目錄

證券法第333-223350號文件

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格N-2

登記聲明

在……下面

1933年的證券ACT
生效前修訂編號. ☐
生效後第4號修正案

Fidus投資公司

(約章所指明的註冊主任的確切姓名)

1603 Orrington大道，1005套房

伊萬斯頓，伊利諾斯州60201

(首席行政辦公室地址)

(847) 859-3940

(註冊人的電話號碼，包括區號)

愛德華·羅斯

執行主任

1603 Orrington大道，1005套房

伊萬斯頓，伊利諾斯州60201

(送達代理人的姓名及地址)

副本：

史蒂夫·B·博姆

帕亞姆·西亞德普爾

Eversheds Sutherland(美國)LLP

北西第六街700號，700套房

華盛頓特區20001-3980

(202) 383-0100

目錄

提議公開募股的大致日期：在 登記聲明生效日期之後不時進行。

如果在此表格上登記的任何證券將根據1933年“證券法” “證券法”第415條的規定延遲或持續提供，則請選中以下方框，但與股息再投資計劃有關的證券除外。

建議這一申報生效(選中適當的方框)：

☐

在依據第8(C)條宣佈有效時。

C-2

目錄

目錄

解釋性説明

 C-4

C部

 C-5

其他資料

 C-5

項目25.財務報表和證物

 C-5

項目26.營銷安排

 C-8

項目27.其他發行和分發費用

 C-8

項目28.受共同控制或共同控制的人

 C-8

項目29.持有證券的人數

 C-8

項目30.賠償

 C-9

項目31.投資顧問的業務和其他關係

 C-10

項目32.帳户和記錄的地點

 C-10

項目33.管理事務處

 C-10

項目34.企業

 C-11

簽名

C-3

目錄

解釋性説明

對Fidus投資公司表格N-2(檔案號333-223350)的登記聲明(登記聲明)的第4號生效修正案是根據1933年“證券法”第462(D)條提交的，該法經修正(“證券法”)，目的僅僅是為了在登記聲明中添加更多的證據。因此，本“生效後修訂第4號”只包括一頁正面頁、本解釋性説明及表格N-2上的註冊陳述書C部，列明註冊陳述書的證物。本“生效後修訂第4號”並無修改註冊陳述書的任何其他部分.根據“證券法”第462(D)條，本生效後第4號修正案應在提交證券交易委員會後立即生效。在此，註冊聲明的內容以參考方式納入。

C-4

目錄

Fidus投資公司

C部

其他資料

項目25.

財務報表和證物

(1)財務報表

本登記表A部分提供了公司的下列財務報表：

已審計財務報表

獨立註冊會計師事務所報告

截至2018年12月31日和2017年12月31日的資產和負債綜合報表

截至12月31日、2018年、2017年和2016年的業務綜合報表

2018年、2017年和2016年12月31日終了年度淨資產變動合併報表

2018年、2017年和2016年12月31日終了年度現金流動合併報表

截至2018年12月31日和2017年12月31日的綜合投資時間表

合併財務報表附註

(2)證物

(a)(1)

註冊人的修訂條款及重述(於2011年4月29日向證券交易委員會提交註冊人註冊陳述表(編號333-172550)生效前第2號修正案(表(A)(1))，並在此以參考文件方式納入該文件)。(*)。

(b)(1)

註冊人的附例(以表(B)(1)的形式提交於2001年4月29日提交證券及交易管理委員會的註冊陳述書(編號333-172550)生效前生效的註冊主任第2號修訂(編號333-172550)。

(c)

不適用

(d)(1)

註冊人股票證明書表格(於2011年4月29日向證券交易委員會提交註冊人註冊聲明(編號333-172550)的前生效修正案第2號(表(D)) ，並以參考方式在此註冊)。

(d)(2)

訂閲證書的格式(1)

(d)(3)

訂閲代理協議的形式(1)

(d)(4)

“令狀協議”的形式(1)

(d)(5)

義齒表格(於2016年4月29日向證券交易委員會提交併在此由 Reference在表格N-2(檔案編號333-202531)上的註冊聲明的生效日期第2號(附件(D)(5))提交)。

(d)(6)

注(1)的格式

(d)(7)

優先股證書的格式(1)

(d)(8)

受託人在表格T-1上的資格聲明(表格T-1提交註冊人註冊陳述表N-2(檔案編號333-223350)，於2019年2月5日提交證券交易管理委員會，並在此以參考方式併入)。

