根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
|
☐ |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
|
特拉華州
|
77-0390628
|
|
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區)
|
(國税局僱主識別號)
|
308 Dorla Court,內華達州澤菲爾灣206號套房
|
89448
|
|
(主要行政機關地址)
|
(郵政編碼)
|
各班級名稱
|
交易代碼
|
每間交易所的註冊名稱
|
普通股,每股票面價值0.0001美元
|
VHC
|
紐約證券交易所美國有限責任公司
|
大型加速文件服務器☐
|
加速文件管理器
|
小型報表公司
|
非加速文件服務器☐
|
新興成長型公司☐
|
頁
|
||
第一部分-財務信息
|
1
|
|
項目1--財務報表
|
1
|
|
截至2020年3月31日(未經審計)和2019年12月31日的簡明合併資產負債表
|
1
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月簡明綜合經營報表(未經審計)
|
2
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月簡明綜合全面收益(虧損)表(未經審計)
|
2
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月股東權益簡明合併報表(未經審計)
|
3
|
|
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月簡明合併現金流量表(未經審計)
|
4
|
|
簡明合併財務報表附註
|
5
|
|
項目2-管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
|
13
|
|
項目3--關於市場風險的定量和定性披露
|
16
|
|
項目4--控制和程序
|
17
|
|
第II部分-其他資料
|
18 | |
項目1--法律訴訟
|
18 | |
項目1A--風險因素
|
20 | |
項目5-其他信息
|
31 | |
項目6--展品
|
32 | |
簽名
|
33
|
自.起
2020年3月31日
|
自.起
2019年12月31日
|
|||||||
資產
|
(未經審計) |
|||||||
流動資產:
|
||||||||
現金和現金等價物
|
$
|
435,812
|
$
|
3,135
|
||||
可供出售的投資
|
1,336
|
2,394
|
||||||
應收帳款
|
5
|
5
|
||||||
預付費用和其他流動資產
|
628
|
237
|
||||||
流動資產總額
|
437,781
|
5,771
|
||||||
預付費用和其他資產
|
1,601
|
1,711
|
||||||
財產和設備,淨額
|
15
|
16
|
||||||
遞延税金優惠
|
8,722 |
— | ||||||
總資產
|
$
|
448,119
|
$
|
7,498
|
||||
負債和股東權益
|
||||||||
流動負債:
|
||||||||
應付賬款和應計負債
|
$
|
4,620
|
$
|
1,346
|
||||
累計許可費用
|
90,101 | — | ||||||
應計工資總額和相關費用
|
223
|
287
|
||||||
其他流動負債
|
53
|
193
|
||||||
所得税負擔
|
41,481
|
—
|
||||||
流動負債總額
|
136,478
|
1,826
|
||||||
其他負債
|
31
|
44
|
||||||
負債共計
|
136,509
|
1,870
|
||||||
承擔和或有事項(附註4)
|
—
|
—
|
||||||
股東權益:
|
||||||||
優先股,每股面值$0.0001授權:1000萬股,於2020年3月31日和2019年12月31日發行和發行:0股,於2020年3月31日和2019年12月31日
|
—
|
—
|
||||||
普通股,每股面值0.0001美元授權:100,000,000股,分別於2020年3月31日和2019年12月31日發行和發行:70,838,177股和69,586,764股,分別於2020年3月31日和2019年12月31日
|
7
|
7
|
||||||
額外實收資本
|
229,271
|
223,237
|
||||||
留存收益(累計虧損)
|
82,343 |
(217,602
|
)
|
|||||
累計其他綜合損失
|
(11
|
)
|
(14
|
)
|
||||
股東權益總額
|
311,610 |
5,628
|
||||||
總負債和股東權益
|
$
|
448,119 |
$
|
7,498
|
三個月
|
||||||||
三月三十一號,
2020
|
三月三十一號,
2019
|
|||||||
營業收入
|
$
|
302,576
|
$
|
8
|
||||
運營費用:
|
||||||||
許可費用
|
90,101 |
—
|
||||||
研究與發展
|
1,905
|
936
|
||||||
銷售、一般和行政
|
27,376
|
4,706
|
||||||
總運營費用
|
119,382 |
|
5,642
|
|||||
營業收入(虧損)
|
183,194
|
(5,634
|
)
|
|||||
利得
|
41,271
|
—
|
||||||
利息和其他收入,淨額
|
108,239
|
28
|
||||||
税前收益(虧損)
|
332,704 |
(5,606
|
)
|
|||||
所得税撥備
|
