OMCL-20200331
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目錄

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
____________________________________________________________________________
形式10-Q
(馬克一)
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年3月31日
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
在從中國到日本的過渡期內，中國從中國到日本，從中國到日本，從中國到中國，從中國到日本的過渡期，都是從中國到中國的過渡時期。
佣金檔案號：A000-33043
Omnicell，Inc..
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州94-3166458
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)		(美國國税局僱主
識別號碼)
米德爾菲爾德東路590號
山景, 鈣94043
(註冊人主要執行辦公室地址，包括郵政編碼)

(650) 251-6100
(登記人的電話號碼，包括區號)
*
每一類的名稱貿易符號每間交易所的註冊名稱
普通股，面值0.001美元OMCL納斯達克全球精選市場
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐小型報表公司☐新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則，則註冊人將不會選擇使用延長的過渡期來遵守交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是。☐*ý
截至2020年5月1日，有42,619,693註冊人的普通股，面值0.001美元，已發行。


目錄
Omnicell，Inc.
目錄
頁
第一部分
財務信息
第(1)項。
簡明合併財務報表(未經審計)
3
截至2020年3月31日和2019年12月31日的簡明合併資產負債表(未經審計)
3
截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月的簡明綜合經營報表(未經審計)
4
截至2020年和2019年3月31日止三個月簡明綜合全面收益表(未經審計)
5
截至2020年和2019年3月31日三個月的股東權益簡明合併報表(未經審計)
6
截至2020年和2019年3月31日三個月的簡明合併現金流量表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註
8
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
25
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
35
項目4.
管制和程序
36
第二部分
其他資料
37
第1項
法律程序
37
第1A項
危險因素
37
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
54
項目3.
高級證券違約
55
項目4.
礦場安全資料披露
55
第五項。
其他資料
55
第6項
陳列品
56
簽名
57

2
目錄
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表(未經審計)
Omnicell，Inc.
精簡合併資產負債表(未經審計)
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位為千，面值除外)
資產
流動資產：
現金和現金等價物$104,080  $127,210  
應收賬款和未開票應收賬款，扣除津貼淨額#美元3,869及$3,227，分別
233,068  218,362  
盤存112,785  108,011  
預付費用14,155  14,478  
其他流動資產14,235  15,177  
流動資產總額478,323  483,238  
財產和設備，淨額52,997  54,246  
銷售型租賃的長期投資，淨額19,992  19,750  
經營性租賃使用權資產54,376  56,130  
商譽334,842  336,539  
無形資產，淨額120,063  124,867  
長期遞延税金資產14,142  14,142  
預付佣金45,981  48,862  
其他長期資產110,931  103,036  
總資產$1,231,647  $1,240,810  
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$46,788  $46,380  
應計補償34,990  44,155  
應計負債58,060  55,567  
遞延收入，淨額108,602  90,894  
流動負債總額248,440  236,996  
長期遞延收入6,019  7,083  
長期遞延税項負債37,810  39,090  
長期經營租賃負債48,851  50,669  
其他長期負債12,027  11,718  
長期債務—  50,000  
負債共計353,147  395,556  
承擔和或有事項(附註11)
股東權益：
優先股，$0.001面值，5,000授權股份；不是的已發行股份
—  —  
普通股，$0.001面值，100,000授權股份；51,751和51,277已發行股份；42,606和42,132分別發行流通股
52  51  
國庫股按成本價計算，9,145分別發行流通股
(185,074) (185,074) 
額外實收資本807,823  780,931  
留存收益269,839  258,792  
累計其他綜合損失(14,140) (9,446) 
股東權益總額878,500  845,254  
總負債和股東權益$1,231,647  $1,240,810  
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併業務報表(未經審計)
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位為千，每股數據除外)
收入：
產品收入$170,073  $145,610  
服務和其他收入59,613  56,907  
總收入229,686  202,517  
收入成本：
產品收入成本90,272  78,811  
服務成本和其他收入29,792  26,589  
收入總成本120,064  105,400  
毛利109,622  97,117  
業務費用：
研究與發展18,652  16,078  
銷售、一般和管理78,819  68,278  
業務費用共計97,471  84,356  
經營收入12,151  12,761  
利息和其他收入(費用)淨額(822) (1,410) 
所得税撥備前收入11,329  11,351  
所得税撥備18  8,067  
淨收入$11,311  $3,284  
每股淨收益：
基本型$0.27  $0.08  
稀釋$0.26  $0.08  
加權平均流通股：
基本型42,357  40,692  
稀釋43,621  42,281  
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄
Omnicell，Inc.
簡明綜合全面收益表(未經審計)
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
淨收入$11,311  $3,284  
扣除重新分類調整和税後的其他全面收益(虧損)：
利率掉期合約未實現虧損—  (317) 
外幣換算調整(4,694) 669  
其他綜合收益(虧損) (4,694) 352  
綜合收益$6,617  $3,636  
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併股東權益報表(未經審計)
普通股庫房股票附加
實收資本		累積
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股份數量股份數量
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額51,277  $51  (9,145) $(185,074) $780,931  $258,792  $(9,446) $845,254  
淨收入—  —  —  —  —  11,311  —  11,311  
其他綜合損失—  —  —  —  —  —  (4,694) (4,694) 
股份薪酬—  —  —  —  10,659  —  —  10,659  
根據員工股票計劃發行普通股474  1  —  —  17,658  —  —  17,659  
與限制性股票單位有關的税款支付—  —  —  —  (1,425) —  —  (1,425) 
與信貸損失相關的會計原則變更的累積影響—  —  —  —  —  (264) —  (264) 
截至2020年3月31日的餘額51,751  $52  (9,145) $(185,074) $807,823  $269,839  $(14,140) $878,500  
普通股庫房股票附加
實收資本		累積
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股份數量股份數量
(單位：千)
截至2018年12月31日的餘額49,480  $50  (9,145) $(185,074) $678,041  $197,454  $(10,854) $679,617  
淨收入—  —  —  —  —  3,284  —  3,284  
其他綜合收入—  —  —  —  —  —  352  352  
在市場股權發行中，扣除成本後243  —  —  —  20,216  —  —  20,216  
股份薪酬—  —  —  —  8,410  —  —  8,410  
根據員工股票計劃發行普通股628  —  —  —  20,526  —  —  20,526  
與限制性股票單位有關的税款支付—  —  —  —  (1,920) —  —  (1,920) 
截至2019年3月31日的餘額50,351  $50  (9,145) $(185,074) $725,273  $200,738  $(10,502) $730,485  
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
6
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
經營活動
淨收入$11,311  $3,284  
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊攤銷14,043  12,637  
處置財產和設備的損失—  355  
基於股份的薪酬費用10,659  8,410  
遞延所得税(1,149) 3,075  
經營性租賃使用權資產攤銷2,682  2,602  
債務發行成本攤銷241  573  
營業資產和負債的變化：
應收賬款和未開票應收賬款(16,052) (7,251) 
盤存(5,734) (2,936) 
預付費用323  3,652  
其他流動資產968  373  
銷售型租賃投資(268) (2,641) 
預付佣金2,881  2,474  
其他長期資產(2,844) 5,206  
應付帳款208  (233) 
應計補償(9,165) (12,604) 
應計負債2,734  127  
遞延收入16,868  7,989  
經營租賃負債(2,784) (2,669) 
其他長期負債309  4,074  
經營活動提供的淨現金 25,231  26,497  
投資活動
對外使用的軟件開發(10,602) (11,717) 
購買財產和設備(3,173) (4,980) 
投資活動中使用的淨現金。 (13,775) (16,697) 
籌資活動
償還債務和循環信貸安排(50,000) (39,000) 
在市場股權發行中，扣除發行成本—  20,216  
根據以股票為基礎的薪酬計劃發行的收益17,659  20,526  
與限制性股票單位有關的已繳納的僱員税(1,425) (1,920) 
用於融資活動的淨現金。 (33,766) (178) 
匯率變動對現金和現金等價物的影響(820) 430  
現金及現金等價物淨增(減)額 (23,130) 10,052  
期初現金及現金等價物127,210  67,192  
期末現金和現金等價物$104,080  $77,244  
補充披露非現金活動
財產和設備的未付購置款$944  $1,454  
轉入庫存的財產和設備$—  $105  
以新的經營租賃負債換取的使用權資產$792  $431  
*附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
7
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1。重要會計政策的組織和彙總
業務
Omnicell，Inc.1992年在加利福尼亞州註冊成立，名稱為Omnicell Technologies，Inc.並於2001年在特拉華州重新註冊為Omnicell，Inc.該公司的主要產品是用於保健系統和藥房的藥物管理自動化解決方案和堅持工具，這些產品在其主要市場保健行業銷售。該公司的市場主要位於美國和歐洲。“Omnicell”或“公司”統稱為Omnicell，Inc.和它的子公司。
陳述的基礎
隨附的未經審核簡明財務報表反映管理層認為需要的所有調整，包括正常經常性調整和應計項目，以公平呈現本公司於2020年3月31日和2019年12月31日的財務狀況，截至2020年和2019年3月31日的三個月的經營業績和全面收益，以及截至2020年和2019年3月31日的三個月的現金流量。按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已根據美國證券交易委員會(“SEC”)的規則和規定進行了濃縮或省略。這些未經審計的簡明財務報表應與本公司於2020年2月26日提交給SEC的截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中包括的經審計的綜合財務報表及附註一併閲讀，但以下題為“信貸損失撥備”和“最近通過的權威指引”一節中討論的情況除外。該公司截至2020年3月31日的三個月的經營業績和全面收益，以及截至2020年3月31日的三個月的現金流，不一定表明截至2020年12月31日的一年或任何未來時期可能預期的結果。
鞏固原則
簡明綜合財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易在合併中都已取消。
重新分類和調整
某些前一年的金額已重新分類，以符合本期列報。這次重新分類是對截至2019年3月31日的三個月產品收入分解中某些項目在附註2中的列報方式的改變，營業收入，簡明合併財務報表附註。這一變化不被認為是實質性的，列入是為了符合本期的分類和列報。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。管理層根據過往經驗及相信合理的各種其他假設作出估計，包括新的冠狀病毒(“冠狀病毒”)大流行所帶來的任何潛在影響。雖然這些估計是基於管理層對當前事件和未來可能影響公司的行動的最佳瞭解，但實際結果可能與估計有所不同。
公司的關鍵會計政策是那些對其財務報表有重大影響並涉及管理層困難、主觀或複雜判斷的政策。這些政策包括收入確認；銷售型租賃投資的應收賬款和應收票據；經營租賃使用權資產和負債；存貨估值；資本化軟件開發成本；商譽減值和購買的無形資產；基於股份的薪酬；所得税會計。截至2020年3月31日，本公司不知道有任何事件或情況需要更新其估計、判斷或修訂其資產或負債的賬面價值。鑑於冠狀病毒大流行的不確定性，可能出現的事件或情況可能導致估計、判斷或修訂公司資產或負債的賬面價值。
分部報告
為了評估業績和做出經營決策，公司將其運營作為一個單獨的部門進行管理。該公司的首席運營決策者(“CODM”)是其首席執行官。慢性阻塞性肺病(CODM)
8
目錄
使用有關公司收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源並評估公司的業績。所有重要的運營決策都基於對公司的分析，如一經營部門，與其報告部門相同。
信貸損失準備
該公司主要通過銷售其產品和服務以及銷售型租賃安排而面臨信貸損失。該公司對其客户的財務狀況進行信用評估，以評估每個客户的支付能力。這些評估需要重要的判斷，並基於各種因素，包括但不限於當前的經濟趨勢、支付歷史和對客户的財務審查。本公司繼續持續監測客户的信譽。
該公司根據其客户無法支付所需款項造成的預期信貸損失，為應收賬款、未開賬單的應收賬款和銷售型租賃的淨投資保留信貸損失準備金。信用損失撥備是使用損失率法衡量的，考慮了客户的信用風險、歷史損失經驗、當前狀況和預測等因素。信貸損失撥備是通過彙總具有相似風險特徵的客户餘額，以集合(池)為基礎來衡量的。該公司還根據對個人逾期餘額的分析或特定於客户的信息，如信譽下降或破產，記錄特定的津貼。實際的收款損失可能與管理層的估計不同，這種差異可能會對公司的財務狀況和經營結果產生重大影響。
信貸損失準備在簡明綜合資產負債表中列示，從各自的資產餘額中扣除。下表彙總了公司按資產類型計提的信貸損失準備：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
信貸損失撥備： 
應收賬款和未開票應收賬款 $3,869  $3,227  
長期未開票應收賬款(1)
33  —  
銷售型租賃淨投資(2)
247  225  
_________________________________________________
(1) 包括在簡明綜合資產負債表中的其他長期資產。
(2) 分別包括在其他流動資產和銷售型租賃的長期投資中列報的當期和長期部分，淨額。
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，信貸損失撥備的變化不大。
最近採用的權威指導
2018年8月，FASB發佈了2018-15年度ASU。無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(子主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的核算，使作為服務合同的託管安排中產生的實施成本資本化要求與開發或獲取內部使用軟件(以及包括內部使用軟件許可證的託管安排)而產生的實施成本資本化要求保持一致。本公司於2020年1月1日前瞻性地採用了2018-15年度的ASU。採用這一指導方針對公司的簡明綜合財務報表沒有產生實質性影響。
2016年6月，FASB發佈了ASU 2016-13，金融工具.信用損失(主題326)，金融工具信用損失的測量修改或取代現有的貿易和其他應收賬款、債務證券、貸款和某些其他金融工具的模式。對於以攤餘成本計量的工具，包括貿易和租賃應收賬款、貸款和持有至到期的債務證券，該標準以“預期損失”模型取代了目前的“已發生損失”方法。各實體必須考慮有關現金流可收回性的現有相關信息，包括關於過去事件、當前狀況以及合理和可支持的預測的信息，估計工具有效期內的預期信貸損失。該公司於2020年1月1日採用新準則，採用修改後的追溯過渡法，從而確認了對留存收益的非實質性累積影響調整。
9
目錄
最近發佈的權威指導意見
近期並無發佈有效的權威指引，預期會對本公司截至報告日的簡明綜合財務報表產生重大影響。
注2。營業收入
收入確認
該公司從其產品和相關服務的銷售中賺取收入，這些產品和相關服務在其主要市場保健行業銷售。公司的客户安排通常包括以下一項或多項履約義務：
產品。管理和管理藥品、消耗性吸塑卡和包裝設備以及其他醫療用品的存儲和分配的軟件啟用的設備。
軟件。其他軟件應用程序，可實現公司設備或服務的增量功能。
安裝。將設備作為集成系統安裝在客户現場。
安裝後技術支持。電話支持、上門服務、部件以及訪問未指明的軟件更新和增強功能(如果可用)。
專業服務。其他客户服務，如培訓和諮詢。
該公司的部分銷售額是向作為集團採購組織(“GPO”)成員的客户進行的。GPO通常全部或部分由公司的客户擁有，公司在完成合同時向GPO支付費用。公司將支付給客户的這些費用視為對價，並將其記錄為收入的減少。向GPO收取的費用為$2.9300萬美元和300萬美元2.2截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月分別為3.6億美元。
收入分解
下表彙總了本公司截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月按收入類型分類的主要產品收入：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
硬件和軟件$142,433  $118,814  
消耗品23,270  23,707  
其他4,370  3,089  
產品總收入$170,073  $145,610  
下表彙總了截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月，按地理位置(根據客户位置確定)分類的公司淨收入：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