(d)(9)

截止2018年2月2日，Fidus Investment Corporation與美國銀行全國協會作為託管人的第一次補充義齒，包括附在其上的全球照會的形式(以表(D)(9)提交給註冊官於2018年2月2日向證券交易委員會提交的表格 N-2註冊聲明(檔案號333-202531)的表(D)(9))。

C-5

目錄
(d)(10)

5.875%備註到期日期2023年的表格(參照表(D)(9)及其中的表A合併)。

(d)(11)

第二次補充義齒日期為2019年2月8日，由Fidus Investment Corporation和美國銀行全國協會作為託管人，包括附於其上的全球照會的形式(以表(D)(11)提交給註冊人登記聲明的表(D)(11))，即登記人於2019年2月8日向證券交易委員會提交的登記聲明(檔案號333-223350)。

(d)(12)

表6.00%備註到期2024年(參照表(D)(11)及其中的表A合併)。

(d)(13)

第三次補充義齒日期為2019年10月16日，由Fidus Investment Corporation和美國國家銀行協會作為託管人(作為附件4.2提交給註冊官目前提交給美國證券交易委員會(SEC)的關於8-K表格的報告)。

(d)(14)

應於2024年到期的5.375%票據的表格(參照本表格中的表(D)(13)及表A)。

(e)

股息再投資計劃(於2012年8月27日提交美國證券交易委員會(SEC))，以證明(E)預先生效的註冊機構N-2註冊聲明(檔案號333-182785)的第2號修正案，並以參考方式在此註冊)。

(f)(1)

由SBA擔保的債權證(於2011年5月26日以表(F)(1)的形式提交給證券交易管理委員會(SEC)，並在此以參考文件的形式提交給證券交易委員會(編號333-172550)的註冊人註冊聲明的前生效修正案第3號(文件編號333-172550)，以表(F)(1)的形式提交)擔保的債券。

(f)(2)

“某些文書的認證協議”(以表(F)(2)的形式提交於2011年5月26日向證券交易委員會提交的註冊人註冊陳述書(編號333-172550)的前生效修正案3(br})。

(g)(1)

註冊人和投資顧問之間的投資諮詢和管理協議，有限責任公司(作為 證據(G)提交2011年4月29日向證券交易委員會提交併在此以參考方式合併的註冊人註冊聲明的生效前第2號修正案(表格N-2(檔案 No.333-172550)的生效日期)。

(g)(2)

註冊人和Fidus Investment Advisors之間的投資諮詢和管理協議第一修正案，LLC(註冊公司10-K年度報告(檔案號333-172550)表10.7，於2014年3月6日向證券交易委員會提交，並在此參考)。

(h)(1)

股權承銷協議的形式(以表(H)的形式提交給 預生效的註冊人N-2註冊聲明(檔案號333-172550)的第2號修正案，於2011年4月29日向證券交易委員會提交 文件，並以參考方式在此註冊)。

(h)(2)

債務承銷協議的形式(1)

(h)(3)

2018年1月30日由Fidus Investment Corporation、Fidus Investment Advisors、LLC和其中指名的承保人簽署的承銷協議(作為附件(H)(6)提交給註冊人關於表格N-2(檔案 No.333-202531)的生效修正案第9號)，該協議於2018年2月2日提交證券交易委員會，並在此註冊。

(h)(4)

日期為2019年2月5日由Fidus Investment Corporation、Fidus Investment Advisors、LLC和其中指名的承保人簽署的承銷協議(作為附件(H)(4)提交給註冊機構登記聲明的附件(H)(4))，日期為N-2(檔案 333-223350)，於2019年2月8日提交證券交易委員會，並在此註冊)。

(i)

不適用

(j)

保管協議(提交於2011年5月26日向證券交易委員會提交的註冊人N-2註冊聲明(檔案號333-172550)的前生效修正案(br}第3號)的證據(J)，並以參考的方式在此註冊)。

C-6

目錄
(k)(1)

註冊人與Fidus Investment Advisors之間的管理協議，LLC(於2011年4月29日向證券交易委員會提交註冊人註冊聲明(編號333-172550)生效前第2號修正案的證明(K)(1))。

(k)(2)

註冊人與Fidus Partners之間的商標許可協議，LLC(於2011年5月26日向證券交易委員會提交註冊人註冊聲明(編號333-172550)生效前第3號修正案(證明(K)(2))。

