目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
(第一標記)
依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告 |
終了季度
或
根據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 |
委員會檔案編號
(“註冊章程”所指明的註冊人的確切姓名)
| ||
(法團或組織的州或其他司法管轄區) | (國税局僱主識別號碼) | |
(首席行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
登記人的電話號碼，包括區號：
(
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一班的職稱 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用支票標記説明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在前12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)，(2)在過去90天中一直受到這類申報要求的限制。
通過檢查標記説明註冊人是否已以電子方式提交了條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條規定提交的每一份交互數據文件(或短時間內要求註冊人提交此類文件)。
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易所法”第12b-2條中“大型加速備案者”、“加速備案者”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
|
| 加速過濾☐ | ||
非加速過濾☐ | 小型報告公司 | |||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”規則12b-2所定義的)。
截至2020年5月1日，
目錄
威科儀器公司
指數
安全港聲明 | 1 |
第一部分-財務資料 | 4 |
項目1.財務報表 | 4 |
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析 | 24 |
項目3.市場風險的定量和定性披露 | 30 |
項目4.管制和程序 | 31 |
第II部-其他資料 | 31 |
項目1.法律程序 | 31 |
第1A項.危險因素 | 32 |
第二項股權證券的未登記銷售和收益的使用 | 33 |
項目3.高級證券違約 | 33 |
項目4.礦山安全披露 | 33 |
項目5.其他資料 | 33 |
項目6.展品 | 34 |
簽名 | 34 |
目錄
安全港聲明
這份關於表10-Q(“報告”)的季度報告載有1933年“證券法”第27A節(經修正)和1934年“證券交易法”第21E節(經修正)所指的前瞻性陳述。包含這種前瞻性陳述的討論可在本報告第一部分-第1、第2和第3項以及本報告中找到。此外，在本報告中使用“相信”、“預期”、“預期”、“估計”、“目標”、“計劃”、“打算”、“意志”和類似的與未來有關的表達方式都是為了確定前瞻性的表述。所有前瞻性陳述都會受到一些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與預期結果大不相同。
此外，按照美國普遍接受的會計原則(“美國公認會計原則”)編制財務報表，要求管理層作出影響財務報表和所附附註所報告數額的估計和假設。雖然這些估計和假設是基於對當前事件的瞭解，包括冠狀病毒大流行對我們企業的潛在影響，以及今後計劃採取的行動，但它們最終可能與實際結果不同。截至2020年3月31日的三個月的經營業績並不一定表明到2020年12月31日終了年度的預期結果。所有的估計和假設都受到一些風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與這些估計和假設大不相同。
威科儀器有限公司的風險和不確定性。(連同其合併子公司“VeECO”、“公司”、“我們”和“我們”，除非上下文另有説明)在本季度報告中包括本季度報告中列於“風險因素”標題第1部分第1A項下的“風險因素”第1部分第1A項和第2部分第1A項下的內容，以及以下內容：
| ● | 冠狀病毒大流行的未知持續時間和經濟、運作和財務影響，以及政府當局或其他方面為應對這一流行病而採取或考慮採取的行動，對我們的企業、僱員、客户和供應商，包括：(A)客户對我們產品的需求發生變化，(B)我們的供應鏈中斷，特別是在某種程度上我們依賴單一供應商；(C)主要客户因最終用户對其產品的需求減少而面臨的財務挑戰；(D)我們實施的業務變革，包括遠程工作安排，這可能給我們的信息技術系統帶來更大的壓力，使我們更容易受到網絡安全事件的影響；(E)航運、原材料或其他費用增加；(F)競爭性定價壓力；(G)遏制冠狀病毒傳播或政府過早放鬆的長期措施-實施限制以遏制冠狀病毒的傳播； |
| ● | 不利的市場環境對我們的經營業績已經產生不利影響，並可能繼續產生不利影響； |
| ● | 我們面臨着經營全球業務的風險； |
| ● | 美國貿易政策和出口管制的變化以及中美之間持續不斷的貿易爭端已經並可能繼續對我們的業務、經營結果和財務狀況產生不利影響； |
| ● | 信息技術系統的中斷或數據安全事件可能對我們造成重大的金融、法律、監管、商業和名譽損害； |
| ● | 我們可能無法有效地執行和保護我們的知識產權； |
| ● | 我們可能會受到他人侵犯知識產權的指控； |
| ● | 我們面臨着巨大的競爭； |
| ● | 我們經營的行業的特點是迅速的技術變化； |
1
目錄
| ● | 我們的某些銷售取決於對消費電子產品的需求，由於季節性和其他因素，消費電子產品可能會出現顯著的波動； |
| ● | 我們有一個集中的客户羣，主要位於有限的地區，在高度集中的行業運作； |
| ● | 我們所服務的行業的週期性直接影響我們的業務； |
| ● | 我們的訂單、發貨和收入確認的時間安排可能會導致我們的季度經營業績大幅波動； |
| ● | 我們的銷售週期長且不可預測； |
| ● | 我們的積壓受到客户的取消或修改，這可能導致銷售減少，庫存陳舊，以及對我們的供應商對不再需要的產品的負債； |
| ● | 我們可能無法獲得銷售我們的產品所需的出口許可證； |
| ● | 我們的經營業績可能會受到信貸市場緊縮的不利影響； |
| ● | 我們未能準確估計客户需求可能導致庫存陳舊、對我們不再需要的產品承擔責任，以及生產中斷或延誤可能影響我們滿足客户需求的能力； |
| ● | 我們未能成功地管理我們的外包活動或我們的外包伙伴未能按預期行事，可能會對我們的業務結果產生不利影響； |
| ● | 我們依賴有限數量的供應商，其中一些供應商是我們唯一的特定部件的來源； |
| ● | 我國普通股價格波動較大，有可能下跌； |
| ● | 我們可能被要求對資產收取減值費用； |
| ● | 我們無法吸引、留住和激勵員工可能會對我們的業務產生實質性的不利影響； |
| ● | 我們面臨着與企業合併、收購、戰略投資和資產剝離相關的風險； |
| ● | 我們須接受“薩班斯-奧克斯利法案”第404條的內部控制評估和認證要求，在滿足這些要求方面的任何延誤或困難或關於我們內部控制的負面報告都可能對我們今後的運營結果和股價產生不利影響； |
| ● | 會計聲明或税收規則或慣例的變化可能對我們的財務業績產生不利影響； |
| ● | 我們的所得税可能會改變； |
| ● | 我們的負債形式是可轉換的高級債券，這可能會對我們的財務狀況產生不利影響，妨礙我們執行我們的戰略，並削弱我們現有股東的所有權利益； |
| ● | 可以用現金結算的可轉換債務證券的會計方法，例如可轉換的高級票據，可能對我們報告的財務業績產生重大影響； |
2
目錄
| ● | 我們面臨外匯風險； |
| ● | 我們已經採取了一些可能會產生反收購效果的措施，這可能會使另一家公司收購我公司變得更加困難； |
| ● | 我們面臨着與全球監管要求相關的各種風險； |
| ● | 我們可能根據“反海外腐敗法”和其他類似法律承擔責任； |
| ● | 我們面臨不遵守環境、健康和安全法規的風險；以及 |
| ● | 我們在一些地點開展了重大行動，如果發生自然災害、恐怖主義行為或其他重大破壞，這些行動可能會受到重大和不利的影響。 |
因此，這種前瞻性的陳述和估計只應視為VeECO目前的計劃和信念。我們不承擔任何義務，更新任何前瞻性的聲明，以反映未來的事件或情況後，這些聲明的日期。
3
目錄
第一部分-財務資料
項目1.財務報表
維科儀器公司及附屬公司
合併資產負債表
(單位：千，份額除外)
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2020 |
| 2019 | |||
(未經審計) | ||||||
資產 | ||||||
流動資產： | ||||||
現金和現金等價物 | $ | | $ | | ||
限制現金 | | | ||||
短期投資 |
| |
| | ||
應收賬款淨額 |
| |
| | ||
合同資產 | | | ||||
盤存 |
| |
| | ||
遞延銷售成本 |
| |
| | ||
預付費用和其他流動資產 | | | ||||
待售資產 | | | ||||
流動資產總額 |
| |
| | ||
財產、廠房和設備，淨額 |
| |
| | ||
經營租賃使用權資產 | | | ||||
無形資產，淨額 | | | ||||
善意 |
| |
| | ||
遞延所得税 | | | ||||
其他資產 |
| |
| | ||
總資產 | $ | | $ | | ||
負債和股東權益 | ||||||
流動負債： | ||||||
應付帳款 | $ | | $ | | ||
應計費用和其他流動負債 |
| |
| | ||
客户存款和遞延收入 |
| |
| | ||
應付所得税 |
| |
| | ||
流動負債總額 |
| |
| | ||
遞延所得税 |
| |
| | ||
長期債務 |
| |
| | ||
經營租賃長期負債 | | | ||||
其他負債 |
| |
| | ||
負債總額 |
| |
| | ||
股東權益： | ||||||
優先股，$ |
| |||||
普通股，美元 |
| |
| | ||
額外已付資本 |
| |
| | ||
累積赤字 |
| ( |
| ( | ||
累計其他綜合收入 |
| |
| | ||
股東權益總額 |
| |
| | ||
負債和股東權益共計 | $ | | $ | | ||
見所附合並財務報表附註.
