税前重組淨費用。對於2019年啟動的行動，我們的目標是在2020年完成剩餘勞動力和設施相關成本的大部分削減。在截至2020年6月30日的6個月裏，我們有大約2000萬美元的現金流出與2019年的行動相關。
此外，在截至2020年和2019年6月30日的六個月內，我們記錄的2018年及之前啟動的重組行動的税前重組淨成本分別為000萬美元和1400萬美元。
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目錄
權益法投資淨收益
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
權益法投資淨收益$57  $80  $86  $120  

我們不進行控制，但有重大影響的投資，採用權益會計方法核算。截至2020年6月30日的三個月和六個月，未合併權益法投資的股本收益分別減少2,300萬美元和3,400萬美元，主要是由於我們在亞洲和中東暖通空調合資企業的投資收益下降，主要是由於新冠肺炎疫情的影響。

其他(費用)收入，淨額 
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
其他(費用)收入，淨額$(25) $34  $(71) $49  

其他(費用)收入，淨額主要包括與我們的權益法投資或罕見項目有關的損益的影響。截至2020年6月30日的三個月，同比變化5900萬美元，主要原因是2019年出售2100萬美元合資企業的權益沒有收益，改變某些長期負債的估計為1200萬美元的不利影響，以及800萬美元的更高遞延補償費用。截至2020年6月30日的六個月，同比變化1.2億美元，主要是由於2020年一家少數股權合資企業投資的非臨時性減值費用7100萬美元，2019年出售3400萬美元的投資沒有收益，以及改變某些長期負債的估計1200萬美元的不利影響，部分被出售900萬美元的投資的收益所抵消。
利息(費用)收入，淨額
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
利息費用$(85) $(9) $(123) $(35) 
利息收入4  25  5  55  
利息(費用)收入，淨額$(81) $16  $(118) $20  

在分離之前，利息收入和利息支出主要與承運人和聯合技術公司之間關聯方活動的利息有關。見本項目2和附註5中的“流動性和財務狀況”-關聯方及附註10– 借款和信用額度未經審計的簡明合併財務報表。
利息(費用)收入，淨額反映截至2020年6月30日的三個月和六個月的利息支出同比增加，原因是2020年2月發行了92.5億美元的固定利率票據，2020年3月從我們的定期貸款中提取了17.5億美元，2020年6月發行了7.5億美元的固定利率票據，以及從UTC到期的關聯方應收賬款賺取的利息收入減少。
所得税
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
 2020201920202019
實際税率28.2 %7.6 %44.6 %14.6 %

與前一年相比，截至2020年6月30日的三個月的有效税率有所增加，主要是因為Carrier的一家子公司提交了參加意大利税務當局提供的大赦計劃的申請，以及美國國税局(IRS)完成了對UTC税收年度2014、2015和2016年的審計，因此沒有前一年1.49億美元的綜合税收優惠。
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目錄
截至2020年6月30日的6個月的有效税率與上年相比有所增加，主要是由於上述項目以及截至2020年6月30日的6個月記錄的以下項目：與針對分離相關活動導致的英國税收損失和抵免結轉而記錄的估值津貼有關的5100萬美元調整，因承運人決定不再將某些2018年前未匯出的非美國收益永久再投資而導致的4600萬美元調整，以及不可抵扣減值費用的影響

我們繼續關注根據“煙草控制與健康法案”發佈的最終法規帶來的潛在税收影響，以及新冠肺炎和相關立法行動帶來的經濟影響。

關於所得税和實際所得税税率的額外討論，請參見附註14-所得税未經審計的簡明合併財務報表。
普通股所有者的淨收入。
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
普通股股東應佔淨收益$261  $784  $357  $1,184  

截至2020年6月30日的3個月和6個月，普通股股東的淨收入分別包括税前1100萬美元(扣除税收優惠淨額800萬美元)和重組費用1600萬美元(扣除税收優惠淨額1200萬美元)。在截至2020年6月30日的6個月裏，普通股股東的淨收入也反映了以下影響：
•在截至2020年3月31日的三個月裏，一項少數股權合資投資記錄了7100萬美元的減值費用，該投資不可抵税。
•正如之前在“所得税”部分所討論的，在截至2020年3月31日的三個月中，錄得9,700萬美元的税收調整.
•分別在截至2020年6月30日的三個月和六個月記錄的與分離相關的成本為2300萬美元(扣除税收優惠淨額為1700萬美元)和7300萬美元(扣除税收優惠淨額為5500萬美元)。
截至2019年6月30日的三個月和六個月，普通股股東的淨收入包括税前重組費用3000萬美元(扣除税收優惠淨額2200萬美元)和重組費用6300萬美元(扣除税收優惠淨額4600萬美元)。普通股股東的淨收入還分別反映了截至2019年6月30日的三個月和六個月的2100萬美元和3400萬美元，這主要是由於出售投資，以及Carrier子公司申請參與意大利税務當局提供的大赦計劃以及美國國税局(IRS)完成對UTC税收年度2014、2015和2016年的審計而產生的1.49億美元的綜合税收優惠。
細分市場回顧
我們根據首席執行官、首席運營決策者(“CODM”)如何分配資源、評估業績和做出運營決策來確定我們的細分市場。CODM根據淨銷售額和營業利潤分配資源，並評估我們每個部門的財務業績，包括暖通空調、製冷和消防與安全部門。對部門報告與截至2019年6月30日和6月30日的三個月和六個月的綜合業績進行調整的調整包括在“抵銷及其他和一般公司費用”中。
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目錄
截至2020年和2019年6月30日的三個月，我們每個細分市場的彙總表現如下：
 淨銷售額營業利潤營業利潤率
(百萬美元)202020192020201920202019
暖通$2,291  $2,735  $358  $545  15.6 %19.9 %
製冷700  955  61  121  8.7 %12.7 %
消防與安全1,057  1,386  106  184  10.0 %13.3 %
總細分市場4,048  5,076  525  850  13.0 %16.7 %
淘汰和其他(76) (114) (56) (15) 73.7 %13.2 %
一般公司費用—  —  (27) (30) — %— %
固形$3,972  $4,962  $442  $805  11.1 %16.2 %

