8-K

日期：2020年7月6日

/s/Jeffrey A.Quiram

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-K

當前報告

依據第13或15(D)條

1934年證券交易法

上報日期(最早上報事件日期)：2020年6月30日

超導體技術公司。

(約章內指明的註冊人的確切姓名)

特拉華州

0-21074

77-0158076

(州或其他司法管轄區

(法團成員)

(佣金)

文件編號)

(I.R.S.僱主

標識號)

德克薩斯州奧斯汀71號州際公路西15511號套房，郵編：78738

(主要行政辦事處地址)(郵政編碼)

(512) 650-7775

(註冊人電話號碼，包括區號)

(前姓名或前地址，如自上次報告以來有所更改)

如果Form 8-K備案旨在同時滿足註冊人根據下列任何條款的備案義務，請選中下面相應的複選框：

根據“證券法”第425條規定的書面通信(聯邦判例彙編17,230.425)

☐	根據交易法規則14a-12徵集材料(17 CFR 240.14a-12)

☐	根據“交易法”第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開工前通信

☐	根據“交易法”第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：



每一類的名稱	交易符號	每個交易所的名稱在其上註冊的
普通股，面值0.001美元	SCON	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(17CFR§230.405)或1934年證券交易法規則12b-2(17CFR§240.12b-2)所定義的新興成長型公司。新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目1.01。簽訂實質性的最終協議。

證券購買協議

正如之前披露的那樣，在2020年2月26日，超導技術公司。？STI？、STI(合併子)的特拉華州公司和全資子公司AIU Special Merge Company，Inc.與特拉華州公司(？AIU？或Clearday？)旗下的Allied Integral United，Inc.簽訂了合併協議和計劃(經2020年5月12日修訂的合併協議)，根據該協議和計劃，除其他事項外，並須滿足或放棄合併協議、合併STI 將修改其公司註冊證書，對其普通股進行反向股票拆分，每股票面價值0.001美元(STI普通股)，並將其名稱更名為Clearday，Inc.。

2020年6月30日，STI與Clearday(Clearday Sub)的全資子公司簽訂了一項證券購買協議(購買協議)，該協議於2020年7月6日完成，根據該協議，STI發行了400萬(4000000)股STI普通股(無任何認股權證)，以換取STI估值為160萬美元的房地產優先股權(如下所述)，這意味着收購價為每股0.40美元。STI根據Clearday在2019年11月以臂長度全現金購買方式收購的房地產和最近的經紀人價格報告確定了房地產的估值。

STI獲得了那不勒斯合資公司有限責任公司50%的優先股權，這是一家單一資產控股公司，擁有單一資產有限責任公司(房地產有限責任公司)100% 的股權，而後者又單獨擁有德克薩斯州聖安東尼奧一座三層商業寫字樓的未設押費用簡單權益，該大樓作為Clearday(The Building)的公司總部，也有其他醫療辦公室租户。此外，該大樓位於商機區，預計將是 Clearday的成人日託中心之一的位置，以及使用和/或測試產品以改善空氣質量的場所，利用STI現有的低温冷卻器作為Clearday在家庭醫療市場提供的服務之一的啟用技術。

Clearday Sub以普通股形式擁有其餘50%的控股股份。在涉及控股、Property LLC或大樓的任何流動性事件(如出售或再融資大樓)方面，STI相對於Clearday Sub普通股有160萬美元的優先權，Clearday Sub和STI各自在Holdings的任何普通課程中都擁有50%的權益。STI的優先利息在以現金向STI支付其全部清算優先權後贖回。

STI在控股公司的權益受有限責任公司協議(LLC協議)的管轄。控股公司由管理委員會管理，僅由兩名經理組成，一名由STI任命，另一名由Clearday Sub任命。有限責任公司協議還提供了各種契諾，禁止侵犯建築物、控股公司或物業有限責任公司，但須有有限的例外，但Clearday Sub經營Holdings的日常運營，並獲準允許Clearday將物業免租用於其業務。STI的權益主要在大樓本身，而不是租賃給第三方可能產生的租金流，儘管在STI的清算優先事項全額現金支付之前，STI將有權從Holdings中獲得其50%的分派份額。