4
目錄
威科儀器公司及附屬公司
綜合業務報表
(單位：千，但每股數額除外)
(未經審計)
截至3月31日的三個月， | ||||||
| 2020 |
| 2019 | |||
淨銷售額 | $ | | $ | | ||
銷售成本 |
| |
| | ||
毛利 |
| | | |||
業務費用淨額： | ||||||
研發 |
| |
| | ||
銷售、一般和行政 |
| |
| | ||
無形資產攤銷 |
| |
| | ||
重組 |
| |
| | ||
其他業務費用(收入)，淨額 | ( | ( | ||||
業務費用共計，淨額 | | | ||||
營業收入(損失) |
| |
| ( | ||
利息收入 |
| |
| | ||
利息費用 |
| ( |
| ( | ||
所得税前收入(損失) |
| ( | ( | |||
所得税費用(福利) |
| |
| | ||
淨收入(損失) | $ | ( | $ | ( | ||
普通股收入(損失)： | ||||||
基本 | $ | ( | $ | ( | ||
稀釋 | $ | ( | $ | ( | ||
加權平均股票數： | ||||||
基本 |
| |
| | ||
稀釋 |
| |
| | ||
見所附合並財務報表附註.
5
目錄
威科儀器公司及附屬公司
綜合收入(損失)綜合報表
(單位：千)
(未經審計)
截至3月31日的三個月， | |||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
淨收入(損失) | $ | ( | $ | ( | |||
其他綜合收入(損失)，扣除税後： | |||||||
可供出售證券的未實現收益(虧損) |
| |
| | |||
外幣換算 | ( | | |||||
其他綜合收入(損失)共計，扣除税款 |
| |
| | |||
綜合收入總額(損失) | $ | ( | $ | ( | |||
見所附合並財務報表附註.
6
目錄
威科儀器公司及附屬公司
現金流動合併報表
(單位：千)
(未經審計)
截至3月31日的三個月， | |||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
業務活動現金流量 | |||||||
淨收入(損失) | $ | ( | $ | ( | |||
調整數，將淨收入(損失)與(用於)業務活動提供的現金淨額對賬： | |||||||
折舊和攤銷 |
| |
| | |||
非現金利息費用 | | | |||||
遞延所得税 |
| |
| ( | |||
股份補償費用 |
| |
| | |||
經營資產和負債的變化： | |||||||
應收賬款和合同資產 |
| ( |
| ( | |||
庫存和銷售遞延成本 |
| |
| | |||
預付費用和其他流動資產 |
| ( |
| ( | |||
應付帳款和應計費用 |
| |
| ( | |||
客户存款和遞延收入 |
| ( |
| ( | |||
應收和應付所得税淨額 |
| |
| ( | |||
其他，淨額 |
| |
| ( | |||
(用於)業務活動提供的現金淨額 |
| ( |
| ( | |||
投資活動的現金流量 | |||||||
資本支出 |
| ( |
| ( | |||
出售投資所得 |
| |
| | |||
投資購買付款 |
| ( |
| ( | |||
投資活動(用於)提供的現金淨額 | | ( | |||||
來自融資活動的現金流量 | |||||||
期權和員工股票購買計劃的收益(扣除預扣繳税款) |
| |
| | |||
限制性股票税預扣繳額 |
| ( |
| ( | |||
(用於)籌資活動提供的現金淨額 |
| |
| | |||
匯率變動對現金及現金等價物的影響 |
| ( |
| | |||
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減少)額 |
| |
| ( | |||
現金、現金等價物和限制性現金-期初 |
| |
| | |||
現金、現金等價物和限制性現金-期末 | $ | | $ | | |||
現金流量信息的補充披露 | |||||||
已付利息 | $ | | $ | | |||
已繳所得税 | | | |||||
非現金經營和融資活動 | |||||||
不動產、廠場和設備轉入庫存的淨額 | | | |||||
以租賃債務換取的使用權資產 | — | | |||||
見所附合並財務報表附註.
7
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註
(未經審計)
附註1-列報基礎
本組織所附未經審計的綜合財務報表是根據財務會計準則委員會(“FASB”)會計準則編纂270中關於中期財務信息的美國公認會計原則和證券交易委員會條例S-X規則第10-01條的指示編制的。因此，它們不包括美國公認會計準則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註，因為臨時信息是對VeECO最近年度財務報表中提供的信息的更新。欲瞭解更多信息，請參閲載於2019年12月31日終了年度表10-K年度報告(“2019年表格10-K”)中的VeECO綜合財務報表及其附註。管理部門認為，所有被認為是公平列報所必需的調整都已包括在內。所有這些調整都是正常的，反覆發生的。
維科公司報告臨時宿舍
按照美國公認會計準則編制財務報表，要求公司管理層作出影響財務報表和所附附註中所報告金額的估計和假設。雖然這些估計數是根據管理層對其今後可能採取的當前事件和行動的瞭解作出的，但實際結果可能與這些估計數不同。尤其是，冠狀病毒大流行對公司的業務和市場，包括公司的工作人員和業務以及公司的客户、供應商和商業夥伴的運作產生了不利影響，並可能進一步產生不利影響。大流行病將直接或間接地影響公司的業務、經營結果和財務狀況，包括銷售、支出、製造、研究和開發成本、儲備和津貼、公允價值計量和資產減值費用，這將取決於高度不確定和難以預測的未來發展。這些事態發展包括但不限於疫情的持續時間和蔓延、其嚴重性、遏制病毒或應對其影響的行動、政府遏制這一流行病蔓延和對全球經濟活動減少作出反應的行動，以及恢復正常經濟和業務狀況的速度和程度。
收入確認
收入是在將承諾的產品或服務的控制權轉讓給客户時確認的，其數額反映了公司期望得到的報酬，以換取這種產品或服務。公司與客户簽訂的合同一般不包含可變的考慮因素。在包括可變代價的少數情況下，公司估計可變代價的數額，並確定其中的哪一部分(如果有的話)很有可能隨後出現重大的收入逆轉，如果是的話，該數額不包括在交易價格之外。公司與客户的合同經常包含多個交付品，如系統、升級、組件、備件、安裝、維護和服務計劃。需要作出判斷，以正確確定合同中的履約義務，並確定收入應如何在履行義務之間分配。該公司還評估與同一客户或有關各方的多項交易是否應被視為單一合同的一部分，其依據是對這些合同或協議是否是在短時間內相互談判或執行的評估，或者是否有跡象表明這些合同是在考慮彼此的情況下進行談判的。
當有單獨的會計單位時，公司將收入分配給每項業績義務，以相對獨立的銷售價格為基礎。獨立銷售價格是根據本公司分別銷售系統、升級、部件、備件、安裝、維護和服務計劃的價格確定的。為項目
8
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
該公司估計，非單獨出售的價格一般採用預期成本加保證金的方法。
公司的大部分收入是在履行履約義務時確認的。公司在評估其每一項銷售安排以確定確認收入的時間時，考慮了許多事實，包括其合同義務和客户送貨後驗收條款的性質。公司的系統銷售安排，包括某些升級，一般包括現場驗收條款，其中可能包括功能或機械測試程序。對於許多這些安排，系統的客户源檢查是在公司的設施中進行的，測試數據被髮送給客户，證明系統在交付前按照商定的規格運行，或者在內部進行其他質量保證測試，以確保系統在裝運前發揮功能。從歷史上看，這種源檢查或測試數據複製了在最終驗收系統之前在客户現場執行的現場驗收條款。如果公司客觀地表明，合同驗收條款中規定的標準是通過客户測試或公司過去對符合規格的工具的經驗而在交付前達到的，則認為已發生將產品控制權移交給客户的情況，並在系統交付時確認收入，因為在該日沒有與驗收條款有關的實質性應急措施。對於新產品，現有產品的新應用，或具有實質性客户驗收條款的產品，如果公司不能客觀地證明合同驗收條款中規定的標準已在交付前達到, 收入和相關費用遞延。該公司在獲得客觀證據證明可以達到接受規定的前提下，確認這些收入和成本，前提是所有其他收入確認標準已經滿足。
在某些情況下，公司與客户的合同包含記帳保留，通常情況下
隨着時間的推移，公司根據各自的合同條款確認與維護和服務合同有關的收入。隨着時間的推移，安裝收入將隨着安裝服務的執行而被確認。本公司確認在某一時間點銷售零部件、備件和指定服務的收入，這通常與按照適用的銷售安排的條款的交貨時間相一致。
本公司可在系統交易中收取客户保證金。與存款有關的貨物或服務的轉讓時間由客户自行決定，或預期在存款收據後一年內轉移。因此，公司不根據時間價值調整交易價格。與購買客户合同有關的增量直接費用，如銷售佣金，因預期攤銷期為
公司選擇將運輸和裝卸成本視為一種履行活動，當公司確認相關貨物的收入時，公司在服務成本中包括這些成本。公司向客户徵收的由政府主管部門評估的税款不包括在收入之外。
盤存
庫存按成本或可變現淨值的較低部分列報，成本按先入先出的方式確定。公司每季度評估所有庫存的估價和可收回性：原材料(原材料、備件和服務庫存)；在製品和成品。超過管理部門估計使用需求的過時庫存或庫存，如果低於成本，則記作估計的可變現淨值。公司通過分析歷史使用情況、預期需求、材料的替代用途和其他質量因素來評估使用需求。公司產品需求的意外變化可能需要減記
9
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
庫存，將反映在修訂期間的銷售成本中。作為企業合併的一部分而獲得的庫存在購置之日按公允價值記錄。
附註2-普通股的收入(損失)