截至2020年和2019年6月30日的6個月，我們每個細分市場的彙總業績如下：

淨銷售額營業利潤營業利潤率
(百萬美元)202020192020201920202019
暖通$4,250  $4,903  $525  $838  12.4 %17.1 %
製冷1,508  1,917  160  248  10.6 %12.9 %
消防與安全2,263  2,676  226  316  10.0 %11.8 %
總細分市場8,021  9,496  911  1,402  11.4 %14.8 %
淘汰和其他(161) (211) (91) (32) 56.5 %15.2 %
一般公司費用—  —  (63) (65) — %— %
固形$7,860  $9,285  $757  $1,305  9.6 %14.1 %

暖通

我們的HVAC部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖和製冷需求，同時提高建築性能、能源效率和可持續性。我們的知名品牌包括Automated Logic、Bryant、Carrier、CIAT、Day&Night、Hil、NORESCO和Riello。產品包括空調、供暖系統、控制和售後部件，以及售後維修服務和樓宇自動化解決方案。暖通空調產品和解決方案直接銷售，包括銷售給建築承包商和業主，通過權益法投資人、獨立銷售代表、分銷商、批發商、經銷商和零售網點間接銷售，以及通過直銷辦事處部分銷售給機械承包商。
截至2020年6月30日的三個月與截至2019年6月30日的三個月相比

(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$2,291  $2,735  $(444) (16)%
營業利潤$358  $545  $(187) (34)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(15)%(32)%
外幣折算(1)%(1)%
重組— %3 %
其他— %(4)%
更改百分比合計(16)%(34)%

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目錄
有機銷售額下降15%是由商用暖通空調(17%)和住宅暖通空調(13%)的下降推動的，這主要是由於與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩所致。 C北美、歐洲和亞太地區的商業暖通空調有所下降。截至2020年6月30日的三個月，中國銷售額的增長被亞太地區其他地區(特別是印度)銷售額的下降所抵消，印度受到長期停產的影響。住宅暖通空調銷量下降，原因是新冠肺炎疫情相關的分體式系統銷量下降。

營業利潤下降32%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(28%)，與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩導致的權益法投資收入減少(3%)，以及某些長期負債的估計發生變化的不利影響(4%)。這些減少被成本控制舉措的好處部分抵消。

其他收入下降4%，主要反映出售合資企業的投資沒有前一年的收益(4%)。


截至2020年6月30日的6個月與截至2019年6月30日的6個月相比

(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$4,250  $4,903  $(653) (13)%
營業利潤$525  $838  $(313) (37)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(13)%(29)%
外幣折算— %(1)%
重組— %4 %
其他— %(11)%
更改百分比合計(13)%(37)%

13%的有機銷售額下降反映了商用暖通空調(13%)和住宅暖通空調(12%)的下降，這主要是由於與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩所致。 C商業HVAC的銷售額在其大多數業務中都有所下降，包括北美、歐洲和亞太地區的輕型商業、應用和服務業務。截至2020年6月30日的6個月，亞太地區的銷售額較低，主要是在印度和中國，儘管截至2020年6月30日的3個月在中國的銷售額有所增長。住宅暖通空調銷量下降的主要原因是分體式系統和燃氣爐的銷量下降。除了新冠肺炎疫情的影響外，截至2019年3月31日的三個月，美國住宅銷售同比受到爐子需求增加的影響，這與2019年生效的爐風機能效評級變化有關。

營業利潤下降29%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(26%)、權益法投資收入下降(3%)以及某些長期負債估計的變化帶來的不利影響(3%)。這些下降被較低的大宗商品成本、有利的材料生產率和成本控制舉措部分抵消。

其他費用減少11%主要是由於石油和天然氣行業(合資公司的一級市場)惡化和新冠肺炎疫情的影響等因素導致的銷售和收益減少，導致一項少數股權合資企業投資的非現金、非臨時性減值費用為7,100萬美元。其他也反映了出售合資企業權益沒有前一年的收益(2%)。

製冷

我們的製冷部門包括用於卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路的運輸製冷和監控系統，以及商用製冷產品。運輸冷藏產品和冷鏈監控解決方案用於安全可靠地運輸食品和飲料、醫療用品和其他易腐爛的貨物。
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目錄
商用製冷解決方案包括冷藏櫃、冰櫃、系統和控制器。我們的商用製冷設備解決方案融合了下一代技術，以保持新鮮度、確保安全性並提升食品和飲料零售的外觀。我們的製冷產品和服務以知名品牌銷售，包括Carrier商用製冷、Carrier Transicold和Sensitech。製冷產品和服務直接銷售，包括銷售給運輸公司和零售店，並通過權益法投資人、獨立銷售代表、分銷商、批發商和經銷商間接銷售。
截至2020年6月30日的三個月與截至2019年6月30日的三個月相比

(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$700  $955  $(255) (27)%
營業利潤$61  $121  $(60) (50)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(25)%(50)%
外幣折算(2)%(1)%
重組— %1 %
更改百分比合計(27)%(50)%