美國$207,734  $180,020  
世界其他地區(1)
21,952  22,497  
總收入$229,686  $202,517  
_________________________________________________
(1) 沒有一個國家的收入超過總收入的10%。
10
目錄
合同資產和合同負債
下表反映了公司的合同資產和合同負債：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
短期未開票應收賬款淨額(1)
$10,048  $11,707  
長期未開票應收賬款淨額(2)
14,338  12,260  
合同總資產： $24,386  $23,967  
短期遞延收入，淨收益 $108,602  $90,894  
長期遞延收入。 6,019  7,083  
合同總負債： $114,621  $97,977  
_________________________________________________
(1) 包括在簡明綜合資產負債表的應收賬款和未開票應收賬款中。
(2) 包括在簡明綜合資產負債表中的其他長期資產。
分配給公司未履行的已開具發票的履約義務的交易價格部分記為遞延收入。
短期遞延收入為#美元108.6百萬美元和$90.9百萬美元包括產品銷售和服務合同的遞延收入，扣除遞延銷售成本#美元15.4300萬美元和300萬美元13.1產品銷售的短期遞延收入與預計將在未來12個月內交付和開具發票的產品(等待安裝和驗收)有關。在截至2020年3月31日的三個月中，公司確認的收入為43.4百萬美元計入相應的短期遞延收入毛額餘額#美元。104.0截至2019年12月31日，100萬。
長期遞延收入包括服務合同遞延收入#美元。6.0百萬美元和$7.1分別截至2020年3月31日和2019年12月31日。剩餘的履約義務主要與維修合同有關，在合同的剩餘期限內按比例確認，通常不超過五年。
重要客户
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的前三個月，幾乎沒有任何客户的收入佔公司總收入的10%以上。此外，截至2020年3月31日和2019年12月31日，沒有任何客户的應收賬款佔公司應收賬款餘額的10%以上。
注3。每股淨收益
每股基本淨收入的計算方法是將該期間的淨收入除以該期間的加權平均流通股數量。在淨虧損期間，所有潛在的普通股都是反稀釋的，因此稀釋後的每股淨虧損等於每股基本淨虧損。在淨收益期間，每股稀釋淨收入的計算方法是將該期間的淨收益除以基本加權平均股數加上該期間已發行的任何稀釋潛在普通股。潛在普通股包括使用庫存股方法計算的未償還稀釋股票期權、限制性股票獎勵和限制性股票單位的影響。與股票獎勵計劃相關的任何反稀釋加權平均稀釋股票不包括在每股稀釋淨收益的計算中。
11
目錄
截至2020年和2019年3月31日止三個月的基本和稀釋後每股淨收入計算如下：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位為千，每股數據除外)
淨收入$11,311  $3,284  
加權平均流通股-基本42,357  40,692  
股票獎勵計劃對稀釋證券的影響1,264  1,589  
加權平均流通股-稀釋43,621  42,281  
每股淨收益-基本$0.27  $0.08  
每股淨收益-稀釋後$0.26  $0.08  
與股票獎勵計劃相關的反稀釋加權平均股票1,744  635  
注4.金融工具的現金和現金等價物與公允價值
現金和現金等價物#美元104.1300萬美元和300萬美元127.2截至2020年3月31日和2019年12月31日，分別有100萬美元由主要金融機構的銀行賬户組成。
公允價值層次結構
本公司按公允價值計量其金融工具。該公司的現金和現金等價物被歸類在公允價值等級的第一級，因為它們主要是利用市場可觀察到的投入使用報價市場價格進行估值。本公司的利率掉期合約和債務被歸類為2級，因為估值輸入是基於類似工具的報價或市場可觀察數據。請參閲附註8，債務和信貸協議，有關公司信貸安排的進一步資料，請參閲簡明綜合財務報表附註。
利率掉期合約
該公司利用利率互換協議，通過減少與其部分未償債務利息支付有關的現金流變化的風險，保護公司免受利率不利波動的影響。公司的利率掉期被指定為現金流對衝，包括從交易對手那裏收取可變金額，以換取公司在協議有效期內支付固定利率。本公司不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。
於二零一六年，本公司訂立一項利率掉期協議，合併名義金額為$100.0與一個交易對手的100萬美元，於2016年6月30日生效，2019年4月30日到期。掉期協議要求該公司支付固定利率：0.8%，條件是公司獲得基於一個月倫敦銀行間同業拆借利率(“LIBOR”)的浮動利率，但LIBOR下限為0.0%。本公司應付或應付的款項於每個月最後一個營業日(自2016年7月31日起)與有關交易對手淨結清。
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目錄
注5.資產負債表組成部分
下表列出了截至2020年3月31日和2019年12月31日的資產負債表詳情：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
庫存：
原材料價格： $33,945  $31,331  
Oracle Work in Process： 11,957  7,620  
產成品價格 66,883  69,060  
總庫存： $112,785  $108,011  
其他長期資產：
大寫軟件，淨收益 $90,395  $85,070  
未開單應收賬款，淨額 14,338  12,260  
遞延債務發行成本： 4,459  4,700  
其他資產： 1,739  1,006  
其他長期資產總額。 $110,931  $103,036  
應計負債：
經營租賃負債，流動部分$9,986  $10,058  
來自客户的預付款6,442  4,006  
回扣和租賃買斷。 15,156  14,911  
團購組織費5,382  5,934  
應繳税款5,974  3,744  
其他應計負債。 15,120  16,914  
應計負債總額： $58,060  $55,567  
下表彙總了截至2020年和2019年3月31日的三個月其他綜合收益(虧損)累計餘額變動情況：
截至3月31日的三個月，
20202019
外幣換算調整利率掉期套期保值的未實現收益(虧損)總計外幣換算調整利率掉期套期保值的未實現收益(虧損)總計
(單位：千)
期初餘額$(9,446) $—  $(9,446) $(11,274) $420  $(10,854) 
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(4,694) —  (4,694) 669  100  769  
從其他綜合收益(虧損)中重新分類的税後淨額—  —  —  —  (417) (417) 
當期其他綜合收益(虧損)淨額，税後淨額(4,694) —  (4,694) 669  (317) 352  
期末餘額$(14,140) $—  $(14,140) $(10,605) $103  $(10,502) 
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注6。財產和設備
下表為截至2020年3月31日和2019年12月31日的財產和設備餘額：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
設備： $90,128  $88,569  
傢俱和固定裝置。 7,828  7,925  
租賃權的改善。 19,767  18,979  
軟件行業： 48,885  48,309  
施工正在進行中。 6,106  6,179  
財產和設備，毛收入 172,714  169,961  
累計折舊和攤銷。 (119,717) (115,715) 
總財產和設備，淨額 $52,997  $54,246  
財產和設備的折舊和攤銷費用為#美元。4.3300萬美元和300萬美元4.0截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月分別為3.6億美元。
公司財產和設備(NET)的地理位置基於其所處的物理位置。下表彙總了截至2020年3月31日和2019年12月31日的財產和設備的地理信息(淨額)：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
美國$47,955  $48,769  
世界其他地區(1)
5,042  5,477  
財產和設備合計(淨額)$52,997  $54,246  
_________________________________________________
(1) 沒有一個國家的財產和設備淨額佔總財產和設備的10%以上。
注7.商譽與無形資產
商譽
下表為商譽賬面金額變動情況：
十二月三十一號，
2019		加法外幣匯率波動三月三十一號，
2020
(單位：千)
商譽$336,539  $—  $(1,697) $334,842  
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目錄
無形資產淨額
截至2020年3月31日和2019年12月31日的無形資產賬面金額和使用年限如下：
2020年3月31日
總運載量
金額(1)
累積
攤銷		外幣匯率波動淨載客量
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$134,889  $(56,727) $(1,398) $76,764  
10 - 30
獲得的技術77,029  (38,058) 4  38,975  
5 - 20
積壓1,150  (863) —  287  4
商品名稱7,650  (5,206) 9  2,453  
6 - 12
專利3,217  (1,633) —  1,584  
2 - 20
無形資產總額，淨額$223,935  $(102,487) $(1,385) $120,063  
 
2019年12月31日
總運載量
金額(1)
累積
攤銷		外幣匯率波動淨載客量
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$135,234  $(54,860) $(1,058) $79,316  
10 - 30
獲得的技術77,142  (36,194) 5  40,953  
3 - 20
積壓1,150  (791) —  359  4
商品名稱7,650  (5,037) 11  2,624  
6 - 12
專利3,217  (1,603) 1  1,615  
2 - 20
無形資產總額，淨額$224,393  $(98,485) $(1,041) $124,867  
_________________________________________________
(1) 期間間賬面總值的差異主要是由於某些全額攤銷無形資產的沖銷。
無形資產攤銷費用為#美元。4.5300萬美元和300萬美元4.8截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月分別為3.6億美元。
預計未來可攤銷無形資產攤銷費用如下：
三月三十一號，
2020
(單位：千)
2020年剩下的9個月$12,987  
202116,123  
202214,775  
202313,679  
20247,920  
此後， 54,579  
總計： $120,063  

注8.債務和信貸協議
2016高級信貸安排
2016年1月5日，本公司簽訂了一項400.0根據與某些貸款機構達成的信貸協議，富國銀行(Wells Fargo Securities)和富國銀行(Wells Fargo Bank)分別作為唯一的牽頭安排人和全國協會(Wells Fargo Bank)，提供了3.5億優先擔保信貸安排
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目錄
作為行政代理(如下所述，隨後修改為“先行信貸協議”)。《先行信貸協議》規定(A)和(A)五-為期一年的循環信貸安排，金額為$200.02000萬美元，隨後根據下文討論的修正案(“優先循環信貸機制”)和(B)a五-年份$200.02000萬美元定期貸款安排(“優先定期貸款安排”，與優先循環信貸安排一起，稱為“優先貸款安排”)。此外，“先行信用證協定”還包括最高可達#美元的信用證分項限額。10.01000萬美元，以及最高可達#美元的迴旋額度貸款分限額10.02000萬。優先信貸協議的到期日為2021年1月5日，屆時所有剩餘的未償還借款均已到期並應支付。
根據之前的貸款安排，公司可以選擇收取利息，利率等於(A)倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)，外加以下範圍內的適用保證金1.50%至2.25年利率以本公司綜合總淨槓桿率(定義見先前信貸協議)為基礎，或(B)相當於(I)最優惠利率、(Ii)聯邦基金利率加中最高者的備用基本利率0.50%，以及(Iii)提供LIBOR，期限為一個月，另加適用的保證金，保證金範圍為0.50%至1.25按本公司綜合總淨槓桿率(定義見先前信貸協議)計算的年利率。優先循環信貸機制下的未提取承付款須繳納以下承諾費0.20%至0.35年利率以本公司每日平均循環信貸安排未使用部分的綜合總淨槓桿率為基準。
雙方分別於2017年4月11日和2017年12月26日對先行信貸協議進行了修訂。根據這些修訂，優先循環信貸安排從#美元增加到#美元。200.02000萬至$315.01000萬美元，並進行了某些其他修改。關於2017年12月的修訂，本公司產生並資本化了額外的$2.1300萬美元的債券發行成本。
2019年循環信貸安排
於2019年11月15日，本公司對優先信貸協議進行再融資，並與不時與貸款人(富國證券有限責任公司、國民銀行及摩根大通銀行)訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(“A&R信貸協議”)，作為聯席牽頭安排人，以及與全國富國銀行協會(Wells Fargo Bank，National Association)作為行政代理訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議取代了先前的信貸協議，並規定：(A)五-為期一年的循環信貸安排，金額為$500.02000萬美元(“當前循環信貸安排”)和(B)最高可達#美元的未承付增量貸款安排250.02000萬美元(“增量貸款”)。此外，A&R信用證協議還包括最高限額為$的信用證。15.01000萬美元，以及最高可達#美元的迴旋額度貸款分限額25.02000萬。A&R信貸協議的到期日為2024年11月15日，屆時所有剩餘的未償還借款都將到期並支付。
2019年11月15日，美元80.0先前貸款項下的未償還定期貸款餘額已轉移到當前的循環信貸安排。
目前循環信貸機制下的貸款由公司選擇計息，利率等於(A)倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加上適用的保證金，保證金範圍為：(A)倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率基於公司的綜合總淨槓桿率(定義見A&R信貸協議)，或(B)等於(I)最優惠利率，(Ii)聯邦基金利率加聯邦基金利率中最高者的備用基本利率0.50利率；及。(Iii)倫敦銀行同業拆息，利率為一個月加一個月。1.00%，外加以下範圍內的適用邊際0.25%至1.00按公司綜合總淨槓桿率計算的年利率。當前循環信貸安排下的未提取承付款須繳納承諾費，承諾費從0.15%至0.30年利率基於本公司對當前循環信貸安排的每日平均未使用部分的綜合總淨槓桿率。增量貸款項下任何定期貸款的適用保證金和某些其他條款將在此類貸款發生之前確定。本公司獲準在任何時候自願預付款項，而無須支付溢價或罰款。
A&R信貸協議包含適用於本公司及其子公司的慣例陳述和擔保以及慣例肯定和否定契約，其中包括對負債、留置權、投資、合併、處置、股息和其他分配的限制。A&R信貸協議包含財務契約，要求本公司及其子公司不得超過最高綜合總淨槓桿率，並保持最低利息覆蓋率。此外，A&R信貸協議包含某些習慣性違約事件，包括但不限於未能在到期時支付利息、本金和手續費或其他金額、任何陳述或擔保中的重大失實陳述或誤述、契約違約、某些與其他重大債務的交叉違約、某些判決違約以及破產事件。本公司根據A&R信貸協議承擔的義務以及欠貸款人(或貸款人的聯屬公司)的任何掉期義務和銀行服務義務由其若干國內附屬公司擔保，並由其和該等附屬擔保人的幾乎所有資產擔保。就訂立A&R信貸協議而言，以及作為根據該協議借款的先決條件，本公司與本公司若干其他直接及間接附屬公司已訂立若干附屬協議，包括但不限於重申協議，該協議修訂現有抵押品協議的若干條款，以及
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目錄
重申他們在現有擔保協議下的義務。截至2020年3月31日，該公司完全遵守了所有公約。
根據會計準則編纂(“ASC”)470-50對先行信貸協議的再融資進行了評估。債務修改和清償。在決定再融資是作為債務清償還是債務修改入賬時，本公司考慮了銀團內的貸款人是保持不變還是發生了變化，以及債務條款的變化是否很大。這項評估是以銀團內的個別貸款人為基礎進行的。因此，除某些退出銀團的貸款人外，再融資被視為修改。某些貸款人的退出導致現有未攤銷債務發行成本的非實質性註銷。與債務修改相關的剩餘未攤銷債務發行成本，連同新的遞延成本，將在A&R信貸協議的剩餘期限內攤銷。
在與A&R信貸協議有關的情況下，公司產生並資本化了額外的$2.3300萬美元的債券發行成本。債券發行成本將使用直線法攤銷至2024年的利息支出。與債務發行成本相關的攤銷費用約為#美元。0.2300萬美元和300萬美元0.6截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月分別為3.6億美元。
利息支出(不包括手續費和債務發行成本攤銷)約為#美元。0.2300萬美元和300萬美元1.3截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月分別為3.6億美元。
下表為公司債務賬面金額的變化情況：
當前循環信貸安排
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額$50,000  
收益—  
還款(50,000) 
截至2020年3月31日的餘額$—  
下表為公司遞延債務發行成本餘額變動情況：
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額$4,700  
加法—  
攤銷(241) 
截至2020年3月31日的餘額$4,459  
注9.出租人租賃
銷售型租賃
在經常性的基礎上，公司簽訂多年的銷售型租賃協議，大多數租賃協議的長度從一至五年。該公司通過在無追索權的基礎上將其大部分非美國政府銷售型租賃出售給第三方租賃金融公司來優化現金流。租賃一經售出，本公司對租賃公司不承擔任何義務。該公司的一些銷售型租約，主要與美國政府醫院有關，這些醫院包括大約61應收租賃餘額的%保留在內部。
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目錄
下表列出了截至2020年3月31日和2019年3月31日止三個月本公司從銷售型租賃確認的營業收入：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
銷售型租賃收入$6,392  $11,507  
銷售成本型租賃收入(2,569) (4,820) 
銷售型租賃收入的銷售利潤$3,823  $6,687  
銷售型租賃應收賬款利息收入$461  $409  
這類交易產生的應收款以租賃的基礎設備為抵押，並在2020年3月31日和2019年12月31日由以下組成部分組成：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
應收到的淨最低租賃付款$32,681  $32,360  
減去：未賺取利息收入部分(2,893) (2,840) 
銷售型租賃淨投資29,788  29,520  
減：當前部分(1)
(9,796) (9,770) 
銷售型租賃的長期投資，淨額$19,992  $19,750  
_________________________________________________
(1) 銷售型租賃淨投資的當前部分計入簡明綜合資產負債表中的其他流動資產。
本公司銷售型租賃應收賬款的賬面金額為公允價值的合理估計。
在內部保留的銷售型租賃項下未來最低租賃付款的到期日時間表以及與簡明綜合資產負債表上報告的銷售型租賃淨投資的對賬如下：
三月三十一號，
2020
(單位：千)
2020年剩下的9個月$8,838  
20218,048  
20227,283  
20235,110  
20242,393  
此後， 1,009  
未來最低銷售型租賃付款總額： 32,681  
現值調整。 (2,893) 
銷售型租賃淨投資總額。 $29,788  
經營租約
本公司簽訂了某些租賃協議，這些協議在採用ASC842之前被歸類為經營租賃。租約，2019年1月1日。2019年1月1日之前生效的這些協議將繼續被視為運營租賃，但根據這些計劃在2019年1月1日或之後簽訂的任何新租賃協議都將根據ASC 842分類併入賬為銷售類型租賃。經營租賃安排的初始條款一般為一至七年了.
