美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
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表格8-K
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當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(D)節
上報日期(最早上報事件日期):2020年7月22日。
超導體技術公司。
(約章內指明的註冊人的確切姓名)
特拉華州 | 000-21074 | 77-0158076 |
(法團的國家或其他司法管轄區) | (委託文件編號) | (國際税務局僱主識別號碼) |
德克薩斯州奧斯汀71號州際公路西15511號套房,郵編:78738 |
(主要行政辦事處地址)(郵政編碼) |
(512) 650-7775
(註冊人電話號碼,包括區號)
(前姓名或前地址,如自上次報告以來有所更改)
如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據以下任何條款的備案義務,請勾選下面相應的複選框: | ||
[ X ] | 根據證券法第425條的規定進行書面通信(17 CFR 230.425) | |
[ ] | 根據交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條規則徵集材料 | |
[ ] | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)),根據規則14d-2(B)進行開工前的通信(17CFR 240.14d-2(B)) | |
[ ] | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C)),進行開工前的通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
用複選標記表示註冊人是否是1933年證券法規則405(17CFR§230.405)或1934年證券交易法規則1412b-2(17CFR§240.12b-2)所定義的新興成長型公司。新興成長型公司[ ]
如果是新興成長型公司,請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。[ ]
根據該法第12(B)條登記的證券:
每一類的名稱 | 交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股,面值0.001美元 | SCON | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
項目3.01。退市或不符合繼續上市規則或標準的通知;轉讓上市。
2020年7月22日,納斯達克聽證會小組(“小組”)證實,超導技術公司。(“公司”)已重新符合納斯達克上市規則5550(B)(1)(“股權規則”)的股本要求。“
除了遵守股權規則(根據納斯達克規則文件將公司的最低出價和公開持有股票的市值要求延長至2020年6月30日)外,本公司仍將被要求在不遲於2020年9月18日之前證明符合納斯達克上市規則5550(A)(2)(“價格規則”)的出價要求。如果沒有納斯達克的額外減免,公司仍需證明是否符合納斯達克上市規則5550(A)(2)(“價格規則”)的出價要求。如果沒有納斯達克的額外減免,公司仍需證明符合納斯達克上市規則5550(A)(2)(“價格規則”)的出價要求。如果沒有納斯達克的額外減免,未能及時恢復並證明遵守價格規則將導致本公司從納斯達克退市,本公司此前披露的遵守價格規則的截止日期為2020年9月21日,現更正為2020年9月18日。
公司打算根據需要採取適當行動來滿足價格規則,包括通過完成反向股票拆分和/或完成之前宣佈的和即將完成的與Allied Integral United,Inc.的合併。(A/k/a Clearday),儘管不能確定這兩項行動是否會及時完成。
本公司於2020年7月24日左右發佈了一份與專家組決定有關的新聞稿,該新聞稿載於本新聞稿附件99.1。
前瞻性陳述
