證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-Q/A
(馬克一)
根據1934年“證券交易法”第13節或第15(D)節提交的季度報告
截至2020年3月31日的季度
或
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條 提交的☐過渡報告
由_
委託文件編號:
預測腫瘤學公司
(註冊人的確切姓名見 其章程)
特拉華州 | 33-1007393 | |
(州或其他司法管轄區) | (I.R.S.僱主 | |
公司或組織) | 識別號碼) | |
2915 Commers Drive,900套房 | 明尼蘇達州伊根市,郵編:55121 | |
(主要行政機關地址) | (郵政編碼) |
651-389-4800
(註冊人電話號碼,含 區號)
(前姓名、前地址和前財政年度,如果自上次報告以來發生變化) |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每一類的名稱 | 交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股,面值0.01美元 | POAI | 納斯達克資本市場 |
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內提交了 1934年證券交易法第13或15(D)節要求提交的所有報告(或 在註冊人被要求提交此類報告的較短期限內),以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求 。
是,☐否
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人需要提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本 章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
是,☐否
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲交易法規則12b-2中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興的 成長型公司”。
大型加速文件服務器☐ | 加速文件服務器☐ |
非加速文件管理器 | 小型報表公司 |
新興成長型公司☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示 註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司 (如交易法規則12b-2所定義)。
☐是否
截至2020年6月5日,註冊人擁有10,648,195股 普通股,每股流通股面值0.01美元。
解釋性註釋
本修正案第1號(“修正案”) 針對Predictive Oncology Inc.的Form 10-Q季度報告的唯一目的。(“本公司”)於2020年6月8日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的截至2020年3月31日的季度報告 (“原始 Form 10-Q”)將添加本説明性説明,披露如下:正如之前在公司於2020年5月8日提交給SEC的當前8-K報表 中披露的那樣(“Form 8-K”),並根據SEC於2020年3月4日提交的 經於2020年3月25日修訂(版本編號34-88465)(以下簡稱“命令”),本公司 (I)依賴訂單提供的與提交10-Q表格相關的救濟,(Ii)無法按慣例提交 表格10-Q,原因是本公司的運營和業務因新冠肺炎疫情引發的史無前例的 情況而中斷。特別值得一提的是,新冠肺炎造成了嚴重的旅行和交通中斷,並且 公司設施的使用受限,導致其員工的支持有限。這反過來又推遲了公司 完成季度審查和準備10-Q表的能力。如上所述,公司於2020年6月8日提交了原始的10-Q 表格,該表格在訂單允許的延長提交期限內,以及表格8-K中的預計提交時間線 。
根據“交易法”第12b-15條,本修正案 還包含根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act) 第302節對公司首席執行官和首席財務官進行的新認證。由於本修正案不包括財務報表,且本修正案 不包含或修訂SEC根據交易所法案頒佈的S-K法規第307或308項的任何披露,因此第302條認證的第3、4和5段已被省略。此外,由於本修正案不包括財務報表 ,因此本修正案不要求包括根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條對公司主要高管和首席財務官 進行的新認證。
除如上所述外,本修正案不修改、 修改或更新原始表格10-Q中的信息,或展示原始表格10-Q。此外,本修正案不改變之前報告的任何 財務結果,也不反映提交原始10-Q表格後發生的事件。本修訂應 與表格10-Q的正本一起閲讀。
第二部分第6項展品
陳列品 |
描述 | |
31.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對首席執行官的認證 | |
31.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官 |
簽名
根據1934年證券交易法 的要求,註冊人已正式促使本報告由其正式授權的簽署人代表其簽署。
預測腫瘤學公司 | |||
日期:2020年6月11日 | 依據: |
/s/卡爾·施瓦茨 |
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卡爾·施瓦茨 | |||
首席執行官 |
日期:2020年6月11日 | 依據: |
/s/Bob Myers |
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鮑勃·邁爾斯 | |||
首席財務官 |