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目錄
下表為本公司截至2020年3月31日及2019年3月31日止三個月的營業租賃確認營業收入：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
租金收入$2,977  $3,287  
注10.承租人租約
該公司擁有辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛的運營租賃。該公司的租約最初條款為一至12好多年了。截至2020年3月31日，本公司並無任何已訂立但尚未開始的額外重大經營租約。
經營租賃項下未來最低租賃付款的到期日進度表以及與簡併綜合資產負債表所報告的經營租賃負債的對賬情況如下：
三月三十一號，
2020
(單位：千)
2020年剩下的9個月$10,076  
202113,274  
202212,157  
20238,595  
20248,014  
此後， 20,100  
經營租賃支付總額： 72,216  
現值調整。 (13,379) 
經營租賃負債總額(1)
$58,837  
 _________________________________________________
(1) 數額包括經營租賃負債的當期和長期部分#美元。10.0百萬美元和$48.9分別為百萬美元。經營租賃負債的短期部分計入簡明綜合資產負債表的應計負債。
運營租賃成本為$3.6百萬美元和$3.7截至2020年和2019年3月31日的三個月分別為100萬美元。在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，短期租賃成本和可變租賃成本並不重要。
下表彙總了截至2020年和2019年3月31日止三個月與公司經營租賃相關的補充現金流信息：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
為計入租賃負債的金額支付的現金$3,735  $3,761  
以新租賃負債換取的使用權資產$792  $431  
下表彙總了截至2020年3月31日和2019年3月31日與本公司經營租賃相關的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
加權-平均剩餘租期(年數)6.36.4
加權平均貼現率，%6.4 %6.4 %
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目錄
注11.承諾和或有事項
購買義務
在正常業務過程中，公司會根據當前的生產需求下達採購訂單。截至2020年3月31日，公司有不可取消的購買承諾為$91.7百萬美元，其中$90.2預計在截至2020年12月31日的一年內將支付100萬美元。
法律程序
該公司目前正在進行各種法律訴訟。按照ASC 450的要求，偶然事件，當公司認為可能出現虧損，並且能夠合理估計任何此類虧損的金額時，應計或有事項。本公司並未記錄任何與下述法律程序有關的或有負債的應計項目，原因是本公司相信任何潛在損失雖然合理地可能發生，但並不可能發生。此外，目前無法合理估計這些事項的任何可能損失範圍。本公司相信，對於針對其的待決法律程序，它擁有有效的抗辯理由。然而，訴訟本質上是不可預測的，在任何特定時期，現金流量或經營結果都可能因這一意外事件的不利解決或由於管理層的注意力轉移和產生重大費用而受到重大影響。
2018年1月10日，弗吉尼亞州里士滿巡迴法院對一些個人、政府機構和法人實體提起訴訟，其中包括本公司及其前子公司埃辛特公司(Aesynt)，該公司通過一系列合併已併入本公司，標題為Ruth Ann Warner，作為Jonathan James Brewster Warner訴Centra Health，Inc.等人的監護人，案件編號CL18-152-1。起訴書要求對補償性和懲罰性損害賠償進行貨幣賠償，並對公司和埃辛特公司以外的個人、政府機構和公司實體提出某些聲明性救濟，這些救濟基於對過度使用武力、非法拘留、非法監禁、毆打、簡單和嚴重疏忽以及疏忽招聘、拘留和培訓的指控；以及對公司和埃辛特公司的產品責任、疏忽和違反默示保證的索賠。該公司和埃辛特從未收到過投訴。根據原告的動議，法院於2019年2月21日發佈了不起訴(駁回)此案的命令，但不構成損害。2019年8月21日，弗吉尼亞州阿爾貝馬爾縣巡迴法院對本公司和伊辛特提起了新的訴訟，標題為Ruth Ann Warner，作為Jonathan James Brewster Warner訴Aesynt Inc.等人的監護人，案件編號CL19-1301。起訴書基於產品責任、疏忽和違反默示保證的索賠，尋求金錢賠償。該公司和伊辛特公司尚未收到申訴。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
2018年8月30日，美國加利福尼亞州北區地區法院對該公司提起宣告性判決訴訟，標題為蘇黎世美國保險公司；美國擔保責任公司訴Omnicell，Inc.1-10(首尾兩尾包括在內)，案件編號3：18-CV-05345。起訴書要求聲明原告沒有義務就與相關訴訟有關的公司進行辯護或賠償。Yana Mazya等人。V.西北湖森林醫院等人，案件編號2018-CH-07161在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院待決，衡平分部(針對公司的一名客户、客户的母公司和兩家藥品配藥系統供應商(其中一家是公司)提起的集體訴訟，根據針對違反伊利諾伊州生物特徵信息隱私法(BIPA)的指控和被告玩忽職守的訴訟原因尋求法定損害賠償和某些聲明性、禁令和其他救濟，公司隨後在沒有損害的情況下被解僱)(“Mazya訴訟”以及以律師費和其他相關費用的形式提出的與Mazya訴訟辯護有關的補償和不當得利索賠。該公司尚未對投訴做出迴應。2019年2月12日，法院暫緩訴訟，等待馬茲亞行動的結果，並以行政方式結案。2019年10月15日，原告向法院提交通知，通知法院駁回本公司的Mazya訴訟，並要求法院解除案件的暫緩執行，並確定本公司提交答辯狀的日期以及初步發現和日程安排事宜。法院於2019年11月13日發佈命令，(一)解除案件暫緩執行，(二)於2020年2月5日召開案件管理會議，(三)責令當事人於2020年1月29日前提交聯合案件管理聲明。當事人隨後原則上達成和解，經當事人通知，法院繼續召開案件管理會議，直至2020年4月29日。雙方於2020年4月9日簽訂書面和解協議。由於和解協議中關於駁回案件的先決條件尚未滿足，法院應當事人的請求，再次將案件管理會議繼續進行到5月27日。, 2020年。在滿足敲定和解的先決條件後，原告於2020年5月4日提交了帶有偏見的駁回通知，從而最終終止了訴訟。
2019年6月5日，伊利諾伊州庫克縣巡迴法院大法官分部對該公司提起集體訴訟，標題為科裏分別並代表所有其他類似案件聽取了訴歐姆尼克公司案，案件編號2019-CH-06817。申訴要求等級證明，故意和/或魯莽或疏忽違反BIPA的法定損害賠償形式的金錢賠償，以及基於以下條件的某些聲明、禁令和其他救濟
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目錄
針對公司違反BIPA的指控的訴訟原因。申訴已於2019年6月13日送達公司。2019年7月31日，公司提交動議，要求暫緩審理或合併馬自亞行動案。法院隨後於2019年10月10日在沒有損害的情況下駁回了該動議，理由是鑑於該公司被Mazya Action解僱，該動議毫無意義。該公司於2019年10月31日提交動議，要求駁回投訴。駁回的動議已經做了充分的簡報。公司解散動議的聽證會原定於2020年3月16日舉行，但已持續到2020年5月27日。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
2019年8月，公司收到美國證券交易委員會丹佛辦事處的一封信，要求提供與公司會計流程和程序相關的信息。該公司做出了迴應，並與美國證券交易委員會進行了全面合作。2020年2月12日，公司收到證券交易委員會的信函，確認已結束調查，證券交易委員會不打算建議對公司採取任何執法行動。
注12。所得税
該公司通常根據當年估計的年度有效税率在過渡期計提所得税，並在出現所得税的當季對離散項目進行調整。離散項目前的年有效税率為26.6%和23.3分別為截至2020年和2019年3月31日的三個月的3%。該公司截至2020年3月31日的三個月的有效税率是基於最佳估計的，由於與冠狀病毒大流行相關的全球經濟狀況的波動性和不確定性，該估計可能在今年剩餘時間內波動。
由於持續的全球業務集中化活動和法律實體合理化，該公司確認了埃辛特公司將某些知識產權出售給Omnicell公司的收益，這導致扣除税收優惠後的税費淨額為#美元。9.6截至2019年3月31日止三個月，本公司並無確認該等活動於截至2020年3月31日止三個月之損益。該公司還確認了一項與股權薪酬相關的離散税收優惠，金額為#美元。2.8百萬美元和$4.6截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月分別為100萬美元。
2020年年度有效税率與法定税率21%不同，主要是由於國家所得税、不可抵扣的薪酬和股權費用以及不可抵扣的費用的不利影響，部分被研發抵免和外國衍生無形收入(FDII)福利扣除的有利影響所抵消。2019年年度有效税率與法定税率21%不同，主要是由於國家所得税、不可抵扣的股權費用和不可抵扣的費用的不利影響，部分被研發抵免、外國税率差異和FDII福利扣除的有利影響所抵消。
2020年3月27日，為應對冠狀病毒大流行，《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案》(簡稱《CARE法案》)簽署成為法律。CARE法案等條款包括與可退還的工資税抵免、推遲某些工資税的僱主部分、淨運營虧損結轉期、替代最低税收抵免退款、修改淨利息支出扣除限額，以及對2017年12月31日之後投入使用的合格裝修物業的税收折舊方法進行技術修訂相關的條款。該公司預計CARE法案的這些條款不會對所得税產生實質性影響。
截至2020年3月31日和2019年12月31日，公司的未確認税收優惠總額為$17.0300萬美元和300萬美元16.8分別為2000萬人。公司的政策是將應計利息和罰款歸類為未確認税收優惠的一部分，但將利息和罰款記錄在利息和其他收入(費用)淨額中。截至2020年3月31日和2019年12月31日，應計利息和罰款金額為美元。1.1300萬美元和300萬美元1.0分別為2000萬人。
該公司在美國、各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中，該公司須接受税務當局的審查，包括美國、德國、意大利、荷蘭和英國等主要司法管轄區。除了少數例外，截至2020年3月31日，本公司在2016、2015和2015年前的幾年內不再接受美國、州和外國的審查。
雖然本公司相信其已就不確定的税務狀況作足夠撥備，但隨着修訂估計或相關事宜得到解決或以其他方式解決，有關該等狀況的撥備可能會有所改變。目前無法合理估計未確認税收優惠在未來12個月內的變化。
注13.員工福利和基於股份的薪酬
基於股票的計劃
有關本公司股票計劃的詳細説明，請參閲附註13.員工福利和基於股份的薪酬截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K於2020年2月26日提交給SEC。
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目錄
基於股份的薪酬費用
下表列出了公司截至2020年和2019年3月31日的三個月的簡明綜合經營報表中確認的以股份為基礎的薪酬支出總額：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
產品和服務收入成本$1,770  $1,462  
研究與發展1,768  1,702  
銷售、一般和管理7,121  5,246  
以股份為基礎的薪酬費用總額$10,659  $8,410  
股票期權和ESPP股票
以下假設用於對根據公司股權激勵計劃授予的截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月的股票期權和員工購股計劃(ESPP)股票進行估值：
截至3月31日的三個月，
20202019
股票期權
預期壽命、年數4.74.5
預期波動率，%33.6 %33.1 %
無風險利率，%1.4 %2.6 %
預計沒收率，%5.7 %7.2 %
股息率，%— %— %
截至3月31日的三個月，
20202019
員工購股計劃股份
預期壽命、年數
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
預期波動率，%
30.4% - 39.9%
28.2% - 38.4%
無風險利率，%
1.4% - 2.7%
1.3% - 2.7%
股息率，%— %— %
股票期權活動
下表彙總了截至2020年3月31日的三個月內公司股權激勵計劃項下的股票期權活動：
數量
股份		加權平均
鍛鍊價格		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
在2019年12月31日未償還3,902  $52.75  7.7$113,198  
授與430  85.32  
已行使(227) 36.20  
過期(2) 51.50  
沒收(65) 64.06  
在2020年3月31日未償還4,038  $56.96  7.8$57,180  
可於2020年3月31日行使1,586  $39.38  6.3$42,826  
已歸屬，並預計於2020年3月31日及其後歸屬3,846  $56.18  7.7$56,526  
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目錄
截至2020年和2019年3月31日的三個月內授予的期權的加權平均每股公允價值為1美元。26.31及$24.07分別為。截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月內，行使的期權的內在價值為美元。9.9百萬美元和$17.1分別為百萬美元。
截至2020年3月31日，與未歸屬股票期權相關的未確認薪酬成本總額為美元。46.6百萬美元，預計將在加權平均歸屬期間確認2.9好多年了。
員工購股計劃活動
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，員工購買了大約217,000和210,000根據ESPP，普通股分別以加權平均價$43.51及$40.20分別為。截至2020年3月31日，與根據ESPP購買的股票相關的未確認補償成本約為美元。7.71000萬美元，預計將在加權平均時期內得到確認1.4好多年了。
限制性股票單位(“RSU”)和限制性股票獎勵(“RSA”)
經修訂的公司2009年股權激勵計劃(“2009年計劃”)截至2020年3月31日的三個月的限制性股票活動摘要如下：
數量
股份		加權平均
授予日期公允價值		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
限制性股票單位
在2019年12月31日未償還544  $66.65  1.6$44,492  
授予(授予)62  85.05  
已授予(已釋放)(33) 54.41  
沒收(17) 66.06  
截至2020年3月31日的未償還和未歸屬556  $69.44  1.6$36,482  
截至2020年3月31日，與RSU相關的未確認補償成本總額為$34.1百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認3.0好多年了。
數量
股份		加權平均
授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
限制性股票獎勵
在2019年12月31日未償還17  $81.92  
授予(授予)—  —  
已授予(已釋放)—  —  
截至2020年3月31日的未償還和未歸屬17  $81.92  
截至2020年3月31日，與RSA相關的未確認補償成本總額為$0.2百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認0.1好多年了。
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目錄
基於業績的限制性股票單位(“PSU”)
截至2020年3月31日的三個月，2009年計劃下的基於業績的限制性股票活動摘要如下：
數量
股份		加權平均
每單位授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
在2019年12月31日未償還134  $55.82  
授與63  82.41  
既得(15) 72.02  
沒收—  —  
截至2020年3月31日的未償還和未歸屬182  $63.63  
截至2020年3月31日，與PSU相關的未確認補償成本總額約為$6.7百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.5好多年了。
股權激勵計劃下未來發行預留股份彙總表
截至2020年3月31日，公司根據股權激勵計劃為未來發行預留了以下普通股：
股份數
(單位：千)
未償還購股權4,038  
非既得限制性股票獎勵755  
授權未來發行的股份2,252  
ESPP股票可供未來發行1,322  
為未來發行保留的股份總數 8,367  
股票回購計劃
2016年8月2日，公司董事會(“董事會”)批准了一項股票回購計劃，回購金額最高可達$50.0800萬股公司普通股(《2016年度回購計劃》)。2016年回購計劃是對2014年11月4日董事會批准的股票回購計劃的補充。截至2020年3月31日，根據兩項回購計劃可能購買的股票的最高美元價值為$54.92000萬。股票回購計劃不要求公司回購任何特定數量的股票，公司可以隨時終止或暫停回購計劃。
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月內，公司做到了不是的Idon‘我不會回購任何已發行的普通股。
注14.股權發行
於2017年11月3日，本公司與摩根大通證券有限責任公司、富國證券、美國有限責任公司及滙豐證券(美國)有限公司作為其銷售代理訂立分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，本公司可不時透過銷售代理提供及出售最高達$125.0公司普通股的最高總髮行價為2000萬美元。根據分銷協議，普通股的銷售可以通過談判交易或根據1933年“證券法”第3415條規則定義的“在市場上”發行的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場進行的銷售，或向或通過交易所以外的做市商進行的銷售。
截至2020年3月31日止三個月，本公司並無根據分銷協議出售任何普通股。
截至2019年3月31日的三個月，公司收到毛收入$20.6根據分銷協議出售其普通股所得百萬美元，併產生發行成本#美元0.4百萬美元，銷售額約為243,000其普通股的平均價格約為$84.98每股。
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目錄
截至2020年3月31日，該公司的總金額為31.5根據分銷協議，可提供100萬美元。
注15。重組費用
2020年第一季度，該公司宣佈了一項全公司範圍的組織重組計劃，以更有效地使其組織基礎設施和運營與自主藥房的戰略願景保持一致。截至二零二零年三月三十一日止三個月內，本公司已產生及應計$3.51.6億美元的員工遣散費和相關費用。截至2020年3月31日，與此重組計劃相關的未付餘額為$1.72000萬。
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述和可能影響未來結果的因素
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1995年“私人證券訴訟改革法案”、1933年“證券法”(“證券法”)第27A條和1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E條含義的前瞻性陳述。前瞻性陳述貫穿本報告，包括標題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節。前瞻性陳述包括但不限於有關以下方面的陳述：
•我們對正在進行的全球新型冠狀病毒(冠狀病毒)大流行(包括控制大流行蔓延的努力)對我們的員工和運營的影響、對我們的客户和供應商的影響、以及大流行和相關遏制措施對我們的業務、財務狀況、流動性和運營結果的預期影響的預期；
•我們對未來流水線和產品預訂量的期望；
•未來收入的範圍和時間，包括我們目前積壓的金額；
•我們市場或市場份額的規模或增長；
•我們對解決方案的需求驅動因素、某些產品類別的市場機會以及這些產品類別的持續擴展的信念，以及 我們相信，我們在這些類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求；
•我們有能力以商業上合理的條件收購公司、業務、產品或技術，並有效整合這些收購；
•我們的目標是通過每年推出新產品來推進我們的平臺；
•我們實現自主藥房願景的能力，以及我們計劃在雲基礎設施上集成我們當前的產品和技術，並在執行這一願景時投資於在某些關鍵領域擴展我們的解決方案；
•對自主藥房願景的持續投資，我們對此類投資預期收益的信念，以及我們在執行這一願景時對訂閲和基於雲的產品持續增長的預期；
•我們相信，我們完全自主的藥物管理解決方案和願景與醫療保健市場的長期趨勢緊密結合，能夠很好地滿足醫療機構不斷變化的需求；
•有計劃的新產品和服務；
•新產品、新興市場和國際市場帶來的預訂量、收入和利潤率機會；
•我們有能力使我們的成本結構和員工人數與我們當前的業務預期保持一致；
•我們可能設定的營業利潤率或每股收益目標；
•我們是其中一方的任何法律程序的結果；