每股基本收益(虧損)按淨收益(虧損)除以當期流通股票的加權平均數計算。攤薄每股收益的計算方法是，將淨收益除以用於計算每股基本收益(虧損)的加權平均股份數，再加上該期間未清償普通股等值的加權平均數目。採用國庫股法在稀釋每股收益時考慮了未償期權購買普通股和股票獎勵的稀釋效應。業績份額單位的稀釋效應包括在業績指標已經實現的普通股攤薄收益中，或者如果報告日期是應急期間結束時本可以實現的。截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月內，每股基本和稀釋收入(損失)的計算如下：
截至3月31日的三個月， | ||||||
| 2020 |
| 2019 | |||
(單位：千，但每股數額除外) | ||||||
淨收入(損失) | $ | ( | $ | ( | ||
普通股淨收入(虧損)： | ||||||
基本 | $ | ( | $ | ( | ||
稀釋 | $ | ( | $ | ( | ||
基本加權平均股票 |
| |
| | ||
潛在稀釋性股份獎勵的效果 |
| — |
| — | ||
稀釋加權平均股份 |
| |
| | ||
由於公司淨虧損而將普通股等價物排除在已發行的稀釋加權平均股份之外，其效果將具有抗稀釋作用 | | | ||||
稀釋計算中排除的潛在稀釋股份，因為其效果將是反稀釋的。 | | | ||||
為結算可轉換高級債券而發行的最高潛在股份-不包括在稀釋計算之外-因為其效果將具有抗稀釋作用 | | | ||||
附註3-資產
投資
短期投資一般被歸類為可供出售，並按公允價值報告，未實現的損益扣除税收後，在綜合資產負債表中的標題“累積其他綜合收益”下作為股東權益的一個單獨組成部分列報。這些證券可能包括美國國債、政府機構債券、公司債券和商業票據，所有這些債券的到期日都超過三個月。非臨時性公允價值下降造成的所有已實現損益和未實現損失均列入“業務綜合報表”的“其他淨”。
公允價值是指在市場參與者之間有序交易中為轉移負債而支付的資產價格。VECO根據以下公允價值等級對某些資產進行分類：
一級：活躍市場的報價，在計量日對相同、不受限制的資產或負債未經調整和可得；
10
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
第2級：非活躍市場相同資產和負債的報價，活躍市場或可直接或間接觀察到重大投入的活躍市場或金融工具中類似資產和負債的報價；
第三級：需要投入的價格或估值，這些投入既對公允價值計量具有重要意義，又不可觀測。
金融工具在公允價值層次中的水平是基於對公允價值計量具有重要意義的任何投入的最低水平。VECO利用第三方提供的現有市場信息和估值，對金融工具的估計公允價值進行了評估。使用不同的市場假設或估計方法可能對估計的公允價值數額產生重大影響。
下表列出在2020年3月31日和2019年12月31日按公允價值定期計量的VeECO資產部分：
| 一級 |
| 二級 |
| 三級 |
| 共計 | |||||
(單位：千) | ||||||||||||
2020年3月31日 | ||||||||||||
現金等價物 | ||||||||||||
存款證明書及定期存款 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府貨幣市場基金 | | — | — | | ||||||||
商業票據 | — | | — | | ||||||||
共計 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
短期投資 | ||||||||||||
美國國債 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府機構證券 | — | | — | | ||||||||
公司債務 | — | | — | | ||||||||
商業票據 | — | | — | | ||||||||
共計 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
2019年12月31日 | ||||||||||||
現金等價物 | ||||||||||||
存款證明書及定期存款 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
商業票據 | — | | — | | ||||||||
公司債務 | — | | — | | ||||||||
共計 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
短期投資 | ||||||||||||
美國國債 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府機構證券 | — | | — | | ||||||||
公司債務 | — | | — | | ||||||||
商業票據 | — | | — | | ||||||||
共計 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
有
11
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
在2020年3月31日和2019年12月31日，可供出售的證券的攤銷成本和公允價值包括：
|
| 毛額 |
| 毛額 |
| |||||||
攤銷 | 未實現 | 未實現 | 估計值 | |||||||||
成本 | 收益 | 損失 | 公允價值 | |||||||||
(單位：千) | ||||||||||||
2020年3月31日 | ||||||||||||
美國國債 | $ | | $ | | $ | — | $ | | ||||
政府機構證券 | | | — | | ||||||||
公司債務 | | — | ( | | ||||||||
商業票據 | | | — | | ||||||||
共計 | $ | | $ | | $ | ( | $ | | ||||
2019年12月31日 | ||||||||||||
美國國債 | $ | | $ | | $ | ( | $ | | ||||
政府機構證券 | | — | — | | ||||||||
公司債務 |
| |
| — |
| ( |
| | ||||
商業票據 | | — | — | | ||||||||
共計 | $ | | $ | | $ | ( | $ | | ||||
在2020年3月31日和2019年12月31日處於虧損狀態的可供出售證券包括：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | |||||||||||
|
| 毛額 |
|
| 毛額 | |||||||
估計值 | 未實現 | 估計值 | 未實現 | |||||||||
公允價值 | 損失 | 公允價值 | 損失 | |||||||||
(單位：千) | ||||||||||||
美國國債 | $ | — | $ | — | $ | | $ | ( | ||||
公司債務 |
| |
| ( |
| |
| ( | ||||
共計 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | ||||
截至2020年3月31日及2019年12月31日，
在2020年3月31日，被歸類為可供出售的證券的到期日都是在一年或更短的時間內到期的，信用損失的備抵被認為是不必要的。實際到期日可能與合同到期日不同，因為借款者可能有權贖回或預支債務，有或不加催繳或預付罰款。有
應收賬款
應收賬款扣除可疑賬户備抵後的數額為美元
12
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
盤存
截至2020年3月31日和2019年12月31日的清單如下：
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2020 |
| 2019 | |||
(單位：千) | ||||||
材料 | $ | | $ | | ||
在製品 |
| |
| | ||
成品 |
| |
| | ||
共計 | $ | | $ | | ||
預付費用和其他流動資產
預付費用和其他流動資產主要包括供應商存款、預付增值税、租賃押金、預付保險和預付許可證。威科公司向供應商提供的押金為美元。
為出售而持有的資產(包括隨後的活動)
在2019年第四季度，該公司確定其非核心產品線(“處置組”)符合持有待售標準，因此，相關資產在綜合資產負債表上作為“待售資產”列報。在2020年3月31日之後，該公司完成了這條產品線的銷售，售價約為$
截至2019年12月31日止的一年內，該公司就持有作出售用途的資產，錄得非現金減值費用。
2020年3月31日 | |||
(單位：千) | |||
待售資產： |
| ||
盤存 | $ | | |
財產、廠房和設備，淨額 | | ||
無形資產，淨額 | | ||
善意 | | ||
減值 | ( | ||
待售資產總額 | $ | | |
13
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
財產、廠房和設備
2020年3月31日和2019年12月31日的不動產、廠房和設備如下：
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2020 |
| 2019 | |||
(單位：千) | ||||||
土地 | $ | | $ | | ||
建築物和改善 |
| |
| | ||
機械設備(1) |
| |
| | ||
租賃改良 |
| |
| | ||
財產、廠房和設備總額 |
| |
| | ||
減：累計折舊和攤銷 |
| |
| | ||
淨資產、廠房和設備 | $ | | $ | | ||
| (1) | 機械和設備還包括軟件、傢俱和固定裝置。 |
截至2020年3月31日及2019年3月31日止的3個月內，折舊費用為$
善意
商譽是指在企業合併中獲得的、未單獨確定和單獨確認的資產所產生的未來經濟利益。該公司繼續將冠狀病毒大流行評估為與其商譽價值有關的潛在觸發事件，並得出結論認為，在截至2020年3月31日的三個月內，沒有任何損害指標。
無形資產