STI同意根據註冊權協議( 註冊協議)註冊向Clearday Sub發行的400萬股STI普通股。Clearday Sub不得轉讓其根據購買協議收到的STI普通股股票，除非合併協議根據其條款終止，在此之後 STI有義務在40天內提交註冊聲明，並在75天內(或SEC全面審查後100天)宣佈生效，或按每月1%的160萬美元支付違約金，直至違約行為得到補救。

就在上述交易結束前，Clearday Sub將其在購買協議和註冊協議下的權利轉讓給AIU，STI同意此類轉讓。

出售給Clearday Sub的STI普通股受到限制，因為此次發行是根據1933年證券法(經修訂)第4(A)(2)條給予的註冊豁免，其中包括缺乏任何一般招標、購買者的性質和老練程度、只有一個購買者、有關STI的現有信息和購買者所作的陳述等。

STI於2020年7月6日發佈了關於定向增發的新聞稿，新聞稿正文載於本新聞稿附件99.1。

以上對購買協議、有限責任公司協議和註冊協議的前述描述受作為本協議附件10.1、10.2和10.3提交的此類協議文本的約束和限定，這些協議通過引用整體併入本項目1.01中。

第3.02項股權證券的未登記銷售。

本報告表格8-K第1.01項所載信息通過引用併入本項目。

第8.01項其他活動。

正如之前披露的那樣，STI接到納斯達克股票市場工作人員的通知，稱它不符合繼續在納斯達克資本市場上市的最低250萬美元股東權益要求(股權規則)或最低出價規則(？價格規則)。此後，STI 向納斯達克聽證會小組提交了恢復遵守股權規則和價格規則的計劃，聽證會小組批准公司將完全遵守股權規則的證據延長至2020年7月6日，並(由於提供了與新冠肺炎疫情相關的寬限期)至2020年9月21日，以證明完全遵守價格規則。

STI仍打算完成與Clearday的合併，但由於Clearday作為上市公司的初始審計延遲，它尚未向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交合並註冊聲明。

正如當前表格8-K的這份報告的第1.01項所述，STI完成了普通股的私募，以換取其估值為160萬美元的優先股權房地產權益。作為此次私募的結果，STI 相信，截至本申請日期，它滿足繼續在納斯達克資本市場上市的股權規則。STI還打算通過採取適當行動，包括完成與Clearday的合併和/或完成反向股票拆分，在延長的合規日期前滿足價格規則。

需要納斯達克聽證委員會根據其酌情權進行確認，才能將STI視為符合股權規則。STI已通知納斯達克聽證會小組，並等待其決定。

前瞻性陳述

本通訊包含有關STI、AIU、擬議的合併和其他事項的前瞻性陳述(包括1934年證券交易法第21E條(修訂本)和1933年證券法第27A條(修訂本)的含義內)。這些聲明可能會討論基於STI管理層的當前信念以及管理層做出的假設和當前可獲得的信息，對大樓的估值、目標、意圖和對未來計劃、趨勢、事件、運營結果或財務狀況的預期，或其他方面。前瞻性陳述通常包括具有預測性的陳述，取決於或提及未來的事件或條件，包括以下詞語：可能、將、應該、將、期望、預期、計劃、可能、相信、估計、項目、意向、項目和其他類似的表達方式，如：、、非歷史事實的陳述屬於前瞻性陳述。前瞻性陳述基於受風險和不確定性影響的當前信念和假設，不是對未來業績的保證。由於各種因素，實際結果可能與任何前瞻性陳述中包含的結果大不相同，這些因素包括但不限於：未經正式評估程序評估的大樓價值低於STI的價值或其未來價值下降的風險；STI在大樓的優先權益缺乏流動性的風險；納斯達克聽證會小組不同意STI已重新遵守股權規則的風險，這可能導致立即出現這種情況。即使STI重新遵守了股權規則，它也無法在2020年9月21日之前重新遵守價格規則, 可能導致立即退市；延遲完成合並將增加STI的費用的風險；不滿足擬議合併的條件的風險，包括未能及時或根本不能獲得股東對擬議合併的批准；關於完成擬議合併的時間的不確定性