有機銷售下降25%是由運輸製冷(27%)和商業製冷(19%)的下降推動的。運輸製冷銷量的下降反映了北美和歐洲卡車、拖車和集裝箱銷量的下降，原因是與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩。此外，由於2019年經歷了週期性高峯，北美卡車拖車銷量較低。由於需求下降以及新冠肺炎疫情導致新設備安裝地點關閉，歐洲商用製冷銷售下降。亞太地區的銷售額持平，反映出中國的增長，但被亞太地區其餘地區銷售額的下降所抵消。
營業利潤下降50%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(61%)，這被有利的材料生產率和成本控制措施(15%)的好處部分抵消。

截至2020年6月30日的6個月與截至2019年6月30日的6個月相比


(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$1,508  $1,917  $(409) (21)%
營業利潤$160  $248  $(88) (35)%

淨銷售額營業利潤
有機/運營(19)%(36)%
外幣折算(2)%(1)%
重組— %2 %
更改百分比合計(21)%(35)%

有機銷售下降19%是由運輸製冷(21%)和商業製冷(16%)的下降推動的。運輸製冷銷量的下降反映了北美和歐洲卡車拖車銷量的下降，原因是與新冠肺炎疫情相關的經濟放緩。此外，由於2019年經歷了週期性高峯，北美卡車拖車銷量較低。商用製冷銷售下降的主要原因是需求下降，以及新冠肺炎疫情導致新設備安裝地點關閉。
40
目錄    
營業利潤下降36%主要是由於銷售量下降和不利的組合(47%)。銷售量下降的影響被較低的商品成本、有利的生產率、成本控制措施(7%)和較低的研究和開發費用(5%)的好處部分抵消。
消防與安全
我們的消防和安全部門提供廣泛的住宅和建築系統，包括火災、火焰、氣體和煙霧探測；便攜式滅火器；滅火系統；入侵者警報；門禁系統和視頻管理系統。其他消防和安全服務包括審計、設計、安裝和系統集成，以及售後服務、維護和維修以及監控服務。我們的知名品牌包括Autronica、Chubb、Det-Tronics、Edwards、Fireye、GST、Kidde、LenelS2、Marioff、Onity和Supra。我們的消防安全產品和解決方案直接銷售給最終客户，並通過製造商代表、分銷商、經銷商、增值經銷商和零售分銷商銷售。
截至2020年6月30日的三個月與截至2019年6月30日的三個月相比

(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$1,057  $1,386  $(329) (24)%
營業利潤$106  $184  $(78) (42)%

 淨銷售額營業利潤
有機/運營(22)%(48)%
外幣折算(2)%— %
重組— %1 %
其他— %5 %
更改百分比合計(24)%(42)%

有機銷售額下降22%反映了產品(21%)和現場服務(23%)銷售額的下降。產品銷量下降的主要原因是由於新冠肺炎疫情導致北美和歐洲銷量下降。外勤服務銷售額的下降是由於與新冠肺炎疫情有關的大多數地區的關閉，特別是在歐洲和亞洲。新冠肺炎疫情主要影響到安裝和服務業務，在截至2020年6月30日的三個月裏，這些業務無法訪問或限制訪問客户地點。
營業利潤下降48%的主要原因是銷售量下降和不利的組合(63%)，以及較高的客户信貸損失準備金(4%)。這些下降被有利的材料生產率和成本控制舉措(18%)部分抵消。
其他5%的增長反映了與產品召回事項相關的有利調整。

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目錄    
截至2020年6月30日的6個月與截至2019年6月30日的6個月相比

(百萬美元)20202019增加(減少)增加(減少)百分比
淨銷售額$2,263  $2,676  $(413) (15)%
營業利潤$226  $316  $(90) (28)%


淨銷售額營業利潤
有機/運營(14)%(33)%
外幣折算(1)%— %
重組— %4 %
其他— %1 %
更改百分比合計(15)%(28)%

14%的有機銷售額下降反映了產品(13%)和現場服務(14%)銷售額的下降。產品銷量下降的主要原因是由於新冠肺炎疫情導致北美和歐洲銷量下降。外勤服務銷售額主要在歐洲和亞洲下降，反映了新冠肺炎疫情造成的業務關閉和項目延誤的影響。
營業利潤下降33%主要是由於銷售量下降和不利的組合(44%)以及較高的客户信貸損失準備金(4%)。這些下降被有利的材料生產率和成本控制舉措(16%)部分抵消。
其他1%的增長主要反映了與產品召回相關的有利調整(3%)，部分被分離成本(1%)所抵消。
抵銷及其他和一般公司費用
 淨銷售額營業利潤
截至6月30日的三個月，截至6月30日的三個月，
(百萬美元)2020201920202019
淘汰和其他$(76) $(114) $(56) $(15) 
一般公司費用$—  $—  $(27) $(30) 


淨銷售額營業利潤
截至6月30日的6個月，截至6月30日的6個月，
(百萬美元)2020201920202019
淘汰和其他$(161) $(211) $(91) $(32) 
一般公司費用$—  $—  $(63) $(65) 

