目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-K/A
修正案第3號
(標記一)
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x |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的年度報告 |
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截至2019年12月31日的財年 |
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o |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的過渡報告 |
在從中國到日本的過渡期內，中國從中國到日本的過渡期，從中國到日本的過渡期。
委託檔案第001-39043號
百老匯金融公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
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特拉華州 |
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95-4547287 |
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(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) |
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(I.R.S.僱主 |
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威爾郡大道5055號，500套房 |
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90036 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
(323) 634-1700
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每節課的題目： |
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交易代碼 |
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在其註冊的每個交易所的名稱： |
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普通股，每股面值0.01美元 (包括所附優先股購買權) |
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BYFC |
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納斯達克股票市場有限責任公司 |
根據該法第12(G)條登記的證券：無
根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是，o，否，x
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是，o，否，x
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是x否o
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每個互動數據文件。是x否o
用複選標記表示根據S-K條例第405項披露的違約者是否未包含在本文中，據註冊人所知，也不會包含在通過引用併入本表格10-K第III部分的最終委託書或信息聲明中，或本表格10-K的任何修訂中，也不會包含在註冊人所知的最終委託書或信息聲明中，該陳述以引用方式併入本表格10-K的第III部分或本表格10-K的任何修訂中。X
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見交易法規則12b-2中的大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告公司、新興成長型公司的定義。
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大型加速文件管理器o |
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加速文件管理器o |
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非加速文件服務器x |
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較小的報告公司x 新興成長型公司o |
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。O
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，o，否，x
説明非附屬公司持有的有投票權和無投票權普通股的總市值，是通過參考普通股最後一次出售的價格或此類普通股的平均出價和要價計算得出的，截至註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日：36,244,000美元。
表明截至2020年3月18日，註冊人的每一類普通股的流通股數量：截至2020年3月18日，註冊人的有表決權普通股的流通股為19,282,571股，註冊人的無表決權普通股的流通股為8,756,396股，截至2020年3月18日，註冊人的有表決權普通股的流通股為19,282,571股，註冊人的無表決權普通股為8,756,396股。
以引用方式併入的文件
不適用
目錄
目錄
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第三部分 |
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第12項。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
1 |
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第四部分 |
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第15項。 |
展品和財務報表明細表 |
3 |
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簽名 |
4 | |
目錄
解釋性註釋
本修訂旨在修訂2020年4月29日提交給SEC的Form 10-K/A.2表格第12項中列出的有關本公司普通股實益所有權的某些信息的表述方式。本修訂不反映本公司提交截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告原件後發生的任何事件。這項修訂旨在修訂本公司普通股實益所有權的某些信息的表述方式，這些信息在2020年4月29日提交給SEC的Form 10-K/A.2表格第12項中列出。
第三部分
項目12.管理委員會負責確定某些實益所有人的擔保所有權和管理及相關股東事項
下表列出了截至2020年3月31日的有關本公司普通股股份的信息，這些股份由本公司所知的持有本公司普通股超過5%的每位實益擁有人、每位董事、每位被任命的高管以及所有現任董事和高管作為一個羣體擁有。
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實益擁有人 |
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數量 |
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百分比 |
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數量 |
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百分比 |
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CJA私募股權融資重組總基金I L.P.(3) |
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1,845,141 |
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9.57 |
% |
6,453,995 |
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29.60 |
% |
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商業住房抵押貸款有限責任公司(4) |
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1,846,154 |
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9.57 |
% |
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6.58 |
% |
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百老匯聯邦銀行員工持股計劃(5) |
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1,638,721 |
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8.50 |
% |
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5.84 |
% |
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格蕾絲·懷特公司(Grace&White，Inc.)(6) |
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1,599,673 |
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8.30 |
% |
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5.71 |
% |
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國家社區投資基金(7) |
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818,748 |
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4.25 |
% |
1,564,540 |
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8.50 |
% |
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第一共和銀行(8) |
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834,465 |
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4.33 |
% |
737,861 |
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5.61 |
% |
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董事及行政人員(5) |
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韋恩-肯特·A·布拉德肖(9名) |
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346,508 |
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1.80 |
% |
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1.24 |
% |
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小羅伯特·C·戴維森(10) |
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85,134 |
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0.44 |