•我們預計的長期收入和收入增長率、長期營業利潤率和自由現金流轉換的目標；
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目錄
•我們有能力保護我們的知識產權，在不侵犯他人知識產權的情況下經營我們的業務；
•新會計準則或現行會計準則變更的預期影響；
•我們對現金的預期未來用途以及我們的資金來源是否充足；以及
•我們從運營中產生現金的能力，以及我們對現金資源充足程度的估計。
在某些情況下，您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“尋求”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將會”、“將會”等術語以及這些術語和類似表達的變體來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於我們目前的預期和假設，會受到已知和未知風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致我們的實際結果、業績或成就與前瞻性陳述中明示或暗示的結果、業績或成就大不相同。
此類風險和不確定性包括本季度報告全程描述的風險和不確定性，包括第II部分-第1A項。以下是“風險因素”和第一部分--第2項。以下是“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”。鑑於這些風險和不確定性，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。您應仔細閲讀本季度報告和我們在本季度報告中引用並作為證物提交的文件，以及我們不時提交給美國證券交易委員會的其他文件，瞭解我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。本季度報告中的前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告日期的估計和假設。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，或更新實際結果可能與任何前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的原因，即使未來有新的信息可用。
本報告中提及的“Omnicell”、“我們”或“公司”統稱為Omnicell公司、特拉華州的一家公司及其子公司。術語“Omnicell，Inc.”僅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我們擁有在我們的業務中使用的各種商標和服務標誌，包括本報告中出現的以下注冊和未註冊商標：Omnicell®、Omnicell徽標、ATEB®，InPharmics®、伊辛特(Eesynt)®和Performance CenterTM。本報告還包括其他公司的商標和服務標誌。本報告中使用的所有其他商標和服務標記均為其各自所有者的標記。
概述
我們的生意
我們是醫療保健系統和藥店用藥管理自動化解決方案和依從性工具的領先提供商。隨着我們在自主藥房的願景-更完全自動化和數字化的藥物管理系統-的基礎上再接再厲，我們相信我們將進一步幫助醫療保健提供者提高患者安全，提高效率，降低成本，加強監管合規性，並應對人口健康挑戰。
全球超過6，000家醫療機構使用我們的醫療自動化和分析解決方案來幫助提高運營效率，減少用藥錯誤，提供可操作的情報，並改善患者安全。北美和英國超過40，000家機構和零售藥店利用我們創新的用藥依從性和人口健康解決方案來提高患者參與度和對處方的依從性，從而幫助減少昂貴的再次住院費用。我們銷售我們的產品和消費品解決方案以及相關服務。截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月，美國產生的收入分別佔我們總收入的90%和89%。
在過去的幾年裏，我們的業務已經從一個單點解決方案擴展到一個產品和服務平臺，這將有助於推進自主藥房的願景。這為客户帶來了跨多個產品和設備的更大交易規模，我們相信，也帶來了更全面、更有價值和更持久的關係。
我們利用產品預訂量作為我們業務成功的指標。產品預訂包括所有確定訂單，設備和軟件產品的不可取消合同和採購訂單以及消耗品的採購訂單通常都證明瞭這一點。設備和軟件產品預訂通常可以在預訂後12個月內安裝，而不是基於訂閲服務的銷售，通常在客户收到貨物或接受安裝時記錄為收入。
除了銷售產品解決方案外，我們還為客户提供服務。我們提供安裝規劃和諮詢，作為解決方案初始價格中包含的大多數產品銷售的一部分。以幫助確保最大限度地
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目錄
如果我們的系統可用，我們的客户通常會以一到五年為增量購買維護和支持合同。由於我們客户羣的增長，我們的服務收入也有所增長。
截至2020年3月31日和2019年12月31日，我們的全職員工人數分別約為2750人和2700人。
我們過去沒有，將來也沒有計劃直接或間接地將我們的產品出售給位於美國國務院認定為恐怖主義國家支持者的國家的客户，或者那些受到經濟制裁和出口管制的國家的客户。
運營區段
我們將我們的運營作為單個部門進行管理，以評估績效和做出運營決策。我們的首席運營決策者(“CODM”)是我們的首席執行官。CODM使用有關Omnicell的收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源和評估Omnicell的業績。所有重要的運營決策都是基於對Omnicell作為一個運營部門的分析，這與我們的報告部門相同。
戰略
我們致力於成為護理提供者最值得信賴的合作伙伴，並通過提供旨在轉變藥房護理交付模式的自動化、智能和服務來實現自主藥房的願景，幫助我們的醫療合作伙伴顯著改善結果並降低成本。我們認為，製藥領域存在重大挑戰，這些挑戰推動了對我們解決方案的需求，並在三個產品類別中代表着巨大的市場機會：
•護理點。作為市場領先者，隨着客户在醫院內更多地區使用我們的配藥系統，我們預計將繼續擴大這一產品類別。此外，我們正處於XT系列自動點膠系統更換週期的早期階段，我們認為這是一個重要的市場機會，我們預計將繼續專注於通過競爭性轉換進一步滲透市場。我們相信，我們目前在護理點市場的產品組合以及新的創新和服務將繼續為我們的客户帶來更好的結果和更低的成本。
•中心藥房。這一市場代表着急性護理設置中藥物管理過程的開始，我們相信，這是取代當今藥房常見的人工和重複過程的下一個重大自動化機會。手動流程容易出現重大錯誤，我們的IV無菌複方解決方案和XR2自動化中心藥房系統等產品可自動執行這些手動流程，旨在為我們的醫療保健合作伙伴降低出錯風險。我們相信，中心藥房市場的新產品和創新創造了取代上一代中央藥房機器人和旋轉木馬的機會。中心藥房還提供了一個提供技術支持的服務的機會，旨在減輕藥房的管理負擔，並允許臨牀醫生在他們的執照頂端運營。
•零售、機構和付款人。我們認為，零售、機構和支付者市場代表着一個巨大的機會，因為大多數藥物都是在非急性部門分銷的。新技術正在引領傳統零售提供商的創新，再加上轉向基於價值的醫療結果，我們相信這將激勵市場採用解決方案，幫助提供商和支付者以新的方式吸引患者，從而降低總醫療成本。我們相信，採用我們的Population Health Solutions軟件產品和服務組合，以及藥物依從性包裝，將提高依從性執行率，增加我們客户的處方量，並由於依從性的提高而減少醫院和急診室的就診次數。
我們相信，我們在這三個產品類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求。
Omnicell對冠狀病毒(冠狀病毒)的反應
2020年3月，冠狀病毒爆發被世界衞生組織宣佈為全球大流行，並宣佈為美國全國緊急狀態。加強了遏制冠狀病毒傳播的努力，實施了旅行限制、就地避難令、關閉和暫停企業、取消活動和社會距離。
牢記我們在醫療保健行業中的角色，我們正在密切監測冠狀病毒大流行。我們的首要任務是保護客户、他們的患者和員工的健康和福祉，同時保持業務連續性以滿足客户的需求。為了以安全的方式運營，我們遵循美國疾病控制和預防中心以及我們運營的每個地區的地方和州公共衞生部門的健康和安全指南。我們所有的製造、分銷和其他設施都在這些指導方針下運作。由於我們作為一項基本業務的資格，製造和分銷設施一直保持開放，我們繼續
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目錄
來製造我們的產品，而不會造成太多的幹擾。除了增加我們生產設施的清潔和消毒程序外，我們還實施了替代的調度程序，以增強社交距離協議。我們還採購併分發個人防護設備(“PPE”)給我們的面向客户和製造人員，符合我們制定的指導方針，以幫助確保此類PPE的正確分發和使用。我們的絕大多數非製造業和非面向客户的人員已過渡到在家工作環境。
為了支持處於疫情第一線的客户的需求，我們啟動了一個快速響應計劃，以快速跟蹤我們的XT系列自動點膠系統的生產和部署到我們的客户。我們通過預先配置的XT系列藥物和補給配藥系統簡化了訂購和安裝流程，旨在為客户提供靈活性和最大的緊急影響。我們相信，這些型號具有足夠的容量和靈活性，可以滿足客户的各種需求，同時保持安全性和工作流程效率。此外，為了最大限度地減少現場訪問的需要並遵守社交距離協議，我們正在為客户提供遠程服務選項、培訓計劃和產品演示，並利用技術使我們的銷售團隊能夠在遠程銷售環境中運營。
從供應鏈的角度來看，我們正在與我們的供應商密切合作，以幫助確保我們能夠採購關鍵組件並保持適當的庫存水平，以滿足客户需求。到目前為止，我們的供應鏈幾乎沒有受到幹擾，這使我們能夠繼續滿負荷運營我們的工廠，為我們的客户羣提供服務。然而，我們無法預測這場大流行和旨在遏制冠狀病毒傳播的措施將持續多久，以及冠狀病毒和相關的遏制措施將對我們的供應商和供應商產生什麼影響，特別是對我們的任何供應商和供應商來説，這些供應商和供應商可能不符合基本業務資格，其業務運營受到更嚴重的幹擾。
衞生系統正面臨成本增加的問題，原因是支付冠狀病毒工作量的支出大幅增加，所需設備價格上漲，取消或推遲選舉程序和其他需求減少導致收入減少，以及現金流挑戰。我們認為，這些財務壓力導致我們的客户推遲或推遲購買決定和/或我們解決方案的實施，並預計我們的客户在近期到中期內將繼續這樣的延遲和推遲。此外，冠狀病毒大流行及其遏制其影響的措施在國家和全球金融市場和經濟中都造成了實質性的幹擾。在2020年3月下半月到2020年5月期間，我們開始看到產品預訂量放緩，預計2020財年的產品預訂量和收入將低於冠狀病毒爆發前管理層的預期。關於新銷售的預訂，從3月下半月開始，我們看到醫院開始放慢購買決定。此外，我們進入醫院以實施資本設備的能力在許多情況下可能會延遲，因為許多醫院都在治療病人。由於購買決策的放緩，以及社交距離協議導致我們與客户的互動減少，截至目前，我們的預訂量低於內部估計。為了應對冠狀病毒大流行，我們在業務的各個方面實施並繼續專注於降低成本的舉措，包括但不限於降低差旅成本、減少與員工相關的費用、與供應商談判折扣以及延遲招聘和資本支出。
此外，2020年3月27日，為應對冠狀病毒大流行，《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案》(簡稱《CARE法案》)簽署成為法律，併為企業提供税收減免。CARE法案包括推遲某些工資税，對留住員工的減免，以及某些其他條款。我們正在評估CARE法案的影響，目前預計某些工資税的推遲到2020財年結束將使我們受益。
雖然我們2020財年的業績將受到冠狀病毒大流行帶來的挑戰和機遇的影響，但我們對我們業務的整體健康狀況以及繼續執行我們的長期戰略並駕馭這些非常時期的能力保持信心。然而，冠狀病毒大流行的影響和相關的遏制措施是無法預測的，可能會對我們的業務、運營結果、財務狀況和流動性產生負面影響，可能會產生實質性的影響。
關鍵會計政策和估算
我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的簡明綜合財務報表為基礎的，這些簡明綜合財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的。編制這些財務報表需要我們作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響報告期間報告的資產和負債額、披露任何或有資產和負債以及報告期間的收入和費用。吾等定期審閲我們的估計及假設，該等估計及假設乃基於過往經驗及各種其他被認為在當時情況下屬合理的因素而作出，其結果構成對某些資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並不容易從其他來源顯現。實際結果可能與這些估計和假設不同。
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目錄
我們認為以下關鍵會計政策受到編制我們的簡明綜合財務報表時使用的重大判斷和估計的影響：
•收入確認；
•應收賬款、未開票應收賬款和銷售型租賃淨投資的信用損失準備；
•租約；
•庫存；
•軟件開發成本；
•商譽和無形資產減值；
•以股份為基礎的薪酬；以及
•所得税的會計核算。
在截至2020年3月31日的三個月內，我們在編制簡明合併財務報表時對其進行關鍵會計估計的事項，與我們截至2019年12月31日的10-K年報中管理層關於財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的事項相比，沒有實質性的變化，除了附註1中“最近通過的權威指導意見”中所討論的事項外，我們在編制簡明合併財務報表時作出關鍵會計估計的事項與我們在截至2019年12月31日的年度報告中披露的財務狀況和經營成果討論和分析中披露的事項相比，沒有實質性的變化。重要會計政策的組織和彙總，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。
最近發佈的權威指導意見
請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總請參閲本季度報告中簡明綜合財務報表附註，以説明最近發佈的會計聲明，包括預期採用日期以及對我們的運營結果、財務狀況和現金流的估計影響。
行動結果
總收入
截至3月31日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
產品收入$170,073  $145,610  $24,463  17%
佔總收入的百分比74%72%
服務和其他收入59,613  56,907  2,706  5%
佔總收入的百分比26%28%
總收入$229,686  $202,517  $27,169  13%
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月，產品收入分別佔總收入的74%和72%。產品收入增加了2，450萬美元，主要原因是XT系列自動點膠系統的增長，這是由於XT系列從上一代產品、競爭性轉換和其他附加設備進行了更多的升級。
截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月，服務和其他收入分別佔總收入的26%和28%。服務和其他收入包括來自服務和維護合同以及自動化系統租賃的收入。服務和其他收入增加了270萬美元，這主要是因為我們安裝的客户羣增加了，以及人口健康解決方案和IV解決方案的收入增加。
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，我們的國際銷售額分別佔總收入的10%和11%，預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
我們持續增長收入的能力取決於我們繼續從客户那裏獲得訂單的能力，我們生產高質量產品和消耗品以滿足客户需求的能力，我們能夠完成的安裝量，我們通過提供優質安裝體驗來滿足客户需求的能力，以及我們在人力方面的靈活性。
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在客户之間進行分配，以便及時完成安裝。我們設備產品收入的時間主要取決於我們客户的時間表允許安裝的時間。
冠狀病毒大流行沒有對我們截至2020年3月31日的三個月的收入產生重大影響。這場大流行帶來了與安裝延誤以及醫院資本和總支出在中短期內可能減少有關的不確定因素，並取決於冠狀病毒大流行的持續時間和相關的遏制措施，可能會持續到更長的時間。在2020年3月下半月到2020年5月期間，我們開始看到產品預訂量放緩，預計2020財年的產品預訂量和收入將低於冠狀病毒爆發前管理層的預期。這些削減預計將被快速反應計劃產生的收入部分抵消。我們無法估計冠狀病毒大流行將在多大程度上影響我們未來的收入。
收入成本和毛利
收入成本主要由三個一般類別組成：(1)標準產品成本，佔提供給客户的收入的大部分產品成本，包括採購材料、製造產品的勞動力和與生產相關的間接費用；(2)我們在客户現場安裝設備的安裝成本，包括現場安裝人員的成本，包括人工、差旅費和其他費用；(3)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和過時準備金。
截至3月31日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
收入成本：
產品收入成本$90,272  $78,811  $11,461  15%
作為相關收入的百分比53%54%
服務成本和其他收入29,792  26,589  3,203  12%
作為相關收入的百分比50%47%
收入總成本$120,064  $105,400  $14,664  14%
佔總收入的百分比52%52%
毛利$109,622  $97,117  $12,505  13%
毛利48%48%
與截至2019年3月31日的三個月相比，截至2020年3月31日的三個月的收入成本增加了1470萬美元，其中1150萬美元歸因於產品收入成本的增加，320萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。產品收入成本的增加主要是由於截至2020年3月31日的三個月的產品收入比截至2019年3月31日的三個月增加了2450萬美元，部分被利潤率更高的產品組合的銷售、與XT系列供應鏈和製造成本節約計劃相關的成本降低以及規模經濟所抵消。服務成本和其他收入的增長主要是由於截至2020年3月31日的三個月的服務和其他收入比截至2019年3月31日的三個月增加了270萬美元，以及對我們服務業務的額外投資，以支持新產品的提供。
總體毛利率保持相對穩定，這是由於XT系列供應鏈和製造成本節約計劃、規模經濟和產品組合相關的成本較低，但被我們服務業務的額外投資所抵消。我們截至2020年3月31日的三個月的毛利潤為1.096億美元，而截至2019年3月31日的三個月的毛利潤為9710萬美元。
雖然在截至2020年3月31日的三個月內，冠狀病毒大流行對收入成本和毛利率沒有重大影響，但我們預計將產生與冠狀病毒大流行相關的額外成本，包括但不限於加快發貨的遞送成本增加，對某些必要員工的額外補償，以及為面向客户和製造人員購買個人防護設備。然而，冠狀病毒大流行對毛利率的影響無法估計。
30

營業費用和利息及其他收入(費用)，淨額
截至3月31日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
業務費用：
研究與發展$18,652  $16,078  $2,574  16%
佔總收入的百分比8%8%
銷售、一般和管理78,819  68,278  10,541  15%
佔總收入的百分比34%34%
業務費用共計$97,471  $84,356  $13,115  16%
佔總收入的百分比42%42%
利息和其他收入(費用)淨額$(822) $(1,410) $588  (42)%
研究和開發。與截至2019年3月31日的三個月相比，截至2020年3月31日的三個月的研發費用增加了260萬美元。這一增長主要歸因於研發部門員工人數增加導致的與員工相關的費用增加，以及與重組計劃相關的員工相關費用的增加。支出的增加是我們在自動化、智能和雲數據平臺方面持續投資的結果。
銷售、一般和管理。與截至2019年3月31日的三個月相比，截至2020年3月31日的三個月的銷售、一般和行政費用增加了1050萬美元，這主要是由於運營的整體增長和總員工的增加。這一增長主要是由於與員工相關的開支增加了610萬美元，主要與增加員工人數有關，與重組計劃有關的增加了270萬美元，以及諮詢費用增加了140萬美元。
為了應對冠狀病毒大流行，我們在業務的各個方面實施並繼續專注於降低成本的舉措，包括但不限於降低差旅成本、減少與員工相關的費用、與供應商談判折扣以及延遲招聘和資本支出。然而，我們無法預測冠狀病毒大流行對我們運營費用的全面影響。
利息和其他收入(費用)，淨額。在截至2020年3月31日的三個月中，利息和其他收入(費用)與截至2019年3月31日的三個月相比淨減少60萬美元，主要是由於其他收入增加了50萬美元，其他費用減少了10萬美元。其他收入的增長主要是由於我們在正常業務過程之外的某些安排的回扣和利益。其他費用減少的主要原因是，與截至2019年3月31日的三個月相比，截至2020年3月31日的三個月的未償債務餘額減少，利息支出減少，但部分被期內不利的外幣波動所抵消。
所得税撥備(受益於)
截至3月31日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
所得税撥備$18  $8,067  $(8,049) (100)%
截至2020年和2019年3月31日的三個月，我們的離散項目前的年度有效税率分別為26.6%和23.3%。截至2020年3月31日的三個月的估計年度有效税率與2019年同期相比有所增加，主要是由於國家所得税和不可抵扣的股權費用。
截至2020年3月31日的三個月的所得税撥備包括300萬美元的淨離散所得税優惠，這主要是由於股權薪酬帶來的280萬美元的税收優惠。
截至2019年3月31日的三個月的所得税撥備包括540萬美元的淨離散所得税支出。離散型所得税淨支出主要是由於出售某些智力產品而獲得的公認收益。
31

Aesynt B.V.將財產權轉讓給Omnicell，Inc.，這導致扣除税收優惠後的税收支出淨額為960萬美元，部分被股權補償福利帶來的460萬美元税收優惠所抵消。