(32,759 | ) |
(2
|
)
|
||||
淨收益(虧損)
|
$
|
299,945 |
$
|
(5,608
|
)
|
|||
每股基本收益(虧損)
|
$
|
4.26 |
$
|
(0.08
|
)
|
|||
每股攤薄收益(虧損)
|
$
|
4.20 |
$
|
(0.08
|
)
|
|||
加權平均流通股基本
|
70,365
|
67,596
|
||||||
稀釋後的加權平均流通股
|
71,384
|
67,596
|
三個月
|
||||||||
三月三十一號,
2020
|
三月三十一號,
2019
|
|||||||
淨收益(損失)
|
$
|
299,945
|
$
|
(5,608
|
)
|
|||
其他綜合收益(虧損),税後淨額:
|
||||||||
未實現收益變動(税後淨額)
|
2
|
1
|
||||||
外幣換算變動,扣除税額
|
1
|
—
|
||||||
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額
|
3
|
1
|
||||||
綜合收益(虧損)
|
$
|
299,948
|
$
|
(5,607
|
)
|
普通股
|
附加
實繳
資本
|
留存收益
(累計
赤字)
|
累積
其他
綜合
損失
|
總計
股東的
權益
(赤字)
|
||||||||||||||||||||
股份
|
數量
|
|||||||||||||||||||||||
2018年12月31日的餘額
|
66,879,847
|
$
|
7
|
$
|
208,317
|
$
|
(198,422
|
)
|
$
|
(14
|
)
|
$
|
9,888
|
|||||||||||
以現金方式發行的股票,每股淨價格為5.05-5.42美元
|
560,338
|
2,848
|
2,848
|
|||||||||||||||||||||
以股票為基礎的薪酬
|
785
|
785
|
||||||||||||||||||||||
為期權和RSU發行的股票,淨額
|
663,816
|
816
|
816
|
|||||||||||||||||||||
綜合損失:
|
||||||||||||||||||||||||
淨損失
|
(5,608
|
)
|
(5,608
|
)
|
||||||||||||||||||||
未實現收益變動淨額
|
1
|
1
|
||||||||||||||||||||||
綜合損失
|
(5,607
|
)
|
||||||||||||||||||||||
2019年3月31日的餘額
|
68,104,001
|
$
|
7
|
$
|
212,766
|
$
|
(204,030
|
)
|
$
|
(13
|
)
|
$
|
8,730
|
|||||||||||
2019年12月31日的餘額
|
69,586,764
|
$
|
7
|
$
|
223,237
|
$
|
(217,602
|
)
|
$
|
(14
|
)
|
$
|
5,628
|
|||||||||||
以現金方式發行的股票,每股淨價格為4.00-4.96美元
|
1,049,382
|
4,488
|
4,488
|
|||||||||||||||||||||
以股票為基礎的薪酬
|
778
|
778
|
||||||||||||||||||||||
為期權和RSU發行的股票,淨額
|
202,031
|
768
|
768
|
|||||||||||||||||||||
綜合收益:
|
||||||||||||||||||||||||
淨收入
|
299,945 | 299,945 | ||||||||||||||||||||||
未實現收益變動淨額
|
2
|
2
|
||||||||||||||||||||||
外幣折算變更,淨額
|
1
|
1
|
||||||||||||||||||||||
綜合收益
|
299,948 | |||||||||||||||||||||||
2020年3月31日的餘額
|
70,838,177
|
$
|
7
|
$
|
229,271
|
$
|
82,343 |
$
|
(11
|
)
|
$
|
311,610 |
三個月
|
||||||||
業務活動現金流量:
|
三月三十一號,
2020
|
三月三十一號,
2019
|
||||||
淨收益(損失)
|
$
|
299,945 |
$
|
(5,608
|
)
|
|||
將收入(虧損)調整為經營活動的現金淨額:
|
||||||||
折舊
|
1
|
2
|
||||||
以股票為基礎的薪酬
|
778
|
785
|
||||||
資產負債變動情況:
|
||||||||
應收賬款
|
—
|
(2
|
)
|
|||||
預付費用和其他資產
|
(281
|
)
|
(201
|
)
|
||||
遞延税金優惠
|
(8,722 |
) |
—
|
|||||
其他負債
|
(153
|
)
|
31
|
|||||
應付帳款
|
3,274
|
229
|
||||||
累計許可費用
|
90,101 |
—
|
||||||
應計工資總額和相關費用
|
(64
|
)
|
(54
|
)
|
||||
所得税負擔
|
41,481 |
(1
|
)
|
|||||
經營活動提供(用於)的現金淨額
|
426,360
|
(4,819
|
)
|
|||||
投資活動的現金流量:
|
||||||||
購買投資
|
(200
|
)
|
(2,283
|
)
|
||||
出售或到期投資所得收益
|
1,261
|
1,054
|
||||||
投資活動提供(用於)的現金淨額
|
1,061
|
(1,229
|
)
|
|||||
籌資活動的現金流量:
|
||||||||
行使期權所得收益
|
768
|
816
|
||||||
出售普通股所得款項
|