合併以及STI和AIU各自完成合並的能力；與STI正確估計和管理其運營費用的風險，以及在完成合並之前與擬議合併相關的費用；與未能或延遲獲得完成擬議合併所需的任何政府或半政府實體的批准有關的風險；與可能未能實現擬議合併的某些預期收益相關的風險，包括未來的財務和經營業績；STI或AIU未能實現擬議合併的某些預期收益的能力擬議合併產生的意外成本、收費或支出；因宣佈或完成擬議合併而導致的潛在不良反應或業務關係變化；監管要求或發展；資本資源要求的變化；以及立法、監管、政治和經濟發展。前述對可能導致實際事件與預期不同的重要因素的審查不應被解釋為詳盡無遺，應與本文中和其他地方包含的陳述一起閲讀，包括STI提交給證券交易委員會的最新10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告和當前8-K表格報告中包含的風險因素。STI不能保證合併的條件將得到滿足。除非適用法律另有要求，否則STI沒有義務修改或更新任何前瞻性聲明，或做出任何其他前瞻性聲明，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。

重要的附加信息將提交給美國證券交易委員會

關於擬議的合併，STI打算向證券交易委員會提交相關材料，包括一份S-4表格的註冊聲明，其中將包含一份委託書/招股説明書/信息聲明。我們敦促STI的投資者和股東在這些材料可用時仔細閲讀它們的全部內容，因為它們將包含有關STI、合併和相關事項的重要信息。投資者和股東將能夠通過證券交易委員會維護的網站www.sec.gov免費獲得STI提交給證券交易委員會的委託書、招股説明書和其他文件的副本(當它們可用時)。此外，投資者和股東將能夠免費獲得委託書、招股説明書和其他由STI提交給證券交易委員會的文件，方法是通過郵件聯繫超導技術公司，地址是15511 W.State Hwy 71，Suite110-105 Austin，TX 78738，(512)650-7775，注意：公司祕書。建議投資者和股東在獲得委託書、招股説明書和其他相關材料後，在就合併作出任何投票或投資決定之前閲讀這些材料。

沒有要約或邀約

此通信不應構成出售要約或徵求出售要約或徵求購買任何證券的要約，也不得在根據任何此類司法管轄區的證券法註冊或獲得資格之前在任何司法管轄區出售此類要約、招攬或出售將被視為非法的任何證券的任何出售。(br}本通知不應構成出售要約、要約出售或要約購買任何證券的要約，也不得在任何司法管轄區的證券法規定的註冊或資格之前出售任何證券。除非招股説明書符合經修訂的1933年證券法(br})第10節的要求，否則不得發行證券。

參與徵集活動的人士

STI及其董事和高管以及AIU及其董事和高管可被視為參與了與合併相關的向STI股東徵集委託書的。上述委託書/招股説明書/信息聲明中將包含有關該等董事和高管在合併中的特殊利益的信息。有關STI董事和高管的更多信息包括在STI於2019年4月26日提交給SEC的最終委託書中。這些文件可在 SEC網站(www.sec.gov)和上述地址的STI公司祕書處免費獲取。

第9.01項。財務報表和證物。


陳列品不是的。		描述

10.1		超導技術公司之間的證券購買協議。和Clearday那不勒斯有限責任公司，日期為2020年6月30日

10.2		修訂和重新簽署了那不勒斯合資公司，LLC，超導技術公司之間的有限責任公司協議。和Clearday那不勒斯有限責任公司，日期為2020年7月6日

10.3		超導體技術公司之間的註冊權協議。和聯合積分聯合公司(Allied Integral United，Inc.)。Clearday那不勒斯有限責任公司，日期為2020年7月6日

99.1		由超導技術公司發佈的新聞稿。2020年7月6日

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。