抵銷及其他反映部門間活動所產生的銷售、其他收入及營業利潤、淨對衝及與匯兑相關的損益，以及剝離交易成本等其他不常見項目的抵銷。此外，抵銷和其他費用包括與結算和辯護未來可能的石棉相關索賠、石棉相關事項的保險和解以及修訂未來可能的石棉相關索賠的估計負債相關的費用。部門間銷售抵銷在截至2020年6月30日的3個月和6個月與截至2019年6月30日的三個月和六個月.
在截至2020年6月30日的三個月裏，消除和消除公司營業利潤同比下降4100萬美元
42
目錄
與上一年相比，其他費用減少的主要原因是與離職有關的費用為1800萬美元，某些長期負債估計數為900萬美元的變化帶來的不利影響，以及800萬美元的遞延補償費用增加。在截至2020年6月30日的6個月中，營業利潤同比下降5900萬美元，主要歸因於5900萬美元的分離相關成本。部門間利潤抵銷比去年同期減少的好處大多被某些長期負債估計900萬美元的變化帶來的不利影響所抵消。
一般公司費用與截至2019年6月30日的三個月和六個月保持一致。一般公司費用包括分離前從UTC分配的公司費用，這些費用不一定代表我們未來的費用，也不一定反映承運人作為一家獨立公司在本報告所述期間可能經歷的結果。截至2020年6月30日的3個月和6個月的一般公司費用中還包括大約400萬美元的與分離相關的成本。

流動性和財務狀況


(百萬美元)2020年6月30日2019年12月31日
現金和現金等價物$2,704  $952  
債務總額$12,029  $319  
淨債務(總債務減去現金和現金等價物)$9,325  $(633) 
總股本$4,366  $14,435  
總資本(總債務加總股本)$16,395  $14,754  
淨資本(總債務加上總股本減去現金和現金等價物)$13,691  $13,802  
總債務與總資本之比73 %NM
淨負債與淨資本之比68 %NM
______________________
NM-在分離之前，開利公司參與了聯合技術公司的集中現金管理和融資計劃；因此，這些指標與開利公司作為一家獨立公司的這些指標既沒有意義，也沒有可比性。見注5– 關聯方有關UTC現金管理計劃的更多信息，請訪問。

在分離之前，開利公司參與了聯合技術公司的集中現金彙集和融資計劃。從歷史上看，我們獨立產生的運營現金流足以滿足我們的營運資本、資本支出和融資需求。分離後，開利的資本結構和流動性來源發生了變化，因為開利不再參與與UTC的現金管理和融資計劃。相反，開利為我們的資本需求提供資金的能力取決於我們從運營中產生現金流的能力。此外，f在分離之後，Carrier可以獲得20億美元的循環信貸安排，該安排支持商業票據借款計劃，並預計繼續擁有進入債務資本市場。我們相信，我們未來的運營現金流和預期獲得的資本將在未來12個月內提供足夠的流動性來源，以履行我們的承諾，包括新冠肺炎疫情對我們業務的負面影響。
我們有時可能需要進入資本市場獲得融資。雖然我們相信現時的安排容許我們以可接受的條款及條件為我們的業務融資，但我們將來能否以可接受的條款及條件獲得融資仍會受到很多因素的影響，包括(1)我們的信用評級或沒有信用評級，(2)整體資本市場的流動性及(3)經濟狀況，包括新冠肺炎疫情的影響。不能保證我們將能夠以對我們有利的條件獲得額外的融資(如果有的話)。
運營和戰略需求的融資不是由運營現金流滿足的，而是取決於通過短期和長期信貸市場能否獲得外部資金。融資渠道和成本取決於公司的信用評級等因素。
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目錄
下表列出了截至目前我們的信用評級和展望。2020年6月30日.
評級機構
長期評級1
短期評級
展望2
標準普爾(S&P)
血腦屏障A2負性
穆迪投資者服務公司(“穆迪”)
Baa3P3穩定
惠譽評級(“Fitch”)BBB-F3穩定
1標準普爾的長期評級於2020年6月15日得到確認，穆迪的長期評級於2020年6月16日得到確認。惠譽的長期評級是在2020年6月11日發佈的。
2 標普在2020年6月15日將展望從穩定修正為負面。

在…2020年6月30日，我們擁有27億美元的現金和現金等價物，其中約29%由Carrier的外國子公司持有。我們通過審查可用資金以及如果由外國子公司持有這些資金可以獲得的成本效益來管理我們的全球現金需求。有時，我們被要求保留與收購或資產剝離相關的合同義務或其他法律義務相關的現金保證金。自.起2020年6月30日和2019年12月31日，此類限制性現金的金額分別約為400萬美元和500萬美元。