(k)(3)

註冊人及其每名董事之間的補償協議表格(於2011年6月10日向證券交易委員會提交，作為表(K)(3) 提交，使註冊人的登記聲明生效前生效，即表格N-2(檔案號333-172550) )。

(k)(4)

高級擔保循環信貸協議，日期為2014年6月16日，由登記人、貸款人 參與其中，荷蘭國際集團資本有限責任公司作為行政代理人提交，並作為證物10.1提交給註冊人目前關於2014年6月20日向證券交易委員會提交的8-K表格的報告，並在此以參考方式納入。

(k)(5)

2014年12月19日，“高級擔保循環信貸協議”第1號修正案，日期為2014年6月16日，由登記人、其貸款人和荷蘭國際集團資本有限責任公司作為行政代理人提交，並於2014年12月22日提交給登記人提交給 證券交易委員會的關於表格8-K的當前報告的10.1份，並在此以參考方式納入。

(k)(6)

“高級擔保循環信貸協議”(2014年6月16日)第2號修正案，日期為2014年6月16日，由登記人、其貸款方和荷蘭國際集團資本有限責任公司作為行政代理人提交，並於2018年1月2日提交給美國證券交易委員會，並在此以參考的方式提交，作為書記官長目前提交給美國證券交易委員會的關於表格8-K的證物10.1。

(k)(7)

2018年10月19日“高級擔保循環信貸協議”(2014年6月16日)第3號修正案和增量承諾協議，由註冊人、貸款方和作為行政代理人的荷蘭國際集團資本有限責任公司作為行政代理人提交，並於2018年10月19日提交給美國證券和交易委員會，並在此以參考方式納入書記官處提交給美國證券交易委員會的關於8-K表格的最新報告10.1。

(k)(8)

經修正和恢復的高級有擔保循環信貸協議，日期為2019年4月24日，由註冊人 登記人、貸款人方和荷蘭國際集團資本有限責任公司作為行政代理人提交，並作為行政代理人提交給登記人目前提交給美國證券和交易委員會的關於表格8-K的報告10.1，該報告於2019年4月24日提交美國證券交易委員會，並在此以參考方式納入。

(k)(9)

截至2019年4月24日，註冊人作為借款人、其附屬擔保人方、作為循環管理代理人的ING Capital LLC和作為擔保品代理人的ING Capital LLC之間的經修訂和恢復的擔保、質押和擔保協議(作為附件10.2提交給美國證券交易委員會，並以參考方式在此註冊。

(l)(1)

Eversheds Sutherland(US)LLP的意見和同意(2018年5月1日提交證物(L)(1)至“註冊人註冊聲明”的前生效修正案第1號(編號333-223350) (2018年5月1日提交證券交易委員會，並在此以參考方式納入)。

(l)(2)

Eversheds Sutherland(US)LLP的意見和同意(於2月8日( 2019)提交證券交易委員會，並在此以參考文件的形式提交給證券交易委員會，作為“註冊人註冊聲明(編號333-223350)生效後第1號修正案”的證據(1)。

(m)

不適用

(n)(1)

RSM US LLP的同意(以表(N)(1)的形式提交於2019年4月29日向證券交易委員會提交、並在此由 引用註冊的註冊人註冊表格N-2(檔案編號333-223350)的生效修正案第3號)。

(n)(2)

RSM美國有限責任公司關於本文件所載高級安全表的報告(作為表(N)(2)至 POST-有效修正號3)提交給證券交易委員會，登記人於2019年4月29日向證券交易委員會提交了N-2(檔案號333-223350)的註冊聲明，並在此以參考方式納入其中)。

(n)(3)

RSM US LLP的同意(2)

(o)

不適用

(p)

不適用

C-7

目錄
(q)

不適用

(r)(1)

註冊人聯合道德守則，Fidus MezzaminCapital，L.P.和Fidus Investment Advisors，有限責任公司(作為 證明(R)(1)提交給證券交易委員會的登記陳述表N-2(檔案號333-182785)，2012年7月20日， 在此註冊)。

(r)(2)

“Fidus Investment Advisors的道德準則”，有限責任公司(2002年7月20日向證券交易委員會提交併以參考方式併入本文件的註冊人註冊表格N-2(檔案號333-182785)的表(R)(2)的證明(R)(2))。

99.1

發行債券的初步招股章程補充表格(於2012年7月20日向證券交易委員會提交註冊人註冊陳述書(編號333-182785)的註冊人註冊聲明的附件99.1，現以參考方式在此註冊)。

(1)

須借其後的修訂而提交。

(2)

隨函提交。

項目26.