請參閲附註12，所得税有關詳情，請參閲本季度報告內的簡明綜合財務報表附註。
流動性和資本資源
截至2019年3月31日，我們的現金及現金等價物為1.041億美元，而截至2019年12月31日，我們的現金及現金等價物為127.2美元。我們所有的現金和現金等價物都投資在主要金融機構的銀行賬户上。
我們在2020年3月31日和2019年12月31日的現金狀況和營運資金如下：
三月三十一號，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
現金$104,080  $127,210  
週轉金$229,883  $246,242  
截至2020年3月31日，我們的流動資產與流動負債的比率為1.9：1，截至2019年12月31日，我們的流動資產與流動負債的比率為2.0：1。
現金來源
信貸協議
2016年1月5日，我們根據與某些貸款人的信貸協議達成了4.0億美元的優先擔保信貸安排，富國證券有限責任公司作為唯一牽頭安排人，富國銀行全國協會作為行政代理(隨後進行了修訂，如下所述，即“優先信貸協議”)。先期信貸協議提供200.0百萬美元定期貸款安排(“先期定期貸款安排”)，在下文討論的修訂之前，提供200.0百萬美元循環信貸安排(“先期循環信貸安排”，以及先期定期貸款安排，即“先期貸款安排”)。此外，優先信貸協議包括最高1，000萬美元的信用證分限額和最高1，000萬美元的週轉額度貸款分限額。
2017年4月11日和2017年12月26日，我們對先行信貸協議進行了修訂。根據這些修訂，優先循環信貸安排從2.0億美元增加到3.15億美元，並進行了一些其他修改。
於2019年11月15日，吾等對優先信貸協議進行再融資，並與不時與貸款人、富國證券有限責任公司、公民銀行及摩根大通銀行訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(“A&R信貸協議”)，作為聯席牽頭安排人及全國協會富國銀行(Wells Fargo Bank，National Association)的行政代理。A&R信貸協議取代了之前的信貸協議，並規定(A)5.0億美元的五年期循環信貸安排(“當前循環信貸安排”)和(B)高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。此外，A&R信貸協議包括最高1，500萬美元的信用證分限額和最高2，500萬美元的迴旋額度貸款分限額。2019年11月15日，優先安排下的8000萬美元未償還定期貸款餘額轉移到目前的循環信貸安排。
截至2020年3月31日，目前的循環信貸安排沒有未償還的貸款餘額，我們完全遵守了所有契約。請參閲附註8，債務和信貸協議，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。我們預計將使用當前循環信貸安排下的未來貸款(如果有的話)作為營運資金、潛在的收購和其他一般公司用途。
分銷協議
2017年11月3日，我們與摩根大通證券有限責任公司、富國銀行證券有限責任公司、美國有限責任公司和滙豐證券(美國)有限公司作為我們的銷售代理簽訂了分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，我們可以不時通過銷售代理提供和出售我們普通股的最高總髮行價125.0美元。根據分銷協議，普通股的銷售可以通過談判交易或根據1933年“證券法”第3415條規則定義的“在市場上”發行的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場進行的銷售，或向或通過交易所以外的做市商進行的銷售。我們打算將出售普通股的淨收益(如果有的話)用於一般公司目的，其中可能包括但不限於收購補充業務、償還未償債務、資本支出和營運資本。
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目錄
截至2020年3月31日止三個月，我們並無根據分銷協議出售任何普通股。
截至2019年3月31日的三個月，我們根據分銷協議從出售我們的普通股中獲得了2060萬美元的毛收入，並以平均價格約為每股84.98美元的價格出售了約243，000股我們的普通股，產生了40萬美元的發行成本。
截至2020年3月31日，根據分銷協議，我們總共有3150萬美元可供提供。
現金的用途
我們未來的現金用途預計將主要用於營運資本、資本支出和其他合同義務。我們還預計，現金將繼續用於潛在的收購和與收購相關的活動。
截至2020年3月31日，我們的股票回購計劃總共剩餘5490萬美元用於未來回購，這可能會導致額外使用現金。請參閲附註13下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，沒有股票回購。
根據我們目前的業務計劃和積壓的收入，我們相信，我們現有的現金和現金等價物、我們預期的運營現金流、行使員工股票期權產生的現金和根據我們的員工股票購買計劃購買的現金，加上當前循環信貸安排下的資金可用性，將足以滿足我們至少在未來12個月的營運資本、資本支出、潛在收購和其他合同義務的現金需求。對於未來12個月以後的時期，我們還預計我們的淨運營現金流加上現有的現金和現金等價物餘額將足以為我們業務的持續增長提供資金。
我們相信，我們目前的財務狀況和資源將使我們能夠在可預見的未來管理冠狀病毒大流行對我們業務的預期影響，包括收入確認時間的任何潛在變化或客户付款的潛在延長。然而，冠狀病毒及其遏制其影響的相關措施在國家和全球金融市場和經濟中都造成了實質性的破壞。冠狀病毒和這些遏制措施的未來影響無法確切預測，可能會增加我們的借貸成本和其他資本成本，並以其他方式對我們的業務、運營業績、財務狀況和流動性產生不利影響，我們不能保證我們將在某些時候以我們認為可以接受的條款獲得外部融資，或者我們不會在未來遇到其他流動性問題。
現金流
下表彙總了指定期間我們的現金流量表簡併報表中的選定項目：
截至3月31日的三個月，
20202019
(單位：千)
現金淨額由(用於)：
經營活動$25,231  $26,497  
投資活動(13,775) (16,697) 
融資活動(33,766) (178) 
匯率變動對現金和現金等價物的影響(820) 430  
現金及現金等價物淨增(減)額$(23,130) $10,052  
經營活動
我們預計，由於多種因素的影響，我們經營活動的現金將在未來一段時間內波動，這些因素包括我們開票和收款的時間、我們的經營業績以及其他債務支付的時間。
截至2020年3月31日的三個月，經營活動提供的淨現金為2520萬美元，主要包括經2650萬美元的非現金項目調整後的1130萬美元的淨收入，被1260萬美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括1400萬美元的折舊和攤銷費用，1070萬美元的基於股票的補償費用，270萬美元的經營租賃使用權資產攤銷，20萬美元的債務發行成本攤銷，以及110萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變動
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目錄
包括以下方面的現金流出：(1)應收賬款和未開票應收賬款增加1，610萬美元，主要是由於季度末賬單增加以及收款時機的原因，(2)應計薪酬減少920萬美元，主要是由於應計佣金和獎金減少，以及工資和ESPP購買的時間減少，(3)庫存增加570萬美元，以支持預測銷售的更高產量和完成積壓的訂單，(Iv)增加的現金流出包括：(1)應收賬款和未開票應收賬款增加1，610萬美元，主要原因是季度末賬單增加以及收款時機的影響；(2)應計薪酬減少920萬美元，主要原因是應計佣金和獎金減少，以及工資和ESPP購買的時間安排以及(V)經營租賃負債減少280萬美元。這些現金流出被以下方面部分抵消：(I)遞延收入增加1690萬美元，這主要是由於訂單發貨的時間和需要安裝的產品的收入確認，(Ii)預付佣金減少290萬美元，(Iii)應計負債增加270萬美元，以及(Iv)其他流動資產減少100萬美元。
截至2019年3月31日的三個月，經營活動提供的現金淨額為2650萬美元，主要包括經2770萬美元的非現金項目調整後的330萬美元的淨收入，被450萬美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括1，260萬美元的折舊和攤銷費用，840萬美元的基於股票的補償費用，260萬美元的經營租賃使用權資產攤銷，60萬美元的債務發行成本攤銷，以及310萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括以下方面的現金流出：(1)應計薪酬減少1，260萬美元，主要原因是應計佣金減少，以及工資和ESPP購買的時間安排，(2)應收賬款和未開單應收賬款增加730萬美元，主要原因是賬單增加，(3)庫存增加290萬美元，以支持預測銷售，(4)經營租賃負債減少270萬美元，以及(5)這些現金流出被以下各項部分抵消：(I)遞延收入增加800萬美元，這主要是由於確認安裝產品的訂單和收入的時間安排，(Ii)其他長期資產減少520萬美元，(Iii)其他長期負債增加410萬美元，(Iv)預付費用減少370萬美元，(V)預付佣金減少250萬美元。
投資活動
截至2020年3月31日的三個月，投資活動使用的淨現金為1380萬美元，其中包括320萬美元的財產和設備資本支出，以及1060萬美元的外部使用軟件開發成本。
截至2019年3月31日的三個月，投資活動使用的現金淨額為1670萬美元，其中包括500萬美元的財產和設備資本支出，以及1170萬美元的外部使用軟件開發成本。
籌資活動
截至2020年3月31日的三個月，用於融資活動的現金淨額為3380萬美元，主要是由於償還了當前循環信貸安排的5000萬美元和與限制性股票單位歸屬相關的140萬美元的員工税，部分被員工股票期權行使和員工股票計劃購買的1770萬美元的收益所抵消。
截至2019年3月31日的三個月，融資活動中使用的現金淨額為20萬美元，主要是由於償還了3900萬美元的Preor融資和190萬美元的與限制性股票單位歸屬相關的員工税，部分抵消了2050萬美元的員工股票期權行使和員工股票計劃購買的收益，以及根據分銷協議出售我們普通股的2020萬美元的收益。
合同義務
在截至2020年3月31日的三個月內，我們截至2019年12月31日的年度報告FORM 10-K第II部分第7項所述的管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析中披露的合同義務沒有重大變化。
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目錄
截至2020年3月31日的合同義務如下：
按期到期付款
總計2020年剩餘時間2021 - 20222023 - 20242025年及其後
(單位：千)
經營租賃(1)
$72,216  $10,076  $25,431  $16,609  $20,100  
購買義務(2)
91,668  90,196  821  608  43  
總計(3)
$163,884  $100,272  $26,252  $17,217  $20,143  
_________________________________________________
(1)運營租賃下的承諾主要涉及租賃的辦公樓、數據中心、辦公設備和車輛。請參閲附註10，承租人租約，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。
(2)我們從各種供應商購買零部件，並使用合同製造商為我們的產品提供製造服務。在正常的業務過程中，我們會在交貨日期前幾個月發出預估需求量的採購訂單。這些金額與可強制執行並具有法律約束力的協議相關聯。該等合約項下的金額列於上表，因為我們認為取消該等合約的可能性不大，我們預期未來會根據合約條款或類似物料以類似金額支付現金。
(3)請參閲附註11，承諾和意外情況，包括在本季度報告中的簡明綜合財務報表附註。
表外安排
截至2020年3月31日，我們沒有根據交易法第S-K和303(A)(4)條及其説明定義的表外安排。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨着與外幣匯率和利率波動相關的市場風險。
外幣兑換風險
我們在國外開展業務，這使我們面臨與美元和各種外幣之間的外幣匯率波動相關的市場風險，其中最重要的是英鎊和歐元。為了管理外幣風險，我們有時會簽訂外匯遠期合約，以緩解與我們外國子公司主要以非功能性貨幣計價的資產或負債的現滙匯率變化相關的風險。一般來説，與這些合約相關的市場風險會被套期保值交易的相應損益所抵消。通過只與主要銀行合作並密切監測當前市場狀況，我們尋求限制這些合約的交易對手可能無法履行的風險。我們不以交易為目的訂立衍生品合約。截至2020年3月31日，我們沒有任何未平倉外匯遠期合約。
利率波動風險
通過我們的借貸活動，我們面臨着利率風險。截至2020年3月31日，A&R信貸協議下沒有未償還餘額。請參閲附註8，債務和信貸協議，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。
我們使用利率互換協議，通過減少與支付部分未償債務利息相關的現金流變化的風險，來防範利率的不利波動。我們的利率掉期(被指定為現金流對衝)涉及從交易對手那裏收取可變金額，以換取我們在協議有效期內支付固定利率。我們不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。截至2020年3月31日，我們沒有任何未完成的利率互換協議。我們的利率互換協議在2019年第二季度到期。
截至2020年3月31日的三個月內，與截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告第II部分，第7A項所載管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析中披露的市場風險敞口相比，我們的市場風險敞口沒有重大變化。
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項目4.控制和程序
對披露控制和程序的評價
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所涵蓋期間結束時，我們的披露控制和程序(該術語在修訂後的1934年證券交易法或交易法下的規則第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)的有效性。這些披露控制和程序旨在確保我們在本報告中要求披露的信息(I)在SEC的規則和條例指定的時間段內進行記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關要求披露的決定。
基於該評估，我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是，截至本報告涵蓋的期末，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
對管制效力的限制
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(該術語在“交易法”下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。我們的內部控制系統旨在根據美國公認會計準則(GAAP)為外部目的的財務報表的編制和公平列報提供合理保證。所有的內部控制系統，無論設計得多麼好，都有其固有的侷限性，只能合理地保證內部控制系統的目標得以實現。
財務報告內部控制的變化
在截至2020年3月31日的三個月內，我們對財務報告的內部控制(該詞在外匯法案下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分：其他資料
項目1.法律程序
附註11“法律訴訟”項下所載資料，承諾和或有事項本季度報告中的“簡明合併財務報表附註”中的“合併財務報表附註”以供參考的方式併入本文。
第1A項。危險因素
我們已確定以下風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大不利影響。我們的業務面臨重大風險，下面描述的風險可能不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險也可能嚴重損害我們的業務運營。如果這些風險中的任何一個發生，我們的業務、經營結果或財務狀況都可能受到影響，我們普通股的市場價格可能會下降。
在評估這些風險時，您還應參考這份Form 10-Q季度報告中包含的其他信息，包括題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的部分，以及我們的簡明綜合財務報表和相關附註。我們已經用星號(*)標記了那些風險(如果適用)，這些風險反映了我們截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中描述的風險的實質性變化或增加(如果有)。
我們面臨着與爆發傳染性疾病或其他不利的公共衞生流行病相關的風險，包括正在進行的全球新型冠狀病毒(冠狀病毒)大流行，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。*
作為醫療保健系統解決方案的全球提供商，我們的業務可能會受到持續的全球冠狀病毒大流行等公共衞生危機的不利影響。2019年12月，中國武漢首次報告了導致冠狀病毒的冠狀病毒爆發。自那以後，這種傳染性疾病已經蔓延到世界上大多數國家和整個美國，並於2020年3月被世界衞生組織(World Health Organization)宣佈為全球大流行，並被美國宣佈為全國緊急狀態。在美國和全球許多國家，隨着隔離措施的實施、政府對旅行和行動的限制(包括就地避難令)、企業關閉和暫停、取消的活動和活動、社會距離以及其他自願和/或強制的行為改變，遏制冠狀病毒傳播的努力得到了加強。冠狀病毒的持續傳播、對大流行的擔憂以及相關的控制措施已經影響到我們的員工和運營，以及我們的客户和供應商的員工和運營，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
在這些充滿挑戰和動態的環境中，我們正在努力保持業務連續性，以支持我們客户的需求，同時保護我們客户、他們的患者和我們自己的員工(包括那些正在開展業務關鍵型活動，如服務、實施、培訓、供應鏈和某些研發活動的員工)的健康和福祉。我們禁止非必要的旅行，同時優先考慮對實施和支持我們的產品至關重要的旅行，在利用遠程通信技術的同時暫停參加小組會議和活動，我們的絕大多數非製造業和非面向客户的人員已經過渡到離家工作的環境。雖然我們的製造和分銷設施由於我們的基本業務資格而仍然開放，但我們已經增加了清潔和消毒流程，在我們的製造設施實施替代調度程序以增強社會距離協議，並按照我們制定的指導方針向面向客户的和製造人員採購和分發個人防護裝備(“PPE”)，以幫助確保此類PPE的正確分發和使用。然而，如果由於冠狀病毒大流行，包括疾病、隔離、設施關閉、無效的遠程工作安排或技術故障或限制，我們的工作人員中有相當一部分或關鍵部分無法有效工作，或者根本不能有效工作，我們的運營將受到不利影響。此外，我們已暫停面對面參加某些客户、行業和投資者會議及其他活動，或者此類活動已被取消、推遲或移至僅限虛擬體驗，這降低了我們與醫療保健和投資者社區互動的能力, 可能會對我們的業務造成負面影響。
為了支持處於冠狀病毒大流行第一線的客户的需求，我們啟動了一項快速響應計劃，以加快我們的XT系列自動點膠系統的生產和部署。我們通過預先配置的XT系列藥物和補給配藥系統簡化了訂購和安裝流程，旨在為客户提供靈活性和最大的緊急影響。但是，我們的快速響應計劃可能達不到客户的預期，並且需求可能比我們預期的要少。此外，為了最大限度地減少現場訪問的需要並遵守社交距離協議，我們正在為客户提供遠程服務選項、培訓計劃和產品演示，並利用技術使我們的銷售團隊能夠在遠程銷售環境中運營。但是，我們的遠程培訓材料以及銷售和服務能力可能不如我們普通的面對面培訓
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計劃和服務訪問，這可能會對我們與新客户和潛在客户的關係產生不利影響，並損害我們的業務。
對我們解決方案的需求很大程度上取決於我們客户的財務實力以及資本和運營預算，其中許多解決方案涉及我們客户的重大初始財務承諾。由於這場大流行，衞生系統可能面臨成本增加，原因是支付冠狀病毒病例量的支出大幅增加，所需設備價格上漲，取消或推遲選舉程序和其他需求減少導致收入減少，以及現金流挑戰。此外，出於社會距離的考慮，我們的客户可能會取消、推遲或推遲購買或安裝我們的解決方案，以減少進入其設施的人員數量。如果我們的客户決定取消、推遲或推遲資本支出項目，或者醫療機構普遍減少資本支出，可能會減少對我們產品和相關服務的需求，導致收入減少和收入增長率下降，這將對我們的經營業績產生重大不利影響。例如，在2020年3月下半月至2020年5月期間，我們開始看到產品預訂量放緩，預計2020財年的產品預訂量和收入將低於冠狀病毒爆發前管理層的預期。
此外，我們無法預測這場大流行和旨在遏制冠狀病毒傳播的措施將持續多久，以及冠狀病毒和相關的遏制措施將對我們的供應商和供應商產生什麼影響，特別是對我們的任何供應商和供應商來説，這些供應商和供應商可能不符合基本業務資格，其業務運營受到更嚴重的幹擾。我們在受影響國家的供應商的任何長期中斷，無論是由於旅行限制、檢疫要求、工廠或企業關閉或其他原因，都可能嚴重擾亂我們的供應鏈，影響我們生產產品以滿足客户需求的能力，這將對我們的銷售和經營業績產生負面影響。
此外，冠狀病毒大流行大大增加了經濟和需求的不確定性，並導致全球資本市場的混亂和波動，這可能會增加資本成本，不僅對我們，而且對我們的客户和供應商獲得資本的機會產生不利影響。疲軟的經濟狀況和無法及時或根本無法獲得資金，可能會減少我們的客户對我們的產品和服務的需求，這將對我們的經營業績產生重大不利影響。此外，大流行導致的經濟衰退、蕭條或其他持續的不利市場事件可能會對我們的業務和我們普通股的市場價格產生實質性的不利影響。