在……上面2020年2月10日，開利進入一項與多家銀行簽訂的循環信貸協議，允許總借款最高可達20億美元根據在以下日期到期的無擔保、無從屬循環信貸安排2025年4月3日。未使用的承諾費為0.125%。循環信貸安排下的借款以美元、歐元和英鎊提供，並以倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加上基於評級的保證金(截至2020年6月30日為125個基點)為基礎，以可變利率計息。循環信貸安排支持我們的商業票據計劃和現金要求。自.起2020年6月30日，循環信貸安排沒有借款。
在……上面2020年2月10日，Carrier簽訂了一項定期貸款信貸協議，規定17.5億美元無擔保、無從屬的3年期定期貸款信貸安排，將於2023年2月10日到期。2020年3月27日，開利抽籤17.5億美元定期貸款信貸安排的浮動利率基於倫敦銀行間同業拆借利率加上基於評級的保證金，截至2020年6月30日，保證金為112.5個基點。
2020年2月27日，開利發行了92.5億美元的無擔保、無從屬長期票據，分為六個系列，到期日從2023年到2050年不等。承運人利用票據和定期貸款信貸安排的收益為大致109億美元在與分離相關的UTC分配中。
循環信貸協議、定期貸款信貸協議和契約包含這類融資慣用的肯定和否定契約，其中包括限制承運人及其子公司產生額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。2020年6月2日，本公司對循環信貸協議和定期貸款信貸協議進行了修訂。根據修正案，循環信貸安排和定期貸款信貸安排的某些條款被修訂，期限為2020年6月2日至2021年12月30日(“公約修改期”)。在滿足某些條件的情況下，公司可以在2021年12月30日之前終止合同修改期。修正案將我們的綜合總淨槓桿率金融契約的測試推遲到2021年6月30日，並將綜合總淨槓桿率限制提高到2021年12月31日。修正案亦要求我們將流動資金維持在某一水平，直至(1)2021年6月29日及(2)“公約”修改期最後一天兩者中較早者為止。此外，在契約修改期內，本公司須受(A)附屬公司債務產生的限制，(B)作出限制性付款的限制，包括本公司購買其普通股及本公司可能支付的股息金額的限制，及(C)與任何承諾信貸安排的若干條款有關的金額超過1億美元的“最惠國”條款。自.起2020年6月30日，我們遵守了管理我們未償債務協議下的契約。
2020年6月19日，開利發行了7.5億美元的無擔保、無從屬2.700%的債券，2031年到期。 這些票據與我們現有的無擔保、無從屬債務並駕齊驅。 我們預計將出售票據的淨收益用於一般公司用途，在持續的新冠肺炎疫情期間，這些淨收益進一步增強了我們的流動性和財務靈活性。
截至2020年6月30日，我們有一個20億美元的無擔保、無從屬商業票據計劃，我們計劃將其用於一般企業用途，包括營運資金和潛在收購的資金。截至2020年6月30日，商業票據計劃下沒有未償還的借款。
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目錄
與債務有關的利息支付預計每年約為3.4億美元，反映出大約2.7%的加權平均利率。來自循環信貸安排和定期貸款信貸安排的借款須支付浮動利率。
借款和信用額度
截至2020年6月30日的長期債務包括以下內容：
(百萬美元)
債務説明利率，利率2020年6月30日2019年12月31日
2023年2月10日到期的3年期定期貸款信貸安排2.195 %1$1,750  2$—  
債券利率1.923釐，2023年2月15日到期1.923 %500  2—  
債券利率2.242釐，2025年2月15日到期2.242 %2,000  2—  
債券利率2.493釐，2027年2月15日到期2.493 %1,250  2—  
債券利率2.722釐，2030年2月15日到期2.722 %2,000  2—  
債券利率2.700釐，2031年2月15日到期2.700 %750  —  
債券利率3.377,2040年4月5日到期3.377 %1,500  2—  
債券利率3.577釐，2050年4月到期3.577 %2,000  2—  
其他(包括項目融資義務和融資租賃)367  319  
長期債務本金總額12,117  319  
其他(貼現和發債成本)(88) —  
債務總額12,029  319  
減去：長期債務的當前部分301  237  
長期債務，扣除當期部分後的淨額$11,728  $82  
1定期貸款利率根據六個月倫敦銀行同業拆息1.07%加112.5個基點浮動。
2融資安排的淨收益用於向聯合技術公司分配現金。

現金流-經營活動
 截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
經營活動提供的淨現金流量$556  $371  

在截至2020年6月30日的6個月裏，經營活動提供的淨現金比去年同期增加了1.85億美元，這主要是由於營運資本和納税的時間安排。與上年同期相比，來自營運資本的現金流入貢獻了5.45億美元。應收賬款提供的現金淨增2.33億美元，原因是收款和客户付款時間的改善。應付賬款和應計負債提供的現金增加3.25億美元，主要歸因於所得税和供應商付款時間。與去年同期相比，所得税減少了約2億美元，這主要是因為沒有2020年不需要的約7000萬美元的TCJA過渡税結算，以及與分離相關的聯邦税收支付的時間，這要到2020年第三季度才會到期。

就我們目前的營運資金狀況而言，由於新冠肺炎疫情的影響，本公司正在參與全球新冠肺炎救濟措施，包括“CARE法案”，該法案規定工資税延期和抵免，所得税延期支付，以及提高所得税利息扣除限額。
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目錄
現金流投資活動 
 截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
用於投資活動的淨現金流量$(103) $(80) 
在截至2020年6月30日的6個月裏，用於投資活動的淨現金比上一季度增加了2300萬美元，主要是由於外匯對衝結算支付了2400萬美元。
現金流-融資活動
 截至6月30日的6個月，
(百萬美元)20202019
融資活動提供(用於)的淨現金流量$1,315  $(492) 
在截至2020年6月30日的6個月裏，融資活動提供的淨現金比上一季度增加了18億美元，主要反映了2020年6月發行的7.5億美元長期債務和UTC與分離相關的5.9億美元現金貢獻。其餘淨變化主要反映項目融資債務、淨額和短期融資活動增加。在截至2020年3月31日的三個月裏，與分離相關轉移到UTC的109億美元現金被同期發行的110億美元長期債務所抵消。
2020年6月10日，董事會宣佈向2020年6月26日收盤時登記在冊的股東支付2020年7月20日普通股每股0.08美元的股息。
表外安排和合同義務
題為“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”一節–資料聲明中的“表外安排及合約義務”提供了一張表格，概述我們於2019年底的合約義務及商業承諾。除先前在“流動資金及財務狀況”中所討論的外，截至2020年6月30日的3個月和6個月我們的資產負債表外安排和信息聲明中披露的合同義務。
第三項：關於市場風險的定量和定性披露
除先前於“流動資金及財務狀況”中所述外，於截至2020年6月30日止三個月及六個月期間，我們對市場風險的風險敞口並無重大改變。有關我們的市場風險敞口的討論，請參閲“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”一節–信息聲明中的“風險和風險管理”。
第294項：安全控制和程序
根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15條的要求，我們在總裁兼首席執行官(“CEO”)、高級副總裁兼首席財務官(“CFO”)和副總裁兼財務總監(“控制人”)的監督和參與下，對截至2020年6月30日我們的披露控制程序和程序的設計和運營的有效性進行了評估。任何披露控制和程序系統的有效性都有固有的限制，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官和財務總監得出的結論是，截至2020年6月30日，我們的披露控制和程序是有效的，並提供合理的保證，確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在適用規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並積累這些信息並將其傳達給我們的管理層，包括首席執行官、首席財務官和財務總監(視情況而定)，以便及時做出關於所需披露的決定。
於截至三個月止三個月內，我們對財務報告的內部控制並無改變。2020年6月30日這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響，或很可能產生重大影響。
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目錄
關於可能影響未來結果的因素的警示説明
本10-Q表格包含的陳述在一定程度上不是歷史或當前事實的陳述，根據證券法，這些陳述構成“前瞻性陳述”。向公眾發佈的其他信息中也可能不時包含口頭或書面的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述旨在根據目前被認為有效的假設，提供管理層對我們未來經營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用諸如“相信”、“期望”、“期望”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將會”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“自信”等詞語來識別。“方案”和其他與討論未來經營或財務業績或分離有關的類似含義的詞語。前瞻性陳述可能包括與未來銷售、收益、現金流、經營結果、現金使用、股票回購、税率和其他衡量財務業績的指標或承運人潛在的未來計劃、戰略或交易、與分離相關的估計成本的陳述，以及其他非歷史事實的陳述。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定因素和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。對於這些陳述，我們要求“1995年美國私人證券訴訟改革法”中包含的前瞻性陳述的安全港的保護。此類風險、不確定因素和其他因素包括但不限於：

