美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 03/13/2020 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 OneSmart 國際教育集團有限公司 [一 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
A類普通股,面值每股0.000001美元(1) | 318,945,480 | I | 參見注釋(2) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
可轉換優先票據 | 03/13/2020 | 02/28/2025 | A 類普通股,面值 0.000001 美元 | 148,077,948 | 0.1688 | I | 參見注釋(2) |
回覆解釋: |
1。由7,973,637股美國存托股份代表,每股代表40股A類普通股,面值每股0.000001美元。 |
2。申報人為益恆資本有限責任公司(“一恆”)、郭元山和益恆資本合夥人有限責任公司(“合夥企業”)。益恆正在為自己和其他舉報人提交這份報告。Yiheng是合夥企業的普通合夥人兼投資顧問,郭先生是益恆的經理。合夥企業直接持有這些證券,以造福其投資者。它們由益恆作為合夥企業的投資顧問間接持有,由郭先生作為益恆的控制人間接持有。Yiheng和郭先生不擁有此類證券的實益所有權,除非其中的金錢利益。根據經修訂的1934年《證券交易法》,申報人拒絕加入第13d-5(b)條所指的團體。 |
郭遠山,易恆資本有限責任公司經理 | 03/23/2020 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |