CUSIP編號：630087302
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
(第13d-102條規則)
須包括在根據以下規定提交的報表內的資料
提交至§240.13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據第240.13d-2節。
(修訂編號：)*
納米病毒公司(NanoViricides，Inc.)
(髮卡人姓名)
普通股，每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
630087302
(CUSIP號碼)
2020年5月21日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定提交此計劃所依據的規則：
o規則第13d-1(B)條
X-規則13D-1(C)
o規則第13d-1(D)條
*本封面的其餘部分應填寫，用於報告人在本表格上就證券主題類別首次提交文件，以及任何後續修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(第2章)第18節的目的提交的信息，也不應以其他方式承擔該節的責任，但應受該法所有其他條款的約束(不過，請參閲附註)。
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(1) |
報告人姓名 | |||
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(2) |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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(3) |
僅限SEC使用 | |||
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(4) |
公民身份或組織地點 | |||
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數量 |
(5) |
唯一投票權 | |||
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(6) |
共享投票權** | ||||
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(7) |
唯一處分權 | ||||
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(8) |
共享處置權** | ||||
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(9) |
每名呈報人實益擁有的總款額 | |||
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(10) |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股份(請參閲説明)，則選中此複選框 | |||
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(11) |
由第(9)行中的金額表示的班級百分比 | |||
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(12) |
報告人類型(參見説明) | |||
*高地資本管理公司(Heights Capital Management，Inc.)是CVI Investments，Inc.的投資經理。並因此可對這些股份行使投票權和處分權。
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(1) |
報告人姓名 | |||
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如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 | |||
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(a) |
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(b) |
o | ||
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僅限SEC使用 | |||
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(4) |
公民身份或組織地點 | |||
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數量 |
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唯一投票權 | |||
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共享投票權** | ||||
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唯一處分權 | ||||
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共享處置權** | ||||
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每名呈報人實益擁有的總款額 | |||
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如果第(9)行的合計金額不包括某些股份(請參閲説明)，則選中此複選框 | |||
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由第(9)行中的金額表示的班級百分比 | |||
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(12) |
報告人類型(參見説明) | |||
*高地資本管理公司(Heights Capital Management，Inc.)是CVI Investments，Inc.的投資經理。並因此可對這些股份行使投票權和處分權。
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第1項
(一)*名稱：Issuer
納米病毒公司(NanoViricides，Inc.)(The Company(The Company)？)
(B)*發行人主要執行辦公室致辭
康涅狄格州謝爾頓1號控制大道，郵編：06484
第2(A)項。提交人姓名
本聲明由以下列出的實體提交，這些實體在本文中統稱為報告人，涉及公司普通股，每股面值0.001美元(？股票)。
(I)中國投資有限責任公司(CVI Investments，Inc.)：中國投資有限責任公司(CVI Investments，Inc.)；中國投資公司(CVI Investments，Inc.)；中國投資有限責任公司(CVI Investments，Inc.)；中國投資公司(CVI Investments，Inc.)。
(二)投資銀行、投資公司、高地資本管理公司。
第2(B)項。主要營業處地址或住所(如無)
CVI投資公司主要業務辦公室的地址。是：
郵政信箱309GT
烏格蘭德住宅(Ugland House)
南教堂街
喬治城
大開曼島
KY1-1104
開曼羣島
高地資本管理公司主要業務辦公室的地址。是：
加利福尼亞州大街101號，套房3250
加利福尼亞州舊金山，郵編：94111
第2(C)項。公民權
公民身份在本文件的封面第4行中為每個報告人陳述，並通過引用將其併入本文中。
第2(D)項證券類別名稱
普通股，每股面值0.001美元
項目2(E)CUSIP編號
630087302
第3項：如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為a：
(A)根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條)。
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CUSIP編號：630087302
(b
(C)按照“美國法典”第3(A)(19)節的規定，批准破產保險公司、保險公司和保險公司(見“美國法典”第15編第78c條)中界定的保險公司。
(D)將根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8節註冊的投資公司納入破產管理人名單，包括根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8節註冊的投資公司、投資人以及根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-8)第8節註冊的投資人。
(E)按照§240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的規定，任命投資顧問，包括投資顧問、投資顧問、投資顧問和投資顧問；
(F)根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的規定，建立員工福利計劃或捐贈基金；(F)按照§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的規定，建立員工福利計劃或捐贈基金；(F)按照§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的規定，建立員工福利計劃或捐贈基金；(F)按照§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)的規定，建立員工福利計劃或捐贈基金；(F)根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(F)；