•本新聞稿描述的是Carrier及其業務在美國和全球運營的行業和市場中經濟狀況的影響及其任何變化，包括金融市場狀況、商品價格、利率和外匯匯率的波動、建築最終市場需求水平、天氣狀況的影響、大流行健康問題(包括新冠肺炎及其對生產和全球供應、需求的影響，以及隨着疫情的持續而導致的全球供應、需求和分銷中斷，從而導致旅行、商業和/或其他類似限制和限制的時間越來越長)、自然災害以及我們公司的財務狀況(除其他外，對生產和全球供應、需求以及分銷中斷的影響，以及隨着疫情的持續而導致旅行、商業和/或其他類似限制和限制的時間越來越長)、自然災害以及我們的財務狀況
•在開發、生產、交付、支持、執行和實現先進技術和新產品和服務的預期效益方面面臨的挑戰；
•未來負債水平、資本支出和研發支出；
•未來的信貸可獲得性和可能影響此類可獲得性的因素，包括信貸市場狀況和承運人的資本結構和信用評級；
•未來回購開利普通股的時間和範圍，包括市場狀況以及其他投資活動的水平和現金用途；
•供應商提供的材料和服務出現延誤和中斷；
•降低成本的努力和調整成本和節省的費用以及由此產生的其他後果；
•新的商業和投資機會；
•分拆帶來的業務模式不夠多元化和跨產品線、跨地區、跨行業經營平衡帶來的風險；
•法律程序、調查和其他意外情況的結果；
•養老金計劃假設以及對未來現金繳款和收益的影響；
•集體談判協議談判和勞動爭議的影響；
•開利及其業務所在的美國和其他國家政治條件變化的影響，包括美國貿易政策變化或英國退出歐盟對近期及以後總體市場狀況、全球貿易政策和貨幣匯率的影響；
•美國和我們的業務所在的其他國家的税收、環境、監管(包括進出口)和其他法律法規的變化的影響；
•承運人留住和聘用關鍵人員的能力；
•收購和剝離活動的範圍、性質、影響或時機，除其他外，包括將被收購的業務整合到現有業務中，實現協同效應以及增長和創新的機會以及相關成本的產生；
•分離的預期效益；
•國税局等税務機關認定分立或某些關聯交易應按應税交易處理；
•與債務有關的風險，包括因與分居有關的融資交易而發生的風險；
•與分離相關的解除協同成本、重組交易成本和其他成本超出承運人估計的風險；以及
•分離對承運人的業務和承運人的資源、系統、程序和控制的影響、管理層注意力的轉移以及對與客户、供應商、員工和其他業務對手方關係的影響。

上面列出的因素不是詳盡的，也不一定是按重要性排序的。此外，本10-Q表格還包括有關風險、不確定因素和其他因素的重要信息，這些風險、不確定性和其他因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。見“附註18-承擔和或有負債、“未經審計的簡明合併財務報表附註”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”中的“業務概述”、“關鍵會計估計”、“經營業績”和“流動性和財務狀況”，以及本文件中的“法律程序”和“風險因素”部分。
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目錄
表格10-Q和信息聲明中。前瞻性陳述僅説明截至本報告的日期，或就通過引用併入的任何文件而言，僅説明該文件的日期。除非適用法律要求，否則我們不承擔公開更新或修改任何前瞻性陳述的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的因素的其他信息在我們提交給證券交易委員會的其他文件中不時披露。

第II部分-其他資料
第一項：法律訴訟
見附註18-承擔和或有負債有關法律訴訟的資料，請參閲未經審計的簡明綜合財務報表。
除先前另有説明外，法律程序並無實質進展。有關之前報道的有關法律程序的信息，請參閲信息聲明中的“業務-法律程序”。
項目71A。危險因素
除以下風險因素外，本公司的利潤並無重大變動ISK因素與信息聲明中“風險因素”中披露的因素不同。
與我們的業務相關的風險