4,488
|
2,848
|
||||||
籌資活動提供的現金淨額
|
5,256
|
3,664
|
||||||
現金及現金等價物淨增(減)額
|
432,677
|
(2,384
|
)
|
|||||
期初現金和現金等價物
|
3,135
|
7,611
|
||||||
期末現金和現金等價物
|
$
|
435,812
|
$
|
5,227
|
||||
繳納所得税的現金
|
$
|
—
|
$
|
2
|
公司截至2020年3月31日的三個月簡明綜合經營報表中的分類
|
||||
收入(特許權使用費)
|
$
|
302,428
|
||
業務費用:銷售、一般和行政費用(已報銷的訴訟費用)
|
2,114
|
|||
其他所得:收益(故意侵權)
|
41,271
|
|||
其他收入:利息收入(判決前和判決後利息)
|
108,221
|
|||
收到的現金總額
|
$
|
454,034
|
2020年3月31日
|
||||||||||||||||||||||||
調整後的成本
|
未實現
利得
|
未實現
損失
|
公允價值
|
現金和現金
等價物
|
投資
可用於
銷售
|
|||||||||||||||||||
現金
|
$
|
433,680
|
$
|
—
|
$
|
—
|
$
|
433,680
|
$
|
433,680
|
$
|
—
|
||||||||||||
1級:
|
||||||||||||||||||||||||
共同基金
|
1,532
|
—
|
—
|
1,532
|
1,532
|
—
|
||||||||||||||||||
美國機構證券
|
1,931
|
5
|
—
|
1,936
|
600
|
1,336
|
||||||||||||||||||
3,463
|
5
|
—
|
3,468
|
2,132
|
1,336
|
|||||||||||||||||||
總計
|
$
|
437,143
|
$
|
5
|
$
|
—
|
$
|
437,148
|
$
|
435,812
|
$
|
1,336
|
2019年12月31日
|
||||||||||||||||||||||||
調整後的成本
|
未實現
利得
|
未實現
損失
|
公允價值
|
現金和現金
等價物
|
投資
可用
待售
|
|||||||||||||||||||
現金
|
$
|
2,076
|
$
|
—
|
$
|
—
|
$
|
2,076
|
$
|
2,076
|
$
|
—
|
||||||||||||
1級:
|
||||||||||||||||||||||||
共同基金
|
613
|
—
|
—
|
613
|
613
|
—
|
||||||||||||||||||
美國機構證券
|
2,837
|
3
|
—
|
2,840
|
446
|
2,394
|
||||||||||||||||||
3,450
|
3
|
—
|
3,453
|
1,059
|
2,394
|
|||||||||||||||||||
總計
|
$
|
5,526
|
$
|
3
|
$
|
—
|
$
|
5,529
|
$
|
3,135
|
$
|
2,394
|
|
截至3月31日的三個月,
|
|||||||
|
2020
|
2019
|
||||||
分子:
|
||||||||
淨收益(損失)
|
$
|
299,945
|
$
|
(5,608
|
)
|
|||
|
||||||||
分母:
|
||||||||
加權平均基本流通股
|
70,365
|
67,596
|
||||||
稀釋證券的影響
|
1,019
|
—
|
||||||
加權平均稀釋股份
|
71,384
|
67,596
|
||||||
|
||||||||
基本每股收益
|
$
|
4.26
|
$
|
(0.08
|
)
|
|||
稀釋後每股收益
|
$
|
4.20
|
$
|
(0.08
|
)
|
公司截至2020年3月31日的三個月簡明綜合經營報表中的分類
|
||||
收入(特許權使用費)
|
$
|
302,428
|
||
業務費用:銷售、一般和行政費用(已報銷的訴訟費用)
|
2,114
|
|||
其他所得:收益(故意侵權)
|
41,271
|
|||
其他收入:利息收入(判決前和判決後利息)
|
108,221
|
|||
收到的現金總額
|
$
|
454,034
|
陳列品
數
|
描述
|
3.1
|
VirnetX控股公司章程(經修訂和重新修訂,自2020年5月7日起生效)
|
31.1
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條頒發總裁和首席執行官證書。
|
31.2
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
|
32.1*
|
根據“美國法典”第18編第1350條(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過)頒發的總裁和首席執行官證書。
|
32.2*
|
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明。
|
101
|
交互式數據文件
|
* |
本展品特此提供,但不被視為根據修訂後的1934年證券交易法第18節的目的而“存檔”,也不受該節規定的責任的約束。此類認證
不會被視為通過引用併入根據證券法或交易法提交的任何文件,除非我們通過引用明確將其併入。
|
VirnetX控股公司
|
|||
依據:
|
/s/肯德爾·拉森
|
||
名字
|
肯德爾·拉森
|
||
首席執行官(首席行政官)
|
依據:
|
/s/理查德·H·南斯
|
||
名字
|
理查德·H·南斯
|
||
首席財務官(首席財務官和首席會計官)
|
|||
日期:2020年5月11日
|