目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-K/A
修正案第4號
(標記一)
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x |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的年度報告 |
截至2019年12月31日的財年
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o |
根據證券條例第13或15(D)條提交的過渡報告 |
在由至至的過渡期內
委託檔案第001-39043號
百老匯金融公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
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特拉華州 |
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95-4547287 |
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(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) |
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(I.R.S.僱主 |
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威爾郡大道5055號，500套房 |
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90036 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
(323) 634-1700
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每節課的題目： |
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交易代碼 |
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在其註冊的每個交易所的名稱： |
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普通股，每股面值0.01美元(包括附帶的優先股購買權) |
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BYFC |
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納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第12(G)條登記的證券：無
根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是，o，否，x
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是，o，否，x
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是x否o
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是x否o
用複選標記表示根據S-K條例第405項披露的違約者是否未包含在本文中，據註冊人所知，也不會包含在通過引用併入本表格10-K第III部分的最終委託書或信息聲明中，或本表格10-K的任何修訂中，也不會包含在註冊人所知的最終委託書或信息聲明中，該陳述以引用方式併入本表格10-K的第III部分或本表格10-K的任何修訂中。X
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見交易法規則12b-2中的大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告公司、新興成長型公司的定義。
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大型加速文件管理器o |
加速文件管理器o |
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非加速文件服務器x |
較小的報告公司x |
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新興成長型公司o |
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。O
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制有效性的評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。O
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，o，否，x
説明非附屬公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值，是通過參考普通股最後一次出售的價格或此類普通股的平均出價和要價計算得出的，截至註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日：36,244,000美元。
表明截至2020年3月18日，註冊人的每一類普通股的流通股數量：截至2020年3月18日，註冊人的有表決權普通股的流通股為19,282,571股，註冊人的無表決權普通股的流通股為8,756,396股，截至2020年3月18日，註冊人的有表決權普通股的流通股為19,282,571股，註冊人的無表決權普通股為8,756,396股。
以引用方式併入的文件
不適用
目錄
目錄
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第四部分 |
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項目15.證物和財務報表附表 |
1 |
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簽名 |
2 |
目錄
解釋性註釋
現提交本修正案，以更正(1)布蘭達·巴蒂(Brenda Battey)截至2017年5月1日的附件10.11，僱傭協議；(2)截至2017年5月1日的附件10.12，諾曼·貝萊費耶(Norman Bellefeuille)的僱傭協議；和(3)Ruth McCloud的附件10.13，日期為2017年5月1日的僱傭協議，在其中添加各自僱傭協議的第1號修正案副本，每份修正案的日期均為2019年7月1日。除非本修正案另有明確規定，否則本修正案不反映公司提交截至2019年12月31日的10-K表格原始年度報告後發生的任何事件。
第四部分
項目15.各種展品和財務報表明細表
(二)展示展品清單：展品清單、展品清單、展品清單
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陳列品 |
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10.11** |
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截至2017年5月1日的Brenda J.Battey僱傭協議，包括其第1號修正案，日期為2019年7月1日，生效日期為 |
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10.12** |
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截至2017年5月1日的Norman Bellefeuille僱傭協議，包括其第1號修正案，日期為2019年7月1日並生效 |
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10.13** |
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Ruth McCloud的僱傭協議，日期為2017年5月1日，包括其第1號修正案，日期為2019年7月1日並生效 |
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31.1 |
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根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對首席執行官的認證 |
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31.2 |
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根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官 |
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32.1 |
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依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明 |
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32.2 |
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根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明 |
*合作伙伴關係、管理合同或補償計劃或安排。
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目錄
簽名
根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名者代表其簽署。
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百老匯金融公司 | |
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依據： |
/s/Brenda J.Battey |
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布倫達·J·巴蒂 |
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首席財務官 |
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日期： |
2020年7月17日 |
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