包括新冠肺炎在內的大範圍公共衞生疫情可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。

最近新的新冠肺炎菌株對我們的業務、財務狀況和經營業績都產生了不利的影響。未來的任何公共衞生大流行或其他疾病爆發，包括當前新冠肺炎大流行在我們、我們的客户、我們的供應商或我們的分銷商運營的國家/地區的惡化，都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生進一步的重大不利影響。 新冠肺炎造成了廣泛的旅行限制和非必要業務的長時間關閉，包括建築和接待場所，影響了我們所有部門，並在不同程度上影響了我們的工廠運營、新設備安裝和維修設備的使用。 由於我們的客户減少了對我們產品的需求，我們暫時關閉或減少了北美、亞洲和歐洲的製造設施的生產，並實施了休假或類似的裁員。 雖然到第二季度末，我們的製造設施(和幾乎所有供應商)已經恢復運營，95%的產能可用，但我們無法預測我們所有的製造設施何時全面投入運營、為促進恢復正常運營而可能實施的任何條件，以及與任何此類條件相關的影響和成本，以及是否會爆發更多的大流行。 我們的經營業績和財務狀況也可能受到法律、法規、命令或其他針對當前新冠肺炎疫情的政府或監管行動的重大不利影響，這些行動限制了我們的運營，或要求我們做出改變。 我們繼續監測政府行動以及疫情對我們的客户、供應商、分銷商、員工和其他利益相關者的影響，我們預計，由於新冠肺炎疫情的影響，我們許多製造設施的運營水平將繼續暫時下降。
由於這場大流行以及由此導致的客户生產和運營中斷，我們在全球的銷售受到了負面影響，特別是在卡車運輸等推遲資本支出的行業。 此外，由於我們的供應商的運營在某些情況下受到影響，當我們認為維持運營是必要的時，我們一直在尋找替代供應商，這些供應商可能更昂貴，可能不可用，或者可能導致向我們和隨後向我們的客户發貨的延遲，每一家供應商都可能對我們的運營結果產生不利影響。
新冠肺炎對我們的業務、財務狀況和經營結果的持續影響的性質和程度超出了我們的控制，取決於各種不確定因素，包括疫情爆發的持續時間、病毒的嚴重性和潛在的變異性、開發疫苗或其他預防措施的能力，以及可能採取或繼續控制或治療其影響的行動或對行動的看法，包括檢疫和就地命令、企業關閉、生產限制以及長時間的旅行、商業和/或其他類似限制和限制。 新冠肺炎疫情明顯增加了經濟不確定性，新冠肺炎疫情的持續影響
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目錄
可能會導致全球經濟衰退，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
因此，我們未來可能需要籌集更多資本，我們獲得融資的機會和成本將取決於(其中包括)全球經濟狀況、全球融資市場狀況、是否有足夠的資金可用、我們的運營和前景以及我們的信用評級。 不能保證將來會有資金為我們的義務提供資金，也不能保證這些資金的條款與我們的預期一致。
上述情況以及新冠肺炎疫情對我們業務造成的其他持續幹擾可能會對我們的業務、財務狀況和運營業績產生重大不利影響。 此外，新冠肺炎大流行可能會增加信息聲明中總結的某些其他風險因素的風險。

項目5.其他信息

承運人目前打算在2021年4月19日左右舉行2021年股東年會(“2021年年會”)。該會議的時間和地點將在公司的2021年股東周年大會通知和委託書(“2021年委託書”)中披露。

希望根據證券交易委員會規則14a-8根據“交易法”提交將被考慮納入2021年委託書的股東必須以書面形式提交，並確保我們的公司祕書不遲於2020年11月11日在公司位於佛羅裏達州棕櫚灘花園巴斯德大道13995號的執行辦公室收到該提案。此類提案還必須符合規則14a-8的要求。

根據承運人章程中的提前通知條款，要在2021年年會上提出表決建議(根據SEC規則14a-8在2021年委託書中包括的股東建議除外)，股東必須提前向我們的公司祕書發送書面通知(地址如上所述)，並確保該通知不早於2020年11月11日，也不遲於2020年12月11日收盤。本通知必須包括附例第1.9節規定的信息，該信息的副本可在我們的網站www.Corporation ate.carrier.com上找到。

根據承運人的章程，希望提名候選人蔘加2021年年會董事選舉的股東(不是根據章程第1.16節的“代理訪問”條款)必須提前向我們的公司祕書發送書面通知(地址如上所述)，並確保不早於2020年11月11日收到通知，也不遲於2020年12月11日營業結束前收到通知。本通知必須包括附例第1.9節規定的信息、文件和協議，其副本可在我們的網站上獲得。