(G)按照§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的規定，對上市公司、上市公司、上市公司等按照§240.13d-1(B)(1)(2)(G)；
(h
(I)根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C.(15 U.S.C.)80A-3)第3(C)(14)節排除在投資公司定義之外的教會計劃，包括根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)節排除在投資公司定義之外的教會計劃。
(J)根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)，對美國金融機構、金融機構、金融服務機構、金融服務機構、金融機構、金融服務機構、金融機構和非美國機構；
(k
如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)作為非美國機構提交申請，請指定機構類型：
項目4.所有權
提供下列資料，説明第1項所指發行人的證券類別合計數目及百分比。
項目4(A)和(C)所需的信息在此處的每個報告人的封面第5行和第11行中陳述，並且通過引用將其併入本文中。
本公司於二零二零年五月二十二日提交的招股章程副刊(日期為二零二零年三月二十六日的招股章程，註冊號為第333-237370號)顯示，截至其中所指股份發售完成時，已發行股份共9,092,194股。
高地資本管理公司是CVI投資公司的投資管理人，它可以被視為CVI投資公司所有股票的實益所有者。各報告人特此放棄對任何該等股份的實益擁有權，但他們在該等股份中的金錢權益除外。
第5項：某一階層百分之五或以下的所有權
如果提交本聲明是為了報告截至本報告日期報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實，請檢查以下事項：[]
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第六項代表他人擁有超過百分之五的所有權
不適用。
項目7.母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類
不適用。
項目8.小組成員的確定和分類
不適用。
項目9.集團解散通知
不適用。
第10項.認證
各簽署人於以下籤署證明，盡其所知及所信，上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券發行人的控制權而收購及持有，亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有。
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簽名
經合理查詢，並盡其所知所信，每一名簽字人均證明本聲明中所提供的有關信息真實、完整和正確。
日期：2020年5月29日
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CVI投資公司 |
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高地資本管理公司。 | ||
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作者：高地資本管理公司 |
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依據： |
/s/Brian Sopinsky | |
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根據有限委託書，該委託書的副本作為附件I附於本合同 |
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姓名： |
布萊恩·索平斯基 | |
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標題： |
祕書 | ||
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依據： |
/s/Brian Sopinsky |
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姓名： |
布萊恩·索平斯基 |
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標題： |
祕書 |
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展品索引
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展覽 |
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描述 |
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I |
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有限授權書 |
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第二部分： |
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聯合申報協議 |
8
CUSIP編號：630087302
附件一
有限授權書
這份由CVI Investments，Inc.於2015年7月16日授予的有限授權書。註冊辦事處位於開曼羣島大開曼喬治鎮南教堂街Ugland House郵政信箱309GT(以下簡稱本公司)，註冊地址為開曼羣島大開曼羣島喬治鎮Ugland House 309GT信箱。
鑑於，根據公司與高地資本管理公司於2015年7月16日達成的協議，公司明確授權高地資本管理公司。在本合同所附“酌情投資管理協議”中定義的某些指定領域進行交易，並註明附錄1。
現本契據證明，公司董事威廉·沃爾姆斯利現代表公司指定高地資本管理公司，該公司通過其高級管理人員、董事和員工被正式授予有限授權書，以代表公司並代表公司進行交易；並代表公司採取一切必要行動以完成此類交易，包括但不限於進行交易、談判；簽署、背書、籤立、確認及以本公司名義交付與訂立該等交易有關的所有申請書、合約、協議、票據、聲明、證書、委託書及任何種類及性質的其他文件，如有需要，指示就該等交易轉移資金，以及就該等交易執行全權投資管理協議下指定的所有服務。
茲證明，本有限授權書已於上述日期生效。
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CVI投資公司 | |
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依據： |
/s/威廉·沃爾姆斯利 |
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威廉·沃爾姆斯利(William Walmsley)，導演 |
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附件二
聯合提交協議
這將確認以下簽字人和簽字人之間達成的協議，即關於以下籤署人實益擁有NanoViricides公司普通股股份(每股面值0.001美元)的附表13G正在提交，並將根據修訂後的1934年“證券交易法”第13d-1(K)規則，代表以下提到的每個個人和實體提交附表13G。該附表13G是在本協議的日期或大約日期向證券交易委員會提交的，該附表涉及以下籤署人對NanoViricides公司普通股股票的實益所有權，每股票面價值為0.001美元，對該附表的所有修改將代表以下提到的每個個人和實體根據修訂後的“1934年證券交易法”第13d-1(K)條提交。本協議可一式兩份或兩份以上籤署，每份應視為正本，但所有副本一起構成一份相同的文書。
日期截至2020年5月29日
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CVI投資公司 |
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高地資本管理公司。 | ||
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作者：高地資本管理公司 |
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依據： |
/s/Brian Sopinsky | |
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依據一份有限的授權書 |
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姓名： |
布萊恩·索平斯基 | |
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標題： |
祕書 | ||
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依據： |
/s/Brian Sopinsky |
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姓名： |
布萊恩·索平斯基 |
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標題： |
祕書 |
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