營銷安排

本登記聲明標題“分配計劃”項下所載信息以參考 方式納入，任何與任何承保人有關的信息將載於隨附的招股説明書補編(如有的話)。

項目27.

其他發行和分發費用

證券及交易管理委員會登記費

 $ 22,750

FINRA報名費

 27,910

納斯達克全球選擇市場掛牌費

 175,000 (1)

印刷費用

 60,000 (1)

法律費用和開支

 75,000 (1)

會計費用和費用

 75,000 (1)

雜類

 50,000 (1)

共計

 $ 485,660 (1)

(1)

這些數額是估計數。

上述所有費用由公司承擔。

項目28.

受共同控制或共同控制的人

以下是我們全資擁有的附屬公司的名單及每一附屬公司的組織範圍：

名字

 管轄範圍

BBRSS公司

 特拉華州

FCDS公司

 特拉華州

FCMGI公司

 特拉華州

FCMH股份有限公司

 特拉華州

Fidus Investment GP有限責任公司

 特拉華州

Fidus MezzineCapital，L.P.

 特拉華州

Fidus MezzinineCapital II，L.P.

 特拉華州

Fidus MezzinineCapital III，L.P.

 特拉華州

Fidus投資控股公司

 特拉華州

項目29.

持有證券的人數

下表列出截至2019年4月24日我國普通股記錄保持者的大致人數。

C-8

目錄

職稱

 記錄數
持有人

普通股，面值0.001美元

 19

項目30.

賠償

馬裏蘭法律允許一家馬裏蘭公司在其章程中列入一項規定，將其董事和高級職員的賠償責任限於 法團及其股東，但因(A)實際收到金錢、財產或服務方面的不當利益或利潤或(B)最終判決所確定的積極和蓄意的不誠實行為對訴訟事由具有重大意義而引起的賠償責任除外。我們的章程載有這樣一項規定，在馬裏蘭州法律允許的最大限度內免除董事和高級職員的責任，但須符合1940年法案的要求。

我們的章程授權我們在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令規定的情況下，賠償任何現職或前任董事或高級人員或任何個人，這些人在擔任董事或高級人員期間，應我們的請求，為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合資公司、信託公司、僱員福利計劃或其他作為董事、高級人員、合夥人或託管人的企業提供服務，或因其以任何此種身份服務而可能招致的任何索賠或責任，給予賠償。

我們的附例規定，我們有義務在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級人員或任何個人，這些人或個人在擔任董事或高級官員期間，應我們的請求，為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合資企業、信託、僱員福利計劃或其他 企業作為董事、高級人員、合夥人或受託人提供服務或服務，或以董事、高級人員、合夥人或受託人的身份訂立或威脅要作出此種計劃或威脅要作出的任何個人，訴訟一方以任何此種身份送達或反對該人可能成為 主體的任何索賠或責任，或該人因以任何此種身份服務而可能招致的任何索賠或責任。我們的附例亦規定，在馬裏蘭州法律準許的範圍內，並經本公司董事局批准，以及只要符合本附例所述的某些條件，我們可在收到該獲彌償人或其代表所作的承諾後，在收到該獲彌償人或其代該獲彌償人作出償還該等費用的承諾後，支付任何該等獲彌償人所招致的某些開支，而該等費用的彌償並無根據本附例獲授權。

馬裏蘭法要求一家公司(除非其章程另有規定，而我們的章程沒有規定)向一名董事或高級人員提供賠償，因為他或她曾因以該身份服務而成功地為某一當事方的任何訴訟辯護，或他或她因以該身份服務而受到威脅。馬裏蘭法律允許一家公司除其他外，賠償其現任和前任董事和高級人員的判決、處罰、罰款、和解和因其以這些身份或其他身份服務而可能被提起或威脅提起的任何法律程序中他們實際招致的合理費用，除非確定(A)董事或高級人員的作為或不作為是導致訴訟程序的 材料，(1)是惡意實施的，或(2)是積極和蓄意不誠實的結果，(B)董事或高級人員實際上在金錢、財產或服務方面獲得不適當的個人利益；或(C)如屬任何刑事法律程序，則董事或高級人員有合理因由相信該作為或不作為是違法的。然而，根據馬裏蘭州法律，馬裏蘭公司不得賠償公司在訴訟中的不利判決或基於不正當收取個人利益的責任判決，除非在任何一種情況下法院命令賠償，然後僅賠償費用。在 加法中, 馬裏蘭法律允許公司在收到：(A)董事或高級人員以書面確認其真誠地相信他或她已達到公司賠償所需的行為標準時，向該公司的董事或高級人員墊付合理費用；(B)該董事或高級人員或其代表書面承諾，如最終確定不符合公司所付或償還的款額，則應由他或她代表該公司償還。