符合條件的股東如果希望根據章程第1.16節的“代理訪問”條款在承運人的2021年委託書中包含該股東的被提名人，必須提前向我們的公司祕書發送書面通知(地址如上所述)，並確保不早於2020年10月12日，也不遲於2020年11月11日收到該通知。本通知必須包括附例第1.16節規定的信息、文件和協議，其副本可在我們的網站上獲得。
49
目錄
項目6.各種展品
陳列品
數		展品説明
2.1
分離和分銷協議，日期為2020年4月2日，由聯合技術公司、奧的斯全球公司和開利全球公司簽訂(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告附件2.1，文件第001-39220號)
3.1
修訂和重新發布的“承運人全球公司註冊證書”(通過引用2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格現行報告附件3.1(B)第001-39220號文件合併而成)
3.2
修訂和重新修訂了“開利環球公司章程”(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告附件3.2第001-39220號文件)
4.1
第2號補充契約，日期為2020年6月19日，由開利環球公司和紐約梅隆銀行信託公司，N.A.(通過引用開利全球公司於2020年6月19日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件4.2，第001-39220號文件)
4.2
2031年到期的2.700%高級票據表格(引用開利環球公司於2020年6月19日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告附件I附件1第001-39220號文件)
4.3
註冊權協議，日期為2020年6月19日，由Carrier Global Corporation、J.P.Morgan Securities LLC、BofA Securities，Inc.簽署。和花旗全球市場公司(Citigroup Global Markets Inc.)。(通過引用開利全球公司於2020年6月19日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件4.4，文件第001-39220號)
10.1
過渡服務協議，日期為2020年4月2日，由聯合技術公司、奧的斯全球公司和開利全球公司簽署(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告附件10.1，文件第001-39220號)
10.2
聯合技術公司、奧的斯全球公司和開利全球公司之間的税務協議，日期為2020年4月2日(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告附件10.2，第001-39220號文件)
10.3
員工事項協議，日期為2020年4月2日，由聯合技術公司、奧的斯全球公司和開利全球公司簽署(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的第10.3號文件第001-39220號合併而成)
10.4
聯合技術公司、奧的斯全球公司和開利全球公司之間簽署的、日期為2020年4月2日的知識產權協議(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的第10.4號文件第001-39220號合併而成)
10.5
開利環球公司2020年長期激勵計劃(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的第10.5號文件第001-39220號併入)
10.6
承運人全球公司控制權變更分離計劃(合併內容參考2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.6，文件編號001-39220)
10.7
開利環球公司高管年度獎金計劃(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的第10.7號文件第001-39220號併入)
10.8
承運人全球公司延期賠償計劃(合併內容參考2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.8，第001-39220號文件)
10.9
開利環球公司自動繳費超額計劃(通過引用開利環球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的第10.9號文件第001-39220號併入)
10.10
開利環球公司LTIP業績分享單位延期計劃(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告第10.10號文件第001-39220號併入)
10.11
開利環球公司養老金保護計劃(通過引用開利環球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告第10.11號文件第001-39220號併入)
10.12
開利全球公司董事會遞延股票單位計劃(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告第10.12號文件第001-39220號併入)
50
目錄
10.13
根據開利全球公司2020年長期激勵計劃授予的限制性股票法國子計劃(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告第10.13號文件第001-39220號併入)
10.14
開利環球公司修訂和重新制定的儲蓄恢復計劃(通過引用開利全球公司於2020年4月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的第10.14號文件第001-39220號併入)
10.15
對循環信貸協議的第1號修正案，日期為2020年6月2日，由開利全球公司、其附屬借款人一方、貸款人一方以及作為行政代理的北卡羅來納州摩根大通銀行之間進行(通過引用開利全球公司於2020年6月3日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件10.01，文件第001-39220號)
10.16
定期貸款信貸協議的第1號修正案，日期為2020年6月2日，由貸款人Carrier Global Corporation和作為行政代理的摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之間進行的(通過引用Carrier Global Corporation於2020年6月3日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告的附件10.02，文件第001-39220號併入)
10.17
承運人創辦人授予根據承運人全球公司2020長期激勵計劃授予的業績份額單位獎的條款附表*
10.18
根據開利環球公司2020長期激勵計劃授予的股票增值權獎勵(創辦人授予)條款附表*
10.19
根據Carrier Global Corporation 2020年長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵的條款附表(通過引用附件10.8併入Carrier Global Corporation於2020年2月7日提交給證券交易委員會的Form 10註冊聲明中的附件10.8，文件第001-39220號)
10.20
根據承運人全球公司2020年長期激勵計劃授予的股票增值權獎勵條款附表(通過引用附件10.10併入承運人全球公司於2020年2月7日提交給證券交易委員會的表格10的註冊聲明，第001-39220號文件)
10.21
根據承運人全球公司2020年長期激勵計劃授予的限制性股票單位獎勵(非週期)條款表(通過引用附件10.9併入承運人全球公司於2020年2月7日提交給證券交易委員會的表格10註冊聲明，文件第001-39220號)
10.22
根據開利環球公司2020長期激勵計劃授予大衞·阿佩爾的限制性股票單位獎勵(非週期)條款附表特別附錄*
15
Letter Re：未經審計的中期財務信息*
31.1
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.2
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
31.3
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證*
32
第1350節認證*
101.INSXBRL實例文檔-由於其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中，因此該文檔的實例不會顯示在交互式數據文件中。*
(文件名：CARR-20200630.xml)
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。*
(文件名：CARR-20200630.xsd)
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。*
(文件名：carr-20200630_cal.xml)
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20200630_def.xml)
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20200630_lab.xml)
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。*
(文件名：carr-20200630_pre.xml)
51
目錄
展品清單備註：
*已以電子方式在此提交。
本報告附件101的格式如下：(一)截至2020年和2019年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合經營報表；(二)截至2020年和2019年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合全面收益表；(三)截至2020年6月30日和2019年12月31日的簡明綜合資產負債表；(四)截至2019年6月30日和2019年12月31日的簡明綜合資產負債表；(三)截至2020年6月30日和2019年12月31日的簡明綜合資產負債表；(四)截至2019年6月30日和2019年6月30日的簡明綜合全面收益表；(Iii)截至2020年6月30日和2019年12月31日的簡明綜合資產負債表。2020和2019年及(六)簡明合併財務報表附註。
52
目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。 
承運人環球公司
(註冊人)
日期：2020年7月31日依據：/s/Timothy和R.McLevish
蒂莫西·R·麥克萊維什
高級副總裁兼首席財務官
(代表註冊人並作為註冊人的首席財務官)
日期：2020年7月31日依據：/s/凱爾·克羅基特
凱爾·克羅基特
副總裁兼主計長
(代表註冊人及作為註冊人的首席會計主任)

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