美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10Q/A
修正案第1號
根據1934年證券交易法第13或15(D)款提交的季度報告。
截至2020年3月31日的季度。
☐
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告。
對於從中國到日本的過渡期，中國政府將中國政府轉變為中國政府，中國政府將中國政府轉變為中國，中國政府將中國政府轉變為中國，中國政府將中國政府轉變為中國，中國政府將中國政府轉變為中國，中國政府將中國政府轉變為中國，中國政府將中國政府轉變為中國，中國政府將繼續努力。
佣金檔案編號
001-35342
盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma，Inc.)
(註冊人的確切姓名，詳見其約章)
特拉華州
 
42-1491350
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區)
 
(國際税務局僱主識別號碼)
4200馬拉鬆大道200號
德克薩斯州奧斯汀，郵編：78756
(512) 215-2630
(主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱
交易代碼
每間交易所的註冊名稱
普通股
盧莫
納斯達克股票市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。“是”，“不是”，“不是”

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是，不是。

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》規則第312B-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速文件管理器
 
加速的文件管理器操作
 
 
 
非加速文件管理器
 
規模較小的報告公司。
 
 
 
新興成長型公司-☐
 
 
 
 
 
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。O
 
 
 
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是，☐是空殼公司，不是空殼公司。
截至2020年5月27日，已發行的註冊人普通股有8292,803股，每股票面價值0.01美元。




解釋性註釋


LUMOS Pharma，Inc.的Form 10-Q季度報告的此Form 10-Q/A號修正案(以下簡稱“修正案”)的唯一目的是。本公司(“本公司”)於2020年6月2日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交的截至2020年3月31日的季度報告(“原始10-Q表格”)將加入本説明性説明，披露如下：正如本公司於2020年5月14日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告(“8-K表格”)所披露的那樣，並根據美國證券交易委員會於2020年3月4日提交的命令(版本編號：34-88318)(於2020年3月25日修改)(“該表格8-K”)披露的情況(“本公司”)於2020年3月25日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)(“美國證券交易委員會”)。根據“命令”)，本公司(I)依賴該命令所提供的與提交10-Q表格正本相關的救濟，及(Ii)無法及時提交10-Q表格正本，因為協助本公司編制財務報表的主要會計和法律人員正在遠程工作，因此無法與本公司的專業顧問保持相同的正常過程中的互動。(Ii)本公司未能及時提交10-Q表格正本，原因是協助本公司編制財務報表的主要會計和法律人員正在遠程工作，因此無法與本公司的專業顧問保持相同的正常過程互動。如上所述，公司於2020年6月2日提交了原始的10-Q表格，根據該命令，該表格在允許的延長提交期限內，並符合公司先前在表格8-K中的披露。

此外，現將原有表格10-Q的第II部分第6項全部修改和重述。原始表格10-Q未作任何其他更改。雖然本修訂説明截至原始表格10-Q的原始提交日期，但不反映在原始提交日期之後可能發生的事件，除上文所述外，不會以任何方式修改或更新原始表格10-Q中的披露。





 
 
 
通過引用併入本文
 
展品編號
 
描述
形式
申報日期
數
在此存檔
2.1
†
合併和重組協議和計劃，日期為2019年9月30日，由NewLink Genetics Corporation，Cyclone Merge Sub，Inc.和Lumos Pharma，Inc.
8-K
9/30/2019
2.1
 
3.1
 
2011年11月16日提交的修訂和重新簽署的公司註冊證書
8-K
11/18/2011
3.1
 
3.2
 
2013年5月10日提交的重新註冊證書的修訂證書
8-K
5/14/2013
3.1
 
3.3
 
公司註冊證書修訂證書，以實施反向股票拆分
8-K
3/18/2020
3.1
 
3.4
 
公司註冊證書修訂證明書以實施名稱更改
8-K
3/18/2020
3.2
 
3.5
 
修訂及重新制定附例
8-K
9/30/2019
3.1
 
4.1
 
註冊人普通股證書格式
8-K
3/18/2020
4.1
 
4.2
 
註冊人與某些註冊人股本持有人之間於2010年12月1日修訂和重新簽署的投資者權利協議
10-Q
5/10/2012
4.3
 
10.1
^
默克·夏普·多姆公司(Merck Sharp&Dohme Corp.)和安蒙奈特製藥有限公司(Ammonett Pharma LLC)之間的許可協議，自2013年10月22日起生效
8-K/A
5/29/2020
10.1
 
10.2
^
Lumos Pharma，Inc.、Ammonett Pharma LLC和每個上市個人之間的資產購買協議，2018年7月26日生效
8-K/A
5/29/2020
10.2
 
10.3
*
盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma，Inc.)2012股權激勵計劃
8-K
3/18/2020
10.1
 
10.4
*
激勵性股票期權協議2012年度股權激勵計劃表
8-K
3/18/2020
10.2
 
10.5
*
盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma，Inc.)2016股權激勵計劃
8-K
3/18/2020
10.3
 
10.6
*
2016年股票期權協議格式
8-K
3/18/2020
10.4
 
31.1
 
第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席執行官證書
10-K
6/2/2020
31.1
 
31.2
 
第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席財務官證書
10-K
6/2/2020
31.2
 
31.3
 
第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席執行官證書
 
 
 
X
31.4
 
第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席財務官證書
 
 
 
X
32.1
#
第1350節認證
10-K
6/2/2020
32.1
 
32.2
#
第1350節認證
 
 
 
X
101.INS
 
XBRL實例文檔
10-K
6/2/2020
101.INS
 
101.SCH
 
XBRL分類擴展架構文檔
10-K
6/2/2020
101.CAL
 
101.CAL
 
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
10-K
6/2/2020
101.LAB
 
101.DEF
 
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
10-K
6/2/2020
101.INS
 
101.LAB
 
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
10-K
6/2/2020
101.PRE
 
101.PRE
 
XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔
10-K
6/2/2020
101.DEF
 
101.DEF
 
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
10-K
6/2/2020
101.INS
 

#
隨本Form 10-Q季度報告附上的作為附件32.1和32.2的認證不被視為已向證券交易委員會備案，也不會通過引用將其併入Lumos Pharma，Inc.的任何備案文件中。根據經修訂的1933年“證券法”或經修訂的1934年“證券交易法”，無論是在本表格10-Q日期之前或之後制定的，無論該備案文件中包含的任何一般公司語言如何。
*
表示管理合同或補償計劃。
†
根據S-K條例第601(A)(5)項，合併協議的附表和證物已被省略。任何遺漏的時間表和/或證物的副本將應要求提供給證券交易委員會。
^
根據S-K規則第601(A)(5)項，某些附表和證物已被省略。應要求，將向SEC提供任何遺漏的時間表和/或證物的副本。根據S-K條例第601(B)(10)(Iv)項，本展品的某些機密部分已被省略。未經編輯的證物副本將根據要求提供給證券交易委員會。





簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

 
盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma，Inc.)
 
 
 
作者：/s/理查德·J·霍金斯
 
理查德·J·霍金斯
 
首席執行官
 
(首席行政主任)
 
日期：2020年7月7日
 
 
 
作者：/s/卡爾·W·朗倫
 
卡爾·W·朗倫
 
首席財務官兼祕書
 
(首席財務官)
 
日期：2020年7月7日