無形資產包括購買的技術、客户關係、專利、商標和貿易權以及積壓，最初以公允價值記錄。如果長期無形資產不能可靠地確定，則在其估計使用壽命內攤銷長期無形資產，這種方法反映了經濟效益的消耗或攤銷方式。該公司繼續將冠狀病毒大流行評估為與其無形資產價值有關的潛在觸發事件，並得出結論認為，在截至2020年3月31日的三個月內沒有任何減值指標。
購買的無形資產的組成部分如下：
2020年3月31日 | 2019年12月31日 | |||||||||||||||||
累積 | 累積 | |||||||||||||||||
| 毛額 |
| 攤銷 |
|
| 毛額 |
| 攤銷 |
| |||||||||
載運 | 和 | 網 | 載運 | 和 | 網 | |||||||||||||
金額 | 減值 | 金額 | 金額 | 減值 | 金額 | |||||||||||||
(單位：千) | ||||||||||||||||||
技術 | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||||
客户關係 | | | | | | | ||||||||||||
商標和貿易權 | | | | | | | ||||||||||||
其他 |
| |
| |
| |
| |
| |
| | ||||||
共計 | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | $ | | ||||||
其他無形資產主要包括專利、許可證和積壓。
14
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
附註4-負債
應計費用和其他流動負債
截至2020年3月31日和2019年12月31日的應計費用和其他流動負債構成部分包括：
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2020 |
| 2019 | |||
(單位：千) | ||||||
薪金和相關福利 | $ | | $ | | ||
保修 | | | ||||
經營租賃負債 | | | ||||
利息 | | | ||||
專業費用 | | | ||||
銷售、使用和其他税收 |
| |
| | ||
重組負債 |
| |
| | ||
其他 |
| |
| | ||
共計 | $ | | $ | | ||
保修
保證通常是有效的。
(單位：千) | |||
結餘-2019年12月31日 | $ | | |
發出的保證 |
| | |
儲備消耗 |
| ( | |
估計變化 |
| ( | |
餘額-2020年3月31日 | $ | |
重組應計項目
由於努力進一步精簡業務、提高效率和降低成本，該公司在截至2019年12月31日的年度內繼續記錄重組費用。在2019年下半年，該公司實施了一項重組產品生產線上各種職能的倡議，並創建了一箇中央研究和開發組織，以便更好地將其資源分配給公司的最高優先項目。此外，該公司推遲了該組織的工作。總的來説，這些行動對我們的影響很大。
下表列出截至2020年3月31日止的3個月內因重組活動而發生和支付的數額，以及截至2020年3月31日的剩餘應計重組費用餘額。
15
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
綜合資產負債表中的“應計費用和其他流動負債”，主要包括人員離職和相關費用：
| |||
(單位：千) | |||
結餘-2019年12月31日 | $ | | |
規定 | | ||
付款 | ( | ||
餘額-2020年3月31日 | $ | | |
客户存款和遞延收入
客户存款總額為$
(單位：千) | |||
結餘-2019年12月31日 |
| $ | |
遞延收入 |
| | |
確認先前遞延收入 |
| ( | |
餘額-2020年3月31日 |
| $ | |
截至2020年3月31日，該公司大約有美元
可轉換高級債券
2017年1月10日，該公司發行了美元
可轉換高級債券的賬面價值如下：
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2020 |
| 2019 | |||
| (單位：千) | |||||
本金 | $ | | $ | | ||
未攤銷債務貼現 |
| ( |
| ( | ||
未攤銷交易費用 |
| ( |
| ( | ||
淨賬面價值 | $ | | $ | | ||
16
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
與可轉換高級債券有關的利息開支總額如下：
截至3月31日的三個月， | |||||||
| 2020 |
| 2019 | ||||
(單位：千) | |||||||
現金利息費用 |
|
| |||||
息票利息費用 | $ | | $ | | |||
非現金利息費用 |
|
|
|
| |||
債務貼現攤銷 |
| |
| | |||
交易費用攤銷 |
| |
| | |||
利息費用總額 | $ | | $ | | |||
公司認定可轉換的高級票據是一個水平公允價值等級中的負債，並估計其公允價值為$
其他負債
作為收購Ultratech的一部分，該公司設想了一項高管無保留遞延薪酬計劃，允許符合條件的高管推遲支付現金薪酬。該計劃在收購時被凍結，
附註5-承付款和意外開支
租賃
公司的經營租賃主要包括用於製造、研發活動、銷售和服務、管理以及某些設備租賃的房地產租賃。有些租約可能包括續約期最長可達
17
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
截至2020年3月31日，該公司經營租契的剩餘租約期為
下表列出截至二零二零年三月三十一日的租約債務到期日：
操作 | |||
| 租賃 | ||
(單位：千) | |||
按期分列的應付款項： | |||
2020 | $ | | |
2021 | | ||
2022 | | ||
2023 | | ||
2024 | | ||
此後 | — | ||
未來最低租賃付款總額 | | ||
減：估算利息 | ( | ||
共計 | $ | | |
截至2020年3月31日報告 | |||
$ | | ||
| |||
共計 | $ | | |
截至2020年3月31日和2019年3月31日三個月的運營租賃費用為美元。
採購承付款
VECO的購買承諾為$
銀行擔保
VECO擁有由一家金融機構根據需要代表其簽發的銀行擔保和信用證。截至2020年3月31日，未清銀行擔保和信用證總額為美元。
法律程序
2018年6月8日，一名Ultratech股東作為對Ultratech收購的部分考慮獲得了VeECO股票，他向聖克拉拉縣加利福尼亞州高等法院提出了一項據稱的集體訴訟申訴，其標題為Wolther訴Mathhwari等人，第18CV329690號案件，代表他本人和其他根據登記聲明和招股説明書購買或收購VeECO股份的其他人，根據登記聲明和招股章程向證券交易委員會提交了與收購Ultratech案(“Wolther Action”)有關的文件(“Wolther Action”)。八月二日和八月八日，
18
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
15.1933年“證券法”，除其他外，除其他外，涉及登記聲明和招股説明書中據稱與收購Ultratech有關的虛假/誤導性陳述，主要涉及據稱未能披露先進包裝業務的延誤、中國MOCVD競爭加劇以及知識產權糾紛。維科正在大力維護這件事。
2018年12月21日，一名據稱的VeECO股東代表名義上的被告Veeco向加利福尼亞州聖克拉拉縣高等法院提起衍生訴訟，標題為Vladimir Gusinsky Revocable Trust訴Peeler等人，案件編號18CV339925。該申訴旨在就違反信託責任、浪費公司資產以及對現任和前任VeECO董事的不當得利提出索賠，其前提是登記聲明中與Ultratech收購有關的虛假陳述和遺漏。維科正在大力維護這件事。
本公司在正常經營過程中涉及其他各種法律程序。公司不認為最終解決這些問題將對其合併財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響。
附註6-衍生金融工具
該公司面臨貨幣匯率變動引起的金融市場風險。貨幣匯率的變化可能會影響公司的外幣計價貨幣資產和負債，並預測現金流量。公司每月簽訂遠期衍生合約，目的是減輕部分風險。該公司僅在套期保值時使用衍生金融工具，不為投機目的使用衍生金融工具，也沒有指定其外匯衍生工具為對衝工具。因此，這些合同的公允價值變化在公司綜合業務報表中記作“其他營業費用(收入)淨額”。公司與評級較高的金融機構進行衍生交易，以降低交易對手的風險。
該公司在2020年3月31日或2019年12月31日沒有任何未到期的衍生產品合同。此外，在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月內，該公司沒有從外匯衍生品中獲利或虧損。
19
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
附註7-股本
股東權益表
下表列出了股東權益的變化情況：
|
|
|
|
| 累積 |
| |||||||||||
額外 | 其他 | ||||||||||||||||
普通股 | 已付 | 累積 | 綜合 | ||||||||||||||
股份 | 金額 | 資本 | 赤字 | 收入 | 共計 | ||||||||||||
(單位：千) | |||||||||||||||||
2019年12月31日結餘 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | | $ | | |||||
淨損失 |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( | |||||
其他綜合收入，扣除税後 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| |
| | |||||
股份補償費用 |
| — |
| — |
| |
| — |
| — |
| | |||||
員工股票計劃下的淨髮行 |