% |
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0.30 |
% |
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丹尼爾·A·麥迪納(11) |
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67,490 |
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0.35 |
% |
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0.24 |
% |
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維吉爾·羅伯茨(12歲) |
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39,457 |
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0.20 |
% |
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0.14 |
% |
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荷蘭人C·羅斯三世 |
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28,616 |
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0.15 |
% |
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0.10 |
% |
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艾琳·塞萊克(13) |
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20,878 |
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0.11 |
% |
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0.07 |
% |
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傑克·T·湯普森 |
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11,179 |
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0.06 |
% |
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0.04 |
% |
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布倫達·J·巴蒂(14歲) |
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201,313 |
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1.04 |
% |
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0.71 |
% |
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諾曼·貝勒費耶(15歲) |
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296,624 |
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1.53 |
% |
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1.05 |
% |
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露絲·麥克克勞德(16歲) |
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151,026 |
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0.78 |
% |
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0.54 |
% |
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所有現任董事和高級管理人員作為一個團體(10人) |
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1,248,225 |
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6.35 |
% |
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4.40 |
% |
(一)中國政府規定，無表決權的普通股只有在向與其持有人沒有關聯關係的第三方以規定的銷售形式出售時，才能轉換為普通股。
(二)各股東持有的有表決權普通股和無表決權普通股之和，按表中所示各股東持有的有表決權普通股和無表決權普通股之和計算。
(3)克里斯托弗·J·阿基託(Christopher J.Acito，簡稱CJA)&Associates LLC的董事總經理克里斯托弗·J·阿西託(Christopher J.Acito)表示，美國銀行、美國銀行、美國銀行和美國銀行都有唯一的
1
目錄
CJA&Associates LLC是CJA Private Equity Financial Reporting GP I Ltd.的管理成員，後者是CJA Private Equity Financial Reporting Master Fund I LP的普通合夥人。CJA&Associates LLC的地址是紐約麥迪遜大道654Madison Avenue，Suite601，NY 10065。CJA&Associates LLC是蓋普斯托資本合夥公司的附屬公司，位於Madison Avenue 654，Suite601，
(4)美國商業集團管理成員是資本公司(The Capital Corps，LLC)的全資子公司，因此，資本公司可能被視為對商業擁有的股份擁有共享投票權，從而實益擁有。資本公司的管理成員是TCC Manager，LLC，LLC，該公司由Sugarman Enterprise，Inc.全資擁有。(四)作為美國商業公司的管理成員，資本公司是資本公司(Capital Corps，LLC)的全資子公司，因此資本公司可能被視為對商業擁有的股份擁有共享投票權，從而實益擁有。資本公司的管理成員是TCC Manager，LLC，LLC，該公司由Sugarman Enterprise，Inc.管理，該公司是由Sugarman Enterprise，Inc.全資擁有的由於擁有Capital Corps的間接所有權，Sugarman先生在Commerce擁有的一部分股份中擁有間接權益。根據交易法第13D-4條，除商業及資本公司外，上述各實體及個人均否認實益擁有該等股份，惟其於該等股份中的金錢利益除外。“蘇格曼先生及各上述實體的地址為16845 Von Karman Avenue，Suite200，CA 92606.根據Sugarman先生及上述實體於二零二零年二月十日提交證券交易委員會的附表13D提供的資料。
(5)*員工持股計劃(員工持股計劃)是5055Wilshire Boulevard，Suite500，洛杉磯，CA 90036。
(6)根據投資顧問Grace&White，Inc.於2020年1月31日提交給美國證券交易委員會(SEC)的時間表13G/A，美國證券交易委員會(Grace&White，Inc.)根據附表13G/A向美國證券交易委員會(SEC)提交的信息，包括Grace&White，Inc.的地址。地址是紐約麥迪遜大道515號，1700Suit1700號，NY 10022。
(7)國家社區投資基金(NCiF)的地址是伊利諾伊州芝加哥南拉薩爾街135號，郵編：3025Suite3025，郵編：60603。
(8)第一共和銀行的地址是加利福尼亞州舊金山鬆樹街111號2樓，郵編：94111。
(9)新股包括36,271股根據員工持股計劃分配的股份和231,761股限制性股票。
(10)該信託基金包括羅伯特及愛麗絲·戴維森信託(日期為1982年8月11日)持有的70,000股股份，羅伯特·戴維森及愛麗絲·戴維森以該信託受託人的身份分享對羅伯特及愛麗絲·戴維森信託所持股份的投資及投票權。
(十一)馬丁麥地那家族信託基金包括馬丁·麥地那家族信託基金持有的48,068股股份，麥地那先生及其妻子以信託受託人的身份就馬丁·麥地那家族信託基金持有的股份分享投資和投票權。
(12)他的遺產包括與他的配偶共同持有的20,037股，與他的配偶分享投票權和投資權。
(13)她的遺產包括與她的配偶共同持有的2262股，與她的配偶分享投票權和投資權。
(14)該計劃包括26,876股根據員工持股計劃分配的股份，54,437股限制性股票，以及120,000股受LTIP授予的期權限制的股票，這些期權目前都可以在2020年3月31日行使。(注14)根據LTIP授予的期權包括26,876股根據員工持股計劃分配的股份，54,437股限制性股票，以及120,000股根據LTIP授予的期權。
(15)根據員工持股計劃分配的股份包括26,744股根據員工持股計劃分配的股份，57,380股限制性股票，160,000股受根據LTIP授予的期權限制的股份，這些期權目前都可以在2020年3月31日行使，以及52,500股與其配偶共同持有的股份，與配偶分享投票權和投資權。
(16)該計劃包括24,642股根據員工持股計劃分配的股份，46,384股限制性股票和80,000股受根據LTIP授予的期權限制的股份，這些期權目前都可以在2020年3月31日行使。(注16)根據LTIP授予的期權包括24,642股根據員工持股計劃分配的股份，46,384股限制性股票和80,000股根據LTIP授予的期權。
2
目錄
第四部分
項目15.各種展品和財務報表明細表
(二)展示展品清單：展品清單、展品清單、展品清單
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陳列品 |
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31.1 |
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根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對首席執行官的認證 |
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31.2 |
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根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官 |
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32.1 |
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依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明 |
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32.2 |
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根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明 |
3
目錄
簽名
根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名者代表其簽署。
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百老匯金融公司 | |
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依據： |
/s/Brenda J.Battey |
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布倫達·J·巴蒂 |
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日期： |
2020年5月19日 |
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4