美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格10-Q/A

(第1號修正案)

 

截至2020年3月31日的季度

或

委員會檔案編號：001-37897。

奧巴隆治療公司(Obalon Treateutics，Inc.)

(註冊人的確切姓名，詳見其約章)

 (844) 362-2566

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)，(1)已提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405要求提交和發佈的每個交互數據文件。

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲1934年證券交易法第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義.“

對於新興成長型公司，註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的融資會計準則，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的融資會計準則。*

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。*是-否？

截至2020年6月11日收盤，已發行普通股總數為7731,633股。

解釋性註釋

奧巴隆治療公司(Obalon Treateutics，Inc.)(“本公司”)在Form 10-Q/A上提交本修訂號(“本修訂號”)，以修訂其最初於2020年6月19日向美國證券交易委員會(SEC)提交的截至2020年3月31日季度的Form 10-Q季度報告(“原始Form 10-Q”)，僅披露本公司在5月15日之後提交了原始的Form 10-Q。美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)於2020年3月4日發佈的經修訂的1934年證券交易法第36節(“交易法”)(第34-88318號發佈號)規定的45天延長期限提交季度報告，該命令經美國證券交易委員會於2020年3月25日發佈的新命令(第34-88465號發佈號)修訂(統稱為“命令”)。

2020年5月12日，本公司提交了一份現行的8-K表格(以下簡稱“8-K表格”)報告，表明有意依靠訂單不遲於2020年6月29日提交季度報告。與本公司在Form 8-K中所作的陳述一致，本公司在2020年6月19日之前無法提交原始的10-Q表格，因此由於與新冠肺炎有關的情況而依賴該訂單。在提交8-K表格時，由於新冠肺炎的原因，公司的業務和運營已經受到嚴重幹擾。特別值得一提的是，大量的注意力和資源被轉移到其他經營事務上，而不是公司通常的季度報告程序上。此外，加利福尼亞州州長髮布的“待在家裏”指令限制了公司接觸其設施和關鍵人員，並擾亂了公司對原始10-Q報表的正常會計和報告程序。這些情況影響了公司財務報告團隊的協作以及公司賬簿和記錄的可獲取性，導致其截至2020年3月31日的季度財務報表的審查、準備和完成工作出現延誤。因此，如果沒有訂單規定的延期，公司無法及時提交10-Q表格。

根據“交易法”第12b-15和13a-14條的規定，第1號修正案包含根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對公司首席執行官和首席財務官進行的新認證。由於本修正案第1號沒有包括財務報表，而且本修正案第1號沒有包含或修訂關於S-K條例第307和308項的任何披露，因此證書的第3、4和5段已被省略。同樣，由於第1號修正案沒有包括財務報表，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證被省略。

除上述情況外，本第1號修正案不會修改、修改或更新原始10-Q表格中的信息或證物，我們也沒有更新其中包含的披露以反映任何後續事件。本修正案第1號應與原始表格10-Q以及我們在提交原始表格10-Q之後提交給證券交易委員會的其他文件一起閲讀。

項目6.展品

 

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。