| | | ( | — | — | ( | ||||||||||
2020年3月31日結餘 |
| | $ | | $ | | $ | ( | $ | | $ | | |||||
|
|
|
|
|
| 累積 |
| ||||||||||||||||
額外 | 其他 | ||||||||||||||||||||||
普通股 | 國庫券 | 已付 | 累積 | 綜合 | |||||||||||||||||||
股份 | 金額 | 股份 |
| 金額 | 資本 | 赤字 | 收入 | 共計 | |||||||||||||||
(單位：千) | |||||||||||||||||||||||
2018年12月31日餘額 |
| | $ | | | $ | ( | $ | | $ | ( | $ | | $ | | ||||||||
淨損失 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| ( |
| — |
| ( | |||||||
其他綜合收入，扣除税後 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| — |
| |
| | |||||||
股份補償費用 |
| — |
| — |
| — |
| — |
| |
| — |
| — |
| | |||||||
員工股票計劃下的淨髮行 | | | ( | | ( | ( | — | ( | |||||||||||||||
2019年3月31日結餘 |
| | $ | | — | $ | — | $ | | $ | ( | $ | | $ | | ||||||||
累計其他綜合收入(“AOCI”)
下表列出AOCI各組成部分扣除税收後的餘額變化情況：
未實現 | |||||||||
收益(損失) | |||||||||
外國 | 可用 | ||||||||
貨幣 | 轉售 | ||||||||
| 翻譯 |
| 證券 |
| 共計 | ||||
(單位：千) | |||||||||
結餘-2019年12月31日 | $ | | $ | | $ | | |||
其他綜合收入(損失) |
| ( |
| |
| | |||
餘額-2020年3月31日 | $ | | $ | | $ | | |||
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月中，從AOCI到淨收入的調整很少。
附註8-以股份為基礎的補償
有限制的股份獎勵發放給受特定限制和沒收風險的僱員。這些限制通常都會失效。到
20
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
在截至2020年3月31日和2019年3月31日的“業務綜合報表”中的下列細列項目中確認了以股票為基礎的賠償費用：
截至3月31日的三個月， | |||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
(單位：千) | |||||||
銷售成本 |
| $ | |
| $ | |
|
研發 | | | |||||
銷售、一般和行政 | | | |||||
共計 | $ | | $ | | |||
截至二零二零年三月三十一日止的三個月內，與股票期權有關的股票活動如下：
加權法 | |||||
電話號碼 | 平均 | ||||
| 股份 |
| 演習價格 | ||
(單位：千) | |||||
結餘-2019年12月31日 | | | |||
過期或沒收 | ( | | |||
餘額-2020年3月31日 | | | |||
截至二零二零年三月三十一日止的三個月內，與非歸屬限制股份及表現股有關的股票活動如下：
|
| 加權 | |||
平均 | |||||
電話號碼 | 批地日期 | ||||
股份 | 公允價值 | ||||
(單位：千) | |||||
結餘-2019年12月31日 | | | |||
獲批 | | | |||
業績獎勵調整數 | ( | | |||
既得利益 | ( | | |||
被沒收 | ( | | |||
餘額-2020年3月31日 | | | |||
附註9-所得税
公司經營的每個管轄區的所得税都是估計的。遞延所得税反映了用於財務報告目的的資產和負債的賬面數額與用於所得税目的的數額之間的臨時差額以及結轉的税收效應所產生的淨税收效應。遞延淨資產的實現取決於未來的應税收入。到2020年3月31日，該公司的美國遞延税資產將被估值津貼完全抵消，因為該公司無法得出結論，認為這些未來收益將更有可能實現。
在每個中期報告所述期間結束時，實際税率與全年預期相一致。這一估計數用於確定到目前為止的年度所得税準備金，並可能在以後的期中期間發生變化。如有必要，對中期虧損的年度税收優惠僅限於在財政年度結束時可識別的數額。
21
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
截至2020年3月31日和2019年3月31日三個月的所得税前損失和所得税支出(福利)如下：
截至3月31日的三個月， |
| ||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
(單位：千) |
| ||||||
所得税前損失 | $ | ( | $ | ( | |||
所得税費用(福利) | $ | |
| $ | | ||
該公司截至2020年3月31日三個月的税收支出為美元
附註10-分段報告和地理信息
VECO經營和測量其結果
VeECO將其銷售分為以下幾類：
前端半導體
前端半導體是指集成電路製造過程中的早期步驟，在此過程中，微芯片被製造出來，但仍保留在硅片上。這一類別包括激光尖峯Anneal，用於前端半導體應用的離子束刻蝕，以及用於EUV掩膜空白的離子束沉積。
先進的封裝、MEMS和RF濾波器
先進的封裝包括一系列晶片級的組裝技術，能夠提高電子產品的性能，如智能手機、高端服務器和圖形處理器。微機電系統(MEMS)包括微型機械設備，如傳感器、開關、反射鏡和內置在汽車、智能手機、平板電腦和遊戲中的半導體芯片中的執行器。RF過濾器是指用於智能手機、平板電腦和移動設備的射頻濾波器。
LED照明、顯示及複合半導體
LED照明是指在各種應用中使用的發光二極管(LED)和半導體光源，包括但不限於背光、普通照明、汽車行駛燈和大燈等顯示器。顯示器是指用於顯示器和有機發光二極管(“OLED”)顯示器在户外顯示/標誌應用程序，電視，智能手機，可穿戴設備和平板顯示器。複合半導體包括光子學、電力電子學和射頻器件。光子學是指激光二極管、垂直腔面發射激光器(VCSEL)在三維傳感和通信中的應用，以及其他各種光學器件。電力電子學是指用於控制和轉換電力的半導體器件，如整流器、逆變器和轉換器。射頻設備是指能夠實現無線通信的射頻發射和接收設備。這些設備包括功率放大器、開關和諸如移動(包括手機和基站)、國防、汽車和物聯網等應用的收發器。
22
目錄
維科儀器公司及附屬公司
合併財務報表附註-續
(未經審計)
科學與工業
科學是指在大學研究機構、工業研究機構、工業聯合會和政府研究機構進行的高級材料研究。工業指的是大規模的產品製造應用，包括數據存儲和光學塗層：在透鏡或鏡子上沉積的薄層材料改變了光的反射和傳輸方式。
截至2020年3月31日和2019年3月31日止的三個月，按終端市場和地理區域分列的銷售情況如下：
截至3月31日的三個月， | ||||||
| 2020 | 2019 | ||||
(單位：千) | ||||||
按終端市場銷售 | ||||||
前端半導體 | $ | | $ | | ||
先進的封裝、MEMS和RF濾波器 |
| |
| | ||
LED照明、顯示及複合半導體 | | | ||||
科學與工業 |
| |
| | ||
共計 | $ | | $ | | ||
按地理區域分列的銷售 | ||||||
美國 | $ | | $ | | ||
中國 | | | ||||
EMEA(1) | | | ||||
世界其他地區 |
| |
| | ||
共計 | $ | | $ | | ||
| (1) | EMEA由歐洲、中東和非洲組成 |
就地域報告而言，銷售歸因於客户設施所在的地點。
23
目錄
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析
關於前瞻性聲明的警告聲明
我們下面的討論構成1933年“證券法”第27A條(經修正)和1934年“證券交易法”(經修正)第21E節所指的“前瞻性陳述”。在本報告中，“相信”、“預期”、“預期”、“估計”、“目標”、“計劃”、“打算”、“意志”以及與未來相關的類似表達方式都是為了確定前瞻性的表述。所有前瞻性陳述都會受到一些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與預期結果大不相同。你不應該過分依賴於任何前瞻性的聲明，這些聲明只在發表日期時才發表。
執行摘要
我們是一家創新的半導體加工設備製造商。我們已證實的離子束、激光退火、光刻、MOCVD和單晶圓刻蝕和清潔技術在先進半導體器件的製造和封裝中發揮着不可或缺的作用。擁有優化性能、產量和所有權成本的設備，威科在我們所服務的市場上擁有領先的技術地位。要了解更多關於VeECO系統和服務的信息，請訪問www.veeco.com.
COVID-19最新情況
由於冠狀病毒大流行，政府當局已經並將繼續執行許多不斷演變的措施，試圖遏制這種病毒，例如旅行禁令和限制、集會限制、隔離、就地收容令和商業關閉。我們在美國有重要的製造業務，在中國、德國、日本、馬來西亞、菲律賓、新加坡、韓國、泰國、臺灣和英國都有銷售和支助業務，所有這些都受到了冠狀病毒大流行的影響。
規定企業停業的措施一般不包括某些基本服務，這些基本服務包括關鍵基礎設施和支持這一關鍵基礎設施的企業。我們的業務被認為是適用的政府當局確定的關鍵和基本基礎設施的一部分，雖然政府控制這一流行病的措施可以修改或擴大，但我們的生產設施仍然開放，基本上處於或接近滿負荷運轉。我們認為，我們多樣化的產品供應和我們為基礎設施生產的某些產品的關鍵性質在某種程度上使我們免受這一流行病的不利影響；然而，長期的經濟衰退將對我們的客户產生不利影響，這可能對我們的收入產生重大不利影響，特別是如果我們獲得大量收入的客户減少或推遲購買以減輕大流行病的影響或未能按時或根本不向我們付款的話。