我們已取得基本及超額的保險單，為董事及高級人員提供保險，以防止他們以董事及高級人員的身分承擔某些責任。根據該等保單，承保人亦可代我們支付我們已向董事或高級人員提供彌償的款額。

C-9

目錄

“投資諮詢協定”規定，在沒有故意瀆職、惡意或嚴重疏忽的情況下，在履行職責或不計後果地無視其職責和義務的情況下，Fidus Investment Advisors、LLC及其下屬官員、董事、成員、經理、股東和 僱員有權就Fidus Investment Advisors、 LLC根據“投資諮詢協定”提供的任何損害、責任、費用和費用(包括合理的律師費和合理支付的金額)向我們提供賠償。

“行政協定”規定，在沒有故意瀆職、不信或疏忽履行職責或不計後果地無視其職責和義務的情況下，Fidus Investment Advisors、LLC及其及其關聯公司的高級人員、董事、成員、經理、股東和 僱員有權向我們賠償因提供Fidus Investment Advisors、 LLC根據“行政協定”或作為我們的管理人而提供的任何損害、責任、費用和費用(包括合理的律師費和合理支付的金額)。

如果根據“證券法”可允許我們的董事、高級人員和控制人員根據上述規定或其他方式對責任 作出賠償，我們已被告知，證券交易委員會認為這種賠償是違反“證券法”所規定的公共 政策的，因此是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就所登記的證券提出申索，要求就該等法律責任(除由我們支付董事、高級人員或控制我們的 人為任何訴訟、訴訟或法律程序的成功辯護而招致或支付的開支除外)作出彌償，則除非我們的大律師認為此事已藉控制先例而解決，否則我們將向具適當司法管轄權的法院提出有關我們的彌償是否違反“證券法”所表達的公共政策，並由對該等 問題的最終裁決所管限的問題。

項目31.

投資顧問的業務和其他關係。

描述任何其他性質重大的業務、專業、職業或僱用，其中包括Fidus Investment Advisors，LLC，和Fidus Investment Advisors，LLC的每一位常務董事、董事或執行幹事，在過去兩個財政年度內，為自己的帳户或以董事、高級人員、僱員、合夥人或受託人的身份而從事的業務、專業、職業或僱用的描述，在本登記聲明的A部分“管理”一節中列出 。關於Fidus Investment Advisors、LLC及其高級人員和董事的補充資料載於ADV格式，向證交會提交 文件(文件編號801-72285)，並在此引用。

項目32.

帳户和記錄的地點。

“1940年法”第31(A)節要求保存的所有帳户、帳簿和其他文件及其規定的規則均由下列機構負責保存：

(1)

Fidus Investment Corporation，1603 Orrington Avenue，Suite 1005，Evanston，伊利諾斯州，60201；

(2)

轉讓代理，美國股票轉讓信託公司，有限責任公司，59號少女巷，廣場層，紐約，10038；

(3)

保管人，美國銀行全國協會，公司信託服務，聯邦街1號，3RD馬薩諸塞州波士頓02110樓；及

(4)

Fidus Investment Advisors，LLC，1603 Orrington Avenue，Suite 1005，Evanston，伊利諾斯州，60201。

項目33.

管理事務處

不適用。

C-10

目錄
項目34.