全球冠狀病毒大流行繼續迅速發展，冠狀病毒將在多大程度上影響我們的業務、運營結果和財務狀況，這將取決於未來的事態發展，這些事態發展具有高度的不確定性，無法充滿信心地預測，例如疾病的最終地理傳播、疫情爆發的持續時間、美國和其他國家的旅行限制和社會距離、企業關閉或業務中斷，以及美國和其他國家採取的控制和治療疾病的行動的有效性。
在冠狀病毒大流行對我們的業務和財務業績產生不利影響的情況下，它還可能增加本“風險因素”部分描述的某些其他風險，包括但不限於與不利的經濟和市場條件有關的風險、我們開發新產品或增強現有產品的能力、我們產生足夠現金流來償還債務的需要、我們的税率以及我們的國際業務。
不利的經濟和市場條件、資本設備市場需求的減少以及政府立法在醫療保健行業推出的不確定性可能會對我們的經營業績產生不利影響。*
客户對我們產品的需求與經濟實力密切相關。如果由於疲軟的經濟狀況和企業和政府支出減少導致資本設備需求下降，包括由於冠狀病毒大流行等公共衞生危機造成的經濟混亂，聯邦一級財政預算平衡的任何影響，資本設備項目的推遲或延遲，資本設備採購決定的期限延長，或者資本解決方案支出普遍減少，我們將面臨收入下降和收入增長率下降的局面，我們的經營業績可能會受到實質性的不利影響。
此外，隨着美國聯邦政府實施醫療改革立法，以及國會、監管機構和其他州管理組織繼續審查和評估額外的醫療立法和法規，可能會對我們的業務產生影響。醫療機構可能會決定推遲或減少支出，直到更清楚地瞭解此類醫療法案的影響，這可能會影響對我們產品的需求，並損害我們的業務。
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如果我們不能及時、經濟有效地開發新產品或改進我們現有的產品，以應對快速的技術變化和市場需求，或者如果我們的XT系列、XR2自動化中心藥房系統和IVX Workflow等更多新開發的解決方案沒有按照我們預期的時間框架和/或數量採用，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生重大不利影響。*
我們必須開發新產品或用改進的技術改進我們現有的產品，以滿足快速變化的客户需求。我們一直致力於下一代產品的開發過程，我們需要成功地為不斷要求以更低成本獲得更高性能和功能的客户設計我們的下一代產品和其他產品。這些進步的發展過程是漫長的，通常需要我們準確預測技術創新和市場趨勢。開發和增強這些產品可能非常耗時、昂貴和複雜。我們為產品開發和增強提供資金的能力在一定程度上取決於我們從現有產品中創造收入的能力。
這些新產品開發，如我們的XT系列、XR2自動化中心藥房系統和IVX半自動工作流程解決方案、產品增強，或預配置/不可定製的產品，如我們的快速響應XT系列自動配藥系統，可能會遲到、出現技術問題、無法滿足客户或市場規範，或者無法與使用可提供類似性能和功能的替代技術的其他產品競爭。例如，我們在向客户提前發貨我們的XT系列自動點膠系統時遇到了技術質量問題。這些問題需要大量資源來分析缺陷的來源並實施糾正措施。我們未來可能會發現與新產品或產品增強相關的技術質量問題，需要分析和糾正措施，這可能會損害我們的聲譽，並對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
雖然我們的業務戰略包括每年推出新產品來推進我們平臺的目標，但我們可能無法每年成功開發更多下一代產品、新產品或產品增強功能，甚至根本無法成功開發。我們的下一代產品(如XT系列)或任何較新的產品(如XR2自動中心藥房系統或IVX工作流程)或產品增強功能可能不會在新的或現有的市場中被接受。
我們能否成功執行我們最近推出的完全數字化和自主藥房的願景，取決於我們是否有能力繼續開發和推出新產品或產品增強，並將新產品與現有產品相結合，以及時和具有成本效益的基礎上推進這一願景。如果我們做不到這一點，我們可能無法實現自主藥房的願景，我們可能無法實現我們支持這一願景的投資的預期效益，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
我們在競爭激烈的市場中運營，我們可能無法與擁有更多資源和/或與現有和潛在客户建立現有業務關係的新進入者和老牌公司競爭成功。
我們經營的市場競爭激烈。我們預計來自當前和未來競爭對手的競爭將持續和加劇，其中許多競爭對手擁有比我們大得多的財務、技術、營銷和其他資源。我們目前在藥物管理自動化解決方案市場上的直接競爭對手包括Becton，Dickinson and Company；ARxIUM；Cerner Corporation；KUKA旗下的Swisslog Healthcare；Cardinal Health，Inc.；PAR excellence Systems，Inc.；TECSYS Inc.；Baxter Healthcare Corporation；Grifols，S.A.；Willach Pharmacy Solutions；DIH Technologies Corporation；Yuyama Co.，Ltd；RoboPharma B.V.；Meditech-我們目前在藥物依從性解決方案市場上的直接競爭對手包括Drug Package，Inc.、ARxIUM、Manchac Technologies，LLC、RX Systems，Inc.、McKesson Corporation、Digital Pharmist Inc.、Tabula Rasa Healthcare，Inc。(通過收購PrescribeWellness)；Synergy Medical；Parata Systems；以及美國的Medicine-on-Time；以及瓊斯包裝有限公司；Synergy Medical；以及美國以外的WebsterCare。
在我們經營的市場中，我們面臨的競爭挑戰包括但不限於以下幾點：
•某些競爭對手可能會提供或有能力在市場上提供我們無法比擬的更廣泛的解決方案；
•某些競爭對手可能會針對我們的產品旨在解決的客户問題開發替代解決方案，這些解決方案可能會提供更好的客户結果或更低的運營成本；
•某些競爭對手可能會為其產品開發以前未提供的新特性或功能，這些特性或功能可能會直接與我們的產品競爭；
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•競爭壓力可能會導致我們產品和服務的價格競爭加劇，客户訂單減少，毛利率下降，任何這些都可能損害我們的業務；
•現有的和潛在的競爭對手可能會進行戰略性收購，或者在他們之間或與第三方建立合作關係，包括規模更大、更成熟的醫療保健供應公司，從而提高他們開發和提供更廣泛的產品和服務以滿足我們潛在客户需求的能力；
•我們的競爭環境最近經歷了很大程度的整合，這可能導致競爭對手開發新的業務模式，要求我們調整我們營銷、銷售或分銷產品的方式；例如，2018年，我們啟動了全公司範圍的組織重組，以調整我們的組織基礎設施，以集中管理我們的業務，包括我們產品的營銷、銷售和分銷，部分原因是為了解決醫療保健行業持續的整合問題；
•其他老牌或新興公司可能會根據特性、能力或成本等因素，以我們現有和潛在客户喜歡的產品和服務進入我們運營的市場；
•我們的競爭對手可能會比我們開發、許可或採用新的或新興的技術，或者投入更多的資源來開發、推廣和銷售他們的產品和服務；
•某些競爭對手比我們擁有更大的品牌認知度和更廣泛的藥物管理自動化解決方案或其他產品和服務的安裝基礎，這些優勢可以用來增加他們的市場份額；
•某些競爭對手可能與我們現有的和潛在的客户有現有的業務關係，這可能會導致這些客户從這些競爭對手那裏購買競爭產品和服務；以及
•我們的競爭對手可能會以更優惠的條件從供應商那裏獲得產品和服務，或者與供應商或買家達成獨家安排，這可能會阻礙我們產品和服務的銷售。
如果我們不能成功地與新進入者和老牌公司競爭，可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生實質性的不利影響。
對我們的藥物管理自動化解決方案、藥物包裝系統或相關服務的需求或採用的任何減少都會減少我們的收入。*
我們的藥物管理自動化解決方案僅代表一種管理急性醫療機構藥品和供應品分銷的方法，我們的藥物包裝系統僅代表管理非急性護理機構藥物分銷的一種方式。雖然國內很大一部分急性護理機構已經採用了一定程度的藥物和/或供應自動化，但相當一部分國內和國際醫療機構仍在使用某種形式的傳統方法，其中不包括完全自動化的藥物管理方法。因此，我們必須不斷教育現有和潛在客户瞭解我們產品的優勢，這需要大量的銷售努力，特別是當我們正在尋求更換現有的藥物管理自動化解決方案供應商，並可能導致更長的銷售週期時。儘管我們在向醫療機構銷售方面做出了重大努力和大量的時間承諾，但我們不能保證我們的努力將導致向這些客户銷售。
此外，我們的藥物管理自動化解決方案和更復雜的自動化包裝系統通常代表着醫療保健組織相當大的初始資本支出。這些組織預算的變化以及這些預算下的支出時間可能會對我們的藥物管理自動化解決方案、藥物包裝系統和相關服務的需求產生重大影響。這些預算往往受到現金流的支持，這些現金流可能會受到投資收入下降的負面影響，並受到資源有限、運營和融資成本增加、失業率等宏觀經濟狀況以及不同部門之間支出優先順序衝突的影響。醫療機構支出的任何減少或融資成本的增加(包括由於正在進行的冠狀病毒大流行等公共衞生危機的影響)都可能減少對我們的藥物管理自動化解決方案、藥物包裝系統和相關服務的需求，並減少我們的收入。
向銷售更多產品(包括軟件即服務或解決方案即服務訂閲)的過渡帶來了許多風險。
我們目前通過訂閲協議提供我們的靜脈配藥機器人、藥物包裝機產品和XR2自動化中央藥房系統，以及操作設備的人員。我們還提供Performance Center、患者參與以及某些其他產品和解決方案作為訂閲和/或服務。IVX工作流還包含支付流，作為其定價結構中許可費的一部分。當我們繼續對自主藥房執行
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展望並擴大訂閲和基於雲的產品，我們可能會在訂閲的基礎上提供額外的產品和服務。向以訂閲為基礎銷售更多產品和服務的過渡帶來了許多風險。這一轉變需要技術、財務、合規和銷售資源的投資，我們不能保證我們將收回這些投資的成本，或者這些投資將改善我們的長期增長和運營結果。如果採用某些訂閲產品的速度快於預期，從資本設備銷售向訂閲收入的轉變將推遲收入確認，我們可能會經歷暫時的收入減少。如果我們的任何訂閲產品不能基本滿足客户要求，客户可能會取消訂閲，從而導致收入下降。客户可以選擇在訂閲到期時不續訂，也可以嘗試在續訂時或之前以對我們不太有利的條款重新協商定價或其他合同條款。此外，由於收入一般在認購期限內確認，客户購買我們基於認購的產品和服務的任何減少都要到未來幾個時期才能完全反映在我們的經營業績中，我們也更難在任何一個時期通過額外的認購銷售來迅速增加我們的收入。
我們受法律、法規和其他與隱私、數據保護和信息安全相關的法律義務的約束，而我們實際或被認為未能履行這些義務的成本和潛在責任可能會損害我們的業務。
除了我們的員工和服務提供商之外，我們還接收、存儲和處理來自客户或與客户有關的個人信息和其他數據。此外，我們的客户使用我們的解決方案獲取和存儲個人信息，包括個人健康信息。例如，我們的客户使用我們的Omnicell患者參與平臺來指導和跟蹤患者記錄、幹預和預約，這涉及到收集患者的個人健康信息。我們對數據的處理受國家、地方和外國機構的各種法律法規以及合同義務和行業標準的約束。全球範圍內對數據隱私和安全擔憂的監管重點不斷增加，有關個人信息收集、使用和披露的法律法規正在擴大和變得更加複雜。在美國，這些法律包括聯邦健康信息隱私法(例如，下面討論的1996年的“健康保險可攜帶性和責任法案”(“HIPAA”))、安全違規通知法、消費者保護法，以及涉及隱私和數據安全的州法律。例如，2020年1月生效的2018年加州消費者隱私法(California Consumer Privacy Act)對處理加州居民信息的公司施加了額外的義務。
在國際上，我們經營業務的各個外國司法管轄區已經或正在制定各自的數據隱私和安全法律框架，我們或我們的客户必須遵守這些法律框架。在某些情況下，這些國際法律法規比美國的許多法規更具限制性。例如，在歐盟內部，2018年5月生效的一般數據保護條例(GDPR)對我們這樣從歐盟居民接收或處理個人信息的美國公司提出了更嚴格的數據保護要求，並對違規行為設定了更嚴厲的懲罰。違反GDPR可能導致高達2000萬歐元或全球年收入4%的罰款，還可能導致數據控制員和數據主體提出損害賠償要求。此類處罰不包括數據控制員、客户和數據主體提出的任何民事訴訟索賠。此外，英國退歐(在風險因素中討論“英國最近退出歐盟可能會對我們造成不利影響.”(見下文)給英國的數據保護監管帶來了不確定性。特別是，儘管聯合王國於2018年5月頒佈了一項旨在與GDPR保持一致的數據保護法，但在英國退歐過渡期之後(也將在下文討論)如何監管進出聯合王國的數據傳輸仍然存在不確定性。
除了政府監管外，隱私權倡導者和行業團體可能會提出新的、不同的自律標準，這些標準可能在法律上或合同上適用於我們。我們還預計將繼續有與隱私、數據保護和信息安全相關的新的擬議法律、法規和行業標準。我們無法預測未來可能適用於我們的任何此類法律、法規和標準的範圍，也無法預測法院、機構或數據保護機構可能如何解釋當前的法律、法規和標準。這些法律和其他義務的解釋和應用可能與我們現有的數據管理實踐或我們解決方案的功能不一致，我們無法預測這種潛在的、未來的、不一致的解釋的影響。
遵守隱私、數據保護和信息安全法律、法規和其他義務的成本很高，我們可能會遇到與遵守相關的困難、延誤或鉅額費用，或者因為我們的客户需要遵守，或者因為我們的客户對他們自己的法律要求的解釋。此外，我們未能或被認為未能遵守與隱私或數據安全有關的法律、法規、政策、法律或合同義務、行業標準或監管指南，可能會導致政府調查和執法行動、訴訟、罰款和處罰、承擔賠償義務或其他責任，以及負面宣傳，所有這些都可能對我們的聲譽以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。例如，如附註11題為“法律訴訟”的部分進一步討論的那樣，承諾和或有事項中的
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關於本季度報告中包含的簡明綜合財務報表註釋，我們目前並在過去一直受到某些集體訴訟的影響，這些訴訟聲稱(包括)違反了“伊利諾伊州生物特徵信息隱私法”(Illinois Biometry Information Privacy Act)。
如果我們的資訊科技系統受到嚴重破壞、數據保安受到破壞，或我們的系統或解決方案受到網絡攻擊，我們的業務可能會受到不利影響。*
我們依靠信息技術系統保存財務記錄和公司記錄，與員工和外部各方溝通，並運行其他關鍵職能，包括銷售和製造流程。此外，我們還在運營中使用第三方雲服務。我們的信息技術系統和第三方雲服務可能容易受到故障、惡意入侵和計算機病毒、公共衞生危機(如持續的冠狀病毒大流行)、其他災難性事件或環境影響的影響。如果我們的信息技術系統或第三方雲服務出現長時間的系統中斷，可能會對我們的銷售、規劃和製造活動的協調產生負面影響，從而對我們的業務產生不利影響。此外，為了最大限度地提高我們的信息技術效率，我們對主要的公司數據和計算機操作進行了物理整合。然而，這種集中使我們面臨更大的風險，使我們的內部信息技術系統受到破壞。雖然我們維護數據的異地備份，但如果我們設施的運營中斷，如果我們不能在可接受的時間範圍內恢復功能，可能會對我們的業務造成重大中斷。
我們的信息技術系統和第三方雲服務可能容易受到網絡攻擊或其他數據安全漏洞的攻擊，無論是員工還是其他人，這可能會將敏感數據暴露給未經授權的人。此類數據安全漏洞可能導致商業祕密或其他知識產權的丟失，或者可能導致我們的員工、客户、供應商和其他人的敏感和機密信息被公開曝光，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。此外，導致披露或修改患者信息(包括個人身份信息或受保護的健康信息)或阻止訪問患者信息的安全漏洞或隱私違規行為可能會損害我們的聲譽，導致訴訟，迫使我們遵守聯邦和/或州的違規通知法律，強制我們採取糾正措施，要求我們核實數據庫內容的正確性，否則我們將根據保護個人數據的法律和法規承擔責任，從而導致成本增加或收入損失。
此外，我們銷售某些接收、存儲和處理客户數據的解決方案。例如，我們的Performance Center解決方案將基於雲的預測智能平臺與旨在監控藥房運營並推薦機會的專家服務相結合，以幫助提高效率、合規性和患者結果。此外，我們的Omnicell患者參與平臺是一個基於私有云的解決方案，通過單個基於Web的平臺支持提高患者遵從性目標，該平臺託管指導和跟蹤患者筆記、幹預和預約的功能。對我們解決方案的有效攻擊可能會擾亂我們解決方案的正常運行，允許未經授權訪問我們客户的敏感和機密信息(包括受保護的健康信息)，並擾亂我們客户的運營。這些事件中的任何一個都可能導致我們的解決方案被認為存在安全漏洞，並減少對我們解決方案的需求，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。隨着我們繼續發展基於雲的產品，包括支持自主藥房願景，以及我們接收、存儲和處理更多客户數據，這些風險可能會增加。我們使用與我們的某些基於雲的產品相關的第三方雲提供商或第三方提供商來託管我們自己的數據，在這種情況下，我們依賴這些第三方提供的流程、控制和安全來保護基礎設施。當我們將這些收購整合到Omnicell中時，我們也可能收購公司、產品、服務和技術，並繼承這些風險。
雖然我們已經實施了一系列旨在保護我們的系統和數據的安全措施，包括防火牆、防病毒和惡意軟件檢測工具、補丁程序、日誌監視器、例行備份、系統審核、例行密碼修改和災難恢復程序，並在我們的解決方案中設計了某些安全功能，但這些措施可能不足以或不恰當地實施，以防止或完全解決此類事件的不利影響，並且在某些情況下，我們可能不知道事件或其規模和影響。如果不能防止此類安全漏洞或侵犯隱私行為，或未能實施令人滿意的補救措施，我們可能需要花費大量資源來補救任何損害，擾亂我們的運營或客户的運營，損害我們的聲譽，或使我們面臨財務損失、訴訟、監管處罰、合同賠償義務或其他因丟失或被盜用的信息(包括敏感患者數據)而承擔的責任的風險。此外，這些入侵和其他不適當的訪問可能很難檢測到，在識別它們方面的任何延遲都可能導致上述類型的危害增加。
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我們揹負了鉅額債務，這可能會削弱我們的靈活性和獲得資金的渠道，並對我們的財政狀況造成不利影響。*
2019年11月15日，我們根據與某些貸款人以及作為行政代理的富國銀行(Wells Fargo Bank，National Association)達成的修訂和重述協議，對我們現有的高級擔保信貸安排進行了再融資(“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議規定了5.0億美元的五年期循環信貸安排和高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。截至2020年3月31日，循環信貸安排沒有未償還的貸款餘額。
我們的債務可能：
•限制我們為營運資金、資本支出、收購或其他一般業務目的而借入額外資金的能力；
•限制我們使用現金流或獲得額外融資用於未來營運資本、資本支出、收購或其他一般業務目的的能力；
•要求我們將運營現金流的很大一部分用於償還債務；
•限制我們計劃或應對業務和行業變化的靈活性；
•使我們與槓桿率較低的競爭對手相比處於競爭劣勢；以及
•增加我們在不利經濟和行業條件影響下的脆弱性。
我們履行償債義務的能力將取決於我們未來的表現，這將受到財務、業務和其他影響我們運營的因素(包括正在進行的冠狀病毒大流行的影響)的影響，其中許多因素是我們無法控制的。如果我們沒有足夠的資金來履行我們的償債義務，我們可能需要對現有債務的全部或部分進行再融資或重組，出售資產，借入更多資金或出售證券，這些我們都不能向您保證我們能夠及時做到，或者根本不能做到。此外，正如下面題為“我們的A&R信貸協議中的契約在許多方面限制了我們的業務和運營，如果我們不有效地管理我們遵守這些契約，我們的財務狀況和運營結果可能會受到不利影響”的風險因素更全面地描述的那樣，A&R信貸協議包括對我們施加運營和財務限制的慣常限制性契約，包括對我們採取可能符合我們最佳利益的行動的能力的限制。
此外，A&R信貸協議項下的借款按倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)計息。倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)是最近國家、國際和其他監管指導和改革建議的主題。這些改革和其他壓力可能導致LIBOR完全消失，或者表現與過去不同。這些事態發展的後果不能完全預測，但可能包括A&R信貸協議下借款成本的增加，以及我們可能簽訂的與LIBOR掛鈎的其他金融合同。
我們可能無法認識到被收購企業的潛在利益，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生負面影響。
我們過去曾收購過業務，包括2016年的Aesynt和ATEB以及2017年的InPharmics，並預計未來將繼續尋求收購業務、技術或產品。我們不能保證我們完成的任何收購或未來的任何交易將給我們或我們的股東帶來長期利益，或者我們將能夠有效地整合或管理收購的業務。
這些交易可能涉及重大挑戰、不確定性和風險，包括：
•將以前分散的業務合併為一個單位的困難，以及隨着場地被收購而管理更加分散的組織的複雜性；
•遵守國際勞動法，這可能會限制我們在適當規模的組織中的能力，並在收購的業務中獲得協同效應；
•遵守我們以前沒有遵守的法規要求，例如FDA的法規要求；
•未能在我們之前經驗有限的市場中有效地瞭解和競爭；
•在評估和談判此類交易，然後整合被收購的業務時，可能發生的大量成本以及管理層對日常業務的大量注意力轉移，包括可能導致的任何不可預見的延誤和支出；
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•收購完成後，發現被收購企業承擔的負債或者被收購資產的範圍和規模比原來假設的更廣或者更難管理的；
•與吸收和留住被收購企業的關鍵人員有關的困難，包括薪酬變化、管理層變動、報告關係、未來前景、辦公室文化或被收購企業的方向；