我們服務於遍及亞太地區、歐洲和北美的全球和高度互聯的客户羣。我們對美國以外地區客户的淨銷售額分別佔2019年、2018年和2017年淨銷售額的70%、77%和80%，我們預計對美國以外客户的淨銷售額將繼續佔我們總淨銷售額的很大一部分。因此，我們的業務將受到全球經濟狀況進一步放緩的不利影響，特別是在亞洲和歐洲市場。中國市場最近已開始顯示覆蘇跡象，但鑑於對商業和旅遊的持續限制，歐洲和北美市場繼續受到挑戰。
到目前為止，我們還沒有經歷任何重大的中斷，我們的供應鏈由於冠狀病毒大流行。我們繼續監測我們的全球供應鏈，並可能在今後期間受到幹擾，主要原因是我們的供應鏈中的公司面臨財政挑戰，運輸受到限制或中斷，如空運減少、港口關閉以及加強邊境管制或關閉，其中任何一種都可能使我們獲得製造我們產品所需的原材料或部件的能力受到影響。
同我們行業中的許多人一樣，我們正在應對冠狀病毒大流行的影響。雖然冠狀病毒大流行會對我們的業務造成影響，但無法預測業務、供應鏈和增長的結果。
24
目錄
或者量化，我們主動地發現了我們的業務面臨的潛在挑戰，並一直在執行業務連續性活動，以管理業務中斷，並繼續為我們的客户提供關鍵的基礎設施。為了應對這一大流行病，我們已採取或打算採取以下步驟，除其他外，保護我們的僱員的安全，儘量減少病毒的傳播，同時繼續為我們的客户服務：
| ● | 在我們的生產設施實施嚴格的健康和安全協議，包括廣泛性和頻繁性消毒我們的設施，限制進入我們的設施，檢查進入我們的設施的個人的温度，驚人的輪班，以儘量減少員工重疊在所屬區域，並提供保護設備； |
| ● | 強制規定的不需要遠程工作的僱員的遠程工作安排實際存在於生產車間或客户設施影響了全球約52%的勞動力； |
| ● | 實施虛擬會議、客户演示和工廠驗收，使客户能夠通過現場視頻遠程檢查他們的系統的數據和性能； |
| ● | 執行遠程服務和支持活動，以解決客户問題，使我們的客户能夠維護他們的業務； |
| ● | 主動發現我們的供應鏈中的空白，並重新採購一些組件，以保持我們的客户裝運承諾和減輕單一的故障點； |
| ● | 監察我們的資訊科技系統，並推行應變及災後恢復計劃，以支援我們的資訊科技基礎設施，以確保我們的系統繼續運作；及 |
| ● | 繼續監察及在有需要時減少營運開支及資本開支，以維持財務彈性及利潤率。 |
雖然這些步驟迄今已取得成效，但今後可能會有更多的挑戰，這些挑戰可能會影響到任何一個方面。我們的業務或我們的客户的業務，這可能會對我們的財務業績產生負面影響，包括生產力和能力的影響，因為持續的流行病。我們預計將繼續執行這些措施，直到我們確定為我們的業務的目的，冠狀病毒大流行得到充分控制為止，我們可能會根據政府當局的要求或建議或我們確定的符合我們僱員、客户和供應商最佳利益的建議採取進一步行動。因此，我們今後可能會為應對這一大流行病而招致額外費用，這可能對我們的財務狀況、業務結果或現金流動產生不利影響。此外，我們可以修改我們對這些倡議的做法，或採取額外行動，以滿足我們僱員和客户的需要，並減輕大流行病對我們業務的影響。
業務更新
我們按銷售的主要市場細分我們的收入。我們的四個主要市場是：前端半導體；先進封裝，MEMS和RF過濾器；LED照明，顯示和複合半導體；以及科學和工業。
在前端半導體市場的銷售是由於我們的激光退火系統的出貨量，以及我們的低缺陷-密度離子束沉積(LDD-IBD)系統的極端紫外線(“EUV”)蒙皮生產。客户似乎在他們目前的節點，如7nm和5nm的生產傾斜。展望未來，我們將繼續與客户合作，利用我們的激光退火技術，開發他們的“下一個節點”。在EUV市場上，客户似乎正在推進他們的領先節點EUV光刻計劃，繼續推動對我們的掩模空白系統的需求。我們相信，在先進節點半導體的開發和發佈的推動下，這兩條產品線的需求將繼續為我們提供未來的增長機會。
先進包裝、MEMS和RF濾波器市場在第一季度的銷售仍然疲弱，鑑於智能手機行業最近的疲軟，復甦的時間尚不確定。儘管如此，我們還是受到了互動的鼓舞。
25
目錄
與我們先進的封裝和射頻客户的應用，如高性能計算和5G。我們相信，我們的先進包裝光刻系統和我們的濕式蝕刻和清潔系統的性能是一個理想的適合我們的客户目前和未來的需求。
第一季度LED照明、顯示器和複合半導體市場的銷售也保持疲軟。我們開發了廣泛的MOCVD和PSP技術，以支持新出現的應用，如5G驅動的射頻器件製造、三維傳感VCSELs和激光二極管以及基於GaN的電力電子學。
科學和工業市場的銷售主要是由用於數據存儲應用的離子束系統的運輸所驅動。我們的離子束產品對數據存儲的需求正受到大數據和基於雲的存儲增長的驅動。為了取得成功，要求硬盤驅動器製造商提高硬盤驅動器磁頭的面積密度，並生產越來越多的薄膜磁頭驅動器。這兩個因素結合在一起，加上HDD製造商的新創新，如熱輔助磁記錄(“HAMR”)和微波輔助磁記錄(“MAMR”)，正在推動更多的容量和設備升級。考慮到最近的趨勢，雲計算和家庭環境工作的重要性也為這一市場提供了有利條件。
業務結果
截至2020年3月31日和2019年3月31日止的三個月
下表列出了我們在2020年和2019年業務綜合報表中報告的收入和支出細目，以及這些項目的跨期美元和百分比變動情況。我們的業務結果報告為一個業務部門，以我們的單一業務部門為代表。
截至3月31日的三個月， | 變化 | ||||||||||||||||||
2020 | 2019 | 期至期 | |||||||||||||||||
(千美元) | |||||||||||||||||||
淨銷售額 |
| $ | 104,502 |
| 100% | $ | 99,371 |
| 100% | $ | 5,131 |
| 5% |
| |||||
銷售成本 |
| 58,083 |
| 56% |
| 64,655 |
| 65% |
| (6,572) |
| (10)% | |||||||
毛利 |
| 46,419 |
| 44% |
| 34,716 |
| 35% |
| 11,703 |
| 34% | |||||||
業務費用淨額： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||||
研發 |
| 19,195 |
| 18% |
| 23,340 |
| 23% |
| (4,145) |
| (18)% | |||||||
銷售、一般和行政 |
| 18,304 |
| 18% |
| 19,902 |
| 20% |
| (1,598) |
| (8)% | |||||||
無形資產攤銷 |
| 3,837 |
| 4% |
| 4,218 |
| 4% |
| (381) |
| (9)% | |||||||
重組 |
| 625 |
| 1% |
| 1,430 |
| 1% |
| (805) |
| (56)% | |||||||
其他業務費用(收入)，淨額 |
| (109) |
| - |
| (34) |
| - |
| (75) |
| * | |||||||
業務費用共計，淨額 |
| 41,852 |
| 40% |
| 48,856 |
| 49% |
| (7,004) |
| (14)% | |||||||
營業收入(損失) |
| 4,567 |
| 4% |
| (14,140) |
| (14)% |
| 18,707 |
| * | |||||||
利息收入(費用)，淨額 |
| (4,866) |
| (5)% |
| (4,200) |
| (4)% |
| (666) |
| 16% | |||||||
所得税前收入(損失) |
| (299) |
| - |
| (18,340) |
| (18)% |
| 18,041 |
| (98)% | |||||||
所得税費用(福利) |
| 268 |
| - |
| 190 |
| - |
| 78 |
| 41% | |||||||
淨收入(損失) | $ | (567) |
| - | $ | (18,530) |
| (19)% | $ | 17,963 |
| (97)% | |||||||
* | 無意義 |
26
目錄
淨銷售額
以下是按市場和區域分列的銷售分析：
截至3月31日的三個月， | 變化 |
| |||||||||||||||||
2020 | 2019 | 期至期 |
| ||||||||||||||||
(千美元) |
| ||||||||||||||||||
按市場銷售 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
前端半導體 | $ | 31,366 |
| 30% | $ | 22,617 |
| 23% | $ | 8,749 |
| 39% | |||||||
先進的封裝、MEMS和RF濾波器 |
| 8,588 |
| 8% |
| 23,127 |
| 23% |
| (14,539) |
| (63)% | |||||||
LED照明、顯示及複合半導體 |
| 15,402 |
| 15% |
| 13,550 |
| 14% |
| 1,852 |
| 14% | |||||||
科學與工業 |
| 49,146 |
| 47% |
| 40,077 |
| 40% |
| 9,069 |
| 23% | |||||||
共計 | $ | 104,502 |
| 100% | $ | 99,371 |
| 100% | $ | 5,131 |
| 5% | |||||||
按地理區域分列的銷售 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
美國 | $ | 39,635 |
| 38% | $ | 32,315 |
| 33% | $ | 7,320 |
| 23% | |||||||
中國 |
| 10,472 |
| 10% |
| 10,159 |
| 10% |
| 313 |
| 3% | |||||||
EMEA |
| 16,150 |
| 15% |
| 17,827 |
| 18% |
| (1,677) |
| (9)% | |||||||
世界其他地區 |
| 38,245 |
| 37% |
| 39,070 |
| 39% |
| (825) |
| (2)% | |||||||
共計 | $ | 104,502 |
| 100% | $ | 99,371 |
| 100% | $ | 5,131 |
| 5% | |||||||
在截至2020年3月31日的三個月內，主要在科學和工業及前端半導體市場，主要在科學和工業及前端半導體市場，與上年同期相比，銷售額有所增加，但由於先進封裝、MEMS和RF濾波器市場的減少，部分抵消了這一增長。科學與工業市場的銷售主要是由用於數據存儲應用的離子束系統的出貨量驅動的，而前端半導體市場的銷售則是由我們的激光退火系統的出貨量以及用於EUV蒙罩毛坯生產的LDD-IBD系統驅動的。定價並不是總銷售額變化的重要驅動因素。按地理分佈，美國的銷售增長主要是用於數據存儲應用，部分抵消了EMEA和世界其他地區的減少。我們預計，我們未來在市場和地區的銷售分佈將繼續存在逐年變化。鑑於我們業務的全球性，我們受到我們和我們的客户所處的不同國家的條件的影響。若干市場繼續受到挑戰，因為目前對商業和旅行的限制，以及由於冠狀病毒流行，商業和消費者總體支出減少。
毛利
由於銷售量的增加和毛利的增加，2020年第一季度毛利比2019年第一季度有所增加。毛利率增長的主要原因是同期的產品和區域銷售組合，以及庫存儲備和製造費用的減少。我們預計，由於產品組合和其他因素，我們的毛利率每個時期都會波動，而且我們預計未來幾個季度的利潤率不會像當前時期那樣高。
研究與開發
我們所服務的市場的特點是持續的技術發展和產品創新，我們投資於各種研究和開發活動，以保持我們的競爭優勢和實現我們的增長目標。在截至2020年3月31日的三個月中，研究和開發費用比上一時期有所減少，主要是與人員有關的費用和專業費用有關，這是由於我們繼續採取行動精簡業務、提高效率和降低成本。在2019年下半年，我們實施了一項舉措，重組產品線上的各種功能，並創建了一箇中央研究和開發組織，以便更好地將我們的資源分配給我們最優先的項目。
銷售、一般和行政
在截至2020年3月31日的三個月內，銷售、一般和行政費用均比上一時期有所減少，主要是與人事有關的費用有關，原因是我們繼續採取以下措施：
27
目錄
精簡業務，提高效率，降低成本。鑑於冠狀病毒大流行對我們業務的影響存在不確定性，我們將重點放在對費用的積極管理上。在未來期間，我們可能會招致額外的銷售、一般和行政費用，以支持我們對冠狀病毒的反應。大流行。
攤銷費用
攤銷費用與上年同期保持一致。
重組費用
由於我們努力進一步精簡業務、提高效率和降低成本，我們在截至2019年12月31日的年度內繼續記錄重組費用。在2019年下半年，我們實施了一項舉措，重組產品線上的各種功能，並創建了一箇中央研究和開發組織，以便更好地將我們的資源分配給我們最優先的項目。此外，我們推遲了組織。這些行動總共影響了大約60名僱員。在截至2020年3月31日的三個月內，確認了額外的應計項目，並支付了與這些重組舉措有關的款項。
利息收入(費用)
截至2020年3月31日的三個月，我們的淨利息支出為490萬美元，而去年同期為420萬美元。在截至2020年3月31日和2019年3月31日三個月的利息支出中，分別包括330萬美元和310萬美元的非現金費用，涉及可轉換高級債券的債務貼現攤銷和交易成本。此外，在截至2020年3月31日的三個月中，利息收入與上一期間相比減少了約40萬美元，主要原因是利率較低，我們預計利息收入將因此而保持低迷。
所得税
在每個中期報告所述期間結束時，我們估計預期適用於全年的實際所得税税率。這一估計用於確定所得税的規定或福利的基礎上，到目前為止，並可能改變在以後的中期。
截至2020年3月31日的三個月，我們的税收支出為30萬美元，而同期為20萬美元。2020年的税收支出包括與我們國內業務相關的10萬美元支出和與我們非美國業務相關的20萬美元支出，而2019年的支出包括與我們國內業務相關的10萬美元支出，以及與我們非美國業務相關的10萬美元。雖然在截至2020年3月31日和2019年3月31日的三個月裏，國內税前虧損，但我們沒有提供國內税前損失的當前税收優惠，因為這些金額更有可能變現。本期的國內税收支出主要歸因於無限期無形資產的攤銷，而這些無形資產無法抵消美國的遞延税收資產。
流動性與資本資源
我們的現金和現金等價物、限制性現金和短期投資如下：
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2020 |
| 2019 | |||
(單位：千) | ||||||
現金和現金等價物 | $ | 162,325 | $ | 129,294 | ||
限制現金 |
| 652 |
| 657 | ||
短期投資 |
| 79,429 |
| 115,252 | ||
共計 | $ | 242,406 | $ | 245,203 | ||
28
目錄
截至2020年3月31日和2019年12月31日，在美國境外持有的現金和現金等價物分別為5 280萬美元和7 300萬美元。截至2020年3月31日，我們有1，040萬美元的非美國子公司積累的未分配收益，其中提供了美國遣返税，而且由於使用淨營業虧損結轉而不需要使用現金。如果將大約530萬美元的未分配收入分給美國，將須繳納外國預扣税。
我們相信，我們預計的業務現金流，再加上我們的現金和短期投資，將足以滿足我們未來12個月的預計營運資本需求、合同義務和其他現金流動需求，包括對2023年到期的可轉換高級債券的定期利息支付、購買承諾和經營租賃方面的支付。然而，冠狀病毒的流行，加上市場的其他動態，導致更廣泛的信貸息差，大大增加了借貸成本，在某些情況下，限制了公司以有吸引力的條件進入資本市場和其他融資來源的能力。
儘管近期冠狀病毒爆發對我們未來業績的預期影響存在不確定性，但我們相信，我們的商業模式、當前的現金和短期投資，以及我們最近為實現支出合理化而採取的措施，使我們在危機持續發展之際，能夠很好地管理我們的業務。
截至2020年3月31日和2019年3月31日三個月的現金流動活動摘要如下：
業務活動現金流量
截至3月31日的三個月， |
| ||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
(單位：千) | |||||||
淨收入(損失) | $ | (567) | $ | (18,530) | |||
非現金項目： | |||||||
折舊和攤銷 |
| 7,724 |
| 8,796 | |||
非現金利息費用 |
| 3,320 |
| 3,081 | |||
遞延所得税 |
| 115 |
| (15) | |||
股份補償費用 |
| 3,646 |
| 3,157 | |||
其他 |
| — |
| (100) | |||
經營資產和負債的變化 |
| (16,634) |
| (18,680) | |||
(用於)業務活動提供的現金淨額 | $ | (2,396) | $ | (22,291) | |||
在截至2020年3月31日的三個月中，用於經營活動的現金淨額為240萬美元，原因是淨虧損60萬美元，加上業務資產和負債變動造成的現金流量減少1 660萬美元，由非現金項目調整數1 480萬美元抵消。業務資產和負債的變化主要是由於應收賬款增加和遞延收入減少，但因應付賬款增加和合同資產減少而部分抵消。
投資活動的現金流量
截至3月31日的三個月， | |||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
(單位：千) | |||||||
資本支出 | $ | (1,070) | $ | (2,180) | |||
投資變動淨額 |
| 36,264 |
| (18,758) | |||
投資活動(用於)提供的現金淨額 | $ | 35,194 | $ | (20,938) | |||
在截至2020年3月31日的三個月內，投資活動提供的現金主要是由於投資的淨變化，由資本支出部分抵銷。
29
目錄
來自融資活動的現金流量
截至3月31日的三個月， | |||||||
| 2020 |
| 2019 |
| |||
(單位：千) | |||||||
權益賠償結算，扣除預扣税後 | $ | 276 | $ | 379 | |||
(用於)籌資活動提供的現金淨額 | $ | 276 | $ | 379 | |||
在截至2020年3月31日的三個月中，融資活動提供的現金與根據“僱員股票購買計劃”收到的現金有關，但被用於結清與僱員權益計劃有關的税款的現金部分抵消。
可轉換高級債券
2017年1月10日，我們發行了2.70%可轉換高級無擔保債券(“可轉換高級債券”)中的3.45億美元。在扣除承保折扣以及我們應付的費用和費用後，我們收到了大約3.358億美元的淨收益。可轉換高級債券的利息為每年2.70%，每半年須於每年1月15日及7月15日到期，由2017年7月15日起生效。可轉換高級債券將於2023年1月15日到期，除非公司較早購買、贖回或轉換。我們認為，我們有足夠的資本資源和來自業務的現金流量，以支持按計劃支付這一債務的利息。
合同義務和承諾
我們在某些合同安排下作出承諾，在今後支付貨物和服務的款項。這些合同安排保障了今後在正常經營過程中使用的各種資產和服務的權利。我們期望用正常經營活動產生的現金為這些合同安排提供資金。
表外安排
我們沒有任何表外安排對我們當前或未來的財務狀況、財務狀況的變化、費用和業務結果、流動性、資本支出或銀行擔保和購買承諾以外的資本資源有合理的影響。
項目3.市場風險的定量和定性披露
利率風險
我們對利率變化的市場利率風險敞口主要與我們的投資組合有關。我們集中管理我們的投資組合，考慮到投資機會和風險、税收後果和總體融資策略。我們的投資組合包括固定收益證券，其公允價值在2020年3月31日約為7940萬美元。這些證券受到利率風險的影響，根據我們在2020年3月31日的投資組合，利率上升100個基點將導致投資組合公允價值減少30萬美元。雖然利率的提高可能會降低投資組合的公允價值，但除非個別固定收益證券在收回前出售，或被確定為非臨時性損失，否則我們不會在綜合業務報表中實現損失。
貨幣兑換風險
我們在全球範圍內開展業務，因此，我們在外國子公司的部分收入、收益和淨投資都會受到匯率變化的影響。貨幣匯率變動的經濟影響很複雜，因為這種變化往往與實際增長、通貨膨脹、利率、政府行動和其他因素的變化有關。這些變化，如果是實質性的，可以使我們調整我們的籌資和運作戰略。因此，孤立貨幣變化的影響並不包括這些其他重要的經濟因素。