本通訊包含有關STI、AIU、擬議中的合併和其他事項的前瞻性陳述(包括1934年證券交易法修訂後的第21E節和1933年證券法修訂後的第27A節的含義內)。這些聲明可能會討論基於對STI管理層的當前信念以及管理層做出的假設和目前可獲得的信息,對大樓的估值、目標、意圖和對未來計劃、趨勢、事件、運營結果或財務狀況的預期,或其他方面。前瞻性陳述通常包括本質上是預測性的陳述,取決於或提及未來的事件或條件,幷包括諸如“可能”、“將會”、“應該”、“將會”、“預期”、“預期”、“計劃”、“可能”、“相信”、“估計”、“項目”、“打算”以及其他類似表達。非歷史事實的陳述屬於前瞻性陳述。前瞻性陳述基於當前的信念和假設,這些信念和假設會受到風險和不確定因素的影響,不能保證未來的業績。由於各種因素,實際結果可能與任何前瞻性陳述中包含的結果大不相同,這些因素包括但不限於:股東未及時批准反向拆分以遵守價格規則,這將導致立即退市;即將與Clearday合併(“合併”)未及時完成或導致公司無法遵守價格規則,這將導致立即退市的風險;延遲完成合並將增加ST的費用的風險。, 包括未能及時或根本沒有獲得股東對擬議合併的批准;關於擬議合併完成的時間以及STI和AIU各自完成合並的能力的不確定性;與STI在完成合並之前正確估計和管理其運營費用及其與擬議合併相關的費用的能力相關的風險;與未能或延遲獲得完成擬議合併所需的任何政府或半政府實體的批准有關的風險;與可能無法實現擬議合併的某些預期效益相關的風險。STI或AIU保護各自知識產權的能力;對合並的競爭反應以及預期或現有競爭的變化;擬議合併產生的意外成本、收費或開支;擬議合併的宣佈或完成可能導致的不利反應或業務關係的變化;監管要求或發展;資本資源要求的變化;以及立法、監管、政治和經濟發展。前述對可能導致實際事件與預期不同的重要因素的審查不應被解釋為詳盡無遺,應與本文中和其他地方包含的陳述一起閲讀,包括STI提交給證券交易委員會的最新10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告和當前8-K表格報告中包含的風險因素。STI不能保證合併的條件會得到滿足。除非適用法律另有要求,否則STI不承擔修改或更新任何前瞻性陳述的義務。, 或做出任何其他前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件或其他原因。
重要的附加信息將提交給美國證券交易委員會
關於擬議的合併,STI打算向證券交易委員會提交相關材料,包括一份S-4表格的註冊聲明,其中將包含一份委託書/招股説明書/信息聲明。我們敦促STI的投資者和股東在獲得這些材料時仔細閲讀它們的全部內容,因為它們將包含有關STI、合併和相關事項的重要信息。投資者和股東將可以通過證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得STI向證券交易委員會提交的委託書、招股説明書和其他文件的副本(當這些文件可用時)。此外,投資者和股東還可以通過郵寄聯繫超導技術公司,獲得委託書、招股説明書和其他文件的免費副本,地址是:超導技術公司,地址:15511 W.State Hwy 71,Suite110-105 Austin,TX 78738,(512650-7775),收件人:公司祕書,地址:W.State Hwy 71,Suite110-105 Austin,TX 78738,(512)650-7775,收件人:公司祕書。敦促投資者和股東在獲得委託書、招股説明書和其他相關材料後,在就合併作出任何投票或投資決定之前閲讀這些材料。
沒有要約或邀約
本通信不應構成出售要約或徵求出售要約或徵求購買任何證券的要約,也不得在任何司法管轄區的證券法律規定的註冊或資格登記或資格之前,在任何司法管轄區出售此類要約、招攬或出售將是非法的任何證券。除非通過符合修訂後的1933年證券法第10節要求的招股説明書,否則不得發行證券。
參與徵集活動的人士
STI及其董事和高管以及AIU及其董事和高管可被視為與合併相關的向STI股東徵集委託書的參與者。有關這些董事和高管在合併中的特殊利益的信息將包括在上文提到的委託書/招股説明書/資料説明書中。有關STI董事和高管的更多信息包括在STI於2019年4月26日提交給SEC的最終委託書中。這些文件可在證券交易委員會網站(www.sec.gov)上免費獲得,也可從上述地址的STI公司祕書處獲得。
第8.01項。其他事件。
本報告表格8-K第3.01項所載信息併入本第8.01項。
第9.01項。財務報表和證物。
陳列品 不是的。 | 描述 | |
99.1 | 超導技術公司於2020年7月24日發佈的新聞稿 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
超導體技術公司。 | ||
日期:2020年7月24日 | 發信人: | /s/Jeffrey Quiram* |
傑弗裏·奎拉姆 | ||
首席執行官 | ||