•未能實現預期效益，如節省成本和增加收入；
•難以將新收購的產品和解決方案集成到我們向客户提供的產品中，並且無法或無法擴大產品預訂和銷售額；
•由於收購後的中斷，無法與新收購公司的客户和供應商保持業務關係；
•不能或不能有效協調銷售和營銷工作，以傳達合併後公司的能力；
•不能或不能成功整合和協調財務報告和信息技術系統；以及
•不能或不能達到預期的運營和成本效益。
如果我們不能成功整合或管理收購的業務及其運營，或者如果合併業務出現延誤，收購的預期效益可能無法完全實現或根本無法實現，或者可能需要比預期更長的時間才能實現，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到負面影響。
如果我們記錄的與Aesynt、ATEB和InPharmics收購相關的商譽或其他無形資產受損，或與之前的收購相關記錄的商譽或其他無形資產受損，我們可能需要對收益進行重大費用。
在2016年收購Aesynt和ateb以及2017年收購InPharmics的會計方面，我們記錄了大量商譽和其他無形資產，我們保持着與之前收購相關的大量商譽和其他無形資產，例如我們對MTS、Avantec和MACH4的收購。截至2020年3月31日，我們與過去的收購相關的商譽和無形資產淨額約為453.3美元。根據美國公認的會計原則，我們必須至少每年評估一次，並可能更頻繁地評估商譽和其他無限期無形資產的價值是否已經減值。攤銷無形資產將在出現減值指標時進行減值評估。商譽或其他無形資產價值的任何減少或減值都將導致從收益中扣除，這可能會對我們未來的運營業績和股東權益產生重大不利影響。
不斷變化的客户需求可能會降低對我們產品和服務的需求，我們的新產品解決方案可能無法獲得市場認可。
我們經營的市場的特點是不斷髮展的技術和行業標準，頻繁推出新產品，以及客户不斷變化的要求，這可能會使現有產品過時或競爭力下降。由於競爭產品的特性和功能以及此類產品的定價模式發生了不可預見的變化，這些市場可能會迅速萎縮。我們未來的成功在一定程度上將取決於我們是否有能力改進現有的產品和服務，以及開發和推出新的產品和服務，以滿足不斷變化的客户需求。開發我們提供的產品和服務的過程極其複雜，隨着新技術的引入，預計未來將變得越來越複雜和昂貴。如果我們不能改進現有的產品和服務或開發新的解決方案來滿足不斷變化的客户需求，並及時將這些改進和解決方案推向市場，那麼對我們的產品或服務的需求可能會減少。
我們不能保證我們將成功營銷我們推出的任何新產品或服務，不能保證新產品或服務將與競爭對手銷售的類似產品或服務有效競爭，也不能保證此類產品或服務的市場接受度足以產生預期收入並與我們的其他產品或服務產生協同效應。例如，我們的XT系列、XR2自動化中心藥房系統和IVX Workflow在市場上相對較新，我們不能保證需求會滿足我們的預期。新產品或服務的部署通常需要與其他Omnicell產品或服務以及與醫療機構現有信息管理系統的互操作性。如果這些產品或服務不能滿足這些苛刻的技術目標，我們的客户可能會不滿意，我們可能無法實現未來的銷售。
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醫療行業面臨醫療立法和其他醫療改革的變化，以及財務限制和整合，這可能會對我們的產品和服務的需求產生不利影響。
醫療保健行業已經面臨，並可能繼續面臨嚴重的財務限制。美國政府立法，如2009年的“美國復甦和再投資法案”、2010年的“患者保護和平價醫療法案”、2011年的“預算控制法案”和其他醫療改革立法，或廢除全部或部分此類立法，可能會導致客户因降低聯邦醫療計劃報銷費率和/或為滿足法律要求而對其業務進行必要的改變而推遲購買我們的產品。我們的自動化解決方案通常涉及客户的重大財務承諾，因此，我們發展業務的能力在很大程度上取決於客户的資本和運營預算。如果立法促進了其他舉措的支出，或者醫療保健提供者的支出下降或增長速度慢於我們的預期，對我們產品和服務的需求可能會下降。
醫療保健提供者已經整合以創建更大的醫療保健提供組織，以實現規模經濟和/或更大的市場力量。如果這種整合繼續下去，它將增加某些目標客户的規模，這可能會增加向這些目標客户銷售我們的產品的成本、努力和難度，或者如果我們的現有客户或潛在的新客户被更喜歡我們競爭對手的產品的醫療保健提供商收購，那麼這些客户可能會開始使用我們競爭對手的產品。此外，由此產生的組織可能會有更大的討價還價能力，這可能會導致價格侵蝕。
政府對醫療保健行業的監管可能會減少對我們產品的需求，或者大幅增加生產我們產品的成本。
我們目前大部分產品的生產和銷售不受FDA或藥品監督管理局(“DEA”)的監管。通過收購Aesynt，我們獲得了I類和II類的510(K)豁免醫療器械，這些醫療器械受FDA監管，並要求遵守FDA質量體系法規以及醫療器械報告。由於未來的立法和監管舉措或改革，未來其他產品可能會受到FDA、DEA或其他聯邦機構的監管。FDA、DEA或其他聯邦機構對我們的業務和產品的直接監管可能會大幅增加生產我們產品的成本，增加將這些產品推向市場所需的時間，減少對我們產品的需求，並減少我們的收入。此外，使用我們的設備和分發受控物質的醫療保健提供者和設施都受到DEA的監管。如果這些供應商和設施未能遵守DEA要求，包括“受控物質法”及其實施條例，可能會減少對我們產品的需求，損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。藥房受各個州藥房委員會的監管，這些委員會在各自的管轄範圍內發佈藥房執照規則。州藥房委員會不許可或批准我們的藥物管理自動化解決方案；但是，使用我們設備的藥店需要得到州委員會的批准。如果這些藥店不能滿足大量州藥局的不同要求，可能會減少對我們產品的需求，損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。同樣，醫院必須由醫療保險和醫療補助服務中心批准的認證組織進行認證, 例如聯合委員會，以便有資格獲得醫療補助和醫療保險基金。聯合委員會不認可藥物管理自動化解決方案；但是，如果我們的客户未能達到聯合委員會的藥物管理標準，可能會減少對我們產品的需求，損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。
雖然我們已實施隱私和信息使用政策，並遵守既定的隱私原則、客户信息使用指南以及相關的聯邦和州法規，但我們不能向您保證我們將遵守我們直接或間接受HIPAA約束的所有聯邦和州醫療信息隱私和安全法律，包括但不限於HIPAA。除其他事項外，這項立法要求衞生與公眾服務部部長通過國家標準，管理某些電子健康信息交易的進行，並保護由“覆蓋實體”維護或傳輸的個人可識別健康信息的隱私和安全，這些實體包括與我們有業務往來的藥店和其他醫療保健提供者。
迄今為止通過的標準除其他外包括“個人可識別健康信息隱私標準”，該標準限制覆蓋實體使用和披露個人可識別健康信息，以及“安全標準”，該標準要求覆蓋實體實施行政、物理和技術保障措施，以保護某些電子健康信息的完整性和安全性。在HIPAA下，我們被視為與我們的許多客户有關的“業務夥伴”，這些客户都是承保實體，因此，這些客户中的大多數都要求我們簽訂書面協議，規範我們在提供產品和服務時可能遇到的某些患者健康信息的處理和保護方式，並可能要求我們因未能履行合同義務而承擔責任。此外，根據2009年“美國復甦和再投資法案”對HIPAA的修改，我們與其他承保實體類似，並在某些情況下受到與承保實體相同的民事和刑事處罰。一些州還頒佈了隱私和安全法規，在某些情況下，這些法規比
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HIPAA，也可以直接向我們申請。如果我們過去或現在的業務被發現違反了這些法律中的任何一項，我們可能會受到罰款、處罰和其他制裁。
此外，我們無法預測未來HIPAA標準以及其他聯邦和州隱私和安全法律可能隨時對我們的客户或Omnicell產生的潛在影響。這些法律可能會限制我們的客户獲取、使用或傳播患者信息的能力，這可能會減少對我們產品的需求，或者迫使我們重新設計我們的產品，以滿足監管要求。
我們的軟件產品很複雜，可能包含缺陷，這些缺陷可能會損害我們的聲譽、運營結果和財務狀況。
我們銷售包含軟件的產品和純軟件的產品。雖然我們在發佈軟件產品之前進行了廣泛的測試，但這些產品在首次發佈時可能包含未檢測到的錯誤或錯誤。只有當客户在不同的應用程序環境中使用該產品時，才會發現這些問題。如果不能發現產品缺陷或錯誤，可能需要對之前發運的產品進行設計修改，或導致產品安裝延遲，並對系統發貨造成不利宣傳或負面影響，任何這些都可能損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
當我們的藥物管理自動化解決方案或更復雜的藥物包裝系統安裝延遲，導致我們確認收入的能力延遲時，我們的競爭地位、經營結果和財務狀況可能會受到損害。*
購買我們的藥物管理自動化解決方案或我們更復雜的藥物包裝系統通常是客户重新設計其藥房及其分銷和材料管理系統的更大計劃的一部分。因此，我們的銷售週期往往很長。購買我們的系統通常需要客户進行更大規模的戰略性採購，這往往需要更復雜、更嚴格的合同要求，而且通常需要潛在客户投入大量的管理注意力和資源。這些更大、更復雜的交易通常需要許多決策者的參與和批准，包括藥房主管、材料經理、護士經理、財務經理、信息系統經理、行政人員、律師和董事會。此外，新產品的發佈，如我們的XT系列，可能會導致我們的客户延遲決定購買我們的產品，或將訂單從我們的舊產品轉換為我們的新產品，如XT系列。由於這些和其他原因，與我們的藥物管理自動化解決方案和更復雜的藥物包裝系統的銷售相關的銷售週期通常很長，並且會受到一些我們幾乎無法控制的延遲的影響。這些系統的銷售延遲或損失(包括由於持續的冠狀病毒大流行等公共衞生危機的影響)可能會對我們的經營業績產生不利影響，並可能損害我們的業務。
此外，部分由於較大交易固有的複雜性，購買和安裝我們的系統之間的時間一般從兩週到一年不等。安裝延遲可能是由於我們無法控制的原因造成的。我們還經歷了客户和交易規模組合的波動，這使得我們預測產品預訂量的能力變得更加困難。因為我們只有在客户現場安裝了我們的藥物管理自動化解決方案和更復雜的藥物包裝系統才會確認收入，所以我們的客户在安裝方面的任何延誤(包括由於正在進行的冠狀病毒大流行等公共衞生危機的影響)也會導致對該系統收入確認的延遲。
我們的國際業務可能會使我們面臨額外的風險，這些風險可能會對我們的經營業績產生不利影響。*
我們目前在美國以外有業務，包括以加拿大、歐洲、中東和亞太地區為中心的銷售工作，以及在亞洲的供應鏈工作。我們打算繼續擴大我們的國際業務，特別是在我們認為具有戰略意義的某些市場，包括中東。我們的國際業務使我們面臨各種風險，包括：
•我們依賴分銷商為我們在美國和加拿大以外的地區提供藥物管理自動化解決方案的銷售和售後支持；
•管理在不同國家運作的組織的困難；
•反對國際生產外包的政治情緒；
•減少對知識產權的保護，特別是在知識產權制度欠發達的司法管轄區，這可能會使我們在這些司法管轄區執法的成本更高，更難阻止侵犯或挪用我們的知識產權；
•外國監管要求的變化；
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•要求遵守各種國際法律和法規，包括隱私和安全、勞工、進出口、貿易、環境標準、產品合規、税收、反賄賂和就業法；
•貨幣匯率波動和從某些國家匯回資金困難；
•將我們的自動化解決方案與美國以外客户或潛在客户的現有信息系統成功對接所需的額外投資、協調和交付期；
•在我們有設施或行動的地區，政治動亂、恐怖主義和其他敵對行動的可能性；
•流行病、大流行或其他重大公共衞生危機，如持續的冠狀病毒大流行；以及
•自然災害。
如果我們不能正確預測和應對這些風險，我們的業務或經營業績將受到損害。
此外，進出口規則的改變以及其他貿易壁壘和不確定性可能會對我們的業務產生不利影響。例如，本屆美國政府主張對總體貿易施加更大的限制，並對進口到美國的某些商品提高關税，特別是從中國進口的商品。我們無法預測美國最終會就美國與其他國家(包括中國)之間的關税或貿易關係採取什麼行動，可能會對哪些產品採取這種行動，或者其他國家可能會採取什麼行動進行報復。採取和擴大貿易限制，發生貿易戰，其他與關税或貿易協議或政策相關的政府行動，或相關的不確定性，都有可能對我們的供應鏈和成本產生不利影響，進而可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
過去，我們經歷了客户需求的大幅波動，我們不能肯定我們能夠主動應對未來客户需求的變化。
我們在實現或維持盈利的同時適應收入波動的能力取決於我們管理成本和控制開支的能力。如果我們的收入快速增加或減少，我們可能無法有效地管理這些變化。未來的增長取決於對我們產品和服務的持續需求、我們能夠完成的安裝量、我們繼續滿足客户需求並提供優質安裝體驗的能力，以及我們在客户之間靈活分配人力以及時完成安裝。
我們控制開支的能力取決於我們繼續開發和利用有效和高效的人力和信息技術系統的能力，我們通過當地和全球勞動力市場提高勞動力效率的能力，以及我們發展外包供應商供應模式的能力。如果我們不能精簡運營、在開發中的解決方案之前或在沒有認識到這些解決方案的好處的情況下產生鉅額研發費用、與收購相關的集成費用比我們預期的更高、或者未能降低成本或提高產品利潤率，我們的費用增長率可能等於或超過我們的收入增長率。此外，我們可能無法減少開支，以跟上收入的任何減少，這可能會損害我們的運營業績和財務狀況。
我們的A&R信貸協議中的契約在很多方面限制了我們的業務和經營，如果我們不有效地管理我們遵守這些契約的情況，我們的財務狀況和經營業績可能會受到不利影響。
A&R信貸協議包含各種慣例契約，這些契約限制了我們和/或我們的子公司的能力，除其他事項外：
•就義務或其他人招致或承擔留置權或額外債務，或提供擔保；
•發行可贖回優先股；
•支付股息、分紅或者贖回、回購股本；
•提前償還、贖回或回購某些債務；
•貸款、投資、收購和資本支出；
•簽訂協議，限制我們子公司的分銷；
•出售子公司的資產和股本；
•與關聯公司進行某些交易；以及
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•與其他人合併或合併，或將我們的幾乎所有資產出售給另一個人。
A&R信貸協議亦包括財務契諾，規定我們(I)不得超過3.50：1的最高綜合淨槓桿比率(除某些例外情況外)，及(Ii)維持最低利息覆蓋比率為3.00：1。我們遵守這些財務契諾的能力可能會受到非我們所能控制的事件的影響。我們未能遵守A&R信貸協議下的任何契約可能會導致A&R信貸協議條款下的違約，這可能會允許行政代理或貸款人宣佈所有或部分未償還借款立即到期和支付，或拒絕允許循環信貸安排下的額外借款，這可能會限制我們的運營，特別是我們應對業務變化或採取特定行動利用可能呈現給我們的某些商機的能力。此外，如果我們無法償還這些金額，A&R信貸協議下的行政代理和貸款人可以針對授予他們的抵押品進行擔保，這將嚴重損害我們的業務。
如果我們不能招聘和留住有技能和積極性的人才，我們的競爭地位、經營成果和財務狀況都可能受到損害。*
我們的成功高度依賴於我們的主要管理、銷售、技術和工程人員的持續貢獻。我們相信，我們未來的成功將取決於我們吸引、培訓和留住高技能和積極進取的人員的能力。隨着我們越來越多的產品安裝在日益複雜的環境中，將需要更多的技術專業知識。隨着客户數量的增加，我們還將面臨對客户服務和支持人員的額外需求，需要額外的資源來滿足這些需求。此外，隨着我們執行自主藥房願景並發展基於雲的軟件即服務和解決方案即服務產品，將需要更多專業知識。我們在招聘合格人員方面可能會遇到困難。對技術、工程、管理、銷售、營銷、財務報告等人才的爭奪可能會很激烈，我們可能無法吸引和留住人才。競爭對手過去曾嘗試，將來也可能嘗試招聘我們的員工。此外，與目前的冠狀病毒大流行相關的旅行限制和社會距離可能會使招聘、聘用和培訓合格人員變得更加困難，或者造成這些過程的延誤。
此外，我們歷來使用股票期權、限制性股票單位和其他形式的股權薪酬作為我們員工薪酬計劃的關鍵組成部分，以使員工利益與我們股東的利益保持一致，鼓勵員工留任，並提供有競爭力的薪酬方案。管理基於股份的薪酬支出和最大限度地減少新股發行對股東稀釋的影響，可能會使我們未來向員工授予股票期權、限制性股票單位或其他形式的股權薪酬變得不那麼有利。為了繼續在具有競爭力的水平上給予股權補償，我們必須徵得股東批准才能增加我們股權激勵計劃下預留髮行的股份數量，例如我們2019年股東年會批准的增持股份，我們不能向您保證我們未來會獲得此類批准。如果未來擬議的加薪不能獲得批准，我們可能會阻止我們在具有競爭力的水平上發放股權薪酬，並使吸引、留住和激勵員工變得更加困難。此外，就我們通過收購其他業務來擴大我們的業務或產品線而言，任何未能獲得任何此類批准的情況都可能阻止我們從這些新獲得的員工那裏獲得就業承諾。如果不能吸引和留住關鍵人員，可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
如果我們不能保護我們的知識產權，可能會對我們的競爭能力產生負面影響。
我們的成功在一定程度上取決於我們獲得技術和工藝專利保護的能力，以及我們保護商標、版權和商業祕密的能力。對於我們認為是專有的技術，以及為我們的產品提供潛在競爭優勢的技術，我們一直在美國和外國司法管轄區尋求專利保護。我們打算在未來繼續追求這種保護。我們頒發的專利涉及我們的藥物管理自動化解決方案和藥物包裝系統的各種功能。我們不能向您保證，我們將來將提交任何專利申請，我們的任何專利申請都將導致頒發專利，或者，如果頒發，這些專利將為我們的技術和工藝提供重大保護。例如，在2014年9月，我們被起訴，其中一個問題是糾正我們擁有的某些專利的庫存。此外，我們不能向您保證，其他人不會開發與我們的技術相似或更優越的技術，或者其他人不會圍繞我們擁有的專利進行設計。我們的所有系統軟件均受版權保護，並受適用的版權法保護。儘管我們努力保護我們的專有權，但未經授權的各方可能會試圖複製我們產品的某些方面，或獲取和使用我們認為是專有的信息，這可能會損害我們的競爭地位。
我們的季度經營業績可能會波動，並可能導致我們的股價下跌。*
我們的季度經營業績在未來可能會有所不同，這取決於許多因素，這些因素包括但不限於以下因素：
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•我們有能力及時成功安裝我們的產品，並履行確認收入所需的其他合同義務；
•我們繼續努力降低成本的能力；
•我們的藥物管理自動化解決方案和藥物包裝系統的規模、產品組合和訂單時間，以及它們的安裝和集成；
•醫療保健用藥管理自動化解決方案和用藥依從性解決方案的總體需求；
•我們或我們的競爭對手改變價格政策；
•我們或我們的競爭對手發佈的產品增強和新產品公告的數量、時間和重要性；
•我們可能考慮或協商的任何收購或業務發展交易的時間和重要性，以及可能與這些交易相關的收入、成本和收益；
•我們從產品和服務中獲得的收入的相對比例；
•可歸因於我們國際業務的銷售額百分比的波動；
•我們客户的預算週期；
•經營費用和穩定費用能力的變化；
•補救產品質量、安全或安全問題所發生的費用；
•我們及時從應收賬款中產生現金的能力；
•我們產品的性能；
•我們業務戰略的變化；
•流行病、大流行或其他重大公共衞生危機，如正在進行的冠狀病毒大流行；
•宏觀經濟和政治條件，包括利率波動、增税、信貸市場可用性以及貿易和關税行動；以及
•我國股票價格的波動及其對股權薪酬費用的影響。
由於所有這些因素，我們的季度收入和經營業績很難預測，可能會出現波動，這反過來可能會導致我們股票的市場價格下降。
如果我們無法維持與團購組織或其他類似組織的關係，我們可能難以向這些組織所代表的客户銷售我們的產品和服務。
許多GPO，包括HealthTrust採購集團，Intalere(F.k.a.amerinet，Inc.)、Premier Inc.、The Resource Group、Resource Optimation&Innovation，LLC和Vizient Inc.代表其成員醫療保健組織就我們產品的標準合同進行了談判。這些GPO的成員可以根據這些合同條款進行購買，我們有義務向GPO支付費用。我們還與美國總務署簽訂了合同，允許退伍軍人事務部、國防部和其他聯邦政府客户購買我們的產品。這些合同使我們能夠更容易地向這些組織代表的客户銷售我們的產品和服務。我們與這些組織的一些合同可以在任何一方方便的情況下終止。失去這些關係中的任何一個都可能影響我們的客户基礎的廣度，並可能削弱我們實現收入目標或增加收入的能力。這些組織可能不會以類似的條款續簽我們的合同(如果有的話)，他們可能會選擇在合同到期前終止我們的合同，其中任何一項都可能導致我們的收入下降。
如果我們不能按時供應機構和零售藥房客户的需求，不能提供高質量的消耗性藥品包裝產品，或者如果我們不能與主要機構藥店保持關係，他們可能會使用其他方式向他們的客户分銷藥品，我們銷售吸塑卡和其他消耗品的收入可能會下降。*
在截至2020年3月31日的三個月裏，我們大約10%的收入來自消耗性藥物包裝的銷售，其中大部分是在我們位於佛羅裏達州聖彼得堡的工廠連續生產的，
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是為了滿足我們國內外機構和零售藥房客户的需求。客户對機構和零售藥店的要求代表了這些客户的實時要求。我們銷售消耗性藥物包裝的客户協議通常是短期的，通常不包括客户方面的任何數量承諾。雖然我們的包裝可能被認為是在藥品分銷和給藥過程中保持對藥品控制的首選方法，但機構和零售藥店有其他的藥品分銷方法，包括散裝和替代包裝，並且藥物依從性包裝可能由我們的競爭對手提供。如果我們不能及時向我們的客户提供高質量的包裝，我們將通過替代的分銷方式來滿足需求，包括我們的競爭對手銷售的消耗性藥品包裝，我們的收入將會下降。我們聖彼得堡工廠生產能力的任何中斷(包括由於正在進行的冠狀病毒大流行等公共衞生危機的任何影響)都將對我們將消耗性藥品包裝運往全球的能力產生不利影響，並將減少我們的收入。
此外，機構藥房市場由向非急性護理機構提供藥品的重要國家供應商、較小的地區性供應商和非常小的當地供應商組成。如果我們無法與與我們有業務往來的主要機構藥店保持關係，他們可能會從其他來源購買消耗性吸塑卡組件，或者選擇使用吸塑卡的替代品進行藥物控制，我們的收入將會下降。
如果我們無法將我們的自動化解決方案與客户現有的信息系統成功對接，他們可能會選擇不使用我們的產品和服務。