30
目錄
貨幣匯率的變化可能會影響我們以外幣計價的貨幣資產和負債，以及預測的現金流量。我們每月簽訂一份期貨合約，目的是減少部分風險。我們只在套期保值的情況下使用衍生金融工具，而不是為了投機目的，而沒有指定我們的外匯衍生工具為對衝工具。因此，這些合同的公允價值變動在我們的綜合業務報表中記作“其他淨額”。我們與評級較高的金融機構進行衍生品交易，以降低交易對手的風險。
在截至2020年3月31日的三個月裏，我們對美國以外地區客户的淨銷售額約佔我們淨銷售額的62%，在2019年同期佔67%。我們預計，對美國以外客户的淨銷售額將繼續佔我們總淨銷售額的很大比例。在截至2020年3月31日的三個月中，以美元以外貨幣計價的銷售額佔總淨銷售額的3%，在2019年同期佔6%。
外匯匯率的10%的變化將對綜合經營業績產生無關緊要的影響，因為我們在美國以外的大部分銷售都是以美元計價的。
項目4.管制和程序
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們的首席執行官和財務官員已經評估並得出結論，我們的披露控制和程序自2020年3月31日起生效。披露控制和程序的目的是確保根據1934年“證券交易法”提交的本報告所要求披露的信息在證券和交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告，並酌情積累並傳達給我們的主要行政人員和財務官員，以便及時作出關於所需披露的決定。
財務報告內部控制的變化
由於冠狀病毒大流行，我們的某些僱員於2020年3月開始遠程工作，但這些遠程工作安排並沒有對我們財務報告的內部控制產生重大影響。在截至2020年3月31日的季度內，內部控制沒有發生重大影響或合理可能對財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
第II部-其他資料
項目1.法律程序
2018年6月8日，一名Ultratech股東作為對Ultratech收購的部分考慮獲得了VeECO股票，他向聖克拉拉縣加利福尼亞州高等法院提出了一項據稱的集體訴訟申訴，其標題為Wolther訴Mathhwari等人，第18CV329690號案件，代表他本人和其他根據登記聲明和招股説明書購買或收購VeECO股份的其他人，根據登記聲明和招股章程向證券交易委員會提交了與收購Ultratech案(“Wolther Action”)有關的文件(“Wolther Action”)。2018年8月2日和8日，代表不同原告在與Wolther訴訟相同的法院提出了兩起據稱與Wolther訴訟基本相似的集體訴訟申訴。這些案件已與沃爾瑟行動合併，並於2018年12月11日提出綜合申訴。綜合申訴的目的是根據1933年“證券法”第11、12和15節要求賠償損害賠償和費用，除其他外，涉及註冊聲明和招股説明書中據稱的虛假/誤導性陳述，以及與Ultratech收購有關的招股説明書，主要涉及據稱未能披露先進包裝業務的延誤、中國MOCVD競爭加劇以及知識產權糾紛。維科正在大力維護這件事。
2018年12月21日，一名據稱的VeECO股東向加利福尼亞州聖克拉拉縣高等法院提起衍生訴訟，標題為Vladimir Gusinsky Revocable Trust訴Peeler等人，案件編號。
31
目錄
18CV339925，代表名義被告VeECO。該申訴旨在就違反信託責任、浪費公司資產以及對現任和前任VeECO董事的不當得利提出索賠，其前提是登記聲明中與Ultratech收購有關的虛假陳述和遺漏。維科正在大力維護這件事。
本公司在正常經營過程中涉及其他各種法律程序。公司不認為最終解決這些問題將對其合併財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響。
第1A項.危險因素
有關風險因素的信息出現在本季度報告開始時的“安全港聲明”中，即表10-Q，在我們2019年表格10-K的第一部分-第1A項中。除了以下情況外，我們在2019年表格10-K中披露的風險因素並沒有發生重大變化。
增加了下列風險因素：
冠狀病毒大流行的影響已經緊張，並有可能對我們的業務和業務產生負面影響，冠狀病毒可能影響我們未來業務結果和總體財務業績的持續時間和程度仍然不確定。
一種新的冠狀病毒(冠狀病毒)的爆發和繼續傳播，大大減少了世界各地的商業活動，並正在美國和許多海外國家，包括我們大部分收入來源的亞洲和歐洲市場造成經濟條件的削弱。冠狀病毒大流行使世界各地許多市場的家庭和商業活動、消費者和企業支出發生了變化，並大幅迅速減少，經濟萎縮和失業率出現創紀錄的上升。此外，作為加緊努力遏制冠狀病毒傳播的一部分，越來越多的州、地方和外國政府對商務和旅行施加了各種限制。政府的限制(如留在家中的訂單)、隔離和因冠狀病毒造成的工人缺勤導致了大量的企業倒閉和其他經濟放緩。這些減速已經對我們的客户、供應商和其他合作伙伴產生了不利影響，並可能繼續對我們的客户、供應商和其他合作伙伴產生不利影響。
我們已確定，我們的業務被視為適用的政府機構確定的關鍵和基本基礎設施的一部分。因此，截至提交本報告之日，我們目前獲準並正在努力維持生產和供應鏈運作。然而，冠狀病毒造成的條件可能對我們客户購買我們的產品或服務的能力或意願產生不利影響，推遲潛在客户的購買決定，對我們交付產品和向客户提供現場服務的能力產生不利影響，推遲我們產品的供應，或延長付款條件，所有這些都可能對我們未來的銷售、經營業績和整體財務業績產生不利影響。此外，不利影響我們的客户和其他對手方的信譽，影響他們支付欠我們的款項的能力和我們收取這些款項的能力，這可能會對我們的業務結果、財務狀況和現金流動產生重大和不利的影響。
我們的行動也受到一系列與冠狀病毒有關的外部因素的負面影響，這些因素不在我們的控制範圍之內。例如，許多州、地方和外國政府已經或可能對個人的實際行動施加了廣泛的限制，目的是限制冠狀病毒的傳播。這些限制給我們帶來了重大挑戰，已經並可能繼續對我們的生產力或我們的僱員、供應商和夥伴產生負面影響，這可能嚴重損害我們的業務結果和總體財務業績。此外，我增加我們在未來期間的業務連續性努力和我們的準備工作，以使我們的所有辦公室最終恢復現場工作，可能導致我們承擔額外的開支，這可能會超過收入，或者要求我們削減成本和在其他領域的投資。
32
目錄
此外，由於我們為應對冠狀病毒大流行而作出的遠距離工作安排，我們可能會受到信息或網絡安全事件、欺詐或未能維持我們的不間斷運作的風險的增加。信息系統。
雖然與冠狀病毒相關的潛在經濟影響可能難以評估或預測，但這一大流行病已導致全球金融市場嚴重混亂，而冠狀病毒傳播導致的衰退或長期市場調整，可能會對我們普通股的價值產生重大影響，影響我們獲得資本的機會，並影響我們的近期和長期業務。這一流行病將在多大程度上影響我們的業務和行動結果，將取決於我們無法預測的許多因素，包括疫情的持續時間、蔓延和嚴重程度；遏制措施的性質、程度和效力；對經濟、失業、消費者信心以及消費者和企業支出的影響的程度和持續時間；以及恢復正常經濟和業務狀況的速度和程度。
冠狀病毒大流行將在多大程度上影響我們的業務和業務結果，將取決於目前無法準確預測的未來事態發展，如病毒的持續時間、嚴重程度和傳染率、遏制行動的程度和效力、對全球經濟影響的程度和持續時間，包括：失業水平；消費者信心；消費者和企業支出；以及這些因素和其他因素對我們僱員、客户、供應商和其他夥伴的影響。如果我們不能有效地應對和管理這些事件的影響，我們的業務就會受到損害。
第二項股權證券的未登記銷售和收益的使用
沒有。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
項目5.其他資料
沒有。
33
目錄
項目6.展品
除非另有説明，以下每一項證物都已提交給證券交易委員會，由威科公司根據文件編號0-16244提交給美國證券交易委員會。
陳列品 | 以提述方式註冊為法團 | 送交存檔或陳設 | ||||||||
數 |
| 展品描述 |
| 形式 |
| 陳列品 |
| 提交日期 |
| 隨函 |
10.1 | VeECO和Shubham Mathhwari之間於2020年3月18日簽署的協議和一般性發布 | * | ||||||||
31.1 | 根據1934年“證券和交易法”規則13a-14(A)或規則15d-14(A)認證首席執行官。 | * | ||||||||
31.2 | 根據1934年“證券和交易法”規則13a-14(A)或規則15d-14(A)認證首席財務官。 | * | ||||||||
32.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18節第1350節規定的首席執行官證書。 | * | ||||||||
32.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18節第1350節規定的首席財務官證書。 | * | ||||||||
101.INS | XBRL實例文檔-實例文檔沒有出現在InteractiveDataFile中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | ** | ||||||||
101.XSD | XBRL架構 | ** | ||||||||
101.PRE | XBRL演示文稿 | ** | ||||||||
101.CAL | XBRL計算 | ** | ||||||||
101.DEF | XBRL定義 | ** | ||||||||
101.LAB | XBRL標籤 | ** | ||||||||
104 | 封面交互數據文件(格式化為內聯XBRL，包含在表101中)。 | |||||||||
*在此提交
**以電子方式提交
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式安排本報告由下列簽名人代表其於2020年5月7日正式簽署。
威科儀器公司 | |||
通過： | S/William J.Miller博士。 | ||
威廉·J·米勒博士。 | |||
首席執行官 | |||
通過： | S/John P.Kiernan | ||
約翰·基爾南 | |||
高級副總裁兼首席財務官 | |||
34