企業

(1)

我們承諾在招股説明書修改前暫停發行股票，條件是：(A)在登記表的 生效日期之後，淨資產價值比登記表生效之日的淨資產價值下降10.0%以上；或(B)淨資產價值增加到高於招股説明書所述淨 收益的數額。

(2)

不適用。

(3)

如果登記的證券是根據 認股權證或權利向現有股東提供的，而不被股東持有的任何證券將被重新提供給公眾，我們承諾在認購期結束後補充招股説明書，列明認購要約的結果、承銷商在認購期內的 交易、承銷商購買的未認購證券的數額以及隨後再發行的條款；此外，如果註冊的 證券的承銷商的任何公開發行的條款與招股説明書的封面上所列的條款大不相同，我們承諾提交一項事後修正，列明這種發行的條款。

(4)

我們在此承諾：

(a)

在作出報盤或銷售的任何期間內，對本 登記聲明提出一項事後修正：

(i)

包括“證券法”第10(A)(3)條所規定的招股章程；

(2)

在招股章程或招股章程內反映在本登記聲明生效日期後的任何事實或事件(或其最近生效後的修訂)，而該等事實或事件是個別或總括而言，代表本註冊陳述所載資料的根本改變。儘管如此，根據第424(B)條向證券交易委員會提交的招股説明書或根據“證券法”作出的其他適用的SEC規則所規定的招股説明書的形式，可反映出任何 有增無減的證券發行數量(如果所提供證券的總價值不超過已登記的證券總價值)以及偏離估計最高發行價區間的任何偏高；如果在有效登記報表中向證券交易委員會提交的招股説明書的最高總價 不超過總髮行價的變動幅度，則總額和價格的變化不超過總髮行價 在有效登記報表中所列最高發行價 的變動幅度的20%；以及

(3)

在本登記聲明中列入與分配計劃有關的任何重要信息，或對這類信息的任何重大更改；但如註冊主任根據“交易法”第13條、第14條或第15(D)條向證券交易委員會提交或提交的報告中所載的資料，如須包括在該等段落所規定的經有效修訂的 後生效的資料內，則本條第4(A)(I)、(Ii)及(Iii)段並不適用，而該等資料已借提述而納入 註冊陳述書，或載於根據第424(B)條提交的招股章程或根據“證券法”向證券交易委員會提交的其他適用的證券交易委員會規則，而該等報告是註冊陳述的一部分。

(b)

為確定“證券法”所規定的任何責任，對本登記聲明的每一項效力後的修正 應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明，屆時這些證券的發行應被視為其最初的善意要約。

(c)

本條例旨在借事後修訂將任何在發行結束時仍未售出的已登記證券從註冊中刪除。

(d)

為確定根據“證券法”對任何購買者的責任：

(i)

如果我們依賴規則430 B：

(A)

我們根據第424(B)(3)條提交的每份招股章程，須當作為註冊説明書 的一部分，而該份招股章程自該招股章程被視為該註冊説明書的一部分幷包括在該註冊陳述書內時；及

(B)

每份招股章程須根據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條提交，作為依據規則430 B就根據規則415(A)(1)(I)、(X)作出的要約而作出的登記 聲明的一部分，或(Xi)為提供1933年“證券法”第10(A)節所規定的資料，須當作是 的一部分，並在招股章程所描述的要約中首次使用該招股章程後首次使用該形式的招股章程，並在該日較早時將該招股章程包括在註冊陳述內。如 第430 B條所規定，就發行人及任何在該日為承保人的人的法律責任而言，該日期須當作為與該招股章程有關的登記陳述書中與該招股章程有關的證券的登記陳述書的新生效日期，而當時該等證券的提供須當作是該等證券的首次真誠發行。但須提供，任何在註冊陳述書或招股章程中所作的陳述，如屬 登記陳述書的一部分，或在註冊陳述書或招股章程內以提述方式作為註冊陳述書或招股章程的一部分的文件內所作的陳述，如該文件是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該文件是該註冊陳述書或招股章程的一部分，則該聲明或招股章程所作的任何陳述，對於在 之前訂有售賣合約時間的買方而言，均不得取代或修改該登記陳述書或招股章程內在緊接該生效日期之前作出的任何陳述；或

(2)

如果我們受規則430 C的約束，根據1933年“證券法”第424(B)條提交的每一份招股説明書，作為與發行有關的登記聲明的一部分，但依賴規則430 B的登記聲明或依賴規則430 A提交的招股説明書除外，均應被視為登記聲明 的一部分，並在其生效後首次使用之日起列入其中。但如註冊陳述書或招股章程是該註冊陳述書的一部分，或在一份由 組織或當作為法團的文件中所作出的陳述，而該等文件或招股章程是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該等註冊陳述或招股章程是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該等註冊陳述或招股章程是該登記報表或招股章程的一部分，而該文件是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該等陳述或招股章程是該註冊聲明或招股章程的一部分，或在緊接該首次使用日期之前在該