為了讓醫療機構充分受益於我們的自動化解決方案，我們的系統必須與它們的某些其他信息系統相連接。這可能需要我們的客户進行大量合作、增量投資和協調，並可能需要與現有信息系統的第三方供應商進行協調。我們的客户目前使用的系統幾乎沒有統一性，這使得接口過程變得複雜。如果這些系統沒有成功對接，我們的客户可能會選擇不使用或減少使用我們的自動化解決方案，這將損害我們的業務。此外，這些信息系統受到監管力量的影響，如促進互操作性計劃和HIPAA綜合規則，並可能相應地發展其互操作性功能。我們希望遵守使我們能夠與合作伙伴信息系統持續互操作的強制性標準和認證，但這種在不斷變化的監管環境中的共生演變有時會造成執行風險。
此外，我們的競爭對手可能會與醫院信息系統供應商簽訂協議，這些供應商旨在提高各自產品的互操作性。只要我們的競爭對手能夠提高其產品與主要醫院資訊系統供應商產品的互操作性，使用該等資訊系統的客户可選擇不使用我們的產品和服務。此外，醫院和醫生辦公室信息系統提供商可能會選擇開發他們自己的解決方案，與我們的解決方案競爭。此外，我們預計互操作性的重要性在未來幾年將繼續增加。預計質量支付計劃等法規將高度關注證據和結果。鑑於我們在護理提供過程中的作用，我們的產品產生的數據可能是評估和報告臨牀結果的關鍵輸入。這可能會將與信息系統的互操作性提升到對我們客户的相對重要性，從而創造商機和風險。
我們的產品依賴於數量有限的供應商，如果我們被要求更換供應商以及時獲得充足的零部件、設備和原材料供應，我們的業務可能會受到影響。*
雖然我們的產品通常使用高度模塊化的部件和組件，但某些組件目前只能從單一來源或有限來源獲得。我們依賴有限數量的供應商提供生產消耗性藥品包裝所需的原材料。雖然我們通常能夠及時從現有來源或在必要時從替代供應來源獲得充足的所有零部件和原材料供應，但我們與新供應商就推出我們的XT系列產品建立了合作關係。我們聘請多個單一來源的第三方製造商來製造我們的幾個子組件。如有必要，對於用於生產我們產品的眾多組件中的任何一個，更換為替代供應商所帶來的風險可能會限制我們生產產品的能力，並損害我們的業務。由於我們依賴少數幾個單一來源的合作伙伴來製造我們的硬件組件，以及依賴有限數量的供應商提供生產我們的消耗性藥物包裝所需的原材料，因此，我們的合作伙伴或供應商的供應減少或中斷(包括由於持續的冠狀病毒大流行等公共衞生危機的影響)，或者一個或多個組件的價格大幅上漲，可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。在某些情況下，如果我們的任何供應商或我們不能充分履行職責，都可能導致質量控制問題，影響最終用户對我們產品的接受程度。這些影響可能會損害客户關係，並可能損害我們的業務。
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如果不能根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第404條對財務報告保持有效的內部控制，可能會導致我們的股票價格下跌。
2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第404條和美國證券交易委員會(SEC)的相關規則和條例要求對我們的財務報告內部控制的有效性進行年度管理評估，並由我們的獨立註冊會計師事務所出具一份證明內部控制有效性的報告。如果我們不能對財務報告保持有效的內部控制，因為此類標準會不時被修改、補充或修改，我們可能無法確保我們能夠持續地得出結論，我們對財務報告實施了有效的內部控制。
如果我們普通股的市場價格繼續高度波動，我們普通股的投資價值可能會下降。*
在截至2020年3月31日的三個月裏，我們的普通股交易價格在每股54.24美元至94.85美元之間。我們普通股的市場價格一直很不穩定，而且可能會繼續波動。此外，我們的公告或外部事件可能會對我們普通股的市場價格產生重大影響。這些公告或外部活動可能包括：
•經營業績的實際或預期變化；
•我們的經營業績或預測是否符合證券分析師或投資者的預期；
•發展我們與企業客户的關係；
•與最近收購的業務有關的發展情況；
•證券分析師對本公司普通股評級的變更或盈利預期的變更；
•我們或我們的競爭對手發佈的技術創新或新產品公告；
•我們或我們的競爭對手宣佈收購業務、產品或技術；或我們或我們的競爭對手進行的其他重大交易，如戰略合作伙伴關係或資產剝離；
•我們普通股的股東或賣空者的訴訟；
•對我們普通股的需求水平，包括我們普通股的空頭利息；
•流行病、大流行或其他重大公共衞生危機，如正在進行的冠狀病毒大流行；或
•一般的經濟和市場狀況。
此外，整個股市不時出現極端的價格和成交量波動，這對科技公司的市場價格影響尤為明顯。這些廣泛的市場波動可能會導致我們普通股的市場價格下跌，無論我們的表現如何。此外，在公開市場上大量出售我們的普通股，或者認為可能發生這樣的出售，可能會降低我們普通股的市場價格。
此外，在這些公司股票的市場價格經歷了一段時間的波動之後，股東們已經對這些公司提起了集體訴訟。例如，如附註11題為“法律訴訟”的部分所述，承諾和意外情況，在本季度報告中包括的簡明綜合財務報表附註中，2019年7月，針對Omnicell和我們的某些高級管理人員提起了可能的集體訴訟，指控被告做出某些重大虛假和誤導性陳述，違反了聯邦證券法。雖然這起訴訟是在主要原告向所有被告提交自願解僱通知後結束的，但我們未來可能會受到其他集體訴訟的影響，特別是在我們普通股的市場價格波動之後。
聯合王國最近退出歐洲聯盟可能會對我們產生不利影響。
繼2016年公投結果後，英國於2020年1月31日退出歐盟。英國退出歐盟通常被稱為“脱歐”。根據英國與歐盟達成的正式英退安排，英國在2020年12月31日之前有一個過渡期(“退歐過渡期”)，在此期間歐盟規則將繼續適用。在英國退歐過渡期結束後，英國和歐盟之間關於英國和歐盟之間的海關和貿易關係的談判預計將繼續進行。英國退歐的影響已經並預計將繼續影響深遠。英國退歐及其影響的看法可能會對歐洲和全球的商業活動和經濟狀況產生不利影響，並可能繼續加劇全球金融市場的不穩定，以及英國數據保護監管的不確定性。
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目錄
英國退歐還可能擾亂英國和歐盟之間商品、服務和人員的自由流動。此外，隨着英國決定替換或複製哪些歐盟法律，英國退歐可能導致法律不確定性，並可能導致各國法律法規出現分化。英國退歐的全部影響還不確定，而且將一直如此，直到英國退歐過渡期結束，英國和歐盟就懸而未決的貿易和法律問題達成最終解決方案。最後，由於英國脱歐，其他歐洲國家可能會尋求就其是否繼續留在歐盟進行全民公投。考慮到這些可能性和其他我們可能沒有預料到的可能性，以及缺乏可比的先例，我們的業務、運營結果和財務狀況可能在多大程度上受到英國退歐的不利影響是不確定的。
我們的美國政府租賃協議受年度預算資金週期和強制單邊變更的影響，這可能會影響我們簽訂此類租賃或確認收入，並根據這些租賃出售應收賬款的能力。
租賃我們設備的美國政府客户通常簽署為期五年的合同，付款條款受一年政府預算資金週期的約束。此外，在某些情況下，政府已強制要求對其聯邦供應服務合同進行單方面修改，這可能會降低我們與政府的租賃條款的吸引力。根據我們的判斷，並根據我們與這些賬户的歷史記錄，我們認為這些應收賬款是可以收回的。然而，在未來，如果我們的任何美國政府客户沒有收到他們的年度資金，或者政府強制修改聯邦供應服務合同，可能會削弱我們向這些客户出售租賃設備或將我們的美國政府應收賬款出售給第三方租賃公司的能力。此外，收取未售出應收賬款的能力可能會受到損害，並可能導致我們從美國政府客户那裏減記未售出應收賬款。截至2020年3月31日，我們對美國政府客户的未售出租賃餘額為1980萬美元。
如果我們不能妥善管理我們的庫存，我們的收入、毛利率和盈利能力可能會受到影響。
管理我們的零部件和成品庫存是一項複雜的任務。許多因素，包括但不限於，需要保持某些組件的大量庫存，這些組件供不應求或必須批量購買才能獲得有利的定價，對特定產品的需求普遍不可預測，以及客户要求快速交貨計劃，都可能導致我們保持大量庫存。其他因素，包括市場需求、客户要求和技術的變化，可能會導致我們的庫存過時。任何過剩或過時的庫存都可能導致庫存減記，這反過來又可能損害我們的業務和運營結果。
針對我們的知識產權索賠可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
我們預計，隨着我們行業中產品和競爭對手的數量增加，以及不同行業產品的功能重疊，藥品管理自動化解決方案和藥品包裝系統的開發商將越來越多地受到侵權索賠。將來，第三方可能會聲稱我們侵犯了他們關於當前或未來產品的知識產權。我們不會為侵犯知識產權的索償提供特別保險，但我們的傳統保單可能會承保這類索償。這些保單包含的條款、條件和排除使知識產權侵權索賠的賠償難以保證。任何侵權索賠，無論有無正當理由，都可能耗費時間進行辯護，導致昂貴的訴訟，轉移管理層的注意力和資源，導致產品發貨延遲，或者要求我們簽訂特許權使用費或許可協議。如果需要，這些特許權使用費或許可協議可能不會以我們可以接受的條款提供，或者根本不會提供，這可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
對我們的產品責任索賠可能會損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。
我們的產品包括醫療保健系統和藥房的藥物管理自動化解決方案和藥物依從性產品和服務。儘管有醫療保健和藥房專業人員作為我們產品和患者之間的中間人，但如果我們的產品不能提供準確和及時的信息或按設計進行操作，客户、患者或他們的家人可以向我們提出產品責任索賠。例如，如附註11中“法律訴訟”項下進一步討論的那樣，承諾和意外情況，在本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註中，我們目前正面臨某些訴訟，其中包括產品責任索賠。此外，醫療保健機構和藥房員工未能將我們的產品用於其預期目的可能會導致對我們的產品責任索賠。與產品責任索賠有關的訴訟，無論結果如何，都可能給我們帶來鉅額成本，轉移管理層對運營的注意力，並降低市場對我們產品的接受度。我們擁有多種保險，包括一般商業責任和技術錯誤和遺漏責任。我們試圖通過與客户協商的合同條款來降低這些風險。然而，這些保單和保護性合同條款可能不足以應對產品責任索賠。對我們提出的索賠成功，或任何索賠或產品召回導致對我們的負面宣傳，都可能損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。此外，如果我們的任何產品有缺陷，我們可能會被要求召回或重新設計那些產品。
52
目錄
我們依賴第三方供應商提供的技術，這些技術的損失可能會對我們營銷、銷售或分銷產品的能力產生負面和實質性的影響。
我們的一些產品包含第三方擁有的技術，這些技術已授權給我們使用、修改和分發。例如，VBM 200F由第三方製造，由我們根據分銷和供應商協議銷售。此外，我們最近還與Kit Check，Inc.簽訂了經銷商協議。為我們的客户提供BlueSight for Control Substance防轉移軟件。如果我們無法獲得第三方技術，例如我們銷售VBM 200F或BlueSight用於受控物質的能力，或者我們失去了與我們的產品一起修改和分發這些技術的持續權利，我們將不得不投入資源自行獨立開發、維護和支持這些技術，支付增加的許可成本，或者過渡到其他供應商。我們對這些技術的任何獨立開發、維護或支持或向替代技術的過渡都可能是昂貴、耗時的，並且可能會推遲我們的產品發佈和升級計劃。這些因素可能會對我們營銷、銷售或分銷產品的能力產生負面和實質性的影響。
與我們正在進行的業務信息系統升級相關的複雜性，包括將收購的實體轉換到已經使用的信息系統所需的那些，以及為採用新的會計標準而實施的那些，可能會影響我們的運營結果、財務狀況和現金流。
我們繼續使用新的功能升級我們的企業級業務信息系統，並將收購的實體過渡到公司已在使用的信息系統。例如，我們目前正在用Omnicell其他部分目前正在使用的系統替換在Aesynt使用的遺留企業需求規劃系統，我們打算在ATEB做同樣的事情。基於某些升級的複雜性，我們有可能看不到按照預期時間表實施這些升級的預期收益，並將在我們已經計劃的費用之外產生費用。此外，在未來幾年，我們將需要遵守財務會計準則委員會(“FASB”)為我們的財務報告組成部分制定的新會計準則。這些新準則將要求我們修改我們的會計政策和財務報告披露。我們還預計，整合這些標準以及可能的其他新標準可能需要管理層投入大量時間和精力，並需要與我們的企業資源規劃系統整合。該系統的實施和未來新標準的採用，無論是單獨實施還是一起採用，都可能導致運營效率低下和財務報告延誤，並可能影響我們及時記錄某些業務交易的能力。所有這些潛在結果都可能對我們的運營結果、財務狀況和現金流產生不利影響。
未償還的員工股票期權有可能稀釋股東價值，導致我們的股票價格下跌。
我們向某些員工授予股票期權，作為加入Omnicell的獎勵或持續獎勵和留住員工的工具。截至2020年3月31日，我們有未償還的期權，可以購買約400萬股我們的普通股，加權平均行權價為每股56.96美元。如果這些股票中的一部分或全部在短時間內在公開市場出售，我們普通股的價格可能會下降，因為市場可能無法以當時的市場價格吸收這些股票。這樣的出售也可能使我們在未來以我們認為可以接受的條款出售股權證券變得更加困難。
籌集額外資本可能會稀釋我們現有的股東，限制我們的經營，或者損害我們的業務、財務狀況和經營結果。*
我們可能會通過各種方式尋求額外資本，包括通過私募和公開發行股票以及債務融資。就我們通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資本的程度而言，所有權權益將被稀釋，條款可能包括清算或其他對我們股東權利產生不利影響的優惠。如果有債務融資，可能會涉及一些協議，其中包括限制或限制我們採取某些行動的能力的契約，例如招致額外債務、進行資本支出、達成發牌安排或宣佈股息。如果我們從第三方籌集更多資金，我們可能不得不放棄我們的技術的寶貴權利，或者以對我們不利的條款授予許可證。
例如，我們於2017年11月根據《證券法》在表格S-3上提交了《擱置註冊聲明》(簡稱《S-3註冊聲明》)，允許我們不時提供註冊普通股、優先股、債務證券和權證的任意組合。根據這份S-3註冊聲明，我們還於2017年11月與摩根大通證券公司、美國有限責任公司、富國銀行證券公司、美國有限責任公司和滙豐證券(美國)有限公司作為我們的銷售代理簽訂了分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，我們可以不時通過“市場”發行產品提供和銷售我們的普通股，通過銷售代理的普通股總額最高可達125.0美元。截至2020年3月31日，根據分銷協議，我們總共有3150萬美元可供提供。
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目錄
如果我們無法在需要時通過股權或債務融資籌集額外資金(包括由於冠狀病毒大流行等公共衞生危機對全球資本市場的影響)，我們營銷、銷售或分銷我們產品的能力可能會受到負面影響，並可能損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
税率的改變、承擔額外的税項責任，或採用新的税務法例，都可能對我們的業務和財政狀況造成不良影響。*
我們在美國和外國司法管轄區都要繳税。我們未來的有效税率可能會受到幾個因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的，包括：不同法定税率的收益組合的變化，遞延税收資產和負債的估值變化，聯邦、州和國際法或其解釋的變化，在最終確定納税申報表時對所得税費用的調整，税收屬性的變化，或會計原則的改變。“我們定期評估不利結果的可能性，以確定我們的税收撥備是否充足。”我們還受到美國國税局和其他税務機關對我們的所得税申報單的審查。*不能保證這些審查的結果不會對我們的財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。我們對估計的年度有效税率的預測是複雜的，並受到不確定性的影響，預測税率和應計税率之間可能會有重大差異，特別是由於冠狀病毒大流行導致的全球經濟狀況的波動性和不確定性。我們的實際税率的任何提高都會降低我們的盈利能力。
災難性事件可能會擾亂我們的業務，損害我們的經營業績。*
我們依靠我們的網絡基礎設施、數據中心、企業應用程序和技術系統來開發、營銷、支持和銷售我們的產品，以及我們業務的內部運營。一旦發生大地震、火災、洪水、冰雪風暴、網絡攻擊、恐怖襲擊、電信故障、流行病或大流行(如正在進行的冠狀病毒大流行)或其他災難性事件，這些系統很容易中斷或出現故障。其中許多系統位於我們位於加利福尼亞州北部的公司總部內或周圍，靠近主要的地震斷層，我們的大部分研發活動和其他關鍵業務運營都在這裏進行。其他關鍵系統，包括我們的消耗性藥物包裝的製造設施，都位於佛羅裏達州聖彼得堡，位於遭受重大熱帶風暴影響的社區。任何這些系統的中斷或故障，以及由此導致的關鍵數據丟失(無法通過有效執行旨在減少此類中斷的災難恢復計劃快速恢復)，可能會導致我們的產品開發延遲，阻止我們履行客户訂單，並可能嚴重影響我們進行正常業務運營的能力，從而對我們的運營結果產生不利影響。
我們的章程文件和特拉華州法律中的反收購條款，以及我們未來可能採取的任何股東權利計劃，都使收購我們變得更加困難，這可能對我們的股東有利。
我們在特拉華州註冊成立。特拉華州法律和我們目前有效的憲章文件中的某些反收購條款可能會使我們公司控制權的變更變得更加困難，即使控制權的變更對股東有利。我們的反收購條款包括我們的公司註冊證書中的條款，規定股東會議只能由我們的董事會召開，以及我們的章程中的條款，規定股東不得通過書面同意採取行動，並要求希望提名任何人進入我們的董事會或就將在我們的股東會議上進行的業務提出任何建議的股東，必須在任何此類會議之前的指定時間內，以適當的形式提交給我們的祕書。特拉華州法律還禁止公司與持有其股本15%或更多的任何持有者進行商業合併，除非持有者持有該股票滿三年，除非我們的董事會批准交易，以及其他可能性。我們的董事會可以利用這些規定來防止我們公司的管理和控制發生變化。此外，根據特拉華州適用的法律，我們的董事會未來可能會採取額外的反收購措施。
本公司董事會於2003年2月通過的股權計劃已於2013年2月到期。如果我們的董事會確定這樣的行動最符合我們股東的利益，那麼它將來可能會通過類似的計劃。這樣的計劃可能會阻礙、推遲或阻止我們公司控制權的變更，這可能對我們的股東有利。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
股票回購計劃
在截至2020年3月31日的三個月內，我們沒有根據我們的股票回購計劃回購任何普通股。請參閲附註13下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬有關詳情，請參閲本季度報告內的簡明綜合財務報表附註。
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目錄
項目3.高級證券違約
一個也沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
第5項其他資料
一個也沒有。
55
目錄
項目6.展品
通過引用併入本文
展品編號展品説明形式文件編號陳列品申報日期
3.1
修改和重新發布了Omnicell，Inc.的註冊證書。
10-Q000-330433.19/20/2001
3.2
修訂後的Omnicell，Inc.公司註冊證書的修訂證書。
10-Q000-330433.28/9/2010
3.3
A系列初級參股優先股指定證書
10-K000-330433.23/28/2003
3.4
修訂和重新修訂Omnicell，Inc.的章程。
10-Q000-330433.45/4/2018
4.1請參閲附件3.1、3.2、3.3和3.4
4.2
普通股股票格式
S-1/A333-570244.17/24/2001
10.1*
2020年執行幹事年化基本工資
8-K000-3304310.12/18/2020
31.1+
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的規定證明行政總裁
31.2+
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的要求證明首席財務官
32.1+
根據“美國法典”第18編第63章第13a-14(B)條或第15d-14(B)條和第1350節的要求，對首席執行官和首席財務官進行認證(“美國法典”第18編第1350節)
101.INS+
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH+
內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL+
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF+
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB+
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE+
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104+
封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中的適用分類擴展信息)。
_________________________________________________
+ 謹此提交。
*表示管理合同、薪酬計劃或安排。
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目錄
簽名
根據修訂後的1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽字人代表其簽署。
Omnicell，Inc.
日期：2020年5月8日依據：/s/彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
執行副總裁兼首席財務官

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