C-11

目錄
(e)

為確定公司根據“證券法”對證券的初始分配中的任何購買者所負的法律責任，根據本登記聲明，在下述登記人的證券首次發售中，不論向買方出售該證券所用的承銷方法，如果通過下列任何一種通信方式將該證券提供或出售給該買方，我們將是買方的賣方，並將被視為向買方提供或出售該等證券：

(i)

根據“證券法”第424條或第497條的規定，根據“證券法”第424條或第497條的規定，我們的任何初步招股説明書或招股説明書或招股章程補充材料；

(2)

關於由我們或代表我們準備或我們使用或提及的供品的免費招股説明書；

(3)

根據“證券法”第482條所規定的任何其他免費招股章程或廣告中，與發行有關的部分，內載有關我們或由我們或代表我們提供的證券的重要資料；及

(四)

我們向買方提供的要約中的任何其他通信。

(f)

對登記表提出一項事後生效的修正，並暫停根據 登記聲明提出的任何要約或出售，直至根據1933年法令宣佈這種效力後的修正生效為止，如果登記人的股份交易低於其淨資產價值，且(I)註冊人收到或已得到其獨立註冊會計師事務所通知的，一份審計報告反映了對書記官長繼續作為持續經營企業的能力的重大懷疑，或(2)書記官長的結論是，其財務狀況或業務結果發生了重大的不利變化，造成財務報表和其他披露結果，據此提出要約將產生重大誤導。

(5)

為根據1933年“證券法”確定任何法律責任，作為依據第430 A條提交的登記聲明的一部分而提交的招股説明書的形式 中省略的資料，以我們根據1933年“證券法”第497(H)條提交的招股説明書的形式所載的資料，在宣佈生效時，應視為登記 報表的一部分。

a.

N/A

b.

為確定1933年“證券法”所規定的任何法律責任，每一項載有招股章程形式的生效後修正 應被視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明，而當時發行的證券應被視為其最初的真誠發行。

(6)

我們特此承諾，為確定“證券法”規定的任何責任，根據“交易法”第13(A)或15(D)節提交的、以參考方式納入登記表的 我們的年度報告，應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明，屆時這種證券的 要約應被視為是首次善意提供的。

(7)

至於根據“證券法”所引起的法律責任的彌償，可容許董事、高級人員及我們的控制人員獲得賠償，因此，我們獲悉，證券交易委員會認為這種補償違反“證券法”所述的公共政策，因此是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就該等法律責任提出申索，要求就該等法律責任(除由我們支付董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的開支外)提出申索，則除非其律師認為該事項已藉控制先例而解決，否則我們將向具適當司法管轄權的法院提出該等補償是否違反“證券法”所表達的公共政策，並將受該問題的最終裁決所管限。

(8)

我們承諾通過頭等艙郵件或其他手段，確保在收到書面或口頭請求後的兩個工作日內同樣迅速地發送任何補充資料説明。

C-12

目錄

簽名

根據1933年“證券法”和(或)1940年“投資公司法”的要求，登記人已正式安排將表格N-2上的登記聲明的第4號修正案正式生效，由簽署人代表其簽署，並於17日在伊利諾伊州埃文斯頓正式授權。TH2020年3月。

Fidus投資公司
通過：

/S/Edward H.Ross

姓名： 愛德華·羅斯
標題： 主席兼首席執行官

根據1933年“證券法”的要求，下列人員以指定的身份和日期簽署了這份登記聲明。

簽名

標題

日期

/S/Edward H.Ross

 主席兼首席執行官 (二零二零年三月十七日)

愛德華·羅斯

 (特等行政主任)

*

 總裁兼主任 (二零二零年三月十七日)

託馬斯·勞爾

/S/Shelby E.SHERARD

 首席財務官 (二零二零年三月十七日)

謝爾比·謝拉德

 (首席財務及會計主任)

*

 導演 (二零二零年三月十七日)

雷蒙德·安斯蒂斯

*

 導演 (二零二零年三月十七日)

查爾斯·海曼

*

 導演 (二零二零年三月十七日)
愛德華X.曲調

*

由愛德華·H·羅斯根據每個人簽署的委託書簽署。